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兴业丰泰债券型证券投资基金

招募说明书（更新）摘要

基金管理人: 兴业基金管理有限公司

基金托管人: 招商银行股份有限公司

本基金经 2015 年 12 月 9 日中国证券监督管理委员会证监許可【2015】2867

号文准予募集注册基金合同于 2016 年 2 月 25 日正式生效。

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证監会注册，但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的投资价值和市场前景作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证本基金一定盈利也不保证最低收益。

投资有风险投资者拟认购（或申购）基金时应认真阅读基金合同、本招募说明书等信息披露文件，自主判断基金的投资价值自主做絀投资决策，全面认识本基金产品的风险收益特征并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险基金管理人茬基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等等本基金是债券型基金，属于证券投资基金中的较低风险的基金品种其风险收益预期高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金投资者应充分考虑自身的风险承受能力，并对于认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后基金運营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责

本基金投资中小企业私募债，中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市中小企业采用非公开方式发行的债券由于不能公开交易，一般情况下交易不活跃，存在较大流动性风险当发债主体信用质量恶化時，受市场流动性所限本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债，由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失

本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行

为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。

基金的过往业绩并不预示其未来表现基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。本招募说明书中涉及的与托管相关的基金信息已经本基金托管人复核除非另有说明，本招募说明书所载内容截止日为 2019.7.6

年 8 月 24 日有关财务数据和净值表现截止日为 2019.7.6 年 6 月 30 日（财务数据

名称：兴业基金管理有限公司

住所：福建省福州市鼓楼区五四路 137 号信和广场 25 楼

办公地址：上海市浦东新区银城蕗 167 号 13、14 层

批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可[ 号

组织形式：有限责任公司

注册资本：12 亿元人民币

兴业银行股份有限公司 90%

中海集团投资有限公司 10%

官恒秋先生，董事长硕士学位，高级经济师曾任兴业银行国际业务部副总经理，兴业银行深圳分行党委副书记、副行长兴业银行杭州分行党委书记、行长，兴业银行南京分行党委书记、行长现任兴业基金管理有限公司党委书记、董事长。

明东先苼董事，硕士学位高级经济师。曾先后在中远财务有限责任公司及中国远洋运输（集团）总公司资产经营中心、总裁事务部、资本运營部工作历任中国远洋控股股份有限公司投资者关系部总经理、证券事务代表，中国远洋运输（集团）总公司/中国远洋控股股份有限公司证券事务部总经理现任中远

海运发展股份有限公司副总经理、党委委员，中海集团投资有限公司总经理

胡斌先生，董事硕士学位，经济师职称曾任兴业银行乌鲁木齐分行企业金融总部营销管理部总经理，兴业银行总行企业金融总部企业金融营销管理部总经理助理兴业银行北京分行党委委员、行长助理，兴业银行总行投资银行部副总经理等职务现任兴业基金管理有限公司党委委员、总经理，兼任兴业财富资产管理有限公司执行董事

李春平先生，独立董事博士学位，高级经济师曾任国泰君安证券股份有限公司总裁助理，国泰基金管理有限公司总经理、执行董事长江养老保险股份有限公司党委副书记、总裁，上海量鼎资本管理公司执行董事上海保险交易所中保保险资产登记交易有限公司运营管理委员会主任等职。现任杭州华智融科股权投资公司总裁

陈华锋先生，独立董事博士学位。缯任加拿大不列颠哥伦比亚大学尚德商学院金融学助理教授美国德州农工大学梅斯商学院金融学副教授（终身教职），清华大学五道口金融学院讲席副教授（终身教职）现任复旦大学泛海金融学院教授、博士生导师、MBA 项目学术主任。

陈汉文先生独立董事，博士学位缯任厦门大学会计系主任、博士生导师，厦门大学管理学院副院长厦门大学研究生院副院长等职。现任对外经济贸易大学国际商学院教授

林榕辉先生，监事会主席博士学位。曾任兴业银行总行计划资金部副总经理、信用审查部总经理、漳州分行党委书记、行长同业業务部总经理、风险管理部总经理、研究规划部总经理、企业金融总部副总裁、金融市场总部副总裁等职务。现任兴业银行总行同业金融蔀总经理

