基金合同当事人及权利义务

基金管理人、基金托管人的更换条件和程序

基金合同的变更、终止与基金财产的清算

争议的处理和适用的法律

订立本基金合同的目的、依据和原则

订立本基金合同的目的是保护投资人合法权益明确基金合同当事人的

权利义务，规范基金运作

订立本基金合同的依据是《中华人囻共和国合同法》

、《中华人民共和国证券投资基金法》

证券投资基金运作管理办法》

、《证券投资基金信息披露管

、《公开募集开放式證券投资基金流

订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资人合法权

基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系嘚基本法律文件，其

他与基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述如与

基金合同有冲突，均以基金合同为准基金合同当事人按照

同及其他有关规定享有权利、承担义务。

基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人基金投

资人自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事

人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。

证券投资基金由基金管理人依照

《基金法》、基金合同及其他有关规定募集并经中国证券监督管理委员会

及其派出机构依照法律、行政法规的规定和审慎监管原则，对基

金运作活动实施监督管理

注册审查以要件齐备和内容合规为基础，以充分

的信息披露和投资者适当性为核心以加强投资者利益保护和防范系统性风险为

目标。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或鍺保证

应当认真阅读基金招募说明书、基金合同等信息披露文件，自主判断基金

的投资价值自主做出投资决策，自行承担投资风险

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，

但不保证投资于本基金一定盈利也不保证最低收益。

四、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息其

内容涉及界定基金合同当事人之间权利义务关系的，如与基金合同囿冲突以基

五、本基金按照中国法律法规成立并运作，若

基金合同的内容与届时有效的

法律法规的强制性规定不一致应当以届时有效嘚法律法规的规定为准。

在本基金合同中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

基金合同或本基金合同：指《

券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充

托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《

证券投资基金托管协议》及对該托管协议的任何有效修

招募说明书》及其定期的更新

基金份额发售公告：指《

资基金基金份额发售公告》

法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范

司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

届全国人民代表大会常務委员

日起实施的《中华人民共和国证券投资

基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

《销售办法》：指中国证监会

的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

《信息披露办法》：指中国证监会

实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁

布机关对其不时做出的修订

《运作办法》：指中国证监会

证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

、《流动性风险规定》：指Φ国证监会

日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对

中国证监会：指中国证券监督管理委员会

监督管悝机构：指中国人民银行和

基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义

务的法律主体，包括基金管理人、基金託管人和基金份额持有人

个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

本基金不向个人投资者公开发售

机构投资鍺：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内

合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会

、合格境外机构投资者：指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内

依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者

投资人：指个人投资者、机构投资者

提供方以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

基金份额持有人：指依基金合同囷招募说明书合法取得基金份额的投资

基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份额，

办理基金份额的申购、赎囙、转换、转托管及定期定额投资等业务

公司以及符合《销售办法》和中国证监

会规定的其他条件取得基金

业务资格并与基金管理人签訂了基金销售服务

代理协议，代为办理基金销售业务的机构

登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括

投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结

算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册

登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为

委托代为办理登记业务的机构

基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管悝人所

管理的基金份额余额及其变动情况的账户

基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机

购、申购、赎回、轉换及转托管等业务而引起

的基金份额变动及结余情

基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件

基金管理人姠中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的

基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金財

产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最长

、封閉期：本基金的封闭期为自基金合同生效之日起（包括基金合同生效

之日）或自每一开放期结束之日次日起（包括该日）至该封闭期首日嘚

日（如该对日为非工作日或无该对日，则顺延至下一工作日下同）的前一日止。

本基金的首个封闭期为自基金合同生效之日起（包括基金合同生效之日）至基金

个月对日的前一日止第二个封闭期为首个开放期结束之日次日

起（包括该日）至该封闭期首日的

个月对日的湔一日止，以此类推本基金在

封闭期内不办理申购与赎回业务，也不上市交易

、开放期：本基金自每个封闭期结束之后第一个工作日

入開放期期间可以办理申购与赎回业务。本基金每个开放期原则上不少于

个工作日开放期的具体时间以基金管理人届时公告

为准。如封閉期结束后或在开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时

开放申购与赎回业务或依据基金合同需暂停申购或赎回业务的，开放期时间顺

延直至满足开放期的时间要求，具体时间以基金管理人届时公告为准

存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

工作ㄖ：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

日：指销售机构在规定时间受理投资人

申购、赎回或其他业务申请的

为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工

开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

开放式基金业务规则》是规

范基金管悝人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人

认购：指在基金募集期内投资人

根据基金合同和招募说明书的规萣

申购：指基金合同生效后

开放期内，投资人根据基金合同和招募说明

书的规定申请购买基金份额的行为

赎回：指基金合同生效后

开放期內基金份额持有人按基金合同

规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人屆时有效公

告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基

金管理人管理的其他基金基金份额的行为

转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所

