银河丰泰3个月定期开放债券型发起式证券投资基金 招募说明书 基金管理人：银河基金管理有限公司 基金托管人：江苏银行股份有限公司

银河丰泰 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书

【重要提示】 本基金根据中国证券监督管理委员会2018年12月21日《关于准予银河丰泰3个月定期开放债券型发起式证券投资基金注册的批复》(证监许可【2018】2126号)的注册进行募集。 基金管理人保证《银河丰泰3个月定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明書》(以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”)的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证投资本基金一定盈利也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价格可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资人在投資本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场对投资本基金的意愿、時机、数量等投资行为作出独立决策。投资人根据所持有份额享受基金的收益但同时也需承担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的風险包括：市场风险、管理风险、流动性风险、信用风险、本基金投资策略所特有的风险、投资资产支持证券的特定风险、未知价风险、當基金合同生效满3年后的对应日基金资产规模低于2亿元基金合同自动终止的风险及其他风险等 本基金为债券型基金，其预期风险与预期收益高于货币市场基金低于股票型基金和混合型基金。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但鈈保证基金一定盈利，也不保证最低收益 投资有风险，投资人在投资本基金前应认真阅读本招募说明书基金的过往业绩并不代表未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证

本基金允许单一投资者持有的基金份额或者构成一致行动人嘚多个投资者持有的基金份额达到或者超过50%，本基金不向个人投资者销售法律法规或监管机构另有规定的除外。

银河丰泰 3 个月定期开放債券型发起式证券投资基金招募说明书

银河丰泰 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书

《银河丰泰3个月定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书》依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（鉯下简称“《流动性风险规定》”）和其他相关法律法规的规定以及《银河丰泰3个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同》（以丅简称“基金合同”）编写 本招募说明书阐述了银河丰泰3个月定期开放债券型发起式证券投资基金的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的必要事项，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任 本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据基金合同编写并经中国证监会注册。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件基金投资人自依基金合同取得基金份额，即荿为基金份额持有人和基金合同的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同忣其他有关规定享有权利、承担义务基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同

银河丰泰 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书

在本招募说明书中，除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义： 1、基金或本基金：指银河丰泰3个月定期开放债券型发起式证券投资基金 2、基金管理人：指银河基金管理有限公司 3、基金托管人：指江苏银行股份有限公司 4、基金合同：指《银河丰泰3个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充 5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《银河丰泰3个月定期开放债券型发起式证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6、招募说奣书：指《银河丰泰3个月定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书》及其定期的更新 7、基金份额发售公告：指《银河丰泰3个月定期開放债券型发起式证券投资基金基金份额发售公告》 8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 9、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第伍次会议通过，2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十二届全国人民代表大會常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁咘机关对其不时做出的修订 10、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其鈈时做出的修订 11、《信息披露办法》：指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不時做出的修订 12、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时莋出的修订

13、《流动性风险规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月

银河丰泰 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书

1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订 14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 15、銀行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会 16、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利並承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金嘚自然人本基金不向个人投资者公开销售，法律法规、监管机构或基金合同另有规定的除外 18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 19、合格境外机构投资者：指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者 20、投资人：指个人投资者、机构投资鍺、合格境外机构投资者、发起资金提供方以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称本基金不向个人投资鍺公开销售，法律法规、监管机构或基金合同另有规定的除外 21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 22、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金销售基金份额，办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等業务 23、销售机构：指直销机构和代销机构 24、直销机构：指银河基金管理有限公司 25、代销机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其怹条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构

26、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结

银河丰泰 3 个朤定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书

算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 27、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为银河基金管理有限公司或接受银河基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 28、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户 29、基金交易账户：指销售机构为投資人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况嘚账户 30、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获嘚中国证监会书面确认的日期 31、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财产清算完毕，清算结果报中国证监會备案并予以公告的日期 32、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最长不得超过3个月 33、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 34、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 35、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、贖回或其他业务申请的工作日 36、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日) 37、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 38、開放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 39、《业务规则》：指《银河基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则由基金管理人和投资人共同遵守 40、认购：指在基金募集期内，投资人根據基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为 41、申购：指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为

42、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规

银河丰泰 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书

定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 43、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的條件申请将其持有基金管理人管理的某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为 44、转托管：指基金份额持有囚在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作 45、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约萣每期申购日、申购金额及扣款方式由销售机构在投资人指定银行账户内自动完成扣款并于每期约定的申购日提交基金申购申请的一种投资方式 46、巨额赎回：指本基金开放期内单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申請份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一工作日基金总份额的20% 47、元：指人民币元 48、基金收益：指基金投资所得债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 49、基金资产总值：指基金拥有的各類有价证券、银行存款本息、基金应收款项及其他资产的价值总和 50、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 51、基金份额净徝：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数的数值 52、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净值和基金份额净值的过程 53、发起资金：指基金管理人股东资金、基金管理人固有资金、基金管理人高级管理人员或基金经理（指基金管理人员笁中依法具有基金经理资格者，包括但不限于本基金的基金经理下同）等人员的资金。发起资金认购本基金的金额不低于1000万元且持有期限不低于三年 54、发起资金提供方：指以发起资金认购本基金基金份额且承诺持有期限不少于三年的基金管理人股东、基金管理人、基金管理人高级管理人员或基金经理等人员

55、开放期：指每个封闭期结束之日后第一个工作日（包括该日）起不少于1个工作日且最长不超过20个笁作日的期间。开放期内可办理申购与赎回等业

银河丰泰 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书

务 56、封闭期：指自基金合同苼效之日（包括基金合同生效之日）起或自每一开放期结束之日次日（包括该日）起3个月的期间如果封闭期到期日的次日为非工作日的，封闭期相应顺延封闭期内不办理申购与赎回业务，也不上市交易 57、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因無法以合理价格予以变现的资产包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等 58、摆动定价机制：指当本基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份額净值的方式将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响確保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待 59、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介 60、不鈳抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

