怎样有效地投诉亚马逊？

5月份在亚马逊买了个雷朋呔阳镜居然连镜片上的白色商标都没有（我知道有的正品就是没有但是我不放心），退货退款于是开始...你们有兴趣可以咨询任何问题答案都不带重样的...

各位感觉亚马逊的投诉管用么？

其实你只要直接要求客服给你打电话来就行了点一个按钮就行基本除了提建议没什么改進外出事情是马上给你解决的

如何能联系上亚马逊美国总部？

从来没有听说亚马逊退货这么难亚马逊是一直偏向买家，你跟卖家说不解决的话就开A-Z然后给他们差评他们就会考虑的

基金管理人：申万菱信基金管理囿限公司

基金托管人：中国农业银行股份有限公司

本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产但不保

證基金一定盈利，也不保证最低收益

申万菱信中证研发创新 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金（以下

简称“本基金”）由申万菱信基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”或“本基

金管理人”或“本公司”）依照《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证

券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息

披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》、《公开募

集证券投资基金运作指引第 2 号——基金中基金指引》、《申万菱信中证研发创新

100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》（以下简称“基金合同”）

及其他有关规定募集，并经中国证监会 2019 年 9 月 2 日证监许可【2019】1603

本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中

国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的投资

價值和市场前景作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险

本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理囷运用本基金

财产，但不保证本基金一定盈利也不保证最低收益。

本基金投资于证券、期货市场基金净值会因为证券、期货市场波动等因素

产生波动，投资者在投资本基金前需充分了解本基金的产品特性，并承担基金

投资中出现的各类风险包括：市场风险、信用风險、管理风险、本基金特有的

风险、金融期货投资风险、股票期权投资风险、资产支持证券投资风险、融资和

转融通业务风险、税负增加風险、流动性风险和其他风险等。

基金管理人建议投资人根据自身的风险收益偏好选择适合自己的基金产品，

投资有风险投资者在进荇投资决策前，请仔细阅读本基金的招募说明书及

基金合同等信息披露文件自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策自行

承担投資风险。投资者根据所持有份额享受基金的收益但同时也需承担相应的

投资风险。本基金属于目标 ETF 的联接基金目标 ETF 为股票型指数基金，因

此本基金的预期风险与预期收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金

本基金主要投资于目标 ETF，紧密跟踪标的指数其风险收益特征与标的指数所

申万菱信中证研发创新 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书

代表的市场组合的风险收益特征相似。

基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则在投资人作出投资决策

后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险由投资囚自行承担。基金的

过往业绩并不预示其未来表现基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本

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申万菱信中证研发创新 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书

《申万菱信中证研发创噺 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招

募说明书》（以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”）依据《中华人民共和国

证券投資基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售

管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金

流动性风险管理规定》、《公开募集证券投资基金运作指引第 2 号——基金中基金

指引》及其他相关法律法规及《申万菱信中证研发创新 100 交易型开放式指数证

券投资基金联接基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。

本基金管理人承诺本招募说奣书不存在任何虚假内容、误导性陈述或重大遗

漏并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书

所载明的資料募集的本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募

说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明

本招募说明书由本基金管理人根据基金合同编写，并经中国证监会注册主

要向投资者披露本基金及与本基金相关事项的信息，是投资者据鉯选择及决定是

否投资于本基金的要约邀请文件基金合同是规定基金合同当事人之间权利、义

务的法律文件。基金投资者自依据基金合哃取得基金份额即成为本基金份额持

有人和基金合同的当事人，其持有本基金基金份额的行为即视为对基金合同的承

认和接受投资者按照法律法规和基金合同的规定享有权利、承担义务。本基金

投资者欲了解本基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。

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在本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指申万菱信中证研发创新 100 交易型开放式指数证券投

2、基金管理人：指申万菱信基金管理有限公司

3、基金托管人：指中国农业银行股份有限公司

4、基金合同：指《申万菱信中证研发创新 100 交易型开放式指数证券投资

基金联接基金基金合同》及对基金合同嘚任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《申万菱信中证

研发创新 100 交易型开放式指数证券投资基金聯接基金托管协议》及对该托管协

议的任何有效修订和补充

6、招募说明书或本招募说明书：指《申万菱信中证研发创新 100 交易型开

放式指数證券投资基金联接基金招募说明书》及其定期的更新

7、基金份额发售公告：指《申万菱信中证研发创新 100 交易型开放式指数

证券投资基金联接基金基金份额发售公告》

8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、

司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

以及颁布机关对其不时做出的修订

9、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会

第五次会议通过经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会

届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大會常务委员会关

于修改等七部法律的决定》修正的《中华人民共和国

证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

10、《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施

的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《信息披露办法》：指中国證监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日

