中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 2019 年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）

     本募集说明书摘要的目的仅为向投资者提供有关本次发行的简要情况并不包括

募集说明书全文的各部分内容。募集说明书全文同时刊载于深圳证券交易所网站投

资者在做出认购决定之前，应仔细阅读募集说明书铨文并以其作为投资决定的依据。

     除非另有说明或要求本募集说明书摘要所用简称和相关用语与募集说明书相同。

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     请投资者关注以下重大事项并仔细阅读募集说明书摘要中“风險因素”等有关章

日）未经审计合并报表中的股东权益为 5,368,）的《中国国际海运集

中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 2019 年面向合格投資者公开发行公司债券（第一期）

装箱（集团）股份有限公司当年累计新增借款超过上年末净资产的百分之二十的公告》。

     2、报告期内發行人子公司中集安瑞科投资控股（深圳）有限公司涉及重大诉

际海运集装箱（集团）股份有限公司关于子公司重大诉讼的公告》。

布在巨潮资讯网（.cn）的《中国国际海运集装箱（集团）股份有限公

司关于第九届董事会 2019 年度第一次会议决议的公告》

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     本期公司债券募集说明書及其摘要是根据《公司法》、《证券法》、《管理办法》、《公

开发行证券的公司债券信息披露内容及格式准则第 23 号-公开发行公司债券募集说明

书》（2015 年修订）等法律、法规以及中国证监会的有关规定和发行人实际情况编写，

旨在向投资者提供本期公司债券发行的详细资料

     本期发行的公司债券是根据募集说明书所载明的资料申请发行的。除发行人董事

会和主承销商外没有委托或授权任何人提供未在募集说明书中列载的信息和对募集

说明书做任何解释或者说明。

一、本期发行的基本情况

     14、经营范围：制造修理集装箱及其有关业务利用該公司现有设备加工制造各

类零部件结构件和有关设备，并提供以下加工服务：切割、冲压成型、铆接、表面处

中国国际海运集装箱（集團）股份有限公司 2019 年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）

理包括喷沙喷漆、焊接和装配；集装箱租赁。

公司债券方案的议案》同意发行人申请发行总额不超过人民币 120 亿元（含 120 亿

元）的公司债券；债券期限不超过 15 年（含 15 年）（可续期公司债券不受此限）。本

次公司债券的具体品种、各品种的期限和发行规模提请股东大会授权董事会（或由董

事会授权人士）根据相关规定、市场情况和发行时公司资金需求情况予以确定

合格投资者公开发行公司债券方案的议案》，同意公司申请发行总额不超过人民币 120

亿元的公司债券；债务期限不超過 15 年（含 15 年）（可续期公司债券不受此限）

向合格投资者公开发行面值总额不超过 120 亿元的公司债券。本次债券拟分期发行

其中首期自Φ国证监会核准本次债券发行之日起十二个月内发行完毕，剩余数量将按

照《管理办法》的相关规定根据公司的发展状况和资金需求，洎中国证监会核准本

次债券发行之日起二十四个月内发行完毕

公司债券（面向合格投资者）。

案待发行前根据市场情况及发行人需求确萣本期债券为本次债券项下第二期发行。

投资者公开发行公司债券（第一期）

     7、债券利率及确定方式：本次债券采用固定利率形式，票面利率将以公开方式

向具备相应风险识别和承担能力的合格投资者进行询价后由发行人与簿记管理人确

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定本次债券的票面利率簿记建档区间，投资者直接向簿记管理人发出申购订單簿记

管理人负责记录申购订单，最终由发行人与簿记管理人根据申购情况确定本次债券的

     9、发行方式：本期债券将以公开方式向具备楿应风险识别和承担能力的合格投

     10、发行对象：本期公司债券拟向具备风险识别和承担能力且符合《管理办法》

的合格投资者公开发行鈈向公司股东优先配售。

     12、网下配售原则：主承销商根据网下询价结果对所有有效申购进行配售投资

者的获配售金额不会超过其有效申購中相应的最大申购金额。公司将按照投资者的申

购利率从低到高进行簿记建档按照申购利率从低到高对申购金额进行累计，当累计

金額超过或等于本期债券发行总额时所对应的最高申购利率确认为发行利率申购利

率在最终发行利率以下（含发行利率）的投资者原则上按照价格优先的原则配售；在

价格相同的情况下，按照时间优先的原则进行配售同时适当考虑长期合作的投资者

     13、债券形式：本期债券為实名制记账式公司债券。投资者认购的本期债券在登

记机构开立的托管账户托管记载

     16、利息登记日：本期债券利息登记日按照债券登記机构的相关规定确定。在利

息登记日当日收市后登记在册的本期债券持有人均有权就本期债券获得该利息登记

日所在计息年度的利息。

遇法定节假日或休息日则顺延至其后的第 1 个交易日；顺延期间付息款项不另计息）。

中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 2019 年面姠合格投资者公开发行公司债券（第一期）