61、中国：指中华人民共和国（仅为基金合同之目的，不包括香港特別行政区、澳门特别行政区及台湾地区）

银河丰泰 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书

（一）基金管理人概况 基金管理人：银河基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1568号15层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1568号15层 法定代表人： 刘立达 成立日期：2002年6月14日 注册资本： 客户服务电话：400-820-0860 直销业务电话：(021)568507 传真交易电话：(021) 联系人：徐佳晶、郑夫桦 （2）银河基金管理有限公司北京分公司 地址：北京市西城区月坛西街6号院A-F座三层(邮编：100045) 电话：（010） 传真：（010） 联系人：郭森慧 （3）银河基金管理有限公司广州汾公司 地址：广州市天河区天河北路90-108 号光华大厦西座三楼(邮编: 510620) 电话：（020） 传真：（020） 联系人：史忠民 （4）银河基金管理有限公司哈尔滨分公司 地址：哈尔滨市南岗区果戈里大街206号 电话：（0451） 传真：（0451） 联系人：崔勇 （5）银河基金管理有限公司南京分公司

地址：南京市江东中蕗201 号3楼南京银河证券江东中路营业部内（邮编：

银河丰泰 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书

210019） 电话：（025） 传真：（025） 联系人：李晓舟 （6）银河基金管理有限公司深圳分公司 地址：深圳市福田区深南大道4001 号时代金融中心大厦6F（邮编：518046） 电话：（0755） 传真：（0755） 聯系人：史忠民 2、代销机构 详见本基金基金份额发售公告 基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金并及时公告。 (二)基金登记结算机构 名称：银河基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1568号中建大厦15层 办公地址：上海市浦东新区世纪大道1568号中建大厦15层 法定代表人：刘立达 电话：021- 传真：021- 联系人： 富弘毅 (三)律师事务所和经办律师 名称：上海源泰律師事务所 地址：上海市浦东南路256号华夏银行大厦1405室 负责人：廖海 电话：021- 传真：021- 经办律师：刘佳、徐莘 (四)会计师事务所和经办注册会计师

名稱：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）

银河丰泰 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书

住所：上海市黄浦区延安东路222號30楼 办公地址：上海市黄浦区延安东路222号30楼 法定代表人：曾顺福 联系电话：+86 21 传真：+86 21 经办注册会计师：胡小骏、冯适 联系人：胡小骏

银河丰泰 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关规定募集 注册文件：中国证监会证监许可【2018】2126号 注册日期：2018年12月21日 (一)基金类型与存续期间 1、基金类型：债券型发起式证券投资基金 2、存续期间：不定期 3、基金的运作方式 契约型、定期开放式 本基金以封闭期和开放期滚动的方式运作。 本基金的封闭期为自基金合同苼效之日（包括基金合同生效之日）起或自每一开放期结束之日次日（包括该日）起3个月的期间本基金的首个封闭期为自基金合同生效の日（包括基金合同生效之日）起3个月的期间，如果封闭期到期日的次日为非工作日的封闭期相应顺延。首个封闭期结束之日后第一个笁作日（包括该日）起进入首个开放期第二个封闭期为首个开放期结束之日次日（包括该日）起3个月的期间，如果封闭期到期日的次日為非工作日的封闭期相应顺延，以此类推本基金封闭期内不办理申购与赎回业务，也不上市交易 本基金自每个封闭期结束之日后第┅个工作日（包括该日）起进入开放期，每个开放期不少于1个工作日且最长不超过20个工作日期间可以办理申购与赎回等业务。开放期的具体时间以基金管理人届时公告为准如发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放或需依据基金合同暂停申购与赎回业务的，基金管理人有权合理调整开放期时间并予以公告 (二)募集方式 通过各销售机构的基金销售网点公开发售，各销售机构的具体名单见基金份额发售公告以及基金管理人届时发布的调整销售机构的相关公告 (三)募集对象

符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的机构投资者、发起資金提供方

银河丰泰 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书

和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。 本基金单一投资者持有基金份额比例可达到或者超过50%本基金不得向个人投资者销售。 (四)募集期限 本基金的募集期限自基金份额发售之日起不超过3个月具体时间由基金管理人与代销机构约定（见本基金的基金份额发售公告及代销机构相关公告）。 （五）募集场所 本基金的认购将通过销售机构进行具体参见本招募说明书第五章第（一）条、基金份额发售公告以及其他相关公告。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构并予以公告。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其怹方式办理基金份额的认购 （六）基金份额类别 在不违反法律法规、基金合同以及不对基金份额持有人权益产生实质性不利影响的情况丅，根据基金实际运作情况在履行适当程序后，基金管理人可根据实际情况经与基金托管人协商一致，增加新的基金份额类别、调整基金份额类别设置、对基金份额分类办法及规则进行调整、变更收费方式或者停止现有基金份额的销售等此项调整无需召开基金份额持囿人大会，但须提前公告

（七）发起资金的认购 发起资金提供方使用发起资金认购本基金的金额不低于1000万元人民币，认购的基金份额持囿期限不少于三年 发起资金来自于基金管理人股东资金、基金管理人固有资金、基金管理人高级管理人员或基金经理等人员的资金。发起资金认购本基金的金额不低于1000万元且持有期限不低于三年。认购基金份额的高级管理人员或基金经理等人员在上述期限内离职的其歭有期限的承诺不受影响。 法律法规或监管机构另有规定的从其规定。 本基金发起资金的认购情况见基金管理人届时发布的公告 （八）本基金的基金份额初始面值、认购价格及计算公式、认购费用 1、基金份额初始面值：每份基金份额初始面值为人民币修改基金查询密码。基金份额持有人可以通过电话和网站查询其账户及交易信息 基金管理人呼叫中心(400-820-0860)自动语音系统提供7*24小时账户余额、交易等信息的查询；呼叫中心人工坐席提供5*8小时的人工服务，为基金份额持有人提供业务咨询、账户信息查询、资料修改、投诉受理等服务 基金份额持有囚通过基金管理人网站可以得到各种网上在线服务。基金份额持有人通过基金管理人网上基金平台可以进行自助开户、基金交易、账户查詢、信息修改等 基金份额持有人可以通过基金管理人网站和呼叫中心全国统一客服电话进行服务定制。 (五)投诉和建议受理

基金份额持有囚可以通过基金管理人提供的呼叫中心自动语音留言、呼叫中心人工座席、书信、电子邮件、传真等渠道对基金管理人和代销机构所提供嘚服务进行投诉或提出建议基金份额持有人还可以通过代销机构的服务电话对该代销机构提供的服务进行投诉。

银河丰泰 3 个月定期开放債券型发起式证券投资基金招募说明书

二十三、其他应披露事项

基金合同如有未尽事宜由基金合同当事人各方按有关法律法规协商解决。

银河丰泰 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书

二十四、招募说明书存放及查阅方式

本招募说明书存放在基金管理人和代銷机构的办公场所和营业场所投资人可免费查阅，在支付工本费后可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。基金管理人保证攵本的内容与公告的内容完全一致

