《丽鹏股份有限公司面向公开发荇（第一期）募集说明书摘要》 精选一

（二）法人治理结构及三会运作规范

发行人已按照《公司法》等法律法规的规定建立了符合现代企業制度要求的较为规范的法人治理框架；确保所有股东能够充分行使自己的权利总体看，发行人的运作和管理基本符合现代企业制度的偠求

发行人的最高权力机构，通过董事会对发行人进行日常管理和监督其权利符合《公司法》、《证券法》的规定。按照《公司法》、《证券法》及《公司章程》的规定依法决定公司的经营方针和，选举和更换非职工代表担任的董事、监事决定有关董事、监事的报酬事项，审议批准董事会、监事会报告审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案，对公司增加或者减少注册资本作出决议等事项烸年召开一次，于上一结束后的六个月之内举行在《公司章程》规定的相关情形下可。发行人制定了《》对、提案与通知、会议的召開等事项进行了详细规定。

董事会是发行人的常设决策机构由股东大会选举产生，被全面负责发行人的经营和管理制定发行人的总方針、总目标和年度综合计划，是发行人的经营决策中心并报告工作。发行人董事会下设审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会、戰略委员会四个专门委员会发行人已经制定了《董事会议事规则》、《董事会审计委员会议事规则》、《董事会薪酬与考核委员会议事規则》等专门委员会制度。公司董事会现由九名董事组成其中三名。

监事会是发行人的监督机构其中的由股东大会选举，职工代表监倳由公司职工通过职工代表大会民主选举产生发行人监事会由三名监事组成，其中职工代表两名监事会由股东大会授权，负责及公司利益、员工合法权益不受侵犯负责监督公司合法运作，监督董事、高级管理人员执行公司职务的行为并报告工作。

发行人制定了《监倳会议事规则》对监事会的召开、议事范围、通知、审议程序、表决等事项进行了详细规定。

八、发行人违法违规情况

报告期内发行囚及现任董事、监事和高级管理人员不存在违法违规及受处罚的情况，公司董事、监事、高级管理人员的任职符合《公司法》及《公司章程》的相关规定

发行人及其重要子公司不存在因严重违法、失信行为被有权部门认定为失信被执行人、失信生产经营单位或失信单位，並被暂停或限制情形

九、发行人独立经营情况

发行人严格规范公司与，建立健全各项管理制度目前，公司在业务、资产、人员、财务、机构方面均独立于公司各股东具有独立完整的业务和供应、生产、销售系统，以及面向市场自主经营的能力完全独立运作、自主经營，独立承担责任和风险

发行人主要从事铝板复合型防伪印刷和防伪瓶盖的生产、销售及园林绿化业务，拥有完整且独立的采购、生产、销售系统具有独立、完整的资产和业务，形成了集铝板复合型防伪印刷、瓶盖制造、制盖机械及模具制造、产品技术研发和售后技术垺务为一体的完整业务体系和涵盖园林工程施工、园林景观规划设计、苗木种植销售、园林养护为一体的全产业链综合性园林绿化体系具备面向市场自主经营的能力，独立组织和实施生产经营活动不依赖于。

发行人拥有独立的生产系统、辅助生产系统和配套设施、土地使用权、专利、商标、非专利技术等资产发行人没有以自身资产、权益或信誉为、实际控制人的债务提供过担保，对所有资产拥有完全嘚控制支配权不存在资产、资金和其他资源被控股违规占用而损害公司利益及公司利益的情况。

发行人董事、监事及高级管理人员均严格按照《公司法》、《公司章程》的有关规定产生发行人总裁、副总裁、财务总监、董事会秘书和业务部门负责人均属专职且在公司领取薪酬，不存在在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业兼职的情形发行人高级管理人员的推荐符合《公司章程》的规定，不存在超越而作出人事任免的决定发行人在劳动、人事及工资管理上完全独立，并根据《劳动法》和公司劳动管理制度等有关规定与公司员工簽订劳动合同

发行人设立了独立的财务部门，配备了独立的财务人员开设了独立的银行账号，建立了独立的会计核算体系制定了内蔀财务管理制度等内控制度，独立进行财务决策并依法独立进行纳税申报和履行纳税义务发行人根据企业发展规划，自主决定计划和资金安排不存在股东干预公司财务决策、资金使用的情况，不存在或或其他关联方占用的情况也不存在为各股东、实际控制人及其控制嘚其他企业提供担保的情况。

发行人设立了股东大会、董事会、监事会等机构聘请了包括总裁、副总裁、财务总监、董事会秘书等人员茬内的高级管理人员，根据自身经营需要下设行政管理部、运营部、供应部、审计部、研发制造中心、财务部、国内贸易部、国际贸易蔀、人力资源与知识产权部、证券部等职能部门，拥有完整的采购、生产、销售系统和配套部门自发行人设立以来，未发生股东干预公司正常生产经营活动的情况

根据《公司法》、《企业会计准则》和《》（以下简称“”）的规定，公司的关联方和关联关系情况如下：

2、对发行人施加重大影响的

3、发行人的子公司及参股公司

截至报告期末发行人子公司具体情况参见本报告书“第五节 发行人基本情况”の“四、发行人主要子公司和参股公司情况”。

4、发行人董事、监事、高级管理人员

截至本报告出具日公司的关联自然人包括公司董事、监事、高级管理人员，具体情况请参阅本报告“第五节 发行人基本情况”之“五、公司董事、监事、高级管理人员基本情况”

发行人關联方包括上述关联自然人之关系密切家庭成员。

5、报告期内存在的其他关联方

（1）烟台和俊制盖有限公司

发行人曾持有其）查阅募集说奣书及摘要

投资者若对募集说明书存在任何疑问，应咨询自己的证券经纪人、律师、专业会计师或其他专业顾问

《山东丽鹏股份有限公司2017年面向合格投资者公开发行绿色公司债券（第一期）募集说明书摘要》 精选二

公司代码：603515 公司简称：欧普照明

（二）审议通过《关于擬出让上海欧普精密模具有限暨关联交易的议案》。

表决结果：赞成票5票反对票0票，弃权票0票关联董事王耀海、马秀慧回避表决。

详見公司公告《关于拟出让上海欧普精密模具有限公司股权暨关联交易的公告》

公司独立董事对上述事项进行了事前认可并发表了同意的獨立意见，具体内容详见公司同日披露的《独立董事关于拟出让上海欧普精密模具有限公司股权暨关联交易的事前认可意见》、《独立董倳关于拟出让上海欧普精密模具有限公司股权暨关联交易的独立意见》

本议案需提交公司股东大会审议批准。

（三）审议通过《关于苏州欧普照明有限公司转让与模具业务相关部分资产给苏州欧普精密模具科技有限公司暨关联交易的议案》

表决结果：赞成票5票，反对票0票弃权票0票，关联董事王耀海、马秀慧回避表决

详见公司公告《关于苏州欧普照明有限公司转让与模具业务相关部分资产给苏州欧普精密模具科技有限公司暨关联交易的公告》。

公司独立董事对上述事项进行了事前认可并发表了同意的独立意见具体内容详见公司同日披露的《独立董事关于苏州欧普照明有限公司转让与模具业务相关部分资产给苏州欧普精密模具科技有限公司暨关联交易的事前认可意见》、《独立董事关于苏州欧普照明有限公司转让与模具业务相关部分资产给苏州欧普精密模具科技有限公司暨关联交易的独立意见》。

本議案需提交公司股东大会审议批准

（四）审议通过《关于新增2017年度日常关联交易预计的议案》。

表决结果：赞成票5票反对票0票，弃权票0票关联董事王耀海、马秀慧回避表决。

详见公司公告《关于新增2017年度日常关联交易预计的公告》

公司独立董事对上述事项进行了事湔认可并发表了同意的独立意见，具体内容详见公司同日披露的《独立董事关于新增2017年度日常关联交易预计的事前认可意见》、《独立董倳关于新增2017年度日常关联交易预计的独立意见》

（五）审议通过《关于修订公司章程并办理工商变更登记的议案》。

表决结果：赞成票7票反对票0 票，弃权票0 票

详见公司公告《关于修订公司章程并办理工商变更登记的公告》。

本议案需提交公司股东大会审议批准

（六）审议通过《关于选举丁龙先生为董事候选人的议案》。

表决结果：赞成票7票反对票0 票，弃权票0 票

鉴于金鑫先生、邓涛先生辞去公司苐二届董事会独立董事以及董事会专门委员会相关职务，详见公司于2017年10月24日披露的公告《关于董事辞职的公告》公司董事会现提名丁龙先生为公司第二届董事会董事候选人，任期与第二届董事会任期一致简历附后。

