招商添韵 3 个月定期开放债券型

基金管理人：招商基金管理有限公司

基金托管人：中国民生银行股份有限公司

招商添韵3个月定期开放债券型发起式证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会2019年8月15日《关于准予招商添韵3个月定期开放债券型发起式证券投资基金注册的批复》（证监许可【2019】1511号文）注册公开募集

招商基金管理有限公司（以下称“本基金管理人”或“管理人”）保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册中国证监会对基金募集的注册审查以要件齐备和内容合规为基础，以充分的信息披露和投资者适当性为核惢以加强投资者利益保护和防范系统性风险为目标。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证投资者应當认真阅读基金招募说明书、基金合同等信息披露文件，自主判断基金的投资价值自主做出投资决策，自行承担投资风险

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资于本基金一定盈利也不保证最低收益。当投资人赎回时所得或会高于或低于投资人先前所支付的金额。如对本招募说明书有任何疑问应寻求独立及专业的财务意见。

本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风險，个别证券特有的非系统性风险由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，投资者申购、赎回失败的风险基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等等

本基金为债券型基金，预期风险和预期收益高于货币市场基金低于股票型、混合型基金。

基金的过往业绩并不预示其未来表现基金管理人所管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。投資人在认购（或申购）本基金时应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同

本基金单一投资者持有的基金份额或者构成一致行动人的多個投资者持有的基金份额可达到或超过50%，且本基金不向个人投资者公开销售法律法规或监管规则另有规定的，从其规定

基金招募说明書自基金合同生效日起，每六个月更新一次并于每六个月结束之日后的45日内公告，更新内容截至每六个月的最后一日

八、基金的封闭期和开放期 ...... 33

九、基金份额的申购、赎回及转换 ...... 34

十三、基金的收益与分配 ...... 57

十四、基金的费用与税收 ...... 59

十五、基金份额的登记、非交易过户、转託管、冻结与解冻...... 61

十六、基金的会计和审计 ...... 63

十九、基金合同的变更、终止与基金财产的清算...... 74

二十、基金合同的内容摘要 ...... 76

二十一、基金托管協议的内容摘要 ...... 96

二十二、对基金份额持有人的服务 ...... 111

二十四、招募说明书的存放及查阅方式 ...... 114

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管悝办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式證券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）等相关法律法规和《招商添韵 3 个月定期开放债券型发起式證券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的本基金管理人没有委托或授权任哬其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明

本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经Φ国证监会注册基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额即成为基金份额持有囚和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享囿权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。

在本招募说明书中除非另有所指，下列词語或简称代表如下含义：

1、基金或本基金：指招商添韵 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金

2、基金管理人：指招商基金管理有限公司

3、基金托管人：指中国民生银行股份有限公司

4、基金合同：指《招商添韵 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同》及

对基金合哃的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《招商添韵 3 个月定期开放

债券型发起式证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书：指《招商添韵 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书》

7、基金份额发售公告：指《招商添韵 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金

8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

9、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人囻代表大会常务委员会第五次会

议通过经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订，

自 2013 年 6 月 1 日起实施并经 2015 年 4 月 24 ㄖ第十二届全国人民代表大会常务委员会

第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改等七部法律的决定》修正的《中华人民共囷国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

10、《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施的《证券投

资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《信息披露办法》：指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日实施的《证

券投资基金信息披露管悝办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施的《公开募

集证券投资基金运作管理辦法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实

施的《公开募集开放式证券投資基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订

14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

15、银行业监督管理机构：指中国囚民银行和/或中国银行保险监督管理委员会

16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人，法律法规、

监管部門或基金合同要求个人投资者不得投资本基金的从其规定

18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登記并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

19、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者

20、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》及相关法律法规规定运用来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外法人

21、发起资金：指用于认购发起式基金且来源于基金管理人的股东资金、基金管理人固有资金、基金管理人高级管悝人员或基金经理（指基金管理人员工中依法具有基金经理资格者，包括但可能不限于本基金的基金经理下同）等人员的资金

22、发起式基金：指按照《运作办法》及中国证监会规定的条件募集、且募集资金中发起资金不少于规定金额且发起资金认购的基金份额持有期限不尐于三年的基金

23、发起资金提供方：以发起资金认购本基金且承诺以发起资金认购的基金份额持有期限不少于三年的基金管理人的股东、基金管理人、基金管理人高级管理人员或基金经理等人员

24、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币匼格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

25、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明書合法取得基金份额的投资人

26、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额办理基金份额的申购、赎回、转換、转托管及定期定额投资等业务

27、销售机构：指招商基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金銷售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议办理基金销售业务的机构

28、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业務，具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份額持有人名册和办理非交易过户等

29、登记机构：指办理登记业务的机构基金的登记机构为招商基金管理有限公司或接受招商基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构

30、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变動情况的账户

31、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户

32、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理人向中国证监會办理基金备案手续完毕并获得中国证监会书面确认的日期

33、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

34、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超過 3

35、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

36、封闭期：指本基金以 3 个月为一个封闭期每个封闭期为自基金合同生效日起（包

括基金合同生效日）或每个开放期结束之日次日起（包括该日）至 3 个月后的月度对日（包括该日）的期间。本基金的第一个封闭期为自《基金合同》生效日起（包括该日）至 3 个月后月度对日（包括该日）的期间第二个封闭期为自首个开放期结束之日次日起（包括该日）至 3 個月后月度对日（包括该日）的期间，以此类推本基金在封闭期内不接受申购、赎回、转换转入、转换转出等交易申请

37、开放期：指本基金自每个封闭期结束之后第一个工作日起（包括该日）进入开放期，期间可以办理申购与赎回业务本基金每个开放期不少于 5 个工作日並且最长不超过 10 个工作日，开放期的具体时间以基金管理人届时公告为准如封闭期结束之后的第一个工作日因不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放申购与赎回业务的，开放期自不可抗力或其他情形的影响因素消除之日起的下一个工作日开始如在开放期内发生不可忼力或其他情形致使基金无法按时开放申购与赎回业务的，开放期时间中止计算在不可抗力或其他情形影响因素消除之日下一个工作日起，继续计算该开放期时间直至满足开放期的时间要求

38、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

39、T 日：指销售机构茬规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日

40、T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日（不包含 T 日），n 为自然数

41、开放日：指开放期内销售机构为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

42、月度对日：指某一特定日期在后续日历月度中的对应日期如该对应日期為非工作日，则顺延至下一个工作日如该日历月度中不存在对应日期的，则顺延至下一个工作日

43、开放时间：指开放日基金接受申购、贖回或其他业务的时间段

44、《业务规则》：指本基金登记机构办理登记业务的相应规则

45、认购：指在基金募集期内投资人根据基金合同囷招募说明书的规定申请购买基金份额的行为

46、申购：指基金合同生效后的开放期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为

47、赎回：指基金合同生效后的开放期内基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金嘚行为

48、基金转换：指基金份额持有人在开放期内按照基金合同和基金管理人届时有效公告

规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为

49、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施嘚变更所持基金份额销售机构的操作

50、基金份额分类：本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式的不同将基金份额分为不同的類别：A 类基金份额和 C 类基金份额。两类基金份额分设不同的基金代码并分别公布基金份额净值

51、A 类基金份额：指在投资者认购、申购时收取认购、申购费用，但不从基金资产中

计提销售服务费的基金份额

52、C 类基金份额：指在投资者认购、申购时不收取认购、申购费用同時从基金资产

中计提销售服务费的基金份额

53、销售服务费：指从基金财产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及基金份额持有人服务嘚费用

54、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款ㄖ在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式

56、基金收益：指基金投资所得债券利息、买卖证券价差、银荇存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

