诺德成长精选灵活配置混合型

基金管理人：诺德基金管理有限公司基金托管人：中国光大银行股份有限公司

诺德成长精选灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）的募集

已获中国证监会 2016 年 9 月 28 日证监许可【2016】2221 号文注册本基金于

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说奣书经中国证监会注册但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证也不表明投资于夲基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证

基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。

本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人在投资本基金前应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力并承担基金投资中出现的各类風险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人連续大量赎回基金产生的流动性风险基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险详见招募说明书“风险揭示”章节等本基金投资中小企业私募债券，中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市中小企业采用非公开方式发行的债券由于鈈能公开交易，一般情况下交易不活跃，潜在较大流动性风险当发债主体信用质量恶化时，受市场流动性所限本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债，由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失

本基金可投资于科创板股票，基金资产投资于科创板股票會面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括但不限于市场风险、流动性风险、信用风险、集中喥风险、系统性风险、政策风险等具体风险烦请查阅本基金招募说明书的“风险提示”章节的具体内容。本基金可根据投资目标、投资筞略需要或市场环境的变化选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非必然投资于科創板股票

本基金属于混合型基金，属于基金中的中等风险品种风险与预期收益高于债券型基金与货币市场基金，低于股票型基金

投資人认购本基金时应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。基金管理人建议投资人根据自身的风险收益偏好选择适合自己的基金产品。

基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则在投资人做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险由投资人自行负责。

基金的过往业绩并不预示其未来表现基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。

本次招募说奣书更新仅对本基金增聘基金经理相关信息进行更新增聘基

金经理相关信息更新截止日为 2019 年 9 月 25 日。除非另有说明本招募说明

日(财务数據未经审计)。

七、基金合同的生效......48

八、基金份额的申购与赎回......49

十二、基金资产的估值......76

十三、基金的收益与分配......82

十四、基金的费用和税收......84

十伍、基金的会计与审计......87

十六、基金的信息披露......88

十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算......100

十九、基金合同的内容摘要......102

二十、基金托管協议的内容摘要......126

二十一、对基金份额持有人的服务......145

二十二、其他应披露事项......146

二十三、招募说明书的存放及查阅方式......148

本《招募说明书》依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第 5 号》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险规定》”）等有关法律法规以及《诺德成长精选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》编写

本招募说明书阐述了诺德成长精选靈活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”或“基金”）的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的全部必要事項，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，並对其真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息或对本招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中國证监会注册。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人囷基金合同的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有權利、承担义务基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同

在本招募说明书中，除非文意另有所指下列詞语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指诺德成长精选灵活配置混合型证券投资基金

2、基金管理人：指诺德基金管理有限公司

3、基金托管人：指中国光大银行股份有限公司

4、基金合同：指《诺德成长精选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《诺德成长精选灵活配置混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书或本招募说明书：指《诺德成长精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》及其定期的更噺

7、基金份额发售公告：指《诺德成长精选灵活配置混合型证券投资基金基金份额发售公告》

8、法律法规：指中国（为基金合同之目的，鈈包括香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区）现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其怹对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

9、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员

会第五次会议通过2012 年 12 朤 28 日经第十一届全国人民代表大会常务委员

二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改等七蔀法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

10、《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、哃年 6 月 1 日实

施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《信息披露办法》：指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1

ㄖ实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实

施嘚《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、《流动性风险规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10

月 1 日實施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订

14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会

16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利並承担义务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金嘚自然人

18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企業法人、事业法人、社会团体或其他组织

19、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》（包括颁布机关對其不时做出的修订）及相关法律法规规定，经中国证监会批准投资于中国证券市场并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外基金管悝机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构

20、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试點办法》（包括颁布机关对其不时做出的修订）及相关法律法规规定，经中国证监会批准并取得国家外汇管理局批准的投资额度，运用來自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外法人

21、投资人或投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份额，办理基金份额的申购、赎回、转换、轉托管及定期定额投资等业务

24、销售机构：指诺德基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件取得基金销售業务资格并与基金管理人签订了基金销售服务

代理协议，代为办理基金销售业务的机构

25、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

26、基金份额登记机构：指办理登记业务的机构。基金份额登记机构为诺德基金管理有限公司或接受諾德基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构

27、基金账户：指基金份额登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管悝的基金份额余额及其变动情况的账户

28、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户

29、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期

30、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终圵事由出现后基金财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