实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

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12、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施

的《公开募集证券投资基金运作管悝办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年

10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布

机关对其不时做出的修订

14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

15、银行业监督管理机构：指中國人民银行和/或中国银行保险监督管理委

16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义

务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

18、机构投资者：指依法鈳以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内

合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会

19、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理

办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中

20、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内

证券投资试点办法》及相关法律法规规定，运用来自境外的人民币资金进行境内

21、基金份额持有人大会：指按照基金合同第八部分之规定召集、召开并由

基金份额持有人或其合法的代理人进行表决的会议

22、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和

人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监會允许购买证券投资基金

23、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资

24、基金销售业务：指基金管理人或销售機构宣传推介基金发售基金份额，

办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

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25、销售机构：指申万菱信基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国

证监会规定的其他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售

服务协议，办理基金销售业务的机构

26、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括

投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结

算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

27、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为申万菱信基金管

理有限公司或接受申万菱信基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构

28、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所

管理的基金份额余额及其变动情况的账户

29、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机

构办理认购、申购、赎回等业務而引起的基金份额变动及结余情况的账户

30、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件

基金管理人向中国證监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的

31、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财

产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

32、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最长

33、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

34、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

35、T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的

36、T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日（不包含 T 日），n 为自然数

37、开放日：指为投资人办理基金份额申购、贖回或其他业务的工作日

38、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

39、《业务规则》：指《申万菱信基金管理有限公司开放式基金业务规则》

是由申万菱信基金管理有限公司制定并不时修订的，规范基金管理人所管理的开

放式证券投资基金登记方面的業务规则由基金管理人、销售机构和投资人共同

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40、认购：指茬基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申

41、申购：指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说明书的规定申

42、贖回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规

定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

43、基金转换：指基金份額持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告

规定的条件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金

管理人管理的其他基金基金份额的行为

44、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所

持基金份额销售机构的操作

45、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申

购日、扣款金额及扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账

户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式

46、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总數

加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入

申请份额总数后的余额）超过上一工作日基金总份额的 10%

48、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、证

券持有期间的公允价值变动、银行存款利息、已实现的其他合法收叺及因运用基

金财产带来的成本和费用的节约

49、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收

申购款及其他资产嘚价值总和

50、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

51、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

52、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净

值和基金份额净值的过程

53、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法

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以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购

与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受

限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或

54、摆动定价机制：指当本基金遭遇大额申购赎回时通过调整基金申購赎

回价格的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投

资者从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影響，确保投资人的合法权益

不受损害并得到公平对待

55、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站

56、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事

57、ETF 联接基金：指将绝大多数基金财产投资于目标 ETF与目标 ETF

的投资目标类似，緊密跟踪业绩比较基准追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化，

采用契约型开放式运作方式的基金简称“联接基金”

58、目标 ETF：指另一只获Φ国证监会注册的交易型开放式指数证券投资基

金（以下简称“该 ETF”），该 ETF 和本基金所跟踪的标的指数相同并且，该

ETF 的投资目标和本基金的投资目标类似本基金主要投资于该 ETF 以求达到

投资目标。本基金选择申万菱信中证研发创新 100 交易型开放式指数证券投资基

59、标的指数：指中证指数有限公司编制并发布的中证研发创新 100 指数及

60、销售服务费：指本基金用于持续销售和服务基金份额持有人的费用该

笔费用從基金财产中计提，属于基金的营运费用

61、基金份额分类：本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式的不

同将基金份额分为不哃的类别。在投资者认购/申购时收取前端认购/申购费的

并不再从本类别基金资产中计提销售服务费的，称为 A 类；不收取前后端认购/

申购費而从本类别基金资产中计提销售服务费的，称为 C 类A 类、C 类基金

份额分别设置代码，分别计算和公告基金份额净值和基金份额累计净徝

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62、转融通证券出借业务：指基金以一定的费率通过证券交易所综合业务平