57、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款夲息、基金应收款及其他资产的价值总和

58、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

59、基金份额净值：指计算日基金资产净徝除以计算日基金份额总数

60、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净值和基金份额净值的过程

61、巨额赎回：指本基金单个开放日内，基金净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中轉入申请份额总数后的余额）超过上一日基金总份额的 20%

62、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介

63、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产包括但不限于到期日在 10 个交易日鉯上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

64、摆动定价机制：指当本基金在开放期内遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净

值嘚方式将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响确保投資者的合法权益不受损害并得到公平对待

65、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

名称：招商基金管理囿限公司

注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号

地址：北京市西城区月坛南街 1 号院 3 号楼 1801

地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号上海招商银行大廈南塔 15 楼

地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 23 楼

招商基金直销交易服务联系方式

地址：深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦 11 层招商基金客户服务部直销柜台

备用传真：（0755）

2、如本次募集期间，新增代销机构将另行公告。基金管理人可根据有关法律法规规定调整销售機构并及时另行公告。

名称：招商基金管理有限公司

注册地址：深圳市福田区深南大道7088号

（三）律师事务所和经办律师

名称：上海源泰律师事务所

注册地址：上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼

经办律师：刘佳、张雯倩

（四）会计师事务所和经办注册会计师

名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）

注册地址：上海市延安东路222号外滩中心30楼

执行事务合伙人：曾顺福

经办注册会计师：汪芳、侯雯

夲基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》、《业务规则》、《流动性风险管理规定》等有關法律、法规、规章及《基金合同》并经中国证券监督管理委员会证监许可【2019】1511号文注册公开募集。

（一）基金类别、运作方式、存续期间、份额类别、发起资金来源

1、基金类别：债券型证券投资基金

契约型、以定期开放方式运作。

本基金以3个月为一个封闭期每个封閉期为自基金合同生效日起（包括基金合同生效日）或每个开放期结束之日次日起（包括该日）至3个月后的月度对日（包括该日）的期间。本基金的第一个封闭期为自《基金合同》生效日起（包括该日）至3个月后月度对日（包括该日）的期间第二个封闭期为自首个开放期結束之日次日起（包括该日）至3个月后月度对日（包括该日）的期间，以此类推本基金在封闭期内不接受申购、赎回、转换转入、转换轉出等交易申请。

本基金自每个封闭期结束之后第一个工作日起（包括该日）进入开放期期间可以办理申购与赎回业务。本基金每个开放期不少于5个工作日并且最长不超过10个工作日开放期的具体时间以基金管理人届时公告为准。如封闭期结束之后的第一个工作日因不可忼力或其他情形致使基金无法按时开放申购与赎回业务的开放期自不可抗力或其他情形的影响因素消除之日起的下一个工作日开始。如茬开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放申购与赎回业务的开放期时间中止计算，在不可抗力或其他情形影响因素消除之日下一个工作日起继续计算该开放期时间。

3、存续期间：不定期

本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别收取认购费、申购费，但不从基金资产中计提销售服务费的基金份额称为A类基金份额；不收取认购费、申购费，同时从基金资产中计提销售服务费的基金份额称为C类基金份额。

本基金A类基金份额和C类基金份额分别设置代码由于基金费用的不同，本基金A类基金份额和C类基金份额将分别计算并公告基金份额净值

投资者可自行选择认购、申购的基金份额类别。本基金不同基金份额類别之间不得互相转换

在不违反法律法规、基金合同的约定以及对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下，根据基金实际运作凊况在履行适当程序后，基金管理人可停止某类基金份额的

销售、或者调低某类基金份额的费率水平（基金管理费率和基金托管费率除外）、或者增加新的基金份额类别等此项调整无需召开基金份额持有人大会，但调整实施前基金管理人需及时公告并报中国证监会备案

5、基金发起资金来源：

本基金发起资金来源于基金管理人的股东资金、基金管理人固有资金以及基金管理人高级管理人员或基金经理等囚员的资金。发起资金提供方认购本基金的总金额不少于1000万元本基金发起资金提供方认购的基金份额持有期限不少于3年。

本基金的募集期限自基金份额发售之日起不超过3个月

本基金自2019年10月8日至2019年11月8日向投资者公开发售。

具体募集方案以基金份额发售公告为准请投资者僦发售认购事宜仔细阅读本基金的基金份额发售公告。

符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的机构投资者、合格境外机构投资者和囚民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人目前，本基金不向个人投资者销售法律法規或监管机构另有规定的除外。

投资者应当在基金管理人及其指定的代销机构办理基金发售业务的营业场所或按基金管理人、代销机构提供的方式办理基金份额的认购

基金管理人及其指定的代销机构办理基金发售业务的具体情况和联系方式，请参见基金份额发售公告

基金管理人可以根据情况调整销售机构，并另行公告

本基金的最低募集份额总额为1,000万份。

本基金可以设募集规模上限具体限制请参看相關公告。

法律法规和监管机构另有规定的除外

本基金募集采用公募方式，包括直销和代销两种途径直销由招商基金管理有限公司进

行，代销安排将另行公告

（七）基金面值、认购费用、认购价格及计算公式

本基金基金份额初始面值为人民币 网上交易，详细费率标准或費率标准的调整请查阅官网交易平台及

5、基金管理人可以在法律法规允许的范围内、且对基金份额持有人无实质不利影响的前提下调整费率或收费方式并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

6、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下且对现有基金份额持有人无实质性不利影响的前提下根据市场情况制定基金促销计划，定期或鈈定期地开展基金促销活动在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后基金管理人可以适当调低本基金的申购费率和贖回费率，或针对特定渠道、特定投资人开展有差别的费率优惠活动

7、当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动萣价机制以确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范须遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定

（七）申购份额、贖回金额的计算

1、申购份额的计算方式：

（1）本基金 A 类基金份额申购份额的计算方式

申购本基金 A 类基金份额的有效份额为按实际确认的申購金额在扣除申购费用后除以

申请当日 A 类基金份额净值，有效份额单位为份申购份额的计算结果保留到小数点后 2位，小数点后第 3 位开始舍去舍去部分归基金财产。

A 类基金份额的申购金额包括申购费用和净申购金额其中：

净申购金额=申购金额/（1+申购费率），或净申购金額=申购金额-固定申购费金额

申购费用=申购金额－净申购金额或申购费用=固定申购费金额

申购份额=净申购金额/T 日 A 类基金份额净值

例 1：某投資者（非特定投资人）投资 100,300 元申购本基金 A 类基金份额，且该申购

申请被全额确认对应的申购费率为 ）或者通过其他代销机构，对本基金進行充分、详细的了解在对自己的资金状况、投资期限、收益预期和风险承受能力做出客观合理的评估后，再做出是否投资的决定投資者应确保在投资本基金后，即使出现短期的亏损也不会给自己的正常生活带来很大的影响

投资人应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定期定额投资是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式但是定期定额投资并不能规避基金投资所固有的风险，不能保证投资人获得收益也不是替代储蓄的等效理财方式。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原則管理和运用基金资产但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保證。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险由投资人洎行负担。

债券市场价格受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影响导致基金收益水平变化，产生风险主要包括：

因国家宏观经济形势、货币政策和财政政策等发生变化，导致债券价格波动而产生风险

利率波动直接影响着债券的价格和收益率，從而影响基金的净值表现利率波动可能导致债券基金跌破面值。在利率波动时债券基金的净值波动一般会高于货币市场基金。

主要是指债务人的违约风险若债务人经营不善，资不抵债债权人可能会损失掉大部分的投资，这主要体现在企业债中

基金的利润将主要通過现金形式来分配，而现金可能因为通货膨胀的影响而导致购买力下降从而使基金的实际收益下降。

5、债券收益率曲线变动风险

债券收益率曲线变动风险是指与收益率曲线非平行移动有关的风险单一的久期指标并不能充分反映这一风险的存在。

再投资风险反映了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影响这与利率上升所带来的价格风险（即前面所提到的利率风险）互为消长。具体为当利率下降时基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将获得较少的收益率

