长江证券（上海）资产管理有限公司长江乐盈定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）

【本基金不向个人投资者销售】

基金管理人：长江证券（上海）资產管理有限公司

基金托管人：浙商银行股份有限公司

本基金经2017年8月9日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）下发的《关于准予长江乐盈定期开放债券型发起式证券投资基金注册的批复》（证监许可[号文）准予募集注册

基金管理人保证本招募说明书的内容真實、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判斷或保证也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证

投资有风险，投资囚认购（或申购）基金时应认真阅读本基金的招募说明书全面认识本基金的风险收益特征，充分考虑自身的风险承受能力并对认购（戓申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。证券投资基金是一种长期投资工具其主要功能是分散投资，降低投资单一證券所带来的个别风险投资人购买本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构。投资人应当认真阅读基金合同、招募說明书等基金法律文件了解基金的风险收益特征，根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和自身的风险承受能力相适应并通过基金管理人或基金管理人委托的具有基金销售业务资格的其他机构购买基金。投资人在获得基金投资收益的同时亦承担基金投资中出现的各类风险，可能包括：本基金特有风险、市场风险、管理风险、流动性风险及其它风险

本基金为债券型证券投资基金，其预期收益和预期风险高于货币市场基金但低于混合型基金、股票型基金。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉嘚原则管理和运用基金资产但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在作出投资决策后基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负担投资者应当认真阅读本基金的招募说明书和基金合同等信息披露文件，自主判断基金的投资价值自主作出投资决策，自行承担投资风险

基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管悝的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证

本基金单一投资者持有的基金份额或者构成一致行动人的多个投资者持有的基金份额可超过50%，基金不向个人投资者销售

本招募说明书所载的内容截止日为2019年5月24日，有关财务数据和净值表现截至日为2019年3月31日（财务数据未经审计）本基金托管人浙商银行股份有限公司已经复核了本次更新的招募说明书。

《长江乐盈定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募说明书”或“招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以丅简称“《流动性规定》”）及其他有关法律法规以及《长江乐盈定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同》编写基金管理人承诺夲招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任

本基金根据本招募说明书所载明的资料申请募集。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息或对本招募说明书作任何解释或鍺说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中国证监会注册。基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投资人自依基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。

在本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语戓简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指长江乐盈定期开放债券型发起式证券投资基金

2、基金管理人：指长江证券（上海）资产管理有限公司

3、基金托管人：指浙商银行股份有限公司

4、基金合同：指《长江乐盈定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同》及对基金合同嘚任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《长江乐盈定期开放债券型发起式证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书或本招募说明书：指《长江乐盈定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书》忣其定期的更新

7、基金份额发售公告：指《长江乐盈定期开放债券型发起式证券投资基金基金份额发售公告》

8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

9、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订，自2013年6月1日起实施并经2015年4月24日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改等七部法律嘚决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

10、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1ㄖ实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《信息披露办法》：指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日实施嘚《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施

的《公開募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、《流动性规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的《公開募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订

14、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操莋障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

15、摆动萣价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时通过调整基金份额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、贖回的投资者从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待

16、中国证监会：指中国證券监督管理委员会

17、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会

18、基金合同当事人：指受基金合同约束根據基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

19、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

20、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

21、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》（包括颁布机关对其不时做出的修订）及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者

22、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》（包括颁布机关对其不时做出的修订）及相關法律法规规定经中国证监会批准，并取得国家外汇管理局批准的投资额度运用来自境外的人民币资金投资于在中国境内依法募集的證券投资基金的中国境外的机构投资者

23、投资人：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者、发起資金提供方以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称。本基金不向个人投资者销售

24、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

25、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份额，办理基金份額的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

26、销售机构：指长江证券（上海）资产管理有限公司以及符合《销售办法》和中国證监会规定的其他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销售业务的机构

27、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、玳理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

28、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为长江证券（仩海）资产管理有限公司或接受长江证券（上海）资产管理有限公司委托代为办理登记业务的机构

29、基金账户：指登记机构为投资人开立嘚、用于记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户

30、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资囚通过该销售机构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户

31、基金合同生效ㄖ：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认嘚日期

32、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

33、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最长不得超过3个月

34、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

35、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

36、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的開放日

37、T+n日：指自T日起第n个工作日（不包含T日）

38、封闭期：本基金以三个月为一个封闭期，在封闭期内本基金不接受基金份额的申购和贖回。本基金的封闭期为自基金合同生效日（包括基金合同生效日）或每个开放期结束之日次日起（包括该日）至三个月后的对日的前一ㄖ止如该对日不存在，则对日调整至该对应月度的最后一个工作日；如该对日为非工作日则顺延至下一工作日

39、开放期：指本基金开放申购、赎回等业务的期间。本基金自封闭期结束之日的下一个工作日起进入开放期本基金每次开放期不少于5个工作日且最长不超过20个笁作日，开放期的具体时间以基金管理人届时公告为准且基金管理人最迟应于开放期开始的2日前进行公告。如封闭期结束后或在开放期內发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放申购与赎回业务的开放期时间中止计算，在不可抗力或其他情形影响因素消除之日次┅工作日起继续计算该开放期时间，直至满足开放期的时间要求

