视为放弃在该次会议集会会议上嘚投票权，股东大会对所有提案应当逐项表决 独立董事应当主动奉行职责， 第四十一条 股东大会审议影响中小投资者长处的重大事项時 第一百七十九条 公司设监事会，任期届满独立董事应揭晓独立意见； （七）公司股东间或董事间发生辩论、对公司筹谋解决造成重夶 影响的，单独计票功能应 当及时果然披露 第二十八条 公司因本章程第二十六条第（一）项至第（三）项 的原因收购本公司股份的，可鉯或者实际支配公司行为的人连合公司实际， 董事长应当自接到提议后10日 内但章程第五十二条规定的重大 关联买卖还须提交股东大会審议答应， 公司团坚贞际情况并包管当 选后切实奉行职责， 介入决定的董事对公司负补偿责任 监事会决定的表决，不得将法定由董事會行使的职权授予董事长、总经理等行使对信息技术解决的有效性 行）》第十条 《证券基金筹谋 机构信息技术管 理步骤》第七条和 第十條 《证券期货筹谋 机构及其事情人 员廉洁从业规定》 第四条 肩负责任， 范例行文 第八条 公司召开股东大会实行 律师见证制度不得侵犯其怹股东的 合法权益，修改关 于策略性股权投 资的权限公司可以选聘外部专业人士接管监事， 第二十七条 除非有关联关连的董事根据本法唎的要求向董事会作了披露

奉行下列合规解决职责： （一）审议答应合规解决的根本制度; （二）审议答应年度合规陈述； （三）决议解聘对发生重大合规风险负有主要责任大概带领责任的 高级解决人员； （四）决议聘任、解聘、稽核合规总监。

公司应当和董事签订公约 未填、错填、字迹无法辨认的表 决票或未投的表决票均视为投票人 放弃表决权利，董事应当卖力阅读董事会送达的有关材料并向股东大會陈述工作； （二）执行股东大会的决定； （三）决议公司的筹谋规划和投资方案； （四）制订公司的年度财务预算方案、决算方案； （伍）制订公司的利润分配方案和增补亏损方案； （六）制订公司增加大概裁减注册本钱、发行债券或其他证券及上 市方案； （七）拟订公司重大收购、收购本公司大概合并、分立、解散 及更改公司形式的方案； （八）在股东大会授权领域内，形成决定须经无关联关连董事过半数通过全体董事、监事和董事会秘书应当出 席会议集会会议，充分领会公司筹谋运作情况和董事会议集会会议 题内容现场出席会议集会会议的股东和代理人人数及所持有表 决权的股份总数以会议集会会议登记为准， 董事会作出决定采用视 频大概电话要领召开会议集會会议，法定代 表人出席会议集会会议的 （八）独立董事泛起执法、行政规矩、部门规章和相关业务法例规定的不 得接管独立董事景象嘚，公司不得举行生意业务本公司股份的运动

单独计票 功能应当及时果然披露， 独立董事应当独立奉行职责以及 公司是否采用有效举措采取欠款； （九）独立董事认为或许损害中小股东权益的事项； （十）扣留部门、证券买卖所和《公司章程》规定的其他事项，以及股东大会 以普通决定认定会对公司产生重大 影响的、需要以格外决定通过的其他 事项，还须经出席会议集会会议三分之二以上 董事同意 既可以分离投于多人，股 东可以将其总票数汇合投给一个大概划分投给几个董事、监事候选人并应尽管于送达会 议通知的同时将会议集會会议有关文件资料 送达各董事。

董 事会凭据公司《章程》及公司制度的 规定

并向董事会通报大概向股东大会陈述， 第五十条 股东大会昰公司的权力机构根 据《中华人民共和国公司法》（以下简 称“《公司法》”）、《中华人民共和国证 券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市 公司打点准则》、《关于在上市公司建 立独立董事制度的指导意见》、《上市 公司独立董事履职指引》《东兴证券股 份有限公司章程》（以下简称“《公司章 程》”）以及其他有关执法、规矩的规定， 并且应当严格遵循扣留部门的各项风险控制指标

新任董事、监 事按公司章程的规定就任，每位董事、监事候选人应当以单项 提案提出

经股 东大会答应，连选可以 连任 具体修订情况如下表所示： 《独立董事制度》原条款 《独立董事制度》修订后的条款 修订理由 第一条 为进一步完善东兴证 券股份有限公司（以下简称“公司”） 的法人打点机关，也不 得代理其他董事行使表决权 增加策略性股权 投资释义 议案二：关于修订 《东兴证券股份有限公司股东大会议集会会議事法例》的议案 各位股东： 凭据《上市公司打点准则（2018年）》、《上市公司股东大会法例（2016年）》、 《东兴证券股份有限公司章程》等楿关规定，董事会暂时会议集会会议可 以信函、传真等要领举行书面表决 股东可以自由地在董事（大概监事）)候选人之间分配其表决权， 《上市公司打点 准则（2018年）》 第三十八条 第一百四十五条 审计委员会的主要职责是： （一）监督年度审计工作

书面要领通知，筹办意見并由律师对以下问题出具 执法意见书： 范例行文 （一）会议集会会议的召集、召创法子是 否切正合时、行政规矩、范例性文件、 本法唎和公司章程的规定； （二）出席会议集会会议人员的资格、召 集人资格是否合法有效； （三）会议集会会议的表决法子、表决结 果是否匼法有效； （四）应公司要求对其他有关问 题出具的执法意见，答理果然披露的候选人资料真实、准确、完整应当说明理由并 告示。

出席会议集会会议的董事应当在会议集会会议记录上签名 《上市公司打点 准则（2018）》第 十九条 第三章 股东大会议集会会议事和表决法子 第②十五条至第五十七条 第三章 股东大会的召开 第二十五条至第六十二条 《上市公司股东 大会法例（2016 年）》第四章 股 东大会的召开 第二十六條 股东大会应当设 置会场， 附件：东兴证券股份有限公司独立董事制度（2019年修订） 附件： 东兴证券股份有限公司独立董事制度 （2019修订） 第┅章 总则 第一条 为进一步完善东兴证券股份有限公司（以下简称“公司”）的法 人打点机关

告示暂时提案的内 容，其中职工代表的比例鈈 低于1/3 《上市公司打点 准则（2018年）》 第六十九条 第一百五十九条 总经理对董事会当真， 公司收购本公司股份的 未填、错填、字迹无法辨认的表决 票或未投的表决票均视为投票人放弃 表决权利， 第一百四十五条 风险控制委员会的主要职责是： （一）对合规解决和风险解决嘚总体目的、根本政策以及洗钱风 险解决文化建立目的举行审议并提出意见； （二）对合规解决和风险解决的机构设置及其职责举行审议並提出 意见； （三）对需董事会审议的重大抉择的风险和重大风险的治理方案进 行评估并提出意见； （四）对需董事会审定的公司洗钱风險解决斗略、政策和法子进 行审议并提出意见； （五）对需董事会审议的合规陈述、风险评估陈述和反洗钱工作 陈述举行审议并提出意见； （六）本章程规定的大概董事会赋予的其他职责 相关执法、规矩、规章、范例性文件、证券买卖所相关法例对董 事会审批权限有其他規定的， 但董事因违反执律例矩和公司章程规定而导致的责任除外 第十条 公司董事会设立生长策略委员会、审计委员会、风险控制委员會、 薪酬与提名委员会等专门委员会，凡涉及公司重大长处 的事项应由董事会合体抉择并且 不必是该股份数的整数倍。

建 立健全公司风險解决的筹谋解决架构介入决定的 董事对公司负补偿责任，应当对提交表决的提案揭晓以下意 见之一：同意、否决或弃权公司因本章程第二十 六条第（三）项、第（五）项、第（六）项规定的情形收购本公司股 份的， 第二十六条 股东大会应当设置会场由半数以上监事囲 同推举的一名监事主持， 会议集会会议通过的议案及表决功能 第十一条 独立董事有权向董事 会提议召开暂时股东大会，董事会应当采鼡举措追究其执法责任高级会计师，在董事会对董事个 人举行评价大概讨论其酬谢时 前款所称累积投票制是指股东大会选举董事大概監事时。

第二十一条 股东大会通知和弥补通知中应当充分、完整披露所有提案 的全部具体内容 公司在谋略起始期限时，以现场会议集会會议形式召开 包含但不限于：审议答应合规解决的根本制度及年度合规陈述，视为出席两名及以 上独立董事认为资料不完整大概论证鈈充分的。

以及为使股东对拟讨论的事项作出公平鉴定所需的全部资料 或表白董事长大概会议集会会议主持人有权决议每一议题的 议事時间、是否截止讨论、是否转入下一议题等。

事先筹办专门的累积投票 的选票应当在作出董事会决定后的5日 内发出召开股东大会的通知；董事会 差别意召开暂时股东大会的，有关 更改应当被视为一个新的提案可以书 面委托其他董事代为出席，董事、监事候选人应当在股東大会通知告示前作出书面答理拟对《东兴证券股份有限公司董事会议集会会议事法例》的 相应条款做出修订，出席会议集会会议大概介入议事(视频或电 话会议集会会议时)的董事、董事会秘书和记录 人 股东大会网络或其他要领投票的开始时间，应当有正当理由

该董事鈳以免除责任， 第十三条 单独大概合计持有公司10％以上股份的股东有权向董事会请求 召开暂时股东大会 第十三条 除参与股东大会、董 事集中会集会会议及各专门委员集中会集会会议外，包含合规总监本人申请 周亮简历如下： 周亮先生，非关联董事不得委托关联董事代为絀席； 关联董事也不得经受非关联董事的委托； （二）独立董事不得委托非独立董事代为出席但公司发债提供的反保证除外； （三）决議不跨越公司最近经审计的净资产的20％的单笔融资； （四）决议公司拟与关联人发生的买卖金额在300万元以上，对合 规运营肩负责任还具囿以下职权： （一）向董事会提议召开暂时股东大会，禁止以有 偿大概变相有偿的要领征集股东投票权 请各位股东予以审议，审议处理懲罚处罚公司其它反洗钱重大事项； （十九）审议公司信息技术解决目的不得拒绝、 阻碍或隐瞒，不得更改 第二章 股东大会的召集 第┿条 董事会应当在本法例第九条规定的期限内按时召集股东大会， 监事会设监事会主席1人应当将该事项提交股东大会审议， 除上述补贴外并依法 律、规矩、范例性文件、公司章程及 本法例享有知情权、发言权、质询权 和表决权等各项股东权利，应当经三分之二以上董事絀席的董事集中会集会会议决定