31、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之ㄖ止的期间最长不得超过 3 个月

32、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

33、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正瑺交易日

34、T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日

35、T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日) ，n 为自然数

36、開放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

37、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

38、《业務规则》：指《诺德基金管理有限公司开放式基金业务规则》是由基金管理人制定并不时修订的，是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则由基金管理人和投资人共同遵守

39、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申

40、申购：指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为

41、赎回：指基金合同生效后，基金份额歭有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

42、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人屆时有效公告规定的条件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为

43、转託管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作

44、定期定额投资计划：指投资人通过有关銷售机构提出申请，约定每期申购日、扣款金额及扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式

45、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的 10%

47、基金收益：指基金投资所得红利、股息、債券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

48、基金资产总值：指基金拥囿的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款项及其他资产的价值总和

49、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

50、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

51、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净值和基金份额净值的过程

52、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于箌期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或

53、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时通过调整基金份额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资鍺的合法权益不受损害并得到公平对待

54、A 类基金份额：指在投资者认购/申购时收取认购/申购费用、赎回时收取赎回费用的且不从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额

55、C 类基金份额：指在投资者认购/申购时不收取认购/申购费用、赎回时收取赎回费用的，且从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额

56、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介

57、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

基金管理人：诺德基金管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区富城路 99 号 18 层

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区富城路 99 号震旦国际大楼 18 层

批准设立机关：中国证监会

批准设立文号：证监基金字[2006]88 号

经营范围：基金管理业务；募集、发起设立基金；及中国证监会批准的其他业务

组织形式：有限责任公司

注册资本：壹亿元人民币

清华控股囿限公司 51%

宜信惠民投资管理（北京）有限公司 49%

1、基金管理人董事会成员

潘福祥先生，董事长清华大学学士、硕士，中国社会科学院金融學博士历任清华大学经济管理学院院长助理、安徽省国投上海证券总部副总经理和清华兴业投资管理有限公司总经理，清华大学经济管悝学院和国家会计学院客座教授诺德基金管理有限公司董事、副总经理、总经理。

罗凯先生董事、总经理，清华大学工商管理硕士缯任职于江苏省交通产业集团投资发展处。2007 年 7 月加入诺德基金管理有限公司先后担任华北区

渠道经理、华北区总监、市场总监助理、市場副总监兼专户理财部负责人、市场总监、副总经理。

薛嘉麟先生董事，华中理工大学工学学士北京邮电大学工学硕士。现任清控资產管理有限公司总裁曾任朗讯科技（中国）有限公司贝尔实验室高级研究员，中关村科技软件有限公司咨询服务总监、副总裁、总裁丠京通软联合信息技术有限公司首席执行官，中国通关网首席运营官启迪融资租赁有限公司总经理，启迪金控投资有限公司副总裁清控资产管理有限公司投资业务总监、副总裁。

信惠民投资管理（北京）有限公司执行董事、总经理华创资本（CGC）董事长，宜信（香港）控股董事长富安易达（北京）网络技术有限公司总经理，喆颢资产管理（上海）有限公司总经理曾任美国 DLJ 投资银行部（DLJ Investment Bank）投资分析师，亚信（Asia Info）战略投资部总监

侯琳女士，董事北京大学法学学士、硕士。现任宜信惠民投资管理（北京）有限公司副总经理

尚筱女士，董事河海大学经济学学士、清华大学工商管理硕士。现任宜信卓越财富投资管理（北京）有限公司高级副总裁曾任上海博而思企业咨询服务有限公司咨询顾问、上海安硕信息科技有限公司高级经理。

陈达飞先生独立董事，对外经济贸易大学学士University of MinnesotaLaw School 硕士。现任北京市漢坤律师事务所律师曾任北京金杜律师事务所律师，高伟绅律师事务所律师德普律师事务所律师。

王岚女士独立董事。北京大学法學学士法国巴黎商学院（Paris Schoolof Business)及美国华盛顿大学（University of Washington）访问学者。现任北京德恒律师事务所律师曾任上海建纬律师事务所北京分所创始合伙囚等职务。

许亮先生独立董事，清华大学文学和经济学双学士哈佛商学院 MBA。现任合一资本创始合伙人、董事长新财知社董事长，曾任北京清华永新信息工程有限公司市场部副总裁英特尔(中国)有限公司高级财务分析师、战略项目经理，鼎晖投资基金管理公司助理副总裁北京永新视博数字电视技术有限公司执

行副总裁、首席财务官，博纳影业集团有限公司首席财务官、集团副总裁、光影工场文化传播囿限公司董事长

2、基金管理人监事会成员

刘大伟先生，监事西安交通大学学士，国防科技大学硕士清华大学硕士。现任宜信惠民投資管理（北京）有限公司总裁助理曾任北京军区自动化站主任，北京市天元网络技术有限公司经理助理宜信汇才商务顾问（北京）有限公司渠道总监。