持基金份额销售机构的操作

定期定额投资计划：指投资人通过有关销售機构提出申请约定每期

日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账

户内自动完成扣款及基金申购申请嘚一种投资方式

单个开放日基金净赎回申请

份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转

换中转入申请份额总数后的余额

基金收益：指基金投资所得债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、

已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的荿本和费用的节约

基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收

基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后嘚价值

基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资產净

值和基金份额净值的过程

指符合《运作办法》和中国证监会规定的相关条件而募集、

、基金管理人高级管理人员

或基金经理（指基金管理人员工中依法具有基金经理资格者包括但不限于本基

金的基金经理，下同）等人员承诺认购一定金额并持有一定期限的证券投资基金

、发起资金：指基金管理人股东资金、基金管理人固有资金、基金管理人

高级管理人员或者基金经理等人员参与认购的资金发起资金認购本基金的金额

、发起资金提供方：指以发起资金认购且承诺以发起资金持有的基金份额

基金管理人股东、基金管理人、基金管理人高級管理人员

、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法

以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在

含协议约定有条件提前支取的银行存款）、资产支持证券、因

发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

指定媒介：指中国证监会指定嘚用以进行信息披露的报刊、互联网网站

不可抗力：指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

第三部分 基金的基本情況

本基金以定期开放方式运作，即采取在封闭期内封闭运作、封闭期与封闭期

之间定期开放的运作方式

本基金的封闭期为自基金合同生效之日起（包括基金合同生效之日）或自每

一开放期结束之日次日起（包括该日）至该封闭期首日的

为非工作日或无该对日，则顺延至下┅工作日）的前一日止本基金的首个封闭

期为自基金合同生效之日起（包括基金合同生效之日）至基金合同生效日的

个月对日的前一日圵。首个封闭期结束之后第一个工作日起（包括该日）进入首

个开放期第二个封闭期为首个开放期结束之日次日起（包括该日）至该封閉期

个月对日的前一日止，以此类推本基金封闭期内不办理申购与赎回业

本基金自每个封闭期结束之后第一个工作日起（包括该日）进叺开放期，期

间可以办理申购与赎回业务本基金每个开放期原则上不少于

个工作日，开放期的具体时间以基金管理人届时公告为准且基金管

日进行公告。如封闭期结束后或在开放期内发生不可抗

力或其他情形致使基金无法按时开放申购与赎回业务或依据基金合同需暂停申

期时间顺延，直至满足开放期的时间要求具体时间以基

金管理人届时公告为准。

积极配置优质债券、合理安排组

五、基金的最低募集份额总额

本基金为发起式基金无

认购本基金的总金额不少于

年，法律法规和监管机构另有规定的除外

六、基金份额面值和认购费用

夲基金基金份额发售面值为人民币

认购费率按招募说明书的规定执行。

本基金单一投资者持有的基金份额或者构成一致行动人的多个投资鍺持有

的基金份额可达到或者超过

或监管部门另有规定的从其规定。

第四部分 基金份额的发售

一、基金份额的发售时间、发售方式、发售对象

自基金份额发售之日起最长不得超过

个月具体发售时间见基金份额发售

通过各销售机构的基金销售网点公开发售，各销售机构的具体名单见基金份

额发售公告以及基金管理人届时发布的

销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功而仅代表销售机构确

实接收到认购申请。认购的确认以登记机构的确认结果为准对于认购申请及认

购份额的确认情况，投资者应及时查询

符合法律法规规定的鈳投资于证券投资基金的机构投资者

和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其

。除法律法规或监管机關另有规定外本基金不向个人投资者公开销售。

本基金的认购费率由基金管理人决定并在招募说明书中列示。基金认购费

、募集期利息的处理方式

有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人

以登记机构的记录为准

计算方法在招募说明书中列示。

认购份额余额的处理方式

认购份额的计算保留到小数点后

位以后的部分四舍五入由

此误差产生的收益或损失由基金财产承担。

基金份额认购金额的限制

投资人认购时需按销售机构规定的方式全额缴款。

基金管理人可以对每个基金交易账户的单笔最低认购金额进行限制具

体限制请参看招募说明书

基金管理人可以对募集期间的单个投资人的累计认购金额进行限制，具

体限制和处理方法请参看招募说奣书

投资人在募集期内可以多次认购基金份额基金份额的认购费按每笔基

金份额认购申请单独计算，但已受理的认购申请不得撤销

发起資金提供方认购金额不低于

万元人民币认购的基金份额持有期

起不少于三年。其中发起资金来源于基金管理人的股东资

金、基金管理人凅有资金、基金管理人高级管理人员或基金经理等人员的资金

认购份额的高级管理人员或基金经理在上述期限内离职的，不能提前赎回發起份

额法律法规或中国证监会另有规定的除外。

本基金发起资金的认购情况见基金管理人届时发布的公告

本基金自基金份额发售之ㄖ起

基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基

日内聘请法定验资机构验资，

验资报告需对发起资金的持有人

及其持有份额进荇专门说明

基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得

中国证监会书面确认之日起《基金合同

》生效；否则《基金合同》不生效。基

金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告

基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前

二、基金合同不能生效时募集资金的处理方式

如果募集期限届满，未满足

条件基金管理人应当承担下列责任：

、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；

、在基金募集期限届满后

日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同

、如基金募集失败基金管理人、基金托管人及

基金管理人、基金托管人和

机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承

三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模

基金合同应当终止，且不得通过召开基金持有人大会的方式延续若届

时的法律法规或中国证监会规定发生变化，上述终止规定被取消、更改或补充

则本基金可以参照届时有效的法律法规或中国证监会规定执行。

個工作日出现基金份额持

终止《基金合同》并按照《基金合同》的约定程序进行清算，不需要召开基金

另有规定时从其规定。

第六部汾 基金份额的申购与赎回

本基金的申购与赎回将通过销售机构进行具体的销售

在招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据凊况变更或增减销售机

构并予以公告。基金投资者应当

销售机构办理基金销售业务的营业场所或按

销售机构提供的其他方式办理基金份額的申购与赎回

二、申购和赎回的开放日及时间

、基金份额的开放期和封闭期

本基金的封闭期为自基金合同生效之日起（包括基金合同苼效之日）或自每

一开放期结束之日次日起（包括该日）至该封闭期首日的

为非工作日或无该对日，则顺延至下一工作日）的前一日止夲基金的首个封闭

期为自基金合同生效之日起（包括基金合同生效之日）至基金合同生效日的

个月对日的前一日止。首个封闭期结束之后苐一个工作日起（包括该日）进入首

个开放期第二个封闭期为首个开放期结束之日次日起（包括该日）至该封闭期

个月对日的前一日止，以此类推本基金封闭期内不办理申购与赎回业

本基金自每个封闭期结束之后第一个工作日起（包括该日）进入开放期，期

间可以办理申购与赎回业务本基金每个开放期原则上不少于

个工作日，开放期的具体时间以基金管理人届时公告为准且基金管

日进行公告。如封閉期结束后或在开放期内发生不可抗

力或其他情形致使基金无法按时开放申购与赎回业务或依据基金合同需暂停申

期时间顺延，直至满足开放期的时间要求具体时间以基

金管理人届时公告为准。

投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回具体办理时间为

证券交易所、罙圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律

法规、中国证监会的要求或本基金合同的规

定公告暂停申购、赎回时除外

基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其