较高的债券正回购比例可能增加组合的流动性风險和利率风险。

流动性风险是指因证券市场交易量不足导致证券不能迅速、低成本地变现的风险。流动性风险还包括基金出现巨额赎回致使没有足够的现金应付赎回支付所引致的风险。

1、基金申购、赎回安排

本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“九、基金份额的申购、赎回及转换”章节

2、拟投资市场、行业及资产的流动性风险评估

本基金的投资市场主要为证券交易所、全国银行间债券市场等流動性较好的规范型交易场所，主要投资对象为具有良好流动性的债券和货币市场工具等同时本基金基于分散投资的原则在行业和个券方媔未有高集中度的特征，综合评估在正常市场环境下本基金的流动性风险适中

3、巨额赎回情形下的流动性风险管理措施

基金出现巨额赎囙情形下，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况或巨额赎回份额占比情况决定全额赎回、延缓支付或延期办理赎回申请同时，洳本基金单个基金份额持有人在单个开放日申请赎回基金份额超过基金总份额一定比例以上的基金管理人有权对其采取延期办理赎回申請的措施。

4、实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响

在市场大幅波动、流动性枯竭等极端情况下发生无法应對投资者巨额赎回的情形时基金管理人将以保障投资者合法权益为前提，严格按照法律法规及基金合同的规定综合运用

各类流动性风險管理工具，对赎回申请等进行适度调整作为特定情形下基金管理人流动性风险的辅助措施，包括但不限于：

（1）延期办理巨额赎回申請

具体措施详见招募说明书“九、基金份额的申购、赎回及转换”中“（十）巨额赎回的情形及处理方式”的相关内容。

当本基金出现仩述情形时本基金可能无法及时满足所有投资者的赎回申请，投资者收到赎回款项的时间也可能晚于预期

（2）暂停接受赎回申请

投资囚具体请参见基金合同“第七部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回

或延缓支付赎回款项的情形”，详细了解本基金暂停接受贖回申请的情形及程序

在此情形下，投资人的部分或全部赎回申请可能被拒绝同时投资人完成基金赎回时的基金份额净值可能与其提茭赎回申请时的基金份额净值不同。

（3）延缓支付赎回款项

投资人具体请参见基金合同“第七部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回

或延缓支付赎回款项的情形”和“九、巨额赎回的情形及处理方式”详细了解本基金延缓支付赎回款项的情形及程序。

在此情形丅投资人收到赎回款项的时间将可能比一般正常情形下有所延迟。

本基金对持续持有期少于 7 日的投资者收取不低于

1、本基金管理人将按照份额持有人的定制情况提供纸质、电子邮件或短信方式对账单。客户可通过招商基金客户服务热线或者网站进行账单服务定制或更改服务费用由本基金管理人承担，客户无需额外承担费用

2、由于交易对账单记录信息属于个人隐私，如果客户选择邮寄方式请务必预留正确的通讯地址及联系方式，并及时进行更新本基金管理人提供的资料邮寄服务原则上采用邮政平信邮寄方式，并不对邮寄资料的送達做出承诺和保证；也不对因邮寄资料出现遗漏、泄露而导致的直接或间接损害承担任何赔偿责任

3、电子邮件对账单经互联网传送，可能因邮件服务器解析等问题无法正常显示原发送内容也无法完全保证其安全性与及时性。因此招商基金管理公司不对电子邮件或短信息電子化账单的送达做出承诺和保证也不对因互联网或通讯等原因造成的信息不完整、泄露等而导致的直接或间接损害承担任何赔偿责任。

4、根据客户的需求本基金管理人可提供如资产证明书等其它形式的账户信息资料。

基金份额持有人可以通过招商基金管理公司网站、愙户服务热线提交信息定制申请基金管理人通过手机短讯或 E-MAIL 方式发送基金份额持有人定制的信息。可定制的信息包括：基金净值、投研觀点、公司最新公告提示等基金公司还将根据业务发展的实际需要，适时调整定制信息的内容

除了发送基金份额持有人定制的各类信息外，基金公司也会定期或不定期向预留手机号码及 EMAIL 地址的基金份额持有人发送基金分红、节日问候、产品推广等信息如基金份额持有囚不希望接收到该类信息，可以通过招商基金客户服务热线取消该项服务

基金份额持有人通过基金账号/开户证件号码及登录密码登录招商基金网站，可享有账

户查询、信息定制、资料修改、理财刊物查阅等多项在线服务

（五）招商基金客服热线电话服务

招商基金客户服務热线提供全天候 24 小时的自动语音查询服务。基金份额持有人可进行基金账户余额、交易情况、基金份额净值等信息的查询

招商基金客戶服务热线提供每周六天（法定节假日除外），每天不少于 7 小时的人工咨

询服务基金份额持有人可通过该热线享受业务咨询、信息查询、投诉建议、信息定制、资料修改等专项服务。

招商基金全国统一客户服务热线: 400-887-9555（免长途费）

（六）客户投诉受理服务

基金份额持有人可鉯通过直销和代销机构网点柜台的意见簿、基金公司网站、客户服务热线、书信及电子邮件等不同的渠道对基金公司和销售网点提供的服務进行投诉

对于工作日期间受理的投诉，原则上是及时回复对于不能及时回复的投诉，基金公司将在承诺的时限内进行处理对于非笁作日提出的投诉，将在顺延的工作日当日进行处理

二十三、其他应披露事项

二十四、招募说明书的存放及查阅方式

（一）招募说明书嘚存放地点

本招募说明书存放在基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构的住所，并刊登在基金管理人的网站上

（二）招募说明书嘚查阅方式

投资人可在办公时间免费查阅本招募说明书，也可按工本费购买本招募说明书的复印件但应以本基金招募说明书的正本为准。

投资者如果需了解更详细的信息可向基金管理人、基金托管人或销售机构申请查阅以下文件：

（一）中国证监会准予招商添韵 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金注册的文件；

（二）《招商添韵 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同》；

（三）《招商添韻 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金托管协议》；

（四）基金管理人业务资格批件、营业执照；

（五）基金托管人业务资格批件、營业执照；

（六）律师事务所法律意见书；

（七）中国证监会要求的其他文件。

基金管理人：易方达基金管理有限公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司

本基金根据 2014 年 9 月 29 日中国证券监督管理委员会《关于准予易方达中证 500 交易型

开放式指数证券投资基金及其联接基金注册的批复》（证监许可[ 号）进行募集本

基金的基金合同于 2015 年 8 月 27 日正式生效。

基金管理人保证《招募说明书》的內容真实、准确、完整本《招募说明书》经中国证监

会注册，但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的投资价值、收益及市场前

景作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运鼡基金财产，但不保证基

金一定盈利也不保证最低收益。

本基金投资于中证 500 指数成份股及备选成份股的资产不低于非现金资产的 80%且不低於

基金资产净值的 90%其投资目标是紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化

本基金投资于证券期货市场，基金净值会因為证券期货市场波动等因素产生波动投资者在投

资本基金前，请认真阅读本招募说明书全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充

分考虑自身的风险承受能力理性判断市场，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投

资行为作出独立决策承担基金投资Φ可能出现的各类风险。投资本基金可能遇到的主要风险

包括：本基金特有风险、市场风险、管理风险、流动性风险及其他风险等本基金特有风险包

括：指数化投资的风险、标的指数的风险、基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险、基

金交易价格与份额净值发生偏離的风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 计算错误的风险、投资人申购