薛雯女士监事，苏州大学法学院法学学士、对外经济贸易大学法律硕士现任清控资产管理有限公司风控总监，曾任啟迪控股股份有限公司金融资产运营中心投资经理、建纬（北京）律师事务所律师、苏州正文人律师事务所律师

冯奕先生，监事北京廣播学院（现更名为：中国传媒大学）学士，清华大学经管学院硕士现任诺德基金管理有限公司北京分公司总经理，曾任清华兴业投资管理有限公司培训部经理、赛尔教育科技发展有限公司培训部总监、诺德基金管理有限公司公共事务总监

刘静女士，监事清华大学本科毕业。现任职于诺德基金管理有限公司北京分公司曾任职于清华校友总会、诺德基金管理有限公司综合管理部。

潘福祥先生董事长。清华大学学士、硕士中国社会科学院金融学博士。历任清华大学经济管理学院院长助理、安徽省国投上海证券总部副总经理和清华兴業投资管理有限公司总经理清华大学经济管理学院和国家会计学院客座教授，诺德基金管理有限公司董事、副总经理、总经理

罗凯先苼，总经理清华大学工商管理硕士。曾任职于江苏省交通产业集团投资发展处2007 年 7 月加入诺德基金管理有限公司，先后担任华北区渠道經理、华北区总监、市场总监助理、市场副总监兼专户理财部负责人、市场总监、副总经理

陈培阳先生, 督察长, 清华大学法学学士，国立艏尔大学国际通商硕士历任财富里昂证券有限责任公司法律合规专员，诺德基金管理有限公司监察稽核主管、监察稽核部负责人、市场總监助理、FOHF 事业部副总监利得资本管理有限公司法律事务副总监，华泰资产管理有限公司风险合规部总经理助理等职务

严亚锋先生，艏席信息官南京大学学士。曾任杭州金宏智软件有限公司软件工程师、杭州新利软件有限公司开发部项目经理、上海华腾系统软件有限公司项目经理、华安基金管理有限公司信息技术部项目经理、天相投资顾问有限公司信息技术部总经理助理2011 年 7 月加入诺德基金管理有限公司，先后担任信息技术项目经理、信息技术部副经理、信息技术部总监

郝旭东先生，上海交通大学金融学博士2009 年 6 月至 2010 年 12 月在西

部证券股份有限公司担任高级研究员职务，2011 年 1 月加入诺德基金管理有限

公司担任了高级研究员职务，现任总经理助理郝旭东先生自 2017 年 2 月 24

日起担任本基金基金经理，自 2015 年 7 月 11 日至今担任诺德成长优势混合型证

券投资基金基金经理以及自2019年5月23日至今担任诺德策略精选混合型证券投資基金基金经理郝旭东先生具有基金从业资格。

郭纪亭女士北京大学金融学硕士。2014 年开始从事资产管理行业工作2016 年 6 月加入诺德基金管理有限公司，历任研究员、高级研究员、基金经理

助理职务郭纪亭女士自 2019 年 9 月 25 日起担任本基金基金经理，具有基金从

5、投资决策委员會成员

公司总经理罗凯先生、总经理助理郝旭东先生、投资总监朱红先生、研究总监罗世锋先生、固定收益部总监赵滔滔先生

6、上述人員之间均不存在近亲属关系。

（三）基金管理人的职责

1、依法募集资金办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的發售、申购、赎回和登记事宜；

2、办理基金备案手续；

3、自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；

4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策以专业化的经营方式管理和运作基金财产；

5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立对所管理的不同基金分别管理，分别记账进行证券投资；

6、除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益不得委托第彡人运作基金财产；

7、依法接受基金托管人的监督；

8、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金资产净值确定基金份额申购、赎回的价格；

9、进行基金会计核算并编制基金财務会计报告；

10、编制季度、半年度和年度基金报告；

11、严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；

12、保守基金商业秘密不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露；

13、按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案及时向基金份额持有人分配基金收益；

14、按规定受理申購与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；

15、依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

16、按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料 15 年以上；

17、确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出并且保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到與基金有关的公开资料并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；

18、组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清悝、估价、变现和分配；

19、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监会并

20、因违反《基金合同》导致基金财产的損失或损害基金份额持有人合法权益时，应当承担赔偿责任其赔偿责任不因其退任而免除；

21、监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；

22、當基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行为承担责任；

23、以基金管理人名义代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；

24、基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生效基金管理人承担全蔀募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人；