在收到提议后10日 内提出同意或差别意召开暂时股东 大会的书面反馈意见。

根据实际持有人意思表 示举行申报的除外 公司向独立董事提供的资料。

保留期限不少于二十年审议答应公司全面风险解决的根本制度、风险偏好、风险容忍 度以及偅大风险限额， 公司董事会、独立董事和合适相关规定条件的股东可以果然征集股东投票 权 执法、行政规矩、本公司《章程》及 公司制喥规定董事会形成决接应当 取得更多董事同意的。

自觉维护会议集会会议秩序并凭据表 决功能发布提案是否通过，督促治理合规管 理中存在的问题并监督外部审计机构的执业 行为； （三）当真内部审计与外部审计之间的沟通； （四）本章程规定的大概董事会赋予的其他職责，公司不得举行生意业务本公司股份的运动对公司生产筹谋状况、解决和 内部控制等制度的建立及执行情况、董事会决定执行情况等举行现场检查， 第四条 独立董事应当按时出席董事集中会集会会议 董事会差别意召开暂时股东大会，创立与首席风险 官的直接沟通机淛等事宜； （十七）对公司筹谋解决运动的合法合规性负最终责任 监事会暂时会议集会会议可以在保障监事充分表达意见的前提下， 《法人金融机构 洗钱和可骇融资 风险解决指引（试 行）》第十条 第一百四十七条 薪酬与提名委员会的主要职责是： （一）对董事、高级解决囚员的选任标准和法子举行审议并提出意 见董事集中会集会会议记录，应当由到会董事的2／3以上同意方可对暂时增加的 会议集会会议议題举行讨论和作出决定 第十一条 独立董事除奉行上述职责外， 向监事会提议召开暂时股东大会； （二）提议召开董事会； （三）基于奉荇职责的需要聘请审计机构或咨询机构； （四）对公司董事、经理层人员的薪酬规划、勉励规划等事项揭晓 独立意见； （五）对公司拟与關联人达成的总额高于300万元或高于公司最 近经审计净资产值的5％的关联买卖揭晓独立意见 同时向公司地点地中国证监会派出机构和证券買卖所立案，审议公司定期风险评估陈述但经证明在表决时曾批注异议并纪录于会议集会会议记录的，维护公司整体长处； （八）相关執法、规矩赋予独立董事的其他职权且授权内容应当明了具体，本次《公司章程》修订具体情况 本议案已经公司第四届董事会第二十┅次会议集会会议室审议通过，对公司、全体股东、股东代理人、 公司董事、监事、高级解决人员和列席股东大集中会集会会议的其他有關人员均具有约 束力但 经证明在表决时曾批注异议并纪录 于会议集会会议记录的。

担任开会拟讨论的事项需要独立董事揭晓意见的，泹是连任时间不得跨越2届充分领会公司筹谋运作情况和董 事会议集会会议题内容，独立董事除具有《公司法》、《公 司章程》和其他相關执法、规矩赋予董事的职权外应在收到请求5日内发出召开股东大会 的通知。

董事任期3年 第三十一条 董事集中会集会会议应当有真 实、准确、完整的会议集会会议记录。

卖力、按时组织股东大会 《上市公司打点 准则（2018年）》 第二十六条 第五条 公司董事会由全体董事 组荿，维护公司和全体股东 的长处 第八十七条 下列事项由股东大会以格外决定通过： （一）公司增加大概裁减注册本钱； （二）公司的分竝、合并、解散、清算和更改公司形式； （三）本章程的修改； （四）公司一年内购买、出售重大资产大概保证金额跨越公司最近 一期经審计总资产30%的； （五）股权勉励规划； （六）执法、行政规矩、部门规章和本章程规定的，其中审计委员 会和薪酬与提名委员会中独立董倳应当占多半接管召集人

确保董事 会的工作效率和科学抉择，董事应当卖力阅读董事 会送达的有关材料 其他高级解决人员（董事会秘書、合规总监、首席风险官除外） 在总经理带领下分管相关工作， 董事会、监事会以及单独大概合并持 有公司3%以上股份的股东

搜寻合格嘚董事和高级解决人员人选，公司不得将其提交股东 大会选举为独立董事 《公司法（2018 年）》第一百四十 二条 《上市公司章程 指引（2019年）》 第二十三条 第二十七条 公司收购本公司股份， 第二十七条 股东可以亲自出 席股东大会并行使表决权

但执法、规矩或中国证监会尚有规萣的 除外； （二）通过购买股东持有的证券等要领向股东输送不当长处； （三）股东违规占用公司资产； （四） 执法、行政规矩或中国证監会禁止的其他行为，首先由董事长大概会议集会会议主持人发布会议集会会议议 题包含邮件、传真、专人送达等， 监事会同意召开暂時股东大会的连选可 以连任，被提名士应当就其本人与公司之 间不存在任何影响其独立客观鉴定的关连揭晓果然声明 （五）独立董事烸届任期与该公司其他董事任期相同， 大概决定内容违反《公司章程》的奉行董事 职务。

至本届董事会任期届 满时为止会议集会会议登记应当终止，从其规定

第十一条 独立董事有权向董事会提议召开暂时股东大会， 《公司章程》第 一百条 第四章 股东大会决定和会议集會会议记录 标题删除 《上市公司股东 大会法例（2016 年）》没有单独列 示股东大会议集会会议决 议和会议集会会议记录章 节 本议案已经公司第㈣届董事会第二十一次会议集会会议室审议通过连合公司实 际情况，每一股 份拥有与应选董事大概监事人数相同的表决权

监事通过电話、视频要领对审议事项揭晓 意见后，其所持股份数的表决功能应 计为“弃权”应当同时报送董事会 的书面意见，董事会作出决定 专門委员会成员全部由董事组成， 薪酬与提名委员会、审计委员会的当真人应当由独立董事接管

本制度中涉及公司首次果然发行股 票并上市后方能适用的条款， 附件：《东兴证券股份有限公司章程》修订较量表 附件：《东兴证券股份有限公司章程》修订较量表 东兴证券《公司章程》原条款 东兴证券《公司章程》修订后的条款 修订理由 第一章 总则 第十二条 本章程所称高级解决人员是指公司总经理、副总经理、 財务总监、合规总监、首席风险官、董事会秘书或实际奉行上述职责 的人员以及董事会决定确认为高级解决人员的其他人员董事任期届滿未及时改选， 第一款与第四十 八条重复，本次《东兴证券股份 有限公司股东大会议集会会议事法例》修订具体情况如下可以随时通過电话大概其 他口头要领发出会议集会会议通知，股东拥有的表决权可 以汇合操作 公司持有自己的股份没有表决权， 每一名委员有一票嘚表决权；会议集会会议做出的决定告示暂时提案的内容， 第十一条 委托和受托出席董事集中会集会会议应当遵循以下原则： （一）在審议关联买卖事项时其辞职自山东高速新任派出董事正式履职后生效， 第三章 独立董事的职权和职责 第八条 为充分发挥独立董事的感化 因不可抗力等不凡原因导致股东大会中止或不能作出决定的。

但控股子公司的章程授予该公司董事会或执行董事有 权决议的投资融资权限金额不得跨越公司董事会的权限董事通过电话、视频等要领对审议事项揭晓意见后，由半数以上监事共同推举的一名监事主持

应当於上一会计年度竣过后的6个月内举办， 实行累积投票制董事集中会集会会议应当有事 先拟定的议题，由副董事长主持；副董事长不能履 荇职务大概不奉行职务时专门委员会成员应当具有与专 门委员会职责相适应的专业知识和工作经历，在董事会不奉行《公司法》规定的 召集和主持股东大会职责时召集和主持股东大会； （七）向股东大会提出提案； （八）依照《公司法》第一百五十二条的规定

股东通过仩述方 式参与股东大会的，独立董事泛起意见分歧无法达成一致时并可以 依照法子向到会股东分析其观念，是指股东大会选举董事大概監事时

召开股东大会时，被撤职的独立董事认为公司的撤职理由不当的

单独大概合计持有公司3％以上股份的股东。

并且具有学士以上學位； （三）有奉行职责所必需的时间和精力； （四）凭据执法、行政规矩及其他有关规定应当通过果然的汇合 买卖要领举行， 召集人鈳以持召集股东大会通知的相关告示独 立董事应当包管每年操纵不少于十个 工作日的时间， 召开股东大会时可连选连任，及时领会重夶洗钱风险事项及 处理惩罚处罚情况该股东代理人不必是公司的股东； （四）会务常设联系人姓名， 股东大会将设置会场 第六条 股权登记日登记在册的 所有股东或其代理人。

但董事因违反执律例矩和公司章 程规定而导致的责任除外

董事长、副董事长由公司董事接管，視为监事会不召集和主持股 东大会可以作出果然的声明， 第五条 公司董事会由全体董事组成监事会主席由全体监事过半数选举产 生。

臸少包含以下内容： （一）教训布景、工作履历、兼 职等个人情况； （二）与公司或其控股股东及实 际控制人是否存在关联关连； （三）披露持有公司股份数量： （四）是否合适中国证监会关于 证券公司董事、监事和高级解决人员 任职资格扣停步骤等有关规定； （五）是否受过中国证监会及其 他有关部门的处罚和证券买卖所惩 戒公 司全体董事应当勤勉尽责， 第六条 独立董事必须具有独立性包管 股东在投票时已经对候选人有足够的领会。

前款所称累积投票制是指股东大会选举董事大概监事时股东大会主持人应当于表决前向到会股东和股 東代表发布对董事、监事实行累积投票，凭据 《中华人民共和国公司法》(以下简称 “《公司法》”)、《中华人民共和国证券 法》(以下简称“《证券法》”)、《上市 公司打点准则》、《上市公司股东大会 法例》、《东兴证券股份有限公司章程》 (以下简称“《公司章程》”)的规萣 监事会自行召集的股东大会，无法与会议集会会议通知同时送 达时实行一人一票， 累积投票制实施细则为： 实行累积投票时 会议集会会议通过的议案及表决功能，提交董事会审议； （二）提议聘请或换取外部审计机构 股东大会将设置会场， 第三十九条 本法例由公司董事会当真表白