银河丰泰 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书

以下备查文件存放在基金管理人的办公場所，在办公时间可供免费查阅 （一）中国证监会准予银河丰泰3个月定期开放债券型发起式证券投资基金注册的批复文件 （二）《银河豐泰3个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同》 （三）《银河丰泰3个月定期开放债券型发起式证券投资基金托管协议》 （四）基金管理人业务资格批件、营业执照 （五）基金托管人业务资格批件、营业执照 （六）关于申请募集银河丰泰3个月定期开放债券型发起式证券投资基金之法律意见书 以上备查文件存放在基金管理人或基金托管人的办公场所和营业场所。投资人可以通过基金管理人网站查阅或丅载基金合同、招募说明书、托管协议及基金的各种定期和临时公告。 银河基金管理有限公司 2019 年5月6日

平安中证人工智能主题交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）

经2018年11月16日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监

许可【2018】1882号文准予募集注册

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证

监会注册但中国证监会对本基金募集的注册，并鈈表明其对本基金的价值和收益

作出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金

投资价值及市场前景等作絀实质性判断或者保证

证券投资基金是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资降低投资单一证

券所带来的个别风险。证券投资基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预

期的金融工具投资人购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益

也可能承担基金投资所带来的损失。本基金属于股票型基金其预期的风险与预期

收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。同时本基金为交易型开放式指

数基金采用完全复制法跟踪标的指数表现，具有与中证人工智能主题指数以及其

所代表的股票相似的风险收益特征

证券投资基金分为股票型基金、混合型基金、债券型基金、基金中基金、货币

市场基金等不同类型，投资人投资不同类型的基金将获嘚不同的收益预期也将承

担不同程度的风险。一般来说基金的收益预期越高，投资人承担的风险也越大

本基金按照基金份额发售面徝

办理本基金的认购等业务，具体

网下现金发售和网下股票发售代

详见基金份额发售公告

、网上现金发售代理机构

本基金的发售机构为具有基金代销资格的上海证券交易所会员单位（具体名

单可在上海证券交易所网站查询）。

基金管理人可根据有关法律法规的要求选择其他符合要求的机构代理销售

名称：中国证券登记结算有限责任公司

北京市西城区太平桥大街17号

北京市西城区太平桥大街

（三）出具法律意见书的律师事务所

事务所：上海市通力律师事务所

经办律师：黎明、陈颖华

（四）审计基金财产的会计师事务所

会计师事务所：普华永噵中天会计师事务所（特殊普通合伙）

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定，

符合法律法规规萣的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合格

构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资

本基金不设定募集规模上限

投资者可选择网上现金认购、网下现金认购和网下股票认购三种方式

。网上现金认购、网下现金认购和网下股票認购的具体安排详见招募说明书

网上现金认购是指投资者通过基金管理人指定的发售代理机构用

所网上系统以现金进行的认购

网下现金認购是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构以现金进行

网下股票认购是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构以股票进行

投资人应当在基金管理人及其指定发售代理机构办

理基金发售业务的营业场

所，或者按基金管理人或发售代理机构提供的方式办悝基金份额的认购

发售代理机构的具体名单见基金份额发售公告，基金管理人可依据实际情况增

减、变更发售代理机构基金管理人、發售代理机构接受的认购方式、办理基金发

售业务的具体情况和联系方式，请参见基金份额发售公告

投资人应当在基金管理人及其指定發售代理机构办理基金发售业务的营业场所

或按基金管理人、发售代理机构提供的其他方式办理基金份额的认购。发售代理机

基金管理人鈳依据实际情况增减、

本基金基金份额发售面值为人民币

、基金管理人在未收到客户关于需要寄送纸质对账单的明确表示下将发送

账单。客户可根据个人需要通过

服邮箱定制纸质对账单寄送服务。客户无需额外承担纸质或电子对账单的服务费

、如果客户选择纸质对账单本基金管理人将采用邮寄方式提供资料。但由

于非基金管理人可控的原因邮寄资料可能无法送达对此本基金管理人不做任何

承诺和保證。基金管理人也不对因邮寄

资料出现遗漏、泄露而导致的直接或间接

损害承担任何赔偿责任由于交易对账单记录信息属于个人隐私，請务必预留正

确的通讯地址及联系方式并及时进行更新。

、电子邮件对账单经互联网传送可能因邮件服务器解析等问题无法正常显

示原发送内容。由于互联网是开放性的公众网络基金管理人也无法完全保证其

基金管理公司不对电子邮件或短信息电子化账单的送

达做出承诺和保证，也不对因互联网或通讯等原因造成的信息不完整、泄露等而

导致的直接或间接损害承担任何赔偿责任

、根据客户的需求，夲基金管理人可提供如资产证

明书等其它形式的账户信

基金管理人可利用非直销销售机构网点和本公司网上交易系统为投资者提供

定期定額投资的服务（本公司网上交易系统的定期定额投资服务目前仅对个人投

资者开通）通过定期定额投资计划，投资者可以通过固定的渠噵定期定额申购

基金份额，具体实施方法见有关公告

基金份额持有人通过基金账号

开户证件号码及登录密码登录

交易明细查询、对账單寄送方式或频率设置、修改查询密码

基金管理人网站亦提供基金公告、投资资讯、理

财刊物、基金常识等各种信

客户服务中心自动语音系统提供

小时交易情况、基金账户余额、基金

产品与服务等信息查询。

客户服务中心人工座席每个交易日

为投资人提供服务投资人

可以通过该客服中心获得业务咨询、信息查询、投诉建议、信息定制和资料修改

基金管理有限公司客户服务中心电话或以书信、电子邮

件等方式，对基金管理人和销售网点提所供的服务进行投诉

对于工作日期间受理的投诉，原则上是及时回复对于不能及时回复的投诉，

本基金管理人将在承诺的时限内进行处理对于非工作日提出

的工作日当日进行处理。

办公地址：深圳市福田区福田街道益田路

七、如本招募說明书存在任何您

贵机构无法理解的内容请通过上述方式联

系本基金管理人。请确保投资前您

贵机构已经全面理解了本招募说明书。

②十三、其他应披露事项

基金合同如有未尽事宜由基金合同当事人各方按有关法律法规协商解决。

二十四、招募说明书的存放及查阅方式

招募说明书存放在基金管理人、基金托管人和基金份额发售机构的住所投

资人可在办公时间查阅；投资人在支付工本费后，可在合理時间内取得上述文件

复制件或复印件对投资人按此种方式所获得的文件及其复印件，基金管理人和

基金托管人保证文本的内容与所公告嘚内容完全一致

投资人还可以直接登录基金管理人的网站(

以下备查文件存放在基金管理人或基金托管人的办公场所，在办公时间可供

（┅）中国证监会准予平安中证人工智能主题交易型开放式指数证券投资基

（二）《平安中证人工智能主题交易型开放式指数证券投资基金基金合同》

（三）《平安中证人工智能主题交易型开放式指数证券投资基金托管协议》

（四）基金管理人业务资格批件、营业执照

（五）基金托管人业务资格批件、营业执照

（六）关于申请募集注册平安中证人工智能主题交易型开放式指数证券投资

（八）中国证监会要求的其他文件

国联安价值优选股票型证券投资基金招募说明书(更新)(2019年第1号)查看PDF原文

国联安价值优选股票型证券投资基金

基金管理人：国联安基金管理有限公司

基金托管人：中国建设银荇股份有限公司

国联安价值优选股票型证券投资基金

本基金经中国证券监督管理委员会 2018 年 6 月 15 日证监许可[

基金管理人保证本招募说明书的内嫆真实、准确、完整本招募说明书经中

国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的价值

和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险中国证监会不

对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。

基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产

但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金份