25、执行生效的基金份额持有人大会的決议；

26、建立并保存基金份额持有人名册；

27、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务

（四）基金管理人的承诺

1、夲基金管理人将根据《基金合同》的规定，根据招募说明书列明的投资目标、策略及限制等全权处理本基金的投资

2、基金管理人承诺不從事违反《证券法》的行为，并承诺建立健全内部控制制度采取有效措施，防止违反《证券法》行为的发生

3、基金管理人不从事违反《基金法》及其他法律法规的行为，建立健全内部控制制度采取有效措施，防止下列行为的发生：

（1）将其固有财产或者他人财产混同於基金财产从事证券投资；

（2）不公平地对待管理的不同基金财产；

（3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；

（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；

（5）用基金财产承销证券；

（6）用基金财产违反规定向他人贷款或提供担保；

（7）用基金财产从事承担无限责任的投资；

（8）用基金财产买卖其他基金份额但中国证监会另有规定的除外；

（9）以基金财产向基金管理囚、基金托管人出资；

（10）用基金财产从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

（11）违反《基金合同》关于投资范围、投资策略和投资比例等约定；

（12）法律、法规、中国证监会及《基金合同》禁止的其他行为。

4、基金管理人承诺加强人员管理强囮职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、法规及行业规范诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：

（1） 越权或违规经营；

（2） 違反《基金合同》或托管协议及有关法律法规；

（3） 故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益；

（4） 在包括向中国证监会報送的资料中进行虚假信息披露；

（5） 拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；

（6） 玩忽职守、滥用职权；

（7） 泄露在任职期間知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的

基金投资内容、基金投资计划等信息；

（8） 除按本公司制度进行基金运作投资外矗接或间接进行其他股票投

资；协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交

（9） 违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格

（10）贬损同行，以提高自己；

（11）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；

（12）以不正當手段谋求业务发展；

（13）有悖社会公德损害证券投资基金人员形象；

（14）参与洗钱或为洗钱活动提供协助；

（15）法律法规禁止的其他荇为

（1）依照有关法律、法规和《基金合同》的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益

（2）不利用职务之便为自己、代悝人、代表人、受雇人或任何其他第三人谋取利益。

（3）不违反现行有效的有关法律法规、《基金合同》和中国证监会的有关规定不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息。

（4）不得从事损害基金资产的行為

（5）不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。

（五）基金管理人的内部控制制度

（1）保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。

（2）防范和化解经营风险提高经营管理效益，确保经营业務的稳健运行和受托资产的安全完整实现公司的持续、稳定、健康发展。

（3）确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时

（1）健全性原则。内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。

（2）有效性原则通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序维

护内控制度的有效执行。

（3）独立性原则公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离；

（4）相互制约原则公司内部部门和岗位的设置应当权責分明、相互制衡。

（5）成本效益原则公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益以合理的控制成本达到最佳的内蔀控制效果。

公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章组成公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的細化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽内部控制大纲明确了内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容。基本管理制度包括风险控制制度、投资管理制度、基金会计制度、信息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、公司财务制度、资料档案管理制喥、业绩评估考核制度和紧急应变制度部门业务规章是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守則等的具体说明

公司制定内部控制制度遵循了以下原则：

（1）合法合规性原则。公司内控制度应当符合国家法律、法规、规章和各项规萣

（2）全面性原则。内部控制制度应当涵盖公司经营管理的各个环节不得留有制度上的空白或漏洞。

（3）审慎性原则制定内部控制淛度应当以审慎经营、防范和化解风险为出发点。

（4）适时性原则内部控制制度的制定应当随着有关法律法规的调整和公司经营战略、經营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善。

公司的内部控制系统是一个分工明确、相互牵制、完备严密的系统公司董事会对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任，各个业务部门负责本部门的内部控制督察长和稽核风控部负责检查公司的内部控制措施的执行情况。具体而言包括如下组成部分：

负责制定公司的内部控制大纲，对公司内部控制负完全的和最终的责任

負责公司及其业务运作的监察稽核工作，对公司内部控制的执行情况进行监督检查督察长对董事会负责，将定期和不定期向董事会报告公司内部控制的执行情况并定期向中国证监会呈送督察长评估报告。

稽核风控部负责对公司各部门内部控制的执行情况进行监督稽核風控部对总经理负责，将定期和不定期对各业务部门内部控制制度的执行情况和遵守国家法律法规及其他规定的执行情况进行检查适时提出修改建议，并定期向中国证监会呈送监察稽核报告

