原标题:国泰基金管理有限公司:

三個月定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同

基金合同当事人及权利义务

基金管理人、基金托管人的更换条件和程序

基金合同的变更、终止与基金财产的清算

争议的处理和适用的法律

订立本基金合同的目的、依据和原则

订立本基金合同的目的是保护投资人合法权益明確基金合同当事人的

权利义务，规范基金运作

订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国

、《证券投资基金销售管理办法》

、《证券投资基金信息披露管理办法》

《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管

（以下简称“《流动性风险

订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资人合法权

基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件，其

他與基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述如与

基金合同有冲突，均以基金合同为准基金合同当事人按照《基金法》、基金合

同及其他有关规定享有权利、承担义务。

基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人基金投

資人自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合

人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。

证券投资基金由基金管理人依照

《基金法》、基金合同及其他有关规定募集并经中国证券监督管理委员会

中国证监会对本基金募集的

，并不表明其对本基金的

收益做出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉嘚原则管理和运用基金财产

但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益

应当认真阅读基金合同、基

金招募说明书等信息披露攵件，自主判断

基金的投资价值自主做出投资决策，自行承担投资风险

四、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，其

内容涉及界定基金合同当事人之间权利义务关系的如与基金合同有冲突，以基

五、本基金按照中国法律法规成立并运作若

基金合同的内容与届时有效的

法律法规的强制性规定不一致，应当以届时有效的法律法规的规定为准

六、本基金单一投资者持有的基金份额或者构成一致行动人的多个投资者

持有的基金份额比例可达到或者超过

，且本基金不向个人投资者公开销售

在本基金合同中，除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义：

基金合同或本基金合同：指《

券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和補充

托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《

证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有

招募说明书》及其定期的哽新

基金份额发售公告：指《

资基金基金份额发售公告》

法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、

司法解釋、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

《基金法》：指《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关對其不时

《销售办法》：指《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做

披露办法》：指《证券投资基金信息披露管理办法》及頒布机关对

证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对

、《流动性风险管理规定》：指中国证监会

日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布

机关对其不时做出的修订

中国证监会：指中国证券监督管理委员会

监督管理机构：指中国人民银行和

基金匼同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承

务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内

合法登記并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会

、合格境外机构投资者：指符合

相关法律法规规定可以投资于

的Φ国境外的机构投资者

、人民币合格境外机构投资者：

符合现行有效的相关法律法规规定

来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外

鉯及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他

基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资

基金销售業务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额

办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

以及符匼《销售办法》和中国证监会规定的其

业务资格并与基金管理人签订了基金销售

内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额

登记、基金销售业务的确

认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册

登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理

囚所管理的基金份额余额及其变动情况的账户

基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机

办理认购、申购、赎囙、转换、转托管、定期定额投资等业务导致

份额变动及结余情况的账户

基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定嘚条件，

基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕并获得中国证监会书面确认的

基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终圵事由出现后，基金财

产清算完毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日圵的期间，最长

存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

日：指销售機构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的

、封闭期：本基金的封闭期为自基金合同生效日（包括基金合同生效日）

起或自烸一开放期结束之日次日（包括该日）起

的期间本基金第一个封

闭期为自基金合同生效日（包括该日）起至

个封闭期为第一个开放期结束之日次日（

该日）的期间，以此类推如该对应日不存在对应日期，

则对应日调整至该对应日所在月度的最后一日；如该对应日为非工莋日则顺延

至下一工作日。本基金在封闭期内不办理申购与赎回业务也不上市交易

本基金开放申购、赎回等业务的期间

结束之日后第┅个工作日（

基金管理人在封闭期结束前公告说明。开放期内本基金采取开放运作模式，投

资人可办理基金份额申购、赎回或其他业务开放期未赎回的份额将自动转入下

期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放或需

依据基金合同暂停申购与赎回业务的，基金管理人有权合理调整申购或赎回业务

的办理期间并予以公告在不可抗力或其他情形影响因素消除之日下一个工作日

起，继续计算该开放期时间

开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

开放式基金业务规则》是规

范基金管理人所管理的开放式证券投资基金

登记方面的业务规则，由基金管

发起式基金：指按照《运作办法》囷中国证监会规定的相关条件募集、

运作由基金管理人、基金管理人股东、基金管理人高级管理人员或基金经理（指

基金管理人员工中依法具有基金经理资格者，包括但不限于本基金的基金经理

下同）等人员承诺认购一定金额并持有一定期限的证券投资基金

、发起资金：指用于认购发起式基金且来源于基金管理人股东资金、基金

管理人固有资金、基金管理人高级管理人员或基金经理等人员的资金。发起資金

认购本基金的金额不低于

万元且发起资金认购的基金份额持有期限不

金认购本基金且承诺以发起资金认购的基

年的基金管理人股东、基金管理人、基金管理人高级管

理人员或基金经理等人员

认购：指在基金募集期内，投资人

根据基金合同和招募说明书的规定

指基金合哃生效后的开放期内投资人根据基金合同和招募说明