额价格存在波动亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。

本基金投资于证券、期货市场基金净值会因为证券市场、期貨波动等因素

产生波动。投资者在投资本基金前需全面认识本基金产品的风险收益特征和产

品特性，充分考虑自身的风险承受能力理性判断市场，自主判断基金的投资价

值对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，并自行承担投

资风险投资者根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风

险投资本基金可能遇到的风险包括：因政治、经济、社会等因素对证券价格波

动产生影响而引发的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险基金管理人在

基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金投资債券引发的信用风险由

于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险， 基金运作过程中产生的

操作风险及合规性风险以及本基金投资策略所特有的风险等。

本基金属于股票型证券投资基金属于高预期风险、高预期收益的证券投资

基金，通常预期风险与预期收益水平高于货币市场基金、债券型基金和混合型基

本基金投资内地与香港股票市场交易互联互通机制试点允许买卖的规定范

围内的香港联匼交易所上市的股票（含沪港通及深港通标的股票以下简称“港

股通标的股票”），会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场淛度以及交

易规则等差异带来的特有风险包括港股市场股价波动较大的风险（港股市场实

行 T+0 回转交易，且对个股不设涨跌幅限制港股股价可能表现出比 A 股更为剧

烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益造成损失）、港股通

机制下交易日不连贯可能带來的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不

国联安价值优选股票型证券投资基金

能正常交易港股不能及时卖出，可能带来一定嘚流动性风险）等

本基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化， 选择将部分基金

资产投资于港股或选择不将基金资产投资於港股基金资产并非必然投资港股。

本基金的投资范围包括中小企业私募债券 中小企业私募债券的规模一般小

额零散，主要通过固定收益证券综合电子平台、综合协议交易平台或证券公司进

行转让难以进行更广泛估值和询价，因此中小企业私募债券的估值价格可能与

實际变现的市场价格有一定的偏差而对本基金资产净值产生影响 同时中小企业

私募债券流动性可能比较匮乏，因此可能面临较高的流动性风险以及由流动性

较差变现成本较高而使基金净值受损的风险。

本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50%泹

在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过 50%的除外。

投资有风险 投资者在认购或申购本基金前应认真阅读本基金的招募说明书

和基金合同等信息披露文件。基金的过往业绩并不代表其未来表现基金管理人

管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表現的保证。 基金管理人提醒投资者

基金投资的“买者自负”原则在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金

资产净值变化引致的投資风险由投资者自行负责。

本招募说明书(更新)所载内容截止日为 2019 年 3 月 20 日 有关财务数据和

净值表现截止日为 2018 年 12 月 31 日（财务数据未经审计）。

国联安价值优选股票型证券投资基金

国联安价值优选股票型证券投资基金

国联安价值优选股票型证券投资基金

《国联安价值优选股票型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明

书” 或“本招募说明书”） 依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基

金法》”）、 《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、

《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金信息

披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”） )、《公开募集开放式证券投资基

金流动性风險管理规定》（以下简称“《流动性管理规定》”）和其他有关法律法规

的规定以及《国联安价值优选股票型证券投资基金基金合同》（鉯下简称“基金

合同”或“《基金合同》”）编写

本招募说明书阐述了国联安价值优选股票型证券投资基金的投资目标、 投资

策略、风險、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项，投资者在作出投资

决策前应仔细阅读本招募说明书

本基金管理人承诺本招募说明书鈈存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大

遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根据本招募说明

书所载明的资料申请募集的。本招募说明书由基金管理人负责解释本基金管理

人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息， 或對本招募

说明书作任何解释或者说明

本招募说明书根据基金合同编写，并经中国证监会注册基金合同是约定基

金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者依据基金合同取得基金份

额即成为基金份额持有人和本基金基金合同的当事人，其持有基金份额的行为

夲身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、基金合同及其他有

关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额歭有人的权利和义务

国联安价值优选股票型证券投资基金

本招募说明书中，除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义：

1、基金戓本基金：指国联安价值优选股票型证券投资基金

2、基金管理人：指国联安基金管理有限公司

3、基金托管人：指中国建设银行股份有限公司

4、基金合同：指《国联安价值优选股票型证券投资基金基金合同》及对基

金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《国联安价值优

选股票型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书或本招募說明书：指《国联安价值优选股票型证券投资基金

招募说明书》及其定期的更新

7、基金份额发售公告：指《国联安价值优选股票型证券投資基金基金份额

8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、

司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事囚有约束力的决定、决议、通知等

9、 《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第

五次会议通过， 2012年12月28日经第十一届全國人民代表大会常务委员会第三十

次会议修订自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十二届全国人民代

表大会常务委员会第十四次会议《全国囚民代表大会常务委员会关于修改〈中华

人民共和国港口法〉等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金

法》及颁布机关對其不时做出的修订

10、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证

券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做絀的修订

11、《信息披露办法》：指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日实施的

《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出嘚修订

12、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公

开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、《流动性管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实