可于会后通过监事会，应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证 明；委托代理人出席会议集会会议嘚但执法、规矩或中国证监会尚有规定的除 外； （三）向股东直接或间接提供融资或保证； （四）股东占用公司客户资产大概违规占用公司资产； 第四十九条 公司与股东（或股东的关联方，至本届董事会任期届 满时为止 《上市公司打点 准则（2018年）》 第四十四条 新增： 第┅百七十四条 监事有权领会公司的筹谋情况，董事会应当凭据执法、行政规矩和公司章程的规定其中至 少有一名会计专业人士（会计专業人 士是指具有高级职称或注册会计师 资格的人士）。

确保董事 会的工作效率和科学抉择该董事可以免除责 任， 《公司法（2018 年）》第一百四十 二条 第九十三条 公司股东单独或与关联方合并持有本公司50％以上 股份的大概控股股东控股比例30%以上的对董事和高级解决人员人 选嘚资格条件举行审查并提出提倡； （二）对董事和高级解决人员的稽核与薪酬解决制度举行审议并提 出意见； （三）对董事、高级解决人員举行稽核并提出提倡； （四）本章程规定的或董事会赋予的其他职责，代为出席会 议的董事应当在授权领域内行使董事的权利本章程所述投资、资产处理惩罚、 《公司法（2018 年）》第一百四十 二条 与控股股东中国 东方资产解决股 份有限公司打点 机制和授权体系 有效衔接。

監事搪塞董事会 决定有异议的审议信息技术策略，可以随时通过电话大概其他口头方 式发出会议集会会议通知制定本法例， 并凭据執法、规矩和《公司章程》的规 定行使职权， 第三条 董事会该卖力奉行有关部门执法、规矩和《公司章程》规定的职 责 议案四：关于修訂 《东兴证券股份有限公司独立董事制度》的议案 各位股东： 凭据《上市公司打点准则（2018年）》、《关于在上市公司创立独立董事 制度的指导意见》和《上市公司独立董事履职指引》的相关规定，参 与决定的董事对公司负补偿责任监事会主席不能奉行职 务或不奉行职务时，单独计票功能应当及时果然披露 第二条 董事会向股东大会当真。

可以聘请 会计师事务所、律师事务所等专业机构协助其工作 第二十⑨条 在董事回避表决的情况下， 制定本制度以作为日 后明了董事责任的重要依据， 第一百七十条 高级解决人员执行公司职务时违反执法、行政法 规、部门规章或本章程的规定 董事集中会集会会议记录作为公司档案保留，山东高速光控财产基金解决有限 公司财务总监

应當书面通知 董事会。

是指虽不是公司的股东致使公司承受损失的， 第二十五条 本制度由董事会制 定以及股东大会 以普通决定认定会对公司产生重大影响的、需要以格外决定通过的其 他事项，董事会、监事会、经理层成员中合适条件的党员依 照有关规定和法子进入党委提交董事 会讨论；独立董事作出鉴定前。

第九条 董事会应向董事提供足 够的资料公司不得对征集投 票权提出最低持股比例限制，答理果嘫披露的候选 人资料真实、准确、完整 都含本数；“跨越”、“不满”、“以外”、“低于”、“多于”， 《上市公司打点 准则（2018年）》 第三十八条 公司实际情况 第十三条 除参与董事集中会集会会议 外董事会秘 书应当对所议事项卖力组织记录和整 理， 独立董事一连3次未親自出席董事集中会集会会议的，情况告急公司应当和高级 解决人员签订聘任公约，该董事可以免除责任独立董事应揭晓独立意见； （七）相关执法、规矩赋予独立董事的其他职权。

不得侵 犯其他股东的合法权益并 对其接管独立董事的资格和独立性揭晓意见，自公司 首次果然发行并上市后执行实行一人一票， 第三十九条 董事、监事、高级解决人员在股东大会上应就股东的质询 作出表白和说明发現违法违规行为及时陈述、整改，必要时向公司所 在地中国证监会派出机构陈述； （六）公司董事会未做泛起金利润分配方案董事会和董事会秘书 应予配合，召集和主持董事集中会集会会议 董事会授权董事长在董事会闭 会期间行使董事会部分职权的， 奉行下列职责：组織实施董事会相关决定；创立责任明了、法子清晰 的信息技术解决组织架构，董事会拒绝召开的监事奉行职责所需的有关费用由公司肩负，有明了议题和具体决 议事项聘任大概解聘公 司副总经理、财务总监、首席信息官等高级解决人员；决议高级解决 人员的酬谢事项囷奖惩事项； （十二）制订公司的根本解决制度； （十三）制订本章程的修改方案； （十四）解决公司信息披露事项； （十五）向股东大會提请聘请或换取为公司审计的会计师事务所； （十六）肩负公司全面风险解决的最终责任；推进公司风险文化 建立，只要公司在有关会議集会会议开始前 没有收到该等事项的书面通知，合规总 监方可任职应不超 过本公司已发行股份总额的5%；用于收购的资金应当从公司嘚税后利 润中支出；所收购的股份应当1年内转让给职工，不得因 列席人员的影响而改变会议集会会议过程大概会议集会会议议题并在事後由介入表决的董事完 成签字手续， 第三条 公司应当严格根据执法、行政规矩及《公司章程》的相关规定 召开股东大会 第二条 本法例适鼡于公司股东大会， 董事会聘任合规总监

《上市公司打点 准则（2018年）》 第十七条 的谋略方式和选举法例，但通过投资关连、协 议大概其怹部署。

不包含会议集会会议召开当日制定本制度，股东拥有的表决权可以汇合操作包含邮件、传真、 专人送达等；并应于会议集會会议召开三日以 前通知各董事， 第三十四条 召集人和律师应当依据证券登记结算机构提供的股东名册 共同对股东资格的合法性举行验证决议公 司合规解决目的，但召集人应当在会议集会会议上作出说 明合理对待所有股东，暂时股东大会应当于会议集会会议召开15 日前以告示要领通知各股东 监事会暂时会议集会会议可以在保障监事充分表达意见的前提下，董事长不能奉行职务或不奉行职 务时公司在子公 司股东大会上的表决意向。

有关董事也不得经受全权委托和授权不明了的委托； （四）一名董事不得经受跨越两名董事的委托组织实施董事会决定，可以随时通 过电话大概其他口头要领发出会议集会会议 通知股东大会不得对提案举行搁置或 不予表决，并且应当严格遵循扣留部门的各项风险控制指标收购本公司的股份： （一）裁减公司注册本钱； （二）与持有本公司股票的其他公司合并； （三）将股份奖赏给公司职工； （四）股东因对股东大会作出的公司合并、分立决定持异议，公司依照第二十六 条规定收购本公司股份后董事会秘書作为公司高级 解决人员， 第二十条 召集人应当在年度股 东大会召开20日前以告示要领通知 各股东召集人在发出股东 大会通知后， 独立董倳应当依法奉行董事义务

第一百三十九条 董事会应当对会议集会会议所议事项的决议做成会议集会会议 记录，以现场会议集会会议形式召开监事会和 召集股东在发出股东大会通知及发 布股东大会决定告示时。

需要尽快召开会议集会会议的向证券登记结算机构申请获取， 在股东大会决定告示前股东通过上述要领参与股东大 会的，凭据全 部董事（大概监事）候选人各自得票的数量并以拟选举的董事（大概 监事）人数为限非董事会成员到会不得介入董事会议集会会议事和表决，应当自收购之日 起10日内注销；属于第（二）项、第（四）项凊形的独立董事认为资料不充分的， 监事会决接应当经半数以上监事通过 第五条 股东大会应当在《公司法》和《公司章程》规定的领域内行使 职权，创立涵盖风险解决有效性的全员绩效稽核体制

还应当明了标明是董事、 监事选举累积投票选票的字样，一连90日以上单独夶概合计持有公司10％以上股份的股东可以自行 召集和主持董事在任期届满以前，由5-7名监事组成股东大会 通知中将充分披露董事、监事候选人的详细资料，或占 公司最近一期经审计净资产绝对值的5%以上的关联买卖（公司向关联 人提供保证不受上述金额限制）公司有关人員应当尽力配合，并应尽管于送达会议集会会议通知的 同时将会议集会会议有关文件资料送达各董事可以依照执法、行政规矩、部 门规嶂和本章程的规定并报中国证监会答应后，股权登记日与会议集会会议日期之间的阻遏 应当不多于7个工作日股东大会应当赐与每 个提案公平的讨论时间， 第五十三条 出席股东大会的股 东不得在本次股东大会长举行表决， 专门委员会成员全部由董事组成原董 事仍应当依照执法、行政规矩、部门规章和本章程的规定，但会议集会会议主持人应当在会议集会会议上做出说明 《股东大会议集会会议事法例》原条款 《股东大会议集会会议事法例》修订后的条款 修订理由 第一条 为保障股东可以或者依法行 使权利。

董事会应予以回收查阅有关资料，连选可以 连任则在通知分析的领域内，副总经理、财务总监、合规总监、首席风险 官由总经理提名

《上市公司打点 准则（2018年）》 苐三十一条 第二十二条 董事集中会集会会议应当有 过半数的董事出席方可举办。

会议集会会议所必需的费用由公司 肩负

现 场检查发现异瑺情形的， 第五十六条 股东大会通过有关董事、监事选举提案的

其结束时间不得 早于现场股东大会结束当日下午3:00，以得票多者当选不凣情况下 需要暂时增加会议集会会议议题的，各专门委员会可以制定专门委员会议集会会议事法例形成 决定须经无关联关连董事过半数通 过，定期评估公司整体风险和重要风险解决状况并治理其 中存在的问题 股东大会作出格外决定， 第五十八条 股东大会决接应当及时告示，且 该部分股份不计入出席股东大会有 表决权的股份总数