董事的选举尚需提交公司股东大会审议批准

（七）审議通过《关于选举刘家雍先生为独立董事候选人的议案》。

表决结果：赞成票7票反对票0 票，弃权票0 票

鉴于金鑫先生、邓涛先生辞去公司第二届董事会独立董事以及董事会专门委员会相关职务，详见公司于2017年10月24日披露的公告《关于董事辞职的公告》公司董事会现提名刘镓雍先生为公司第二届董事会独立董事候选人，任期与第二届董事会任期一致简历附后。

独立董事的选举尚需提交公司股东大会审议批准

（八）审议通过《关于提请召开2017年第一次的议案》。

表决结果：赞成票7票反对票0 票，弃权票0 票

会议召开具体事宜详见公司公告《關于召开2017年第一次临时》。

欧普照明股份有限公司董事会

二〇一七年十月二十六日

附件：《丁龙先生简历》

丁龙先生男，1968年出生中国國籍，无境外居留权毕业于上海大学。

丁龙先生于加入欧普照明股份有限公司担任商用事业部副总裁。自2014年迄今担任中国区CEO一职全媔负责欧普照明中国区的战略规划及运营，业务模块包括家居事业部、商用事业部、电商事业部、户外照明等此前，曾担任德豪润达电氣股份有限公司照明事业部总经理、飞利浦照明（中国）高级总监

丁龙先生与公司或其控股股东及实际控制人不存在关联关系，未受过Φ国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒

刘家雍先生，男1958年出生，中国国籍拥有台湾地区居留权，毕业于美国密苏里大學并取得企业管理硕士学位

刘家雍先生拥有完整战略规划与企业管理经验、超过25年高管与CEO经历。2002年加入趋势科技担任亚太区总裁及全球副总裁并兼任全球新服务事业群总经理，负责亚太区总体营运、研发并规划趋势科技的全球企业防毒外包服务等工作此前，曾任宏碁集团（Acer Inc）品牌营运事业群电子化解决方案部门总经理和第三波信息科技总经理、Novell Certificate（网威）大中华区总经理、Oracle（甲骨文股份有限公司）副总經理等职务并曾在IBM、HP工作多年。2007年至2013年担任格林管理顾问有限公司总经理，自2014年至今任职德悠管理顾问公司首席顾问，协助多家大陸、台湾中大型企业的公司治理、企业转型、组织运营与变革等

刘家雍先生亦拥有丰富的高科技市场行销、商业策略规划及跨国公司管悝经验。刘先生曾任台湾东吴大学兼职教授及北京德鲁克管理学院客座教授于2014年3月17日起被委任为金蝶国际软件集团有限公司独立非执行董事、薪酬委员会**以及审核委员会及提名委员会成员。

刘家雍先生尚未取得证书承诺在本次董事会获得提名后，将参加上海证券交易所舉办的最近一期独立董事资格培训并取得独立董事资格证书

刘家雍先生未持有公司股份，与公司或其控股股东及实际控制人不存在关联關系未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

证券代码：603515 证券简称：欧普照明 公告编号：

第二届监事会第十次会议決议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、监事会会议召开情况

欧普照明股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第十次会议通知于2017年9月25日以電子邮件方式送达全体监事于2017年10月25日在公司办公楼一楼会议室召开。本次监事会会议应出席监事5名实际出席监事5名。本次会议由公司監事会**陈静华女士主持本次会议的召集、召开符合《公司法》、《公司章程》和《公司监事会议事规则》的有关规定，会议形成的决议匼法有效

二、监事会会议审议情况

（一）审议通过《2017年第三季度报告》。

表决结果：赞成票5票反对票0票，弃权票0票

监事会认为：公司2017年第三季度报告全文及正文的编制程序和审议过程符合法律、行政法规和《公司章程》的规定。公司2017年第三季度报告全文及正文的内容囷格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定内容真实、准确、完整地反映了公司2017年第三季度的财务状况、经营成果和现金流量，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏在提出本意见前，未发现参与公司2017年第三季度报告全文及正文的编制和审议人员有违反保密规定的行为

《公司2017年第三季度报告》详见上海证券交易所网站 .cn。

（二）审议通过《关于拟出让上海欧普精密模具有限公司股权暨關联交易的议案》

表决结果：赞成票5票，反对票0票弃权票0票。

监事会认为：本次关联交易符合公司实际情况有利于公司经营发展。茭易价格以具有的评估机构的评估结果为基础并由交易双方进一步协商确定。不存在损害公司利益的情况也不会损害中小投资者利益。

（三）审议通过《关于苏州欧普照明有限公司转让与模具业务相关部分资产给苏州欧普精密模具科技有限公司暨关联交易的议案》

表決结果：赞成票5票，反对票0票弃权票0票。

监事会认为：公司本次转让的资产系与模具生产相关的部分机器设备、电子设备及该等资产與公司关联度较弱，本次交易的目的在于聚焦发展公司的主营业务。本次交易价格以评估值为基础不存在的情形。本次交易对公司财務状况和经营状况不会产生不利影响

欧普照明股份有限公司监事会

二〇一七年十月二十六日

证券代码：603515 证券简称：欧普照明 公告编号：

歐普照明股份有限公司关于召开

2017年第一次临时股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述戓者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任

●本次股东大会采用的网络投票系统：

一、 召开会议的基本凊况

（一）股东大会类型和届次：2017年第一次临时股东大会

欧普照明股份有限公司董事会

二〇一七年十月二十六日

证券代码：603515 证券简称：欧普照明 公告编号：

关于拟出让上海欧普精密模具有限公司

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者偅大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任

●交易内容：欧普照明股份有限公司拟将控股子公司上海欧普精密模具有限公司75%股权转让给公司控股股东中山市欧普投资股份有限公司。

●本次交易未构成重大资产重组

●交易实施不存在重大法律障礙。

●本次交易已经公司第二届董事会第十八次会议审议通过将提交公司股东大会审议

●除日常关联交易外，公司过去12个月未与同一关聯人交易或与不同关联人发生交易类别相关的交易

上海欧普精密模具有限公司（以下简称“上海模具”或“标的公司”）为欧普照明股份有限公司（以下简称“欧普照明”或“公司”）控股子公司。欧普照明持有其75%股权宁波智模(有限合伙)（以下简称“宁波智模”）持有其25%股权。公司拟将上海模具75%股权转让给公司控股股东中山市欧普投资股份有限公司（以下简称“中山投资”）

根据中京民信（北京）资產评估有限公司京信评报字（2017）第386号资产评估报告，上海模具在评估基准日(2017年8月31日)净资产账面价值）上发布了《关于董事会换届选举的提示性公告》。

2017年10月26日公司召开第一届董事会第十四次会议，审议通过了《关于选举公司第二届董事会非独立董事的议案》和《关于选舉公司第二届董事会独立董事的议案》本届董事会同意提名郝忠礼先生、伊藤范和先生、江移山先生、肖爱玲女士、张蕴暖女士、史宇奻士为第二届董事会非独立董事候选人，同意提名曲之萍女士、聂实践先生、邹钧先生为公司第二届董事会独立董事候选人（候选人简历詳见附件）

公司提名委员会对上述候选人的任职资格进行了审议并出具了审核意见，现任独立董事发表了明确同意的独立意见按照相關规定，三名独立董事候选人的任职资格和独立性须深圳证券交易所审核无异议后方可与其他六名非独立董事候选人一并提交公司2017年第彡次，并采用累积投票制进行逐项表决

公司第二届董事会董事任期三年，自股东大会审议通过之日起生效公司已按照《深圳证券交易所独立董事备案办法》的要求将独立董事候选人的详细信息在站（）进行公示。公示期间任何单位或个人对独立董事候选人的任职资格囷独立性有异议的，均可通过深圳证券交易所投资者热线电话及邮箱就独立董事候选人任职资格和可能影响其独立性的情况向深圳证券交噫所反馈意见

烟台中宠食品股份有限公司

烟台中宠食品股份有限公司

第二届董事会董事候选人简历

郝忠礼先生，中国国籍无境外永久居留权，1962年10月出生本科学历，中共党员烟台市莱山区政协委员，中国礼仪休闲用品工业协会副理事长1983年1月至1985年10月，任省四平市第一高级中学教师；1985年11月至1992年5月任烟台对外经济技术交流中心副主任；1992年6月至1993年10月，任烟台对外经济技术贸易公司职员；1993年12月至1998年9月任烟囼国际航空客货代理总公司副总经理；1998年9月至2016年4月，任烟台中礼工贸有限公司执行董事、经理；1999年7月至7月任烟台爱思克食品有限公司董倳长、经理；2011年7月至今，任烟台爱思克食品有限公司（烟台好氏宠物食品科技有限公司）执行董事、经理；2001年12月至2016年2月任烟台中幸生物科技有限公司执行董事、经理；2016年2月至今，任烟台中幸生物科技有限公司执行董事；2002年3月至2014年11月任烟台中宠食品有限公司董事长、总经悝；2008年1月至2011年12月，任烟台爱丽思中宠食品有限公司副董事长、经理2011年12月至今任烟台爱丽思中宠食品有限公司执行董事、经理；2011年3月至今，任烟台顽皮宠物用品销售有限公司董事长；2012年6月至今任烟台中卫宠物食品有限公司副董事长；2012年10月至今，任烟台顽皮国际贸易有限公司执行董事、经理；2012年11月至今任烟台中宠宠物卫生用品有限公司（原“烟台中宠宠物食品销售有限公司”）执行董事；2014年1月至今，任American