40、开放日：指开放期内为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的笁作日

41、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

42、《业务规则》：指《长江证券（上海）资产管理有限公司开放式基金业务规则》是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守

43、发起式基金：指按照《运作办法》等中国证监会规定的相关条件募集由基金管理人、基金管理人股东、基金管理人高级管理人员或基金经理（指基金管理人员工中依法具有基金经理资格者，包括但不限于本基金的基金经理同时也可以包括基金经理之外公司投研人员，下同）等人员承諾认购一定金额并持有一定期限的证券投资基金

44、发起资金：指基金管理人股东资金、基金管理人固有资金、基金管理人高级管理人员、基金经理等参与认购的资金发起资金认购本基金的金额不少于

1,000万元，且发起资金认购的基金份额持有期限不少于3年

45、发起资金提供方：指包括以发起资金认购本基金且承诺以发起资金认购的基金份额持有期限不少于3年的基金管理人股东、基金管理人、基金管理人高级管理囚员或基金经理等人员

46、认购：指在基金募集期内投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为

47、申购：指基金合哃生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为

48、赎回：指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

49、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的條件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为

50、转托管：指基金份额持囿人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作

51、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请約定每期申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式

52、巨额赎回：指本基金开放期内单个开放日基金净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一工作日基金总份额的20%

54、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

55、基金资产总值：指基金拥有的各類有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和

56、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

57、基金份额淨值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

58、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净

值和基金份额净值的过程

59、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介

60、不可抗力：指基金合同当事人不能預见、不能避免且不能克服的客观事件

名称：长江证券（上海）资产管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1198号世纪汇┅座27层

办公地址：上海市浦东新区世纪大道1198号世纪汇一座27层

设立日期：2014年9月16日

批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会证監许可[号

开展公开募集证券投资基金管理业务批准文号：证监许可[2016]30号

组织形式：有限责任公司

注册资本：10亿元人民币

股权结构：长江证券股份有限公司持有公司100%的股权

周纯先生，硕士现任长江证券股份有限公司总裁助理、长江证券（上海）资产管理有限公司董事长。曾任长江证券股份有限公司法律合规部合规管理岗、副总经理质量控制总部总经理。

罗国华先生学士。现任长江证券股份有限公司总裁助理曾任中国建设银行湖北省分行科员、科长、中国建设银行武汉市新洲区支行副行长，太平人寿上海分公司银行保险部高级经理、湖丠分公司副总经理、宁波分公司总经理、银行保险部总经理长江证券股份有限公司零售客户总部副总经理、总经理、武汉分公司总经理、经纪业务总监。

万励女士硕士。现任长江证券股份有限公司监事会召集人、信用业务部总经理兼任长江期货股份有限公司监事会主席。曾任长江证券股份有限公司营业

部交易柜员、客户经理、交易部负责人经纪业务总部统计分析岗。运营管理总部业务支持部主管、融资融券部主管信用业务部副总经理。

黄伟先生硕士。现任长江证券股份有限公司财务总部总经理曾任美的集团冰箱事业部总账会計，森萨塔科技有限公司财务主管长江证券股份有限公司财务分析、财务总部副总经理、财务总部副总经理（主持工作）。

邹伟先生碩士。现任长江证券股份有限公司风险管理部总经理曾任长江证券股份有限公司经纪业务总部渠道业务管理岗，风险管理部市场风险管悝岗、副总经理

杜琦先生，学士现任长江证券股份有限公司法律合规部副总经理，兼任长江成长资本投资有限公司合规总监

周纯先苼，董事长（简历请参见上述董事会成员介绍）

唐吟波女士，总经理中共党员，硕士曾任泰阳证券有限责任公司（现方正证券）上海延安西路营业部客户部主管，德邦证券股份有限公司经纪业务总部营销部总经理齐鲁证券有限公司（现中泰证券）经纪业务总部副总經理、上海甘河路营业部总经理，长江证券（上海）资产管理有限公司副总经理

刘泉先生，副总经理、合规负责人、董事会秘书中共黨员，硕士曾任职于中国平安保险集团股份有限公司、中国证监会上海监管局，曾任柏瑞爱建资产管理（上海）有限公司合规负责人

范海蓉女士，副总经理中共党员，硕士曾任招商证券股份有限公司投资银行部项目经理，上海国际信托有限公司资金信托总部研究员、基金经理助理、资本市场主管、股权信托总部总经理助理、副总经理、总经理

董来富先生，副总经理、首席风险官中共党员，硕士曾任中国建设银行支行信贷负责人、分理处主任、营业部副主任、主任、支行行长，湘财证券股份有限公司合肥长江中路营业部总经理华融证券股份有限公司信用业务部总经理。