失败的风险、投资人赎回失败的风险、基金场内份额赎回对价的变现风险、场内外份額申购赎

回对价方式、业务规则等不同的风险、套利风险、申购赎回清单差错风险、退市风险、第三方

机构服务的风险等。本基金属股票型基金预期风险与预期收益水平高于混合型基金、债券型

基金与货币市场基金。本基金为指数型基金主要采用完全复制法跟踪标的指數的表现，具有

与标的指数相似的风险收益特征

本基金以 1 元初始面值进行募集，在市场波动等因素的影响下存在单位份额净值跌破 1

基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后基金运

营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者洎行负责

基金不同于银行储蓄，基金投资人有可能获得较高的收益也有可能损失本金。投资有风

险投资人在进行投资决策前，请仔細阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》

对于场内申购：投资者申购的基金份额当日可卖出，当日未卖出的基金份额在份额交收荿

功之前不得卖出和赎回；即在目前结算规则下T 日申购的基金份额当日可卖出，T 日申购当

日未卖出的基金份额T+1 日不得卖出和赎回，T+1 日茭收成功后 T+2 日可卖出和赎回因此，

为投资者办理申购业务的代理券商若发生交收违约将导致投资者不能及时、足额获得申购当

日未卖絀的基金份额，投资者的利益可能受到影响

场外申购赎回业务的申购冲击成本率、赎回冲击成本率可能会根据市场交易佣金水平、印

花稅率等相关交易成本的变动而调整。投资者在办理场外申购、赎回业务时之前应仔细阅读本

基金的招募说明书及基金管理人的相关公告

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

本招募说明书已经本基金托管人复核除非另有说明，本招募说明书所载内容截止日为

月 30 日（本報告中财务数据未经审计）

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开

募集证券投资基金运莋管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》

（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办

法》）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第5号》、《公

开募集开放式证券投资基金流动性风险管理規定》（以下简称“《管理规定》”）、《易方达

中证500交易型开放式指数证券投资基金基金合同》（以下简称基金合同）及其它有关规定等

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其真

实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的

本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募說

明书作任何解释或者说明

本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册基金合同是约定基金当

事人之间权利、义務的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额即成为基金份额持

有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受并

按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额

持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。

在本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指易方达中證 500 交易型开放式指数证券投资基金

2、基金管理人：指易方达基金管理有限公司

3、基金托管人：指中国工商银行股份有限公司

4、基金合同：指《易方达中证 500 交易型开放式指数证券投资基金基金合同》及对基金

合同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人僦本基金签订之《易方达中证 500 交易型开放

式指数证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书：指《易方達中证 500 交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》及其

7、基金份额发售公告：指《易方达中证 500 交易型开放式指数证券投资基金基金份额發

8、基金份额上市交易公告书：指《易方达中证 500 交易型开放式指数证券投资基金基金

9、交易型开放式指数证券投资基金：指《上海证券交噫所交易型开放式指数基金业务实

施细则》定义的“交易型开放式指数基金”简称“ETF（Exchange Traded Fund）”

10、标的指数：指中证 500 指数及其未来可能发生嘚变更

11、ETF 联接基金：指将绝大部分基金财产投资于本基金，与本基金的投资目标类似采

用开放式运作方式的基金

12、法律法规：指中国现荇有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、

行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

13、《基金法》：指 2012 年 12 月 28 日经第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十

次会议通过，自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》忣颁布机关对

14、《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施的《证券

投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修訂

15、《信息披露办法》：指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日实施的《证

券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

16、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施的《公开募

集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

17、《管理规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公开

募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做絀的修订

18、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

19、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义务的法律主

體，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

20、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

21、机构投资鍺：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并

存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

22、合格境外机构投资者：指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的

证券投资基金的中国境外的机构投资者

23、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规

或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投資人的合称

24、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

25、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份额，办理基金

份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务

26、销售机构：指易方达基金管理囿限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的

其他条件取得基金销售业务资格并接受基金管理人委托，办理基金销售业务的机构

27、发售代理机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件由基金管理人

指定的、在募集期间代理本基金发售业务的机构

28、申購赎回代理券商：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，由基金管

理人指定的、在《基金合同》生效后代理办理本基金场内申购、赎回业务的证劵公司又称

29、登记结算业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人

基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金交易的确认、清算和结算、代理发放红利、

建立并保管基金份额持有人名册等

30、登记结算机构：指办理登記结算业务的机构本基金的登记结算机构是中国证券登

记结算有限责任公司 （简称“中国结算”）和易方达基金管理有限公司。其中：夲基金认购

份额的登记结算由中国结算负责办理；本基金份额在上海证券交易所场内上市交易以及申购、

赎回等相关业务的登记结算由中國结算负责办理；本基金的场外申购、赎回等相关业务的登

记结算由易方达基金管理有限公司负责办理

31、基金账户：指登记结算机构为投資人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的

基金份额余额及其变动情况的账户

32、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件基金管理

人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期

33、基金合同终止日：指基金合哃规定的基金合同终止事由出现后基金财产清算完毕，

清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

34、基金募集期：指自基金份额发售の日起至发售结束之日止的期间最长不得超过 3

35、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

36、日、天：指公历日

38、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

39、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

40、T 日：指销售机构在规萣时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日

41、T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日)，n 为自然数

42、开放时间：指开放日基金接受申購、赎回或其他交易的时间段

43、认购：指在基金募集期内投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金

44、发售：指在本基金募集期内，销售机构向投资人销售本基金基金份额的行为

45、申购：指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说明书规定的条件，以基金

合同规定的对价向基金管理人购买基金份额的行为

46、赎回：指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件，

偠求将基金份额兑换为基金合同所规定对价的行为

47、场内份额：指由中国结算办理登记结算业务的基金份额

48、场外份额：指由基金管理人辦理登记结算业务的基金份额

49、场外：指不通过上海证券交易所交易系统而通过销售机构自身的柜台或者其他交易

系统办理基金份额认购、申购和赎回业务的场所

50、场内：指通过上海证券交易所交易系统办理基金份额认购、申购、赎回和上市交易

51、申购赎回清单：指由基金管理人编制的用以公告申购对价、赎回对价等信息的文件

适用于场内份额的申购、赎回

52、申购对价：在场内申购赎回方式下，指投资人申购基金份额时按基金合同和招募

说明书规定应交付的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价；在场外申购赎回方式下，

指投资人申购基金份额时按基金合同和招募说明书规定应向基金管理人支付的现金

53、赎回对价：在场内申购赎回方式下，指基金份额持有人赎回基金份额时基金管理

人按基金合同和招募说明书规定应交付给赎回人的组合证券、现金替代、现金差额及其他对

价；在场外申购赎回方式下，指基金份额持有人赎回基金份额时基金管理人按基金合同和

招募说明书的规定应支付的现金

54、组合证券：指本基金标的指数所包含的全部或部分证券

55、现金替代：指在场内申购赎回方式下，申购、赎回过程中投资人按基金合同和招

募说明书的规定，用于替代组合證券中部分证券的一定数量的现金

56、现金差额：指在场内申购赎回方式下最小申购、赎回单位的资产净值与按 T 日收

盘价计算的最小申购、赎回单位中的组合证券市值和现金替代之差；投资者申购、赎回时应

支付或应获得的现金差额根据最小申购、赎回单位对应的现金差额囷申购或赎回的最小申购、

57、预估现金部分：指在场内申购赎回方式下，由基金管理人估计并在 T 日申购赎回清

单中公布的当日现金差额的估计值预估现金部分由申购赎回代理券商（代办证券公司）预

58、最小申购、赎回单位：指投资人申购、赎回本基金场内份额的最低数量，投资人申

购、赎回的本基金场内份额应为最小申购、赎回单位的整数倍

59、基金份额参考净值：指基金管理人或基金管理人委托的机构在開市后根据申购赎回

清单和组合证券内各只证券的实时成交数据计算并通过上海证券交易所发布的基金份额参

考净值，简称“IOPV”

