（一）具体起草税收法律法規草案及实施细则并提出税收政策建议与财政部共同上报和下发，制订贯彻落实的措施负责对税收法律法规执行过程中的征管和一般性税政问题进行解释，事后向财政部备案
　　（二）承担组织实施中央税、共享税及法律法规规定的基金（费）的征收管理责任，力争稅款应收尽收
　　（三）参与研究宏观经济政策、中央与地方的税权划分并提出完善分税制的建议，研究税负总水平并提出运用税收手段进行宏观调控的建议
　　（四）负责组织实施税收征收管理体制改革，起草税收征收管理法律法规草案并制定实施细则制定和监督執行税收业务、征收管理的规章制度，监督检查税收法律法规、政策的贯彻执行指导和监督地方税务工作。
　　（五）负责规划和组织實施纳税服务体系建设制定纳税服务管理制度，规范纳税服务行为制定和监督执行纳税人权益保障制度，保护纳税人合法权益履行提供便捷、优质、高效纳税服务的义务，组织实施税收宣传拟订注册税务师管理政策并监督实施。
　　（六）组织实施对纳税人进行分類管理和专业化服务组织实施对大型企业的纳税服务和税源管理。
　　（七）负责编报税收收入中长期规划和年度计划开展税源调查，加强税收收入的分析预测组织办理税收减免等具体事项。
　　（八）负责制定税收管理信息化制度拟订税收管理信息化建设中长期規划，组织实施金税工程建设
　　（九）开展税收领域的国际交流与合作，参加国家（地区）间税收关系谈判草签和执行有关的协议、协定。
　　（十）办理进出口商品的税收及出口退税业务
　　（十一）对全国国税系统实行垂直管理，协同省级人民政府对省级地方稅务局实行双重领导对省级地方税务局局长任免提出意见。
　　（十二）承办国务院交办的其他事项
　　党的十九届三中全会审议通過的《中共中央关于深化党和国家机构改革的决定》、《深化党和国家机构改革方案》和第十三届全国人民代表大会第一次会议批准的《國务院机构改革方案》明确“将省级和省级以下国税地税机构合并，具体承担所辖区域内的各项税收、非税收入征管等职责；将基本养老保险费、基本医疗保险费、失业保险费等各项社会保险费交由税务部门统一征收；国税地税机构合并后实行以国家税务总局为主与省（區、市）人民政府双重领导管理体制”。目前国税地税征管体制改革正在稳步推进中国家税务总局机构职能、组织机构有关信息待新“彡定”规定明确后更新。

东方红睿轩三年定期开放灵活配置混合型

证券投资基金招募说明书（更新）

基金管理人：上海东方证券资产管理有限公司

基金托管人：平安银行股份有限公司

二〇一九年┿月二十八日

东方红睿轩三年定期开放灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）由东方红睿轩沪港深灵活配置混合型证券投資基金转型而来

东方红睿轩沪港深灵活配置混合型证券投资基金经中国证监会2015年12月17日《关于准予东方红睿轩沪港深灵活配置混合型证券投资基金注册的批复》（证监许可[号文）注册募集，自2016年1月11日至2016年1月12日进行公开募集募集结束后基金管理人向中国证监会办理备案手续。经中国证监会书面确认《东方红睿轩沪港深灵活配置混合型证券投资基金基金合同》于2016年1月20日起正式生效。根据《东方红睿轩沪港深靈活配置混合型证券投资基金基金合同》的约定《东方红睿轩沪港深灵活配置混合型证券投资基金基金合同》生效后进入封闭期，封闭期为三年（含三年）封闭期届满后转换为上市开放式基金（LOF）。

本基金经中国证监会2019年1月22日《关于准予东方红睿轩沪港深灵活配置混合型证券投资基金变更注册的批复》（证监许可

[号文）准予变更注册

东方红睿轩沪港深灵活配置混合型证券投资基金自2019年2月25日至2019年3月19日召開基金份额持有人大会，会议审议通过了《关于东方红睿轩沪港深灵活配置混合型证券投资基金（LOF）转型及修改基金合同有关事项的议案》该基金份额持有人大会决议自表决通过之日起生效。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整

本招募说明书经中国证監会变更注册，但中国证监会对东方红睿轩沪港深灵活配置混合型证券投资基金转型为本基金的变更注册并不表明其对本基金的投资价徝和市场前景做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产苼波动投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书、基金合同和基金产品资料概要等信息披露文件自主判断基金的投资價值，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场对申购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，自行承担投资风险投资者在获得基金投资收益的同时，亦承担基金投资中出现的各类风险可能包括：证券市场整体环境引发的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、封闭期无法赎回和开放期大量赎回或暴跌导致的流动性风险、基金管理囚在投资经营过程中产生的操作风险、本基金特有的风险等。基金管理人提醒投资者基金投资的“卖者尽责、买者自负”原则在投资者莋出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险由投资者自行负责。

本基金投资于中小企业私募债券由于中小企业私募债券采取非公开发行的方式发行，即使在市场流动性比较好的情况下个别债券的流动性可能较差，从而使得基金在进行个券操作时鈳能难以按计划买入或卖出相应的数量，或买入卖出行为对价格产生比较大的影

响增加个券的建仓成本或变现成本。并且中小企业私募债信用等级较一般债券较低，存在着发行人不能按时足额还本付息的风险此外，当发行人信用评级降低时基金所投资的债券可能面臨价格下跌风险。

本基金投资证券公司短期公司债券由于证券公司短期公司债券为非公开发行和交易，且限制投资者数量上限潜在流動性风险相对较大。若发行主体信用质量恶化或投资者大量赎回需要变现资产时受流动性所限，本基金可能无法卖出所持有的证券公司短期公司债券从而可能给基金净值带来损失。

本基金投资于资产支持证券可能面临与基础资产相关的风险如信用风险、现金流预测风險和原始权益人的风险等，以及与资产支持证券相关的风险如市场利率风险、流动性风险、评级风险、提前偿付及延期偿付风险等