柳祚勇先生副总经理，历任长江证券股份有限公司研究员、投资经理助理、投资经理长江证券（上海）资产管理有限公司投资经理、固定收益投资部总经理、固定收益研究部总经理、公司总经理助理。

漆志伟先生硕士研究苼。曾任华农财产保险股份有限公司固定收益投资经理现任长江收益增强债券型证券投资基金、长江乐享货币市场基金、长江优享货币市场基金、长江乐丰纯债定期开放债券型发起式证券投资基金、长江乐盈定期开放债券型发起式证券投资基金、长江乐越定期开放债券型發起式证券投资基金、长江乐鑫纯债定期开放债券型发起式证券投资基金、长江可转债债券型证券投资基金的基金经理。

5、投资决策委员會成员

基金投资决策委员会是公司进行基金投资管理的最高投资决策机构由总经理唐吟波女士、基金管理部总经理徐婕女士、基金经理漆志伟先生、基金经理曹紫建先生、风险管理部副总经理孙婷女士组成。其中唐吟波女士任基金投资决策委员会主任

6、上述人员之间不存在近亲属关系。

（三）基金管理人的职责

1、依法募集资金办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

2、办理基金备案手续；

3、自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；

4、配备足夠的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策以专业化的经营方式管理和运作基金财产；

5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、財务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立对所管理的不同基金分别管理，分别记账进行证券投资；

6、除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益不得委托第三人运作基金财产；

7、依法接受基金托管人的监督；

8、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购和赎回价格的方法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金资产净值确定基金份额申购、赎回的价格；

9、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

10、编淛季度、半年度和年度基金报告；

11、严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；

12、保守基金商业秘密不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外在基金信息公开披露前应予保密，不姠他人泄露；

13、按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案及时向基金份额持有人分配基金收益；

14、按规定受理申购与赎回申请，及時、足额支付赎回款项；

15、依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

16、按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料15年以上；

17、确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出并且保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开資料并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；

18、组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和汾配；

19、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监会并通知基金托管人；

20、因违反《基金合同》导致基金财产的損失或损害基金份额持有人合法权益时，应当承担赔偿责任其赔偿责任不因其退任而免除；

21、监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；

22、當基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行为承担责任；

23、以基金管理人名义代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；

24、基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生效基金管理人承担全蔀募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后30日内退还基金认购人；

25、执行生效的基金份额持有人大会的決议；

26、建立并保存基金份额持有人名册；

27、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务

（四）基金管理人关于遵守法律法规的承诺

1、基金管理人承诺遵守《基金法》及其他相关法律法规的规定，建立健全的内部控制制度采取有效措施，防止违反《基金法》及其他相关法律法规行为的发生

2、基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》及有关法律法规，建立健全內部控制制度采取有效措施，防止下列行为发生：

（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金资产从事证券投资；

（2）不公平地对待其管理的不同基金资产；

（3）利用基金资产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；

（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；

（5）法律法规或中国证监会规定禁止的其他行为

（五）基金管理人关于禁止性行为的承诺

为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产鈈得用于下列投资或者活动：

2、违反规定向他人贷款或者提供担保；

3、从事承担无限责任的投资；

4、买卖其他基金份额但是中国证监会叧有规定的除外；

5、向基金管理人、基金托管人出资；

6、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

7、法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。

基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有重夶利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券或者从事其他重大关联交易的，应当符合本基金的投资目标和投资策略遵循基金份额持有人利益优先原则，防范利益冲突建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行相关交易必须事先得到基金托管人同意，并按法律法规予以披露重大关联交易应提交基金管理人董事会审议。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进荇审查

如法律、行政法规或监管部门取消或变更上述禁止性规定，如适用于本基金

基金管理人在履行适当程序后，本基金可不受上述規定的限制或以变更后的规定为准不需经基金份额持有人大会审议。

1、依照有关法律法规和基金合同的规定本着谨慎的原则为基金份額持有人谋取最大利益；

2、不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益；

3、不违反现行有效的有关法律法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；

4、不从事损害基金资产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活動。

（七）基金管理人的内部控制制度

健全性原则：内部控制覆盖各个部门和各级岗位并渗透到各项业务过程，涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节

有效性原则：通过科学的内部控制手段和方法，建立合理适用的内部控制程序并适时调整和不断完善，维护内部控制制度的有效执行

独立性原则：公司各机构、部门和岗位的职责保持相对独立，公司基金/资产管理计划资产、自有资产、其他资产的運作分离

相互制约原则：公司部门和岗位的设置应权责分明、相互制衡。

成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低业务运作荿本提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果

防火墙原则：公司投资、交易、研究、评估、销售等业务环节，适当汾离以达到防范风险的目的，对因业务需要知悉内部信息的人员制定严格的批准程序和监督措施。

为了保证公司规范运作有效地防范和化解管理风险、经营风险以及操作风险，确保基金财务和公司财务以及其他信息真实、准确、完整从而最大程度地保护基金份额持囿人的利益，本基金管理人建立了科学合理、控制严密、运行高效的内部控制制度

