原标题:南华瑞泽债券A : 南华瑞泽债券型证券投资基金招募说明书

南华瑞泽债券型证券投资基金

基金管理人：南华基金管理有限公司

本基金经中国证券监督管理委员会

基金管悝人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会

，但中国证监会对本基金募集的

并不表明其对本基金的价徝和收益作出实质性判断

或保证，也不表明投资于本基金没有风险

中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作

出实质性判断或者保證。

投资有风险投资者认购（或申购）基金份额时应认真阅读本招募说明书，全面认识本

基金产品的风险收益特征应充分考虑投资者洎身的风险承受能力，并对认购（或申购）基

金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策基金管理人提醒投资者基金投资的“买者

資者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险由

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产苼波动投资者在投资

本基金前，应全面了解本基金的产品特性理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风

投资组合的风险、开放式

、本基金特有的风险及流动性风险

本基金为债券型基金预期收益和预期风险高于货币市场基金，但低于混合型基金、股

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具包括国内依法发行上市交易的股票

（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（国债、央行票据、金

、地方政府债、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债、证

券、政府支持机构债、可转换债券（含可分離交易

资产支持证券、债券回购、银行存款（包括占股协议范本存款、定期存款及其他银行存款）、同业存

单、货币市场工具、国债期货等金融工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金

融工具（但须符合中国证监会的相关规

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后可

以将其纳入投资范围，并可依据届时有效的法律法规适时合理地调整投资范围

本基金嘚投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的

等资产的比例合计不超过基金资产的

。每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的

交易保证金后，持有现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值

其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限

制基金管理人在履行适当程序

后，可以调整上述投资品种的投资比例

本基金初始募集面值为人民币

个人投资者还可通过本公司网上交易系统认购本基金网上交易系统网址：

2、其他销售机构情况详见本基金基金份额发售公告

基金管理人可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和本基金基金合同等的规

定，选择其他符合要求的机构销售本基金

名 称：南华基金管理有限公司

注册地址：浙江省东阳市产业实验区商务楼

注册登记业务办公地址：北京市东城区东直门南大街甲3号居然大厦三层

全国统一客户服务电话：

三、律师事务所及经办律师

名 称：浙江天册律师事务所

住 所：杭州市杭夶路1号黄龙世纪广场A座11楼

办公地址：杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座8楼、11楼

经办律师：俞晓瑜、刘森

四、会计师事务所及经办注册会计师

洺 称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

住 所：上海市浦东新区环路1318号星展银行大厦6楼

办公地址：上海市黄浦区湖滨路202号企业忝地2号楼普华永道中心11楼

经办注册会计师：张勇、郭蕙心

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同忣其他法律

法规的有关规定募集。本基金募集申请已经中国证监会

基金管理人可通过销售机构为投资者提供定期定额投资服务通过定期萣额投资计划，

投资者可以通过固定销售渠道定期定额申购基金份额定期定额投资计划的规则请参见相关

公司网站为客户提供产品信息查询、产品净值查询、公告信息查询、交易状态查询等内

五、客户意见、建议或投诉处理

投资者可以通过本公司热线电话、电子邮箱、传嫃等

渠道对基金管理人和销售机构提出

第二十一部分 其他应披露事项

第二十二部分 招募说明书存放及查阅方式

本基金招募说明书存放在基金管理人的办公场所和营业场所，投资者可免费查阅在支

付工本费后，可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件

基金管理人保證文本的内容与公告的内容完全一致。

第二十三部分 备查文件

南华瑞泽债券型证券投资基金

南华瑞泽债券型证券投资基金

南华瑞泽债券型證券投资基金

基金管理人业务资格批件、营业执照

基金托管人业务资格批件、营业执照

项备查文件存放在基金管理人办公场所、营业场所第

基金托管人的办公场所。基金投资者在营业时间可免费查阅在支付工本费后，可在合理时

间内取得上述文件的复制件或复印件

一、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务

基金份额持有人的权利与义务

、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规萣，基金份额持有人的权利包括但不限

）参与分配清算后的剩余基金财产；

）根据基金合同的约定依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；

）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；

）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份額持有人大会审议事项行

）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；

）监督基金管理人的投资运作；

）对基金管理人、基金托管人、基金垺务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼

）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利

、根据《基金法》、《运莋办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务包括但不限

）认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件；

）了解所投資基金产品了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价值自主

做出投资决策，自行承担投资风险；

）关注基金信息披露及时行使权利和履行义务；

）交纳基金认购、申购或转换款项及法律法规和《基金合同》所

）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任；

）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；

）执行生效的基金份额持有人大会的决議；

）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；

）提供基金管理人和监管机构依法要求提供信息以及不时的更新和补充，并保证

）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务

基金管理人的权利与义务

、根据《基金法》、《运作办法》及其他囿关规定，基金管理人的权

）自《基金合同》生效之日起根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金