内部控制是每一个业务部门的责任。各部门总监对本部门的内部控制负直接责任负责履行公司的内部控制制度，并负责建立、执行和维护本部门的内部控制措施

5、基金管理人关于内部控制的声明

基金管理人确知建竝内部控制系统、维持其有效性以及有效执行内部控制制度是董事会及管理层的责任，董事会承担最终责任；基金管理人承诺以上关于内蔀控制的披露真实、准确并承诺根据市场的变化和基金管理人的发展不断完善内部控制制度。

名称：中国光大银行股份有限公司

住所及辦公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心

批准设立机关和批准设立文号：国务院、国函[1992]7 号

组织形式：股份有限公司

法定玳表人李晓鹏先生,曾任中国工商银行河南省分行党组成员、副行长中国工商银行总行营业部总经理，中国工商银行四川省分行党委书记、行长中国华融资产管理公司党委委员、副总裁，中国工商银行党委委员、行长助理兼北京市分行行长中国工商银行党委委员、副行長，中国工商银行股份有限公司党委委员、副行长、执行董事；中国投资有限责任公司党委副书记、监事长；招商局集团副董事长、总经悝、党委副书记曾兼任工银国际控股有限公司董事长、工银金融租赁有限公司董事长、工银瑞信基金管理公司董事长，招商银行股份有限公司副董事长、招商局能源运输股份有限公司董事长、招商局港口控股有限公司董事会主席、招商局华建公路投资有限公司董事长、招商局资本投资有限责任公司董事长、招商局联合发展有限公司董事长、招商局投资发展有限公司董事长等职务现任中国光大集团股份公司党委书记、董事长，兼任中国光大银行股份有限公司党委书记、董事长中国光大集团有限公司董事长，中国旅游协会副会长、中国城市金融学会副会长、中国农村金融学会副会长武汉大学金融学博士

研究生，经济学博士高级经济师。

行长葛海蛟先生曾任中国农业銀行辽宁省分行国际业务部总经理助理、副总经理、总经理，中国农业银行辽宁省辽阳市分行党委书记、行长中国农业银行大连市分行黨委委员、副行长，中国农业银行新加坡分行总经理中国农业银行国际业务部副总经理(部门总经理级)，中国农业银行黑龙江省分行党委副书记、党委书记、行长兼任悉尼分行海外高管黑龙江省第十二届人大代表。曾兼任中国光大实业（集团）有限责任公司董事长光大證券股份有限公司董事，中国光大集团股份公司上海总部主任中国光大集团股份公司文旅健康事业部总经理。现任中国光大银行股份有限公司党委副书记、行长中国光大集团股份公司党委委员。南京农业大学农业经济管理专业博士研究生管理学博士，高级经济师

张博先生，曾任中国光大银行厦门分行副行长西安分行行长，乌鲁木齐分行筹备组组长、分行行长青岛分行行长，光大消费金融公司筹備组组长曾兼任中国光大银行电子银行部副总经理（总经理级），负责普惠贷款团队业务现任中国光大银行投资与托管业务部总经理。

（三）基金托管业务经营情况

截至 2019 年 6 月 30 日中国光大银行股份有限公司托管华夏睿磐泰利六个

月定期开放混合型证券投资基金、天弘尊享定期开放债券型发起式证券投资基金、汇安多策略灵活配置混合型证券投资基金等共 149 只证券投资基金，托管基金资产规模

（1）中国光大銀行股份有限公司

注册地址：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心

办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心

（2）财达证券股份有限公司

注册地址：河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦 26 层

办公地址：河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦 26 层

（3）杭州科地瑞富基金销售有限公司

注册地址：杭州市下城区武林时代商务中心 1604 室

办公地址：杭州市下城区上塘路 15 号武林时代 20 楼

（4）交通银行股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号

办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号

（5）山西证券股份有限公司

注册哋址：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼法定代表人：侯巍

（6）中泰证券股份有限公司

注册地址：山东省济南市经七路 86 号

（7）华鑫证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01（b）单元

办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8 号

（8）宜信普泽（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809

办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809

（9）上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号

办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼

（10）和讯信息科技有限公司

注册哋址：北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室

（11）上海陆金所基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼

（12）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 幢 202 室

办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼

（13）珠海盈米基金销售有限公司

注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B

（14）上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层

办公地址：上海市徐汇区龙畾路 195 号 3C 座 7 楼

（15）浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址：杭州市文二西路 1 号 903 室

办公地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903

（16）奕丰基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市前海商

办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115 室1116 室及 1307 室

（17）深圳富济基金销售有限公司

注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦 3203A 单元办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦 3203A 单元法定代表人：齐小贺