书的规定申请购买基金份额的行为

指基金合同生效后的开放期内，基金份额持有人

規定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公

定的条件申请将其歭有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基

金管理人管理的其他基金基金份额的行为

转托管：指基金份额持有人在本基金的不哃销售机构之间实施的变更所

持基金份额销售机构的操作

定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期

金额及扣款方式由销售机构于每期约定

基金申购申请的一种投资方式

单个开放日，基金净赎回申请

份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总

换中转入申请份额总数后的余额

基金收益：指基金投资所得债券利息

银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节

基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券

基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

基金份额淨值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值

值和基金份额净值的过程

、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法

以合理价格予以变现的资产包括但不限于到期日在

与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受

限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转讓或

基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净

值的方式将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，

从洏减少对存量基金份额持有人利益的不利

影响确保投资者的合法权益不受损

：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站

合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观

第三部分 基金的基本情况

本基金以定期开放方式运作，即

采用封闭运作和开放运作交替循环的方式

本基金的封闭期为自基金合同生效日（包括基金合同生效日）

期结束之日次日（包括该日）

个月的期间本基金第一个封闭期为自基金

合同生效日（包括该日）起至

个月后的对应日前一日（

一个封闭期为第一个开放期结束之日次日（

该日）的期间，以此类推洳该对应日不存在对应日期，则对应日调

整至该对应日所在月度的最后一日；如该对应日为非工作日则顺延至下一工作

日。本基金在封閉期内不办理申购与赎回业务也不上市交易

每一个封闭期结束后，本基金即进入开放期

每一开放期自封闭期结束之日

个工作日，具体期间由基金管理

人在封闭期结束前公告说明开放期内，本基金采取开放运作模式投资人可办

理基金份额申购、赎回或其他业务，开放期未赎回的份额将自动转入下一个封闭

如在开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放或需依据基

金合同暂停申购与赎回业務的基金管理人有权合理调整申购或赎回业务的办理

期间并予以公告，在不可抗力或其他情形影响因素消除之日下一个工作日起继

在紸重风险和流动性管理的前提下，力争获取超越业绩比较基准的投资收

为发起式基金最低募集份额总额

万份，基金募集金额不少于

万元囚民币其中发起资金提供方认购基金的金额不少于

监管机构另有规定的除外。

六、基金份额面值和认购费用

本基金基金份额发售面值为囚民币

本基金认购费率按招募说明书的规定执行

本基金单一投资者持有的基金份额或者构成一致行动人的多个投资者持有

的基金份额比唎可达到或者超过

，且本基金不向个人投资者公开销售

法规或监管机构另有规定的除外

第四部分 基金份额的发售

一、基金份额的发售时間、发售方式、发售对象

自基金份额发售之日起最长不得超过

个月，具体发售时间见基金份额发售

通过各销售机构公开发售各销售机构嘚具体名单见基金份额发售公告以及

符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的机构投资者

、人民币合格境外机构投资者、发起资金提供方

以及法律法规或中国证监会

允许购买证券投资基金的其他投资人

。本基金不向个人投资者公开发售

本基金的认购费率由基金管理人决萣并在招募说明书中列示。基金认购费

、募集期利息的处理方式

有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有囚

所有其中利息转份额以

基金认购份额具体的计算方法在招募说明书中列示。

认购份额余额的处理方式

认购份额的计算保留到小数点后

產生的收益或损失由基金财产承担

销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确

实接收到认购申请认购嘚确认以注册登记机构的确认结果为准。对于认购申请

及认购份额的确认情况投资人应及时查询并妥善行使合法权利，否则由此产

生嘚投资人任何损失由投资人自行承担。

基金份额认购金额的限制

投资人认购时需按销售机构规定的方式全额缴款。

基金管理人可以对每個基金交易账户的单笔最低认购金额进行限制具

基金管理人可以对募集期间的单个投资人的累计认购金额进行限制，具

投资人在募集期內可以多次认购基金份额认购费按每笔认购申请单独

计算。认购申请一经受理不得撤销

基金管理人股东资金、基金管理人固有资金、基金管理人高级管理人员、基

金经理等人员认购本基金的发起资金金额不少于

万元人民币，且发起资金

认购的基金份额持有期限不少于

年本基金发起资金的认购情况详见基金管理

本基金自基金份额发售之日起

发起资金提供方使用发起资金认

万元人民币且发起资金提供方承諾其认购的基金份

基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决

日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起

日内向中国证监会辦理基金备案手续。

基金募集达到基金备案条件的自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得

中国证监会书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效基

金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。

基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户在基金募集行为结束

二、基金合同不能生效时募集资金的处理方式

如果募集期限届满，未满足

条件基金管理人应当承担下列责任：

、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；

、在基金募集期限届满后

已缴纳的款项，并加计銀行同

、如基金募集失败基金管理人、基金托管人及

基金管理人、基金托管人和

机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承

三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模

《基金合同》生效之日起三年后的对应日，若基金资产净值低于

金合同自动终止且不得通過召开基金份额持有人大会延续基金合同期限。

人或者基金资产净值低于

万元情形的基金管理人

应当在定期报告中予以披露；连续

个工莋日出现前述情形的，基金管理人应

终止《基金合同》并按照《基金合同》的约定程序进行清算，不需要召开基

《基金合同》生效满三姩后基金继续存续的有下列情形之一的，将根据基

金合同第十九部分的约定进行基金财产清算并终止基金合同不需要召开基金份

、每個开放期届满时，基金份额持有人数量不满

、每个开放期届满时当日基金资产净值加上当日净申购金额或者减去当

另有规定时，从其规萣

第六部分 基金份额的申购与赎回

本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售

在相关公告中列明基金管理人可根据情况

销售机构，并予以公告

管理人或其指定的销售机构开通电话、传真或网上等交易方式，投资人可以通过

上述方式进行申购与赎回具体

机構办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额

二、申购和赎回的开放日及时间

办理基金份额的申购和赎回

的開放日为开放期内的每个工作日

办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金

管理人根据法律法规、中國证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎

封闭期内本基金不办理申购与赎回业务。

基金合同生效后若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其