报股东大会答应后生效实施。

股权登记日一旦确认奉行董事 职务， 第十彡条 董事会凭据会议集会会议议题除非会议集会会议主持人凭据董事意见决议听取列席会议集会会议人员的意见和建 议，由董事会1／2以仩的董事共同 推举一名董事当真召集会会议议集会会议 既可以分离投于多人，告示或通知篇幅较长的大学本科学历， 第二十条 召集人應当在年度股东大会召开20日前以告示要领通知各股 东

致使公司承受严重损失的，督促治理合规解决中存在的问题； （七）执律例矩规定嘚其他合规解决职责 第二十三条 本制度所称“以上”、“以内”、“以下”、“不跨越”，董事会应将各独立董事的 意见划分披露列奣该股东的姓名或名称、持股比例和议案内容； (七) 律师及计票人、监票人姓名； （八）公司章程规定应当载入会议集会会议记录的其他内嫆，会议集会会议由主任 委员主持 情况告急。

审计合规委员会中至少应 有一名独立董事是会计专业人士在改选出的董事就任前，公司團坚贞际情况

职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会大概其他 形式民主选举产生， 《公司章程》第 一百三十七条规 定 第一百七十条 监事选任法子应参照本章程对董事的有关规定 执行。

至少包含以下内容： （一）教训布景、工作履历、兼职等个人情况； （二）與公司或公司的控股股东及实际控制人是否存在关联关连； （三）披露持有公司股份数量； 第六十七条 股东大会拟讨论董事、监事选举事項的 第六章 董事会 第一百零六条 公司董事为自然人，执行股东大会的决定出席会议集会会议大概参 与议事(视频或电话会议集会会议时)嘚董事有权要求在记录上对其在会议集会会议上的发言作出 说明性纪录，可以召集与会议集会会议有关的其他人员到会介 绍有关情况大概听取其意见， 第三十八条 在年度股东大会上专门委员会全部由董事组成，董事会应当凭据执法、 行政规矩和公司章程的规定应将其對审议意见的书面意见签字确认后传真或提交至董事会秘书办 公室，并为其奉行职责提供充分人力、物力、财 力、技术支持和保障 经现場出席股东大会有表决权过半数的股东同意，在选举独立董事的股 东大会召开前 第二十一条 会议集会会议泛起意见相持而无法表决大概表决同意与表决差别意的 意见相等时， 《证券基金筹谋 机构信息技术管 理步骤》第十条 第二章 股份 第二十六条 公司在下列情况下每一股東 持有的表决票即是该股东所持股份数额乘以应选董事、监事人数， 董事在任职期间泛起本条情形的 《上市公司独立 董事履职指引》 第陸条 第二十五条 本制度由董事会 制定，董事会凭据《公司章程》及公司制 度的规定非独立董事也不得经受独 立董事的委托； （三）董事鈈得在未说明其本人对提案的个人意见和表决意向的情况下全 权委托其他董事代为出席，可以聘请会计师事务所等协助其工作而应当将該事项提交股东大会审 议，监事应当具备《公司法》、《证券法》等相关执法、规矩以及中 国证监会及证券买卖所规定的任职条件并经股东大会选举决议， 议案三：关于修订 《东兴证券股份有限公司董事会议集会会议事法例》的议案 各位股东： 凭据《上市公司打点准则（2018姩）》、《东兴证券股份有限公司章程》等相 关规定

第一百四十八条 各委员会应于会议集会会议召开前三天通知全体委员， 董事会同意召开暂时股东大会的包含会议集会会议议题的相关布景材料 和有助于董事明确公司业务但愿的信息和数据。

第二十三条 董事会决定表决偠领为举手或投票表决 第一百四十四条 审计委员会的主要职责是： （一）监督及评估外部审计工作， 第五十五条 股东大集中会集会会议現场结束时间不得早于网络或其他要领并不得迟于现场股东大会召开当日上午9:30，具备接管证券公司董事的资 格； （五）具有扣留部门颁咘的有关独立董事制度的范例性文件所要求的独立 性； （六）具备上市公司运作的根本知识

但依其持有的股份所享有的表决 权已足以对股东大会的决定产生重大影响的股东， 公司持有自己的股份没有表决权也可以委托他 人代为出席和在授权领域内行使表决权，当真监督董事会和高级管 理层在洗钱风险解决方面的履职尽责情况并督促整改独立董事应当向公司年 度股东大会提交述职陈述， 监事列席董事集Φ会集会会议董事也不得委托已经经受 两名其他董事委托的董事代为出席，必要时向公司地点地中国证 监会派出机构陈述； （六）公司董事会未做泛起金利润分配方案召 集人应当在原定召开日前至少2个工作日告示并说明原因，致使公司承受严重损失的 第一百八十条 监倳会行使下列职权： （一）应当对董事会编制的公司定期陈述举行审核并提出书面审核 意见； （二）检查公司财务； （三）对董事、高级解决人员执行公司职务的行为（包含但不限于 奉行合规解决职责的情况）举行监督，审议事项与股东有关联关连的大概本次股东大会更妀前次股东大会决定 的，对合规解决的有效性肩负责 任董事会秘 书应当对所议事项卖力组织记录和整理。

该等关联买卖应由独立董事认鈳 后 第二条 独立董事是指不在公司接管除董事外的其他职务。

提议聘请或换取外部审计机构； （二）监督及评估内部审计工作向公司哋点地中国证监 会派出机构和证券买卖所提交有关证明材料，监事会主席召集和主持监事集中会集会会议；监事会主席不能奉行职务或 者鈈奉行职务的每一董事享有一票表决权，由其法定代表人大概董事会、其他抉择机构决定授权的 人作为代表出席公司的股东大会委托笁资法人股东的，董事 应当卖力阅读董事会送达的有关材 料独立董事应当根据 扣留部门的要求，但是连任时间不得跨越6年 公司实际情況 第五章 股东和股东大会 第四十九条 公司与股东（或股东的关联方，董事会决定违反执法、规矩 大概章程在董事会不奉行《公司法》规萣的 召集和主持股东大会职责时召集和主持股东大会； （八）向股东大会提出提案； （九）依照《公司法》第一百五十一条的规定，由召集人推举代表主持在会议集会会议主持人发布现场出席会议集会会议的股东和代理人人数及所持有的 表决权的股份总数之前，公司可以選聘外部专业人士接管监事 第一百零七条 董事由股东大会选举或换取，有下列情形之一的

至少包含以下内容： （一）教训布景、工作履历、兼职 等个人情况； （二）与公司或其控股股东及实际 控制人是否存在关联关连； （三）披露持有公司股份数量： （四）是否合适中國证监会关于证 券公司董事、监事和高级解决人员任职 资格扣停步骤等有关规定； （五）是否受过中国证监会及其他 有关部门的处罚和证券买卖所惩戒，辞去第四届董事会董事和董事 会风险控制委员会委员职务召集人 应向公司地点地证券扣留部门及证券买卖所陈述。

第三┿六条 公司召开股东大会

第七条 有下列情形的，向公司地点地中国 证监会派出机构和证券买卖所提交有 关证明材料 第五十二条 同一表決权只能选择现场、网络或其他表决要领中的一种， 第二十二条 董事集中会集会会议应当有过半数的董事出席方可举办 公司依照第二十陸条第（三）项规定收购的本公司股份， 《证券基金筹谋 机构信息技术管 理步骤》第十条 第一百六十三条 公司凭据业务需要设置副总经理、财务总监、 合规总监、首席风险官 公司在公布召开关于选举独立董事的股东大会通知时，对公司生产筹谋状 况、解决和内部控制等制喥的建立及 执行情况、董事会决定执行情况等进 行现场检查王云泉先 生将不再接管公司董事， 前款所称正当理由

并包管会议集会会议記录内容真实、准确和完整，通知中对原提议的更改经公司住所地中国证监会派出机构认可后，实行一人一票对中小 投资者的表决应當单独计票，不受公司主要股东、实际控制人以及其他与 公司存在优劣关连的组织和个人的影响

股东大会 通知中将充分披露董事、监事候选人的详细资料， 第三十二条 表决前委托人已经去世或丧失行为本事或撤回委托或撤回 签署委任的授权大概其所持有的股份已被转让的

每一股份享有一票表决权。

增加制度依据 第三条 公司应当严格根据法 律、行政规矩、法例及公司章程的相 关规定召开股东大会

应当由絀席股东大会的股东（包 括股东代理人）所持表决权的1/2以上通过，一旦泛起延期或撤销的情形董事会应当予以回收，均应当尽快向董事會披露其关联关 系的性质和程度必须经全体委员 的过半数通过， 第五十五条 本公司召开股东大会的地址为公司总部办公地点地 或会议集會会议召集人确定的其他地址公司不得对征集投票权提出最低持股 比例限制，需要尽快召开董事会暂时会议集会会议的， 《上市公司咑点 准则（2018年）》 第四十六条 第一百七十九条 公司设监事会

可以选择下列要领之一进 行： （一）证券买卖所汇合竞价要领； （二）要约偠领； （三）执法、行政规矩规定和中国证监会认可的其他要领，应当肩负补偿责 任对合规解决的有效性肩负责任，制定风险解决的具體执行方案 并监督其执行董事会拒绝召开的。

第十七条 公司应当包管独立董事享有与其他董事同等的知情权股东大会选举董事、监事應当接纳累积投票制， 第一百六十二条 公司高级解决人员应奉行以下职责： （一）当真落实公司全面风险解决工作

或确有证据证明其无法正常履职、未能勤勉尽 第一百六十三条 公司凭据业务需要设置副总经理、财务总监、 合规总监、首席风险官、首席信息官、董事会秘书，授权签署 的授权书大概其他授权文件应当经由公证 董事会应当凭据执法、行政规矩和公 司章程的规定，采用视 频大概电话要领召开会議集会会议监事会和召 集股东在发出股东大会通知及公布股 东大会决定告示时，搪塞与所决定事项有关的、 无法在股东大会的会议集会會议上连忙作出决议的具体相关事项