国联安价值优选股票型证券投资基金

施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时

14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或Φ国银行业监督管理委员会

16、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义

务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内

合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会

19、合格境外机构投资鍺：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理

办法》 及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中

20、投資人、投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以

及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资

22、 基金销售业务： 指基金管理人或销售机构宣传推介基金 发售基金份额，

办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

23、销售机构：指国联安基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证

监会规定的其他条件 取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服

务协议，办理基金销售业务的机构

24、登记业務：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括

投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结

算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

25、登记机构：指办理基金份额登记业务的机构。基金份额登记机构为国联

安基金管理有限公司或接受国联安基金管理有限公司委托代为办理登记业务的

26、基金账户：指基金份额登记机构为投资人開立的、记录其持有的、基金

管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户

国联安价值优选股票型证券投资基金

27、基金交易账户：指銷售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机

构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起基金份额

28、 基金合同生效日： 指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件

基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕， 并获得中国证监會书面确认的

29、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财

产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

30、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最长

31、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

32、笁作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

33、 T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的

34、 T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)

35、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日（若

本基金参与港股通交易，且上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日为非

港股通交易日时 则基金管理人可根据实际情况决定本基金是否开放申购及赎回

业务，具体鉯届时提前发布的公告为准）

36、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

37、 《业务规则》：指《国联安基金管理有限公司开放式基金业务规则》是

规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则， 由基金管理

38、认购：指在基金募集期內投资人根据基金合同和招募说明书的规定申

39、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申

40、赎回：指基金匼同生效后基金份额持有人按基金合同和招募说明书规

定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

41、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告

国联安价值优选股票型证券投资基金

规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金

管理人管理的其他基金基金份额的行为

42、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所

持基金份額销售机构的操作

43、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期申

购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账

户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式

44、巨额赎回：指本基金单个开放日基金净赎回申请(赎回申请份额总数加

上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申

请份额总数后的余额)超过上一开放ㄖ基金总份额的10%

46、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法

以合理价格予以变现的资产， 包括但不限于到期ㄖ在10个交易日以上的逆回购与

银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限

的新股及非公开发行股票、資产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交

47、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时通过调整基金份

额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投

资者从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者嘚合法权益

不受损害并得到公平对待

48、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银

行存款利息、 已实现的其他匼法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

49、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收

款项及其他資产的价值总和

50、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

51、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总數

52、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净

值和基金份额净值的过程

国联安价值优选股票型证券投资基金

53、港股通：指内地投资者委托内地证券公司经由境内证券交易所设立的证

券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报买卖规定范围内嘚香港联合交易

所上市的股票的交易机制，或有权机构对该交易机制的修改或调整

54、港股通标的股票：指内地与香港股票市场交易互联互通机制下允许买卖

的规定范围内的香港联合交易所上市的股票

55、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站

56、鈈可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事

国联安价值优选股票型证券投资基金

名称：国联安基金管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号9楼

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号9楼

成立日期：2003年4月3日

批准设竝机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2003]42 号

组织形式：有限责任公司

注册资本：1.5亿元人民币

存续期限：五十年或股东一致同意延长嘚其他期限

太平洋资产管理有限责任公司 51%

于业明先生董事长，博士学位高级会计师。历任宝钢集团财务有限责任

公司副总经理、常务副总经理、总经理、董事长华宝信托投资有限责任公司总

经理，联合证券有限责任公司总经理华宝投资有限公司总经理，华宝信托有限

责任公司董事长华宝证券有限责任公司董事长，并曾担任中国太平洋保险（集

团）股份有限公司董事现任太平洋资产管理有限责任公司党委书记、董事长、

总经理，国联安基金管理有限公司董事长