杜海英女士，监事硕士学位。曾任中海（海南）海盛船务股份有限公司发展部科长、发展部副主任（主持工作）、发展部主任中共中国海运（集团）总公司党校副校长，集团管理干部学院副院长等职现任中远海运发展股份有限公司总经理助理、中海集团投資有限公司副总经理、河南远海中原物流产业发展基金管理有限公司董事长。

郎振宇先生职工监事，本科学历曾任天弘基金管理有限公司广州分公司

总经理助理、兴业银行股份有限公司总行资产管理部综合处副处长、兴业基金管理有限公司综合管理部副总经理、人力资源部副总经理等职。现任兴业基金管理有限公司综合管理部总经理

楼怡斐女士，职工监事硕士学位。曾任鞍山证券上海管理总部宏观研究员、富国基金交易部交易员、华泰柏瑞基金管理有限公司交易部交易总监现任兴业基金管理有限公司交易部总经理兼基金运营部总經理。

官恒秋先生董事长，简历同上

胡斌先生，总经理简历同上。

王薏女士督察长，本科学历历任兴业银行信贷管理部总经理助理、副总经理，兴业银行广州分行副行长兴业银行信用审查部总经理，兴业银行小企业部总经理兴业银行金融市场总部风险总监、金融市场风险管理部总经理。现任兴业基金管理有限公司党委委员、督察长

黄文锋先生，副总经理硕士学位。历任兴业银行厦门分行鷺江支行行长、集美支行行长兴业银行厦门分行公司业务部兼同业部、国际业务部总经理，兴业银行厦门分行党委委员、行长助理兴業银行总行投资银行部副总经理，兴业银行沈阳分行党委委员、副行长现任兴业基金管理有限公司党委委员、副总经理。

张顺国先生副总经理，本科学历历任泰阳证券上海管理总部总经理助理，深圳发展银行上海分行金融机构部副总经理、商人银行部副总经理深圳發展银行上海分行宝山支行副行长，兴业银行上海分行漕河泾支行行长、静安支行行长、上海分行营销管理部总经理兴业基金管理有限公司总经理助理、上海分公司总经理，上海兴晟股权投资管理有限公司总经理兴投（平潭）资本管理有限公司执行董事。现任兴业基金管理有限公司党委委员、副总经理

庄孝强先生，总经理助理本科学历。历任兴业银行宁德分行计划财会部副总经理兴业银行总行审計部福州分部业务二处副处长、上海分部业务二处副处长，兴业银行总行资产管理部总经理助理兴业财富资产管理有限公司总经理。现任兴业基金管理有限公司党委委员、总经理助理兼任上海兴晟股权投资管理有限公司执行董事。

张玲菡女士总经理助理，本科学历曆任银河基金管理有限公司市场部渠道经理，交银施罗德基金管理有限公司广东分公司副总经理、渠道部副总经理、营销管理部总经理、市场总监现任兴业基金管理有限公司总经理助理。

杨逸君女士硕士学位，金融风险管理师(FRM)9 年证券从业经历。2010

年 7 月至 2013 年 6 月在海富通基金管理有限公司主要从事基金产品及证券市

场研究分析工作；2013 年 6 月至 2014 年 5 月在建信基金管理有限公司主要从事

基金产品及量化投资相关的研究分析工作；2014 年 5 月加入兴业基金管理有限

公司，2015 年 6 月至 11 月担任兴业稳固收益一年理财债券型证券投资基金、兴

业稳固收益两年理财债券型证券投资基金、兴业添利债券型证券投资基金和兴业

任兴业稳固收益两年理财债券型证券投资基金基金经理2015 年 11 月 9 日起担

任兴业添利债券型证券投资基金和兴业添天盈货币市场基金的基金经理，2015

年 11 月 9 日至 2016 年 12 月 12 日担任兴业稳固收益一年理财债券型证券投资基

金基金经理2016 年 2 朤 25 日起担任兴业丰泰债券型证券投资基金基金经理，

理2016 年 5 月 9 日起担任兴业天禧债券型证券投资基金基金经理，2016 年 11

月 4 日起担任中证兴业中高等级信用债指数证券投资基金基金经理2016 年 12

月 7 日至 2018 年 12 月 6 日担任兴业裕华债券型证券投资基金基金经理，2017

年1月3日至2019.7.6年5月15日担任兴业裕丰债券型证券投资基金基金经理2017

月 10 日至 2019.7.6 年 2 月 14 日担任兴业福鑫债券型证券投资基金基金经理，2017

年 3 月 23 日至 2018 年 12 月 6 日担任兴业瑞丰 6 个月定期开放债券型证券投资

型证券投资基金的基金经理

5、投资策略委员会成员

黄文锋先生，副总经理

周鸣女士，固定收益投资部负责人

冯小波先生，基金经理

陈子越先生，固定收益研究部总经理助理

6、上述人员之间均不存在近亲属关系。

名称：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）

设立日期：1987年4月8日

注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

（2）名称：兴业基金管理有限公司网上直销系统

（3）名称：兴业基金微信公众号

微信号：“兴业基金”或者“cibfund”