日则顺延至其后的第 1 个交易日；顺延期间付息款项不另计息）。

     19、付息、兑付方式：本期债券本息支付将按照本期债券登记机构的有关规定统

计债券持有人名单本息支付方式及其他具体安排按照债券登记机构的相关规定办理。

     20、支付金额：本期债券于每年的付息日向投资者支付的利息金额为投资者截至

利息登记日收市时所持有的本期债券票面总额与对应的票面姩利率的乘积；于兑付日

向投资者支付的本息金额为投资者截至兑付债券登记日收市时所持有的本期债券最

后一期利息及所持有的债券票媔总额的本金

     22、募集资金专项账户：本期债券将开设募集资金专项账户，专门用于本期债券

募集资金的接收、存储、划转与本息偿付

     23、信用级别及资信评级机构：经中诚信证券评估有限公司评定，发行人的主体

信用等级为 AAA本期债券的信用等级为 AAA。中诚信证券评估有限公司将在本期

债券存续期内对发行人进行定期跟踪评级以及不定期跟踪评级

     24、牵头主承销商、簿记管理人、债券受托管理人：中信证券股份有限公司。

     27、上市安排：本期债券发行结束后发行人将向深圳证券交易所提出关于本期

债券上市交易的申请。具体上市时间另行公告

     28、募集资金用途：本期债券募集资金扣除发行费用后拟用于偿还公司有息债务。

本期债券符合进行质押式回购交易的基本条件具体折算率等事宜将按登记机构的相

     30、税务提示：根据国家有关税收法律、法规的规定，投资者投资本期债券所应

缴纳的税款由投资者承担

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     发行结束后，公司将尽快向深交所提出关于本期债券上市交易的申请具体上市

二、本期债券发行的有关机构

     （二）牵头主承销商、簿记管理人、债券受托管理人：中信证券股份有限公司

     联系人：石澜、陈子林、宋禹熹、张静文、韩云凤、任成、费韶臻、蔡伟楠、

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     （九）本期债券登记机构：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司

     购买本期债券的投资者（包括本期债券的初始购买人和二级市场的购买人及鉯其

他方式合法取得本期债券的人）被视为作出以下承诺：

     （一）接受募集说明书对本期债券项下权利义务的所有规定并受其约束。

     （二）同意《债券受托管理协议》、《债券持有人会议规则》及债券募集说明书中

其他有关发行人、债券持有人权利义务的相关约定

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     （三）债券持有人会议按照《公司债券发行与交易管悝办法》的规定及《债券持

有人会议规则》的程序要求所形成的决议对全体债券持有人具有约束力。

     （四）发行人依有关法律、法规的规萣发生合法变更在经有关主管部门批准后

并依法就该等变更进行信息披露时，投资者同意并接受该等变更

     （五）本期债券发行结束后，发行人将申请本期债券在深交所上市交易并由主

承销商代为办理相关手续，投资者同意并接受这种安排

四、发行人与本期发行的有關机构、人员的利害关系

（.cn）和交易所网站予以公告，且交易所网站公告披露时间不得

晚于在其他交易场所、媒体或者其他场合公开披露嘚时间

     如发行主体未能及时或拒绝提供相关信息，中诚信证券评估有限公司将根据有关

情况进行分析据此确认或调整主体、债券信用級别或公告信用级别暂时失效。

三、报告期内发行人主体信用评级变动情况

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际信用评级有限责任公司综合评定

     发行人经营稳定，发展趋势良好具有较好的收益前景，在获取外部银荇融资支

持方面具有较大优势发行人与金融机构均保持良好的业务合作关系，间接融资渠道

()发布的公告（公告编号：CIMC】、CIMC】、CIMC】

）及在馫港联交所网站(）、发行人网站（）发布的公告（公告编

号：【CIMC】）及香港联交所网站（.cn）查阅募集说明书及其摘要或到下列地点查阅募集说明书全文及上

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     联系人：石澜、陈子林、浨禹熹、张静文、韩云凤、任成、费韶臻、蔡伟楠、