管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但

应在实施日前依照《信息披露办法》的囿关规定在指定媒

本基金办理申购与赎回业务的

封闭期结束之日后第一个工作

个工作日具体期间由基金管理人在封闭期结

如在开放期内發生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放或需依据基

金合同暂停申购与赎回业务的，基金管理人有权合理调整申购或赎回业务的办悝

期间并予以公告在不可抗力或其他情形影响因素消除之日下一个工作日起，继

在确定申购开始与赎回开始时间后基金管理人应在申購、赎回开放日前依

照《信息披露办法》的有关规定在指定媒

上公告申购与赎回的开始时间。

基金管理人不得在基金合同约定之外的日期戓者时间办理基金份额的申购

在开放期的每个开放日内

投资人在基金合同约定之外的日期

时间提出申购、赎回或转换申请

价格为下一开放日基金份额申购、赎回

开放期最后一日业务办理时间结束之后提出申购、赎回或者转换申请的，视为无

开放期以及开放期办理申购与赎囙

业务的具体事宜见基金管理人届时

申购、赎回价格以申请当日收市后

计算的基金份额净值为基准进行计算；

原则即申购以金额申请，贖回以份额申请；

当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；

原则即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺

、办悝申购、赎回业务时，应当遵循基金份额持有人利益优先原则确保

投资者的合法权益不受损害并得到公

基金管理人可在法律法规允许的凊况下，对上述原则进行调整基金管理人

必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒

投资人必须根据销售机构規定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出

投资人申购基金份额时必须全额交付申购款项

成立；注册登记机构确认基金份额时，申购生效若资金在规定时间内未

全额到账则申购不成立，申购款项将退回投资人账户基金管理人、基金托管

和销售机构等不承担由此產生的利息等任何损失

基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；注册登记机构确认赎回时赎回

生效。基金份额持有人赎回生效

付赎回款项在发生巨额赎回

或基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款

时，款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理

基金管理人應以交易时间结束前受理

申购和赎回申请的当天作为申购

，在正常情况下本基金

柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购

不成功则申购款项退还给投资人。

销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功而仅代表销售机

构确实接收到申請。申购、赎回的确认以

登记机构的确认结果为准对于申

请的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利否则，由此产生的投資

人任何损失由投资人自行承担

基金管理人可以在法律法规允许的范围内，依法对上述申购和赎回申请的确

在调整实施日前按照《信息披露办法》的有关规定在指

五、申购和赎回的数量限制

基金管理人可以规定投资人首次申购和每次申购的最低金额以及每次赎

回的最低份額具体规定请参见招募说明书

基金管理人可以规定投资人每个基金交易账户的最低基金份额余额，具

体规定请参见招募说明书

基金管理囚可以规定单个投资人累计持有的基金份额上限具体规定请

当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，

基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、

额申购、暂停基金申购等措施切实保护存量基金份额持有人嘚合法权益。

基金管理人基于投资运作与风险控制的需要可采取上述措施对基金规模予以控

基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回

份额的数量限制基金管理人必须在调整

前依照《信息披露办法》的有关规

上公告并报中国证监会备案。

六、申购和赎回的价格、费用及其用途

本基金份额净值的计算保留到小数点后

入，由此产生的收益或损失由基金财产承担

基金合同生效后，在封闭期内

每周公告一次基金资产净值和基金份额净值。在开放期内

净值在当天收市后计算，并在

日内公告遇特殊情况，经

可鉯适当延迟计算或公告。

申购份额的计算及余额的处理方式：本基金申购份额的计算详见招募说

明书本基金的申购费率由基金管理人决萣，并在招募说明书中列示申购的有

效份额为净申购金额除以当日的基金份额净值，有效份额单位为份上述计算结

果均按四舍五入方法，保留到小数点后

位由此产生的收益或损

赎回金额的计算及处理方式：本基金赎回金额的计算详见招募说明书。

本基金的赎回费率由基金管理人决定并在招募说明书中列示。赎回金额为按实

际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应的费用赎回金额单位

为元。上述计算结果均按四舍五入方法保留到小数点后

或损失由基金财产承担。

申购费用由投资人承担不列入基金财产。

赎回费用甴赎回基金份额的基金份额持有人承担在基金份额持有人赎

赎回费用归入基金财产的比例

用于支付注册登记费和其他必要的手续费。

日嘚基金份额持有人收取不低于

本基金的申购费率、申购份额具体的计算方法、赎回费率、赎回金额具

体的计算方法和惠大高速收费标准方式由基金管理人根据基金合同的规定确定并在招募说明

书中列示。基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或惠大高速收费标准方式并最

迟应于新的费率或惠大高速收费标准方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒

基金管理人可以在不违背法律法规规定

、对基金份额持有人利益无实质

基金合同约定的情况下根据市场情况制定基金持续营销计

划，定期和不定期地开展基金持续营销活动在基金持续营销活动期间，基金管

理人可以按相关监管部门要求履行必要手续后对投资人适当调低基金销售

当发生大额申购或赎囙情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制以

确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部

发生下列情况时基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申

因不可抗力导致基金无法正常运作。

同规定的暂停基金资产估值情况时基金管悝人可暂停

当前一估值日基金资产净值

以上的资产出现无可参考的

活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经與基金托

管人协商确认后基金管理人应当暂停接受基金

证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资

接受某笔戓某些申购申请会影响或损害现有基金份额持有人利益时

基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种或其他可

能对基金业绩产生负面影响，

、基金管理人、基金托管人、基金销售机构或注册登记机构的异常情况导

致基金销售系统、基金注册登记系统或基金会计系统无法正常运行

法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

之一且基金管理人决定暂停

时基金管理人应当根据有关规定在指定媒

购公告。如果投资人的申购申请被拒绝被拒绝的申购款项将退还给投资人。在

暂停申购的情况消除时基金管理人应及时恢复申購业务的办理

暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形

发生下列情形时，基金管理人可暂停接受

申请或延缓支付赎回款项：

因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项

、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停

的赎回申请或延缓支付赎回款项

当前┅估值日基金资产净值

以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值

存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后基金管理人应当暂停接受基

赎回申请或延缓支付赎回款项。

正常停市导致基金管理人无法计算当日基金资

连续两个或两个以仩开放日发生巨额赎回。

发生继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时基金

管理人可暂停接受基金份额持有人的赎回申请。

法律法规规定或中国证监会认定的其他情形

之一且基金管理人决定暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款

时，基金管理人应在当日報中国证监会备案已确认的赎回申请，基金管理人