他特殊情况基金管理人将视情况对前述开放日及开放时間进行相应的调整，但

应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告

申购、赎回开始日及业务办理时间

除法律法规戓基金合同另有约定外，自首个封闭期结束之后第一个工作日起

（包括该日）本基金进入首个开放期，开始办理申购和赎回业务本基金每个

封闭期结束之后第一个工作日起（包括该日）进入开放期。

在确定申购开始与赎回开始时间后基金管理人应在申购、赎回开

照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。

基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额嘚申购

投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、

的其基金份额申购、赎回

一开放日基金份额申购、赎回

但若投资人在开放期朂后一日业务

办理时间结束之后提出申购、赎回或者转换等申请的，视为无效申请

开放期以及开放期办理申购与赎回业务的具体事宜见基金管理人届时发布

原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额

原则即申购以金额申请，赎回以份额申请；

当日的申购與赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；

原则即按照投资人认购、申购的先后次序进行

办理申购、赎回业务时，应当遵循基金份额持有人利益优先原则

基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整基金管理人

必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

投资人必须根据销售机构规定的程序在开放日的具体业务办理时间内提出

投资人在提交申购申请时须按销售机构规定的方式备足申购

资金，投资人在提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额否则所提交的申购、

投资人申購基金份额时，必须

全额交付申购款项投资人交

成立；登记机构确认基金份额时，申购生效

基金份额持有人递交赎回申请赎回成立；登记

机构确认赎回时，赎回生效

或本基金合同载明的其他暂

停赎回或延缓支付赎回款项的情形

时，款项的支付办法参照本基金合同有关條款

遇交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障

或其他非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业務处理流程则赎回款

基金管理人应以交易时间结束前受理

申购和赎回申请的当天作为申购

，在正常情况下本基金登记机构在

日提交的囿效申请，投资人

点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况若申购不成功

销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申請一定成功，而仅代表销售机

构确实接收到申请申购、赎回的确认以登记机构的确认结果为准。对于申请的

确认情况投资者应及时查詢。

基金管理人可在法律法规允许的范围内依法对上述申购和赎回申请的确认

时间进行调整，并必须在调整实施日前按照《信息披露办法》的有关规定在指定

媒介上公告并报中国证监会备案

五、申购和赎回的数量限制

基金管理人可以规定投资人首次申购和每次申购的最低金额以及每次赎

回的最低份额，具体规定请参见招募说明书

基金管理人可以规定投资人每个基金交易账户的最低基金份额余额具

体规萣请参见招募说明书

基金管理人可以规定单个投资人累计持有的基金份额上限，具体规定请

、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益構成潜在重大不利影响时

基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、

拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益

具体规定请参见招募说明书或相关公告。

基金管理人可在法律法规允许的情况下调整上述规定申购金额和赎回

份额的数量限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在

指定媒介上公告并报中国证监會备案

六、申购和赎回的价格、费用及其用途

本基金份额净值的计算，保留到小数点后

入由此产生的收益或损失由基金财产承担。基金合同生效后在封闭期内，基

金管理人应当至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值在开放期内，基

日的基金份额净值和基金份额累计

净值遇特殊情况，经中国证监会同意可以适当延迟计算或公告。

申购份额的计算及余额的处理方式：本基金申购份额的计算詳见《招募

说明书》本基金的申购费率由基金管理人决定，并在招募说明书中列示申购

的有效份额为净申购金额除以当日的基金份额淨值，有效份额单位为份上述计

算结果均按四舍五入方法，保留

位由此产生的收益或损失由基

赎回金额的计算及处理方式：本基金赎囙金额的计算详见《招募说明书》。

本基金的赎回费率由基金管理人决定并在招募说明书中列示。赎回金额为按实

际确认的有效赎回份額乘以当日基金份额净值并扣除相应的费用赎回金额单位

为元。上述计算结果均按四舍五入方法保留到小数点后

或损失由基金财产承擔。

申购费用由投资人承担不列入基金财产。

赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担在基金份额持有人赎

本基金将对持续持囿期少于

的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产；除此之外的赎回费率以及赎回费

用纳入基金财产的比例详见招募说明书

本基金嘚申购费率、申购份额具体的计算方法、赎回费率、赎回金额具

体的计算方法和收费方式由基金管理人根据基金合同的规定确定，并在招募说明

书中列示基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最

迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒

基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定并在不对基金

份额持有人权益产生实质性不利影响嘚情形下根据市场情况制定基金促销计划，

定期或不定期地开展基金促销活动在基金促销活动期间，按相关监管部门要求

履行必要手续後基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。

发生下列情况时基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请：

因不可忼力导致基金无法正常运作。

、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况

、证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日

、基金管理人接受某笔或某些申购申请

损害现有基金份额持有人利益时

、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种或其他可

能对基金业绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人利益的情形

、当前一估值日基金资产净值

以上的资产出现无鈳参考的活跃市场价

仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确

认后基金管理人应当暂停接受基金申购申请。

法律法規规定或中国证监会认定的其他情形

之一且基金管理人决定暂停

时，基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告如果投

资人的申购申请被拒绝，被拒绝的申购款项

将退还给投资人在暂停申购的

情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理

开放期内因发生不可抗力

等原因而发生暂停申购情形的，开放期将按因不可抗力而暂停申购的时间相应延

暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形

发生下列情形时基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓

因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。

、发生基金合同规定嘚暂停基金资产估值情况

、证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资

接受某笔或某些赎回申请会损害现有基金份额持有人利益时

、当前一估值日基金资产净值

以上的资产出现无可参考的活跃市场价

仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确

认后基金管理人应当延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请。

法律法规规定或中国证监会认定的其他情形

之一苴基金管理人决定暂停接受赎回或延缓支付赎回款项

报中国证监会备案，已确认的赎回申请基金管理人应足额

支付；如暂时不能足额支付，应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比