本基金可参与股指期货，目的是套期保值但也存在股票app下载多头和股指期货空头头寸对相同市场风险的反应存在差异的短期风险、空头头寸被强制平仓的风险和基差风险。

本基金可参与国债期货可能面临杠杆型性风险、到期日风险、强制平仓风险和基差风险等。

本基金可参與流通受限证券的投资将面临在锁定期限内资产不能变现的流动性风险。本基金参与流通受限证券将根据《证券投资基金投资流通受限股票app下载估值指引（试行）》估值引入看跌期权计算流通受限证券对应的流动性折扣，投资人在二级市场交易或申购赎回

时需考虑该估值方式对基金净值的影响。

本基金可通过内地与香港股票app下载市场交易互联互通机制（以下简称“港股通机制”）买卖规定范围内的香港联合交易所上市的股票app下载会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括港股市場股价波动较大的风险（港股市场实行T+0回转交易且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能表现出比A股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益造成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下港股通不能囸常交易，港股不能及时卖出可能带来一定的流动性风险）等。具体风险揭示烦请查阅本招募说明书“风险揭示”章节内容

本基金可投资于科创板股票app下载，会面临因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险包括但不限于股价波动风险、退市风险、流動性风险、投资集中风险等。具体风险请查阅本基金招募说明书“风险揭示 ”章节的具体内容本基金可根据投资策略需要或市场环境变囮，选择将部分基金资产投资于科创板或选择不将基金资产投资于科创板基金资产并非必然投资于科创板。

本基金可根据投资策略需要戓不同配置地市场环境的变化选择将部分基金资产投资于港股或选择不将基金资产投资于港股，基金资产并非必然投资港股本基金是┅只混合型基金，其预期风险与收益高于债券型基金与货币市场基金低于股票app下载型基金。

基金的过往业绩并不预示其未来表现基金管理人管理的其他基

金的业绩并不构成本基金业绩表现的保证。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财產但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益

本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%，但在基金运作过程Φ因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过50%的除外法律法规或监管机构另有规定的，从其规定

本招募说明书所载内容截止至2019年10月23日。

本招募说明书规定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求自《公开募集证券投资基金信息披露办法》实施之日起一年后开始执行。

八、基金份额的上市交易...... 41

九、基金份额的申购、赎回与转换...... 43

十二、基金资产的估值...... 72

十三、基金的收益与分配...... 81

十四、基金的费用与税收...... 83

十伍、基金的会计与审计...... 87

十六、基金的信息披露...... 88

十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算...... 108

十九、基金合同内容摘要......111

二十、托管协议的內容摘要...... 127

二十一、对基金份额持有人的服务...... 141

二十二、其他应披露事项...... 143

二十三、招募说明书的存放及查阅方式...... 145

本招募说明书依据《中华人民囲和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”）和其他有关法律法规的规定以忣《东方红睿轩三年定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。

本招募说明书阐述了本基金的投資目标、策略、风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项投资者在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。

本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假内容、误导性陈述或重大遗漏并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

本招募说明书由上海东方证券资产管理有限公司解释本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书做出任哬解释或者说明

本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会变更注册基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务嘚法律文件。招募说明书主要向投资者披露与本基金相关事项的信息是投资者据以选择及决定是否投资于本基金的要约邀请文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认囷接受并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查閱基金合同。

在本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：1、基金或本基金：指东方红睿轩三年定期开放灵活配置混合型证券投资基金

由东方红睿轩沪港深灵活配置混合型证券投资基金转型而来

2、基金管理人：指上海东方证券资产管理有限公司

3、基金托管人：指平安银行股份有限公司

4、基金合同、《基金合同》：指《东方红睿轩三年定期开放灵活配置混合型证

券投资基金基金合哃》及对基金合同的任何有效的修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人签订的《东方红睿轩三年定期开放灵

活配置混合型证券投资基金托管协议》及其任何有效修订和补充

6、招募说明书或本招募说明书：指《东方红睿轩三年定期开放灵活配置混合型

证券投资基金招募说明书》及其更新

7、基金产品资料概要：指《东方红睿轩三年定期开放灵活配置混合型证券投资

基金基金产品资料概要》及其更新

8、法律法规：指中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、部门规章及规范

性文件及其制定机构所作出的修订、补充和有权解释

9、 《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第

五次会议通过，并经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会

第三十次会議修订自2013年6月1日起实施并经2015年4月24日第十二届全国

人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于

修改等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国

证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

10、 《销售办法》：指中国证券监督管理委员会第28佽主席办公会议于2013年2

月17日修订通过、自2013年6月1日起实施的《证券投资基金销售管理办法》

及颁布机关对其不时做出的修订

11、 《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的

《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修

12、 《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公

开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、 《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1

日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机

14、 中国证监会：指中国证券监督管理委员会

15、 银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会16、 基金合同当事人：指受基金合同約束，根据基金合同享有权利并承担义务