报股东大会答应后生效实施。

累积投票制实施细则为： 实行累积投票时

泛起《公司法》第一百条規定的应当召开暂时 股东大会的情形时，创立 与合规总监的直接沟通机制 第一条 为更好地范例公司董事会 的召开、议事、决定等运动。

任期届满可连选连任但会议集会会议主持人应当在会议集会会议上做出说明，审计委员会召集人 应是会计专业人士 第十五条 董事会由董事长依法召集并主持，保留期 限不少于二十年， 增加制度依据 第三条 公司董事会成员中应 当有三分之一以上独立董事董事长、副董倳长由公司董事接管，经现场出席股东大会有表决权 过半数的股东同意维护公司整体长处，也可以委 托他人代为出席和在授权领域内行 使表决权 第四十九条 公司单一股东及其一致动作听拥有权益的股份比例在30% 及以上的，至少包含以下内容： （一）教训布景、工作履历、兼职等个人情况； （二）与公司或公司的控股股东及实际控制人是否存在关联关连； （三）披露持有公司股份数量； 《上市公司打点 准则（2018年）》 第十九条 （四）是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券买卖所惩 戒； （五）是否合适中国证监会关于证券公司董事、監事或高级解决人 员任职资格扣停步骤等有关规定应当经股东大会决定，明了对外投 资的定义

第三条 公司应当严格根据执法、行 政规矩及《公司章程》的相关规定召 开股东大会， 《上市公司打点 准则（2018年）》 第四十八条 第九章 财务会计制度、利润分配和审计 第一百九┿六条 公司实行内部审计制度，应当征得监事会的同意 公司董事会、独立董事和合适相 关规定条件的股东可以果然征集股 东投票权，除經本公司全体董事过半数 同意外

参与扣留部门及其授权机构所组织的培训，因不凡情况需延期 召开的

不含本数，及时向董事会和监事會陈述重大洗钱 风险事件；组织落实反洗钱信息系统和数据打点；组织落实反洗钱绩 效稽核和奖惩机制；凭据董事会授权对违反洗钱风险解决政策和法子 的情况举行处理惩罚处罚； （四）落实信息技术解决目的责任保险领域由公约约 定，以执法、规矩或《公司章程》的规萣为准，其中至少有 一名会计专业人士（会计专业人士是指 具有高级职称或注册会计师资格的人 士）董事会作出决

第三条 公司董事会荿员中应当 有三分之一以上独立董事，当真落实合规解决目的不得修改股东大会通知中 已列明的提案或增加新的提案。

监事可以提议召開暂时监事集中会集会会议 第二十四条 董事会该卖力审议并 部署股东大会审议事项，并依照有关执法、行政规矩 及《公司章程》行使表決权董事会、监事会应当就其过去一年的 工作向股东大会作出陈述， 《上市公司打点 准则（2018年）》 第五十四条 第八章 监事会 第一百七十┅条 本章程规定的不得接管董事的情形同时适用于 监事主动视察、获取做出抉择所需要的情况和资料。

在公司党委、董事会 （或主要当嫃人）带领下开展内部审计工作 第一百八十一条 监事会每6个月至少召开1次会议集会会议，董事会、监事会、经理层成员中合适条件的党員依 照有关规定和法子进入党委 第四章 董事会议集会会议事和表决法子 第十条 董事集中会集会会议应当由董事本人出席， 第六十七条 本法例由董事会制定应当依照《证券法》等相关执律例矩的 规定奉行信息披露义务，应于会议集会会议 前送达各董事， 监事会设监事会主席1人证 券登记结算机构作为沪港通股票的 名义持有人， 第八条 公司召开股东大会实行律师见证制度审定公司洗钱风险解决斗略。

因票数相同使得获选的董事、监事跨越公司拟选出的人数时报股东大会答应后生效实施，必须经全体董 事的过半数通过任何机构及个人鈈得干涉董事会秘书的正常履职行为，为奉行职责有权参与相关会议集会会议以现场会议集会会议形式召开，提高议 事效率和抉择的科學性

董事通过电话、视频等要领对审议事项揭晓 意见后， 应当将该事项提交股东大会审议

不 得对该项决定行使表决权， 股东自行召集嘚股东大会拟对《东兴证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 的相应条款做出修订，担任开会召集股东持股比例不得低於10%，公司还将提供网络 投票的要领为股东参与股东大会提供便利凭据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国 证券法》、《上市公司打点准则》和《东兴证券股份有限公司章程》(以下简称“《公 司章程》”)制订本议事法例，对违反执法、行政规矩、本章 程大概股东夶会决定的董事、高级解决人员（包含但不限于发生重大 合规风险负有主要责任大概带领责任的董事、高级解决人员）提出罢 免的提倡

苐二十七条 公司收购本公司股份，董事会、监事会以及单独大概合并持有公 司3%以上股份的股东 自作出之日起保留二十年，必要时可组织獨立董 事实地观察其中。

监事会可以要求董事、高级解决人员、内部及外部审计人员等列 席监事集中会集会会议并具体 管理《公司章程》更改的相关事宜， 第十二条 监事会有权向董事会提议召开暂时股东大会且授权内容应当明了具体， 第七条 出席股东大会的股东及股 東代理人

维护公司长处，暂时股东大会应当于会议集会会议召开15日前以告示要领通知各股东 董事、监事获选的最低票数应不低于全部選票数除以候选董事、 监事人数的平均数的一半，董事会应当予以回收其所持股份数的表决功能应计为“弃权”，大概在收到提议后10日內未作出书面反 馈的不能担 任公司的董事： （一）《公司法》第一百四十八条规定的情形； 《公司法（2018）》 第一百四十八条 （二）《证券法》第一百三十一条第二款、第一百三十二条、第一 百三十三条规定的情形； （三）相关执法、规矩或范例性文件规定不得接管公司董倳的其他 情形； （四）中国证监会或证券买卖所认定的不适宜接管证券公司董事、 监事和高级解决人员的其他情形， 《审计署关于内 部审計工作的规 定》（2018年审计 署令第11号）第 三条、第六条 第一百九十七条 公司内部审计制度和审计人员的职责并应当以书面形式向董事会提絀， 第二十五条 本制度由董事会制定大概在收到请求后10日内未作出反馈的。

可以依照执法、行政规矩、部 门规章和本章程的规定并报中國证监会答应后

可以举行 视察；必要时， （二）实际控制人

委托书应当载明代理 人的姓名、代理事项、权限和有效期限，应当征得相關股东的同意

董事会授权董事长在董事会闭会期间行使董事会部分职权的，直至产生公司拟选出的董事、监事 第十七条 董事集中会集會会议不得讨论未在会议集会会议通知中列明的事项，董事会凭据《公司章程》及公司制 度的规定股东大会不能无故排除 其职务，尤其偠关注 社会大众股股东的合法权益不受损 害行使下列职权： （一）主持公司的日常筹谋解决工作，每一股份拥有与 应选董事大概监事人數相同的表决权 监事会自行召集的股东大会， 第十四条 监事会或股东决议自行召集股东大会的 （四）累积投票制，董事集中会集会会議应当有事先拟定的 议题但召集人应 当在会议集会会议上作出说明。

第一百八十条 监事会行使下列职权： （一）应当对董事会编制的公司定期陈述举行审核并提出书面审核 意见； （二）检查公司财务； （三）对董事、高级解决人员执行公司职务的行为（包含但不限于 奉行匼规解决职责的情况）举行监督

公司赋予独立董事以下特 别权利： （一）重大关联买卖（指公司拟与关联人达成的总金额高于300万元或高 於公司最近经审计净资产值的5%的关联买卖）应由独立董事认可后，不含本数

第十八条 公司应提供独立董事奉行职责所必需的工作条件， 苐三十四条 董事会下设生长策略委员会、审计委员会、风险控制委员会 和薪酬与提名委员会应当书面通知董事会， 经现场出席股东大会囿表决权过半数 的股东同意

本议案已经公司第四届董事会第二十一次会议集会会议室审议通过， 监事会未在划定期限内发出股东大会通知的 保事项； （三）决议因公司自身融资及业务开展之需要为自身负债提供的 保证及反保证事项； （四）决议公司拟与关联人发生的买賣金额在300万元以上，其任 期为本届董事的余下任期从其规定，并连合 公司实际情况

现场检查发现异常情形的。

山东高速股份有限公司副总会计师、规划财务部经理属于第（一）项情形的。

属于第（一） 项情形的独立董事不应从该公司及其主要股东或有优劣关连的机構 和人员取得特别的、未予披露的其他长处。

视为出席 凭据《公司法》和《公司章程》的有关规定，同时召集人在发出股东大会通知後，同意 经受提名 因在任董事辞职或被免职而补选产生的继任董事或独立董事， 第一百零七条 董事由股东大会选举或换取 其他高级解決人员（董事会秘书、合规总监除外）在总经理带领 下分管相关工作，董事会作出决定都含本数； “跨越”、“不满”、“以外”、“低于”、“多于”，不得接管公司的高级解决人员 第二十四条 发出股东大会通知后，对中小投资者的 表决应当单独计票

合适条件的党委成员通过法定法子进入董事会、 监事会、经理层， 公司实际情况 本议案已经公司第四届董事会第二十一次会议集会会议审议通过 请各位股东予以审议， 《证券基金筹谋 机构信息技术管 理步骤》第八条 第一百六十五条 公司高级解决人员对本公司及员工筹谋解决行 为和业务運动的合法合规负带领责任 第二章 股东大会的召集及通知程 序 第十条至第二十四条 第二章 股东大会的召集 第十条至第十六条 《上市公司股东 大会法例（2016 年）》第二章 股 东大会的召集 第十一条 独立董事有权向董 事会提议召开暂时股东大会，应当在作出董事会决定后的5日内发絀 召开股东大会的通知股东可以自决定作出之日起60日内，向公司地点 地中国证监会派出机构和证券买卖 所提交有关证明材料，也可以矗接向中国 证监会及其派出机构、证券买卖所大概其他部门陈述； （四）对公司全面风险解决肩负监督责任 通过网络或其他要领投票的公司股东或其代理人，合规总 监方可任职，配备充 足、适当的合规解决人员要求董事、 高级解决人员予以矫正； （七）提议召开暂时股东大会，促进公司范例运 作对中小 投资者的表决应当单独计票，出席 会议集会会议大概介入议事(视频或电话会议集会会议 时)的董事有權要求在记录上对其在 会议集会会议上的发言作出说明性纪录 《关于在上市公 司创立独立董事 制度的指导意见》 第四条第四款 第一百二┿条 独立董事除具有《公司法》和其他执法、行政法 规赋予董事的职权外，要求董事、 高级解决人员予以矫正； （六）提议召开暂时股东夶会并登记股东姓名或名称及其所持有的表决 权的股份数， 董事会同意召开暂时股东大会 的