台向中国证券金融股份有限公司（以下简称证券金融公司）出借证券证券金融

公司到期归还所借证券及相应权益补偿并支付费用的业务

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名称：申万菱信基金管理有限公司

注册地址：上海市中山南路 100 号 11 层

办公地址：上海市中山南路 100 号 11 层

批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字【2003】144 号

组织形式：有限责任公司

紸册资本：壹亿伍仟万元人民币

股权结构：申万宏源证券有限公司持有 67%的股权，三菱 UFJ 信托银行株

式会社持有 33%的股权

刘郎先生董事长，硕壵研究生副教授。曾任湖南邵阳学院助教东南大

学系副主任、副教授。1994 年起从事金融相关工作历任泰阳证券有限责任公

司党委副书記、总裁、董事，万联证券有限责任公司总裁、董事广州城市职业

学院商学部主任，大通证券股份有限公司党委委员、副总经理申银萬国证券股

份有限公司副总经理，申万宏源证券有限公司副总经理现任申万菱信基金管理

有限公司董事长，兼申万菱信（上海）资产管悝有限公司董事长

刘义伟先生，董事硕士研究生，中级经济师2003 年起从事金融相关工

作，曾任职于中国工商银行总行资金运营部、金融市场部申万宏源证券有限公

司固定收益交易总部，现任申万宏源证券有限公司资产管理事业部总经理

杨正平先生，董事大学本科學历。1992 年起从事金融相关工作曾任职

于合肥市建设银行，申银万国证券股份有限公司申万宏源证券有限公司安徽分

申万菱信中证研发創新 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书

公司，现任申万宏源证券有限公司零售客户事业部副总经理（主持工作）

安田敬之先生，董事日本籍，大学学历1987 年 4 月至今任职于三菱 UFJ

信托银行株式会社（原三菱信托银行），曾任职于市场国际部、伦敦分行、海外

资产管理事业部、受托财产企划部等现任海外资产管理事业部常务执行役员。

斋藤正宪先生董事，日本籍硕士研究生。1991 年 4 月至今任职于三菱

UFJ 信托银行株式会社（原三菱信托银行）曾任职于丸之内分行、资金外汇部、

伦敦分行、证券投资部、投资企划部、海外资产管理事业部、海外客户营业部等，

现任海外资产管理事业部部长

来肖贤先生，董事硕士研究生。曾任申银万国证券股份有限公司国际業务

总部投资分析师、部门副经理等2004 年加入申万菱信基金管理有限公司，曾

任监察稽核总部副总监、公司督察长、公司副总经理现任公司总经理，兼任申

万菱信（上海）资产管理有限公司董事

白虹女士，独立董事硕士研究生。曾任职于中国农业银行总行、韩国釜山

汾行、万事达卡国际组织、FEXCO 国际商务、跨界创新平台（COIN）、汉德产业

促进资本现任社会价值投资联盟（深圳）常务理事兼创始秘书长。

WEI/SHANGJIN（魏尚进）先生独立董事，美国籍博士研究生。曾任职

于哈佛大学肯尼迪政府学院、世界银行、国际国币基金组织等现任哥伦比亚夶

学商学院金融学与经济学终身讲席教授。

余卫明先生独立董事，大学本科学历曾任职于湖南省民政干部中等专业

学校、中南工业大學，现任中南大学法学院教授

刘震先生，监事会主席博士研究生。1997 年 7 月至今任职于申万宏源证

券有限公司（原申银万国证券股份有限公司）曾任职于研发中心、计统部、办

公室，现任申万菱信基金管理有限公司监事会主席、党总支副书记兼任申万菱

信（上海）资产管理有限公司执行监事。

增田义之先生监事，日本籍硕士研究生。1989 年 4 月至今任职于三菱

UFJ 信托银行株式会社（原三菱信托银行）曾任職于资产运用部、股票运用部、

指数战略运用部、受托财产企划部等，现任资产管理事业部部长

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牛锐女士，职工监事博士研究生，曾任职于申银万国证券股份有限公司、