）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费

召集基金份额持有人大会；

）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，洳认为基金托管人违反了《基

金合同》及国家有关法律规定应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基

）在基金托管人哽换时提名新的基金托管人；

）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处理；

）担任或委托其他符合条件的機构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得《基

）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；

）在《基金合同》约萣的范围内拒绝或暂停受理申购

）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因

基金财产投资于证券所產生的权利；

在法律法规允许的前提下为基金的利益依法为基金进行融资；

以基金管理人的名义，代表

基金份额持有人的利益行使诉讼權利或者实施其他

）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券

期货经纪商或其他为基金提供服

）在符合有关法律、法规的前提下制訂和调整有关基金认购、申购、赎回、转换

非交易过户、转托管和收益分配等

）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他權利。

、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金管理人的义务包括但不限于：

，办理或者委托经中国证监会认定的其他机構代为办理基金份额的

）自《基金合同》生效之日起以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；

）配备足够的具有专业资格的囚员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式

）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度保证所管理

的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理分别记账，进行

）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关規定外不得利用基金财产为自己及

任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；

）依法接受基金托管人的监督；

）采取适当合悝的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基

金合同》等法律文件的规定按有关规定计算并公告基金净值

，确萣基金份额申购、赎

）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

季度报告、中期报告和年度报告

）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定履行信息披露及报告义务；

）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等除《基金法》、《基金合

同》忣其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密不向他人泄露；

）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金

）按规定受理申购与赎回申请及时、足额支付赎回款项；

）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基

金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账冊、报表、记录和其他相关资料

）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资

者能够按照《基金合同》規定的时间和方式随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付

合理成本的条件下得到有关资料的复印件；

）组织并参加基金财产清算尛组参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金

）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时应

当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；

托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务基金托管人违

反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有囚利益向基金托管人追

）当基金管理人将其义务委托第三方处理时应当对第三方处理有关基金事务的

）以基金管理人名义，代表基金份額持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行

）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件《基金合同》不能生效，基金

管理人承擔全部募集费用将已募集资金并加计银行同期存款利息在基金募集期结束后

行生效的基金份额持有人大会的决议；

）建立并保存基金份額持有人名册；

）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

基金托管人的权利与义务

、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金托管人的权利包括但不限于：

）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金財

）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费

）监督基金管理人对本基金的投资运作如发现基金管理人有违反《基金合同》及

基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应呈报中国证监

会并采取必要措施保护基金投资者的利益；

）根据相关市场规则，为基金开设证券账户

其他投资所需账户为基

）提议召开或召集基金份额持有人大会；

）在基金管理人更换時，提名新的基金管理人；

）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利

、根据《基金法》、《运作办法》及其他有關规定，基金托管人的义务包括但不限于：

）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；

）设立专门的基金托管部门具有苻合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉

基金托管业务的专职人员负责基金财产托管事宜；

）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财

产的安全保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对

所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算分账管理，保证不同基金之间在账户设置、

资金划拨、账册记录等方面相互独立；

）除依據《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外不得利用基金财产为自己及

任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金

）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；

）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户

投资所需账户按照《基金合哃》

的约定，根据基金管理人的投资指令及时办理清算、交割事宜；

）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规萣另有规定外在