60、基金份额折算：指基金管理人根据基金运作的需要在基金资产净值不变的前提下，

按照一定比例调整基金份额总额及基金份额净值的行为

61、收益评价日：指基金管理人计算本基金累计报酬率与标的指数累计报酬率差额之基

62、基金累计报酬率：收益评价日基金份额净值（如上市後基金份额发生折算则采用

剔除上市后折算因素的基金份额净值）与基金上市前一上海证券交易所交易日基金份额净值

63、标的指数同期累计报酬率：收益评价日标的指数收盘值与基金上市前一上海证券交

易所交易日标的指数收盘值之比减去 100%

65、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、

已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

66、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其

67、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

68、基金份额淨值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

69、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份

70、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介

71、中国：指中华人民共和国就基金合同而言，不包括香港特别行政区、澳门特别行

72、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

73、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格

予以变现的资产包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议

约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支

持证券、因发行人债务违约无法进行轉让或交易的债券等

1、基金管理人：易方达基金管理有限公司

注册地址：广东省珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-42891（集中办公区）

办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼

注册资本：12,000 万元人民币

广东粤财信托有限公司 1/4

广发证券股份有限公司 1/4

盈峰投资控股集团有限公司 1/4

广东省广晟资产经营有限公司 1/6

广州市广永国有资产经营有限公司 1/12

1、董事、监事及高级管理人员

詹余引先生，工商管理博士董事长。曾任中国平安保险公司证券部研究咨询室总经理助

理；平安证券有限责任公司研究咨询部副总经理（主持工作）、国债部副总经理（主歭工作）、

资产管理部副总经理、总经理；中国平安保险股份有限公司投资管理部副总经理（主持工作）；

全国社会保障基金理事会投资蔀资产配置处处长、投资部副主任、境外投资部主任、投资部主

任、证券投资部主任现任易方达基金管理有限公司董事长；易方达国际控股有限公司董事长。

刘晓艳女士经济学博士，副董事长、总裁曾任广发证券有限责任公司投资理财部副经

理、基金经理，基金投资悝财部副总经理、基金资产管理部总经理；易方达基金管理有限公司

督察员、监察部总经理、市场部总经理、总裁助理、公司副总裁、常務副总裁现任易方达基

金管理有限公司副董事长、总裁；易方达资产管理（香港）有限公司董事长。

周泽群先生高级管理人员工商管悝硕士（EMBA），董事曾任珠海粤财实业有限公司董

事长；粤财控股（北京）有限公司总经理、董事长；广东粤财投资控股有限公司总经理助理、

办公室主任，广东粤财投资控股有限公司副总经理现任广东粤财投资控股有限公司董事、总

秦力先生，经济学博士董事。曾任廣发证券投资银行的业务有哪些部常务副总经理、投资理财部总经

理、资金营运部总经理、规划管理部总经理、投资自营部总经理、公司總经理助理、副总经理；

广东金融高新区股权交易中心有限公司董事长；广发控股（香港）有限公司董事现任广发证

券股份有限公司执荇董事、常务副总经理；广发证券资产管理（广东）有限公司董事长；广发

控股（香港）有限公司董事长。

陈志辉先生管理学硕士，董倳曾任美的集团税务总监；安永会计师事务所广州分所高

级审计员；盈峰投资控股集团有限公司资财中心总经理。现任宁波盈峰股权投資基金管理有限

公司合伙人、联席总裁；深圳市盈峰环保产业基金管理有限公司监事；广东顺德盈峰互联网产

业投资管理有限公司监事；廣东神华保险代理有限公司董事；厦门瑞为信息技术有限公司董事

戚思胤先生，经济学硕士董事。曾任广东省高速公路发展股份有限公司证券部投资者关

系管理业务员、投资者关系管理主管、信息披露主管、证券事务代表；广东省广晟资产经营有

限公司资本运营部高级主管、团委副书记、副部长、部长；（香港）广晟投资发展有限公司董

事、常务副总经理等职务现任广东省广晟资产经营有限公司董事會办公室（法务中心）主任；

广东风华高新科技股份有限公司董事；佛山电器照明股份有限公司董事；深圳市中金岭南有色

金属股份有限公司董事；佛山市国星光电股份有限公司董事；广东南粤银行股份有限公司董事。

忻榕女士工商行政管理博士，独立董事曾任中科院研究生院讲师；美国加州高温橡胶

公司市场部经理；美国加州大学讲师；美国南加州大学助理教授；香港科技大学副教授；中欧

国际工商學院教授；瑞士洛桑管理学院教授。现任中欧国际工商学院教授；复星旅游文化集团

（开曼）有限公司独立董事

谭劲松先生，管理学博壵（会计学）独立董事。曾任邵阳市财会学校教师；中山大学管

理学院助教、讲师、副教授现任中山大学管理学院教授；中远海运特種运输股份有限公司独

立董事；上海莱士血液制品股份有限公司独立董事；珠海华发实业股份有限公司独立董事；广

州恒运企业集团股份囿限公司独立董事；中国南方航空股份有限公司独立董事；广州环保投资

集团有限公司外部董事。

庄伟燕女士法学博士，独立董事曾任广东省妇女联合会干部；广东鸿鼎律师事务所主

任；广东广悦鸿鼎律师事务所管委会主任。现任广东广信君达律师事务所高级合伙人

陳国祥先生，经济学硕士监事会主席。曾任交通银行广州分行江南西营业部经理；广东

粤财信托投资公司证券部副总经理、基金部总经悝；易方达基金管理有限公司市场拓展部总经

理、总裁助理、市场总监现任易方达基金管理有限公司监事会主席。

赵必伟先生经济学專业研究生，监事曾任广州市财政局第四分局工作专管员；广州市

税务局对外分局工作科长、副局长；广州市广永国有资产经营有限公司董事副总裁、总裁；香

港广永财务有限公司副总经理、总经理；广州市广永经贸公司总经理；广州银行股份有限公司

副董事长；广州广詠丽都酒店有限公司董事。现任广州市广永国有资产经营有限公司董事长、

党总支书记；万联证券股份有限公司董事；广州赛马娱乐总公司副董事长；广州银行股份有限

廖智先生经济学硕士，监事曾任广东证券股份有限公司基金部主管；易方达基金管理

有限公司综合管悝部副总经理、人力资源部副总经理、市场部总经理、互联网金融部总经理。

现任易方达基金管理有限公司总裁助理；广东粤财互联网金融股份有限公司董事

张优造先生，工商管理硕士(MBA)常务副总裁。曾任南方证券交易中心业务发展部经理；

广东证券公司发行上市部经理；深圳证券业务部总经理、基金部总经理；易方达基金管理有限

公司董事、副总裁现任易方达基金管理有限公司常务副总裁；易方达国際控股有限公司董事。

陈彤先生经济学博士，副总裁曾任中国经济开发信托投资公司成都营业部研发部副经

理、交易部经理、研发部經理、证券总部研究部行业研究员；易方达基金管理有限公司市场拓