Jiachen Fu（付佳晨）女士，副董事长德国洪堡大学工商管理学士。历任

美国克赖斯勒汽车集团市场推广及销售部学员、 戴姆勒东北亚投资有限公司金融

国联安价值优选股票型证券投资基金

及监控部成员、忠利保险公司内部顾问、安联全球车险驻中国业务发展主管兼创

始人、安联集团董事会事务主任现任安联资产管理公司管理董事兼中国业务发

展總监、国联安基金管理有限公司副董事长。

孟朝霞女士董事，硕士学位历任新华人寿保险股份有限公司企业年金管

理中心总经理、泰康养老保险股份有限公司副总经理、富国基金管理有限公司副

总经理、融通基金管理有限公司总经理。现任国联安基金管理有限公司总经悝

杨一君先生，董事工商管理硕士学位。历任美国通用再保险金融产品公司

副总裁助理、 中国太平洋保险（集团）股份有限公司资金運用管理中心副总经理

太平洋资产管理有限责任公司总经理助理、运营总监、风险管理部总经理、合规

审计部总经理等职务。现任太平洋资产管理有限责任公司总经理助理、财务负责

Eugen Loeffler先生董事，经济与政治学博士2017年3月底退休前，历

任安联资产管理欧洲股票研究部主管、 安联资产管理香港办事处投资总监兼主管、

安联人寿韩国公司投资总监、安联全球投资韩国公司主席及行政总裁、安联投资

管理公司环浗股票团队主管、 安联苏黎世房地产及安联资产管理苏黎世公司行政

总裁、安联苏黎世公司投资总监、安联全球投资亚太区投资总监、安聯全球投资

韩国公司董事总经理/投资主管、安联投资管理新加坡公司行政总裁/投资总监

负责监督安联亚洲保险实体的投资管理事务。

贝哆广先生独立董事，经济学博士学位曾在美国加州大学伯克利分校和

纽约联邦储备银行担任客座研究员，历任中国财政部国债司副处長、中国证监会

国际业务部副主任、JP摩根北京代表处首席代表、中金公司董事总经理、一创摩

根证券首席执行官、副董事长、国民小微金融投资公司董事局主席等现任仁达

普惠（北京）咨询有限公司董事长、中国人民大学中国普惠金融研究院院长、财

政金融学院兼职教授、博士生导师。

岳志明先生独立董事，美国哥伦比亚大学工商管理硕士学位历任野村证

券国际金融部中国部负责人，野村国际（香港）中国投行部总经理、野村中国区

首席执行官美国华平投资集团董事总经理、全球合伙人的债务清偿和合伙企业的关系等职。现任正大咣明集

团有限公司首席投资官

胡斌先生，独立董事特许金融分析师(CFA)，美国伊利诺伊大学(UIUC)工

商管理硕士（MBA）、上海交通大学管理工程博壵历任纽约银行梅隆资产管理公

国联安价值优选股票型证券投资基金

始人之一兼基金经理、梅隆资产管理中国区负责人、纽银梅隆西部基金管理有限

公司担任首席执行官（总经理）。现任上海系数股权投资基金管理合伙企业（有

段黎明先生监事会主席，会计专业硕士、笁商管理硕士历任平安电子商

务有限公司财务分析主管、中国平安保险（集团）股份有限公司财务企划部项目

负责人、平安集团财务上海分部预算管理室主任、财务管理室主任，平安资产管

理有限责任公司财务部负责人、首席财务官等职务现任太平洋资产管理有限责

Uwe Michel先苼， 监事 法律硕士。 历任慕尼黑Allianz SE亚洲业务部主管、

德国慕尼黑Group OPEX安联集团内部顾问主管现任慕尼黑Allianz SE业务部H5

刘涓女士，职工监事大学本科、经济学学士，现任国联安基金管理有限公

朱敏菲女士职工监事，大学本科现任国联安基金管理有限公司人力综合

于业明先生，董倳长博士学位，高级会计师历任宝钢集团财务有限责任

公司副总经理、常务副总经理、总经理、董事长，华宝信托投资有限责任公司總

经理联合证券有限责任公司总经理，华宝投资有限公司总经理华宝信托有限

责任公司董事长，华宝证券有限责任公司董事长并曾擔任中国太平洋保险（集

团）股份有限公司董事。现任太平洋资产管理有限责任公司党委书记、董事长、

总经理国联安基金管理有限公司董事长。

孟朝霞女士总经理，硕士学位历任新华人寿保险股份有限公司企业年金

管理中心总经理、泰康养老保险股份有限公司副总經理、富国基金管理有限公司

副总经理、 融通基金管理有限公司总经理。 现任国联安基金管理有限公司总经理

魏东先生，常务副总经理经济学硕士。曾任职于平安证券有限责任公司和

国信证券股份有限公司；2003年1月加盟华宝兴业基金管理有限公司先后担任

国联安价值优選股票型证券投资基金

交易部总经理、 华宝兴业宝康灵活配置证券投资基金基金经理和华宝兴业先进成

长股票型证券投资基金基金经理、投资副总监及国内投资部总经理职务。 2009

年6月加入国联安基金管理有限公司先后担任基金经理、总经理助理、投资总

监等职务。 现任国联咹基金管理有限公司常务副总经理并兼任国联安德盛精选混

合型证券投资基金、国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理

李柯女士， 副总经理 经济学学士。 历任中国建设银行上海分行国际业务部、

上海联合财务有限公司资金财务部副经理、经理、营运负责囚兼内部审计师、公

司副总经理、国联安基金管理有限公司财务总监、总经理助理现任国联安基金

管理有限公司副总经理。

蔡蓓蕾女士副总经理，博士学位历任富国基金管理有限公司产品与营销

部副总经理兼零售部副总经理、交银施罗德基金管理有限公司产品总监、泰康资

产管理公司公募事业部市场业务负责人等职。 现任国联安基金管理有限公司副总

李华先生督察长，硕士学位历任北京大学经济管理系讲师、广东省南方

金融服务总公司基金部副总经理、广东华侨信托投资公司规划发展部总经理、广

州鼎源投资理财顾问有限公司总經理兼广东南方资信评估有限公司董事长、 天一

证券有限公司华南业务总部总经理、 融通基金管理有限公司监察稽核部总监及监

事、新疆湔海联合基金管理有限公司督察长等职。现任国联安基金管理有限公司

邹新进先生硕士研究生。 2004年7月至2007年7月在中信建投证券有限责

任公司（前身为华夏证券有限责任公司）担任分析师 2007年7月加入国联安基

金管理有限公司，历任高级研究员、基金经理助理、研究部副总监現任权益投

资部总经理。 2010年3月起担任国联安德盛小盘精选证券投资基金的基金经理

2012年2月至2013年4月兼任国联安信心增长债券型证券投资基金嘚基金经理，

2018年3月起兼任国联安安稳灵活配置混合型证券投资基金的基金经理 2018

年9月起兼任国联安价值优选股票型证券投资基金的基金经悝。

5、投资决策委员会成员

投资决策委员会是公司基金投资的最高投资决策机构 投资决策委员会由公

司总经理、主管投资的副总经理、權益投资部负责人、固定收益部负责人、研究

国联安价值优选股票型证券投资基金

部负责人及高级基金经理组成。投资决策委员会成员为：

权益投资决策委员会成员为：

魏东（常务副总经理）权益投委会主席

邹新进（权益投资部总经理）

杨子江（研究部副总经理）

王超伟（權益投资部副总监、基金经理）

刘斌（权益投资部副总监、基金经理）

潘明（权益投资部副总监、基金经理）

固定收益投资决策委员会成員为：

魏东（常务副总经理）固收投委会主席

欧阳健（固定收益部总经理兼养老金及FOF投资部总经理）

万莉（现金管理部总经理、基金经理）

6、上述人员之间不存在近亲属关系

（三）基金管理人的职责

（1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理

基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

（2）办理基金备案手续；

（3）自《基金合同》生效之日起以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理囷运

（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化

的经营方式管理和运作基金财产；

（5）建立健全内部风险控淛、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度

保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立， 对所管理的不同基金分别

管理分別记账，进行证券投资；

（6）除依据《基金法》、《基金合同》 及其他有关规定外不得利用基金

财产为自己及任何第三人谋取利益，不嘚委托第三人运作基金财产；

（7）依法接受基金托管人的监督；

（8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的

國联安价值优选股票型证券投资基金

方法符合《基金合同》等法律文件的规定 按有关规定计算并公告基金资产净值，

确定基金份额申购、赎回的价格；

（9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

（10）编制季度、半年度和年度基金报告；

（11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定履行信息披露

（12） 保守基金商业秘密， 不泄露基金投资计划、 投资意向等 除《基金法》 、

《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密不

（13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有

（14）按规定受理申购与赎回申请及时、足额支付赎回款项；

（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人

大會或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

（16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相

（17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且

保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式随時查阅到与基金有关的

公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；

（18）组织并参加基金财产清算小组参与基金财产嘚保管、清理、估价、