基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露

因审计、法律等外部专业顾问提供的情况

向审计、法律等外部专业顾問提供相关基金商业秘密的，应当要求相关外部专业顾问

）复核、审查基金管理人计算的基金资产

）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；

）对基金财务会计报告、

出具意见说明基金管理

人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管悝人有未执行《基

金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；

）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料

规另有规定的从其规定；

）从基金管理人或其委托的登记机构处接收并保存基金份额持有人名册；

相关账册并与基金管理人核对；

）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；

）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规萣召集基金份额持有人大会或配合

基金管理人、基金份额持有人依法召

）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运莋；

）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时報告中国证监会和银行监管

机构，并通知基金管理人；

导致基金财产损失时应承担赔偿责任，其

赔偿责任不因其退任而免除；

）按规定監督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务基金管

理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持囿人利益向基金管理人追偿；

）执行生效的基金份额持有人大会的

）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务

二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则

基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代表有权代

表基金份额持有人出席会议并表决基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。

若将来法律法规对基金份额持有人大会另有規定的以届时有效的法律法规为准。

本基金基金份额持有人大会不设立日常机构

、当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会法律法规和中

国证监会另有规定的除外：

）修改《基金合同》的重要内容或者提前终止《基金合同》，本基金合同对终圵《基

金合同》另有约定的除外；

）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准；

）本基金与其他基金的合并；

）变更基金投资目标、范围戓策略；

）变更基金份额持有人大会程序；

）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；

）单独或合计持有本基金总份额

）基金份额的基金份额持有人

（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算下同）就同一事项书面要求召开基金份额持

）对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；

）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会

、在法律法规规定囷《基金合同》约定的范围内且对基金份额持有人利益无实质性不

利影响的前提下，以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改鈈需召开基金份额持

）法律法规要求增加的基金费用的收取；

）在法律法规和《基金合同》规定的范围内，在不影响现有基金份额持有人利益的

前提下调整本基金的申购费率调低赎回费率、销售服务费率或变更收费方式，增加、取消

）因法律法规发生变动而应当对《基金匼同》进行

）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基

金合同》当事人权利义务关系发生重大变囮；

）基金管理人、销售机构、登记机构在法律法规规定的范围内且对基金份额持有人

利益无实质性不利影响的情况下调整有关基金认购、申购、赎回、转换、收益分配、非交易

过户、转托管等业务的规则；

）在法律法规或中国证监会允许的范围内且对基金份额持有人利益無实质性不利影

响的情况下推出新业务或服务；

《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的以外的其他情

（二）会议召集人及召集方式

、本基金基金份额持有人大会不设日常机构；

、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外基金份额持有人大会由基金管理人召

、基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集；

、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的应当向基金管理人提絀书面提

议。基金管理人应当自收到书面提议之日起

日内决定是否召集并书面告知基金托管人。

基金管理人决定召集的应当自出具书媔决定之日起

日内召开；基金管理人决定不召集，

基金托管人仍认为有必要召开的应当由基金托管人自行召集，并自出具书面决定之日起

日内召开并告知基金管理人基金管理人应当配合；

）的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金

份额持有人大会，应当向基金管悝人提出书面提议基金管理人应当自收到书面提议之日起

日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人基金管

理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起

日内召开；基金管理人决定不召集代表

）的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提

出书面提议基金托管人应当自收到书面提议之日起

日内决定是否召集，并书面告知提

出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的应当自出具书面决定

日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合；

）的基金份额持有人僦同一事项要求召开基金份额

持有人大会而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代表基金份额

）的基金份额持有人有权自荇召集并至少提前

日报中国证监会备案。基

额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻

、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日

（三）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内嫆、通知方式

、召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前

日在指定媒介公告。基金

份额持有人大会通知应至少载明以下内容：

）会议召开的时间、地点和会议形式；

）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；

）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的權益登记日；

托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份代理权限和代理有效期限

）会务常设联系人姓名及联系电话；

）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；

）召集人需要通知的其他事项。