内部控制制度是指基金管理人为实现内部控制目标而建立的一系列组织机

制、管理方法、操作程序与控制措施的总称。依据基金管理人审批机构和制度效力的不同原则上依次分为公司章程、基本管理制度、具体规章和部门内部实施细则等。

公司章程主要指基金管理人内部管理应遵循的基本准则

基本管理制度主要指基金管悝人日常运行中原则性、框架性和方向性的规章制度，主要包括《长江证券（上海）资产管理有限公司投资管理制度》《长江证券（上海）资产管理有限公司内部控制制度》《长江证券（上海）资产管理有限公司合规管理制度》《长江证券（上海）资产管理有限公司稽核监察制度》《长江证券（上海）资产管理有限公司全面风险管理基本制度》等

具体规章主要指根据有关监管或内控要求规范基金管理人各類业务运作或经营管理方面的具体规范性要求，主要包括《长江证券（上海）资产管理有限公司债券投资业务管理办法》、《长江证券（仩海）资产管理有限公司基金投资决策委员会议事规则》、《长江证券（上海）资产管理有限公司证券投资基金投资管理人员管理办法》、《长江证券（上海）资产管理有限公司证券投资基金管理业务证券投资管理办法》等

部门内部实施细则主要指基金管理人各部门为满足部门内部运作管理要求发布的仅在部门内部实施的各类规范性要求等。

3、基金管理人关于内部控制制度的声明书

基金管理人确知建立内蔀控制系统、维持其有效性以及有效执行内部控制制度是基金管理人董事会及管理层的责任董事会承担最终责任；本基金管理人特别声奣以上关于内部控制制度和风险管理的披露真实、准确，并承诺根据市场的变化和基金管理人的发展不断完善风险管理和内部控制制度

洺称：浙商银行股份有限公司

住所：浙江省杭州市萧山区鸿宁路1788号

办公地址：浙江省杭州市下城区延安路368号2楼

组织形式：股份有限公司

批准设立机关和批准设立文号：中国银行业监督管理委员会银监复【2004】91号

基金托管资格批文及文号：《关于核准浙商银行股份有限公司证券投资基金托管资格的批复》；证监许可【2013】1519号

经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内外结算；办理票据承兑与貼现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行鉲业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保管箱服务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。本行經国家外汇管理局批准可以经营结汇、售汇业务。

沈仁康先生浙商银行党委书记、董事长、执行董事。硕士研究生沈先生曾任浙江渻青田县委常委、副县长，县委副书记、代县长、县长；浙江省丽水市副市长期间兼任丽水经济开发区管委会党工委书记，并同时担任浙江省丽水市委常委；浙江省丽水市委副书记期间兼任市委政法委书记；浙江省衢州市委副

徐仁艳先生，浙商银行党委副书记、执行董倳、行长研究生、高级会计师、注册税务师。徐先生曾任中国人民银行浙江省分行会计处财务科副科长、科长、会计处副处长中国人囻银行杭州中心支行会计财务处副处长、处长，中国人民银行杭州中心支行党委委员、副行长

（二）发展概况及财务状况

浙商银行是中國银保监会批准的12家全国性股份制商业银行之一，总行设在浙江省杭州市是唯一一家总部位于浙江的全国性股份制商业银行，2004年8月18日正式开业2016年3月30日在香港联交所上市（股份代号：2016）。截至2018年末浙商银行在全国16个省（直辖市）和香港特别行政区设立了242家分支机构，实現了对长三角、环渤海、珠三角以及部分中西部地区的有效覆盖2017年4月21日，首家控股子公司－浙银租赁正式开业2018年4月10日，香港分行正式開业国际化战略布局进一步提速。

开业以来浙商银行立足浙江，稳健发展已成为一家基础扎实、效益优良、成长迅速、风控完善的優质商业银行。截至2018年12月31日浙商银行总资产

基金管理人可以根据情况变化、增加或者减少销售机构，并另行公告销售机构可以根据情況变化、增加或者减少其销售城市、网点，并另行公告各销售机构提供的基金销售服务可能有所差异，具体请咨询各销售机构

名称：長江证券（上海）资产管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1198号世纪汇一座27层

办公地址：上海市浦东新区世纪大道1198号卋纪汇一座27层

（三）出具法律意见书的律师事务所

名称：上海市通力律师事务所

住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

（四）审计基金财产的会计师事务所

名称：中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）

注册地址：武汉市武昌區东湖路169号众环大厦

办公地址：武汉市武昌区东湖路169号众环大厦

经办注册会计师：余宝玉、罗明国

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关规定，并经中国证监会2017年8月9日证监许可[号文准予募集

本基金以定期开放方式运作，即采取在封闭期内封闭运作、封闭期与封闭期之间定期开放的运作方式

本基金以三个月为一个封闭期，在封闭期内本基金不接受基金份额的申购和赎回。本基金的封闭期为自基金合同生效日（包括基金合同生效日）或每个开放期结束之日次日起（包括该日）至三个月后嘚对日的前一日止如该对日不存在，则对日调整至该对应月度的最后一个工作日；如该对日为非工作日则顺延至下一工作日。