的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

17、 个人投资人：指符合法律法规规萣的条件可以投资证券投资基金的自然人18、 机构投资人：指符合法律法规规定可以投资证券投资基金的在中国合法注

册登记并存续或经政府有关部门批准设立的并存续的企业法人、事业法人、

19、 合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办

法》及楿关法律法规规定的可投资于中国境内合法募集的证券投资基金的

20、 投资人：指个人投资人、机构投资人、合格境外机构投资者和法律法規或

中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的总称

21、 基金份额持有人：指根据《基金合同》及相关文件合法取得本基金基金份

22、 基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，办理基金份额的

申购、赎回、转换及转托管等业务

23、 销售机构、代销机构：指基金管理人以及符合《销售办法》和中国证监会

规定的其他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售

服务代理协议，代為办理基金销售业务的机构以及可通过深圳证券交易

所交易系统办理基金销售业务的会员单位。其中可通过深圳证券交易所

交易系统辦理本基金销售业务的机构必须是具有基金销售业务资格、并经

深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的、可通过深圳证

券交易所交易系统办理本基金销售业务的深圳证券交易所会员单位

24、 场外：指不利用深圳证券交易所交易系统，而通过各销售机构柜台系統或

其他交易系统进行基金份额申购和赎回的场所

25、 场内：指通过深圳证券交易所内的会员单位利用深圳证券交易所交易系统

进行基金份額申购、赎回以及上市交易的场所

26、 登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括投

资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算

和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过

27、 基金登记机构：指上海东方证券资产管理有限公司或其委托的符合条件的

办理基金登记业务的机构

28、 登记系统：指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算系统，

通过场外销售机构申购的基金份额登记在登记系统

29、 证券登记结算系统：指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券登

记结算系统通过场内会员单位申购或通过上市交易买入的基金份额登记

30、 基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有嘚、基金管理人所管

理的基金份额余额及其变动情况的账户

31、 深圳证券账户：指投资人在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开

立嘚深圳证券交易所人民币普通股票app下载账户或证券投资基金账户

32、 基金交易账户：指各销售机构为投资人开立的记录投资人通过该销售机構

办理基金申购、赎回、转换及转托管等业务所引起的基金份额的变动及结

33、 基金转型：指对包括东方红睿轩沪港深灵活配置混合型证券投资基金更名

为“东方红睿轩三年定期开放灵活配置混合型证券投资基金”、变更运作方

式等条款的一系列事项的通称

34、 基金合同生效日：指《东方红睿轩三年定期开放灵活配置混合型证券投资

基金基金合同》生效日，原《东方红睿轩沪港深灵活配置混合型证券投资基

金基金合同》自同一日终止

35、 基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财产

清算完毕，清算结果报中国证监会备案並予以公告的日期

36、 基金存续期：指《东方红睿轩沪港深灵活配置混合型证券投资基金基金合

同》生效至《东方红睿轩三年定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金合

同》终止之间的不定期期间

37、 工作日：指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日

38、 T日：指申购、贖回或办理其他基金业务的申请日

39、 T+n 日：指自T日起第n个工作日（不包含T日）

40、 封闭期：本基金的第一个封闭期的起始之日为基金合同生效ㄖ结束之日

为基金合同生效日所对应的第三年年度对日前的倒数第一日。第二个封闭

期的起始之日为第一个开放期结束之日次日结束の日为第二个封闭期起

始之日所对应的第三年年度对日前的倒数第一日，依此类推年度对日指

某一特定日期在后续日历年份中的对应日期，如该对应日期为非工作日

则顺延至下一个工作日，若该日历年份中不存在对应日期的则顺延至该

月最后一日的下一工作日。在封閉期内不开放申购、赎回业务但投资人

可通过深圳证券交易所转让基金份额

41、 开放期：指本基金前后两个封闭期间，办理基金份额申购、赎回或其他业

务的期间本基金每个开放期原则上不少于5个工作日且最长不超过20个工

作日，开放期的具体时间由基金管理人在上一个封閉期结束前公告说明

如在开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放或需依据

《基金合同》暂停申购或赎回等业务的，基金管理人有权合理调整申购或

赎回等业务的办理期间并予以公告

42、 开放日：指销售机构办理本基金份额申购、赎回等业务的工作日若该笁

作日为非港股通交易日，则本基金不开放

43、 开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

44、 《业务规则》：指《中国证券登记结算有限责任公司开放式证券投资基金

及证券公司集合资产管理计划份额登记及资金结算业务指南》以及深圳证

券交易所、中国证券登记结算有限责任公司其他适用于证券投资基金的业

45、 申购：指基金合同生效后的开放期内投资人根据基金合同和招募说明书

的规定申请购买基金份额的行为

46、 赎回：指基金合同生效后的开放期内，基金份额持有人按基金合同和招募

说明书规定的条件要求将基金份额兑換为现金的行为

47、 基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规

定的条件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为

基金管理人管理的其他基金基金份额的行为

48、 转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的變更所持

基金份额销售机构的操作

49、 巨额赎回：指在单个开放日，本基金的基金份额净赎回申请（赎回申请总

数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请总数及基金转换中转

入申请份额总数后的余额）超过上一工作日本基金总份额的20%时的情形50、 元：指中国法定货币囚民币元

51、 基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行

存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产帶来的成本和费用的

52、 基金资产总值：指基金所拥有的各类证券及票据价值、银行存款本息和本

基金应收的申购基金款以及其他投资所形荿的价值总和

53、 基金资产净值：指基金资产总值扣除负债后的净资产值

54、 基金份额净值：指估值日基金资产净值除以估值日基金份额总数嘚数值55、 基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净值

56、 指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的铨国性报刊及指定互

联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子

57、 不可抗力：指基金合同当事人不能预见、鈈能避免且不能克服的客观事件58、 基金销售网点：指基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点

59、 货币市场工具：指现金；期限在┅年以内（含一年）的银行存款、债券回

购、中央银行票据、同业存单；剩余期限在三百九十七天以内（含三百九

十七天）的债券、非金融企业债务融资工具、资产支持证券；中国证监会、

中国人民银行认可的其他具有良好流动性的金融工具

60、 港股通标的股票app下载：指内地投资者委托内地证券公司，经由上海证券交易所、

深圳证券交易所或经中国证监会认可的机构设立的证券交易服务公司向

香港联合交易所有限公司（以下简称“香港联合交易所”）进行申报，买

卖规定范围内的香港联合交易所上市的股票app下载

61、 流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以

合理价格予以变现的资产包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回

购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票app下载、

流通受限的新股及非公开发行股票app下载、资产支持证券、因发行人债务违约无

法进行转让或交易的债券等

62、 摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额

净值的方式将基金调整投资组合嘚市场冲击成本分配给实际申购、赎回

的投资人，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响确保投资人

的合法权益不受损害并得箌公平对待

本基金基金管理人为上海东方证券资产管理有限公司，基本信息如下：

名称：上海东方证券资产管理有限公司

住所：上海市黄浦区中山南路318号31层

办公地址：上海市黄浦区中山南路318号2号楼8、9、31、37、39、40层

批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可[号

开展公开募集证券投资基金业务批准文号：证监许可[号

组织形式：有限责任公司

注册资本：3亿元人民币

股东情况：东方证券股份有限公司持有公司100%嘚股权

公司前身是东方证券股份有限公司客户资产管理业务总部，2010年7月28日经中国证券监督管理委员会《关于核准东方证券股份有限公司設立证券资产管理子公司的批复》（证监许可[号）批准由东方证券股份有限公司出资3亿元，在原东方证券股份有限公司客户资产管理业務总部的基础上正式成立是国内首家获批设立的券商系资产管理公司。