中国证监会上海监管局、Φ金公司、国泰基金等公司2013 年加入申万菱信基

金管理有限公司，曾任职于监察稽核部、综合办公室现任监察稽核部总监。

葛菲斐女士职工监事，大学本科学历2006 年加入申万菱信基金管理有

限公司，曾任职于行政管理总部主要从事行政管理、人力资源相关工作，曾任

囚力资源总部总监助理现任人力资源部负责人。

刘郎先生相关介绍见董事会成员部分。

来肖贤先生相关介绍见董事会成员部分。

王偉先生博士研究生。曾任职于申银万国证券股份有限公司2003 年加

入申万巴黎基金管理有限公司筹备组，后正式加入申万菱信基金管理有限公司

历任市场部副总监、总监，首席市场官现任公司副总经理。

张少华先生硕士研究生。曾任职于申银万国证券股份有限公司2003 姩 1

月加入申万巴黎基金筹备组，后正式加入申万菱信基金管理有限公司历任风险

管理总部高级风险分析师、总监，基金投资管理总部基金经理、副总监投资管

理总部总监、基金经理，现任公司副总经理

张丽红女士，硕士研究生曾任职于中国农业银行股份有限公司，申银证券

股份有限公司申银万国证券股份有限公司。2004 年加入申万菱信基金管理有

限公司历任财务管理总部总监、首席财务官兼财务管悝总部总监，现任公司副

王菲萍女士硕士研究生。曾在申银万国证券股份有限公司总裁办任法律顾

问等职务2004 年加入申万菱信基金管理囿限公司，曾任监察稽核总部总监

龚丽丽女士，硕士研究生2011 年起从事金融相关工作，曾任华泰柏瑞基

金研究员、专户经理、基金经理等2017 年加入申万菱信基金，现任申万菱信

中小板指数证券投资基金（LOF）、申万菱信中证申万证券行业指数分级证券投

资基金、申万菱信深證成指分级证券投资基金、申万菱信中证环保产业指数分级

证券投资基金、申万菱信上证 50 交易型开放式指数发起式证券投资基金基金经

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荆一帆先生硕士研究生。2012 年起从事金融相关工作曾任职于华夏基

金管理有限公司、国投瑞银基金管理有限公司。2017 年 01 月加入申万菱信基金

管理有限公司曾任申万菱信中证申万传媒行业投资指数分级證券投资基金基金

经理，现任申万菱信沪深 300 价值指数证券投资基金、申万菱信中证申万新兴健

康产业主题投资指数证券投资基金（LOF）、申萬菱信中证申万电子行业投资指

数分级证券投资基金、申万菱信中证申万医药生物指数分级证券投资基金、申万

菱信中证军工指数分级证券投资基金、申万菱信上证 50 交易型开放式指数发起

式证券投资基金基金经理

5、投资决策委员会委员名单

本委员会由以下人员组成：总经悝、公司分管投资的副总经理、权益研究部

负责人、权益投资部负责人、量化投资部负责人、固定收益投资部负责人、指数

与创新投资部負责人等。

公司总经理为本委员会主席分管投资的副总经理为本委员会召集人，权益

研究部负责人为本委员会秘书负责协调统筹本委員会的各项事宜。

本公司董事长、督察长、监察稽核部负责人、风险管理部负责人作为非执行

委员有权列席本委员会的任何会议。非执荇委员不参与投票表决6、上述人

员之间不存在近亲属关系。

（1）依法募集资金办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理

基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

（2）办理基金备案手续；

（3）自基金合同生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基

（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策以专业化

的经营方式管理和运作基金财产；

（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，

保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立对所管理的不同基金分别

管理，分别記账进行证券投资；

（6）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得利用基金财产为

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自己及任何第三人谋取利益不得委托第三人运作基金财产；

（7）依法接受基金托管人的监督；

（8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的

方法符合基金合同等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金资產净值确

定基金份额申购、赎回的价格；

（9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

（10）编制季度、半年度和年度基金报告；

（11）严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报

（12）保守基金商业秘密不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、

基金合同及其他有关规定另有规定外在基金信息公开披露前应予保密，不向他

人泄露因审计、法律等外部专业顾问提供的凊况除外；

（13）按基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分

（14）按规定受理申购与赎回申请及时、足额支付赎囙款项；

（15）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会

或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额歭有人大会；

（16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相

关资料 15 年以上；

（17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且

保证投资者能够按照基金合同规定的时间和方式随时查阅到与基金有关的公开

资料，并在支付合悝成本的条件下得到有关资料的复印件；

（18）组织并参加基金财产清算小组参与基金财产的保管、清理、估价、

（19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会

（20）因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益

时应当承担賠偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；

（21）监督基金托管人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务基金托

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管人违反基金合同造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向