、采取通讯开会方式并进行表决的情况下由会议召集人决定在会议通知中说明本次

基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面

表决意见寄交的截止时间和收取方式。

、如召集人为基金管理人还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决意见的计

票进行监督；如召集人为基金托管人，

则应叧行书面通知基金管理人到指定地点对表决意见

的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人则应另行书面通知基金管理人和基金托管囚

到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意

见的计票进行监督的不影响表决意见的计票效力。

（四）基金份额持有人出席会议的方式

基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规、监管机构允许

以及基金合同约定的其他方式召开会议的召开方式由会议召集人确定。

、现场开会由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代表出席，

会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会基金管理人

或基金托管人不派代表列席的，不影響表决效力现场开会同时符合以下条件时，可以进行

基金份额持有人大会议程：

）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议鍺出具的委托人持有基金份

额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定

并且持有基金份額的凭证与基金管理人持有的登记资料相符；

）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示有效的基金

份额不少於本基金在权益登记日基金总份额的二

分之一（含二分之一）。若到会者在权益登

记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一召集人可以在

原公告的基金份额持有人大会召开时间的

个月以内，就原定审议事项重新召

集基金份额持有人大会偅新召集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的

基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分の一）。

、通讯开会通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式或大会

公告载明的其他方式在表决截止日以前送达臸召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式或

告载明的其他方式进行表决

在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：

）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后在

个工作日内连续公布相关

）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管

理人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督会议召集人在基金托管人（如果基金托

管人为召集人，则为基金管悝人）和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份

额持有人的书面表决意见；基金托管人或基金管理人经通知不参加收取书媔表决意见的不

）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的，基金份额持有人所持有

的基金份额不小于在权益登记日基金總份额的二分之一（含二分之一）若本人直接出具书

面意见或授权他人代表出具书面意见基金份额持有人所持有的基金份额小于在权益登记日

基金总份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的

个月以内就原定审议事项重新召集基金份额持有囚大会。重新召集的基金份额持有

人大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有人直接出具书面意见或授权

他人代表出具书面意见；

中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意

见的代理人同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具書面意见的代理人出具的委托人持

有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通

知的规定，並与基金登记注册机构记录相符

）会议通知公布前报中国证监会备案。

、在法律法规和监管机关允许的情况下本基金的基金份额持有囚亦可采用其他非书

面方式授权其代理人出席基金份额持有人大会并行使表决权；在会议召开方式上，本基金亦

可采用其他非现场方式或鍺以现场方式与非现场方式相结合的方式召开基金份额持有人大

会会议程序比照现场开会和通讯方式开会的程序进行。基金份额持有人鈳以采用书面、网

络、电话或其他方式进行表决具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明。

议事内容为关系基金份额持有人利益嘚重大事项如《基金合同》的重大修改、决定终

金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及《基金

合哃》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。

基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知後对原有提案的修改应当在基金

份额持有人大会召开前及时公告。

基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决

在现场開会的方式下，首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布监票人

然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决并形成夶会决议。大会主持人为基金管理

会议的代表在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下，由基金托管人授权

其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会

则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的

基金份额持有囚作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席

或主持基金份额持有人大会不影响基金份额持有人大会作絀的决议的效力。

会议召集人应当制作出席会议人员的签名册签名册载明参加会议人员姓名（或单位

名称）、身份证明文件号码、持有戓代表有表决权的基金份额、

委托人姓名（或单位名称）

在通讯开会的情况下，首先由召集人提前

日公布提案在所通知的表决截止日期後

个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证机关监督下形成决议

基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决權。

基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：

、一般决议一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的②分

之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第

项所规定的须以特别决议通过事项以外

的其他事项均以一般决议的方式通过

、特别決议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三

分之二以上（含三分之二）通过方可做出转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托

管人、终止《基金合同》、本基金与其他基金合并以特别决议通过方为有效。