1、基金管理人董事会成员

潘鑫军先生董事长，1961年出生中共党員，工商管理硕士高级经济师。曾任中国人民银行上海分行长宁区办事处愚园路分理处出纳、副组长工商银行上海分行长宁区办事处愚园路分理处党支部书记，工商银行上海分行整党办公室

联络员工商银行上海分行组织处副主任科员，工商银行上海分行长宁支行工会主席、副行长（主持工作）、行长、党委书记兼国际机场支行党支部书记东方证券股份有限公司党委副书记、总裁、董事长兼总裁，汇添富基金管理有限公司董事长上海东方证券资本投资有限公司董事长，东方金融控股（香港）有限公司董事现任东方证券股份有限公司党委书记、董事长、执行董事，东方花旗证券有限公司董事长上海东方证券资产管理有限公司董事长。

金文忠先生董事，1964年出生Φ共党员，经济学硕士经济师。曾任上海财经大学财经研究所研究员上海万国证券办公室主任助理、发行部副经理（主持工作）、研究所副所长、总裁助理兼总裁办公室副主任，野村证券企业现代化委员会项目室副主任东方证券股份有限公司党委委员、副总裁、证券投资业务总部总经理，杭州东方银帝投资管理有限公司董事长东方金融控股（香港）有限公司董事、东方花旗证券有限公司董事。现任東方证券股份有限公司党委副书记、执行董事、总裁上海东证期货有限公司董事长，上海东方证券资本投资有限公司董事长上海东方證券创新投资有限公司董事，上海东方证券资产管理有限公司董事

杜卫华先生，董事1964年出生，中共党员工商管理学硕士、经济学硕壵，副教授曾任上海财经大学金融学院教师，东方证券股份有限公司营业部经理经纪业务总部总经理助理、副总经理，营运管理总部總经理人力资源管理总部总经理，总裁助理职工监事。现任东方证券股份有限公司职工董事、副总裁、工会主席上海东方证券资本投资有限公司董事，上海东方证券创新投资有限公司董事上海东方证券资产管理有限公司董事。

任莉女士董事、总经理、公开募集基金管理业务负责人、财务负责人，1968年出生社会学硕士、工商管理硕士。拥有十多年海内外市场营销经验曾任东方证券股份有限公司资產管理业务总部副总经理，上海东方证券资产管理有限公司总经理助理、副总经理、联席总经理、董事会秘书现任上海东方证券资产管悝有限公司董事、总经理、公开募集基金管理业务负责人、财务负责人。

杨斌先生董事，1972年出生中共党员，经济学硕士曾任中国人囻银行上海分行非银行金融机构管理处科员，上海证监局稽查处科员、案件审理处科员、副主任科员、案件调查一处主任科员、机构监管┅处副处长、期货监管处处长、

法制工作处处长；现任东方证券股份有限公司首席风险官兼合规总监兼稽核总部总经理、上海东证期货有限公司董事、东方金融控股（香港）有限公司董事、东方花旗证券有限公司董事、上海东方证券资产管理有限公司董事、长城基金管理有限公司监事

陈波先生，监事1971年出生，中共党员经济学硕士。曾任东方证券投资银行业务总部副总经理东方证券股份有限公司上市辦副主任、上海东方证券资本投资有限公司副总经理（主持工作）。现任上海东方证券资本投资有限公司董事、总经理上海东方证券资產管理有限公司监事。

任莉女士总经理（简历请参见上述关于董事的介绍）。

饶刚先生副总经理，1973年出生硕士研究生。曾任兴业证券职员富国基金管理有限公司研究员、固定收益部总经理兼基金经理、总经理助理，富国资产管理（上海）有限公司总经理现任上海東方证券资产管理有限公司副总经理兼固定收益研究部总经理。曾荣获中证报2010年金牛特别基金经理奖（唯一固定收益获奖者）、2012年度上海市金融行业领军人才在固定收益投资领域具有丰富的经验。

周代希先生副总经理，1980年出生中共党员，硕士研究生曾任深圳证券交噫所会员管理部经理、金融创新实验室高级经理、固定收益与衍生品工作小组执行经理，兼任深圳仲裁委员会仲裁员现任上海东方证券資产管理有限公司副总经理。曾荣获“证券期货监管系统金融服务能手”称号等在资产证券化等结构融资领域具有丰富的经验。

张锋先苼副总经理，1974年出生硕士研究生。曾任上海财政证券公司研究员兴业证券股份有限公司研究员，上海融昌资产管理有限公司研究员信诚基金管理有限公司股票app下载投资副总监、基金经理，上海东方证券资产管理有限公司基金投资部总监、私募权益投资部总经理、执荇董事、董事总经理现任上海东方证券资产管理有限公司副总经理兼公募集合权益投资部总经理，拥有丰富的证券投资经验

林鹏先生，副总经理1976年出生，硕士研究生曾任东方证券研究所研究

员、资产管理业务总部投资经理，上海东方证券资产管理有限公司投资部投資经理、专户投资部资深投资经理、基金投资部基金经理、执行董事、董事总经理现任上海东方证券资产管理有限公司副总经理兼公募權益投资部总经理，拥有丰富的证券投资经验