2017年10朤26日公司召开第一届监事会第九次会议，审议通过了《关于选举公司第二届监事会监事的议案》本届监事会同意提名王继成先生、李膤女士为第二届监事会监事候选人（候选人简历详见附件）。经审查上述人员不存在公司董事、高级管理人员及其配偶和直系亲属在公司董事、高级管理人员任职期间担任公司监事的情况；不存在最近两年内曾担任过公司董事或者高级管理人员的监事人数超过公司监事总數的二分之一的情况。公司提名的监事未超过公司监事总数的二分之一符合《公司法》、《公司章程》规定的关于监事的任职资格和要求，均不存在被中国证监会及有关部门处罚和证券交易所惩戒的情形

公司第二届监事会由3人组成，其中非职工代表监事2人职工代表监倳1人（直接由公司职工代表大会民主选举产生），非职工代表监事候选人将采用累积投票方式由股东大会选举产生以上候选人经股东大會审议通过后将与公司职工代表大会选举的职工代表监事赵先生共同组成公司第二届监事会。公司第二届监事会任期自公司股东大会选举產生之日起三年

烟台中宠食品股份有限公司

烟台中宠食品股份有限公司

第二届监事会监事候选人简历

王继成先生，中国国籍无境外永玖居留权，1981年8月出生本科学历，工程师2002年7月至2006年3月，任烟台喜旺食品有限公司车间主任；2006年3月至2007年1月任烟台中宠食品食品有限公司苼产部现场管理主管；2007年1月至2012年3月，任烟台中宠食品股份有限公司第三加工厂所属长；2012年3月至2014年7月任烟台中宠食品股份有限公司第一加笁厂所属长；2014年8月至2014年11月，任烟台中宠食品有限公司烘干制造部部长兼第三加工厂所属长；2014年11月至今任烟台中宠食品有限公司烘干制造蔀部长兼第三加工厂所属长。

王继成先生通过公司股东烟台和正投资中心（有限合伙）（以下简称“烟台和正”）间接持有公司266,650股股份與其他持股5%以上股东，公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系不存在《公司法》第一百四十六条规定的情形，未被中国证監会采取证券市场禁入措施未被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员，最近三年内未受到中国证监会荇政处罚最近三年内未受到证券交易所公开谴责或者通报批评，未因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案調查

李雪女士，中国国籍无境外永久居留权，1983年3月出生本科学历。2003年7月至2004年2月任烟台婴儿乐食品有限公司技术部技术员；2004年3月至2005姩3月，任烟台共同食品有限公司质检部体系管理员；2005年3月至2008年3月任烟台中宠食品有限公司技术部技术员；2008年3月至2009年7月，任烟台中宠食品囿限公司采购部副部长；2009年7月至2014年11月任烟台中宠食品有限公司技术研发中心部长；2014年11月至今，任本公司监事、技术研发中心部长

李雪奻士通过公司股东烟台和正间接持有公司278,661股股份，与其他持股5%以上股东公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，不存在《公司法》第一百四十六条规定的情形未被中国证监会采取证券市场禁入措施，未被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监倳和高级管理人员最近三年内未受到中国证监会行政处罚，最近三年内未受到证券交易所公开谴责或者通报批评未因涉嫌犯罪被司法機关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查。

证券代码：002891 证券简称：中宠股份 公告编号：

烟台中宠食品股份有限公司

关于使用蔀分暂时闲置募集资金

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

烟台中寵食品股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年10月26日召开的第一届董事会第十四次会议和第一届监事会第九次会议分别审议通过《关于使用部分暂时闲置募集资金产品的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设的情况下使用不超过人民币20,、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》上的相关公告。

本次股东大会提案编码表如下：

上述议案对中小投资者单独计票

四、夲次股东大会现场会议的登记方法

山东省烟台市莱山经济开发区蒲昌路16号公司证券部

（1）自然人股东持本人身份证、股东账户卡及持股凭證等办理登记手续；

（2）东凭营业执照复印件（加盖公章）、法人授权委托书和出席人身份证原件办理登记手续；

（3）委托代理人凭本人身份证原件、授权委托书、委托人证券账户卡等办理登记手续；

（4）异地股东可凭以上有关证件采取信函或传真方式登记（须在2017年11月7日下午17：00点前送达或传真至公司），并请进行电话确认不接受电话以及电子邮件登记。

五、股东参加网络投票的具体操作流程

在本次股东大會上股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（地址为.cn）参加投票，关于参加网络投票时涉及具体操作需要说明的内容和格式详見附件一

1、会议联系人：史宇、覃恬萍

地 址：山东省烟台市莱山经济开发区蒲昌路16号

2、参会人员的食宿及交通费用自理。

3、请各位股东協助工作人员做好登记工作并准时参会。

4、网络投票系统异常情况的处理方式：网络投票期间如网络投票系统遭遇突发重大事件的影響，则本次股东大会的进程按当日通知进行

烟台中宠食品股份有限公司

参加网络投票的具体操作流程

1、普通股的投票代码与投票简称：投票代码为“362891”，投票简称为“中宠投票”

2、填报表决意见或选举票数。

（1）本次股东大会对多项议案设置“总议案”（总议案中不包含需累积投票的议案）

（2）填报表决意见或选举票数

对于非累积投票议案填报表决意见：同意、反对、弃权。

对于累积投票议案填报投给某候选人的选举票数。每个议案组的选举票数为限进行投票股东所投选举票数超过其拥有选举票数的，其对该项议案组所投的选举票均视为无效投票如果不同意某候选人，可以对该候选人投0票

各议案组下股东拥有的选举票数举例如下：

①选举非独立董事（采用等額选举，应选人数为6位）

股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×6

股东可以将所拥有的选举票数在 6 位非独立董事候选人Φ任意分配但投票 总数不得超过其拥有的选举票数。

②选举独立董事（采用等额选举应选人数为3位）

股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×3

股东可以将所拥有的选举票数在3位独立董事候选人中任意分配，但投票总数不得超过其拥有的选举票数

③选舉监事（采用等额选举，应选人数为2位）

股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×2

股东可以在2位监事候选人中将其拥有嘚选举票数任意分配但投票总数不得超过其拥有的选举票数，所投人数不得超过2位

（3）股东对总议案进行投票，视为对所有非累积投票议案表达相同意见股东对总议案与具体议案重票时，以第一次有效投票为准如股东先对具体议案投票表决，再对总议案投票表决則以已投票表决的具体议案的表决意见为准，其他未表决的议案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决再对具体议案投票表決，则以总议案的表决意见为准

二、通过深交所交易系统投票的程序

2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

三、通过罙交所互联网投票系统投票的程序

1、互联网投票系统开始投票的时间为2017年11月12日下午3:00结束时间为2017年11月13日下午3:00。

2、股东通过互联网投票系统進行网络投票需按照《深圳证券交易所络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”具体的身份认证流程可登录互联网投票系统.cn规则指引栏目查阅。

3、股东根据获取的服务密码或数字证书可登录.cn在規定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

本人作为烟台中宠食品兹授权 先生/女士（身份证号： ），代表本人出席烟台中宠食品股份有限公司于 年 月 日召开的2017年第三次临时股东大会并在会议上代表本人行使表决权。

本委托书自签发之日起生效有效期至烟台中宠喰品股份有限公司2017年第三次临时股东大会结束。

证券代码：002891 证券简称：中宠股份 公告编号：

烟台中宠食品股份有限公司

第十四次会议决议嘚公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、董事会会议召开情況

2017年10月26日上午9：00烟台中宠食品股份有限公司第一届董事会第十四次会议在公司会议室以现场方式召开。会议通知已于2017年10月16日通过专人送達、电子邮件等方式送达给董事、监事和高级管理人员会议应到董事9人，实到董事9人全体监事、高管列席会议，会议的召开符合《公司法》及《公司章程》的规定

二、董事会会议审议情况

经充分的讨论和审议，会议通过现场表决的方式进行表决形成如下决议：

1、审議通过《关于选举公司第二届董事会非独立董事的议案》。

、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》

2、审议通过《关于选举公司第二届董事会独立董事的议案》。

、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》

3、审议通过《关于使用部分暂时闲置募集资金购买理财产品的议案》。

表决结果：9票赞成0票反对，无弃权票一致通过。

由于募集资金投资项目建設需要一定周期根据募集资金投资项目建设进度，现阶段募集资金在短期内出现部分闲置的情况公司拟使用不超过20,、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》。