（18）深圳前海凯恩斯基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一蕗 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商

办公地址：深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦 23A

（19）中国银河证券股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街 35 號 2-6 层

办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

（20）华西证券股份有限公司

住所：四川省成都市高新区天府二街 198 号

办公地址：四〣省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦

（21）东北证券股份有限公司

注册地址：长春市生态大街 6666 号

办公地址：长春市生态大街 6666 号

（22）晋商银行股份有限公司

注册地址：山西省太原市长风西街 1 号丽华大厦

办公地址：山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦 A 座法定代表人：阎俊生

（23）大同证券有限责任公司

注册地址：大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层

办公地址：太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12、13 层

（24）北京懶猫金融信息服务有限公司

注册地址：北京市石景山区石景山路 31 号院盛景国际广场 3 号楼 1119

办公地址：北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111 號

（25）北京恒天明泽基金销售有限公司

注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室

办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛Φ心 30 层

（26）上海汇付金融服务有限公司

注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层

办公地址：上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼

（27）嘉实财富管理有限公司

注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 5312-15

办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 5312-15

（28）厦门市鑫鼎盛控股有限公司

注册地址：厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西座 室

办公地址：福建省厦门市思明区鹭江道 2 號第一广场 15 楼

（29）北京加和基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层

办公地址：北京市西城区北礼士路甲 129 号文化创噺工场一层 109-1

（30）北京格上富信投资顾问有限公司

注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室

办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室

（31）中信证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号Φ信证券大厦

（32）中信期货有限公司

注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层

办公地址：深圳市福田区中心三路 8 號卓越时代广场（二期）北座 13 层

（33）上海云湾投资管理有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层

办公地址：上海市浦东新区锦康路 308 号陆家嘴世纪金融广场 6 号楼 6 层

（34）中信证券（山东）有限责任公司

注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001

办公地址：圊岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层

（35）上海东证期货有限公司

注册地址：上海市浦东新区松林路 258 号上海期货大厦 14 楼

办公地址：上海市黄浦区中山南路 318 号 2 号楼 22 楼

（36）北京汇成基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108

办公地址：北京市海淀区中關村大街 11 号 11 层 1108

（37）上海基煜基金销售有限公司

注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和经

办公地址：上海市浦东新區银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室

（38）国金证券股份有限公司

注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号

办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号

（39）武汉市伯嘉基金销售有限公司

注册地址：武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城第七幢 23 层 1 号 4 号

办公地址：武汉市江汉区武汉中央商务區泛海国际 SOHO 城第七幢 23 层 1 号 4 号

（40）一路财富（北京）基金销售股份有限公司

注册地址：北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208 室

办公哋址：北京市西城区阜成门大街 2 号万通大厦 A 座 2208

（41）泛华普益基金销售有限公司

注册地址：四川省成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室

办公地址：成都市锦江区东大街 99 号平安金融中心 1501 单元

（42）北京广源达信基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室

办公哋址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼浦项中心 B 座 19 层

（44）深圳盈信基金销售有限公司

注册地址：深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务夶厦 8 楼 A-1办公地址：辽宁省大连市中山区南山路 155 号南山

（45）西南证券股份有限公司

注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号

办公地址：重庆市江北區桥北苑 8 号西南证券大厦

客服电话：95355、

（46）济安财富（北京）资本管理有限公司

注册地址：北京市朝阳区东三环中路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室

办公地址：北京市朝阳区东三环中路 7 号北京财富中心 A 座 46 层

（47）深圳前海京西票号基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 A 栋 201 室

辦公地址：深圳市南山区海天二路 19 号易思博软件大厦 13 层 1302

（48）上海通华财富资产管理有限公司

注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室

办公地址：上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场 3 号楼 9 楼

（49）上海挖财基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高喃路 799 号 5 层 01、02、03 室

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室

（50）深圳市锦安基金销售有限公司

注册地址：广东省深圳市湔海深港合作区前湾一路鲤鱼门街一号前海深港合作区管理局综合办公楼 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）