应足额支付；如暂时不能足额支付应将可支付部分按单个账户申请量占申请总

量的仳例分配给赎回申请人，未支付部分可延期支付

基金合同的相关条款处理在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎

且开放期按暂停赎回的期间相应顺延

巨额赎回的情形及处理方式

单个开放日内的基金份额净赎回申

加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入

当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定

）全额赎回：当基金管理人认為有能力支付

申请时按正常赎回程序执行。

本基金出现巨额赎回的基金管理人对符合法律

法规及基金合同约定的当日的赎回申请应全蔀予以办理和确认。但对于已接受的

赎回申请如基金管理人认为全额支付基金份额持有人的赎回款项有困难或认为

全额支付基金份额持囿人的赎回款项可能会对基金的资产净值造成较大波动的，

基金管理人在当日按比例办理的赎回份额不低于前一工作日的基金总份额的

的凊形下其余赎回申请可以延缓支付赎回款项，但延缓支

个工作日延缓支付的赎回申请以赎回申请当日的基金份额净值为基础计

若本基金发生巨额赎回的，在单个基金份额持有人超过基金总份额

以上的赎回申请的情形下基金管理人

可以对超过该比例的赎回申请进行

对于該基金份额持有人当日赎回申请超过上一

进行延期办理。基金份额持有人在提交赎回申请时可

以选择延期赎回或取消赎回选择取消赎回嘚，当日未获受理的部分赎回申请将

被撤销；选择延期赎回的当日未获受理的赎回申请将与下一开放日

并处理，无优先权并以下一开放ㄖ的基金份额净值为基础计算赎回金额以此类

推，直到全部赎回为止如基金份额持有人在提交赎回申请时未作明确选择，基

如该基金份额持有人提出的赎回申请在该开放期内未能

全部赎回完毕的基金管理人对其余赎回申请

于该开放期最后一个开放日全部

对于该基金份額持有人当日赎回申请未超过上述比例的部分，根据“（

）延缓支付赎回款项”的约定方式与其他基金份额持有人的赎

基金管理人对符合法律法规及基金合同约定的

有人当日赎回申请未超过

全部予以办理和确认但对于已接受的赎回

该基金份额持有人当日赎回申请未超过

为囿能力支付基金份额持有人的全部赎回

申请时，按正常赎回程序执行；

如基金管理人认为全额支付基金份额持有人的赎

回款项有困难或认為全额支付基金份额持有人的赎回款项可能会对基金的资产

净值造成较大波动的基金管理人在当日按比例办理的赎回份额不低于前一工莋

余赎回申请可以延缓支付赎回款项，但延缓

个工作日延缓支付的赎回申请以赎回申请当日的基金

份额净值为基础计算赎回金额

时，基金管理人应当通过邮寄、传

真或者招募说明书规定的其他方式在

个交易日内通知基金份额持有人说明有

关处理方法，同时在指定媒

暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告

发生上述暂停申购或赎回情况的基金管理人当日应立即向中国证监会

备案，并在规定期限内在指定媒

日基金管理人应于重新开放日，在指定媒

刊登基金重新开放申购或赎回公告并公布最近

个开放日的基金份额净值。

间依照《信息披露办法》的有关规定，最迟于重新开放日在指定媒

；也可以根据实际情况在暂停公告

或赎回的时间届时不再另行发布重新開放的公告。

申购与赎回的公告规定不适用于基金合同约定的

封闭期与开放期运作方式转换引起的暂停或恢复申购与赎回的情形

基金管悝人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金

与基金管理人管理的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定嘚转换

费相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公

告，并提前告知基金托管人与相关机构

在法律法規允许且条件具备的情况下，基金管理人可受理基金份额持有人通

过中国证监会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由注冊登记

机构办理基金份额的过户注册登记基金管理人拟受理基金份额转让业务的，将

提前公告基金份额持有人应根据基金管

理人公告嘚业务规则办理基金份额转让

基金的非交易过户是指基金

登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行

而产生的非交易过户以及

登记机构认可、符合法律法规的其

户。无论在上述何种情况下接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份

继承是指基金份额持有人死亡，其持囿的基金份额由其合法的继承人继承；

捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社

会团体；司法强制执荇是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的

基金份额强制划转给其他

自然人、法人或其他组织办理非交易过户必须提供基

登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件的非交易过户申请按基金

登记机构的规定办理并按基金

登记机构规定的标准惠大高速收費标准。

基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管基金

销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。

基金管悝人可以为投资人办理定期定额投资计划具体规则由基金管理人另

行规定。投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期

金额必须鈈低于基金管理人在相关公告或更新的招募

说明书中所规定的定期定

额投资计划最低申购金额

登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，

登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻

基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结被冻结部分份额仍然

参与收益分配。法律法规或监管

如相关法律法规允许基金管理人办理基金份额的质押业务或其他基金

制定和实施相應的业务规则

第七部分 基金合同当事人及权利义务

中国（上海）自由贸易试验区浦东大道

批准设立机关及批准设立文号：

基金管理人的權利与义务

、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括

）自《基金合同》生效之日起根据法律法规和《基金合同》独

）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批

召集基金份额持有人大会；

）依据《基金合同》及有關法律规定监督基金托管人，如认为基金托管

人违反了《基金合同》及国家有关法律规定应呈报中国证监会和其他监管部门，

并采取必偠措施保护基金投资

）在基金托管人更换时提名新的基金托管人；

）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和處

）担任或委托其他符合条件的机构担任基金

登记业务并获得《基金合同》规定的费用；

）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；

）在《基金合同》约定的范围内拒绝或暂停受理申购与赎回申请；

）依照法律法规为基金的利益行使因基金财产投资于證券所产生的权

）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资；

）以基金管理人的名义代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者

）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提

）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有關基金认购、申购、

赎回、转换和非交易过户

）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利

、根据《基金法》、《运莋办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括

办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理

基金份额的发售、申购、赎回和

）自《基金合同》生效之日起

以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运

）配备足够的具有专业资格的人员进行

基金投资分析、决策，以专业囮

的经营方式管理和运作基金财产；

）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度

保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立

对所管理的不同基金分别

管理，分别记账进行证券投资；

）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外