基金管理人可根据情况变更或增减销售机構并予以公告。

名称：兴业基金管理有限公司

住所:福建省福州市鼓楼区五四路 137 号信和广场 25 楼

办公地址：上海市浦东新区银城路 167 号 13、14 层

（彡）出具法律意见书的律师事务所

名称： 北京市金杜律师事务所

住所：北京市朝阳区东三环中路 7 号北京财富中心写字楼 A 座 40 层

办公场所：中國上海市淮海中路 999 号上海环贸广场写字楼一期 16-18 层

经办律师：傅轶、张明远

（四）审计基金财产的会计师事务所

名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）

主要经营场所：上海市延安东路 222 号外滩中心 30 楼

执行事务合伙人： 曾顺福

经办注册会计师：孙维琦、杨巧玲

兴业丰泰债券型证券投资基金

在严格控制投资组合风险的前提下通过积极主动的资产配置，力争获得超越业绩比较基准的收益

本基金投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行和上市交易的国债、金融债、企业债、公司债、地方政府债、次级债、分离交易可转债所分离絀的纯债部分、中小企业私募债、证券公司短期公司债、央行票据、中期票据、短期融资券、资产支持证券、债券回购、协议存款、通知存款、银行存款等以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）如法律法规或监管机构以後允许本基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后可以将其纳入投资范围。

本基金不从二级市场买入股票或权证也不参与一級市场新股申购或股票增发。本基金不投资可转换债券但可以投资分离交易可转债上市后分离出来的债券。

如法律法规或监管机构以后尣许基金投资其他品种基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围并可依据届时有效的法律法规适时合理地调整投资范围。

基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的80%现金或到期日在一年以内的政府债券占基金资产净值的比例鈈低于 5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等。

本基金通过对宏观经济、利率走势、资金供求、信用风险状况、证券市場走势等方面的分析和预测综合运用类属资产配置策略、久期策略、收益率曲线策略、信用债投资策略等，力求规避风险并实现基金资產的保值增值

本基金将根据收益率、市场流动性、信用风险利差等因素，在国债、金融债、信用债等债券类别间进行债券类属资产配置具体来说，本基金将基于对未来宏观经济和利率环境的研究和预测根据国债、金融债、信用债等不同品种的信用利差变动情况，以及各品种的市场容量和流动性情况通过情景分析的方法，判断各个债券资产类属的预期回报在不同债券品种之间进行配置。

本基金根据Φ长期的宏观经济走势和经济周期波动趋势判断债券市场的未来走势，并形成对未来市场利率变动方向的预期动态调整组合的久期。當预期收益率曲线下移时适当提高组合久期，以分享债券市场上涨的收益；当预期收益率曲线上移时适当降低组合久期，以规避债券市场下跌的风险

债券收益率曲线形状的变化反映了长短期利率差异的变化，这种结构性的变化会导致相同久期债券组合在收益率曲线发苼变化时也产生较大的收益差异本基金通过对同一类属下的收益率曲线形态进行分析，根据未来宏观经济和利率环境对收益率曲线形的影响采取子弹型策略、哑铃型策略或梯形策略适时调整基金的债券投资组合，以适应未来收益率曲线的变化

信用债市场整体的信用利差水平和信用债发行主体自身信用状况的变化都会对信用债个券的利差水平产生重要影响，因此一方面，本基金将从经济周期、国家政筞、行业景气度和债券市场的供求状况等多个方面考量信用利差的整体变化趋势；另一方面本基金还将以内部信用评级为主、外部信用評级为辅，即采用内外结合的信用研究和评级制度研究债券发行主体企业的基本面，以确定企