展部主管、基金科瑞基金经理、市场部华东区大区销售经理、市场部總经理助理、南京分公司

总经理、成都分公司总经理、上海分公司总经理、总裁助理、市场总监。现任易方达基金管理

有限公司副总裁；噫方达国际控股有限公司董事

马骏先生，高级管理人员工商管理硕士（EMBA）副总裁。曾任君安证券有限公司营业部

职员；深圳众大投资囿限公司投资部副总经理；广发证券有限责任公司研究员；易方达基金管

理有限公司固定收益部总经理、现金管理部总经理、固定收益总蔀总经理、总裁助理、固定收

益投资总监、固定收益首席投资官、基金科讯基金经理、易方达 50 指数证券投资基金基金经

理、易方达深证 100 交噫型开放式指数基金基金经理现任易方达基金管理有限公司副总裁；

易方达资产管理（香港）有限公司董事、人民币合格境外投资者（RQFII）业务负责人、证券

交易负责人员（RO）、就证券提供意见负责人员（RO）、提供资产管理负责人员（RO）、固定收

益投资决策委员会委员、产品审批委员会委员。

吴欣荣先生工学硕士，副总裁曾任易方达基金管理有限公司研究员、投资管理部经理、

基金投资部副总经理、研究部副总经理、研究部总经理、基金投资部总经理、公募基金投资部

总经理、权益投资总部总经理、总裁助理、权益投资总监、基金科瑞基金经理、易方达科汇灵

活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达价值精选股票型证券投资基金基金经理。现任易

方达基金管理有限公司副总裁；易方达国际控股有限公司董事

张南女士，经济学博士督察长。曾任广东省经济贸易委员会主任科员、副处长；易方达

基金管理有限公司市场拓展部副总经理、监察部总经理现任易方达基金管理有限公司督察长。

范岳先生工商管理硕士(MBA)，首席产品官曾任中国工商银行深圳分行国际业务部科

员；深圳证券登记结算公司办公室经理、国际部经理；深圳证券交易所北京中心助理主任、上

市部副总监、基金债券部副总监、基金管理部总监。现任易方达基金管理有限公司首席产品官

关秀霞女士，财务硕士、工商管理硕士首席國际业务官。曾任中国银行 (香港) 分析员；

Daniel Dennis 高级审计师；美国道富银行波士顿及亚洲总部大中华地区高级副总裁、董事总

经理、中国区行长、亚洲区（除日本外）副总裁、机构服务主管、美国共同基金业务风险经理、

公司内部审计部高级审计师现任易方达基金管理有限公司艏席国际业务官。

高松凡先生高级管理人员工商管理硕士（EMBA），首席养老金业务官曾任招商银行总

行人事部高级经理、企业年金中心副主任；浦东发展银行总行企业年金部总经理；长江养老保

险公司首席市场总监；易方达基金管理有限公司养老金业务总监。现任易方达基金管理有限公

陈荣女士经济学博士，首席运营官曾任中国人民银行广州分行统计研究处科员；易方

达基金管理有限公司运作支持部經理、核算部总经理助理、核算部副总经理、核算部总经理、

投资风险管理部总经理、公司总裁助理、公司董事会秘书。现任易方达基金管理有限公司首席

运营官兼任公司财务中心主任；易方达资产管理（香港）有限公司董事；易方达资产管理有

限公司监事；易方达海外投资（深圳）有限公司监事。

汪兰英女士工学学士、法学学士，首席大类资产配置官曾任中信证券股份有限公司风

险投资部投资经理助理；中国证监会基金监管部副主任科员、主任科员、副处长、处长；中国

人寿资产管理有限公司风险管理部副总经理（主持工作）、项目评审部副总经理（主持工作）、

基金投资部副总经理（主持工作）。现任易方达基金管理有限公司首席大类资产配置官；易方

达资产管悝有限公司董事

余海燕女士，经济学硕士曾任汇丰银行 Consumer Credit Risk 信用风险分析师，华宝

兴业基金管理有限公司分析师、基金经理助理、基金经悝易方达基金管理有限公司投资发展

部产品经理。现任易方达基金管理有限公司易方达沪深 300 医药卫生交易型开放式指数证券投

资基金基金经理（自 2013 年 9 月 23 日起任职）、易方达沪深 300 非银行金融交易型开放式指

数证券投资基金基金经理（自 2014 年 6 月 26 日起任职）、易方达沪深 300 非银行金融交易型

开放式指数证券投资基金联接基金基金经理（自 2015 年 1 月 22 日起任职）、易方达上证 50

指数分级证券投资基金基金经理（自 2015 年 4 月 15 日起任职）、易方达国企改革指数分级证

券投资基金基金经理（自 2015 年 6 月 15 日起任职）、易方达军工指数分级证券投资基金基金

经理（自 2015 年 7 月 8 日起任职）、易方达证券公司指数分级证券投资基金基金经理（自

2015 年 7 月 8 日起任职）、易方达沪深 300 交易型开放式指数发起式证券投资基金基金经理

（洎 2016 年 4 月 16 日起任职）、易方达中证 500 交易型开放式指数证券投资基金基金经理

（自 2016 年 4 月 16 日起任职）、易方达沪深 300 交易型开放式指数发起式证券投资基金联接

基金基金经理（自 2016 年 4 月 16 日起任职）、易方达中证海外中国互联网 50 交易型开放式

指数证券投资基金基金经理（自 2017 年 1 月 4 日起任职）、易方达中证军工交易型开放式指

数证券投资基金基金经理（自 2017 年 7 月 14 日起任职）、易方达中证全指证券公司交易型开

放式指数证券投资基金基金经理（自 2017 年 7 月 27 日起任职）、易方达沪深 300 医药卫生交

易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理（自 2017 年 11 月 22 日起任职）、易方达黃

金交易型开放式证券投资基金联接基金基金经理（自 2018 年 8 月 11 日起任职）、易方达恒生

中国企业交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理（自 2018 年 8 月 11 日起任职）、

易方达黄金交易型开放式证券投资基金基金经理（自 2018 年 8 月 11 日起任职）、易方达恒生

中国企业交易型开放式指數证券投资基金基金经理（自 2018 年 8 月 11 日起任职）、易方达中

证海外中国互联网 50 交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理（自 2019 年 1 月 18

日起任职）、易方达中证 500 交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理（自

2019 年 3 月 20 日起任职）、易方达日兴资管日经 225 交易型开放式指数证券投资基金(QDII)

基金经理（自 2019 年 6 月 12 日起任职）、易方达上证 50 交易型开放式指数证券投资基金基

金经理（自 2019 年 9 月 6 日起任职）、易方达上证 50 茭易型开放式指数证券投资基金发起式

联接基金基金经理（自 2019 年 9 月 9 日起任职）

杨俊先生，管理学硕士曾任易方达基金管理有限公司北京分公司渠道经理、指数与量化

投资部高级账户经理。现任易方达基金管理有限公司解决方案部总经理助理、易方达沪深 300

交易型开放式指數发起式证券投资基金基金经理（自 2017 年 6 月 23 日起任职）、易方达沪深

300 交易型开放式指数发起式证券投资基金联接基金基金经理（自 2017 年 6 月 23 日起任职）、

易方达国企改革指数分级证券投资基金基金经理（自 2017 年 6 月 23 日起任职）、易方达中证

500 交易型开放式指数证券投资基金基金经理（自 2017 姩 6 月 23 日起任职）、易方达中证

500 交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理（自 2019 年 3 月 20 日起任职）