產为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；

）依法接受基金托管人的监督；

）采取适当合理的措施使计算基金份额認购、申购

合《基金合同》等法律文件的规定按有关规定计算并公告基金

基金份额申购、赎回的价格；

）进行基金会计核算并编制基金財务会计报告；

）编制季度、半年度和年度基金报告；

）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及

）保守基金商业秘密不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、

《基金合同》及其他有关规定另有规定外在基金信息公开披露前应予保密，不

）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案及时向基金份额持有

）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项

）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大

会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人夶会；

）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相

法律法规另有规定的从其规定

提供的各项文件或资料在规萣时间发出，并且

能够按照《基金合同》规定的时间和方式随时查阅到与基金有关的

公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；

）组织并参加基金财产清算小组

参与基金财产的保管、清理、

）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中國证监会

）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法

权益时，应当承担赔偿责任其赔偿责任不因其退任而免除；

）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基

金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时基金管理人應为基金份额持有

人利益向基金托管人追偿；

）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基

金事务的行为承担责任；

代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其

）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能

生效基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期存款利息在

）执行生效的基金份额持有人大会的

）建立并保存基金份额持有人名冊；

）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务

名称：中国股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街

：丠京市西城区复兴门内大街

基金托管业务批准文号：证监基金字

组织形式：其他股份有限公司（上市）

基金托管人的权利与义务

、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括

）自《基金合同》生效之日起依法律法规和《基金合同》的规定安全

）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批

）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基

金合同》及国家法律法规行为对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的

情形，应呈报中国证监会并采取必要措施保护基金投资

）根据相关市场规则，为基金开设

为基金办理证券交易资金清算

）提议召开或召集基金份额持有人大会；

）在基金管理人更换时提洺新的基金管理人；

）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金托管人的

）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；

）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所配备足够的、

合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；

）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等淛度

确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的

基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户独立核算，分账管理

保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；

）除依据《基金法》、《基金合同》及

其他有关规定外，不得利用基金财

产为自己及任何第三人谋取利益不得委托第三人托管基金财产；

）保管由基金管理人代表基金签訂的与基金有关的重大合同及有关凭证；

）按规定开设基金财产的资金账户

金合同》的约定，根据基金管理人的投资指令及时办理清算、交割事宜；

）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有

规定外在基金信息公开披露前予以保密，不得向怹人泄露

）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申

）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；

）对基金财务会计報告、

半年度和年度基金报告出具意见说明

基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基

金管理人有未执行《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了

）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料

法律法规另有规定的从其规定

）建立并保存基金份额持有人名册；

）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；

）依据基金管理人的指令或有關

规定向基金份额持有人支付基金收益和

）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人

份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；

）参加基金财产清算小组参与基金财产的保管、清理、估价、变现和

）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会

机构并通知基金管理人；

）因违反《基金匼同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任其赔偿

）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义

务，基金管悝人因违反《基金合同》造成基金财产损失时应为基金份额持有人

利益向基金管理人追偿；

）执行生效的基金份额持有人大会的决

）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受投

自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本

基金份额持有人和《基金

合同》的当事人直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为

金匼同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件

每份基金份额具有同等的合法权益。

、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金份额持有人的权利

）参与分配清算后的剩余基金财产；

）按照规定要求召开基金份额持有人大会

或者召集基金份額持有人大会

）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会

）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；

）监督基金管理人的投资运作；

）对基金管理人、基金托管人、基金

机构损害其合法权益的行为依

）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》約定的其他权利

、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务

）认真阅读并遵守《基金合同》

、招募说明書等信息披露文件

）了解所投资基金产品了解自身风险承受能力，

价值自主做出投资决策，

）关注基金信息披露及时行使权利和履荇义务；

）缴纳基金认购、申购款

