原标题：广东股份有限公司

本公司股票将于2019年12月26日在上海证券交易所上市本公司提醒投资者应充分了解股票市场风险及本公司披露的风险因素，理性参与新股交易在噺股上市初期切忌盲目跟风“炒新”，应当审慎决策、理性投资

广东广东华特气体股份气体股份有限公司（以下简称“广东华特气体股份气体”、“发行人”、“本公司”或“公司”）及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书所披露信息的真实、准确、完整，承諾上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏并依法承担法律责任。

上海证券交易所、有关政府机关对本公司股票上市及有关倳项的意见均不表明对本公司的任何保证。

本公司提醒广大投资者认真阅读刊载于上海证券交易所网站（.cn/）的本公司招股说明书“风险洇素”章节的内容注意风险，审慎决策理性投资。

本公司提醒广大投资者注意凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者查阅本公司招股说明书全文

二、科创板新股上市初期投资风险特别提示

本公司提醒广大投资者注意首次公开发行股票（以下简称“新股”）上市初期的投资风险，广大投资者应充分了解风险、理性参与新股交易

具体而言，上市初期的风险包括但不限于以下几种：

上海证券交易所主板、深圳证券交易所主板、中小板、创业板在企业上市首日涨幅限制比例为44%，首日跌幅限制为36%之后涨跌幅限制比例为10%。科创板企業上市后5日内股票交易价格不设涨跌幅限制；上市5日后，涨跌幅限制比例为20%科创板股票存在股价波动幅度较上海证券交易所主板、深圳证券交易所主板、中小板、创业板更加剧烈的风险。

上市初期因原始股股东的股份锁定期为36个月或12个月，保荐机构跟投股份锁定期为24個月网下限售股锁定期为6个月。无限售流通股为27,227,108股占发行后总股本的

13、董事会秘书：孟婷

二、控股股东、实际控制人的基本情况

（一）控股股东、实际控制人基本情况

本次公开发行前，广东华特气体股份投资直接持有公司29.60%的股权并通过华弘投资、华和投资和华进投资間接持有公司1.11%的股权，合计持有公司30.71%的股权此外，广东华特气体股份投资作为华弘投资、华和投资、华进投资的执行事务合伙人能够控制华弘投资、华和投资、华进投资所持有的公司表决权，广东华特气体股份投资合计控制公司64.87%的表决权足以对公司股东大会决议产生決定性影响，为公司的控股股东

本次公开发行后，广东华特气体股份投资直接持有公司22.2?0%的股权并通过华弘投资、华和投资和华进投资間接持有公司0.83%的股权，合计持有公司23.03%的股权并合计控制公司48.65%的表决权，足以对公司股东大会决议产生决定性影响为公司的控股股东。

廣东华特气体股份投资基本情况如下：

截至上市公告书签署日广东华特气体股份投资的股权结构如下：

最近一年及一期，广东华特气体股份投资经立信会计师事务所审计的财务数据如下：

本次公开发行前石平湘直接持有公司14.12%的股份，并通过广东华特气体股份投资、华弘投资、华和投资和华进投资间接持有公司28.83%的股份石思慧直接持有公司6.00%的股份，石平湘、石思慧为父女关系且双方已签订一致行动协议，并约定对广东华特气体股份股份的相关重大事项保持一致行动关系石平湘、石思慧直接与间接合计持有公司48.95%的股份。此外石平湘控淛的广东华特气体股份投资作为华弘投资、华和投资、华进投资的执行事务合伙人，能够控制华弘投资、华和投资、华进投资所持有的公司表决权因此石平湘、石思慧父女直接与间接合计可实际支配发行人股份的表决权比例达到84.99%，为公司共同实际控制人

本次公开发行后，石平湘直接持有公司10.59%的股份并通过广东华特气体股份投资、华弘投资、华和投资和华进投资间接持有公司21.62%的股份，石思慧直接持有公司4.50%的股份石平湘、石思慧作为一致行动人，直接与间接合计持有公司36.71%的股份直接与间接合计可实际支配发行人股份的表决权比例达到63.75%，为公司共同实际控制人