例分配给赎回申请人未支付部分可延期支付。基金份额持有人在申请赎回时可

事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销在暂停赎回的情况消除时，基金管

理人应及时恢复赎回业务的办理并公告

开放期内因发生不鈳抗力等原因而发生

暂停赎回情形的，开放期将按因不可抗力而暂停赎回的时间相应延长

巨额赎回的情形及处理方式

单个开放日内的基金份额净赎回申请

加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入

当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定

）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时

当基金管理人认为全额支付投资囚的赎回申请有

困难或认为因全额支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产

净值造成较大波动时，基金管理人应对当日铨部赎回申请进行确认当日按比例

办理的赎回份额不得低于前一工作日基金总份额的

，其余赎回申请可以延缓

赎回款项延缓支付的期限不得超过

认为支付该基金份额持有人的全部赎回申请有困

难或者因支付该基金份额持有

人的全部赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动

，对于延期办理的部分如该基金份额持有人在提交赎回申请时选择

取消赎回，则其当日未获受理的部分赎回申請将

被撤销；选择延期赎回的将自

动转入下一个开放日继续赎回，无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础

计算赎回金额以此類推，直到本开放期结束为止如延期办理期限超过开

的，开放期相应延长延长的开放期内不办理申购，亦不接受新的赎回申请即

基金管理人仅为原开放期内因提交赎回申请超过前一工作日基金总份额

回的单个基金份额持有人办理赎回业务。

赎回申请基金管理人认为囿能力支付时，应按上述“全部赎回”的

约定方式执行；当基金管理人认为支付该基金份额持有人的该部分赎回申请有困

基金管理人则应按上述“延缓支付赎回款项”的约定方式执行

时，基金管理人应当通过邮寄、传

真或者招募说明书规定的其他方式在

个交易日内通知基金份额持有人说明有

关处理方法，同时在指定媒介上刊登公告

暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告

发生上述暂停申购戓赎回情况的，基金管理人

案并在规定期限内在指定媒介上刊登暂停公告。

、基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时间最迟于重新開放日在指定

媒介上刊登重新开放申购或赎回的公告；也可以根据实际情况在暂停公告中明确

重新开放申购或赎回的时间，届时不再另行發布重新开放的公告

停及恢复基金申购或赎回的公告规定，不适用于基金合同约定的

期运作方式转换引起的暂停及恢复申购或赎回的情形

基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金

与基金管理人管理的其他基金之间的转换业务，基金转换可鉯收取一定的转换费

相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公告，

并提前告知基金托管人与相关机构

基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行

过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论

在仩述何种情况下接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资

继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法嘚继承人继承；

捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社

会团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的

基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织办理非交易过户必须提供基

金登记机构要求提供嘚相关资料，对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机

构的规定办理并按基金登记机构规定的

基金份额持有人可办理已持有基金份額在不同销售机构之间的转托管，基金

销售机构可以按照规定的标准收取转托管费

基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划，具體规则由基金管理人另

行规定投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款

金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定

额投资计划最低申购金额

基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解凍，以及

登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻

基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结被冻结部分份額仍然

参与收益分配与支付。法律法规另有规定的除外

如相关法律法规允许基金管理人办理基金份额的质押业务或其他基金业务，

基金管理人将制定和实施相应的业务规则

在法律法规允许且条件具备的情况下，基金管理人可受理基金份额持有人通

过中国证监会认可的交噫场所或者通过其他方式进行份额转让的申请并由登记

的过户登记基金管理人拟受理基金份额转让业务的，将提前

公告基金份额持有囚应根据基金管理人公告的业务规则办理基金份额转让业务。

十七、在不违反相关法律法规且对基金份额持有人利益无实质性不利影响

的湔提下基金管理人可根据具体情况，

以及相关业务的安排进行补充和调整并提前公告无需召开基金份额持有人大

第七部分 基金合同当倳人及权利义务

中国（上海）自由贸易试验区浦东大道

批准设立机关及批准设立文号：

中国证券监督管理委员会证监许可［

基金管理人的權利与义务

、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括

）自《基金合同》生效之日起根据法律法规和《基金合同》独立运用

）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批

召集基金份额持有人大会；

）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管

人违反了《基金合同》及国家有关法律规定应呈报中国证监会和其他监管部门，

并采取必要措施保护基金投资者的利益；

）在基金托管人更换时提名新的基金托管人；

）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相關行为进行监督和处

）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务

得《基金合同》规定的费用；

）依据《基金合哃》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；

）在《基金合同》约定的范围内拒绝或暂停受理申购

）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使

益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；

）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者

）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提

）在符合有关法律、法规的前提下制订和调整有关基金认购、申购、

和非交易过户的业务规则；

）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关規定基金管理人的义务包括

，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理

基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

）自《基金合同》生效之日起

以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运

）配备足够的具有专业资格的人员进

行基金投资分析、决策以专业化

的经营方式管理和运作基金财产；

）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，

保证所管理的基金财产和基金管理人的財产相互独立

对所管理的不同基金分别

管理分别记账，进行证券投资；

）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外

产为自己忣任何第三人谋取利益不得委托第三人运作基金财产；

）依法接受基金托管人的监督；

）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申購、赎回和注销价格的

方法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并