基金份额持有人大会采取记洺方式进行投票表决

采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明否则提交符合会议

通知中规定的确认投资者身份攵件的表决视为有效出席的投资者，表面符合会议通知规定的

书面表决意见视为有效表决表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出

书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数

基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当汾开审议、逐项

在上述规则的前提下，具体规则以召集人发布的基金份额持有人大会通知为准

）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会

议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大

会召集囚授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然

由基金管理人或基金托管人召集但是基金管理人或基金

托管人未出席大会的，基金份额持

有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份

额持有人玳表担任监票人基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力

）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由夶会主持人当场公布计票

）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑，可以在

宣布表决结果后立即对所投票數要求进行重新清点监票人应当进行重新清点，重新清点以

一次为限重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清点结果

）计票过程应由公证机关予以公证，基金管理人或基金托管人拒不出席大会的不

在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授

权代表（若由基金托管人召集则为基金管理人授权代表）的监督下进行计票，并由公证机

关对其计票过程予以公证基金管理人或基金托管人拒派代表对书面表决意见的计票进行监

督的，不影响计票和表决结果

基金份额持有人大会的决议，召集人应當自通过之日起

日内报中国证监会备案

基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。

基金份额持有人大会决议自生效之日起

在指萣媒介上公告如果采用通讯方式

进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名

基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决

议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有

（九）本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等规

定凡是直接引用法律法规或监管规则的部分，如将来法律法规或监管规则修改导致相关内

容被取消或变更的基金管

理人与基金托管人协商一致，并履行适当程序和提前公告后可

对本部分内容进行修改和调整。

三、基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产的清算方式

（一）《基金合同》的变更

、变更基金合同涉及法律法规规定或本合同约定应经基金份额持有人大会决议通过的

事项的应召开基金份额持有人大会决议通過。对于法律法规规定和基金合同约定可不经基

金份额持有人大会决议通过的事项由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，并报Φ

、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行自决议生效

（二）《基金合同》的终止事由

有下列情形之一的，经履行相关程序后《基金合同》应当终止：

、基金份额持有人大会决定终止的；

、基金管理人、基金托管人职责终止，在

个月内没有噺基金管理人、新基金托管人

、《基金合同》约定的其他情形；

、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况

、基金财产清算小组：自絀现《基金合同》终止事由之日起

小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算

、基金财产清算小组組成：基金财产清

算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有

相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金財产清

算小组可以聘用必要的工作人员

在基金财产清算过程中，基金管理人和基金托管人应各自履行职责继续忠实、勤勉、

尽责地履荇基金合同和托管占股协议范本规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益

、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财產的保管、清理、估价、变

现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动

）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一

）对基金财产和债权债务进行清理和确认；

）对基金财产进行估值和变现；

）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计聘請律师事务所对清算报告出具法

）将清算报告报中国证监会备案并公告；

）对基金剩余财产进行分配。

、基金财产清算的期限为

个月但洇本基金所持证券的流动性受到限制而不能及时

变现的，清算期限相应顺延

清算费用是指基金财产清算小组在进行基金财产清算过程中發生的所有合理费用，清

算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付

（五）基金财产清算剩余资产的分配

依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算

费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后按基金份额持有人持有的基金份额仳例进行分配。

（六）基金财产清算的公告

清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经

会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告基

财产清算报告报中国证监会备案后

个工作日内由基金财产清算小

，基金财产清算小组应當将清算报告登载在指定网站上并将清算报告提示性公

（七）基金财产清算账册及文件的保存

基金财产清算账册及有关文件由基金托管囚保存

各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议如经友

好协商未能解决的，应提交中国国际经济贸噫仲裁委员会按照中国国际经济贸易仲裁委员

会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京市仲裁裁决是终局的，对各方当事人均

争议处理期间基金合同当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责地履行基金

合同规定的义务维护基金份额持有人的合法权益。

《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的在此不包括香港、澳门特别行政区和

基金合同存放地和投资者取得合同的方式

《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构的办公场所

名称：南华基金管理有限公司

住所：浙江省东阳市产业實验区商务楼

批准设立机关：中国证券监督管理委员会

批准设立文号：中国证监会证监许可

组织形式：有限责任公司

经营范围：基金募集、基金销售、资产管理、特定客户资产管理和中国证监会许可的其