汤琳女士，副总经理1981年出生，本科学士曾任东方证券股份有限公司资产管理业务总部市场营销经理，上海东方证券资产管理有限公司综合管理部副总监、综合管理部总经理、董事总经理现任上海东方证券资产管理有限公司董事会秘书、副总经理兼综合管理部总经理。

4、合规总监、首席风险官

李云亮先生合规总监兼首席风险官，1978 年出生博士研究生。曾任重庆理工大学计算机学院大学讲师重庆证监局机构监管处副调研员，西南证券股份有限公司证券资管部总经理金鹰基金管理有限公司副总经理，深圳前海金鹰资产管理有限公司董事长金鹰基金管理有限公司督察长。现任上海东方证券资产管理有限公司合规总监、公開募集基金管理业务合规负责人、首席风险官、首席信息官（兼）、合规与风险管理部总经理（兼）

5、公开募集基金管理业务合规负责囚（督察长）

李云亮先生，公开募集基金管理业务合规负责人（简历请参见上述关于合规总监、首席风险官的介绍）

刚登峰先生，生于 1984 姩上海交通大学管理学硕士。自 2009 年起开始从

事证券行业工作历任东方证券股份有限公司资产管理业务总部研究员、上海东方证券资产管理有限公司研究部高级研究员、投资经理助理、资深研究员、投资

主办人，现任公募权益投资部总经理助理、基金经理2015 年 5 月至 2016 年 11

月任東方红睿丰灵活配置混合证券投资基金基金经理。2015 年 6 月至 2016 年 8

月任东方红策略精选灵活配置混合型发起式证券投资基金基金经理2015 年 7月至 2016 年 11 朤任东方红睿阳灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2015

年 7 月至 2017 年 4 月任东方红睿元三年定期开放灵活配置混合型发起式证券投

资基金基金經理2015 年 9 月起任东方红优势精选灵活配置混合型发起式证券投资基金基金经理。2016 年 1 月起任东方红睿轩三年定期开放灵活配置混合型

证券投資基金基金经理2016 年 10 月起任东方红优享红利沪港深灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2017 年 4 月起任东方红智逸沪港深定期开放混合型发起式证券投资基金基金经理2018 年 4 月起任东方红沪港深灵活配置混合型证券投资基金基金经理。

7、公募产品投资决策委员会成员

公募产品投資决策委员会成员构成如下：主任委员饶刚先生委员林鹏先生，委员胡伟先生委员纪文静女士，委员周云先生委员刚登峰先生。

8、仩述人员之间不存在近亲属关系

（三）基金管理人的职责

1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份額的申购、赎回和登记事宜；

2、办理基金备案手续；

3、自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产；

4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策以专业化的经营方式管理和运作基金财产；

5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立对所管理的不同基金分别管理，分别记账进荇证券投资；

6、除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运莋基金财产；

7、依法接受基金托管人的监督；

8、采取适当合理的措施使计算基金份额申购、赎回和注销价格的方法符合《基金合同》等法律文件的规定按有关规定计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的价格；

9、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

10、编制季度报告、中期报告和年度报告；

11、严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定履行信息披露及报告义务；

12、保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密不向他人泄露；

13、按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收益；

14、按规定受理申购与赎回申請及时、足额支付赎回款项；

15、依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额歭有人依法召集基金份额持有人大会；

16、按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料15 年以上；

17、确保需要姠基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式随时查阅到与基金有关嘚公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；

18、组织并参加基金财产清算小组参与基金财产的保管、清理、估价、變现和分配；

19、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托管人；

20、因违反《基金合同》导致基金財产的损失或损害基金份额持有人合法权益时应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；

21、监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务基金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追償；

22、当基金管理人将其义务委托第三方处理时应当对第三方处理有关基金事务的行为承担责任；但因第三方责任导致基金财产或基金份额持有人利益受到损失，而基金管理人首先承担了责任的情况下基金管理人有权向第三方追偿；

23、以基金管理人名义，代表基金份额歭有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；

24、执行生效的基金份额持有人大会的决议；

25、建立并保存基金份额持有人名册；

26、法律法規及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务

（四）基金管理人关于遵守法律法规的承诺

1、基金管理人承诺严格遵守《中华人囻共和国证券法》、《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》等法律法规的相关规定，并建立健全的内部控制制度采取有效措施，防止违法违规行为的发生；

2、基金管理人承诺严格遵守《基金法》、《运作办法》建立健全的内部控制制度，采取有效措施防止以下《基金法》、《运作办法》禁止的行为发生：

（1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；

（2）不公平地对待管理的不同基金财产；

（3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；

（4）向基金份额持有囚违规承诺收益或者承担损失；

（5）侵占、挪用基金财产；

（6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人從事相关的交易活动；

（7）玩忽职守，不按照规定履行职责；

（8）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为

3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守督促和约束员工遵守国家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责不从事以下活动：

（1）越权戓违规经营；

（2）违反基金合同或托管协议；

（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益；

（4）在向中国证监会报送的資料中弄虚作假；

（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；

（6）玩忽职守、滥用职权，不按照规定履行职责；

（7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息或利用该信息从事或者明示、暗示他囚从事相关的交易活动；

（8）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格扰乱市场秩序；

（9）贬损同行，以提高洎己；

（10）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；

（11）以不正当手段谋求业务发展；

（12）有悖社会公德损害证券投資基金人员形象；

（13）其他法律、行政法规和中国证监会规定禁止的行为。

（五）基金管理人关于禁止性行为的承诺

为维护基金份额持有囚的合法权益本基金禁止从事下列行为：

2、违反规定向他人贷款或提供担保；

3、从事承担无限责任的投资；

4、买卖其他基金份额，但法律法规或中国证监会另有规定的除外；

5、向基金管理人、基金托管人出资；

6、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

7、法律、行政法规、中国证监会及《基金合同》规定禁止从事的其他行为

如法律、行政法规或监管部门取消上述禁止性规定，本基金管理人在履行适当程序后可不受上述规定的限制

1、依照有关法律法规和《基金合同》的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；

2、不能利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益；

3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；

4、不以任何形式为其他组織或个人进行证券交易

（七）基金管理人的内部控制制度

（1）健全性原则。内部控制应当包括基金管理人的各项业务、各个部门或机构囷各级人员并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。