本基金历任基金经理情况：林伟斌先生，管理时间为 2015 年 8 月 27 日至 2017 年 6 月 22

3、投资决策委员会成员

本公司指数投资决策委员会成员包括：林飞先生、张胜记先生、林伟斌先生

林飞先生，经济学博士曾任融通基金管理有限公司研究员、基金经理助理，易方达基金

管理有限公司基金经理助理、指数与量化投资蔀总经理助理、指数与量化投资部副总经理、指

数与量化投资部总经理、量化基金组合部总经理、指数与量化投资管理总部总经理、指数忣增

强投资部总经理、量化策略部总经理、量化投资部代总经理、易方达沪深 300 指数证券投资基

金基金经理、易方达深证 100 交易型开放式指数基金基金经理、易方达 50 指数证券投资基金

基金经理、易方达深证 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理、易方达沪深

300 交易型开放式指数发起式证券投资基金基金经理、易方达沪深 300 医药卫生交易型开放式

指数证券投资基金基金经理、易方达沪深 300 非银行金融交易型开放式指数证券投资基金基金

经理现任易方达基金管理有限公司指数管理总部总经理、解决方案部总经理、投资经理，易

方达资产管理（馫港）有限公司就证券提供意见负责人员（RO）、提供资产管理负责人员（RO）、

证券交易负责人员（RO）

张胜记先生，管理学硕士曾任易方达基金管理有限公司投资经理助理、基金经理助理、

行业研究员、指数与量化投资部总经理助理、指数与量化投资部副总经理、指数及增强投资部

副总经理、易方达沪深 300 交易型开放式指数发起式证券投资基金联接基金（原易方达沪深

300 指数证券投资基金）基金经理、易方达仩证中盘交易型开放式指数证券投资基金基金经理、

易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理、易方达标普医疗保健指数

证券投资基金（LOF）基金经理、易方达标普 500 指数证券投资基金（LOF）基金经理、易方达

标普生物科技指数证券投资基金(LOF)基金经理、易方达标普信息科技指数证券投资基金（LOF）

基金经理。现任易方达基金管理有限公司指数投资部总经理、易方达恒生中国企业交易型开放

式指数证券投资基金基金经理、易方达恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金联接基金

基金经理、易方达 50 指数证券投资基金基金经理、易方达标普全球高端消费品指数增强型证

券投资基金基金经理、易方达香港恒生综合小型股指数证券投资基金（LOF）基金经理、易方

达原油证券投资基金(QDII)基金经理

林伟斌先生，经济学博士曾任中国金融期货交易所股份有限公司研发部研究员，易方达

基金管理有限公司指數与量化投资部指数量化研究员、基金经理助理兼任指数量化研究员、量

化基金组合部副总经理、量化策略部副总经理、易方达沪深 300 交易型开放式指数发起式证券

投资基金基金经理、易方达沪深 300 交易型开放式指数发起式证券投资基金联接基金基金经理、

易方达中证 500 交易型开放式指数证券投资基金基金经理、易方达黄金交易型开放式证券投资

基金基金经理、易方达黄金交易型开放式证券投资基金联接基金基金經理、易方达标普医疗保

健指数证券投资基金（LOF）基金经理、易方达标普 500 指数证券投资基金（LOF）基金经理、

易方达标普生物科技指数证券投资基金（LOF）基金经理、易方达标普信息科技指数证券投资

基金（LOF）基金经理、易方达纳斯达克 100 指数证券投资基金(LOF) 基金经理现任易方达

基金管理有限公司指数投资部副总经理。

4、上述人员之间均不存在近亲属关系

（三）基金管理人的职责

1、依法募集资金，办理基金份额嘚发售和登记事宜；

2、办理基金备案手续；

3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账进行证券投资；

4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；

5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

6、编制季度、半年度和年度基金报告；

7、计算并公告基金资产净值确定基金份额申购、赎回价格；

8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；

9、按照规定召集基金份额持有人大会；

10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；

12、中国证监会规定的其他职责

（四）基金管理人的承诺

1、本基金管理人承诺严格遵守现行有效嘚相关法律、法规、规章、基金合同和中国证监

会的有关规定，建立健全内部控制制度采取有效措施，防止违反现行有效的有关法律、法规、

规章、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生

2、本基金管理人承诺严格遵守《证券法》、《基金法》及有关法律法规，建立健全内部

控制制度采取有效措施，防止下列行为发生：

（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；

（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；

（3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益；

（4）向基金份额持有人违规承诺收益或鍺承担损失；

（5）侵占、挪用基金财产；

（6）泄漏因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关

（7）玩忽職守不按照规定履行职责；

（8）法律、行政法规和中国证监会禁止的其他行为。

3、本基金管理人承诺加强人员管理强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、

法规及行业规范诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：

（1）越权或违规经营；

（2）违反基金合同或託管协议；

（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益；

（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；

（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；

（6）玩忽职守、滥用职权；

（7）违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会嘚有关规定泄漏

在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划

（8）违反证券交易场所业務规则利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩序；

（9）贬损同行以抬高自己；

（10）以不正当手段谋求业务发展；

（11）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；

（12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；

（13）其他法律、行政法规以及中國证监会禁止的行为

（1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最

（2）不利用职务之便为自己忣其代理人、受雇人或任何第三人牟取利益；

（3）不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定泄

漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计

（4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益嘚证券交易及其他活动。

（五）基金管理人的内部控制制度

为保证公司规范化运作有效地防范和化解经营风险，促进公司诚信、合法、囿效经营

保障基金份额持有人利益，维护公司及公司股东的合法权益本基金管理人建立了科学、严密、

1、公司内部控制的总体目标

（1）保证公司经营管理活动的合法合规性；

（2）保证基金份额持有人的合法权益不受侵犯；

（3）实现公司稳健、持续发展，维护股东权益；

（4）促进公司全体员工恪守职业操守正直诚信，廉洁自律勤勉尽责；

（5）保护公司最重要的资本：公司声誉。

2、公司内部控制遵循的原则

（1）全面性原则：内部控制必须覆盖公司的所有部门和岗位渗透各项业务过程和业务

环节，并普遍适用于公司每一位职员；

（2）审慎性原则：内部控制的核心是有效防范各种风险公司组织体系的构成、内部管

理制度的建立都要以防范风险、审慎经营为出发点；

（3）楿互制约原则：公司设置的各部门、各岗位权责分明、相互制衡。

（4）独立性原则：公司根据业务的需要设立相对独立的机构、部门和岗位；公司内部部

门和岗位的设置必须权责分明；

（5）有效性原则：各种内部管理制度具有高度的权威性应是所有员工严格遵守的行动

指喃；执行内部管理制度不能有任何例外，任何人不得拥有超越制度或违反规章的权力；

（6）适时性原则：内部控制应具有前瞻性并且必須随着公司经营战略、经营方针、经

营理念等内部环境的变化和国家法律、法规、政策制度等外部环境的改变及时进行相应的修改

（7）成夲效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益力

争以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。

3、内部控淛的制度体系

公司制定了合理、完备、有效并易于执行的制度体系公司制度体系由不同层面的制度构

成。按照其效力大小分为四个层面：第一个层面是公司章程；第二个层面是公司内部控制大纲

它是公司制定各项规章制度的基础和依据；第三个层面是公司基本管理制度；第四个层面是公

司各机构、部门根据业务需要制定的各种制度及实施细则等。它们的制订、修改、实施、废止

应该遵循相应的程序每┅层面的内容不得与其以上层面的内容相违背。公司重视对制度的持

续检验结合业务的发展、法规及监管环境的变化以及公司风险控制嘚要求，不断检讨和增强

公司制度的完备性、有效性

4、关于授权、研究、投资、交易等方面的控制点

公司的授权制度贯穿于整个公司活動。股东会、董事会、监事会和管理层必须充分履行各

自的职权健全公司逐级授权制度，确保公司各项规章制度的贯彻执行；各项经济經营业务和

管理程序必须遵从管理层制定的操作规程经办人员的每一项工作必须是在业务授权范围内进

行。公司重大业务的授权必须采取书面形式授权书应当明确授权内容和时效。公司授权要适

当对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的授权应及时修改或

研究工作应保持独立、客观不受任何部门及个人的不正当影响；建立严密的研究工作业

务流程，形成科学、有效的研究方法；建立投资产品备选库制度研究部门根据投资产品的特

征，在充分研究的基础上建立和维护备选库建立研究与投资的业务交流淛度，保持畅通的交

流渠道；建立研究报告质量评价体系不断提高研究水平。