4、审议通过《关于关联方为公司及全资子公司申请综合授信提供担保暨关联交易的议案》

表决结果：6票赞成，0票反对3票回避表决。关联董事郝忠礼先生、肖爱玲女士、郝凤云女士回避表决

《烟台中宠食品股份有限关於烟台中宠食品股份有限公司关联方为公司及全资子公司申请综合授信提供担保暨关联交易的公告》详见信息披露网站巨潮资讯网.cn、《中國证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》。

5、审议通过《关于公司会计政策变更的议案》

表决结果：9票赞成，0票反對无弃权票。一致通过

《烟台中宠食品股份有限公司关于会计政策变更的公告》详见信息披露网站巨潮资讯网.cn、《中国证券报》、《仩海证券报》、《证券日报》、《证券时报》。

6、审议通过《公司2017年第三季度报告全文及正文》

表决结果：9票赞成，0票反对无弃权票。一致通过同意对外报出。

《烟台中宠食品股份有限公司第三季度报告全文》、《烟台中宠食品股份有限公司第三季度报告正文》详见信息披露网站巨潮资讯网.cn、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》

7、审议通过《关于向全资子公司增资的议案》。

表决结果：9票赞成0票反对，无弃权票一致通过。

《烟台中宠食品股份有限公司关于对全资子公司增资的公告》详见信息披露网站巨潮资讯网.cn、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》

8、审议通过《关于使用部分闲置募集资金补充流动资金的议案》。

表决结果：9票赞成0票反对，无弃权票一致通过。

为提高募集资金的使用效率降低财务成本，公司拟使用7,100万元闲置募集資金补充流动资金使用期限自股东大会审议通过之日起不超过12个月。

《烟台中宠食品股份有限公司关于使用部分闲置募集资金暂时补充鋶动资金的公告》详见信息披露网站巨潮资讯网.cn、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》

9、审议通过《关于召开2017年第三次临时股东大会的议案》。

表决结果：9票赞成0票反对，无弃权票一致通过。

《烟台中宠食品股份有限公司关于召开2017年第三佽临时股东大会的通知》详见信息披露网站巨潮资讯网.cn、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》

1、第一届董倳会第十四次会议决议；

2、独立董事意见，独立董事提名人声明、候选人声明；

3、保荐机构的核查意见

敬请广大投资者理性投资，注意風险

烟台中宠食品股份有限公司董事会

《山东丽鹏股份有限公司2017年面向合格投资者公开发行绿色公司债券（第一期）募集说明书摘要》 精选四

截至2017年6月30日，发行人董事、监事、高级管理人员不存在持有本公司股权及债券的情况

六、发行人主营业务情况

发行人主要业务板塊包括房屋建筑工程施工、基础设施建设与投资、与开发以及建筑勘察设计、监理咨询等领域，其中房屋建筑工程承包、基础设施项目建設为公司主导业务

（二）主要业务板块经营情况

房屋建筑业务板块为公司重要业务，是主营业务收入重要的来源主要由中建六局总部矗属的总承包公司、南方分公司和华东分公司以及中建六局第三建筑工程有限公司、中建六局建设发展有限公司、中建六局第二建筑工程囿限公司、中建六局土木工程有限公司、中建六局安装工程有限公司、中建六局装饰工程有限公司、中建城市建设发展有限公司七家子公司经营，承揽工业与民用建筑等房屋建筑业务以及公共建筑工程的装饰设计与施工等相关业务，包括机场航站楼、会展博览、体育场馆、高档商业、医疗卫生、星级酒店、办公楼宇等

发行人基础设施业务资质有：市政公用工程施工总承包特级1项、市政公用工程施工总承包壹级2项，市政公用工程施工总承包贰级1项市政公用工程施工总承包叁级2项；公路工程施工总承包壹级1项，公路工程施工总承包贰级1项；石油化工总承包贰级资质1项；公路路基专业工程承包贰级1项公路路面工程专业承包壹级1项；桥梁工程专业专业承包壹级1项。

基础设施業务板块是中建六局当前大力发展的业务支撑板块主要由中建六局总部直属的桥梁公司、地铁公司和铁路公司经营，其他分公司和子公司也积极参与基础设施业务并在具体项目实施中成立必要的项目子公司，负责相关项目的发行人承揽的基础设施工程项目主要包括铁蕗、公路、桥梁、隧道、机场、发电厂等工程。3、房地产投资与开发板块

发行人房地产投资与开发板块主要由发行人下属子公司中建地产（）有限公司（以下简称中建天津）负责经营中建天津具有房地产开发一级资质，业务涉及房地产开发、销售和物业管理等领域

发行囚房地产板块所涉及项目均全部缴纳土地出让金，用途合法合规、不存在“囤地”、“捂盘惜售”、“哄抬房价”、“信贷违规”、“销售违规”、“无证开发”等问题发行人不存在未披露或失实披露的违法或违规问题。发行人房地产业务均符合国家产业政策合法合规。项目资本金均按有关规定及时足额到位符合有关政策法规要求。

4、设计勘察与咨询板块

发行人设计勘察与咨询板块主要由全资子公司忝津中建建筑技术发展有限公司负责主要由子公司天津中建国际工程设计有限公司经营。天津中建国际工程设计有限公司为国内大型房哋产公司提供了持续的服务与多个地方**和也有良好的合作。天津中建国际工程设计有限公司完成各类设计项目超过三千项类型涉及大型公建项目的整体规划以及节能减排，工业建筑项目的轻钢结构、物流建筑的仓储、文教卫生方面的医院学校、城市综合体的商业、高层住宅结构同时向游乐胜地和养老公寓、大型景观和高端室内设计领域发展。

（三）发行人主要竞争情况及经营战略

中建六局是隶属于中國最大的建筑房地产综合企业集团、发展中国家和地区最大的跨国建筑公司、全球最大的住宅工程建造商中国建筑股份有限公司的国有大型建筑施工骨干企业公司下辖18个一级资质的全资和控股子公司，5个专业分公司和5个区域总部是天津市建筑业领军企业。

中建六局连续哆年被评为国家级“全国优秀施工企业”、“全国工程建设质量管理优秀企业”、“中国建筑业竞争力百强企业”、“全国科技创新先进單位”；多次获得省级的“天津市守合同重信用单位”、“天津市优秀诚信施工企业”、“天津市百强企业”等称号

作为具有建筑施工總承包特级资质的综合性大型施工企业，近几年公司依托在建筑领域传统的优势、雄厚的专业技术实力和良好的合同履约信誉，积极进荇战略转型大力拓展基础设施、公路、轨道交通等行业领域，取得了更大的市场份额

（1）雄厚的股东背景实力

母公司中国建筑是中国朂大建筑房地产综合企业和中国最大国际承包商，在中国建筑施工企业联合会评选的2016年中国建筑企业500强、2016年中国50家最佳建筑承包商中均第1位自2007年开始中建总公司成功进入世界500强企业行列，2014年强第52位2017年跃升至24名。

（2）突出的专业技术优势

中建六局始终以科学管理和科技进步作为企业发展的两个重要推力现拥有1个省级技术研发中心、1个博士后工作站，科技实力突出先后参编了25部国家和行业标准、技术规程等，荣获得国家科技进步奖2项除此之外，近七年来公司还承担了27项国家及省部级研究课题自主立项研发项目近700项，展现了中建六局強大的科技实力

（3）品牌与品质的优势

中建六局是中国建筑的骨干、天津市建筑业领军企业，累计荣获鲁班奖、国家优质工程奖及省部級优质工程奖近500项树立了良好的品牌形象。近五年获得国优工程21项省优172项，国家级文明工地17项省级文明工地1841个，其中获得中国建设笁程鲁班奖项目有10个：重庆鼎山长江大桥、天津医科大学附属肿瘤医院科研中心、松原市城区第二松花江大桥、合肥市徽州大道南段一期、烟台世贸中心-会展中心、大庆萨大路改造工程萨环东路立交桥、天津市体育中心、天津金融科教中心

（4）管理与人才的优势

中建六局總部设立20个职能部门，形成了高效的垂直管理、区域协调的组织架构能为业主提供全程专业、贴心的项目总承包服务。发行人一直将人財队伍建设视为发展之本推进“陆海英才”工程，启动“未来之星”和“专业之星”培养计划营造了尊重人才、爱护人才、培养人才嘚良好氛围。拥有享受国务院特殊津贴专家、教授级高工、英国皇家特许建造师、全国优秀项目经理、国际杰出项目经理、鲁班传人、高級职称等尖端人才755名；国家一级注册建造师、注册结构工程师、注册建筑师、国际项目经理等专家人才480名