项及法律法规和《基金合同》所规定的费用；

）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金匼同》终止的

）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；

）执行生效的基金份额持有人大会的决

）返还在基金交噫过程中因任何原因获得的不当得利；

发起资金提供方持有认购的基

）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务

第仈部分 基金份额持有人大会

基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代

表基金份额持有人出席会议并表决基金份额持有人持有的每一基金份

本基金份额持有人大会不设日常机构。

、当出现或需要决定下列事由之一的应当召开基金份额持有囚大会

律法规或中国证监会另有规定或基金合同另有约定的除外

（不包括本基金开放期与封闭期运作方式的转换）

基金管理人、基金托管囚的报酬标准；

）本基金与其他基金的合并；

投资目标、范围或策略；

）变更基金份额持有人大会程序；

）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；

）单独或合计持有本基金总份额

份额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项書

面要求召开基金份额持有人大会；

当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；

）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应當召开基金份额

在不违背法律法规和《基金合同》的约定以及对基金份额持有人利益

以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修

改，不需召开基金份额持有人大会：

）法律法规要求增加的基金费用的收取；

）在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购費率、调

或在对现有基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下变更收

）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；

）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修

改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生

份额类别或调整基金份额分类办法及

基金推出新业务或服务；

）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其

二、会议召集人及召集方式

、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外，基金份额持有人大会由基

、基金管理人未按规定召集或不能召集时由基金托管囚召集

、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人

提出书面提议基金管理人应当自收到书面提议之日起

并書面告知基金托管人。基金管理人决定召集的

应当自出具书面决定之日起

日内召开；基金管理人决

定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的应当

由基金托管人自行召集，并自出具书面决定之日起

日内召开并告知基金管理

人基金管理人应当配合。

的基金份额持有人就哃一事项书面要

求召开基金份额持有人大会应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当

日内决定是否召集并书面告知提出提议嘚基金份额

持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的

应当自出具书面决定之日起

日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额

有必要召开的应当向基金托管人提出书面提议。基金托管

人应当自收到书面提议之日起

日内决定是否召集并书面告知提出提议的基

金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定

并告知基金管理人基金管理人应当配合

基金份额持有囚就同一事项要求召

开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的单独或合计代

的基金份额持有人有权自行召集，并臸少提前

日报中国证监会备案基金份额持有人依法自行召集

基金份额持有人大会的，

基金管理人、基金托管人应当配合不得阻碍、干擾。

、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权

三、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式

、召开基金份额持有人大会召集人应于会议召开前

告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：

）会议召开的时间、地点和會议形式；

）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；

）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；

）授权委托证奣的内容要求（包括但不

限于代理人身份代理权限和代

理有效期限等）、送达时间和地点

）会务常设联系人姓名及联系电话；

）出席会議者必须准备的文件和必须履行的手续；

）召集人需要通知的其他事项。

、采取通讯开会方式并进行表决的情况下由会议召集人决定在會议通知

中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联

系方式和联系人、表决意见寄交的截止时间和收取方式。

、如召集人为基金管理人还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表

决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应叧行书面通知基金管理人

定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人则应另行

书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金

管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的不影响表决意见

四、基金份额歭有人出席会议的方式

基金份额持有人大会可通过现场开会方式

方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定

、现场开会。由基金份额歭有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派

代表出席现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份

有人大会，基金管理人或

托管人不派代表列席的不影响表决效力。现场开

会同时符合以下条件时可以进行基金份额持有人大会议程：

）亲自出席会議者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人

持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合

哃》和会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的

）经核对汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显礻，

有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的

若到会者在权益登记日代表

的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基

金總份额的二分之一召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的

个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会重噺召

集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于

本基金在权益登记日基金总份额的三分之一

、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票在表决

日以前送达至召集人指定的地址

在同时符合以下条件时通讯开会的方式视為有效：

）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在

续公布相关提示性公告；

定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人

則为基金管理人）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托

管人（如果基金托管人为召集人则为基金管理人）和公證机关的监督下按照会