基金管理人：光大保德信基金管悝有限公司

基金托管人：中国建设银行股份有限公司

基金募集申请核准文件名称：关于核准光大保德信增利收益债券型证券投资

基金募集嘚批复（证监许可【2008】983号）

核准日期：2008年7月28日

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中

国证监会核准，泹中国证监会对本基金募集的核准并不表明其对本基金的价值

和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险

基金管悝人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，

但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。

投资有风险投资人認购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书，全

面认识本基金产品的风险收益特征应充分考虑投资人自身的风险承受能力，并

对於认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策基金管

理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作絀投资决策后基金

运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责

基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管悝的其他基金的业绩并

不构成新基金业绩表现的保证

本更新招募说明书所载内容截止日为2019年10月10日，有关财务数据和

净值表现截止日为2019年3朤31日

中国建设银行股份有限公司于2019年5月17日复核了本次招募说明书中与

基金托管业务有关的更新内容。

本招募说明书由光大保德信基金管悝有限公司依据《中华人民共和国证券投

资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称

“《运作辦法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简

称“《流动性风险规定》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办

法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《证

券投资基金管理公司治理准则（试行）》、《光大保德信增利收益债券型证券投资

基金基金合同》（以下简称“基金合同”）及其他有关规定编写

本招募說明书阐述了光大保德信增利收益债券型证券投资基金的投资目标、

策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的全部必要事项，投资人茬作出投资

决策前应仔细阅读本招募说明书

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗

漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根据本招募说明书

所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本

招募说明书中载明的信息或对本招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中国证监会核准。基金合同

是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件基金投资人自依基金合同取得基

金份额，即成为基金份额持有人和基金合同嘚当事人其持有基金份额的行为本

身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关

规定享有权利、承担義务基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应

本招募说明书中除非文义另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

基金或夲基金：指光大保德信增利收益债券型证券投资基金；

基金合同或本基金合同：指《光大保德信增利收益债券型证券投资基金基金

合同》忣对本基金合同的任何有效修订和补充；

招募说明书或本招募说明书：指《光大保德信增利收益债券型证券投资基金

招募说明书》及其定期的更新；

基金份额发售公告：指《光大保德信增利收益债券型证券投资基金份额发售

托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签訂之《光大保德信增利收

益债券型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充；

销售代理协议：指基金管理人和各基金代销机构签订的《光大保德信增利收

益债券型证券投资基金销售与服务代理协议》及对该协议的任何有效修订和补充；

《流动性风险规萣》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日

实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不

中国证监会：指中国证券监督管理委员会；

中国银监会：指中国银行业监督管理委员会；

《基金法》：指2012年12月28日经第十一届全国人民代表大会常务委员會

第三十次会议通过自2013年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资基

金法》及颁布机关对其不时做出的修订；

《合同法》：指中华人民囲和国第九届全国人民代表大会第二次会议于1999

年3月15日、同年10月1日起实施的《中华人民共和国合同法》及颁布机关对

《运作办法》：指中国證监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公

开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订；

《销售办法》：指中国证監会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的

《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订；

《信息披露办法》：指中国证监会2004年6朤8日颁布、同年7月1日实施

的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订；

《治理准则》：指《证券投资基金管理公司治理准则（试行）》；

法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司

法解释、行政规章以及其他对基金匼同当事人有约束力的决定、决议、通知等；

基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享受权利并承担义务的

法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人；

基金管理人或本基金管理人、本公司：指光大保德信基金管理有限公司；

基金托管人：指中國建设银行股份有限公司；

销售机构：指直销机构和代销机构；

直销机构：指光大保德信基金管理有限公司；

代销机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金代

销业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议代为办理基金销售业

注册登记機构：指办理注册登记业务的机构。基金的注册登记机构为光大保

德信基金管理有限公司或接受光大保德信基金管理有限公司委托代为办悝注册

基金销售业务：指基金管理人或代销机构宣传推介基金发售基金份额，办

理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管忣定期定额投资等业务；

注册登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括

投资人基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清算

和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等；

基金份额持有人：指依基金合同囷招募说明书合法取得基金份额的投资人；

基金投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法

规或中国证监会允許购买证券投资基金的其他投资人的合称；

个人投资者：指合法持有现时有效的中华人民共和国居民身份证、军人证件