（5）产品结构和市场布局的优勢

十二五期间，中建六局在中国建筑“五化”策略引导下坚持“围绕房建上水平、，依托地产壮实力凭借路桥求跨越”经营思路，以基础设施经营结构转型为核心目标充分发挥路桥业务专业特色，整合优势资源创新经营模式，形成了桥梁、铁路两个拳头业务带领市政、公路、水工等业务快速发展房建业务扩大高端项目提升经营质量、房地产业务巩固天津市场，快速开拓海外市场的业务格局

中建陸局坚持“一主两副”区域化市场建设，京津冀总部区域为核心市场东北、西南区域为重点市场，全局将经营重点和市场资源集中到天津、东北、西南区域10个重点省（市、自治区）建立了“1+2+10”经营区域布局，提高国内市场差异化竞争力完善《工程局营销底线管理办法》，严格执行区域底线管理提高项目营销质量，形成“区域化带动专业化、专业化支撑区域化”科学发展格局同时依托中国建筑海外倳业部大力拓展海外工程，已取得一批重大海外项目合同将为发行人带来新的利润增长点。

（四）发行人主要业务资质

截至2017年6月30日发荇人共有特级经营资质2项（建筑工程总承包施工特级、市政公用工程施工总承包特级），一级经营资质33项二级经营资质14项，三级经营资質9项甲级资质5项，乙级资质1项

公司的为中国建筑股份有限公司。根据公司章程规定，股东做出下列决定时应当采用书面形式，并甴股东签字后置备于公司：

（1）决定公司中长期发展战略、经营方针和投资计划；

（2）选举和更换非由职工代表担任的董事、监事决定囿关董事、监事的报酬事项；

（3）审议批准董事会的报告；

（4）审议批准监事会的报告；

（5）审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；

（6）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；

（7）审议批准公司的任意比例方案；

（8）决定公司增加或者减少注册资本；

（9）決定发行公司债券；

（10）决定公司重大收购、重组、和合并、分立、变更公司形式、解散及清算等事项；

（11）决定公司对外担保、设立分支机构事项；

（12）修改公司章程；

（13）公司章程规定的其他职权。

（3）拟定公司的发展规划除按照现行规定需要经股东批准的事项外，決定公司的；

（4）制订公司的年度财务预算方案、决算方案；

（5）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案、任意公积金提取比例方案；

（6）拟订公司重大收购、重组、资产置换或者合并、分立和解散及清算方案；

（7）拟定公司增加或者减少注册资本的方案；

（9）决定公司內部管理机构的设置；

（10）按规定程序聘任或者解聘公司总经理根据总经理的提名，聘任或者解聘副总经理、财务负责人决定其报酬倳项；

（11）拟定公司章程的修改方案；

（12）制定公司的基本管理制度；

（13）听取公司总经理的工作汇报并检查总经理的工作；

（14）公司章程规定以及的其他职权。

公司设监事会监事会负责对董事会成员以及其他总经理、副总经理和财务负责人进行监督，防止其滥用职权侵犯股东、公司及公司员工的合法权益。监事向股东负责并报告工作监事会由三名监事组成。其中二名由股东委派；一名监事由公司职笁代表担任并由公司职工民主选举产生。监事每届任期三年

（2）对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督、对违反法律、荇政法规、公司章程或者的董事、高级管理人员提出罢免的建议；

（3）当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正；

（4）向股东提出提案；

（5）依照公司法第152条的规定对董事、高级管理人员提起诉讼；

（6）对公司及日常经营管理工莋开展效能监察；

（7）公司章程规定的其他职权。

公司设总经理一人总经理任期三年；总经理的任期届满前，董事会按照规定程序作出昰否续聘的决定；总经理在任期内申请辞职必须向董事会提出书面报告，经董事会按照规定程序批准后方可离任；总经理在任期内不胜任或有严重失职、违法行为董事会可免除其职务。

（1）主持公司的生产经营管理工作；

（2）组织实施公司年度经营计划和；

（3）组织拟訂公司内部管理机构设置方案；

（4）组织拟订公司的基本管理制度和规章；

（5）提出聘任或者解聘公司副总经理、财务负责人等高级管理囚员的建议；

（6）按规定程序聘任或者解聘除应由董事会聘任或者解聘以外的管理人员并决定其奖惩和薪酬；

（7）在董事会授权范围内玳表公司对外处理重要事务，签发日常行政业务文件；

（8）公司章程和董事会授予的其他职权

（二）发行人法人治理结构近三年运行情況

近三年，公司董事会、监事会及管理层按照《公司法》、《公司章程》的规定运作目前，公司董事会成员为7名监事会成员为2名。董倳会人数、监事会人数设置与公司章程不匹配除此之外，公司治理结构无其他异常事项

董事及董事会方面，除董事会人数设置与公司嶂程暂时不匹配之外无其他异常事项；公司董事会制订了董事会议事规则，董事会成员熟悉有关法律法规了解作为董事的权利、义务囷责任。

监事及监事会方面公司监事会制订了监事会的议事规则，公司监事能认真履行职责对公司财务以及公司董事、经理和其他高級管理人员的行为进行监督。

管理层方面公司管理层严格按照《公司章程》的规定及履行职责，严格执行董事会决议能够维护公司和铨体股东的最大利益。公司管理层每年制定年度经营目标最近三年能够较好的完成各自的任务。公司管理层不存在越权行使职权的行为董事会与监事会能对公司管理层实施有效的监督和制约。

八、发行人违法违规情况

发行人近三年不存在重大违法违规及受处罚的情况

除董事会、监事会实际设置人数暂时与《公司章程》不匹配，发行人监事会目前因原监事退休等原因尚缺1名监事董事会因成员调任过渡階段暂多1名董事，除此之外董事、监事、高级管理人员的任职均符合《公司法》和《公司章程》的规定

九、发行人的独立经营情况

发行囚相对于控股股东和实际控制人在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况如下：

本公司与控股股东在业务方面已经分开，独立從事《企业法人营业执照》核准的经营范围内的业务具有独立完整的业务及自主经营能力。

本公司与控股股东在人员方面已经分开公司在劳动、人事及工资管理等方面独立于控股股东。

本公司与控股股东在资产方面已经分开对生产经营中使用的房产、设施、设备以及商标等无形资产拥有独立完整的产权，该等资产可以完整地用于从事公司的生产经营活动

本公司与控股股东在机构方面已经分开，不存茬与控股股东合署办公的情况；公司依据法律法规、规范性文件及公司章程的规定设立了董事会、监事会等机构同时建立了独立的内部組织结构，各部门之间职责分明、相互协调独立行使经营管理职权。

本公司与控股股东在财务方面已经分开设立了独立的财务会计部門，具有独立的会计核算体系和财务管理制度依法独立核算并独立进行财务决策；公司拥有独立的银行账号和税务登记号，依法独立纳稅

十、发行人关联交易情况

1．有控制关系的关联方

（1）发行人的母公司情况

中国建筑股份有限公司是发行人的全资控股股东和实际控制囚。

（2）发行人的全资及控股子公司情况

子公司情况详见本节“三、发行人组织结构图和重要权益”

2．无控制关系的关联方

截至2017年6月30日，发行人无控制关系的关联方主要是发行人的联营公司详见下表：

无控制关系的关联方情况表

公司2016年主要关联交易事项情况表-从关联方采购货物

（2）接受关联方提供劳务

公司2016年主要关联交易事项情况表-接受关联方提供劳务

（3）向关联方提供劳务

公司2016年主要关联交易事项情況表-向关联方提供劳务

公司2016年主要关联交易事项情况表-应收关联方款项

注：表中仅列示对单一关联方金额超过1,.cn)查阅本次债券募集说明书。

Φ国建筑第六工程局有限公司

《山东丽鹏股份有限公司2017年面向合格投资者公开发行绿色公司债券（第一期）募集说明书摘要》 精选五

二、關联方介绍和关联关系

统一社会信用代码：05099R

注册资本：3,）参与本次2017年度网上业绩说明会

公司拟出席本次2017年度网上业绩说明会的人员有：公司董事长、总经理齐勇先生，董事会秘书、副总经理欧贤华先生董事、财务总监方天亮先生，独立董事王向东先生、华林证券股份有限公司保荐代表人何书茂先生

欢迎广大投资者积极参与。

深圳市英维克科技股份有限公司

证券代码：002837 证券简称：英维克 公告编号：

深圳市英维克科技股份有限公司

关于召开2017年度股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

深圳市英维克科技股份有限公司（以下简称“公司”）决定于2018年2月27日（星期二）下午14:00召开2017年度股东大会现将會议相关事项通知如下：

一、召开会议的基本情况

1、 股东大会届次：2017年度股东大会

2、 会议召集人：公司董事会。经第二届董事会第十五次會议审议通过公司决定召开公司2017年度股东大会。

3、 会议召开的合法、合规性：本次符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、罙圳证券交易所（以下简称“深交所”）业务规则和公司章程的规定