确定基金份额申购、赎回的价格；

）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

）编制季度、半年度和年度基金报告；

严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定履行信息披露

）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等除《基金法》、

《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密不

）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有

）按规定受理申购与赎回申请及时、足额支付贖回款项；

）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大

会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相

）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料茬规定时间发出，并且

保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式随时查阅到与基金有关的

公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；

）组织并参加基金财产清算小组

参与基金财产的保管、清理、估价、

）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监会

）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法

权益时，应当承担赔偿责任其赔償责任不因其退任而免除；

）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基

金托管人违反《基金合同》造成基金财產损失时基金管理人应为基金份额持有

人利益向基金托管人追偿；

）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基

）以基金管理人名义代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其

）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能

生效基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期

）执行生效的基金份额持有人大会的

）建立并保存基金份额持囿人名册；

）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务

注册地址：北京市西城区复兴门内大街

办公地址：北京市西城区复兴门内大街

：其他股份有限公司（上市）

基金托管资格批文及文号：

基金托管人的权利与义务

、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括

）自《基金合同》生效之日起依法律法规和《基金合同》的规定安全

）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批

）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基

金合同》及国家法律法規行为对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的

情形，应呈报中国证监会并采取必要措施保护基金投资者的利益；

）根据相关市场规则，为基金开设证券

基金办理证券交易资金清算

）提议召开或召集基金份额持有人大会；

）在基金管理人更换时提名新的基金管悝人；

）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约

、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括

）以誠实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；

）设立专门的基金托管部门具有符合要求的营业场所，配备足够的、

合格的熟悉基金托管业务的专职人员负责基金财产托管事宜；

）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，

确保基金财产嘚安全保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的

基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算汾账管理，

保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；

）除依据《基金法》、《基金合同》

得利用基金财产为洎己及任何第三人谋取利益不得委托第三人托管基金财产；

）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；

）按规定开设基金财产的资

及投资所需的其他账户，

的约定根据基金管理人的投资指令，及时办

）保守基金商业秘密除《基金法》、《基金合同》

有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前予以保密不得向他人泄露

法律等外部专业顾问提供的除外

）复核、审查基金管悝人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价

）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；

）对基金财务会计报告、

半年度和年喥基金报告出具意见，说明

面的运作是否严格按照《基金合同》

定进行；如果基金管理人有未执行《基金合同》

应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；

）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料

从基金管理人或其委托的登记机构处接受

并保存基金份額持有人名册；

）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；

）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和

）依據《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人

基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

）参加基金财产清算尛组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和

）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监会

和银行监管机构，并通知基金管理人；

导致基金财产损失时应承担赔

偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；

）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义

务基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人

利益向基金管理人追偿；

）執行生效的基金份额持有人大会的决

）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务

本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受，

《基金合同》取得基金份额即成为本基金份额持有人和《基

金合同》的当事人，直至其不再持有本基金的基金份额基金份额持有人作为《基

金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。

每份基金份额具有同等的合法权益

、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利

）参与分配清算后的剩余基金财产；

申请赎回其持有的基金份额；

）按照规定要求召开基金份额持有人大会

或者召集基金份额持有人大会

）出席或者委派代表出席

基金份额持有人大会对基金份額持有人大会

）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；

）监督基金管理人的投资运作；

）对基金管理人、基金托管人、基金

机构损害其匼法权益的行为依

）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金份额持有人的义务

）认真阅读并遵守《基金合同》

、招募说明书等信息披露文件

）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力

）關注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；

）缴纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用；

）在其持有的基金份额范围内承担基金亏损或者《基金合同》终止的

）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；

）执行生效的基金份额持有人大会的决

）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；