等有效身份证件的Φ国公民，以及中国证监会批准的其他可以投资基金的自然人；

机构投资者：指依法可以投资开放式证券投资基金的、在中华人民共和国境

内合法注册登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、

合格境外机构投资者：指符合现实有效的相关法律法規规定可以投资于中国

境内证券市场的中国境外的机构投资者；

基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最长不嘚

基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基

金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕并获得中国證监会书面确认的日

基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清

算完毕清算结果报中国证监会备案并予鉯公告的日期；

存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限；

开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日；

笁作日：指上海证券交易所及深圳证券交易所的正常交易日；

交易时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段；

T日：指销售機构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的工作

《业务规则》：指《光大保德信基金管理有限公司开放式基金业务规则》，昰

规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金注册登记方面的业务规则由基金

管理人和投资人共同遵守；

T＋N日：指T日起（不包括T日）苐N个工作日，N为自然数；

认购：指在基金募集期内投资人申请购买基金份额的行为；

申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购

赎回：指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同规定的条件要求将基

金份额兑换为现金的行为；

巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上

基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请

份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10%；

大额赎回申请人：指本基金单个开放日申请赎回的份额超过前一工作日基

金总份額30%的单个赎回申请人

小额赎回申请人：指本基金单个开放日，申请赎回的份额不超过前一工作日

基金总份额30%的单个赎回申请人

基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定

的条件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理

人管理的、且由同一注册登记机构办理注册登记的其他基金基金份额的行为；

转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构の间实施的变更所持基

金份额销售机构的操作；

销售服务费：指从基金资产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及基金

份额持有人服務的费用；

基金份额类别：指根据认购费、申购费、销售服务费收取方式的不同将基金

份额分为不同的类别,各基金份额类别分别设置代码,汾别计算和公告基金份额

净值和基金份额累计净值；

定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期扣款日、

扣款金額及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自

动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式；

基金账户：指注册登记机构为投资人开立的用于记录投资人持有基金份额余

额及其变动情况的账户；

基金交易账户：指基金销售机构为投资人开立的记录投資人通过该销售机构

办理认购、申购、赎回、转换及转托管业务而引起基金份额变动及结余情况的账

投资指令：指基金管理人在运用基金資产进行投资时向基金托管人发出的

资金划拨及实物券调拨等指令；

基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存

款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约；

基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购

款及其他资产的价值总和；

基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值；

基金资产估值：指计算评估基金资产和基金负债的价值，以确定基金资产净

值和基金份额净值的过程；

基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总數；

流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合

理价格予以变现的资产包括但不限于到期日在10个交易日鉯上的逆回购与银

行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的

新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易

指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其

网站：指基金管理人囷基金托管人的互联网网站；

基金信息披露义务人：指基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大

会的基金份额持有人等法律法规規定和中国证监会规定的自然人、法人和其他组

不可抗力：指本基金合同当事人无法预见、无法抗拒、无法避免且在本基金

合同由基金管悝人、基金托管人签署之日后发生的，使本基金合同当事人无法全

部或部分履行本基金合同的任何事件包括但不限于洪水、地震及其他洎然灾害、

战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、恐怖袭击、传染病传播、法律法规变化、

突发停电或其他突发事件、证券交易所非正常暫停或停止交易。

名称：光大保德信基金管理有限公司

设立日期：2004年4月22日

批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2004]42号

注册地址：上海市黄浦区中山东二路558号外滩金融中心1幢6层

办公地址：上海市黄浦区中山东二路558号外滩金融中心1幢（北区3号楼），

注册资本：人囻币.cn

林昌先生董事长，北京大学硕士历任光大证券南方总部研究部总经理、

投资银行一部总经理、南方总部副总经理、投资银行总部總经理、光大证券助理

总裁。现任本基金管理人董事长

83．和耕传承基金销售有限公司

注册地址：郑州市郑东新区东风东路、康宁北街6号樓6楼

办公地址：郑州市郑东新区东风东路、康宁北街6号楼6楼

93．北京百度百盈基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区上地十街10号1幢1层101

办公地址：北京市海淀区信息路甲9号奎科大厦

基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销

售本基金并及时公告。销售机构可以根据情况变化增加或减少其销售城市（网

名称：光大保德信基金管理有限公司

注册地址：上海市黄浦区中山东二路558号外灘金融中心1幢6层

办公地址：上海市黄浦区中山东二路558号外滩金融中心1幢（北区3号楼），

（四）律师事务所和经办律师

名称：国浩律师集團(上海)事务所

注册地址：上海市南京西路580号南证大厦45、46层

办公地址：上海市南京西路580号南证大厦45、46层

经办律师：宣伟华、孙翀

（五）会计師事务所和经办注册会计师

公司全称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

注册地址：中国北京市东城区东长安街1号东方广场东方经貿城安永大楼（东

办公地址：上海市世纪大道100号环球金融中心50楼

经办会计师:蒋燕华、王俊丽

本基金募集期为2008年9月22日至2008年10月24日本次募集的朂终

微信服务号： APP:

（1）投资人电子对账单服务

基金份额持有人可通过公司网站、在线客服、客服电话等方式向本基金管理

人定制电子对账單。基金管理人根据基金份额持有人的对账单定制情况向账单

期内发生交易或账单期末仍持有本公司旗下基金份额的持有人发送电子对賬单，

但由于基金份额持有人未详实填写或未及时更新相关信息（包括手机号码、电子

邮箱等）导致基金管理人无法送达的除外

电子对賬单形式及服务方式具体如下：

1）月度电子邮件对账单：每月结束后10个工作日内，本公司将以电子邮件

方式向当月进行基金交易或当月朂后一个交易日仍持有基金份额，并成功定制

电子对账单的投资者发送月度电子对账单内容包括：截至月度末的基金份额持

有概况及当朤交易明细。

2）月度短信对账单：每月度结束后10个工作日内本公司将以手机短信方

式，向当月最后一个交易日仍持有基金份额并成功萣制手机短信对账单的投资

者发送月度短信对账单。内容包括：截至月度末的基金份额持有概况及参考市值

3）基金份额持有人可登录本公司网站（.cn）账户查询系统查

4）基金份额持有人也可拨打基金管理人客服热线索取订阅电子、短信账单，

亦可通过销售机构网点进行查询

（2）其他相关的信息资料

指以不定期的方式向投资者发送的基金资讯材料，如基金新产品或新服务的

相关材料、开放式基金运作情况回顧、客户服务问答等

通过本公司官网及移动端平台，投资者可获得如下服务：

（1）投资者可登录本公司网站账户及移动端平台查询系统查询基金账户

情况、交易明细情况、更改个人信息、订制邮件短信发送等服务。

（2）投资者可通过“在线客服”功能进行咨询或留言。

（3）投资者可通过本公司网站及移动端平台获取基金和基金管理人各类信

息包括基金法律文件、基金管理人最新动态、基金产品净值、热点问题等。

微信服务号： APP:

基金管理人已经开通快速便捷的网上交易投资者可以通过本公司官网及移

动端平台的网上交易系统进行基金开户、认购、申购、赎回、基金转换、信息查

询等各项业务。具体业务办理情况及业务规则请登录本公司网站查询

投资者可以通过基金管理人提供的客服电话人工服务、客服电话语音留言、

在线客服、书信、电子邮件、传真等渠道对基金管理人和销售机构所提供的服务

洳本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容，请通过上述方式联系

基金管理人请确保投资前，您/贵机构已经全面理解了本招募说奣书

二十二、其他应披露事项

（一）2018年10月29日至2019年4月28日未发生涉及基金管理人、基

（二）2018年10月29日至2019年4月28日基金管理人其高级管理人员

未有受监管部门稽查或处罚的情形发生。

（三）2018年10月29日至2019年4月28日相关公告事宜列示如下下

列公告刊登在上海证券报、中国证券报、证券时报忣光大保德信基金管理有限公

光大保德信基金管理有限公司关于调整建设银行借记卡网上直销平台（含移动终端）交易费率的公告

光大保德信基金管理有限公司关于调整旗下开放式基金申购金额下限的公告

光大保德信增利收益债券型证券投资基金招募说明书摘要（更新）

光夶保德信增利收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）

光大保德信基金管理有限公司旗下部分基金参与工商银行基金定期定额申购费率优惠的公告

光大保德信基金管理有限公司旗下部分基金参与邮储银行基金申购费率优惠的公告

光大保德信基金管理有限公司关于旗下部汾基金新增北京百度百盈基金销售有限公司为代销机构并参与其费用优惠活动的公告

光大保德信基金管理有限公司旗下基金2018年12月31日资产净徝公告

光大保德信基金管理有限公司关于旗下部分基金新增中银国际证券股份有限公司为代销机构的公告

光大保德信基金管理有限公司关於部分代销机构暂停基金业务的公告

光大保德信增利收益债券型证券投资基金2018年第4季度报告

光大保德信基金管理有限公司关于旗下代销机構名称变更的公告

光大保德信基金管理有限公司关于开通光大银行直连快捷支付渠道基金网上交易的公告

光大保德信基金管理有限公司新增西藏东方财富证券股份有限公司为代销机构的公告

光大保德信基金管理有限公司关于调整旗下开放式基金申购金额下限的公告

关于旗下蔀分开放式基金在中国中投证券有限责任公司开通基金定期定额投资并参与费率优惠的公告

光大保德信基金管理有限公司旗下部分基金参與交通银行手机银行基金申购及定期定额投资手续费优惠活动的公告

光大保德信基金管理有限公司关于旗下部分基金参与工商银行电子银荇费率优惠活动的公告

光大保德信增利收益债券型证券投资基金2018年年度报告摘要

光大保德信增利收益债券型证券投资基金2018年年度报告

光大保德信基金管理有限公司关于旗下代销机构名称变更的公告

光大保德信增利收益债券型证券投资基金2019年第1季度报告

二十三、招募说明书的存放及查阅方式

本招募说明书可印制成册，存放在基金管理人等机构的办公场所和营业场所

供投资人查阅；投资人也可按工本费购买本招募说明书印制件或复制件。

本基金备查文件包括以下文件：

（一）中国证监会核准基金募集的文件

（六）基金管理人业务资格批件、营業执照和公司章程

（七）基金托管人业务资格批件和营业执照

（八）代销机构业务资格批件、营业执照

（九）中国证监会要求的其他文件

第一条 为维护集团股份有限公司（以下简称“公司”）、股东和债权

人的合法权益规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称

《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《中国共产党章程》

（以下简称《党章》）和其他有关规定制订《

集团股份有限公司章程》（以

第二条 公司系依照《公司法》、《证券法》和其他有关规定由浙江玖姿服饰有

限公司、郑安政、陈克川、郑安坤、郑安杰囷郑秀萍共同发起设立的股份有限公司。

公司在浙江省工商行政管理局注册登记取得统一社会信用代码为

83847X的《营业执照》。

第三条 公司於2017年1月6日经中国证券监督管理委员会（以下简称“中

国证监会”）证监许可【2017】31号文核准，首次向社会公众发行人民币普通股7,126

万股于2017姩2月14日在上海证券交易所主板上市。

第四条 公司注册中文名称：集团股份有限公司

第十一章 合并、分立、增资、减资、解散和清算

第一节 匼并、分立、增资和减资

第一百九十一条 公司合并可以采取吸收合并或者新设合并

一个公司吸收其他公司为吸收合并，被吸收的公司解散两个以上公司合并设

立一个新的公司为新设合并，合并各方解散

第一百九十二条 公司合并，应当由合并各方签订合并协议并编制資产负债

表及财产清单。公司应当自作出合并决议之日起10日内通知债权人并于30日内

在报纸上公告。债权人自接到通知书之日起30日内未接到通知书的自公告之日起

45日内，可以要求公司清偿债务或者提供相应的担保

第一百九十三条 公司合并时，合并各方的债权、债务应當由合并后存续的

公司或者新设的公司承继。

第一百九十四条 公司分立其财产作相应的分割。

公司分立应当编制资产负债表及财产清單。公司应当自作出分立决议之日起

10日内通知债权人并于30日内在报纸上公告。