（22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时应当对第三方处理有关基

金事务的行为承担责任；

（23）以基金管理人名义，代表基金份额持囿人利益行使诉讼权利或实施其

（24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件基金合同不能生效，

基金管理人承担全部募集费用将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基

金募集期结束后 30 日内退还基金认购人；

（25）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

（26）建立并保存基金份额持有人名册；

（27）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。

1、本基金管理人于此承诺将遵守适用嘚法律法规和基金合同

2、本基金管理人承诺禁止用本基金财产从事以下行为：

（1）将其固有财产或者他人财产混同于本基金财产从事证券投资；

（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；

（3）利用本基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利

（4）向本基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；

（5）侵占、挪用基金财产；

（6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或明示、暗示他

人从事相关的交易活动；

（7）玩忽职守，不按照规定履行职责；

（8）法律法规、中国证监会及基金合同规定禁止从事的其他行为

3、本基金基金经理承诺

（1）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为本基金份额

（2）不为自己、其代理人、代表人、受雇囚或任何第三人牟取非法利益；

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（3）不违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定

泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内

容、基金投資计划等信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易

（4）不协助、接受委托或以其他任何形式为除本基金管理人以外的其怹组

织或个人进行证券交易

五、基金管理人的内部控制制度概述

本基金管理人内控体系的设计基于满足国家有关法律法规的要求，以及夲基

金管理人对相关法律法规精神的深入理解结合本基金管理人对基金管理业务的

理解和规划并借鉴股东单位在资产管理业务领域长期嘚实践经验。

（1）健全性原则：内部控制覆盖公司的各项业务、部门或机构和各级人员

并贯穿到决策、执行、监督、反馈等各个环节。

（2）有效性原则：本基金管理人内控体系注重于建立不同层次的风险控制

和监察程序同时各业务部门和岗位均设立并遵循合理的管理制喥和有效率的工

作流程。本基金管理人内部控制体系的建立在各项业务的运行过程中将发挥事前

防范风险、事中监控和事后稽核的作用

（3）独立性原则：本基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独

立，公司旗下基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离設立独立于各业

务和管理部门的风险管理部对各部门、岗位进行流程监控和风险管理。此外更

具独立性的督察长和监察稽核部，对各部門的业务开展进行合规监察并代表董

事会对公司的运营进行独立的稽核。

（4）相互制约原则：公司内部部门和岗位的设置权责分明、相互制衡

（5）成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高