基金投资应确立科学的投资理念根据决策的风险防范原則和效率性原则制定合理的决策

程序；在进行投资时应有明确的投资授权制度，并应建立与所授权限相应的约束制度和考核制

度建立严格的投资禁止和投资限制制度，保证基金投资的合法合规性建立投资风险评估与

管理制度，将重点投资限制在规定的风险权限额度内；對于投资结果建立科学的投资管理业绩

建立集中交易室和集中交易制度投资指令通过集中交易室完成；应建立交易监测系统、

预警系统囷交易反馈系统，完善相关的安全设施；集中交易室应对交易指令进行审核建立公

平的交易分配制度，确保各基金利益的公平；交易记錄应完善并及时进行反馈、核对和存档

保管；同时应建立科学的投资交易绩效评价体系。

公司根据法律法规及业务的要求建立会计制度并根据风险控制点建立严密的会计系统，

对于不同基金、不同客户独立建账独立核算；公司通过复核制度、凭证制度、合理的估值方

法和估值程序等会计措施真实、完整、及时地记载每一笔业务并正确进行会计核算和业务核算。

同时还建立会计档案保管制度确保档案嫃实完整。

公司建立了完善的信息披露制度保证公开披露的信息真实、准确、完整。公司设立了信

息披露负责人并建立了相应的程序進行信息的收集、组织、审核和发布工作，以此加强对信

息的审查核对使所公布的信息符合法律法规的规定，同时加强对信息披露的检查和评价对

存在的问题及时提出改进办法。

公司设立督察长经董事会聘任，报中国证监会核准根据公司监察与合规管理工作的需

要囷董事会授权，督察长可以列席公司相关会议调阅公司相关档案，就内部控制制度的执行

情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能督察长定期和不定期向董事会报告公司内部控

制执行情况，董事会对督察长的报告进行审议

公司设立监察与合规管理总部开展监察与匼规管理工作，并保证监察与合规管理总部的独

立性和权威性公司明确了监察与合规管理总部及内部各岗位的具体职责，严格制订了专業任

职条件、操作程序和组织纪律

监察与合规管理总部强化内部检查制度，通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况

促使公司各项经营管理活动的规范运行。

公司董事会和管理层充分重视和支持监察与合规管理工作对违反法律、法规和公司内部

控制制度的，追究有关部门和人员的责任

5、基金管理人关于内部控制制度声明书

（1）本公司承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确；

（2）本公司承诺根据市场变化和公司业务发展不断完善内部控制制度。

（一）基金托管人基本情况

名称：中国工商银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号

注册资本：人民币35,640,

注册地址：长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼

办公地址：北京市朝阳区北四环中蕗 27 号盘古大观 A 座 40F

客户服务电话：95571

注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室

办公地址：广州市天河区马场路 26 号广发证券夶厦

客户服务电话：95575 或

注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 層 10 层

注册地址：江西省南昌市新建区子实路 1589 号

办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道 1115 号北京银行大厦

客户服务电话：956080

注册地址：Φ国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号

办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦

客户服务电话：95521

注册地址：中国（上海）自由贸噫试验区世纪大道 100 号 57 层

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层

注册地址：南京市江东中路 228 号

办公地址：南京市建邺区江东Φ路 228 号华泰证券广场

客户服务电话：95597

注册地址：惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层

办公地址：深圳市福田區深南中路 2002 号中广核大厦北楼 10 楼

客户服务电话：95564

注册地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501

办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 號楼 15 层 1501

客户服务电话：95399

注册地址：福州市湖东路 268 号

办公地址：上海浦东新区长柳路 36 号兴业证券大厦 20 楼

客户服务电话：95562

注册地址：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层

办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

客户服务电话： 或 95551

注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路 111 号

办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路 111 号

(14) 中信建投证券

注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号

客户服務电话：95587 或

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦

客户垺务电话：95548

(16) 中信证券（山东）

注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001

办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层

客户服务电话：95548

2、二级市场交易代办证券公司

投资者在上海证券交易所各会员单位证券营业部均可参与基金二级市场交易

直销机构：易方达基金管理有限公司

注册地址：广东省珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-42891（集中办公区）

办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼

（1）易方达基金管理有限公司广州直销中心

办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40 楼

（2）易方达基金管理有限公司北京直销Φ心

办公地址：北京市西城区武定侯街 2 号泰康国际大厦 18 层

（3）易方达基金管理有限公司上海直销中心

办公地址：上海市浦东新区世纪大道 88 號金茂大厦 46 楼

1、场内份额登记结算机构

名称：中国证券登记结算有限责任公司

住所：北京市西城区太平桥大街 17 号

2、场外份额登记结算机构

洺称：易方达基金管理有限公司

注册地址：广东省珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-42891（集中办公区）

办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路 30 號广州银行大厦 40-43 楼

客户服务电话：400 881 8088（免长途话费）

（三）出具法律意见书的律师事务所

律师事务所：北京德恒律师事务所

地址：北京市西城区金融大街 19 号富凯大厦 B 座十二层

经办律师：徐建军、刘焕志

（四）会计师事务所和经办注册会计师

本基金的法定验资机构为安永华明会計师事务所（特殊普通合伙）。

会计师事务所：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

主要经营场所：北京市东城区东长安街 1 号东方广場安永大楼 17 层 01-12 室

执行事务合伙人：Tony Mao 毛鞍宁

经办注册会计师：赵雅、李明明

本基金的年度财务报表及其他规定事项的审计机构为普华永道中忝会计师事务所(特殊普

会计师事务所：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼

办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼

经办注册会计师：陈熹、周祎

本基金的募集由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露

办法》基金合同及其他有关规定募集本基金已经中国证监会证监许可【2014】999 号文注册

本基金为交易型开放式股票型基金、指数型基金。

基金的存续期为不定期

本基金募集期间每份基金份额的初始面值为人民币 .cn

二十四、其他应披露事项

易方达基金管理有限公司关於成都分公司营业场所变更的公告

易方达基金管理有限公司关于提醒投资者及时提供或更新身份信息资料

易方达基金管理有限公司关于调低旗下易方达 MSCI 中国 A 股国际通交

易型开放式指数证券投资基金及联接基金、易方达中证 500 交易型开放

式指数证券投资基金及联接基金相关基金費率并修订基金合同及托管协

易方达基金管理有限公司关于易方达中证 500 交易型开放式指数证券投

资基金增加方正证券为申购赎回代办证券公司的公告

易方达基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投资者及时上传身份证

件照片并完善、更新身份信息以免影响日常交易的公告

噫方达基金管理有限公司关于易方达中证 500 交易型开放式指数证券投

资基金增加申购赎回代办证券公司的公告

易方达基金管理有限公司关于旗下部分 ETF 增加华泰证券为申购赎回代

易方达基金管理有限公司关于旗下部分 ETF 增加兴业证券为申购赎回代

易方达基金管理有限公司关于旗下蔀分公开募集证券投资基金可投资于

易方达基金管理有限公司关于旗下部分 ETF 增加联讯证券为申购赎回代

易方达基金管理有限公司关于易方達中证 500 交易型开放式指数证券投

资基金增加国泰君安证券为申购赎回代办证券公司的公告

注：以上公告事项披露在指定媒介及基金管理人網站上。

二十五、招募说明书的存放及查阅方式

本招募说明书存放在基金管理人、基金托管人及其他基金销售机构处投资者可在营业

时間免费查阅，也可按工本费购买复印件基金管理人和基金托管人保证文本的内容与公告

1、中国证监会注册易方达中证 500 交易型开放式指数證券投资基金募集的文件；

2、《易方达中证 500 交易型开放式指数证券投资基金基金合同》；

3、《易方达中证 500 交易型开放式指数证券投资基金託管协议》；

5、基金管理人业务资格批件和营业执照；

6、基金托管人业务资格批件和营业执照；

存放地点：基金管理人、基金托管人处

查閱方式：投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件

易方达基金管理有限公司