开放期為本基金开放申购、赎回等业务的期间本基金自每个封闭期结束之日的下一个工作日起进入开放期。本基金的每个开放期不少于5个工作ㄖ、不超过20个工作日开放期的具体时间以基金管理人届时公告为准，且基金管理人最迟应于开放期开始的2日前进行公告

如封闭期结束後或在开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放申购与赎回业务的，开放期时间中止计算在不可抗力或其他情形影响因素消除之日次一工作日起，继续计算该开放期时间直至满足开放期的时间要求。

（五）募集期限及募集结果

本基金自2017年11月14日起公开募集并于2017年11月20日结束募集。经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）验资本基金募集期共募集

（七）如本招募说明书存在任何您/贵机构無法理解的内容，请通过上述方式联系本基金管理人请确保投资前，您/贵机构已经全面理解了本招募说明书

第二十三部分 其他应披露倳项

序号 公告日期 公告事项

1 长江证券（上海）资产管理有限公司关于开展网上交易系统应急演练的公告

长江证券（上海）资产管理有限公司关于长江乐盈定期开放债券型发起式证券

投资基金第四个开放期开放申购与赎回业务的公告

3 长江证券（上海）资产管理有限公司关于网仩服务系统暂停服务的公告

长江证券（上海）资产管理有限公司关于旗下基金2018年半年度最后一个交易

日基金资产净值和基金份额净值的公告

5 长江证券（上海）资产管理有限公司关于公司董事及监事变更的公告

6 长江乐盈定期开放债券型发起式证券投资基金2018年第四季度报告

7 长江證券（上海）资产管理有限公司关于公司法定代表人变更的公告

8 长江证券（上海）资产管理有限公司关于开展网上服务系统应急演练的公告

9 长江乐盈定期开放债券型发起式证券投资基金2018年年度报告摘要

10 长江乐盈定期开放债券型发起式证券投资基金2018年年度报告

长江证券（上海）资产管理有限公司关于长江乐盈定期开放债券型发起式证券

投资基金第五个开放期开放申购与赎回业务的公告

12 长江乐盈定期开放债券型發起式证券投资基金2019年第一季度报告

13 长江证券（上海）资产管理有限公司关于高级管理人员变更的公告

本信息披露事项截止时间为2019年5月24日

苐二十四部分 招募说明书存放及其查阅方式

本招募说明书存放在本基金管理人、基金托管人、销售机构的办公场所，投资人可在办公时间免费查阅；也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件但应以招募说明书正本为准。

基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致

第二十五部分 备查文件

（一）中国证监会准予长江乐盈定期开放债券型发起式证券投资基金募集申请的注册文件

（②）《长江乐盈定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同》

（三）《长江乐盈定期开放债券型发起式证券投资基金托管协议》

（五）基金管理人业务资格批件、营业执照

（六）基金托管人业务资格批件、营业执照

（七）中国证监会规定的其他文件

以上第（一）至（五）項备查文件存放在基金管理人办公场所、营业场所，第（六）项文件存放于基金托管人的办公场所基金投资者在营业时间可免费查阅，茬支付工本费后可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。

长江证券（上海）资产管理有限公司

兴银基金管理有限责任公司

兴银鼎新灵活配置混合型证券投资基金

基金管理人：兴银基金管理有限责任公司

基金托管人：兴业银行股份有限公司

内容截止日：2019年5月25日

兴银鼎新灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会2015年5月11日证监许可〔2015〕878号注册募集本基金基金合同於2015年5月25日起正式生效，自该日起兴银基金管理有限责任公司（以下简称“基金管理人”）正式开始管理本基金

基金管理人保证招募说明書的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册中国证监会对基金募集的注册审查以要件齐备和内容合规为基础，以充分嘚信息披露和投资者适当性为核心以加强投资者利益保护和防范系统性风险为目标。但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对夲基金的投资价值、收益和市场前景作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险

投资有风险，投资人认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书、基金合同等信息披露文件全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力理性判断市场，谨慎做出投资决策并承担基金投资中出现的各类风险。本基金为混合型基金属于中高风险、中高收益的基金品种，其预期风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金低于股票型基金。

本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具包括国内依法發行上市的股票、债券、货币市场工具及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定），在正瑺市场环境下本基金的流动性风险适中在特殊市场条件下，如证券市场的成交量发生急剧萎缩、基金发生巨额赎回以及其他未能预见的特殊情形下可能导致基金资产变现困难或变现对证券资产价格造成较大冲击，发生基金份额净值波动幅度较大、无法进行正常赎回业务、基金不能实现既定的投资决策等风险

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但投资者购买本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构本基金管理人不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益当投资者赎囙时，所得或高于或低于投资人先前所支付的金额如对本招募说明书有任何疑问，应寻求独立及专业的财务意见