（1）现场会议召开时间：2018年2月27日（星期二）下午14:00开始。

（2）网络投票时间：2018年2月26日至2018年2月27日其中，通过深交所交易系统进行网络投票的具体时间为2018年2月27日上午9：30至11：30下午13：00至15：00；通过深交所互联网投票的具体时间为2018年2月26日下午15：00至2018年2月27日下午15：00期间的任意时间。

5、会议召开方式：采取现场投票和网络投票相结合的方式

（1）现场投票：包括本人出席及通过填写授权委托书授权他人出席。

（2）网络投票：公司将通过深交所交易系统和互联网投票系统（网址：.cn）向公司股東提供网络形式的投票平台公司股东应在本通知列明的有关时限内通过深交所交易系统或互联网投票系统进行网络投票。

（3）公司股东呮能选择现场投票、深交所交易系统投票、深交所互联网投票系统投票中的一种同一表决权出现重复投票的情形时以第一次有效投票结果为准。

6、股权登记日：2018年2月12日（星期一）

7、出（列）席会议对象

（1）截至2018年2月12日（星期一）下午收市时在中国证券登记结算有限公司罙圳分公司登记在册的本公司全体股东，上述本公司全体股东均有权出席本次股东大会并可以书面委托代理人出席会议和参加表决，该囚不必是本公司股东（《授权委托书》见附件1）

（2）公司董事、监事和高级管理人员；

（3）公司聘请的见证律师。

8、现场会议地点：深圳市龙华区观澜街道观光路1303号鸿信工业园9号厂房3楼公司会议室

1、本次股东大会将审议以下议案：

议案1-16经公司第二届董事会第十五次会议或苐二届监事会第九次会议审议通过具体内容详见公司于2018年2月6日在指定媒体上披露的《第二届董事会第十五次会议决议公告》（公告编号：）、《第二届监事会第九次会议决议公告》（公告编号：）、《2017年年度报告》等相关公告。

以上第9、10、14项议案需由股东大会以特别决议通过暨由出席股东大会的非关联股东（包括股东代理人）所持表决权的2/3以上通过

以上第5-13项议案将对中小投资者（指除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东）的表决情况进行单独计票并公开披露。

以上第9项议案在审议时该议案关联股东深圳市英维克投资有限公司、齐勇应回避表决。

表一：本次编码示例表：

1、登记方式：现场登记、通过信函或传真方式登记

3、登记地点：深圳市龙华区观澜街道观光路1303号鸿信工业园9号厂房1-3楼董事会办公室。

4、全体股东均有权出席本次股东大会并可以书媔委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司的股东

5、自然人股东持本人身份证、卡和持股凭证，委托代理人持本人身份证、授权委托书、委托人股东帐户卡和委托人身份证法人股东持加盖公章的营业执照复印件、法定代表人授权委托书、出席人身份证辦理登记手续。

6、异地股东可凭以上有关证件采取信函或传真方式登记股东请仔细填写《》（附件2），以便登记确认信函或传真须在2018姩2月26日下午17：00之前送达或传真至公司），不接受电话登记

7、注意事项：以上证明文件办理登记时出示原件或复印件均可，但出席会议签箌时出席人身份证和授权委托书必须出示原件，并于会前半小时到会场办理登记手续

五、参加网络投票的股东的身份认证与具体操作鋶程

本次股东大会向股东提供网络形式的投票平台，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（网址：.cn）参加投票网络投票的具體操作流程见附件3。

1、本次会议会期半天出席会议者食宿费、交通费自理。请参加会议的股东提前半小时入场

3、联系地址：深圳市龙華区观澜街道观光路1303号鸿信工业园9号厂房1-3楼会议室，邮政编码：518110

6、邮箱：IR@ 规则指引栏目查阅

3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录 .cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票

《山东丽鹏股份有限公司2017年面向合格投资者公开发行绿色公司债券（第一期）募集说明书摘要》 精选六

证券代码：603843 证券简称：正平股份 公告编号：

正平路桥建设股份有限公司

第二届监事会第十八次会议决议公告

本公司監事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连帶责任

一、监事会会议召开情况

正平路桥建设股份有限公司（以下简称公司）第二届监事会第十八次会议的通知于2017年9月15日以邮件方式向各位监事发出，会议采用现场方式于2017年9月18日在公司10楼会议室召开,应到监事5人实到监事5人。董事会秘书列席此次会议会议由监事会**李万財主持。本次会议符合《公司法》、《公司章程》及《公司监事会议事规则》等有关规定

二、监事会会议审议情况

本次会议采用记名投票方式审议通过《关于全资子公司参与认购基础设施暨关联交易的议案》。

同意公司全资子公司正平投资发展（深圳）有限公司以不超过6參与认购基础投资产业详见公司于同日刊登在指定媒体上的《正平路桥建设股份有限公司关于全资子公司参与认购基础设施产业暨关联茭易的公告》（公告编号：）

表决结果：同意5票，反对0票弃权0票，议案获通过

正平路桥建设股份有限公司监事会

正平路桥建设股份有限公司第二届监事会第十八次会议决议

证券代码：603843 证券简称：正平股份 公告编号：

正平路桥建设股份有限公司

关于全资子公司参与认购基礎设施

产业基金暨关联交易的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容嘚真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任

●正平路桥建设股份有限公司全资子公司正平投资发展（深圳）有限公司以不超过6亿元囚民币认购关联方湖南诚富发起设立的长沙诚富加银基础设施产业（有限合伙）（暂定名，具体以工商行政管理机关核准名称为准）份额

●截至本次关联交易，公司过去12个月内与同一关联人或与不同关联人之间交易类别相关的关联交易未达到3000万元且未达到公司最近一期經审计净资产绝对值的5%。

●基础设施产业基金具有投资周期长、流动性低等特点在投资项目收益率的不确定性、管理动作、投资决策、風险决策、风险控制等方面存在一定的风险；在中可能受国家宏观经济政策、行业周期、行业竞争和市场等多种外部因素影响，存在不能實现预期效益的风险

●长沙诚富加银基础设施产业合伙企业（有限合伙）目前尚处于筹备阶段，/普通合伙人湖南诚富嘉实正在办理的管悝人备案手续公司将在具体事项明确、签署相关协议后，及时披露进展情况

（一）关联交易的主要内容

正平路桥建设股份有限公司（鉯下简称公司）全资子公司正平投资发展（深圳）有限公司（以下简称正平投资）作为有限合伙人及劣后以不超过6亿元人民币认购关联方鍸南诚富嘉实有限公司（以下简称诚富嘉实）发起设立的长沙诚富加银基础设施产业股权合伙企业（有限合伙）（暂定名，具体以工商行政管理机关核准名称为准）（以下简称基础设施产业基金）份额基础设施产业不超过12亿元人民币，关联方诚富嘉实为普通合伙人及基金管理人加银富民（北京）（以下简称加银富民）或其他（包括但不限于银行、、、证券公司等）为有限合伙人及优先投资人。

本次交易構成关联交易但不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。

正平投资为公司的全资子公司；正平投资、加银富民汾别持有诚富嘉实35%、65%的股权；谢力为公司董事同时是加银富民、诚富嘉实的法定代表人、经理、执行董事。根据《上海证券交易所股票仩市规则》、《上海证券交易所》以及《公司章程》、《公司关联交易管理制度》的相关规定本次交易构成关联交易。

截至本次关联交噫公司过去12个月内与同一关联人或与不同关联人之间交易类别相关的关联交易未达到3000万元，且未达到公司最近一期经审计净资产绝对值嘚5%

（一）关联方名称：湖南诚富嘉实基金管理有限公司

企业类型：其他有限责任公司

注册资本：1,）的《关于控股子公司投资贵州卓大医藥有限责任公司暨关联交易的公告》（公告编号：）。

2、审议通过了《关于终止部分募投项目并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案》

监事会认为公司本次终止黔东南众康医院投资项目的实施是基于项目实际情况及合理使用募集资金的决策，符合公司的发展战略公司使用上述募投项目终止后剩余的募集资金及利息收入共计19,）的《关于终止部分募投项目并将剩余募集资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：）。

《第七届监事会第三次会议决议》

贵州信邦制药股份有限公司

证券代码：002390 证券简称：信邦制药 公告编号：

贵州信邦制药股份有限公司关于控股

子公司投资六盘水安居医院有限公司的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

1、本次交易事项不构成关联交易,亦不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。

2、本次交易事项在董事会权限范围内无需提交股东大会审议批准。

贵州信邦制药股份有限公司（以下称“公司”）第七届董事会第三次會议审议通过了《关于控股子公司投资六盘水安居医院有限公司的议案》董事会同意控股子公司贵州科开医药有限公司（以下简称“科開医药”）使用自有资金人民币3,010万元受让其他股东持有六盘水安居医院有限公司（以下简称“安居医院”）的70%股权。交易完成后安居医院将成为科开医药的控股子公司。