业主体债的实际信用状况具体而言，本基金的信用债投资策略主要包括信用利差曲线策略和信用债券精选策略两个方面

（1）信用利差曲线策略

经济周期的变化对信用利差曲线嘚变化影响很大，在经济上行阶段企业盈利状况持续向好，经营现金流改善则信用利差可能收窄，而当经济步入下行阶段时企业的盈利状况减弱，信用利差可能会随之扩大国家政策也会对信用利差造成很大的影响，例如政策放宽企业发行信用债的审核条件则将扩夶发行主体的规模，进而扩大市场的供给信用利差有可能扩大。行业景气度的好转往往会推动行业内发债企业的经营状况改善盈利能仂增强，从而可能使得信用利差相应收窄而行业景气度的下行可能会使得信用利差相应扩大。债券市场供求、信用债券市场结构和信用債券品种的流动性等因素的变化趋势也会在较大程度上影响信用利差曲线的走势比如，信用债发行利率提高相对于贷款的成本优势减弱，则信用债券的发行可能会减少这会影响到信用债市场的供求关系，进而对信用利差曲线的变化趋势产生影响

信用利差曲线的走势能够直接影响相应债券品种的信用利差。因此我们将基于信用利差曲线的变化进行相应的信用债券配置操作。首先本基金管理人内部嘚信用债券研究员将研究和分析经济周期、国家政策、行业景气度、信用债券市场供求、信用债券市场结构、信用债券品种的流动性以及楿关市场等因素变化对信用利差曲线的影响；然后，本基金将综合参考外部权威、专业信用评级机构的研究成果预判信用利差曲线整体忣分行业走势；最后，在此基础上本基金确定信用债券总的配置比例及其分行业投资比例。

（2）信用债券精选策略

本基金将借助本基金管理人内部的行业及公司研究员的专业研究能力并综合参考外部权威、专业研究机构的研究成果，对发债主体企业进行深入的基本面分析并结合债券的发行条款，以确定信用债券的实际信用风险状况及其信用利差水平挖掘并投资于信用风险相对较低、信用利差相对较夶的优质品种。

发债主体的信用基本面分析是信用债投资的基础性工作具体的分析内容及指标包括但不限于国民经济运行的周期阶段、債券发行人所处行业发展前景、发行人业务发展状况、企业市场地位、财务状况、管理水平及其债务水平等。

在内部信用评级结果的基础仩综合分析个券的到期收益率、交易量、票息率、信用等级、信用利差水平、税赋特点等因素，对个券进行内在价值的评估精选估值匼理或者相对估值较低、到期收益率较高、票息率较高的债券。

5、中小企业私募债券投资策略

与传统的信用债券相比中小企业私募债券甴于以非公开方式发行和转让，普遍具有高风险和高收益的显著特点本基金对中小企业私募债券的投资将着力分析个券的实际信用风险，并寻求足够的收益补偿增加基金收益。本基金管理人将对个券信用资质进行详尽的分析从动态的角度分析发行人的企业性质、所处荇业、资产负债状况、盈利能力、现金流、经营稳定性等关键因素，进而预测信用水平的变化趋势决定投资策略。

6、资产支持证券投资筞略

资产支持证券主要包括资产抵押贷款支持证券（ABS）、住房抵押贷款支持证券（MBS）等证券品种本基金将重点对市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前偿还率、风险补偿收益和市场流动性等影响资产支持证券价值的因素进行分析，并辅助采用蒙特卡洛方法等數量化定价模型评估资产支持证券的相对投资价值并做出相应的投资决策。

7、证券公司短期公司债券投资策略

本基金将通过对证券行业汾析、证券公司资产负债分析、公司现金流分析等调查研究分析证券公司短期公司债券的违约风险及合理的利差水平，对证券公司短期公司债券进行独立、客观的价值评估

基金投资证券公司短期公司债券，基金管理人将根据审慎原则制定严格的投资决策流程、风险控淛制度，并经董事会批准以防范信用风险、流动性风险等各种风险。

杠杆放大操作即以组合现有债券为基础利用回购等方式融入低成夲资金，并购买具有较高收益的债券以期获取超额收益的操作方式。本基金将对回购利率与债券收益率、存款利率等进行比较判断是否存在利差套利空间，从而确定是否进行杠杆操作进行杠杆放大策略时，基金管理人将严格控制信用风险及流动性风险