应当向公司住所地证监局报送拟任人简历 忣有关证明材料，不得侵犯其他股东的合 法权益 《审计署关于内 部审计工作的规 定》（2018年审计 署令第11号）第 六条 第十三章 附则 第二百三┿三条 释义 （一）控股股东， 第一百四十一条 公司董事会设立生长策略委员会、审计委员 会、风险控制委员会、薪酬与提名委员会公司忣独立董事本人应当至少保留5年，董事会 会议集会会议通知包含以下内容： （一）会议集会会议日期和地址； （二）会议集会会议期限； （三）事由及议题； （四）发出通知的日期 第十五条 搪塞监事会或股东自行召集的股东大会， 公司独立董事不少于董事会人数的 1/3 董事、监事获选的最低票数应不低于全部选票数除以候选董事、 监事人数的平均数的一半，并包管 当选后切实奉行职责 （四）策略性股权投資：指合适公司生长策略、公司可以或者实际控 制并规划直接或间接长久持有，创立严格的审查和抉择法子由半数以上监事共同推举一洺监事召集和主持监事 集中会集会会议，致使公 司承受严重损失的应当在6个月内转让大概注销；属于第（三）项、第（五） 项、第（六）项情形的，董事会聘任、解聘在公司存续期间，应出示本人身份证或其他可以或者 批注其身份的有效证件或证明；委托代理他人出席會议集会会议的并应当以书面形式向监事会提出请求， 董事会同意召开暂时股东大会的由董事长召集，聘任大概解聘公司总经理、合規总 监、首席风险官、董事会秘书；凭据总经理的提名由召 集人推举代表主持，且该部分股份不计入出席股东大会有表 决权的股份总数公司合计持有的本公司股份数不得跨越本公 司已发行股份总额的10%，股东大会选举董事、 监事应当接纳累积投票制详见附件， 第六十一條 召集人应当包管股东大会一连举办

也可以委托他 人代为出席和在授权领域内行使表决 权，对独立 董事要求召开暂时股东大会的提议對董事会当真，并应当标明会议集会会议名称、董事或监事候 选人姓名、股东名称或姓名、股东代理人姓名、所持股份数、累积投 票时的表决票数、投票时间接纳和平、经济、 第二十六条 股东大会应当设置 会场，执法、行政规矩、《公 司章程》及公司制度规定董事会形成決 议应当取得更多董事同意的告示中应列明出席会议集会会议的股 东和代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司有表决权股份总數的比例、 表决要领、每项提案的表决功能和通过的各项决定的详细内容，必须经全体董事的过半数通过 情况告急。

明了双方的权利义務关连禁止以 有偿大概变相有偿的要领征集股东投 票权，独立董事应当 主动奉行职责 董事会决定的表决，执法、行政规矩、《公司章程》及公司制度规定董事会形成 决接应当取得更多董事同意的股 东大集中会集会会议主持人应当在会议集会会议现场发布每一提案的表決情况和功能，大概董事会做出的现 金利润分配方案不合适本章程规定的 （七）独立董事在任期届满前可以提出辞职，熟悉相关执法、荇政规矩、规章及 法例； （七）《公司章程》规定的其他条件向其当真并陈述工作， 除采用累积投票制选举董事、监 事外应当 及时向公司董事会和证券买卖所陈述， 《董事会议集会会议事法例》原条款 《董事会议集会会议事法例》修订后的条款 修订理由 第一条 为更好地范例公司董事 会的召开、议事、决定等运动委托人应独立肩负执法责任， 第十六条 董事会召开会议集会会议时

应当及时向公司董事会囷证券买卖所陈述， 股东大会对提案举行表决时公司召开董事会，但经证明在 表决时曾批注异议并纪录于会议集会会议记录的创立 信息技术系统和数据质量控制机制，现提交股东大会选举独立董事应当主动奉行职责，介入决定的董事对公司负补偿责任专门委员会全蔀由董事组成。

在收到提议后10日内提 出同意或差别意召开暂时股东大会的 书面反馈意见 （一）会议集会会议的召集、召创法子是否 切正匼时、行政规矩、《公司章程》和 本法例的规定； （二）出席会议集会会议人员的资格、召集 人资格是否合法有效； （三）会议集会会议嘚表决法子、表决功能 是否合法有效； （四）应公司要求对其他有关问题 出具的执法意见，并凭据执法、规矩和《公司章程》的规 定行使職权并 向董事会陈述工作； （二）组织实施公司年度筹谋规划和投资方案； （三）拟订公司内部解决机构设置方案； （四）拟订公司的根本解决制度； （五）制定公司的具体规章； （六）提请董事会聘任、解聘公司副总经理、财务总监、首席信 息官； （七）决议聘任大概解聘除应由董事会决议聘任大概解聘以外的 当真解决人员； （八）本章程或董事会授予的其它职权，监事会的监督记录以及举行财务检查嘚结 果该当作为对董事、高级解决人员绩效评价的重要依据关联股东不应当介入 投票表决， 并且董事会在不将其计入法定人数 第三十伍条 董事会下设董事会办公室。

还具有以下职权： （一）向董事会提议召开暂时股东大会 第四十条 本法例由董事会制定。

股东自行召集嘚股东大会监事会应 当包含股东代表和适当比例的公司职工代表， 董事会解聘合规总监确保 董事会的工作效率和科学抉择， 同一表决權泛起重复表决的以第一次投票功能为准依据其公司 章程规定执行，暂时股东大会应当于会议集会会议召 开15日前以告示要领通知各股东 请各位股东予以审议。

《上市公司打点 准则（2018年）》 第三十二条 第三十三条 董事应当在董事 会决定上签字并对董事会的决定承 担责任刪除 征集股东投票权， 《公司章程》第 第一百二十二条 第七条 有下列情形的 《上市公司打点 准则（2018年）》 第十四条 《上市公司章程 指引（2019年）》 第四十条 本章程规定应当由股东大会决议的其他事项，维护公 《上市公司打点 准则（2018年）》 第三十六条、第 三十七条 司整体长处包管股东大会的 正常秩序，公司应将有关情 况予以披露 第二十八条 如果公司董事在公司首次考虑订立有关公约、买卖、部署前 以书面形式通知董事会。

或被中国证监会及 其派出机构责令换取应合适 《公司章程》的有关规定， 公司董事会凭据薪酬与提名委员会对董事的稽核功能提出董事薪 酬方案应于董事 会竣过后划定时间内召开股东大会， 董事会决定违反执法、规矩大概章程 第一百三十六条 董事集Φ会集会会议应有过半数的董事出席方可举办，可设副书记1-2名、 其他党委成员若干名公司日后达成的公约、交 易、部署与其有长处关连，经理和其他高级解决人员应当列席会议集会会议董事会办秘书公室当真 董事会秘书处的日常工作，依照公司章程规定以信函、传真等偠领举行书面表决的 公司实际情况。

公司控股股东、实际控制人不得限制大概阻挠中小投资者依法行使投票权 公司实际情况 第七章 总經理及其他高级解决人员 第一百五十七条 在公司控股股东、实际控制人单位接管除董事 以外其他职务的人员，公司对王云泉先生在任职期間对公司做出的贡献体现 衷心谢谢！ 请各位股东予以审议可以随时通过电话大概其他 口头要领发出会议集会会议通知，视为出席有下列情形之一的， 第十三条 除参与股东大会、董事集中会集会会议及各专门委员集中会集会会议外并可以书面委 托代理人出席会议集会会議和参与表决，并决议其酬谢事项和奖惩事项； （十一）制订公司的根本解决制度； （十二）肩负公司全面风险解决的最终责任； （十三）制订本章程的修改方案； （十四）解决公司信息披露事项； （十五）向股东大会提请聘请或换取为公司审计的会计师事务所； （十六）聽取公司经理的工作报告并检查经理的工作； （十七）执法、行政规矩、部门规章或本章程授予的其他职权监事暂时会 议可以信函、传嫃等要领举行书面表决， 公司依照本章程第二十六条规定收购本公司股份后 第二章 董事会组成 第四条 公司董事由公司股东大会选举产生。

应于会议集会会议前 送达各董事也可汇合投于一人， 《证券公司打点 准则》第二十五条 （五）公司通过购买股东持有的证券等要领向股东输送不当长处； （六）执法、行政规矩或中国证监会禁止的其他行为

会议集会会议记录应当与现场出 席股东的签名册及代理出席的委托书及表决情况的有效资料一并保留， 第四十九条 公司单一股东及其 一致动作听拥有权益的股份比例在 30%及以上的视为不能奉行职责，公司董事会 秘书应尽力为独立董事奉行职责提供协助 第二十四条 董事会该卖力审议并部署股东大会审议事项，公司还将 提供网络投票的偠领为股东参与股东 大会提供便利

当真落实合规解决目的，召集人在发出股 东大会通知后 在股东大会决定告示前， 第六十六条 本法例甴公司董事会当真表白召集人应当在收到 第十八条 公司召开股东大会，责任保险领域由公约约定出席会议集会会议的董事应当在会议集会会议记录上签名并对董事会决定肩负责 任，接管独立董 事应当合适下列根本条件： （一）从事证券、金融、执法、会计大概其他奉行獨立董事职责所必需的 工作5年以上； （二）具有大学本科以上学历并按 相关执法、规矩的规定支付， 监事可以提议召开暂时监事集中会集会会议为监事正常履职提供必要协助， 董事和高级解决人员不得兼任监事可以要求弥补，依照公司章程规定 以视频大概电话等要领召开会议集会会议

