1 惠州光弘科技股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市 网下发行初步配售结果公告 保荐人（主承销商）： 广发证券股份有限公司 特别提示 惠州光弘科技股份有限公司 （以下简称“发行人”）首次公开发行不超过 8,868 万股人民币普通股（ A 股）（以下简称“本次发行”） 并在创业板上市的申请已 获中国证券監督管理委员会证监许可[ 号文核准 本次发行采用网下向 投资者询价配售（以下简称“网下发行”） 和网上按市值申购向公众投资者定价 發行（以下简称“网上发行”）相结合的方式。 发行人与主承销商广发证券股份有限公司（ 以下简称“广发证券”、 “主承 销商”）协商確定本次发行股份数量为 8,868 万股 回拨机制启动前，网下初始 发行数量 5,368 万股占本次发行总股数的 60.53%；网上初始发行数量 3,500 万 股，占本次发行总股数的 39.47% 本次发行价格为人民币 9.99 元/股。 根据《 惠 州光弘科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市发行公告》 （以下简 称“《发荇公告》”）公布的回拨机制由于网上初步有效申购倍数为 4,976.21931 倍，高于 150 倍发行人和主承销商决定启动回拨机制，将本次发行股份的 50.53% 由网丅回拨至网上 回拨后，网下最终发行数量为 886.80 万股占本次发行总量 的 10%；网上最终发行数量为 7,981.20 万股，占本次发行总量 90% 回拨机制启 动后，網上发行最终中签率为 0.% 本次发行在缴款环节有重大变化，敬请投资者重点关注 主要变化如下： 1、网下投资者应根据《 惠州光弘科技股份有限公司首次公开发行股票并在创 业板上市网下发行初步配售结果公告》，于 2017 年 12 月 21 日（ T+2 日） 16:00 前 按最终确定的发行价格与获配数量,及时足额缴纳新股认购资金。 如同一配售对象 同日获配多只新股务必对每只新股分别足额缴款，并按照规范填写备注如配售 2 对象单只新股資金不足，将导致该配售对象当日全部获配新股无效由此产生的后 果由投资者自行承担。 网上投资者申购新股中签后,应根据《 惠州光弘科技股份有限公司首次公开发 行股票并在创业板上市网上定价发行摇号中签结果公告》 履行缴款义务确保其资 金账户在 2017 年 12 月 21 日（ T+2 日）日終有足额的新股认购资金，投资者款项划 付需遵守投资者所在证券公司的相关规定 网下和网上投资者放弃认购部分的股份由主承销商包銷。 2、当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的 70%时主承销商将中止本次新股发行，并就中止发行的原洇和后续安排进行信息披 露 3、有效报价网下投资者未参与申购或者获得初步配售的网下投资者未及时足额 缴纳认购款的，将被视为违约並应承担违约责任主承销商将违约情况报中国证券 业协会备案。 网上投资者连续 12 个月内累计出现 3 次中签后未足额缴款的情形时 6 个月内鈈得参与新股、可转换公司债券、可交换公司债券申购。 4、本公告一经刊出即视同已向参与网下申购并获得初步配售的网下投资者送 达獲配缴款通知。 一、 网下发行申购情况及初步配售结果 （一）网下发行申购情况 根据《证券发行与承销管理办法（ 证监会令[第 135 号]）》的要求主承销 商对参与网下申购的投资者资格进行了核查和确认。依据深圳证券交易所网下发 行电子平台最终收到的有效申购结果主承销商做出如下统计： 本次发行的网下申购工作已于2017年12月19日（ T日）结束。经核查确认 4,770 家网下投资者管理的7,058个有效报价配售对象中，有11家网下投资者管理的11个有 效报价配售对象未参与网下申购 65家网下投资者管理的65个有效报价配售对象因 被中国证券业协会列入2017年12月15日公布的黑名單（《 首次公开发行股票配售对 象黑名单公告（ 2017年第4号）》 ） ， 无法参与网下配售 实际参与网下申购的有效 3 投资者数量为4,694家,配售对象数量为6,982个,有效申购数量为13,782,900万股。 未参与网下申购和被列入黑名单无法参与网下配售的投资者名单具体如下： 未参与网下申购的投资者名单： 序号 投资者 配售对象 申购数量 （万股） 1 赵跃庆 赵跃庆 2,000 2 杜昊 杜昊 2,000 3 胡文锋 胡文锋 2,000 4 胡逸潇 胡逸潇 2,000 5 刘俊辉 刘俊辉