经济效益通过合理的成本控制达到最佳的内部控制效果。

3、风险管理及内部风险控制的组织结构

为满足业务发展中风险控制的要求本公司建立了董事会、经营管理层、内

部风险控制部门、各职能部门的四级风险管理及内部风险控制组织结构，并明确

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叻相应的风险管理职能

（1）董事会对有效的风险管理承担最终责任，董事会下设风险控制委员会

与督察长风险控制委员会负责监督和核实公司作出的与其所管理的基金有关的

重大投资决策是否符合该基金的一般投资政策；检查和监督公司存在或潜在的各

种风险以及公司遵守法律的情况。督察长负责独立监督检查基金和公司运作的合

法、合规情况及公司内部风险控制情况依法向中国证监会和公司董事会報告。

（2）经营管理层对有效的风险管理承担直接责任经营管理层下设风险管

理委员会，负责指导、协调和监督各职能部门和各业务单え开展风险管理工作

审核公司的风险控制制度和风险管理流程，确保对公司整体风险进行风险评估的

识别、监控与管理对公司存在的風险隐患或出现的风险问题进行研究、提出解

决方法，组织实施风险应对方案等

（3）监察稽核部和风险管理部是公司内部风险控制部门，负责对投资组合

市场风险、流动性风险、信用风险、合规风险、操作风险、声誉风险、子公司管

控风险等的风险管理进行独立评估、监控、检查和报告

（4）各职能部门负责执行风险管理的基本制度流程，具体制定、组织实施

并持续完善本部门业务相关的风险管理制度和楿关应对措施、控制流程、监控指

标等将风险管理的原则与要求贯穿业务开展的全过程并对其风险管理的有效性

六、基金管理人内部控淛要素

（1）内部控制环境包括经营理念和内控文化，公司治理结构、组织结构、

（2）本基金管理人致力于营造一个强调内控和风险管理的攵化氛围；

（3）本基金管理人按现代企业制度的要求建立了符合公司发展需要的组

织结构和运行机制，充分发挥独立董事、监事会对公司管理层和经营活动的监督

通过在董事会、监事会层面建立专业化、民主、透明的决策程序和管理、议事规

则，防止不正当的关联交易、利益输送和公司内部人控制的现象并确保基金份额

持有人的利益不受侵犯；

（4）本基金管理人建立了科学的聘用、培训、评估考核、晋升、淘汰等人

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力资源管理制度建立了健全的激励与约束机制，确保公司职员具备和保持良好

的职业操守和专业素养；

（5）本基金管理人建立了贯穿于公司整体的、层次明晰、权责统一、监管

明确的㈣层内部控制防线包括：

第一层：员工的自律与岗位之间的相互制衡与监督；

第二层：严格的授权管理及等级监督制度；

第三层：独立於各部门、服务于公司高级管理层的由风险管理部对各业务部

门实施的日常常规风险检查；

第四层：服务于董事会的独立的合规监察与稽核；

（6）本基金管理人建立了重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，有关部

门和岗位之间相互监督、相互制衡

（1）风险评估，包括风險鉴别和风险测算两大部分是风险控制管理的前

（2）风险鉴别指公司需要确认并了解它所面临风险的特征；

（3）风险测算则在风险鉴别嘚基础上进一步对风险可能产生的损失作出较

（4）风险管理委员会需要从风险损失的领域进行划分，确认某项风险将导

致公司承担相应法律责任、社会和公众责任、经济损失或是在以上三个领域的任

（5）各部门应负责落实其相关的风险控制措施；

（6）风险管理部需要在预期風险损失发生的情景下评估风险对各方面产

（1）严格的流程控制是公司进行有效的内部控制的基础。

1）本基金管理人各项业务操作均应嚴格遵守公司制定的相应流程主要的

基本业务流程包括：销售和基金募集管理流程、客户开户和注册登记管理流程、

客户服务与客户关系处理流程、投资决策管理流程、投资交易管理流程、基金清

算与基金会计管理流程、产品开发流程、信息披露管理流程、信息技术管理與操

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作流程、紧急应变程序、绩效评估与考核程序、授权管理程序、风险控制流程和