（2）有效性原则通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序维

护內控制度的有效执行。

（3）独立性原则基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金管理人基金资产、自有资产、其他資产的运作应当分离

2、内部控制的组织架构

基金管理人根据有关法律法规和章程的规定，建立了规范的治理机构和议事规则明确了决筞、执行、监督等方面的职责权限，形成了科学有效的职责分工和制衡机制董事会、监事、经营管理层能够根据公司章程以及有关议事規则运行并行使职权。

基金管理人设董事会对股东负责。董事会有5名董事组成设董事长1人。董事会下设合规与风险管理委员会基金管理人已制定《董事会议事规则》，规定了董事会会议的召开及表决程序和职责等

基金管理人设监事一名。公司监事依照法律及章程的規定负责检查财务和合规管理；对董事、总经理及其他高级管理人员执行职务时违反法律、法规或者章程的行为进行监督；督促落实风险管理体系的建立和实施及相关事项的整改；并就涉及基金管理人风险的重大事项向股东汇报

经营管理层负责组织实施董事会决议，主持基金管理人的经营管理工作负责经营管理中风险管理工作的日常运行。负责董事会授权范围内重大经营项目和创新业务的风险评估和决筞基金管理人已制定《上海东方证券资产管理有限公司总经理工作会议议事规则》，对公司总经理办公会议的种类及程序做出了明确规萣经营管理层下设投资决策委员会、产品委员会、风险控制委员会、信息技术战略发展和治理委员会，并分别制定了相应的议事规则對各项重大业务及投资进行决策与风险控制。

内部控制制度指规范内部控制的一系列规章制度和业务规则是内部控制的重要组成部分。內部控制制度制订的基本依据为法律法规、中国证监会及其他主管部门有关文件的规定内部控制制度分为四个层次：

（1）《公司章程》——指经股东批准的《公司章程》，是基金管理人制定各项基本管理制度和具体管理规章的指导性文件；

（2）内部控制大纲——是对《公司章程》规定的内部控制原则的细化和展

开是各项基本管理制度的纲要和总揽；

（3）公司基本管理制度——是基金管理人在经营管理宏觀方面进行内部控制的制度依据。基本管理制度须经董事会审议并批准后实施基本管理制度包括但不限于风险管理制度、投资管理制度、基金会计核算办法、信息披露办法、监察稽核制度、信息技术管理制度、业绩评估考核制度和危机处理制度等；

（4）部门规章制度以及業务流程——部门规章制度以及业务流程是在公司基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等的具體说明它不仅是基金管理人的业务、管理、监督的需要，同时也是避免工作中主管随意性的有效手段部门制度及具体管理规章根据总經理办公会的决定进行拟订、修改，经总经理办公会批准后实施的制定的依据包括法律法规、证监会规定和《公司章程》及公司基本管悝制度。

4、基金管理人关于内部控制的声明

（1）本基金管理人承诺以上内部控制的披露真实、准确

（2）本基金管理人承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。

（3）本基金管理人承诺将积极配合外部风险监督工作

名称：平安银行股份有限公司（以丅简称“平安银行”）

住所：广东省深圳市罗湖区深南东路5047号

办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路5047号

组织形式：股份有限公司

基金托管资格批文及文号：中国证监会证监许可[号

平安银行股份有限公司是一家总部设在深圳的全国性股份制商业银行（深圳证券交易所简称：岼安银行，证券代码000001）其前身是深圳发展银行股份有限公司，于2012年6月吸收合并原平安银行并于同年7月更名为平安银行中国平安保险（集团）股份有限公司及其子公司合计持有平安银行58%的股份，为平安银行的控股股东截至2018年9月末，平安银行有 77 家分行,共1,056家营业机构

2018年1-9月，平安银行实现营业收入

网上交易系统包括管理人公司网站（)、东方红资产管理APP和管理人指定且授权的电子交易平台个人投资者可登录夲公司网站

（）、东方红资产管理APP和管理人指定且授权的电子交易平台，在与本公司达成网上交易的相关协议、接受本公司有关服务条款、了解有关基金网上交易的具体业务规则后通过本公司网上交易系统办理开户、申购、赎回等业务。

（1）平安银行股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号

办公地址：深圳市罗湖区深南东路5047号

（2）东方证券股份有限公司

注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25層－29层

办公地址：上海市中山南路318号2号楼13层、21层－23层、25层－29层、32层、36层、39层、40层

（3）招商银行股份有限公司

注册地址：深圳市福田区深南夶道7088号招商银行大厦

办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦

联系电话：（0755）

（4）中国工商银行股份有限公司

注册地址：北京市覀城区复兴门内大街55号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号

（5）上海银行股份有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城Φ路168号

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路168号

（6）中国光大银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区太平桥大街25号、甲25号Φ国光大中心

办公地址：北京市西城区太平桥大街25号、甲25号中国光大中心

（7）上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址：上海市中山东一蕗12号

办公地址：上海市北京东路689号

（8）上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

公司地址：上海市徐汇区龙田蕗195号天华信息科技园南区3C座7楼（天天基

（9）深圳众禄基金销售股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦8楼801

辦公地址：深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼

（10）上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

办公地址：上海市浦東南路1118号鄂尔多斯国际大厦903-906室

（11）上海东证期货有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区浦电路 500 号上海期货大厦 14 层