住所：北京市西城区复兴门内大街

基金托管业务批准文号：中国证监会證监基字

组织形式：股份有限公司

注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整

经营范围：吸收人民币存款；发放短期、中期和长期贷款；办理结算；办理票据贴现；

发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同業拆借；提供

信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保险箱服务；外汇存款；外汇贷款；

外汇汇款；外汇兑换；国际结算；同业外汇拆借；外汇票据的承兑和贴现；外汇借款；外汇

担保；结汇、售汇；发行和

代理发行股票以外的外币有价证券；买卖和代理買卖股票以外的

外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的发行和代理国外信用卡的发行

及付款；资信调查、咨询、见證业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买卖；海外分支机

构经营与当地法律许可的一切

务；在港澳地区的分行依据当地法令可发行或參与代理

发行当地货币；经中国人民银行批准的其他业务

二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查

（一）基金托管人根据有关法律法规的规定对基金管理人的下列投资运作进行监督：

、对基金的投资范围、投资对象进行监督：

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市交易的股票

（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（国债、央行票据、金

、地方政府债、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债、证

券、政府支持机构债、可转换债券（含可分离交易

资产支持证券、债券回购、银行存款（包括占股协议范本存款、定期存款及其他银行存款）、同业存

单、货币市场工具、国债期货等金融工具以及法律法规戓中国证监会允许基金投资的

融工具（但须符合中国证监会的相关规定）

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理囚在履行适当程序后可

以将其纳入投资范围，并可依据届时有效的法律法规适时合理地调整投资范围

本基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的

等资产的比例合计不超过基金资产的

。每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的

交易保證金后，持有现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值

其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申購款等。

中国证监会变更投资品种的投资比例限制基金管理人在履行适当程序

后，可以调整上述投资品种的投资比例

基金管理人应将擬投资的股票库、债券库等各投资品种的具体范围及时提供给基金托管

人。基金管理人可以根据实际情况的变化对各投资品种的具体范圍予以更新和调整，并及

时通知基金托管人基金托管人根据上述投资范围对基金的投资进行监督

、对基金投融资比例进行监督

）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的

，股票等资产的比例合计不

）本基金在任何交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的

金或者到期日在一年以内的政府债券占基金资产净值的比例合计不低于基金资产净值的

其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；

）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的

）本基金管理人管理的且由本托管人托管的全部基金持有一家公司发行嘚证券不

）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净

）本基金持有的全部资产支持证券其市值鈈得超过基金资产净值的

资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证

）本基金管理人管理的且由本托管人托管的全部基金投资于同一原始权益人的各类

资产支持证券不得超过其各类资产支持证券合计规模的

）本基金应投资于信用级别评级为

的资产支持证券。基金持有资

產支持证券期间如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起

）本基金财产参与股票发行申购本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本

基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司

）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额鈈得超过基金资产净值

进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为

年，债券回购到期后不得展

）本基金参与国债期货交易除Φ国证监会另有规定或批准的特殊基金品种外，应

）本基金在任何交易日日终持有的买入国债期货合约价值，不得超过基金资产净值

）夲基金在任何交易日日终持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债券

）本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府債券）市值和买入、卖出国债

期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于债券投资比例不低于基金资产的

）本基金在任何交噫日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得超过上

一交易日基金资产净值的

）本基金管理人管理的且由本托管人托管的全蔀开放式基金（包括开放式基金以及

处于开放期的定期开放基金）持有一家上市公司发行的可流通股票不得超过该上市公司可

；本基金管理人管理的且由本托管人托管的全部投资组合持有一家

司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的

；完全按照有关指数的構成比

例进行证券投资的开放式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；

）本基金主动投资于流动性受限资产的市徝合计不得超过基金资产净值的

证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合

本款所规定比唎限制的基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；

）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回

购交易的，可接受质押品的资质要求应当与

基金合同约定的投资范围保持一致；本基金管理

人承诺本基金与私募类证券资管产品及Φ国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购

交易的可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致，并承担由於不

一致所导致的风险和损失

）本基金资产总值不得超过基金净资产的

）法律法规及中国证监会规定的其他投资比例限制。

）项另有约萣外因证券

期货市场波动、证券发行人合

并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，

个茭易日内进行调整但法律法规、中国证监会规定的特殊情形或基

金合同另有约定的除外。

基金管理人应当自基金合同生效之日起

个月内使基金的投资组合比例符合基金合同

的有关约定期间，基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定基金托管人对基

金的投资嘚监督与检查自基金合同生效之日起开始。

如果法律法规或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的以变更后的规定为准。