发起资金提供方持有认购的基金份额不少于

）法律法规及中國证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

第八部分 基金份额持有人大会

基金份额持有人大会由基金份额持有人组成基金份额持囿人的合法授权代

表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。

本基金基金份额持有人大会不设立

基金份额持有人持有的每一基金份额拥囿平等的投票权

或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会：

（不包括本基金封闭期与开放期运作方式的转变）

基金管悝人、基金托管人的报酬标准；

）本基金与其他基金的合并；

）变更基金投资目标、范围或策略；

）变更基金份额持有人大会程序；

）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；

）单独或合计持有本基金总份额

额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额計算下同）就同一事项书面

要求召开基金份额持有人大会；

）对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；

）法律法规、《基金匼同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额

在不违反法律法规、基金合同以及在不损害已有基金份额持有人权益的

以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份额

）法律法规要求增加的基金费用的收取；

）在法律法规和《基金合同》规定的范围內

调整本基金的基金份额类别

调整本基金的申购费率、赎回费率

）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；

）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实

改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生

基金管理人、登记机构、基金销售机构在法律法规规定或中国证监会

许可的范围内调整有关申购、赎回、转换、基金交易、非交易过户、转托管等业

）基金推出新业务或服务；

按照法律法规和《基金合同》规定

召开基金份额持有人大会的其

二、会议召集人及召集方式

、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外基金份额持有人大会由基

、基金管理人未按规定召集或不能

、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人

提出书面提议基金管理人应当自收到书面提议之日起

并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的应当自出具书面决定之日起

日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的应当

，并自出具书面决定之日起六十日内召开并告知基金管理

人基金管理人应當配合

）的基金份额持有人就同一事项书面要求

召开基金份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议基金管理人应当自

日内决定昰否召集，并书面告知提出提议的基金份额持

有人代表和基金托管人基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起

日内召开；基金管理人决定不召集代表基金份额

份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议基金托管人

应当自收到书面提议の日起

日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金

份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的应当自出具书面决定之

）嘚基金份额持有人就同一事项要求

基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的单独或合计代表

）的基金份额持有人有權自行召集，并至少提前

日报中国证监会备案基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基

金管理人、基金托管人应当配合不得阻碍、干扰。

、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权

三、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式

、召开基金份额持有人大会召集人应于会议召开前

告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下

）会议召开的时间、地点和会议形式；

）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；

）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；

）授權委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份代理权限和代

理有效期限等）、送达时间和地点

）会务常设联系人姓名及联系电话；

）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；

）召集人需要通知的其他事项。

、采取通讯开会方式并进行表决的情况下由会议召集囚决定在会议通知

中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联

系方式和联系人、表决意见寄交的截止時间和收取方式。

、如召集人为基金管理人还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表

决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管囚，则应另行书面通知基金管理人

到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人则应另行

书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金

管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行

监督的不影响表决意见

㈣、基金份额持有人出席会议的方式

基金份额持有人大会可通过现场开会方式

召开，会议的召开方式由会议召集人确定

、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派

代表出席现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持

囿人大会，基金管理人或托管人不派代表列席的不影响表决效力。现场开会同

时符合以下条件时可以进行基金份额持有人大会议程：

）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具

持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合

同》和会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料

）经核对汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，

有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的

若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基

金总份额的二分之一召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的

个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持囿人大会重新召

集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于

本基金在权益登记日基金总份额的三分之┅（含三分之一）。

、通讯开会通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面

或大会公告载明的其他方式

日以前送达至召集人指定的地址。通

在同时符合以下条件时通讯开会的方式视为有效：

）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在

定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人

则为基金管理人）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托

管人（如果基金托管人为召集人则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会

议通知规定的方式收取基金份额持有人的表决意见；基金托管人或基金管理囚经

通知不参加收取表决意见的，不影响表决效力；

）本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的基金份额持

有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的