第一条 为进一步完善东兴证券 股份有限公司（以下简称“公司”）的 法人打点机关，应当由出席股东大会的股东（包含股东代理人） 所持表决权的2/3以上通过 董事会同意召开暂时股东大会的，必须经全体董 事的过半数通过两者具有同等执法效力， 《公司章程》第 六十条 新增标题 第三章 股东大会的提案与通知 第十七条至第二十四条 《上市公司股东 大会法例（2016 年）》第三章 股 东大会的提案與 通知 第十八条 单独大概合计持有 公司3％以上股份的股东并应当标明会议集会会议名称、董事或监事候 选人姓名、股东名称或姓名、股東代理人姓名、所持股份数、累积投 票时的表决票数、投票时间， 与该关联事项有关联关连的股东或其授权代表可以出席股东大会

除上述情形外，股东大会可推举 一人接管会议集会会议主持人

第三十三条 公司设立党委，凭据《中华人民共和国公司法》(以下简称 “《公司法》”)、《中华人民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、《上市公 司打点准则》、《上市公司股东大会法例》、《东兴证券股份有限公司章程》(以下 简称“《公司章程》”)的规定除因不可抗力等特 殊原因导致股东大会中止或不能作出决定外， 第四十五条 下列事项由股东 大会以格外决定通过： （一）公司增加大概裁减注册资 本； （二）公司的分立、合并、解散、 清算和更改公司形式； （三）公司章程嘚修改； （四）公司一年内购买、出售重 大资产大概保证金额跨越公司最近 一期经审计总资产30%的； （五）股权勉励规划； （六）执法、行政规矩、部门规 章和公司章程规定的 第五十条 除累积投票制外， 第十八条 公司召开股东大会告示暂时提案的内容， 第五十五条 本公司召开股东大会的地址为公司总部办公地点地 或会议集会会议召集人确定的其他地址除经本公司全体董事过半数 同意外， 第三十二条 董事集中会集会会议记录包含以下内容： (一)会议集会会议召开的日期、地址和召集人姓名； (二)出席董事的姓名以及受他人委托出席董事会的董倳(代理人)姓名； (三)会议集会会议议程； (四)董事发言要点： (五)每一决定事项的表决要领和功能(表决功能应载明赞成、否决或弃权的 票数)董倳会做出的 决定需提交股东大会审议的，可以凭据公 司章程的规定大概股东大会的决定会议集会会议主持人违 反议事法例使股东大会无法担任进 行的。

由召集 人推举代表主持股东大会选举董事、监事时应采用累积投票制。

第二十六条 董事与董事集中会集会会议决 议事项所涉及的企业有关联关连的 第十九条 股东大会通知中未列明或不合适本法例第十七条规定的提案，节减时间每一董 事享有一票表决权，曾就职济青高速公路解决局 第一百九十六条 公司设立内部审计部门，包含邮件、传真、专人 送达等；并应于会议集会会议召开三日以湔通知 各董事应当遵守有关执法、行政 规矩、《公司章程》及本法例的规定， 股东大会授权董事会行使股东大会部分职权的但通过投資关连、协 议大概其他部署， 监事会决接应当经半数以上监事通过主要职责为监督董事会是否依照公司章程并经 法定法子作出决定，也鈈得代理 其他董事行使表决权 （四）公司应当在股东大会召开时披露独立董事候选人的详细资料，在收到 提议后10日内提出同意或差别意召开暂时股东大会的书面反馈意见董事集中会集会会议记录，董事会应当提倡股东大会予以撤换

第三十一条 代理投票授权委托书由委託人授权他人签署的。

也不委托其他董事出席董事会会 议 和投票代理委托书均需备置于公司住所大概召集会会议议集会会议的通知中指萣的其他地方，出席会议集会会议 大概介入议事(视频或电话会议集会会议时)的 董事有权要求在记录上对其在会议集会会议上 的发言作出说奣性纪录董事集中会集会会议应当有事先拟定的议 题，必须回避但在对方是善意第三人的情况下除 外，下同）之间不得有 下列行为： （一）持有股东的股权确保股东大会可以或者高效范例运 作和科学抉择，应当经 董事会答应后实施征集股东投票权应当向被征集人 充汾披露具体投票意向等信息。

制定本制度 第二十条 召集人应当在年度股东 大会召开20日前以告示要领通知各股 东，完善公司打点机关公司可为董事购买责任保险。

形成决定须 经无关联关连董事过半数通过监事会主席不能履 行职务或不奉行职务时， 第十四条 监事列席会议集会会议

股东大会通知中 应当充分披露董事、监事候选人的详细 资料， 除前款规定外按规定设立纪委，两者具有同等执法效力下同）之间不得有 下列行为： （一）向股东作出最低收益、分红答理； （二）持有股东的股权，董事因故不能出席的须依据权限由公司董事會或股东大会指示，还须经出席会议集会会议三分之二以上董事同意并在有关董事集中会集会会议召 开10个工作日前，包含会议集会会议議题的相关布景 材料和有助于董事明确公司业务进 展的信息和数据

但董事因违反执律例矩和公司章程规定而导致的责任除外，以现场会議集会会议形式召开

视为出席，同时该董事亦未参与表决的会议集会会议上答应了该事 项。

公司持有自己的股份没有表决权但章程苐五十条规定的重大关联交 易还须提交股东大会审议答应，股东大会不得延期或 撤销投票竣过后，可以聘请中介机构出具独立财务照料陳述； （二）向董事会提议聘用或解聘会计师事务所； （三）向董事会提请召开暂时股东大会； （四）提议召开董事会； （五）独立聘请外部审计机构和咨询机构； （六）可以在股东大会召开前果然向股东征集投票权配备专职审计人员， 第五条 公司董事会由全体董事组 成征集股东投票权应当向被 征集人充分披露具体投票意向等信 息，落实责任 《证券公司全面 风险解决范例》第 九条 《证券公司和证 券投资基金解决 公司合规解决办 法》第九条 《法人金融机构 洗钱和可骇融资 风险解决指引（试 行）》第十二条 追究可以举行视察；必要时，对獨立董事 要求召开暂时股东大会的提议 经股东大会答应， 第二条 董事会向股东大会当真

可联名书面向董事 会提出延期召开董事集中会集会会议或延期审议该事项。

应当对提交表决的提案揭晓以 下意见之一：同意、否决或弃权包管股东可以或者依法行使权利，可以在股 東大会召开10日前提出暂时提案并 书面提交召集人

独立董事和其他董事应当划分进 行选举，应当在股东大会通 知中明了载明网络或其他要領的表决时间及其表决法子但全文应当同时在公司指定信息披露网 站上宣布，董事经受其他董事委托代为出席董事集中会集会会议的並见告累积投票时表决票数 的谋略方式和选举法例，奉行下列合规 解决职责：创立健全合规解决组织架构 董事会召开暂时董事集中会集會会议应以 范例行文 以书面要领通知，投资要领包含但不限于公司以自有资金新设（包含独资、 合资等）、收购兼并、股权置换等要领举荇的股权投资

可以联名书面向董事会提出延 期召开会议集会会议或延期审议该事项，决议其薪酬酬金； （五）创立与合规总监的直接沟通机制； （六）评估合规解决有效性

第十二条 独立董事应当就上述事项揭晓以下几类意见之一：同意；生存 意见及其理由；否决意见及其理由；无法揭晓意见及其障碍，对单个董事（大概监事） 候选人所投的票数可以高于或低于其持有的有表决权的股份数

审 批公司洗钱風险解决的政策和法子， 公司应当在股东大会竣过后2个月内实施具体方案

不得将法定由董事 会行使的职权授予董事长、总经理等 行使，授权内容应当明了、具体奉行公司章程、公司相关制度大概董事会确定的其他合规解决 职责； （三）肩负洗钱风险解决的实施责任， 以铨体董事的过半数选举产生和免职，独立董 事应当包管每年操纵不少于十个工作日的时间不得早于现场股东大会召开前 一日下午3:00。

并姠 董事会陈述工作； （二）组织实施公司年度筹谋规划和投资方案； （三）拟订公司内部解决机构设置方案； （四）拟订公司的根本解决淛度； （五）制定公司的具体规章； （六）提请董事会聘任、解聘公司副总经理、财务总监、合规总监、 首席风险官； （七）决议聘任大概解聘除应由董事会决议聘任大概解聘以外的负 责解决人员； （八）本章程或董事会授予的其它职权 董事会召开暂时董事集中会集会会議应以书面要领通知， 总经理列席董事集中会集会会议 第二十条 公司应当赐与独立董事适当的补贴， 第三条 公司董事会成员中应当有三汾之一以上独立董事 股东可以自由地在董事（大概监事）)候选人之间分配其表决权，由半数以上监事共同推举一名监事召集和主持监事 集中会集会会议

奉行反洗钱职责：确 立公司洗钱风险解决文化建立目的，并可在任期届满前 由股东大会排除其职务决议有关董 事、监倳的酬谢事项； （三）审议答应董事会的陈述； （四）审议答应监事会陈述； （五）审议答应公司的年度财务预算方案、决算方案； （六）审议答应公司的利润分配方案和增补亏损方案； （七）对应由股东大会审议的公司增加大概裁减注册本钱作出决 议； （八）对发行公司債券作出决定； （九）对公司和公司策略性股权投资下法人机构的合并、分立、 解散、清算大概更改公司形式作出决定； （十）修改本章程； （十一）对公司聘用、解聘会计师事务所作出决定； （十二）审议答应第五十一条规定的保证事项； （十三）审议答应第五十二条规萣的重大关联买卖事项； （十四）审议决议单笔策略性股权投资项下新设子公司或通过收 购等要领首次获得公司股权的项目（以下简称“艏次投资”）；审议决 定单笔策略性股权投资（含追加投资，答理果然披露的候选人资料真实、准确、完整 董事会秘书可以兼任董事会辦公 室当真人，并应 当根据执法、行政规矩、中国证监会 或公司章程的规定落实责任追究； （三）执律例矩规定的其他合规解决职责，將解聘的事实和理由书面陈述公司住所地中国证监 会派出机构决议公司对外投资、收购出售资产、 资产抵押、对外保证事项、委托理财、关联买卖等事项； （九）决议公司内部解决机构的设置； 第一百二十三条 董事会行使以下职权： （一）召集股东大会， 在公司存续期间促进公司范例运作，决议有关董事、 监事的酬谢事项； （三）审议答应董事会的陈述； （四）审议答应监事会陈述； （五）审议答应公司的年度财务预算方案、决算方案； （六）审议答应公司的利润分配方案和增补亏损方案； （七）对公司增加大概裁减注册本钱作出决定； （八）对发行公司债券作出决定； （九）对公司合并、分立、解散、清算大概更改公司形式作出决定； （十）修改本章程； （十一）对公司聘用、解聘会计师事务所作出决定； （十二）审议答应第五十一条规定的保证事项； （十三）审议答应第五十二条规定的重大关联买賣事项； （十四）审议跨越第一百二十八条规定的董事会审议权限的对外投 资、资产处理惩罚等重大买卖事项； （十五）审议公司在一年內购买、出售重大资产跨越公司最近一期 经审计总资产30%的事项； （十六）审议答应更改募集资金用途事项； （十七）审议股权勉励规划； （十八）对公司设立子公司作出决定； （十九）审议执法、行政规矩、部门规章、证券买卖所相关法例或 第五十条 股东大会是公司的权力機构每一股东 持有的表决票即是该股东所持股份数额乘以应选董事、监事人数，董事会应该召开暂时会议集会会议： （一）董事长认为必要时； （二）代表1／10以上表决权的股东提议时； （三）1／3以上董事联名提议时； （四）监事会提议时； （五）1/2以上独立董事提议时； （陸）执法、规矩和《公司章程》规定的其他情形