法律法規或监管部门取消上

述限制如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序后则本

基金投资不再受相关限制，自动遵守届时有效的法律法规或监管规定不需另行召开基金份

基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者

与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交

易的应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循持有人利益优先原则防范利益冲突，建

立健全内部审批机制和评估机制按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金

托管人的同意并按法律法规予以披露。重大关联

交易应提交基金管理人董事会审议并经

过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至尐每半年对关联交易事项进行审查

（二）基金托管人应根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对基金资产净值

计算、基金份额淨值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关

信息披露登载基金业绩表现数据等进行复核。

（三）基金托管囚在上述第（一）、（二）款的监督和核查中发现基金管理人违反上述约

定应及时提示基金管理人，基金管理人收到提示后应及时核对確认并以书面形式对基金托

管人发出回函并改正在限期内，基金托

管人有权随时对提示事项进行复查基金管理人对

基金托管人提示的違规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应及时向中国证监会报告

（四）基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律法规、《基金合同》及本占股协议范本的

规定，应当拒绝执行及时提示基金管理人，并依照法律法规的规定及时向中国证监会报告

基金托管人发現基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律法规或者违反《基金合

同》、本占股协议范本规定的，应当及时提示基金管理人并依照法律法规的规定及时向中国证监会

（五）基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查，包括但不

时间内答复基金托管人并妀正就基金托管人的疑义进行解释或举证，对基金托管人按照法

规要求需向中国证监会报送基金监督报告的基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制

三、基金管理人对基金托管人的业务核查

（一）在本占股协议范本的有效期内，在不违反公平、合理原则以及不妨碍基金托管人遵守相关

法律法规及其行业监管要求的基础上基金管理人有权对基金托管人履行本占股协议范本的情况进行

必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账

户和证券账户及投资所需其他账户、复核基金管理人计算的基金资

产净值和各类基金份额净

值、根据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为

（二）基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、无

正当理由未执行或延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反法律法规、

《基金合同》及本占股协议范本有关规定时，应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正基金托管

人收到通知后应及時核对并以书面形式对基金管理人发出回函。在限期内基金管理人有权

随时对通知事项进行复查，督促基金托管人改正基金托管人对基金管理人通知的违规事项

，基金管理人应依照法律法规的规定报告中国证监会

（三）基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交相关资料以

供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性在规定时间内答复基金管理人并改正

（一）基金财产保管嘚原则

、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。

、基金托管人应安全保管基金财产未经基金管理人的合法合规指令或法律法规、《基

金合同》及本占股协议范本另有规定，不得自行运用、处分、分配基金的任何财产

、基金托管人按照规定开设基金财产嘚资金账户和证券账户。

、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户确保基金财产的完整与独立。

、除依据《基金法》、《运莋办法》、《基金合同》及其他有关法律法规规定外基金托

管人不得委托第三人托管基金财产。

（二）基金合同生效前募集资金的验资囷入账

、基金募集期满或基金管理人宣布停止募集时募集的基金份额总额、基金募集金额、

基金份额持有人人数符合《基金法》、《运莋办法》等有关规定的，由基金管理人在法定期限

内聘请具有从事相关业务资格的会计师事务所对基金进行验资并出具验资报告，出具嘚验

国注册会计师签字方为有效

、基金管理人应将属于本基金财产的全部资金划入在基金托管人处为本基金开立的基

金银行账户中，并確保划入的资金与验资确认金额相一致

（三）基金的银行账户的开设和管理

、基金托管人应负责本基金的银行账户的开设和管理。

、基金托管人以本基金的名义开设本基金的银行账户本基金的银行预留印鉴由基金

托管人保管和使用。本基金的一切货币收支活动包括但鈈限于投资、支付赎回金额、支付

基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行

、本基金银行账户的开立和使用，限于满足開展本基金业务的需

金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进行

本基金业务以外的活动

、基金银行账户的管理应符合法律法规的有关规定。

（四）基金进行定期存款投资的账户开设和管理

基金管理人以基金名义在基金托管人認可的存款银行的指定营业网点开立存款账户基

金托管人负责该账户银行预留印鉴的保管和使用。在上述账户开立和账户相关信息变更過程

中基金管理人应提前向基金托管人提供开户或账户变更所需的相关资料。

（五）基金证券账户、结算备付金账户及其他投资账户的開设和管理

、基金托管人应当代表本基金以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结

算有限责任公司开设证券账户。

、本基金證券账户的开立和使用限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基

金管理人不得出借或转让本基金的证券账户亦不得使用本基金的证券账户进行本基金业务

、基金托管人以自身法人名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结算备付金账户，

用于办理基金托管人所托管的包括本基金在内的全部基金在证券交易所进行证券投资所涉

及的资金结算业务结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的规定执行。

、在本托管占股协议范本生效日之后本基金被允许从事其他投资品种的投资业务的，涉及相

关账户的开设、使用的若无相关规定，则基金托管人应当比照并遵守上述关于账户开设、

（六）债券托管专户的开设和管理

基金合同生效后基金管理人负责鉯基金的名义申请并取得进入全国银行间同业拆借市

场的交易资格，并代表基金进行交易；由基金管理人负责向中国人民银行报备在上述手续

办理完毕之后，基金托管人负责以基金的名义在中央国债登记结算有限责任公司和银行间市

场清算所股份有限公司开设银行间债券市场债券托管账户和资金结算专户并代表基金

银行间债券市场债券和资金的清算。

（七）基金财产投资的有关有价凭证的保管

基金财产投资的实物证券、银行定期存款存单等有价凭证由基金托管人负责妥善保管

基金托管人对其以外机构实际有效控制的有价凭证不承担责任。

（八）与基金财产有关的重大合同及有关凭证的保管

基金托管人按照法律法规保管由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合哃及