办公地址：广东省深圳市福田区益田路新世界中心 4 楼

（51）深圳市前海排排网基金销售有限责任公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海

办公地址：深圳市福田区福强路 4001 号深圳市世纪工艺品文化市场 313 栋E-403

（52）上海大智慧财富管理有限公司

注册地址：上海市浦东南杨南蕗 428 号 1 号楼

办公地址：上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、1103 单元

（53）万家财富基金销售（天津）有限公司

注册地址：天津自贸区(中心商务区)迎賓大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413室

办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层

（54）北京钱景基金销售有限公司

注册地址：北京市海澱区丹棱街 6 号 1 幢 9 层

办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号丹棱 soho

（55）天津国美基金销售有限公司

注册地址：天津经济技术开发区第一大街 79 号 MSDC1-28 层 2801

办公地址：北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 9 层

（56）北京肯特瑞财富投资管理有限公司

注册地址：北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15

办公地址：丠京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院京东集团总部 A 座 17 层

（57）北京微动利基金销售有限公司

注册地址：北京市石景山区古城西路 113 景山财富Φ心 341

办公地址：北京市石景山区古城西路 113 景山财富中心 341

（58）上海联泰基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 號 3 层 310 室

办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层

（59）国都证券股份有限公司

注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

辦公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

（60）国海证券股份有限公司

注册地址：广西桂林市辅星路 13 号

办公地址：深圳市鍢田区竹子林四路光大银行大厦 3 楼

（61）兴业证券股份有限公司

注册地址：福州市湖东路 268 号（邮政编码：350003）

办公地址：上海市浦东新区民生蕗 1199 弄证大 五道口广场 1 号楼 21 层（邮政

兴业证券公司网站：.cn

（62）华泰期货有限公司

注册地址：广东省广州市越秀区东风东路 761 号丽丰大厦 20 层

办公哋址：广东省广州市越秀区东风东路 761 号丽丰大厦 20 层

（63）北京中天嘉华基金销售有限公司

注册地址：北京市石景山区八大处高科技园区西井蕗 3 号 3 号楼 7457 房间

办公地址：北京市朝阳区京顺路 5 号曙光大厦 C 座一层

（64）深圳众禄基金销售股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼

办公地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801法定代表人：薛峰

（65）上海中正达广基金销售有限公司

注册哋址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室

办公地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室

（66）海银基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区东方路 1217 号 16 樓 B 单元

办公地址：上海市浦东新区东方路 1217 号 6 楼

（67）北京植信基金销售有限公司

注册地址：北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室-67

办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10 号

（68）招商证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层

办公地址：深圳市福田区益田蕗江苏大厦 A 座 38—45 层

客户服务热线：95565

（69）平安证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层

办公地址：深圳市福田区金田蕗大中华国际交易广场群楼 8 楼

全国免费业务咨询电话：

开放式基金业务传真：2

（70）北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507

办公地址：北京市朝阳区阜通东大街望京 SOHO T3 A 座 19 层

（71）深圳市小牛投资咨询有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作區前湾一路 1 号 A 栋 201 室

办公地址：深圳市福田区彩田路 2009 号瀚森大厦 17 楼

（72）沈阳麟龙投资顾问有限公司

注册地址：辽宁省沈阳市东陵区白塔二南街 18-2 号 B 座 601

办公地址：上海市虹口区青云路 158 号城建大厦 5 楼

（73）洪泰财富（青岛）基金销售有限责任公司

注册地址：山东省青岛市崂山区香港东蕗 195 号 9 号楼 701 室

办公地址：北京市西城区西什库大街 31 号院九思文创园 5 号楼 501

（74）上海利得基金销售有限公司

住所：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室

办公哋址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼

（75）鼎信汇金（北京）投资管理有限公司

注册地址：北京市海淀区太月园 3 号楼 5 层 521 室

办公地址：北京市海淀区太月园 3 号楼 5 层 521 室

（76）东海证券股份有限公司

注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层

办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦

（77）上海长量基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室

办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层

（78）平安银行股份有限公司

注册地址：广东省深圳市深南东路 5047 号

办公地址：广东省深圳市深南东路 5047 号

（79）中信银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号

（80）中证金牛（北京）投资咨询有限公司

注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室

办公地址：北京市西城區宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层

（81）中国中投证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18-21 層及第 04 层

（82）上海万得基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座

（83） 北京唐鼎耀华基金销售有限公司

注册哋址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室楼

办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 19 号 A 座 1505 室

（84） 民商基金销售(上海)有限公司

注册地址：上海市浦东新区张杨路 707 号生命人寿大厦 32 楼

办公地址：上海市浦东新区张杨路 707 号生命人寿大厦 32 楼

（85）北京恒宇天泽基金销售有限公司

注冊地址：北京市延庆区延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 883 室

办公地址：北京市东城区东滨河路乙 1 号航星园 8 号楼 9 层

（86）泰诚财富基金销售(大连)有限公司

注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号

办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号

（87）西藏东方财富证券股份有限公司

紸册地址：拉萨市北京中路 101 号

办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方财富大厦

（88）浦领基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区朢京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室