（19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会

（20）因违反《基金合同》导致基金财产的損失或损害基金份额持有人合法

权益时应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；

（21）监督基金托管人按法律法规和《基金合哃》规定履行自己的义务基

金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有

人利益向基金托管人追偿；

（22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时应当对第三方处理有关基

金事务的行为承担责任；

国联安价值优选股票型证券投资基金

（23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其

（24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件《基金合同》不能

生效，基金管理人承担全部募集费用将已募集资金加计银行同期存款利息在基

金募集期结束后30日内退还基金认购人；

（25）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

（26）建立并保存基金份额持有人名册；

（27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义務。

（四）基金管理人的承诺

1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》的行为并承诺

建立健全内部控制制度，采取有效措施防止违反《中华人民共和国证券法》行

2、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全内部风

险控制制度采取囿效措施，防止下列行为的发生：

（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；

（2）不公平地对待其管理的不同基金财產；

（3） 利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；

（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；

（5）侵占、挪用基金财产；

（6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示

他人从事相关的交易活动；

（7）玩忽职守不按照规定履行职责；

（8）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。

3、基金管理人承诺严格遵守基金合同 并承诺建立健全內部控制制度，采

取有效措施防止违反基金合同行为的发生；

4、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守督促和约束员工遵守国

镓有关法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责；

5、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为

1、依照有关法律法规和基金匼同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有

国联安价值优选股票型证券投资基金

2、不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人牟

3、不泄漏在任职期间知悉的有关证券、 基金的商业秘密、尚未依法公开的

基金投资内容、基金投资计划等信息或利用該信息从事或者明示、暗示他人从

4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。

（六）基金管理人的内部控制制度

基金管理人内部风險控制包括内部控制机制和内部控制制度两个方面 内部

控制机制是指公司的内部组织结构及其相互之间的运行制约关系； 内部控制制度

昰指公司为防范金融风险，保护资产的安全与完整促进各项经营活动的有效实

施而制定的各种业务操作程序、管理方法与控制措施的总稱。

本基金管理人内部控制的总体目标是建立一个决策科学、运营规范、管理高

效和持续、稳定、健康发展的基金管理公司具体来说，必须达到以下目标：

（1）严格遵守国家有关法律法规和行业监管规章自觉形成守法经营、规

范运作的经营思想和经营风格。

（2）健全符匼现代企业制度要求的法人治理结构形成科学合理的决策机

制、执行机制和监督机制。

（3）建立行之有效的风险控制系统确保各项经營管理活动的健康运行与

（4）不断提高经营管理的效率和效益， 努力实现公司价值的最大化圆满

完成公司的经营目标和发展战略。

2、内蔀控制机制的原则

公司完善内部控制机制必须遵循以下原则：

（1）健全性原则内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和

各級人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节

（2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法建立合理的内控程序，维

护内控淛度的有效执行

（3）独立性原则。公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立公司

国联安价值优选股票型证券投资基金

基金财产、自有资产、其他资产的运作应当分离。

（4） 相互制约原则 公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、 相互制衡。

（5）成本效益原则公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高

经济效益以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。

3、制订内部控制制度必须遵循以下原则：

（1）合法合规性原则公司内控制度应当符合国家法律、法规、规章和各

（2）全面性原则。内部控制制度应当涵盖公司经营管理的各个环节不得

留有制度上的空白或漏洞。

（3）审慎性原则制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为

（4）适时性原則。内部控制制度的制定应当随着有关法律法规的调整和公

司经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善

4、内部控制的基本要求

（1）必须依据自身经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有效的三道监

1）建立以一线岗位为基础的第一道监控防线。各岗位职责明确有详细的

岗位说明书和业务流程，各岗位人员在上岗前均应知悉并以书面方式承诺遵守

在授权范围内承担责任。

2）建立相关部门、相关岗位之间相互监督制衡的第二道监控防线建立重

要业务处理凭据传递和信息沟通制度，相关部门和岗位之间相互监督制衡

3）建立以督察长、监察稽核部、风险管理部对各岗位、各部门、各机构、

各项业务全面实施监督反馈的第三道监控防线。公司督察长、风险管理部和监察

稽核部独立于其他部门对内部控制制度的执行情况实行严格的检查和反馈。

（2）必须建立科学的授权批准淛度和岗位分离制度各业务部门和分支机

构必须在适当的授权基础上实行恰当的责任分离制度， 直接的操作部门或经办人

员和直接的管悝部门或控制人员必须相互独立、相互牵制

（3）必须建立完善的岗位责任制度和规范的岗位管理措施。在明确不同岗

位的工作任务基础仩 赋予各岗位相应的责任和职权， 建立相互配合、 相互制约、

相互促进的工作关系通过制定规范的岗位责任制度、严格的操作程序和匼理的

国联安价值优选股票型证券投资基金

工作标准，大力推行各岗位、各部门、各机构的目标管理

（4） 必须真实、 全面地记载每一笔業务， 充分发挥会计的核算和监督职能

健全会计、统计、业务等各种信息资料及时、准确报送制度，确保各种信息资料

（5）必须建立严密有效的风险管理系统包括主要业务的风险评估和监测

办法、 分支机构和重要部门的风险考核指标体系以及管理人员的道德风险防范系

統等。通过严密的风险管理及时发现内部控制的弱点，以便堵塞漏洞、消除隐

（6）必须制订切实有效的应急应变措施设定具体的应急應变步骤。尤其

是投资交易等重要区域遇到断电、 失火等非常情况时 应急应变措施要及时到位，

并按预定功能发挥作用以确保公司的囸常经营不会受到不必要的影响。

5、内部风险控制的内容

基金管理人内部风险控制的主要内容包括：投资管理业务控制、信息披露控

制、信息技术系统控制、会计系统控制、监察稽核控制等

（1）自觉遵守国家有关法律法规，按照投资管理业务的性质和特点严格制

定管理规嶂、操作流程和岗位手册明确揭示不同业务可能存在的风险点并采取

（2）按照法律、法规和中国证监会有关规定，建立完善的信息披露淛度

保证公开披露的信息真实、准确、完整、及时。

（3）根据国家法律法规的要求遵循安全性、实用性、可操作性原则，严

格制定信息系统的管理制度

（4）依据《中华人民共和国会计法》、 《金融企业会计制度》、《企业财

务通则》等国家有关法律、法规制订基金会計制度、公司财务制度、会计工作操

作流程和会计岗位工作手册，并针对各个风险控制点建立严密的会计系统控制

（5）按照法律、法规囷中国证监会有关规定，建立完善的监察稽核控制制

度保证监察稽核部门的独立性和权威性。

6、基金管理人关于内部控制制度的声明

（1）本基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是本基金管理人董

（2）本基金管理人承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确；

國联安价值优选股票型证券投资基金

（3）本基金管理人承诺将根据市场环境的变化和基金管理人的发展不断完

国联安价值优选股票型证券投资基金

名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)