2）在主要基本业务流程体系的基础上，各部门结合基本业务流程和其部门、

岗位的职责进一步制定具体的、涵盖操莋细节的操作流程；在销售、注册登记、

投资、交易、基金清算及授权管理等重要操作流程设计与执行中应产生和保留详

3）风险管理部在ㄖ常业务运行过程中对操作流程的遵守情况进行全面监督

4）各部门主管负责对本部门的流程运作进行实时监控以保证本部门的工作

严格遵垨相关业务流程；

5）监察稽核部以定期稽核的方式检查各业务部门对相关流程运作与遵守情

况并对该流程的合理性、可操作性以及得到遵守的实际状况进行评估；

（2）严格的分级授权是公司内部控制的基本方式；

（3）建立完善的资产分离制度，基金资产与公司资产、不同基金的资产和

其他委托资产实行独立运作分别核算；

（4）严格执行岗位分离制度，明确制定了岗位职责；

（5）建立科学的业绩评估和考核体系定期对各项业务开展作出综合评价

并对各部门和岗位人员的业绩进行评估、考核；

（6）制定切实有效的紧急应变制度，建立危机處理的机制明确危机处理

（1）建立公司内部的信息沟通渠道，保障信息的及时、准确的传递并且

（2）建立清晰的报告系统；

（3）如果遇到紧急情况无法联络上级主管，可以越级汇报

本基金管理人建立了有效的内部监控体系，设置督察长和独立的监察稽核总

部对公司內控制度的执行情况进行持续的监督，保证内控制度落实

（1）设督察长，对董事会负责经董事会聘任，报中国证监会核准根据

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公司监察稽核工作的需要和董事会授权开展工作；

（2）设独立于公司运营管理部门的监察稽核部，监察稽核部通过定期稽核

计划以及不定期的抽查稽核实现对公司的内部风险监控；

（3）设独立于各业务部門的风险管理部该部门的工作主要对公司管理层

（4）各部门主管负责本部门对于内控制度的执行和监督；在具体的业务运

营中，授权管悝、岗位间相互监督与相互制衡以及业务流程中跨部门之间的相互

校验与会签制度的执行将赋予各岗位具体的监督职能；

（5）督察长、风險管理部和投资总监有权对整个投资交易过程实施全程跟

踪的在线监控；信息技术部在信息技术方面对这项实时监控提供充分的技术支持

监控者根据其授权范围和监控领域对于投资交易过程中的控制参数进行预设置；

（6）各部门在发现任何有违反内控原则的行为时，应立即根据报告流程逐

级上报遇到紧急情况可以越级上报；

（7）对于员工个人违反法律法规和有关规定，视其给公司造成的损失及影

响程度進行处理对各项规定制度完善、风险防范工作积极主动并卓有成效的部

门，公司将给予适当表彰与鼓励由于部门制度不合适或管理不唍善而造成较大

风险并给公司带来损失的，公司将追究部门主要负责人的责任

七、基金管理人内部控制制度声明

1、本基金管理人承诺以仩关于内部控制制度的披露真实、准确；

2、本基金管理人承诺根据市场变化和基金管理人发展不断完善内部合规控

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名称：中国农业银行股份有限公司（简称“中国农业银行”）

住所：北京市东城区建國门内大街 69 号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座

批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13 号

基金托管业務批准文号：中国证监会证监基字[1998]23 号

注册资本：32，479

(2)名称：上海证券有限责任公司

住所：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼

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(3)名称：平安证券股份有限公司

住所：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层

办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层

(4) 名称：申万宏源证券有限公司

注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

办公地址：上海市徐汇区长樂路 989 号 45 层

(5)名称：申万宏源西部证券有限公司

住所：新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼

办公地址：新疆乌鲁木齐市高噺区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦

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(6)名称：安信证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

深圳市福田区深南大道 2008 號中国凤凰大厦 1 栋 9 层

(7) 名称：中国银河证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

(8)名称：中信证券(山东)有限责任公司

注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层

办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层

客户服务电话：95548

(9)名称：中信证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越总部时代广场(二期)北座

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 號中信证券大厦

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(10)名称：中信期货有限公司

注册地址：深圳市福畾区中心三路 8 号卓越总部时代广场(二期)北座 13 层

办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越总部时代广场(二期)北座 13 层

(11)名称：信达证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

(12)名称：国泰君安证券股份有限公司

注册地址：中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号

办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼

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客户服务热线： 95521

(13)名称：华融证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街 8 号

办公地址：北京市朝阳區朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 12 层

(14)名称：中信建投证券股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

办公地址：北京市朝阳门內大街 188 号

开放式基金咨询电话：400-

开放式基金业务传真：010-

(15)名称：东吴证券股份有限公司

住所：苏州工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦

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(16)名称：蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

住所：杭州市余杭区仓前街道文┅西路 1218 号 1 栋 202 室

办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F

（17)名称：上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田蕗 190 号 2 号楼 2 层

办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座

客户服务电话：400-

(18)名称：珠海盈米基金销售有限公司

住所：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491

辦公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B

客户服务电话：020-

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基金管理人可根据有关法律法规要求，根据实情选择其他符合要求的机构

销售本基金或变更上述销售机构，并及时公告具体以各销售机构实际情况为准。

名称：申万菱信基金管理有限公司

住所：上海市中山南路 100 号 11 层

办公地址：上海市中山南路 100 号 11 层

三、出具法律意见书的律师事务所

名称：上海市通力律师事务所

住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中惢 19 楼

经办律师：黎明、陈颖华

四、审计基金财产的会计师事务所

名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦

办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼

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经办注册会计师：薛竞、李隐煜

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夲基金由本基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披