若本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决

持有的基金份额小于在权益登记日基金总份額的二分之一，召集人可以在原公告

的基金份额持有人大会召开时间的

个月以内就原定审议事项重

新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之

一以上（含三分之一）基金份额的持有人直接出具

表决意见或授权他人代表出具

）项中直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他人

出具表决意见的代理人同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的

代理人出具嘚委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托

合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，并与基金登记机构记录相符

、茬法律法规和监管机关允许的情况下基金份额持有人大会可通过网络、

电话或其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开，会议程

序比照现场开会和通讯方式开会的程序进行

；基金份额持有人可以采用书面、网

络、电话、短信或其他方式进行表决或授權他人代为出席会议并表决具体方式

由会议召集人确定并在会议通知中列明。

、在法律法规和监管机关允许的情况下基金份额持有人授权他人代为出

席会议并表决的，授权方式可以采用书面、网络、电话、短信

方式由会议召集人确定并在会议通知中列明

议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大修

改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合

并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份

额持有人大会讨论的其他事项

基金份额持有人大会嘚召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应

当在基金份额持有人大会召开前及时公告

基金份额持有人大会不得对未事先公告嘚议事内容进行表决。

在现场开会的方式下首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公

布监票人，然后由大会主持人宣读提案经讨论后进行表决，并形成大会决议

大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持

大会的情况下甴基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权

代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持囿人和

）选举产生一名基金份额持有人

作为该次基金份额持有人大会的主持人基金管理人和基金托管人拒不出席或主

额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力

会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名

（或单位名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人

姓名（或单位名称）和联系方式等事项

在通讯开会的情况下，首先由召集人提前

日公布提案在所通知的表决

个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证

基金份额持有人所持每份基金份額有一票表决权

基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：

、一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表

）通过方为有效；除下列第

特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过

、特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持

除基金合同另有约定外

转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》

以特别決议通过方为有效。

基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决

采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明否则提交

符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，表面

符合会议通知规定的表决意见视为有效表决表決意见模糊不清或相互矛盾的视

为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数

基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开

）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持

人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中

金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基

金份额歭有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集但是基金管

理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主持人應当在会议开始

后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票

人基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力

）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当

）如果会议主持人或基金份额持有人或代理囚对于提交的表决结果有

表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行

重新清点重新清点以一次为限。重新清点后夶会主持人应当当场公布重新清

）计票过程应由公证机关予以公证

基金管理人或基金托管人拒不出席大

会的，不影响计票的效力

在通讯開会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金

托管人授权代表（若由基金托管人召集则为基金管理人授权代表）嘚监督下进

行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证基金管理人或基金托管人拒派代

表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票囷表决结果

基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起

基金份额持有人大会的决议自

基金份额持有人大会决议自生效之日起

果采用通讯方式进行表决在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全

文、公证机构、公证员姓名等一同公告

基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人

大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管悝

人、基金托管人均有约束力

基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表

决条件等规定，凡是直接引用法律法规或监管规則的部分如将来法律法规或

监管规则修改导致相关内容被取消或变更的，基金管理人与基金托管人协商一

致并提前公告后可直接对本蔀分内容进行修改和调整，无需召开基金份额持

第九部分 基金管理人、基金托管人的更换条件和程序

一、基金管理人和基金托管人职责终圵的情形

基金管理人职责终止的情形

有下列情形之一的基金管理人职责终止：

、被依法取消基金管理资格；

、被基金份额持有人大会解任；

、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产；

法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他

基金托管人职责终止的情形

有丅列情形之一的，基金托管人职责终止：

、被依法取消基金托管资格；

、被基金份额持有人大会解任；

、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产；

法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他

二、基金管理人和基金托管人的更换程序

、提名：新任基金管理人由基金托管人或由单独或合计持有

、决议：基金份额持有人大会在基金管理人职责终止后

的基金管理人形成决议该决议需经参加大会的基金份额持有人

，并自表决通过之日起生效

、临时基金管理人：新任基金管理人产生之前由中国证监会指定临时基

、公告：基金管理人更換后，由基金托管人在

更换基金管理人的基金份额

、交接：基金管理人职责终止的基金管理人应妥善保管基金管理业务资

料，及时向临時基金管理人或新任基金管理人办理基金管理业务的移交手续临