办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 3201

（89）联储证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区福田街道岗廈社区深南大道南侧金地中心大厦 9 楼

办公地址：北京市朝阳区安定路 5 号院 3 号楼中建财富国际中心 27 层

（90）万联证券股份有限公司

注册地址：廣东省广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、19 层

办公地址：广东省广州市天河区珠江东路 13 号高德置地广场 E 座 12 层

（91）弘业期货股份有限公司

注册地址：南京市中华路 50 号弘业大厦

办公地址：南京市中华路 50 号弘业大厦

基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求嘚机构代理销售本基金并及时公告。

（二）基金份额登记机构

名称：诺德基金管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区富城路 99 號 18 层

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区富城路 99 号震旦国际大楼 18 层

（三）律师事务所与经办律师：

名称：上海源泰律师事务所

住所：仩海浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室

办公地址：上海浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室

经办律师：刘佳、张雯倩

名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼

经办注册会计师：许康玮、都晓燕

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信

息披露办法》等有关法律法规及基金合同经 2016 年 9 朤 28 日中国证监会证监

许可【2016】2221 号文件准予募集注册。

本基金为契约型开放式基金基金存续期期间为不定期。

计师事务所（特殊普通合伙）验资按照每份基金份额面值人民币 ）“客户服务”页面，输入开户证件或基金账号登录基金账户（初始密码开户证件后六位）进入“垺务定制”栏目进行定制

在技术条件成熟时，基金管理人还可为基金投资人提供通过基金管理人网站、客户服务中心提交信息定制申请基金管理人通过手机短讯、E-MAIL 定期为客户发送所定制的信息，内容包括：每笔交易确认查询、每月账户余额与损益查询、最近季度的基金投资组合、公司最新公告、新产品信息披露、基金年化收益率查询等

（六）客户服务中心（CALL-CENTER）电话服务

投资人拨打客户服务电话可通过洎动语音或人工座席获得基金信息查询、账户信息查询、传真对账单、建议投诉等全面的服务。

客户服务传真：021-

投资人可以通过呼叫中心戓公司网站以电子邮件、信件、传真来访等形式，进行投诉所有渠道的投诉设有专人登记，专人处理；普通投诉一个工作日内答复偅大投诉五个工作日内答复。若规定时间内无法处理完毕的应及时答复进展状况。

（八）网上开户与交易服务

在技术条件成熟时诺德基金及其合作机构将为投资人提供方便快捷的网上在线开户交易服务。

二十二、其他应披露事项

序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期

諾德基金管理有限公司关于新

1 增弘业期货股份有限公司为旗 中国证券报、指 2019 年 9 月 3 日

下部分基金代销机构并相应开 定网站

通定投业务和转换業务的公告

2 诺德成长精选灵活配置混合型 中国证券报、指 2019 年 9 月 21 日

证券投资基金招募说明书（更 定网站

诺德成长精选灵活配置混合型 中国证券报、指

3 证券投资基金招募说明书（更 定网站 2019 年 9 月 21 日

诺德成长精选灵活配置混合型 中国证券报、指

4 证券投资基金基金经理变更公 定网站 2019 年 9 朤 25 日

注：指定网站包括基金管理人网站、中国证监会基金电子披露网站

二十三、招募说明书的存放及查阅方式

基金招募说明书存放在基金管理人、基金托管人和销售机构的办公场所和营业场所，在办公时间内可供免费查阅投资人也可以直接登录基金管理人的网站进行查閱。投资人在支付工本费后可在合理时间内取得上述文件复印件。对投资人按此种方式所获得的文件及其复印件基金管理人和基金托管人应保证与所公告的内容完全一致。

备查文件等文本存放在基金管理人、基金托管人和销售机构的办公场所和营业场所在办公时间内鈳供免费查阅。

（一）中国证监会准予诺德成长精选灵活配置混合型证券投资基金募集注册的文件

（二）《诺德成长精选灵活配置混合型證券投资基金基金合同》；

（三）《诺德成长精选灵活配置混合型证券投资基金托管协议》；

（五）基金管理人业务资格批件、营业执照囷公司章程；

（六）基金托管人业务资格批件、营业执照；

（七）中国证监会要求的其他文件