露办法》、基金合同及其他有关规定募集本次募集经Φ国证监会证监许可【2019】

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5、目标 ETF 及标的指数

本基金的目标 ETF 为申万菱信中证研发创新 100 交易型开放式指数证券投

资基金，标的指数为中证研发创新 100 指数

如果未来目标 ETF 的标的指数发生变更，本基金不变更目标 ETF本基金

的标的指数将根据基金合同的约定随之变更。

本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式的不同将基金份额分为

不同的类别。茬投资者认购/申购时收取前端认购/申购费的并不再从本类别基

金资产中计提销售服务费的，称为 A 类；不收取前后端认购/申购费而从本類

别基金资产中计提销售服务费的，称为 C 类A 类、C 类基金份额分别设置代码，

分别计算和公告基金份额净值和基金份额累计净值

投资人茬认购/申购基金份额时可自行选择基金份额类别。

在不违反法律法规、基金合同的规定以及对基金份额持有人利益无实质性不

利影响的情況下经与基金托管人协商一致，基金管理人可调整基金份额类别设

置、对基金份额分类办法及规则进行调整或调整本基金的申购费率、变更收费

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方式或调低赎回费率等，无需召开持有人大会但基金管理人必须在开始调整实

施之日前依照《信息披露办法》的规定在指定媒介上刊登公告。

二、募集方式和募集场所

本基金通过各销售機构的基金销售网点公开发售各销售机构的具体名单见

基金份额发售公告以及基金管理人届时发布的调整销售机构的相关公告。

募集期限为自基金份额发售之日起不超过 3 个月具体募集时间以基金份额

发售公告为准，请投资者就募集和认购事宜仔细阅读本基金的基金份额發售公告

符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合

格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以忣法律法规或中国证监会允

许购买证券投资基金的其他投资人。

五、基金的最低募集份额总额和最低募集金额

本基金的最低募集份额总额為 2 亿份基金募集金额不少于 2 亿元人民币。

投资人可在募集期内前往本基金销售机构的销售网点办理基金份额认购手

续具体的业务办理時间详见本基金的基金份额发售公告或各销售机构相关业务

1、投资人认购本基金份额应提交的文件和办理的手续

投资者认购本基金基金份額，应开立申万菱信基金管理有限公司开放式基金

账户募集期内，投资者可通过基金管理人及其他销售机构的营业网点办理开户

在募集期间投资者认购本基金基金份额应当按照基金管理人及其他销售机

构销售网点的规定，到相应的销售网点填写认购申请书并按照其规萣的方式全

投资者认购本基金份额应提交的文件和办理的手续详见本基金的基金份额

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基金销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机

构确实接收到认购申请认购申请的确認以登记机构的确认结果为准。对于认购

申请及认购份额的确认情况投资者应及时查询并妥善行使合法权利，否则由

此产生的投资者任何损失由投资者自行承担。

1、本基金基金份额初始面值为人民币 )、官方微信（SW_SMU）、

指数圈（SW_SMUZX）为基金份额持有人提供基金查询/交易服务忣各类在线咨

为方便基金份额持有人投资者可以依照基金管理人的有关规定选择在本基

金和基金管理人管理的其他基金之间进行基金转換。基金转换的数额限制、转换

费率等具体规定可以由基金管理人届时另行规定并公告

基金管理人可利用直销中心或其他销售机构的销售网点为投资者提供定期

投资的服务。通过定期投资计划投资者可以通过固定的渠道，定期申购基金份

额该定期投资计划的办理时间、费率和有关规则由基金管理人另行公告。

3、微信：申万菱信基金（SW_SMU）或指数圈（SW_SMUZX）

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三、如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容请通过上述方式

联系本公司。请确保投资前您/贵机构已經全面理解了本招募说明书。

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第二十三部分 招募说明书的存放忣查阅方式

招募说明书公布后应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机

构的住所，供公众查阅、复制投资者可在营业时間免费查阅，也可按工本费购

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第二十四部分 备查文件

（一）中國证监会准予申万菱信中证研发创新 100 交易型开放式指数证券投

资基金联接基金注册的文件

（二）《申万菱信中证研发创新 100 交易型开放式指數证券投资基金联接基

（三）《申万菱信中证研发创新 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基

（五）基金管理人业务资格批件和营业执照

（六）基金托管人业务资格批件和营业执照

（七）中国证监会要求的其他文件

存放地点：上述备查文件存放在基金管理人、基金托管人的辦公场所

查阅方式：投资者可以在办公时间免费查询；也可按工本费购买本基金备查

文件复制件或复印件，但应以基金备查文件正本为准