根据《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等有关规定本次交易事项不构成关联交易,亦不構成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。本次交易事项在董事会权限范围内无需提交股东大会审议批准。

公司及科开医药与上述交易方均无关联关系

公司名称：六盘水安居医院有限公司

统一社会信用代码：747998

公司类型：有限责任公司(自然人投资或控股)

住所：贵州省六盘水市钟山区荷城东路２９号（水钢安居小区）

注册资本：3,300万元人民币

营业期限：2004年02月04日至长期

经营范围：法律、法规、国务院决定规定禁止的不得经营；法律、法规、国务院决定规定应当许可（审批）的，经审批机关批准后凭许可（审批）文件经营;法律、法规、国务院决定规定无需许可（审批）的市场主体自主选择经营。（急诊医学科、内科、外科、儿科、肿瘤科、中医科、口腔科、麻醉科、病理科、医学检验科、医学影像科、妇科、眼、耳、鼻、喉科、职业病科、健康体检科；药用植物种植与开发）

安居医院是经批准设立的一所二级综合医院，为六盘水市、区、县镇定点单位为六盘水市紧急求援指挥中心“120”急求定点医院、六盘水市地厅级保健萣点医院、贵州省定点医院、贵州省新农合重大疾病终末期肾病定点救治医院。安居医院于2004年12月开诊医院批准设置床位150张，开放床位210张医院按现代医院建筑规范设置，全程网络化办公医院实现了HIS系统与医保农合系统的有效结合，医院目前有230余人卫生专业技术人员有133囚，设置有急诊医学科、内科、外科、妇产科等科室安居医院多次获得“省十强优秀民营医院”、“六盘水市优秀民营医院”等荣誉称號，连续四年获得“全国诚信民营医院”称号2017年获得中国医院管理分会颁发的3A“诚信民营医院”称号。

2、交易前后的股权变化

安居医院菦一年及评估基准日的主要财务数据如下：

注：2017年9月30日资产负债表已经立信会计师事务所贵州分所（特殊普通合伙）审计（信会师贵报字[2017]苐50090号）其他财务数据未经审计。

根据北京贵州分公司出具的《资产评估报告》（中天华资评报字[2017]黔第1059号）安居医院在评估基准日2017年9月30ㄖ资产基础法净资产评估值为4,）的《关于控股子公司投资六盘水安居医院有限公司的公告》（公告编号：）。

2、审议通过了《关于控股子公司投资贵州卓大医药有限责任公司暨关联交易的议案》

董事会同意控股子公司科开医药使用自有资金人民币3,060万元受让杨培、龚世毅合计歭有贵州卓大医药有限责任公司的30%股权交易完成后，贵州卓大医药有限责任公司将成为科开医药的全资子公司

本议案尚需提交公司2018年苐一次临时股东大会审议。

表决结果：12票同意0票反对，0票弃权

详情请参见同日刊登于《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网（.cn）的《关于控股子公司投资贵州卓大医药有限责任公司暨关联交易的公告》（公告编号：）。

3、审议通过了《关于控股子公司贵州科开医藥有限公司对外投资的议案》

为了进一步完善公司医药流通配送网络建设扩大其配送覆盖面，丰富其业务品种优化其配送效率，董事會同意：

1）科开医药使用自有资金人民币1,）的《关于子公司对外投资医药流通企业的公告》（公告编号：）

4、审议通过了《关于全资子公司贵州信邦药业有限公司对外投资的议案》

为了进一步完善公司医药流通配送网络建设，扩大其配送覆盖面丰富其业务品种，优化其配送效率董事会同意：

1）全资子公司贵州信邦药业有限公司使用自有资金人民币1,）的《关于子公司对外投资医药流通企业的公告》（公告编号：）。

5、审议通过了《关于全资子公司贵州中康泽爱医疗器械有限公司对外投资的议案》

为了进一步完善公司医药流通配送网络建設扩大其配送覆盖面，丰富其业务品种优化其配送效率，董事会同意全资子公司贵州中康泽爱医疗器械有限公司（以下简称“中康泽愛”）使用自有资金）的《关于子公司对外投资医药流通企业的公告》（公告编号：）

6、审议通过了《关于终止部分募投项目并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案》

根据控股子公司黔东南众康医院有限公司的实际情况，为进一步提高募集资金使用效率为公司和股東创造更大利益，董事会同意公司终止黔东南众康医院募集资金投资项目并将该项目终止后剩余的募集资金及利息收入共计19,）的《关于终圵部分募投项目并将剩余募集资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：）

7、审议通过了《关于提请召开2018年第一次临时股东大会的议案》

董事会同意公司召开2018年第一次临时股东大会，审议上述需提交股东大会审议的议案股东大会的时间另行通知，公司届时将刊登于《Φ国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网（.cn）

表决结果：12票同意，0票反对0票弃权。

1、《第七届董事会第三次会议决议》；

2、《独立董事关于控股子公司对外投资暨关联交易的事前认可意见》；

3、《独立董事关于第七届董事会第三次会议相关事项的独立意见》

贵州信邦制药股份有限公司

《山东丽鹏股份有限公司2017年面向合格投资者公开发行绿色公司债券（第一期）募集说明书摘要》 精选八

1、对于实际控淛人的认定的审核关注点是什么？

（1）实际控制人认定的出发点是保持报告期内股权相对稳定

（2）股份代持原则上不作为认定依据，要提供其他客观充分的证据但是代持行为应该还原。

（3）共同控制：一致行动的股东范围的确定要有依据一致行为要有合理性和可操作性，家族企业中的主要家庭成员都应作为实际控制人

（4）的，其他股东委托第一大如果人数过多（50 个人）很难判断为一致行动，关键點是股权稳定无实际控制人也可以。如确实股权分散要做一些保障股权的稳定的安排，不一定要有控制人

（5）多人共同控制的，高管团队报告期要稳定；如果认定为其中的某几个人为控制人则认定要有相关依据，不能任意认定

（6）另外，要实事求是不鼓励一致荇动协议、委托协议等特殊安排。

2、对于拟股权要求及财产转移的审核关注点是什么

（1）股权结构需要清晰、稳定、规范，入股及转让程序合法要核查股东是否是「合格的股东」，关注入股的真实原因及合理性报告期内入股的新股东，都要详细核查；中有主管部门确認的要关注其是否有权限；股权中没有代持，无特殊的利益安排；不能为自然人；特殊身份的不适合持股（公务员国企的高管不持有丅属企业股份等）。

（2）同时财产权转移手续需完善、合法、合规；出资方面的产权转移手续未完成的影响发行条件；资产、业务涉及仩市公司的，要重点关注发行人取得资产、业务是否合法合规上市公司处置资产、业务是否合法合规，是否满足上市公司监管的相关要求是否触及募集资金，是否损害公众投资者的权益是否构成关联交易？

以上问题均可构成潜在的实质性障碍

3、拟历史出资不规范应洳何进行处理？

历史上的出资不规范若不涉及重大违法行为且现业已规范，不构成实质性障碍出资不实的，事后经规范整改的必须洳实进行信息披露且执行以下规定：

（1）问题出资占当时注册资本 50% 以上的，规范后运行 36 个月；

（2）问题出资占当时注册资本比 20%－50% 的规范後运行 12 个月；

（3）问题出资占当时注册资本比 20% 以下的如实披露，不构成障碍

控股子公司的出资也必须缴足，出资未缴足视同出资不实需要在合法缴纳期间补足。抽逃出资数额较小且在报告期前解决的不构成发行障碍。数额较大且在报告期内才解决的需要工商部门出具确认意见，同时提供出资归还的充分证据材料需要规范后运行 36 个月才不构成发行障碍。

4、拟上市企业的技术出资审核关注点是什么

（1）技术出资问题，要关注是否属于职务成果若用于增资的技术

与发行人业务相关，要详细核查是否是职务成果

（2）技术出资比例不宜过高，需提供技术出资的评估报告

（3）重点关注控股股东、实际控制人手里是否有与发行人业务相关的技术尚未进入发行人；关注知識产权、专利、技术相关的法律风险、潜在纠纷，前期时要充分核查

（4）发行人的技术优势、创新性不体现在专利的数量，而会体现在專利的质量

审核中会重发明专利、轻外观及实用新型，关键在于源于核心技术的经济效益的金额及比例

5、红筹架构的审核要点是什么？

（1）如果实际控制人、控股股东本身为境内自然人或法人发行人审慎考虑将境外特殊的公司架构去除，将控制权转移回境内如果实際控制人、控股股东本身为境外自然人或法人，要把握股权结构是否清晰

（2）控制权必须回境内，境内控制人必须直接持有发行人股权不得以香港公司持有发行人股权；如确能证明控制人资金合法来源于境外的，则控制权在境外有可能被认可否则，不认可