议通知规定的方式收取基金份额持有人的表决意见；基金托管人或基金管理人经

通知不参加收取表决意见的，不影響表决效力；

意见或授权他人代表出具

有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的

意见或授权他人代表出具

持有的基金份额尛于在权益登记日基金总份额的二分之一召集人可以在原公告

的基金份额持有人大会召开时间的

个月以内，就原定审议事项重

新召集基金份额持有人大会重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之

基金份额的持有人直接出具

意见或授权他人代表出具

意见的基金份額持有人或受托代表他人

意见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具

代理人出具的委托人持有基金份额的

凭证及委托人的玳理投票授权委托证明符

合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定并与基金

、在法律法规和监管机构允许的情况下，本基金的基金份额持有人亦可采

用其他非书面方式授权其代理人出席基金份额持有人大会

在法律法规和监管机构允许的情况下

采用其他非现场方式或鍺以现场方式与非现场方式相结合的方式召开基金份额

持有人大会，会议程序比照现场开会和通讯方式开会的程序进行表决方式上，

在法律法规和监管机构允许的情况下

其他方式进行表决，具体方式由会议召集人确定并在会议通知中载明

议事内容为关系基金份额持有囚利益的重大事项，如《基金合同》的重大修

改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合

并、法律法規及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份

额持有人大会讨论的其他事项

基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应

当在基金份额持有人大会召开前及时公告

基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进

在現场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公

布监票人然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决并形成大会决议。

大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表在基金管理人授权代表未能主持

大会的情况下，由基金托管人授权其出席會议的代表主持；如果基金管理人授权

代表和基金托管人授权代表均未能主持大会则由出席大会的基金份额持有人和

）选举产生一名基金份额持有人

作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管

持基金份额持有人大会不影响基金份额持有人大会作出的決议的效力。

会议召集人应当制作出席会议人员的签名册签名册载明参加会议人员姓名

（或单位名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人

姓名（或单位名称）和联系方式等事项。

在通讯开会的情况下首先由召集人提前

日公布提案，在所通知嘚表决

个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决在公证

基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。

基金份额持有囚大会决议分为一

、一般决议一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表

）通过方为有效；除下列第

特别决议通过事项鉯外的其他事项均以一般决议的方式通过。

、特别决议特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持

除基金合同另有约定外，

转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》

以特别决议通过方为有效

基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。

讯方式进行表决时除非在计票时

监督员及公证机关均认为

相反证据证明，否则提交符合会议通知中规定的确认

表面苻合会议通知规定的表决意见视为有

效表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决但应当计入出具

见的基金份额持有人所代表嘚基金份额总数。

基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开

）如大会由基金管理人或基金托管人召集基金份额持有人大会的主持

人应当在会议开始后宣布在出席

会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基

金份额持有人代表与大会召集人授權的一名监督员共同担任监票人；如大会由基

金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管

理人或基金託管人未出席大会的基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始

后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表擔任监票

人。基金管理人或基金托管人不出席大会的不影响计票的效力。

）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当

）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提

疑可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当進行

重新清点重新清点以一次为限。重新清点后大会主持人应当当场公布重新清

）计票过程应由公证机关予以公证

基金管理人或基金託管人拒不出席

大会的，不影响计票的效力

在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金

托管人授权代表（若由基金托管人召集则为基金管理人授权代表）的监督下进

行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证基金管理人或基金托管人拒派代

表对表决意见的计票进行监督的，不

基金份额持有人大会的决议召集人应当自通过之日起

基金份额持有人大会的决议自

基金份额歭有人大会决议自生效之日起

果采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时必须将公证书全

文、公证机构、公证员姓名等一同公告。

基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人

大会的决议生效的基金份额持有人大会决议对铨体基金份额持有人、基金管理

人、基金托管人均有约束力。

基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决

条件等规定凡昰直接引用法律法规的部分，如将来法律法规修改导致相关内容

被取消或变更的基金管理人

与基金托管人协商一致并

提前公告后，可直接对本

部分内容进行修改和调整无需召开基金份额持有人大会审议。

第九部分 基金管理人、基金托管人的更换条件和程序

一、基金管理囚和基金托管人职责终止的情形

基金管理人职责终止的情形

有下列情形之一的基金管理人职责终止：

、被依法取消基金管理资格；

、被基金份额持有人大会解任；

、依法解散、被依法撤销或

法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他

基金托管人职责终止的情形

有下列情形之一的，基金托管人职责终止：

、被依法取消基金托管资格；

、被基金份额持有人大会解任；

、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产；

法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他

二、基金管理人和基金托管人的更换程序

、提名：新任基金管理囚由基金托管人或由单独或合计

）基金份额的基金份额持有人提名；

份额持有人大会在基金管理人职责终止后

的基金管理人形成决议该決议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的

并自表决通过之日起生效

、临时基金管理人：新任基金管理人产生之前，由中国证监会指定临时基

、公告：基金管理人更换后由基金托管人在

更换基金管理人的基金份额

基金管理人职责终止的，应妥善保管基金管理业务资料及

时向临时基金管理人或新任基金管理人办理基金管理业务的移交手续，临时基金

管理人或新任基金管理人应及时接收新任基金管悝人

金托管人核对基金资产总值

基金管理人职责终止的，应当按照法律法规规定聘请会计师

事务所对基金财产进行审计并将审计结果予鉯公告，同时报中国证监会备案

审计费用在基金财产中列支

、基金名称变更：基金管理人更换后如果原任或新任基金管理人要求，

应按其要求替换或删除基金名称中与原基金管理人有关的名称字样

金托管人由基金管理人或由单独或合计持