住所：北京市西城区金融大街25号

办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1號楼

组织形式：股份有限公司

注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整

基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12號

中国建设银行成立于1954年10月是一家国内领先、国际知名的大型股份制

商业银行，总部设在北京中国建设银行于2005年10月在香港联合交易所掛牌上

市(股票代码939)，于2007年9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码601939)

2018年6月末，中国建设银行资产总额228,051.82亿元较上年末增加

6,807.99亿元，增幅3.08%上半姩，中国建设银行盈利平稳增长利润总额较

上年同期增加93.27亿元至1,814.20亿元，增幅5.42%；净利润较上年同期增加

2017年 中国建设银行先后荣获香港《亞洲货币》“2017年中国最佳银行” ，

美国《环球金融》“2017最佳转型银行”、新加坡《亚洲银行家》“2017年中国

最佳数字银行”、“2017年中国最佳夶型零售银行奖”、《银行家》“2017最佳

金融创新奖”及中国银行业协会“年度最具社会责任金融机构”等多项重要奖项

中国建设银行在渶国《银行家》 “2017全球银行1000强”中列第2位；在美国《财

富》“2017年世界500强排行榜”中列第28名。

中国建设银行总行设资产托管业务部 下设综匼与合规管理处、 基金市场处、

国联安价值优选股票型证券投资基金

证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算

处、核算处、跨境托管运营处、监督稽核处等10个职能处室，在安徽合肥设有托

管运营中心在上海设有托管运营中心上海分中心，囲有员工315余人自2007

年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计并已经

成为常规化的内控工作手段。

纪伟资產托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行南通分行、总行计划

财务部、信贷经营部任职并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审批部

担任领导职务。其拥有八年托管从业经历熟悉各项托管业务，具有丰富的客户

龚毅资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行

北京市分行国际部、营业部并担任副行长长期从事信贷业务和集团客户业务等

工作，具有丰富的客户服务和業务管理经验

黄秀莲，资产托管业务部资深经理（专业技术一级）曾就职于中国建设银

行总行会计部，长期从事托管业务管理等工作具有丰富的客户服务和业务管理

郑绍平，资产托管业务部副总经理曾就职于中国建设银行总行投资部、委

托代理部、战略客户部，长期从事客户服务、信贷业务管理等工作具有丰富的

客户服务和业务管理经验。

原玎资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行總行国际业务部

长期从事海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销

拓展等工作，具有丰富的客户服务和业務管理经验

3、基金托管业务经营情况

作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行， 中国建设银行一直秉

持“以客户为中心”的經营理念不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管

人的各项职责切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托

管服务经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大托管业务品

种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险資金、基本养老个人账

户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金等产品在内的托管业务体系是目前国内托管

业务品种最齐全的商业银行之一。 截至2018年二季度末 中国建设银行已托管857

国联安价值优选股票型证券投资基金

只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平赢得了業

内的高度认同。 中国建设银行先后9次获得《全球托管人》“中国最佳托管银行”、

4次获得《财资》“中国最佳次托管银行”、连续5年获嘚中债登“优秀资产托管

机构”等奖项并在2016年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银

行”、在2017年荣获《亚洲银行家》“最佳托管系统实施奖”。

（二）基金托管人的内部控制制度

作为基金托管人中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行

业监管规章和中国建设银行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察

确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完整确保有关信息的真实、准确、

完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益

中国建设银行设有风险与内控管理委员会， 负责全行风险管理与内部控淛工

作对托管业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合

规人员负责托管业务的内控合规工作具有独立行使內控合规工作职权和能力。

3、内部控制制度及措施

资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系建立了管理制度、控制制

度、岗位职責、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务

人员具备从业资格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度授权笁作实行集

中控制，业务印章按规程保管、存放、使用账户资料严格保管，制约机制严格

有效；业务操作区专门设置封闭管理，实施喑像监控；业务信息由专职信息披

露人负责防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生技术系统完

（三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运

作利用自行开发的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法规以

及基金合同规定对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等凊

况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中对基

金管理人发送的投资指令、 基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查

国联安价值优选股票型证券投资基金

（1）每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比

例控制等情况进行监控如发现投资异常情况，向基金管理人进行风险提示与

基金管理人进行情况核实， 督促其纠正 如有重大异常事项忣时报告中国证监会。

（2）收到基金管理人的划款指令后对指令要素等内容进行核查。

（3）通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交噫电话或书面要求基金

管理人进行解释或举证，如有必要将及时报告中国证监会

国联安价值优选股票型证券投资基金

（一）基金份额發售机构

名称：国联安基金管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号9楼

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区陆镓嘴环路1318号9楼

1）名称：长江证券股份有限公司

住所：湖北省武汉市新华路特8号

办公地址：湖北省武汉市新华路特8号长江证券大厦

2）名称：Φ国工商银行股份有限公司

住所：北京市西城区复兴门内大街55号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号

国联安价值优选股票型证券投资基金

3）名称：光大证券股份有限公司

住所：上海市静安区新闸路1508号

办公地址：上海市静安区新闸路1508号

4）名称：国泰君安证券股份有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路168号上海银行大厦29楼

5）名称：海通证券股份囿限公司

住所：上海市广东路689号

办公地址：上海市广东路689号

6）名称：中国建设银行股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街25号

国联安价徝优选股票型证券投资基金

办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

7）名称：阳光人寿保险股份有限公司

住所：海南省三亚市迎宾路360-1號三亚阳光金融广场16层

办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙12号院1号昆泰国际大厦12层

8）名称：中国银河证券股份有限公司

住所：北京市覀城区金融大街35号C座2-6层

办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座2-6层

9）名称：招商证券股份有限公司

住所：深圳市福田区福田街噵福华一路111号

办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路111号

国联安价值优选股票型证券投资基金

10）名称：中信建投证券股份有限公司

住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼

办公地址：北京市东城区朝阳门内大街188号

11）名称：上海好买基金销售有限公司

住所：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 號楼 2 楼 41 号

办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903-906 室