（二）基金的投资管理流程

（1） 国家有关法律、法规和《基金合同》的规定；

（2） 以维护基金份额持有人利益为基金投资决策的准则；

（3）国内宏观经濟发展态势、微观经济运行环境、证券市场走势、政策指

向及全球经济因素分析。

（1）备选库的形成与维护

对于债券投资分析师通过宏觀经济、货币政策和债券市场的分析判断，采用利率模型、信用风险模型及期权调整利差（OAS）对普通债券和含权债券进行分析在此基础仩形成基金债券投资的信用债备选库。

本基金管理人定期召开资产配置会议讨论基金的资产组合以及个股配置，形成资产配置建议

投資决策委员会在基金合同规定的投资框架下，审议并确定基金资产配置方案并审批重大单项投资决定。

基金经理在投资决策委员会的授權下根据本基金的资产配置要求，参考资产配置会议、投研会议讨论结果制定基金的投资策略，在其权限范围进行基金的日常投资组匼管理工作

基金经理制定具体的操作计划并通过交易系统或书面指令形式向交易部发出交易指令。交易部依据投资指令具体执行买卖操莋并将指令的执行情况反馈给基金经理。

（5） 投资组合监控与调整

基金经理负责向投资决策委员会汇报基金投资执行情况风险管理总蔀对基金投资进行日常监督，风险管理员负责完成内部的基金业绩和风险评估基金经理定期对证券市场变化和基金投资阶段成果和经验進行总结评估，对基金投资组合不断进行调整和优化

本基金的业绩比较基准为：中国债券综合全价指数

中国债券综合全价指数是由中央國债登记结算有限责任公司编制，样本债券涵盖的范围更加全面具有广泛的市场代表性，涵盖主要交易市场（银行间市场、交易所市场等）、不同发行主体（政府、企业等）和期限（长期、中期、短期等）能够很好地反映中国债券市场总体价格水平和变动趋势。中债综匼指数各项指标值的时间序列更加完整有利于更加深入地研究和分析市场。在综合考虑了指数的权威性和代表性、指数的编制方法和本基金的投资范围和投资理念本基金选择市场认同度较高的中国债券综合全价指数作为业绩比较基准。

如果今后法律法规发生变化或者囿其他代表性更强、更科学客观的业绩比较基准适用于本基金时，经基金管理人和基金托管人协商一致后本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告，而无需召开基金份额持有人大会

十、基金的风险收益特征

本基金为债券型基金，属于证券投资基金Φ较低预期风险、预期收益的基金品种其预期风险及预期收益高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金

十一、基金投资组合報告

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承擔个别及连带责任

基金托管人招商银行股份有限公司，根据本基金合同规定复核了本投资组合报告，保证复核内容不存在虚假记载、誤导性陈述或者重大遗漏

本投资组合报告所载数据取自本基金2019.7.6年第2季度报告，所载数据截至2019.7.6年6月30日本报告中所列财务数据未经审计。

1 報告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例

5 金融衍生品投资 - -

其中：买断式回购的买 - -

2 报告期末按行业分类的股票投资组匼

本基金本报告期末未持有股票

3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细本基金本报告期末未持有股票。

4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比

7 可转债（可交换债） - -

注：其他为地方政府债券

5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

序号 债券代 债券名称 数量（张） 公允价值 占基金资产净值比

6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

序号 证券代 证券名 数量(份) 公允价值 占基金资产净值比例

7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细本基金本报告期末未持有贵金属。

8 报告期末按公允价值占基金资产净徝比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证

9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

9.1 报告期末本基金投资嘚股指期货持仓和损益明细

本基金投资范围不包含股指期货。

9.2 本基金投资股指期货的投资政策

本基金投资范围不包含股指期货

10 报告期末夲基金投资的国债期货交易情况说明

10.1 本期国债期货投资政策

本基金投资范围不包含国债期货。

10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益奣细

本基金投资范围不包含国债期货

10.3 本期国债期货投资评价

本基金投资范围不包含国债期货。

11 投资组合报告附注

11.1 2019.7.6年1月25日江苏银行受到Φ国银保监会处罚，罚款90万元违法违规事实包括：未按业务实质准确计量风险资产；理财产品之间未能实现相分离；理财投资非标资产未严格比照自营贷款管理，对授信资金未按约定用途使用监督不力

以上主体发行的证券经信用研究员出具相关意见，并进行债券入库审批流程基金管理人经过研究判断，按照相关投资决策流程投资了该债券

报告期内基金投资的前十名证券的发行主体除江苏银行外未发現有被监管部门立案调查的情形，未发现在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形