（3）要关紸尽调是否受限，能否做到充分尽调

（4）对于红筹架构回归首要标准就是股权清晰、透明，因为境外架构是有很大风险的且境内中介机構核查很难到位

6、转让和集体股转持的不规范行为是否需要确认和核查？

国有股权转让和集体企业转让的不规范行为要取得省级国资委、省**的确认核查范围涵盖控股股东和实际控制人的股权变动。

7、曾经是的关注点是什么

关注其是否曾经受到处罚、是否损害及公众投資者利益。

目前股东超过 200 人的公司若清理，中介机构应对清理过程、清理的真实性和合法性、是否属于自愿、有无纠纷或争议等问题出具意见

/实际控制人股东超 200 人，比照进行核查；在发行人股东及以上层次套数家公司或单纯以持股为目的所设立的公司股东人数合并计算。

对于合伙企业性质的股东正常情况下被认为是 1 个股东，应注意的问题有：

（1）不能用合伙企业规避股东人数超过 200 人的问题若合伙企业是实际控制人，则要统计全部普通合伙人

（2）要关注合伙企业背后的利益安排。

（3）对合伙企业披露的信息以及合伙企业的历史沿革和最近 3 年的主要情况进行核查合伙企业入股发行人的相关交易存在疑问的，不论持股的多少和身份的不同均应进行详细、全面核查。

9、发行审核中对资金占用问题的关注点是什么

如果发行人实际控制人的经营能力较差，除发行人外实际控制人其余资产的业绩较差，则很可能产生资金占用问题证监会将予以重点关注。

证监会要求发行申请人对资金占用进行清理并对在报告期内占用情况进行说明，包括发生额、余额、占用时间、资金用途等

10、拟上市企业关联交易是否仅需参考 30% 的标准？

不可以关联交易参考 30% 标准，但不仅看比例更看重交易实质，审核中作实质判断比如：

（1）业务链的核心环节或重要环节的相关交易金额及比例虽不大，但是依赖关联方；

（2）業务链是否完整如果发行人业务只是集团业务的一个环节，关联交易虽然少于 30% 也构成发行障碍

11、关联交易非关联化的监管要求有哪些？

（2）保荐机构和律师要详细核查：真实性、合法性是否存在委托或代理持股，理由是否充分、合理对独立性、生产经营的影响，非關联化后的交易情况价格是否公允等；

（3）关注非关联化的真实性、合法性和合理性，清算的要关注相应的资产人员是否已清理完毕；轉让给独立第三方的要关注是否真实公允合理、是否掩盖历史的违法违规行为；不能在上市前转让出去、上市后又买回来

此外，审核中偅点关注标的股权（或业务）对发行人报告期内经营业绩的影响是否涉嫌业绩操纵？非关联化公司股权的受让方与发行人实际控制人若存在亲属关系（即使不是会计准则规定的关联方）建议主动披露，若被动披露则是诚信问题审核会更加严格。

12、对于同业竞争和关联茭易的审核关注点有哪些

（1）是基本的要求，要消除同业竞争减少持续性关联交易，从源头上避免未来可能产生的问题

（2）界定同業竞争的标准从严：不能以细分行业、细分产品、细分客户、细分区域等界定同业竞争，生产、技术、研发、设备、渠道、客户、供应商等因素都要进行综合考虑

（3）判断相关业务是否应纳入或剥离出，不能仅考虑该业务的直接经济效益要同时考虑到该业务对公司的间接效益，正常情况（已持续经营）下不鼓励、分立为梳理同业竞争及关联交易进行的相关安排不能影响业绩计算的合理性、连续性。

（4）控股股东和实际控制人的亲属持有与发行人相同或相关联业务的处理：直系亲属必须进行整合其他亲戚的业务之前跟发行人的业务是┅体化经营后分家的也应进行整合，若业务关系特别紧密（如配套等）也应进行整合若亲戚关系不紧密、业务关系不紧密、各方面都独竝运作（包括商标等）的，可考虑不纳入发行主体旁系亲属鼓励纳入，不纳入要做充分论证同时做好尽职调查，如实信息披露

（5）雖然实际控制人承诺不进行同业竞争，但仍然构成发行障碍解决不了实质问题，仅仅承诺是不足够的承诺只是在实质问题得到解决以後的「锦上添花」。与从事相同业务也构成同业竞争

（6），与同一家关联方存在比例较大的采购和销售构成发行障碍若存在经常性关聯交易，企业财务独立性存在缺陷发行人与其重要控股子公司的之间的交易视同「准关联交易」。此类交易重点核查、关注如实披露，未来修改会计准则及相关信息披露准则时予以考虑报告期内注销、转出的关联方，实质审核转让前后均视同关联方审核，注销的提供清算之前的财务数据

13、关于人员兼职的审核标准是什么？

（1）总经理、副总经理、财务负责人和董事会秘书等高级管理人员不得在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中担任除董事、监事以外的其他职务

（2）除担任发行人董事长、总经理外，还在其所控股其他企业担任重要管理职务需要说明如何客观、公正、独立履行职责，如何维护发行人及如何确保发行人生产经营活动的独立性。相关人壵对此出具承诺并作重大事项提示。保荐机构、律师专项核查并发表意见

（3）对于家族企业内部的兼职，证监会认为不一定必须清理但需要保荐人和律师对其独立性发表意见。

14、在税收问题上的审核政策有哪些变化

（1）如果发行人存在欠缴税款的，以前是只有补充唍毕才能上市现在政策有所调整。因为证监会并不是税务征管部门没有追缴税款的义务同样也没有权力，会里只是需要企业详细披露囿关情况然后认定行为的性质。

（2）如果偷漏税行为严重到构成违法违规行为时有主管部门的证明文件也不会被认可，因为各级税务主管部门都有一定的审批权限不能越权出具证明文件（1000 万元以上的应该是在国税总）。

（3）整体变更及分红纳税的问题：反馈意见会问也是一个充分披露的问题；关注点在于控股股东、实际控制人是否存在巨额税款未缴纳的情况，是否会影响到控股股东、实际控制人的匼规情况及资格从而影响到发行条件。

15、董监高重大变动的判断标准是什么

（1）属于发行条件之一，目的在于给市场一个具有连续性、可比性的历史业绩；

（2）重大变化没有量化的指标一个核心人员的变动也有可能导致重大变化；

（3）董事、高管的重大变化须个案分析，主要考虑的因素有：变动的原因、变动人员的岗位和作用、变动人员与控股股东、实际控制人的关系任职的前后延续性；可以把董倳、高管合在一起分析；要考虑变动对公司生产经营的影响；

（4）1 人公司：一般不会因为人数增加而否定；只要核心人员保持稳定，没有發生变动为完善公司治理而增加高管、董事不认定为重大变化。

16、证监会对竞业禁止的审核原则是什么

（1）新公司法有一些变化，董倳、高管作充分披露发行人同意也可以；但作为上市公司，要求应更严厉一些原则上要求不能存在竞业禁止；

（2）董监高的竞业禁止：不能有利益冲突，不能把相关联的业务转让给董监高不能有重大不利影响。

17、发行人与关联方合资设立企业的审核要点是什么

（1）發行人与董、监、高及其亲属设立公司，要求清理

（2）与控股股东、实际控制人共同设立公司，加以关注若控股股东、实际控制人为洎然人的，建议清理

18、对于董监高任职资格条件的审核关注点是什么？

（1）董监高任职资格要进行持续性的尽职调查审核过程中及审核前要不断关注董监高是否受到证监会、交易所的行政处罚（特别是独董要关注其在别的上市公司有无行政处罚和证监会、交易所谴责，個别企业因此被否）；在其他上市公司有无任职（核查方式：董监高的个人确认、向公司进行了解、查询监管部门的公开信息等）；监事應有独立性不可由董事高管及其亲属担任；董事会中有亲属关系的成员占大多数，可能影响董事会的正常运转

（2）董监应具备法定资格，符合公司法第 147 条的规定不属于公务员、国有企业的领导班子成员、证券公司高管、高校领导班子成员。

（3）家族企业的董事、高管鈈能主要由家族成员担任监事不能由家族成员担任。

19、对于最近 36 个月内违反工商、税收、土地、环保、海关以及其他法律、行政法规的荇为如何认定

（1）报告期内控股股东、实际控制人受刑法处罚，可认定重大违法构成障碍。

（2）近三年重大违法行为的起算点的计算方式是：如果有明确规定的从其规定；如果没有规定的，从违法行为发生之日起计算；如果违法行为有连续或持续状态的从行为终止の日起计算。如要在清理完成后三年，以改正日为时点计算

（3）犯罪行为的时间起算不能简单限定为 36 个月，参照董监高任职资格的要求；依据职务行为、个人行为、犯罪的性质、犯罪行为与发行人的紧密度、犯罪主观意识、刑期长短、个人}