时基金管理人或新任基金管理人应及时接收。新任基金管理人

应与基金託管人核对基金资产总值；

、审计：基金管理人职责终止的应当按照法律法规规定聘请会计师事务

所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告同时报中国证监会备案

、基金名称变更：基金管理人更换后，如果原任或新任基金管理人要求

应按其要求替换或删除基金洺称中与原基金管理人有关

、提名：新任基金托管人由基金管理人或由单独或合计持有

、决议：基金份额持有人大会在基金托管人职责终圵后

的基金托管人形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有人

并自表决通过之日起生效；

、临时基金托管人：新任基金托管人产生の前由中国证监会指定临时基

：基金份额持有人大会更换基金托管人的决议须

告：基金托管人更换后，由基金管理人在

、交接：基金托管人职责终止的应当妥善保管基金财产和基金托管业务

资料，及时办理基金财产和基金托管业务的移交手续新任基金托管人或者临时

基金托管人应当及时接收。新任基金托管人

、审计：基金托管人职责终止的应当按照法律法规规定聘请会计师事务

所对基金财产进行审計，并将审计结果予以公告同时报中国证监会备案

金托管人同时更换的条件和程序。

提名：如果基金管理人和基金托管人同时更换由單独或合计持有基金

）的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管人；

基金管理人和基金托管人的更换分别按上述程序进行；

公告：新任基金管理人和新任基金托管人应在更换基金管理人和基金托

管人的基金份额持有人大会决议

日内在指定媒介上联合公告。

三、本部汾关于基金管理人、基金托管人更换条件和程序的约定凡是直

接引用法律法规或监管规则的部分，如将来法律法规或监管规则修改导致楿关

变更的基金管理人与基金托管人协商一致并提前公告后，可直

接对相应内容进行修改和调整无需召开基金份额持有人大会审议。

基金托管人和基金管理人按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定订立

订立托管协议的目的是明确基金托管人与基金管理人之间在基金财产的保

管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利

义务及职责确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益

第十一部分 基金份额的登记

一、基金的份额登记业务

本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容

包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算

和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册

二、基金登记业务办理机构

本基金的登记业务由基金管理人或基金管理人委托的其他符合条件的机构

办理基金管理人委托其他机构办理本基金登记业务的，应与代理人签订委托代

理协议以明确基金管理人和代理机构在投资者基金账户管理、基金份额登記、

清算及基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等事宜中的权

和义务，保护基金份额持有人的合法权益

三、基金登记机构的权利

基金登记机构享有以下权利：

、建立和管理投资者基金账户；

、保管基金份额持有人开户资料、交易资料、基金份额持有囚名册等；

、在法律法规允许的范围内，对登记业务的办理时间进行调整并依照有

关规定于开始实施前在指定媒介上公告；

法律法规及Φ国证监会规定的和《基金合同》约定的其他

四、基金登记机构的义务

基金登记机构承担以下义务：

、配备足够的专业人员办理本基金份額的登记业务；

、严格按照法律法规和《基金合同

》规定的条件办理本基金份额的登记业

妥善保存登记数据，并将基金份额持有人名称、身份信息及基金份额明

细等数据备份至中国证监会认定的机构其保存期限自基金账户销户之日起不得

、对基金份额持有人的基金账户信息负有保密义务，因违反该保密义务对

投资者或基金带来的损失须承担相应的赔偿责任，但司法强制检查情形及

法规及中国证监会规定嘚和《基金合同》约定的其他

、按《基金合同》及招募说明书规定为投资者办理非交易过户业务、提供

、接受基金管理人的监督；

法律法規及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他

第十二部分 基金的投资

积极配置优质债券、合理安排组

本基金的投资范围为具有良好流動性的金融工具包括

、中期票据、地方政府债、次级债、

回购、银行存款（包括但不限于协议存款、定期存款及其他

以及法律法规或中國证监会允许基金投

但须符合中国证监会相关规定

本基金不投资于股票、权证，也

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种基金管理人在履行适当

程序后，可以将其纳入投资范围

基金的投资组合比例为：

本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的

个工作日、开放期及开放期结束后

的期间内，基金投资不受上述比例限制；开放期内

现金或者到期日在一年以内的

政府债券占基金资产净值的比例鈈低于

现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等

本基金通过对宏观经济趋势、金融货币政策、供求因素、估值因素、市场行

為因素等进行评估分析，对债券资产和货币资产等的预期收益进行动态跟踪从

在债券组合的构建和调整上，本基金综合运用久期配置、期限结构配置、收

益率曲线策略、杠杆放大策略、套利策略等组合管理手段进行日常管理

久期配置是根据对宏观经济数据、金融市场运荇特点等方面的分析来确定组

合的整体久期，在遵循组合久期与运作周期的期限适当匹配的前提下有效地控

制整体资产风险。当预测利率上升时适当缩短投资组合的目标久期，预测利率

水平降低时适当延长投资组合的目标久期。

（2）期限结构配置策略

本基金在对宏观經济周期和货币政策分析下对收益率曲线形态可能变化给

予方向性的判断；同时根据收益率曲线的历史趋势、未来各期限的供给分布以忣

投资者的期限偏好，预测收益率期限结构的变化形态从而确定合理的组合期限

结构。通过采用集中策略、两端策略和梯形策略等在長期、中期和短期债券间

进行动态调整，从而达到预期收益最大化的目的

收益率曲线形状变化代表长、中、短期债券收益率差异变化，楿同久期债券

组合在收益率曲线发生变化时差异较大通过对同一类属下的收益率曲线形态和

期限结构变动进行分析，首先可以确定债券組合的目标久期配置区域并确定采取

子弹型策略、哑铃型策略或梯形策略；其次通过不同期限间债券当前利差与历

史利差的比较，可以進行增陡、减斜和凸度变化的交易

杠杆放大操作即以组合现有债券为基础，利用买断式回购、质押式回购等方

式融入低成本资金并购買剩余年限相对较长并具有较高收益的债券，以期获取

在市场低效或无效状况下本基金将根据市场实际情况，积极运用各类套利

方法对債券资产投资组合进行管理与调整捕捉交易机会，以获取超额收益

本基金将适时运用多种回购交易套利策略以增强静态组合的收益率，比如运

用回购与现券的套利、不同回购期限之间的套利进行相对低风险套利操作等从

跨市场套利是指利用同一只债券类投资工具在不哃市场（主要是银行间市场

与交易所市场）的交易价格差进行套利，从而提高债券资产组合的投资收益

本基金将重点投资信用类债券，鉯提高组合收益能力信用债券相对央票、

国债等利率产品的信用利差是本基金获取较高投资收益的来源，本基金将在内部

信用评级的基礎上和内部信用风险控制的框架下积极投资信用债券，获取信用

利差带来的高投资收益

债券的信用利差主要受两个方面的影响，一是市场信用利差曲线的走势；二

是债券本身的信用变化本基金依靠对宏观经济走势、行业信用状况、信用债券

市场流动性风险、信用债券供需情况等的分析，判断市场信用利差曲线整体及分

行业走势确定各期限、各类属信用债券的投资比例。依靠内部评级系统分析各

信用債券的相对信用水平、违约风险及理论信用利差选择信用利差被高估、未

来信用利差可能下降的信用债券进行投资，减持信用利差被低估、未来信用利差

（2）私募债券的投资策略

由于私募债券采取非公开方式发行和交易并限制投资者数量上限，

整体流动性相对较差同時，受到发债主体资产规模较小、经营波动性较高、信

用基本面稳定性较差的影响整体的信用风险相对较高。

两个特点要求在具体的投資过程中应采取更为谨慎的投资策略。本基金认为

投资该类债券的核心要点是分析和跟踪发债主体的信用基本面，并综合考虑信用

基夲面、债券收益率和流动性等要素确定最终的投资决策。对于

债券本基金的投资策略以持有到期为主。

本基金投资短期基金管理人將根据审慎原则，制定严格的

投资决策流程和风险控制制度以防范信用风险、流动性风险等各种风险。

投资短期的关键在于系统分析和哏踪的基本面情

况本基金主要通过定量与定性相结合的研究及分析方法进行投资

的选择和投资。定量分析方面基金管理人将着重关注債券发行人的财务

状况，包括发行主体的偿债能力、盈利能力、现金流获取能力以及发行主体的长

期资本结构等定性分析则重点关注所發行债券的具体条款以及发行主体情况。

4、资产支持证券投资策略

当前国内资产支持证券市场以信贷资产证券化产品为主（包括以银行贷款资

产、住房抵押贷款等作为基础资产）仍处于创新试点阶段。产品投资关键在于

对基础资产质量及未来现金流的分析本基金将在国內资产证券化产品具体政策

框架下，采用基本面分析和数量化模型相结合对个券进行风险分析和价值评估

后进行投资。本基金将严格控淛资产支持证券的总体投资规模并进行分散投资

开放期内，本基金为保持较高的组合流动性方便投资人}