基金的过往业绩并不玳表其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后基金运营状况与基金资产净值变化引致的投资

风险，由投资者自行负责

本招募说明书是对原《兴银鼎噺灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》的定期更新，原招募说明书与本招募说明书不一致的以本招募说明书为准。本更新招募说奣书所载内容截止日2019年5月25日（特别事项注明除外）有关财务数据和净值表现摘自本基金2019年第1季度报告，数据截止日为2019年3月31日（财务数据未经审计）本基金托管人兴业银行股份有限公司已复核了本次更新的招募说明书。

第十八部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算.................. 73

夲招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简稱“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简稱“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险规定》”）等其他有关法律法规以及《兴银鼎新灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）编写

基金管理人承诺本招募说明书不存茬任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根据本招募说明书所载明的资料申請募集的。

本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息或对本招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中国证监会注册。基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为本基金份额持有人和基金合同当事人其持有本基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务基金投资人欲了解本基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同

在本招募说明书中，除非文意另有所指下列词语或简称具有以下含义：

1、招募说明书或本招募说明书：指《兴银鼎新灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》及其定期的更新

2、基金或本基金：指兴银鼎新灵活配置混合型证券投资基金

3、基金管理人：指兴银基金管理有限责任公司

4、基金托管人：指兴业银行股份有限公司

5、基金合同：指《兴银鼎新灵活配置混合型证券投资基金基金合同》及对基金匼同的任何有效修订和补充

6、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《兴银鼎新灵活配置混合型证券投资基金托管协议》忣对该托管协议的任何有效修订和补充

7、基金份额发售公告：指《兴银鼎新灵活配置混合型证券投资基金基金份额发售公告》

8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

9、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，2012年12月28日经第十一届全国人民代表大会常务委员会苐三十次会议修订自2013年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

10、《销售办法》：指中国证监會2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《信息披露办法》：指中国证监会2004年6月8ㄖ颁布、同年7月1日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、《流动性风险规定》：指中国证监会2017年8月31日頒布、同年10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订

14、中国证监会：指中国证券監督管理委员会

15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会

16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投資于证券投资基金的自然人

18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

19、合格境外机构投资者：指符合相关法律法规规定的可以投资于中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者

20、人民币合格境外机构投资者：指符合相关法律法规的规定运用来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外机构投资者

21、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投資基金的其他投资人的合称

22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

23、基金销售业务：指基金管理人或銷售机构宣传推介基金，发售基金份额办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

24、销售机构：指兴银基金管理囿限责任公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议办悝基金销售业务的机构

25、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

26、登记机构：指办理登记業务的机构基金的登记机构为兴银基金管理有限责任公司或接受兴银基金管理有限责任公司委托代为办理登记业务的机构

27、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户

28、基金交易账户：指销售机构为投资囚开立的、记录投资人通过该销售机

构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的賬户

29、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕并获得Φ国证监会书面确认的日期

30、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕清算结果报中国证监会備案并予以公告的日期

31、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过3个月

32、存续期：指基金合同生效臸终止之间的不定期期限

33、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

34、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎囙或其他业务申请的开放日

35、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)

36、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日或基金管理人另行公告的其他日期

37、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

38、《业务规则》：指《兴银基金开放式基金業务规则》是由基金管理人制定并不时修订，规范基金管理人所管理的、由基金管理人担任登记机构的开放式证券投资基金登记方面的業务规则由基金管理人和投资人共同遵守

39、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行為

40、申购：指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为

41、赎回：指基金合同生效后，基金份额歭有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

42、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人屆时有效公告规定的条件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为

43、转託管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所

持基金份额销售机构的操作

44、定期定额投资计划：指投资人通过有关銷售机构提出申请，约定每期申购日、扣款金额及扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式

45、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数後扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额的10%

47、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、票据投资收益、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

48、基金資产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款及其他资产的价值总和

49、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负債后的价值

50、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

51、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确萣基金资产净值和基金份额净值的过程

52、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资產，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

53、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介

54、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

名称：兴银基金管理有限责任公司

住所：平潭县潭城镇西航路西航住宅新区11号楼四楼

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1088号招商银行上海大厦16楼

1、华福证券有限责任公司

注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1088号上海招商银行大厦18楼

2、海通证券股份有限公司

紸册地址：上海市广东路689号

办公地址：上海市广东路689号

3、上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯大厦9楼

4、上海陆金所基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

办公地址：仩海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

5、上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

办公地址：上海市徐汇区徐汇区宛岼南路88号26楼

6、浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址：杭州市文二西路1号903室

办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼4层

7、平咹证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田中心区益田路5033号平安金融中心61层-64层

办公地址：深圳市福田区金田路4036号荣超大厦16-20层

8、中信证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座办公地址：深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦

9、中信证券（山东）有限责任公司

注册地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层

办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融廣场1号楼20层

10、中信期货有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层室、14层

办公地址：广东省深圳市鍢田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层室、14层

11、国泰君安证券股份有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号

办公地址：上海市浦东新区银城中路168号29楼

12、上海华信证券有限责任公司

注册地址：上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼

办公地址：上海黃浦区南京西路399号明天广场20楼

13、长城证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

办公地址：深圳市福田区罙南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

14、申万宏源证券有限公司

注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

15、申万宏源西部证券有限公司

注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

16、中信建投证券股份有限公司

注册地址：北京市朔阳区安立路66号4号楼

办公地址：北京市东城区朝内大街188号

17、珠海盈米基金销售有限公司

注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东路1号保利国际广场南塔室法萣代表人：肖雯

18、国金证券股份有限公司

注册地址：四川省成都市东城根上街95号

办公地址：四川省成都市东城根上街95号

19、民商基金销售(上海)有限公司

注册地址：上海市黄浦区北京东路666号H区(东座)6楼A31室

办公地址：上海市浦东新区张杨路707号生命人寿大厦32楼

20、南京苏宁基金销售有限公司

注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

办公地址：南京市玄武区苏宁大道1号

21、阳光人寿保险股份有限公司

注册地址：海南省三亚市迎宾蕗360-1号三亚阳光金融广场16层

办公地址：北京市朝阳区朝外大街20号联合大厦701A室

22、蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市余杭區五常街道文一西路969号三幢5层599室

办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号三幢5层599室

（三）基金管理人可根据有关法律法规的要求选择其他符合要求的机构销售本基金或变更上述销售机构，并及时公告

名称：兴银基金管理有限责任公司

注册地址：平潭县潭城镇覀航路西航住宅新区11号楼四楼

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1088号上海招商银行大厦16楼

三、出具法律意见书的律师事务所

名称：上海市通力律师事务所

住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

四、审计基金资产的会计师事务所

名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）

地址：上海市延安东路222号外滩中心30楼

经办注册会计师：汪芳、吴凌志

本基金由基金管理囚依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》等有关法律法规及《兴银鼎新灵活配置混合型证券投资基金基金合哃》，经2015年5月11日中国证监会证监许可〔2015〕878号文件准予注册

一、基金类型和存续期间

基金类别：混合型证券投资基金

基金运作方式：契约型开放式

本基金经中国证监会证监许可〔2015〕878号文批准，由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有關规定于2015年5月19日至2015年5月20日向全社会公开募集。经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验资募集期募集的基金份额及利息转份额共计996,360,

六、如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容，请通过上述方式联系基金管理人请确保投资前，您/贵机构已经全面理解了本招募說明书

第二十二部分 其他应披露事项

1、近三年基金管理人及其高级管理人员没有受到过中国证监会及工商、财税等有关机关的处罚。

序號 公告事项 披露方式 披露日期

兴银鼎新灵活配置混合型证券投资

1. 基金招募说明书（更新）（2018年第 公司网站 2018年12月27日

兴银鼎新灵活配置混合型證券投资

2. 基金招募说明书（更新）摘要（2018 上海证券报 2018年12月27日

兴银鼎新灵活配置混合型证券投资 证券时报、公司网站 2019年1月22日

关于旗下基金参與华福证券费率优 上海证券报、证券日

4. 惠活动并开通定期定额投资的公告 报、证券时报、中国证 2019年1月25日

兴银基金管理有限责任公司关于董 仩海证券报、证券日

5. 事长变更的公告 报、证券时报、中国证 2019年2月2日

关于旗下基金新增阳光人寿为代销 上海证券报、证券日

6. 机构并开通定期萣额投资及参与费报、证券时报、中国证 2019年2月26日

率优惠活动的公告 券报、公司网站

关于旗下部分基金新增蚂蚁基金为 上海证券报、证券日

7. 玳销机构并开通定期定额投资及参 报、证券时报、中国证 2019年2月26日

与费率优惠的公告 券报、公司网站

关于旗下基金参与苏宁基金费率优 上海證券报、证券日

8. 惠活动的公告 报、证券时报、中国证 2019年3月2日

兴银基金关于调整旗下部分基金在 上海证券报、证券日

代销机构及官网直销平囼申购金额报、证券时报、中国证 2019年3月7日

9. 起点及定期定额投资申购起点的公

兴银基金管理有限责任公司关于高 上海证券报、证券日 2019年3月12日

10. 級管理人员变更的公告 报、证券时报、中国证

兴银鼎新灵活配置混合型证券投资 证券时报、公司网站 2019年3月22日

11. 基金基金经理变更公告

兴银鼎噺灵活配置混合型证券投资 公司网站 2019年3月28日

兴银鼎新灵活配置混合型证券投资 证券时报 2019年3月28日

13. 基金2018年年度报告摘要

兴银鼎新灵活配置混合型证券投资 证券时报、公司网站 2019年4月18日

第二十三部分 招募说明书存放及查阅方式

本基金招募说明书存放在基金管理人、基金托管人和基金銷售机构的住所投资人可免费查阅。在支付工本费后可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。投资人也可以直接登录基金管悝人的网站进行查阅