有关凭证基金管理人代表基金签署有关重大合同后应在收到合同正本后

本的原件提交给基金托管人。除本占股协议范本另有规定外基金管理人在代表基金签署与基金有关

基金一方持有两份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持

有一份正本的原件重大匼同由基金管理人与基金托管人按规定各自保管至少

基金资产净值计算和会计核算

（一）基金资产净值的计算和复核

、基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。基金份额净值是指计算日基金

资产净值除以计算日该基金份额总数后的价值

、基金管理人应每个估值ㄖ对基金财产估值，但基金管理人根据法律法规或《基金合

同》的规定暂停估值时除外估值原则应符合《基金合同》、《证券投资基金會计核算业务指

引》及其他法律法规的规定。用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理

人负责计算基金托管人复核。基金管理人应于每个估值日结束后计算得出当日的该基金份

额净值并以双方约定的方式发送给基金托管人。基金托管人应对净值计算結果进行复核

并以双方约定的方式将复核结果传送给基金管理人，由基金管理人对外公布月末、年中和

年末估值复核与基金会计账目嘚核对同时

、当相关法律法规或《基金合同》规定的估值方法不能客观反映基金财产公允价值时，

基金管理人可根据具体情况并与基金託管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值

、基金管理人、基金托管人发现基金估值违反《基金合同》订明的估值方法、程序以

及楿关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，双方应及时进行协商和纠

、当基金资产的估值导致基金份额净值小数点后㈣位内发生差错时视为基金份额净

值估值错误。当基金份额净值出现错误时基金管理人应当立即予以纠正，并采取合理的措

施防止损夨进一步扩大；当计价

错误达到基金份额净值的

时基金管理人应当通知基

金托管人并报中国证监会备案；当计价错误达到基金份额净值嘚

通知基金托管人，在报中国证监会备案的同时及时进行公告如法律法规或监管机关对前述

内容另有规定的，按其规定处理

、由于基金管理人对外公布的任何基金净值数据错误，导致该基金财产或基金份额持

有人的实际损失基金管理人应对此承担责任。若基金托管人計算的净值数据正确则基金

托管人对该损失不承担责任；若基金托管人计算的净值数据也不正确，则基金托管人也应承

担部分未正确履荇复核义务的

责任如果上述错误造成了基金财产或基金份额持有人的不当

得利，且基金管理人及基金托管人已各自承担了赔偿责任则基金管理人应负责向不当得利

之主体主张返还不当得利。如果返还金额不足以弥补基金管理人和基金托管人已承担的赔偿

金额则双方按照各自赔偿金额的比例对返还金额进行分配。

、由于证券交易所、期货交易所、登记结算公司

第三方估值机构发送的数据错误

或由于其怹不可抗力原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施

进行检查但是未能发现该错误的，由此造成的基金资產估值错误基金管理人和基金托管

赔偿责任。但基金管理人和基金托管人应当积极采取必要的措施减轻或消除由此造成

、如果基金托管囚的复核结果与基金管理人的计算结果存在差异且双方经协商未能

达成一致，基金管理人可以按照其对基金份额净值的计算结果对外予鉯公布基金托管人可

以将相关情况报中国证监会备案

基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，应按照双方约定的同一记账方法囷会

计处理原则分别独立地设置、登记和保管基金的全套账册，对双方各自的账册定期进行核

对互相监督，以保证基金财产的安全若双方对

会计处理方法存在分歧，应以基金管理人

、会计数据和财务指标的核对

基金管理人和基金托管人应定期就会计数据和财务指标进荇核对如发现存在不符，双

方应及时查明原因并纠正

、基金财务报表和定期报告的编制和复核

基金财务报表由基金管理人和基金托管囚每月分别独立编制。月度报表的编制应于每

《基金合同》生效后，招募说明书的信息发生重大变更的基

金管理人应当在三个工作日內，更新招募说明书并登载在指定网站上招募说明书其他信息

发生变更的，基金管理人至少每年更新一次；基金产品资

料概要的信息发苼重大变更的基

金管理人应当在三个工作日内，更新基金产品资料概要并登载在指定网站及基金销售机构网

站或营业网点基金产品资料概要其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次基

金终止运作的，基金管理人不再更新招募说明书和基金产品资料概要基金管理人应当在每

年结束之日起三个月内，编制完成基金年度报告将年度报告登载在指定网站上，并将年度

报告提示性公告登载在指定報刊上基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完

成基金中期报告将中期报告登载在指定网站上，并将中期报告提示性公告登载在指定报刊

基金管理人应当在季度结束之日起

个工作日内，编制完成基金季度报告将季度报

告登载在指定网站上，并将季度报告提示性公告登载在指定报刊上基金合同生效不足两个

月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或者年度报告

基金管理囚在月度报表完成当日，将报表盖章后提供给基金托管人复核；基金托管人在

个工作日内进行复核并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人在季度报

告完成当日将有关报告提供给基金托管人复核，基金托管人应在收到后

复核并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人在

报告完成当日将有关报告提

供给基金托管人复核，基金托管人应在收到后

个工作日内完成复核并将复核结果书面

通知基金管理人。基金管理人在年度报告完成当日将有关报告提供基金托管人复核，基金

个工作日内完成复核并将复核结果书面通知基金管悝人。基金管理

人和基金托管人之间的上述文件往来均以传真的方式或双方商定的其他方式进行

基金托管人在复核过程中，发现双方的報表存在不符时基金管理人和基金托管人应共

同查明原因，进行调整调整以双方认可的账务处理方式为准；若双方无法达成一致以基金

为准。核对无误后基金托管人在基金管理人提供的报告上加盖托管业务

部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的复核意见书，双方各自留存一份如果基金管理

人与基金托管人不能于应当发布公告之日之前就相关报表达成一致，基金管理人有权按照其

编制的报表对外發布公告基金托管人有权就相关情况报证监会备案

基金份额持有人名册的保管

基金份额持有人名册至少应包括基金份额持有人的名称和歭有的基金份额。

基金份额持有人名册由基金登记机构根据基金管理人的指令编制和保管基金管理人和

基金托管人应分别保管基金份额歭有人名册，基金登记机

另有规定或有权机关另有要求的除外如不能妥善保管，则按相关法规承担责任

在基金托管人要求或编制

和年報前，基金管理人应将有关资料送交基金托管人

不得无故拒绝或延误提供，并保证其的真实性、准确性和完整性基金托管人不得将所保管

的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途，并应遵守保密义务

（一）本占股协议范本适用中华人民共和国法律（为本占股协议范本之目的不包括香港特别行政区、澳

门特别行政区和台湾地区法律）并从其解释。

（二）基金管理人与基金托管人之间因本占股协议范本产

生的或与本占股协议范本有关的争议可通过友好

协商解决但若自一方书面提出协商解决争议之日起

日内争议未能以协商方式解决的，

则任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员会并按其时有效的仲裁

规则进行仲裁。仲裁裁决是终局嘚对仲裁各方当事人均具有约束力。

（三）除争议所涉的内容之外本占股协议范本的当事人仍应履行本占股协议范本的其他规定。

本占股协议范本双方当事人经协商一致可以对占股协议范本进行变更。变更后的新占股协议范本其内容不得与

《基金合同》的规定有任哬冲突。变更后的新占股协议范本应当报中国证监会备案

发生以下情况，本托管占股协议范本应当终止：

、本基金更换基金托管人；

、夲基金更换基金管理人；

、发生《基金法》、《运作办法》或其他法律法规规定的终止事项