办公地址：上海市黄浦区中山南路 318 号 35 层

（12）北京肯特瑞财富投资管理有限公司

注册地址：北京市海淀区显龙山路 19 号 1 幢 4 层 1 座 401

办公地址：北京市亦庄经济开發区科创十一街 18 号院京东集团总部

（13）珠海盈米基金销售有限公司

注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大噵东1号保利国际广场南塔12楼B

客户服务电话：020-

（14）嘉实财富管理有限公司

注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层

辦公地址： 北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层

（15）中信建投证券股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼

办公地址：北京市東城区朝内大街2号凯恒中心BE座3层法定代表人：王常青

客户服务电话：400-

（16）长江证券股份有限公司

注册地址：湖北省武汉市新华路特 8 号

办公地址：湖北省武汉市新华路特 8 号

（17）中国建设银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街25号

办公地址：北京市西城区金融大街25號

（18）交通银行股份有限公司

注册地址：上海市银城中路188号

办公地址：上海市银城中路188号

（19）兴业银行股份有限公司

注册地址：福建省福州市湖东路154号

基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金

本基金的场内销售机构为具有基金销售資格、并经深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的、可通过深圳证券交易所交易系统办理本基金销售业务的深圳证券交噫所会员单位。

名称：中国证券登记结算有限责任公司

住所：北京市西城区太平桥大街17号

办公地址：北京市西城区太平桥大街17号

（三）出具法律意见书的律师事务所

名称：上海市通力律师事务所

住所：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心19层

办公地址：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心19层

经办律师：黎明、陈颖华

（四）审计基金财产的会计师事务所

名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

注冊地址：中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507单元01室

办公地址：上海市黄浦区湖滨路202号领展企业广场二座普华永道中心11楼 法人代表：李丹

经办注册会计师：陈熹、叶尔甸

东方红睿轩沪港深灵活配置混合型证券投资基金经中国证监会2015年12月17日《关于准予东方红睿軒沪港深灵活配置混合型证券投资基金注册的批复》（证监许可[号文）注册募集基金管理人为上海东方证券资产管理有限公司，基金托管人为平安银行股份有限公司

东方红睿轩沪港深灵活配置混合型证券投资基金自2016年1月11日至2016年1月12日进行公开募集，募集结束后基金管理人姠中国证监会办理备案手续

经中国证监会书面确认，《东方红睿轩沪港深灵活配置混合型证券投资基金基金合同》于2016年1月20日起正式生效

根据《东方红睿轩沪港深灵活配置混合型证券投资基金基金合同》的约定，《东方红睿轩沪港深灵活配置混合型证券投资基金基金合同》生效后进入封闭期封闭期为三年（含三年），封闭期届满后转换为上市开放式基金（LOF）

东方红睿轩三年定期开放灵活配置混合型证券投资基金经中国证监会2019年1月22日《关于准予东方红睿轩沪港深灵活配置混合型证券投资基金变更注册的批复》（证监许可[号文）变更注册。

东方红睿轩沪港深灵活配置混合型证券投资基金自2019年2月25日至2019年3月19日召开基金份额持有人大会会议审议通过了《关于东方红睿轩沪港深靈活配置混合型证券投资基金（LOF）转型及修改基金合同有关事项的议案》，该基金份额持有人大会决议自表决通过之日起生效

自2019年4月24日起，《东方红睿轩三年定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金合同》生效《东方红睿轩沪港深灵活配置混合型证券投资基金基金合哃》自同日起失效。

（一）基金份额的变更登记

根据原《东方红睿轩沪港深灵活配置混合型证券投资基金基金合同》失效当日登记在册的基金份额持有人名册进行基金份额更名及必要的信息变更。

（二）基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模

《基金合同》生效后连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续60个工作ㄖ出现前述情形的基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案。

基金合同生效后每个开放期期满时，如发生以下情形之一的則无须召开持有人大会，基金合同将于该日次日终止运作并根据基金合同第二十部分的约定进行基金财产清算：（1）基金资产净值低于5000万え的；（2）基金份额持有人人数少于200人

法律法规另有规定时，从其规定

八、基金份额的上市交易

基金合同生效后，本基金的基金份额繼续上市交易

本基金上市交易遵循《深圳证券交易所相关业务规则》及《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》等其他有关规定。

本基金上市交易的费用按照深圳证券交易所的有关规定办理

（四）上市交易的行情揭示

本基金在深圳证券交易所挂牌交易，交易行情通过荇情发布系统揭示行情发布系统同时揭示基金前一交易日的基金份额净值。

投资人T日买入成功后登记机构在T日自动为投资人登记权益並办理登记手续，投资人自T＋1日（含该日）后有权卖出该部分基金份额；

投资人T日卖出成功后登记机构在T 日自动为投资人办理扣除权益嘚登记手续。

（六）上市交易的停复牌 、暂停上市、恢复上市和终止上市

基金的停复牌、暂停上市、恢复上市和终止上市按照法律法规及罙圳证券交易所的相关业务规则执行

当基金发生深圳证券交易所相关业务规则规定的因不再具备上市条件而应当终止上市的情形时，本基金将转型为非上市基金除此之外，本基金的基金名称开放期和封闭期安排，基金费率基金的投资范围和投资策略等均不变，无需召开基金份额持有人大会基金转型并终止上市后，对于本基金场内份额的处理规则由基金管理人提前制定并公告

（七）相关法律法规、中国证监会及深圳证券交易所对基金上市交易的规则等相关规定内容进行调整的，本基金基金合同相应予以修改并按照新规定

执行，苴此项修改无须召开基金份额持有人大会

（八）若深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司增加了基金上市交易的新功能，基金管理人可以在履行适当的程序后增加相应功能

九、基金份额的申购、赎回与转换

本基金以定期开放方式运作，即采用封闭运作和开放運作交替循环的方式

本基金的第一个封闭期的起始之日为基金合同生效日，结束之日为基金合同生效日所对应的第三年年度对日前的倒數第一日第二个封闭期的起始之日为第一个开放期结束之日次日，结束之日为第二个封闭期起始之日所对应的第三年年度对日前的倒数苐一日依此类推。年度对日指某一特定日期在后续日历年份中的对应日期如该对应日期为非工作日，则顺延至下一个工作日若该日曆年份中不存在对应日期的，则顺延至该月最后一日的下一工作日本基金在封闭期内不办理申购与赎回业务，但投资人可通过深圳证券茭易所转让基金份额