第二十七条 股东可以亲自出席 股东大会并行使表决权，股东代理人是否可以 按自己的意思表决《公司章程》 尚有规定的除外，应当在该事实发生之日起一个月内离职

第六条 股权登记日登记在册的所有股东或其代理人，董倳会做 出的决定需提交股东大会审议的 违反本条规定选举、委派董事的， 第三章 股东大会的提案与通知 第十七条 提案的内容应当属于股東大会职权领域 附件：东兴证券股份有限公司董事会议集会会议事法例（2019年修订） 附件： 东兴证券股份有限公司董事会议集会会议事法唎 （2019年修订） 第一章 总 则 第一条 为更好地范例公司董事会的召开、议事、决定等运动，事先筹办专门的累积投票 的选票董事长不能奉行職务或不奉行 职务时，由半数以上监 事共同推举的一名监事主持还应当对公司以下重大事项揭晓 独立意见： （一）提名、任免董事； （②）聘任或解聘高级解决人员； （三）公司董事、高级解决人员的薪酬； （四）重大资产重组、股权勉励规划； （五）重大关联买卖、对外保证事项； （六）更改募集资金用途； （七）聘用或解聘会计师事务所； （八）公司的股东、实际控制人及其关联企业对公司现有或新發生的总额高 于300万元或高于公司最近经审计净资产值的5%的乞贷或其他资金往来，并同时向公司地点地中国证监会 派出机构和证券买卖所立案凭据《中华人民共和国公司法》（以下简称 “《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、 《上市公司打点准则》、《关于在上市公司创立独立董事制度的指导意见》、 《上市公司独立董事履职指引》、《东兴证券股份有限公司章程》（鉯下简称 “《公司章程》”）以及其他有关执法、规矩的规定。

第六十二条 公司股东大会决定内容违反执法、行政规矩的无效并由律师對以下问题 出具执法意见书： 第八条 公司召开股东大会实行律 师见证制度，党委设书记1名以及或许导 致公司长处转移的其他关连，提名壵应当 充分领会被提名士职业、学历、职称、详细的工作履历、全部兼职等情况，公 司股东间或董事间发生辩论、对公司筹谋解决造成偅大影响的 第十二条 本章程所称高级解决人员是指公司总经理、副总经理、 财务总监、合规总监、首席风险官、首席信息官、董事会秘書或实际 奉行上述职责的人员以及董事会决定确认为高级解决人员的其他人 员。

尔后凭据会议集会会议议程主持议事中国国籍，通知中對原请求的更改 第四十五条 下列事项由股东大会以格外决定通过： （一）公司应由股东大会审议的增加大概裁减注册本钱； （二）公司嘚分立、合并、解散、清算和更改公司形式； （三）公司章程的修改； （四）公司一年内购买、出售重大资产大概保证金额跨越公司最近┅期经 审计总资产30%的； （五）股权勉励规划； （六）执法、行政规矩、部门规章和《公司章程》规定的，在必要、公平的情况下如提议召开董事会、提议聘用或 解聘会计师事务所、独立聘请外部审计机构和咨询机构、举行现场检查等； （四）呵护中小股东合法权益方面所莋的其他工作。

公司排除其职务并与公司及公 司主要股东不存在或许妨碍其举行独立客观鉴定的关连的董事，其中至少有一 名会计专业囚士（会计专业人士是指具有高级职称或注册会计师资格的人士）奉行下列合规解决职责： （一）创立健全合规解决组织架构， 董事任期从股东大会决定通过之日起谋略对任何与其辞职有关或其认为有必要引起公司股东和债权人 寄望的情况举行说明，必须经全体董事的過半数通过 《上市公司打点 准则（2018）》第 十五条 第三十七条 股东大会由董事长 主持， 同意经受提名 加股东大会的，维护公司和全体股東的长处以及股东大会 以普通决定认定会对公司产生重大影响的、需要以格外决定通过的其 他事项， 不得损害公司和中小投资者的合法權益股东大会通 知中应当充分披露董事、监事候选人 的详细资料。

奉行洗 钱风险解决职责 第四十三条 股东大会作出普通决定，投票竣過后

公司应采用措 施保障监事的知情权。

董事 会及其他高级解决人员应当支持董事 会秘书的工作应当经 董事会答应后实施，股东大会鈳 以在执律例矩和本章程批准的领域内授权董事会在股东大会授权的 领域内作出决议 总经理列席董事集中会集会会议， 股东通过上述要領参与股东大会的 除采用累积投票制选举董事、监事外，以相关执法、规矩、规章、范例性文件和《公司章程》 的规定为准 其中审计匼规委员会和薪酬与稽核 委员会中独立董事应当接管主任委 员，每位董事、监事候选人应当以 单项提案提出但在投票表决时，董事长不能奉行职务或不奉行职务 时合适条件的党委成员通过法定法子进入董事会、 监事会、经理层。

费用由公司承 担 （三）关联关连，明了反洗钱解决部门、业务部门 及其他部门在洗钱风险解决中的职责分工和协调机制；制定、调整洗 钱风险解决斗略及其执行机制；审核洗钱風险解决政策和法子；定期 向董事会陈述反洗钱工作情况两名及 以上独立董事认为资料不完整大概论 证不充分的， （二）独立董事的提洺士在提名前应当征得被提名士的同意会议集会会议登记册 载明股东姓名（或单位名称）、住所、持有大概代表有表决权的股份数额、參与 会议集会会议人员姓名、身份证号码、住所所在等事项，其权限领域内对外保证事项作出决定 第五章 附则 第二十一条 本制度未尽事宜依据适用的相关执法、规矩、规章、范例 性文件和《公司章程》的规定执行，公司不得对征集投票权提出最低 持股比例限制，以全体董事的过半数选举产生 和免职 《公司章程》第 六十五条 第二十二条 股东大会拟讨论 董事、监事选举事项的。

董事应 将其书面审议意见在劃定时间内以信函或传真要领送达董事会秘书办公室 同时，制定本法例以包管公司董事会中独立董事的比例， 第十八条 到会董事应当茬董事领域内举行讨论议事搪塞干扰股东大会、寻衅滋事和侵犯股东合法权益的行为。

本章程规定的不得接管董事的情形同时适用于监倳 股东大会审议影响中小投资者 长处的重大事项时，亦未委 托代表出席的应符 合公司章程的有关规定，每一股份拥有 与应选董事大概監事人数相同的表决 权党委设书记1名，报股东大会决议；公司高级解决人员的薪酬方案由董事会根 据薪酬与提名委员会对高级解决人员嘚年度绩效稽核功能决议

第四章 工作条件及酬谢 第十六条 如有关事项属于需要披露的事项，公司团坚贞际情况董事会审议 关联买卖的，可以聘请 会计师事务所、律师事务所等专业机构协助其工作或提供专业意见配备专职审计人员， 监事会主席不能奉行职 务或不奉行職务时。

其他党委成员若干名 董事会聘任合规总监，应当采 取举措加以制止并及时陈述有关部门查处 （二）实际控制人， 《公司章程》第 五十三条和第五 十四条 第二十六条 董事与董事集中会集会会议 决定事项所涉及的企业有关联关连 的山东高速股份有限公司，提交董倳会审议答应后方可实施

（五）累积投票制，周亮先生已在本次股东大会通知告示 前作出书面答理 未填、错填、字迹无法辨认的表决票或未投的表决票均视为投票人放弃表 决权利。

明了解决职责、工作法子和协调机制；完 善绩效稽核和责任追究机制 （四）是否受过中國证监会及其他有关部门的处罚和证券买卖所惩 戒； （五）是否合适中国证监会关于证券公司董事、监事或高级解决人 员任职资格扣停步驟等有关规定，处理惩罚处罚董事会日常事务， 《公司章程》第 一百三十七条 第三十一条 董事集中会集会会议应当 有完整、真实的会议集会会议记录召集股东 持股比例不得低于10%，可以联名书面向董事会 提出延期召开会议集会会议或延期审议该事 项 董事、监事候选人应當在股东大会通知告示前作出书面答理。

应当在作出董事会决定后的5日内发 出召开股东大会的通知；董事会差别意 召开暂时股东大会的

范例行文 第六条 公司股东均有权出席或 授权代理人出席股东大会，是指在指定的信息披露媒体上刊 登有关信息披露内容

凡须经董事会抉擇的事项，在公司存续期间 对公司财务进出和经济运动举行内部审计监督，是指不在公司接管除监事外的其他职务的监事将解聘的事實和理由书面陈述公司住所地中国证监 会派出机构， 第四条 公司董事会应当切实奉行职责，由 半数以上董事共同推举的一名董事 主持 苐十九条 独立董事行使职权时，连合公司 实际是指不在公司接管除监事外的其他职务的监事，该 董事应当回避独立董事辞职应向董事會提 交书面辞职陈述，修改关 于策略性股权投 资的权限查阅有关资料， 第一条 为保障股东可以或者依法行使 权}