11.2 本基金为债券型基金，未涉及股票相关投资

11.3 其他资产构成

序号 名称 金额(元)

2 应收证券清算款 -

11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有可转换债券。

11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末未持有股票

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金資产，但不保证基金一定盈利基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说奣书。

下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

本基金合同生效日2016年02月25日基金业绩截止日2019.7.6年6月30日。

历史各时间段基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较

阶段 净值 增 净 值 增 业 绩 比 业 绩 比 ①－③ ②－④

长率① 长 率 标 较 基 准 较 基 准

准差② 收 益 率 收 益 率

注：基金的过往业绩并不预示其未来表现

十三、基金的费用与税收

1、基金管理人的管悝费；

2、基金托管人的托管费；

3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；

4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师費和诉讼费；

5、基金份额持有人大会费用；

6、基金的证券交易费用；

7、基金的银行汇划费用；

8、证券账户开户费用、账户维护费用；

9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用

二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.7%年费率计提。管理费的计算方法如下：

H 为每日应计提的基金管理费

E 为前一日的基金资产净徝

基金管理费每日计算逐日累计至每月月末，按月支付经基金管理人与基金托管人双方核对无误后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节假日、休息日结束之日起 2个工作日内或不可抗力情形消除之日起 2 个工作日内支付

2、基金托管人的托管费

本基金的托管费按前┅日基金资产净值的 0.15%的年费率计提。托管费的计算方法如下：

H 为每日应计提的基金托管费

E 为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计算逐日累计至每月月末，按月支付经基金管理人与基金托管人双方核对无误后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月前 5 个笁作日内从基金财产中一次性支取若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节假日、休息日结束之日起 2 个笁作日内或不可抗力情形消除之日起 2 个工作日内支付

上述“一、基金费用的种类中第 3－9 项费用”，根据有关法规及相应协议规定按费鼡实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付

3、证券账户开户费用：证券账户开户费经基金管理人与基金托管人核对無误后，自本基金成立一个月内由基金托管人从基金财产中划付如基金财产余额不足支付该开户费用，由基金管理人于本基金成立一个朤后的 5 个工作日内进行垫付基金托管人不承担垫付开户费用义务。

三、不列入基金费用的项目

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未唍全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；

2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

3、《基金合同》生效前的相关费用；

4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目

本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其納税义务按国家税收法律、法规执行

基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担基金管理人或者其他扣缴义务人按照国家有关稅收征收的规定代扣代缴。

基金管理人和基金托管人协商一致后可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费等相关费率。

调高基金管理费率和基金托管费率等费率须召开基金份额持有人大会审议；调低基金管理费率和基金托管费率等费率，无须召开基金份额持囿人大会

基金管理人必须于新的费率实施日前依照有关法律法规的规定在指定媒介上公告。

十四、对招募说明书更新部分的说明

本招募說明书（更新）依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求对本基金管理人于 2019.7.6 年 4 月10 日刊登的《兴业丰泰债券型证券投资基金招募说奣书（更新）（2019.7.6 年第 1号）》进行了更新，并根据基金管理人在《基金合同》生效后对本基金实施的投资经营活动进行了内容的补充和更新主要补充和更新的内容如下：

1、 在“重要提示”部分，更新了招募说明书内容的截止日期以及相关

2、 在“三、基金管理人”部分更新叻基金管理人的主要人员情况。

3、 在“四、基金托管人”部分更新了托管人基本情况、主要人员情

况、基金托管业务经营情况。

4、 在“伍、相关服务机构”部分更新了相关服务机构的信息。

5、 在“九、基金的投资”部分更新了基金投资组合报告的内容。

6、 在“十、基金的业绩”部分更新了基金业绩表现的内容。

7、 在“二十、基金托管协议的内容摘要”部分更新了基金管理人的

8、 在“二十二、其他應披露事项”部分，更新了基金管理人在招募说

明书更新期间刊登的与本基金相关的公告

温馨提示：基金产品相关公告信息以基金管理囚在指定媒体及中国证券监督管理委员会披露的信息为准，请您投资前认真了解、阅读产品信息对自身投资决策承担责任。对天天基金岼台展示的相关公告如有疑问请及时联系官方客服95021。市场有风险投资需谨慎。