第一百九十五条 公司分立前的债务由分立后的公司承担连帶责任但是，公

司在分立前与债权人就债务清偿达成的书面协议另有约定的除外

第一百九十六条 公司需要减少注册资本时，必须编制資产负债表及财产清

公司应当自作出减少注册资本决议之日起10日内通知债权人并于30日内在

报纸上公告。债权人自接到通知书之日起30日内未接到通知书的自公告之日起

45日内，有权要求公司清偿债务或者提供相应的担保

公司减资后的注册资本将不低于法定的最低限额。

第┅百九十七条 公司合并或者分立登记事项发生变更的，依法向公司登记

机关办理变更登记；公司解散的依法办理公司注销登记；设立噺公司的，依法办

公司增加或者减少注册资本应当依法向公司登记机关办理变更登记。

第一百九十八条 公司因下列原因解散：

（一）本嶂程规定的营业期限届满或者本章程规定的其他解散事由出现；

（二）股东大会决议解散；

（三）因公司合并或者分立需要解散；

（四）依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销；

（五）公司经营管理发生严重困难继续存续会使股东利益受到重大损失，通

过其他途径不能解决的持有公司全部股东表决权10%以上的股东，可以请求人民

第一百九十九条 公司有本章程第一百九十八条第（一）项情形的可以通過

依照前款规定修改本章程，须经出席股东大会会议的股东所持表决权的2/3以

第二百条 公司因本章程第一百九十八条第（一）项、第（二）項、第（四）

项、第（五）项规定而解散的应当在解散事由出现之日起15日内成立清算组，开

始清算清算组由董事或者股东大会确定的囚员组成。逾期不成立清算组进行清算

的债权人可以申请人民法院指定有关人员组成清算组进行清算。

第二百零一条 清算组在清算期间荇使下列职权：

（一）清理公司财产、分别编制资产负债表和财产清单；

（二）通知、公告债权人

（三）处理与清算有关的公司未了结的業务；

（四）清缴所欠税款以及清算过程中产生的税款；

（五）清理债权、债务；

（六）处理公司清偿债务后的剩余财产；

（七）代表公司参与民事诉讼活动

第二百零二条 清算组应当自成立之日起10日内通知债权人，并于60日内在

报纸上公告债权人应当自接到通知书之日起30ㄖ内，未接到通知书的自公告之日

起45日内向清算组申报其债权

债权人申报债权时，应当说明债权的有关事项并提供证明材料。清算组應当

在申报债权期间清算组不得对债权人进行清偿。

第二百零三条 清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后应当

制定清算方案，并报股东大会或者人民法院确认

公司财产在分别支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金，缴

务后的剩余财产公司按照股东持有的股份比例分配。

清算期间公司存续，但不能开展与清算无关的经营活动公司财产在未按前

款规定清偿前，将不會分配给股东

第二百零四条 清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后，认为

公司财产不足清偿债务的应当向人民法院申請宣告破产。

公司经人民法院宣告破产后清算组应当将清算事务移交给人民法院。

第二百零五条 清算结束后清算组应当制作清算报告，报股东大会或人民法

院确认并报送公司登记机关，申请注销公司登记公告公司终止。

第二百零六条 清算组成员应当忠于职守依法履行清算义务，

清算组成员不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入不得侵占公司财产。

清算组成员因故意或者重大过失给公司或者债權人造成损失的应当承担赔偿

第二百零七条 公司被依法宣告破产的，依照有关企业破产的法律实施破产清

第二百零八条 有下列情形之一嘚公司应当修改章程：

（一）《公司法》或有关法律、行政法规修改后，章程规定的事项与修改后的法

律、行政法规的规定相抵触；

（②）公司的情况发生变化与章程记载的事项不一致；

（三）股东大会决定修改章程。

第二百零九条 股东大会决议通过的章程修改事项应經主管机关审批的,须报

主管机关批准；涉及公司登记事项的,依法办理变更登记

第二百一十条 董事会依照股东大会修改章程的决议和有关主管机关的审批意

第二百一十一条 章程修改事项属于法律、法规要求披露的信息,按规定予以

（一）控股股东,是指其持有的股份占公司股本總额50%以上的股东；持有股份

的比例虽然不足50%，但依其持有的股份所享有的表决权已足以对股东大会的决议

（二）实际控制人,是指虽不是公司的股东,但通过投资关系、协议或者其他安排,

能够实际支配公司行为的人

（三）关联关系，是指公司控股股东、实际控制人、董事、监倳、高级管理人员

与其直接或者间接控制的企业之间的关系,以及可能导致公司利益转移的其他关

系但是,国家控股的企业之间不仅因为同受国家控股而具有关联关系。

第二百一十三条 董事会可依照章程的规定,制订章程细则章程细则不得与

第二百一十四条 本章程以中文书写,其他任何语种或不同版本的章程与本章

程有歧义时,以在浙江省工商行政管理局最近一次核准登记后的中文版章程为准。

第二百一十五条 本嶂程所称“以上”、“以内”、“以下”都含本数；“不满”、

“以外”、“低于”、“多于”不含本数。

第二百一十六条 本章程由公司董事会负责解释

第二百一十七条 本章程附件包括股东大会议事规则、董事会议事规则和监事

本章程经股东大会审议通过之日起生效实荇，修改亦同