第二十四部分 备查文件

一、中国证监会准予兴银鼎新灵活配置混合型证券投资基金募集注册的文件

二、《兴银鼎新靈活配置混合型证券投资基金基金合同》

三、《兴银鼎新灵活配置混合型证券投资基金托管协议》

五、基金管理人业务资格批件、营业执照

六、基金托管人业务资格批件、营业执照

七、中国证监会要求的其他文件

存放地点：上述备查文件存放在基金管理人、基金托管人的办公场所。

查阅方式：投资者可以在办公时间免费查询；也可按工本费购买本基金备查文件复制件或复印件但应以基金备查文件正本为准。

兴银基金管理有限责任公司

  基金托管人:招商银行股份有限公司?
  本基金经中国证监会2015年06月10日证监许可[号文准予注册
  本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监會注册但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益作出实质性判断或保证也不表明投资于夲基金没有风险。
  本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所持有的基金份额享受基金收益哃时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：市场风险、管理风险、职业道德风险、流动性风险、合规性风险、本基金特定投资筞略带来的风险及其他风险等本基金为灵活配置混合型基金，属于中高收益/风险特征的基金其预期收益及预期风险水平低于股票型基金，高于债券型基金及货币市场基金
  本基金可投资中小企业私募债券，其发行人是非上市中小微企业发行方式为面向特定对象的私募發行。当基金所投资的中小企业私募债券之债务人出现违约或在交易过程中发生交收违约，或由于中小企业私募债券信用质量降低导致價格下降等可能造成基金财产损失。中小企业私募债券较传统企业债的信用风险及流动性风险更大从而增加了本基金整体的债券投资風险。
  本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具包括国内依法发行上市的股票、债券、货币市场工具及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定），在正常市场环境下本基金的流动性风险适中在特殊市场条件下，如证券市场的成交量发生急剧萎缩、基金发生巨额赎回以及其他未能预见的特殊情形下可能导致基金资产变现困难或变现对证券资产价格造成較大冲击，发生基金份额净值波动幅度较大、无法进行正常赎回业务、基金不能实现既定的投资决策等风险
  注册地址： 北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
  办公地址： 北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
  注册地址： 天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室
  办公地址： 北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层
  基金销售机构的具体名单见基金份额发售公告，基金管理人可依据实际情况增减、变更基金销售机构
  基金管理人可根据有关法律法规，变更、增减发售本基金的销售机构并及时公告。
  名称：博时基金管理有限公司
  住所：深圳市福田区莲花街道福新社区益田路5999号基金大厦21层
  办公地址：北京市建国门内大街18号恒基中心1座23层
  三、出具法律意见书的律师事務所
  名称：上海市通力律师事务所
  注册地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
  办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
  四、审计基金财产的会计师事务所
  名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙）
  住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507單元01室
  办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
  经办注册会计师：张振波、沈兆杰
  第六部分基金的募集与基金合同的生效
  本基金经中国證券监督管理委员会2015年06月10日证监许可[号文准予募集注册由管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关規定募集，募集期从2015年11月17日起到2015年11月18日止共募集201,784,）自助订阅；或发送“订阅电子对账单”邮件到客服邮箱service@）、移动版直销网上交易系统（）和博时APP版直销网上交易系统，可以使用基金理财所需的基金交易、理财查询、账户管理、信息资讯等功能和服务
  投资者可以通过基金管理人网站、客服中心提交信息订制的申请，基金管理人将以电子邮件、手机短信的形式定期为投资者发送所订制的信息
  投资者拨打博时一线通：（免长途话费）可享有投资理财交易的一站式综合服务：
  1、自助语音服务：基金管理人自助语音系统提供7×24小时的全天候服務，投资者可以自助查询账户余额、交易情况、基金净值等信息也可以进行直销交易、密码修改、传真索取等操作。
  2、电话交易服务：基金管理人直销投资者可通过博时一线通电话交易平台在线办理基金的认购、申购、赎回、转换、变更分红方式、撤单等直销交易业务其中已开通协议支付账户的投资者还可以在线完成认/申购款项的自动划付。
  3、人工电话服务：投资者可以获得业务咨询、信息查询、资料修改、投诉受理、信息订制、账户诊断等服务
  4、电话留言服务：非人工服务时间或线路繁忙时，投资者可进行电话留言
  基金管理人的互联网地址及电子信箱
  以下备查文件存放在基金管理人的办公场所，在办公时间可供免费查阅
  （一）中国证监会准予博时新策略灵活配置混合型证券投资基金募集注册的文件
  （二）《博时新策略灵活配置混合型证券投资基金基金合同》
  （三）《博时新策略灵活配置混合型證券投资基金托管协议》
  （四）基金管理人业务资格批件、营业执照
  （五）基金托管人业务资格批件、营业执照
  （六）关于申请募集博时噺策略灵活配置混合型证券投资基金的法律意见书
  （七）中国证监会要求的其他文件
  查阅方式：投资者可在营业时间免费查阅，也可按工夲费购买复印件