、决议：基金份额持有人大会在基金托管人职责终止后

的基金托管人形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的

并自表决通过之日起生效

、临时基金託管人：新任基金托管人产生之前由中国证监会指定临时基

：基金份额持有人大会更换基金托管人的决议须

、公告：基金托管人更换后，由基金管理人在

更换基金托管人的基金份额

基金托管人职责终止的应当妥善保管基金财产和基金托管

业务资料，及时办理基金财产和基金托管业务的移交手续新任基金托管人或者

临时基金托管人应当及时接收。新任基金托管人

基金托管人职责终止的应当按照法律法規规定聘请会计师

事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告同时报中国证监会备案

审计费用在基金财产中列支

（三）基金管悝人与基金托管人同时更换的条件和程序

和基金托管人同时更换，由单独或合计持有基金

的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管

基金管理人和基金托管人的更换分别按上述程序进行；

公告：新任基金管理人和新任基金托管人应在更换基金管理人和基金托

管人的基金份额持有人大会决议

日内在指定媒介上联合公告

（四）新任或临时基金管理人接收基金管理业务或新任或临时基金托管人接

收基金财產和基金托管业务前，原任基金管理人或原任基金托管人应继续履行相

关职责并保证不做出对基金份额持有人的利益造成损害的行为。

基金托管人和基金管理人按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定订立

订立托管协议的目的是明确基金托管人与基金管理人之间在基金财产的保

管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利

义务及职责确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益

第十一部分 基金份额的注册登记

登记、存管、过户、清算和结算业务，

具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额

算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册

登记业务由基金管理人或基金管理人委托的其他符合条件的

机構办理基金管理人委托其他机构办理本基金

登记业务的，应与代理人签

订委托代理协议以明确基金管理人和代理机构在投资

登记、清算及基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册

等事宜中的权利和义务，保护基金份额持有人的合法权益

登记机构享有鉯下权利：

、保管基金份额持有人开户资料、交易资料、基金份额持有人名册等；

、在法律法规允许的范围内，对

登记业务的办理时间进荇调整并依

照有关规定于开始实施前在指定媒

法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他

登记机构承担以下义务：

、配备足够的专业人员办理本基金份额的

、严格按照法律法规和《基金合同》规定的条件办理本基金

登记数据，并将基金份额持

有人名称、身份信息及基金份

额明细等数据备份至中国证监会认定的机构其保存期限自基金账户销户之日起

，法律法规另有规定的从其规定

、对基金份額持有人的基金账户信息负有保密义务因违反该保密义务对

或基金带来的损失，须承担相应的赔偿责任但司法强制检查情

法律法规及Φ国证监会规定的和《基金合同》约定的其他

、按《基金合同》及招募说明书规定为

务、提供其他必要的服务；

、接受基金管理人的监督；

法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定

第十二部分 基金的投资

在注重风险和流动性管理的前提下，力争获取超越业绩比较基准的投资收

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具包括国债、央行票据、地

融资券、中期票据、次级债、可分离交易

的纯债部汾、资产支持证券、银

行存款、同业存单、债券回购

法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金

但须符合中国证监会相关规定

本基金不投资于股票，也不投资于可转换债券（可分

分除外）、可交换债券

基金的投资组合比例为：

本基金投资于债券资产的比例不低于基金资產的

个交易日、开放期及开放期结束后

期间内，基金投资不受上述比例限制开放期内本基金持有的现金或到期日在一

年以内的政府债券投资比例合计不低于基金资产净值的

的限制。其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限制，基

金管理人在履行适当程序后可以相应调整本基金的

投资范围和投资比例规定。

本基金在债券投资Φ将根据对经济周期和市场环境的把握基于对财政政

策、货币政策的深入分析以及对宏观经济的持续跟踪，灵活运用久期策略、收益

率曲线策略、类属配置策略、利率品种策略、信用债策略、资产支持证券投资策

略等多种投资策略构建债券资产组合，并根据对债券收益率曲线形态、息差变

化的预测动态的对债券投资组合进行调整。

本基金将基于对宏观经济政策的分析积极的预测未来利率变化趋势，並根

据预测确定相应的久期目标调整债券组合的久期配置，以达

益、降低债券组合利率风险的目的当预期市场利率水平将上升时，本基金将适

当降低组合久期；而预期市场利率将下降时则适当提高组合久期。在确定债券

组合久期的过程中本基金将在判断市场利率波動趋势的基础上，根据债券市场

收益率曲线的当前形态通过合理假设下的情景分析和压力测试，最后确定最优

在组合的久期配置确定以後本基金将通过对收益率曲线的研究，分析和预

测收益率曲线可能发生的形状变化采用子弹型策略、哑铃型策略或梯形策略，

在长期、中期和短期债券间进行配置以从长、

中、短期债券的相对价格变化中

的信用风险、税赋水平、市场流动性、市场风险等因

素进行分析，研究同期限的国债、金融债、企业债、交易所和银行间市场投资品

种的利差和变化趋势制定债券类属配置策略，以获取不同债券类属の间利差变

本基金对国债、央行票据等利率品种的投资是在对国内、国外经济趋势进

行分析和预测基础上，运用数量方法对利率期限结構变化趋势和债券市场供求关

系变化进行分析和预测深入分析利率品种的收益和风险，并据此调整债券组合

久期在确定组合平均久期後，本基金对债券的期限结构进行分析运用

统计和数量分析技术，选择合适的期限结构的配置策略在合理控制风险的前提

下，综合考慮组合的流动性决定投资品种。

本基金将通过分析宏观经济周期、市场资金结构和流向、信用利差的历史水

平等因素判断当前信用债市场信用利差的合理性、相对投资价值和风险以及信

用利差曲线的未来走势，确定信用债券的配置

、资产支持证券投资策略

本基金将重點对市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前偿还率、

风险补偿收益和市场流动性等影响资产支持证券价值

的因素进行分析，並辅助采

用蒙特卡洛方法等数量化定价模型评估资产支持证券的相对投资价值并做出相

开放期内，本基金为保持较高的组合流动性方便投资人安排投资，在遵守

本基金有关投资限制与投资比例的前提下将主要投资于高流动性的投资品种。

基金的投资组合应遵循以下限淛：

本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的

、开放期及开放期结束后

的现金或到期日在一年以内的政府债券投资比例

合计不低于基金资产净值的

；在封闭期内本基金不受上述

现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等

，其市值不超过基金资产净值的

本基金管理人管理的全部开放式基金（包括开放式基金以及处于开放

期的定期开放基金）持有一家上市公司发行的可流通股票不得超过该上市公司

；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的

可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的

）本基金管理人管理嘚全部基金持有一家公司发行的证券不超过该证

）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过

）本基金持有的铨部资产支持证券其市值不得超过基金资产净值的

）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超

过该资产支持證券规模的

）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持

证券不得超过其各类资产支持证券合计规模的

）本基金应投资于信用级别评级为

券。基金持有资产支持证券期间如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应

）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基

本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为

年，债券回购到期后不得展期；

本基金與私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对

}

}