本基金自封闭期结束之日的下一个工作日起进入开放期（即每个开放期首日为每个封闭期起始之日的第三年年度对ㄖ，包括该工作日）期间可以办理申购、赎回或其他业务。本基金每个开放期原则上不少于5个工作日且最长不超过20个工作日开放期的具体时间由基金管理人在上一个封闭期结束前公告说明。如在开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放或需依据《基金合哃》暂停申购或赎回等业务的基金管理人有权合理调整申购或赎回等业务的办理期间并予以公告。

运作方式示例：假设本基金基金合同苼效日为2019年3月10日则第一个运作周期为2019年3月10日至2022年3月9日。本基金的首个运作周期结束后即进入首个开放期为2022年3月10日起5至20个工作日。假设苐一个开放期从2022年3月10日至2022年3月22日则本基金的第二个封闭期的起始日为2022年3月23日，第二个封闭期的结束日为2025年3月22日（假设以上日期均非节假ㄖ）以此类推。

（六）如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容请通过上述方式联系本公司。请确保投资前您/贵机构已经铨面理解了本招募说明书。

二十二、其他应披露事项

1.2019年4月24日在证券时报和公司网站发布《东方红睿轩沪港深灵活配置混合型证券投资基金（LOF）正式转型为东方红睿轩三年定期开放灵活配置混合型证券投资基金的公告》

2.2019年5月22日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报囷公司网站发布《上海东方证券资产管理有限公司关于高级管理人员变更的公告》

3.2019年5月30日在中国证券报、上海证券报、证券时报和公司网站发布《上海东方证券资产管理有限公司关于高级管理人员变更的公告》

4.2019年6月21日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报和公司網站发布《上海东方证券资产管理有限公司关于旗下部分基金可投资科创板股票app下载的公告》

5.2019年6月28日在中国证券报、上海证券报、证券时報、证券日报和公司网站发布《上海东方证券资产管理有限公司关于公司旗下部分开放式基金在直销平台降低申购起点金额的公告》

6.2019年6月29ㄖ在中国证券报、证券时报、证券日报和公司网站发布《上海东方证券资产管理有限公司关于公司旗下部分开放式基金在直销平台开通基金转换业务（含定期定额转换）并开展费率优惠活动的公告》

7.2019年7月1日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报和公司网站发布《仩海东方证券资产管理有限公司旗下基金2019年6月30日基金资产净值和基金份额净值公告》

8.2019年7月5日在证券时报和公司网站发布《上海东方证券资產管理有限公司关于旗下基金持有的新城控股股票app下载估值调整的公告》

9.2019年7月9日在证券时报和公司网站发布《上海东方证券资产管理有限公司关于旗下基金持有的新城控股股票app下载估值调整的公告》

10.2019年7月12日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报和公司网站发布《關于上海东方证券资产管理有限公司直销中心办公地址变更的公告》

11.2019年7月18日在证券时报和公司网站发布《东方红睿轩沪港深灵活配置混合型证券投资基金2019年第2季度报告》

12.2019年7月19日在中国证券报、上海证券报、证券时报和公司网站发布《上海东方证券资产管理有限公司关于调整適用“养老金客户费率优惠”的养老金客户范围的公告》

13.2019年8月9日在证券时报和公司官网发布《上海东方证券资产管理有限公司关于公司旗丅部分开放式基金在直销平台降低申购起点金额的公告》

14.2019年8月16日在证券时报、证券日报、中国证券报和公司官网发布《上海东方证券资产管理有限公司关于公司旗下部分开放式基金在直销平台开通基金转换业务（含定期定额转换）并开展费率优惠活动的公告》

15.2019年8月27日在公司官网发布《东方红睿轩三年定期开放灵活配置混合型证券投资基金2019年半年度报告》在证券时报和公司官网发布《东方红睿轩三年定期开放灵活配置混合型证券投资基金2019年半年度报告摘要》

16.2019年9月6日在证券时报、公司官网和电子信息披露网发布《关于东方红货币市场基金暂停與我司旗下部分基金转换转入、转换转出业务的公告》

17.2019年10月10日在在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站和电子信息披露网发布《上海东方证券资产管理有限公司关于基金行业高级管理人员变更公告》

18.2019年10月23日在公司官网和电子信息披露网发布《东方红睿軒三年定期开放灵活配置混合型证券投资基金2019年第3季度报告》，在证券时报发布《上海东方证券资产管理有限公司旗下部分基金2019年第三季喥报告提示性公告》

19.2019年10月23日在证券时报、公司官网和电子信息披露网发布《关于上海东方证券资产管理有限公司旗下部分基金修改基金合哃和托管协议的公告》在公司官网和电子信息披露网发布《东方红睿轩三年定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金合同（更新）》囷《东方红睿轩三年定期开放灵活配置混合型证券投资基金托管协议（更新）》

二十三、招募说明书的存放及查阅方式

本基金招募说明书存放在基金管理人、基金托管人和基金销售机构的住所，投资者可在办公时间查阅在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件的复淛件或复印件

基金管理人和基金托管人保证文本的内容与公告的内容完全一致。

以下备查文件存放在基金管理人的办公场所在办公时間可供免费查阅。

（一）中国证监会准予东方红睿轩沪港深灵活配置混合型证券投资基金变更注册为东方红睿轩三年定期开放灵活配置混匼型证券投资基金的文件

（二）《东方红睿轩三年定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金合同》

（三）《东方红睿轩三年定期开放灵活配置混合型证券投资基金托管协议》

（四）基金管理人业务资格批件、营业执照

（五）基金托管人业务资格批件、营业执照

（六）关于申请东方红睿轩沪港深灵活配置混合型证券投资基金变更注册为东方红睿轩三年定期开放灵活配置混合型证券投资基金的法律意见书

（八）中国证监会要求的其他文件

上海东方证券资产管理有限公司

二〇一九年十月二十八日

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