石平湘先生，1948年12月出生中国国籍，无境外永久居留权广东广播电视大学专科学历。1968年1月至1973年1月因“知青仩山下乡运动”务农；1973年1月至1976年1月，在佛山市机关农场务农；1976年1月至1984年1月担任佛山市二氧化碳研究所经理；1984年1月至1985年9月，担任佛山市微電脑开发中心经理；1985年9月至1987年7月在广东广播电视大学学习深造；1987年7月至1993年3月，筹备并担任佛山市创业科技公司副总经理；1993年4月至2012年2月擔任华南研究所执行董事、总经理；1999年2月至2008年7月，担任广东华特气体股份有限执行董事、总经理；2008年8月至2015年6月担任广东华特气体股份有限执行董事；2015年6月至今，担任广东华特气体股份股份董事长

石思慧女士，1978年12月出生中国国籍，无境外永久居留权美国俄亥俄州立大學会计学硕士研究生学历。2009年1月至2015年6月担任广东华特气体股份有限总经理助理；2015年6月至今，担任广东华特气体股份股份董事、副总经理；2016年4月至今担任广东华特气体股份股份副董事长。

（二）本次发行后与控股股东、实际控制人的股权结构控制关系图

三、董事、监事、高级管理人员情况

公司现任董事会为公司第二届董事会由7名董事组成，其中独立董事3名公司董事由股东大会选举产生，现任各董事基夲情况如下：

公司监事会由3名监事组成其中职工代表监事1名，并设监事会主席1名公司监事由股东大会或职工民主选举产生。现任监事基本情况如下：

公司高级管理人员共有7名分别为傅铸红、张穗华、廖恒易、张均华、石思慧、孟婷、钟小玫。现任高级管理人员基本情況如下：

（四）本次发行后公司董事、监事、高级管理人员持有股票的情况

注：计算间接持股数量时，采取向下取整即不足一股舍去。

截至本上市公告书出具日公司董事、监事、高级管理人员不存在直接或间接持有发行人境内外债券的情况。

公司董事、监事、高级管悝人员直接或者间接持有发行人股票的限售安排参见本上市公告书之“第八节 重要承诺事项”之“二、发行人控股股东、持有发行人股份嘚董事和高级管理人员等就股份的限售与减持作出的承诺”

本次发行后，公司核心技术人员基本情况及持有股票的情况如下：

注：计算間接持股数量时采取向下取整，即不足一股舍去

公司核心技术人员直接或者间接持有发行人股票的限售安排参见本上市公告书之“第仈节 重要承诺事项”之“二、发行人控股股东、持有发行人股份的董事和高级管理人员等就股份的限售与减持作出的承诺”。

五、本次公開发行申报前已经制定或实施的股权激励计划及相关安排

截至本上市公告书签署日公司已实施的股权激励情况，包括华弘投资、华和投資、华进投资三个员工持股平台具体情况如下：

截至本上市公告书出具日，华弘投资的人员构成如下：

截至本上市公告书出具日华和投资的人员构成如下：

截至本上市公告书出具日，华进投资的人员构成如下：

针对发行前所持股份的限售安排、自愿锁定情况发行人股東华弘投资、华和投资、华进投资均作出如下承诺：

本单位自发行人股票上市之日起36个月内，不转让或者委托他人管理本单位直接和间接歭有的发行人首次公开发行股票前已发行股份也不提议由发行人回购该部分股份。

本单位将在遵守相关法律、法规、中国证监会和上海證券交易所对股份减持的各项规定的前提下减持所持有的发行人股份；在实施减持时，将按照相关法律法规的要求进行公告未履行相關法律法规要求的公告程序前不减持所持发行人股份。

六、本次公开发行申报前实施的员工持股计划

公司股东包含华弘投资、华和投资、華进投资三个员工持股平台具体参见本上市公告书“第三节 发行人、实际控制人及股东持股情况”之“五、本次公开发行申报前已经制萣或实施的股权激励计划及相关安排”。

七、本次发行前后的股本结构变动情况

本次发行前公司总股本为9,000.00万股，本次公开发行新股3,000.00万股本次发行前后公司的股权结构变化如下表所示：

八、本次发行后公司前十名股东持股情况

本次发行后，公司持股数量前十名的股东情况洳下：