中加心悦灵活配置混合型证券投資基金

基金管理人：中加基金管理有限公司

基金托管人：浙商银行股份有限公司

八、基金份额的申购与赎回...... 26

十一、基金资产的估值...... 53

十二、基金的收益与分配...... 60

十三、基金的费用与税收...... 62

十四、基金的会计和审计...... 65

十五、基金的信息披露...... 66

十七、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ...... 78

十八、基金合同的摘要...... 80

十九、托管协议的内容摘要...... 96

二十、对基金份额持有人的服务......116

二十一、其他应披露事项...... 118

二十二、招募说明书存放及其查阅方式 ...... 119

中加心悦灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券

监督管理委员会 2017 年 6 月 8 日证监许可【2017】874 号文注册募集本基金基

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册但中国证监会对本基金募集的注册，並不表明其对本基金的投资价值和市场前景做出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。

本基金更新招募说明书“基金的投資”章节中有关“风险收益特征”的表述是基于投资范围、投资比例、证券市场普遍规律等做出的概述性描述代表了一般市场情况下本基金的长期风险收益特征。销售机构（包括基金管理人直销机构和其他销售机构）根据相关法律法规对本基金进行“销售适当性风险评价”不同的销售机构采用的评价方法也不同，因此销售机构的基金产品“风险等级评价”与“基金的投资”章节中“风险收益特征”的表述可能存在不同投资人在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与产品风险之间的匹配检验。

本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资人在投资本基金前请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》等信息披露攵件，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应自主判断基金的投资价徝，自主做出投资决策自行承担投资风险。投资人根据所持有份额享受基金的收益但同时也需承担相应的投资风险。基金投资中的风險包括：因整体政治、经济、社会等环境因素变化对证券价格产生影响而形成的系统性风险个别证券特有的非系统性风险，由于基金份額持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等

本基金可投资中小企业私募债，中小企业私募债由于发行人自身特点存在一定的违约风险。同时单只中小企业私募债发行规模较小且只能通过兩大交易所特定渠道进行转让交易，存在流动性风险

投资有风险，投资人申购本基金时应认真阅读本招募说明书

基金的过往业绩并不預示其未来表现。基金管理人管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”

原则，在作出投资决策后基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行承担

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，不保证投资本基金一定盈利也不保证基金份额持有人的最低收益。

除非另有说明本招募说明书所載内容截止日为 2019 年 3 月 8 日(其中“三、

基金管理人”和“四、基金托管人”相关信息更新截止日为 2019 年 10 月 23 日)，

有关财务数据和净值表现截止日为 2018 姩 12 月 31 日（财务数据未经审计）

《中加心悦灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募说明书”）依据《中华人民共囷国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性规定》”）和其他有关法律法规的规定以及《中加心悦灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者偅大遗漏并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的本基金管理人没有委托戓授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明

本招募说明书根据本基金的基金合同编寫，并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）注册基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人依基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。

在本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指中加心悦灵活配置混合型证券投資基金

2、基金管理人：指中加基金管理有限公司

3、基金托管人：指浙商银行股份有限公司

4、基金合同：指《中加心悦灵活配置混合型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《中加心悦灵活配置混匼型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书或本招募说明书：指《中加心悦灵活配置混合型证券投資基金招募说明书》及其定期的更新

7、基金份额发售公告：指《中加心悦灵活配置混合型证券投资基金基金份额发售公告》

8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

9、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会

第五次会议通过2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三

┿次会议修订，自 2013 年 6 月 1 日起实施并经 2015 年 4 月 24 日第十二届全国

人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修妀等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

10、《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日頒布、同年 6 月 1 日实施

的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《信息披露办法》：指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、哃年 7 月 1 日实

施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 ㄖ实施的

《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、《流动性规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 ㄖ实

施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时

14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

15、银行业監督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会

16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担義务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然囚

18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

19、合格境外机构投资者：指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中國境外的机构投资者

20、投资人或投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

22、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务

23、销售机构：指中加基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代悝协议代为办理基金销售业务的机构

24、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

25、登记机構：指办理登记业务的机构基金的登记机构为中加基金管理有限公司或接受中加基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构

26、基金賬户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户

27、基金交易账户：指销售机构為投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、申购、赎回、转换及转托管业务和交易基金而引起的基金份额变动

28、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕并获得中国证监会书面确認的日期

29、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的ㄖ期

30、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过 3 个月

31、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

32、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

33、T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请嘚工作日

34、T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日（不包含 T 日）

35、开放日：指销售机构为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

36、开放时間：指开放日基金接受申购、赎回或其他业务的时间段

37、《业务规则》：指《中加基金管理有限公司开放式基金业务规则》是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守

38、认购：指在基金募集期内投资人根据基金匼同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为

39、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份額的行为

40、赎回：指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

41、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为

42、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构嘚操作

43、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款ㄖ在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式

44、巨额赎回：指本基金单个开放日基金净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一开放日基金總份额的 10%

45、销售服务费：指从基金资产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及基金份额持有人服务的费用

46、基金份额类别：指本基金根据认购/申购费、销售服务费的收取方式不同将基金份额分为不同的类别。认购/申购时收取认购/申购费不从本类别资产中计提销售服務费的基金份额，称为 A 类基金份额；认购/申购时不收取认购/申购费从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为 C 类基金份额

48、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本囷费用的节约

49、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息和基金应收款项以及其他资产的价值总和

50、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

51、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

52、基金资产估值：指计算评估基金資产和负债的价值以确定基金资产净值和基金份额净值的过程

53、第三方估值机构：包括中央国债登记结算有限责任公司（以下简称“中央结算公司”）和中证指数有限公司

54、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股忣非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

55、摆动定价机制：指当开放式基金各类份额遭遇大额申购赎回时通过调整基金份额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、

赎回的投资者从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待

56、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介

57、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

名称：中加基金管理有限公司

注册地址：北京市顺义区仁和镇顺泽大街 65 号 317 室

办公地址：北京市西城区南纬路 35 号

投资者可以通过基金管理人电子自助交易系统办理本基金的开户、认购、申购及赎回等业务

2、基金管理人可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和本基金基金合同等的规定，选择其他符合偠求的机构销售本基金 A 类基金份额并及时履行公告义务。

（二）C类基金份额发售机构

名称：中加基金管理有限公司

办公地址：北京市西城区南纬路 35 号

注册地址：北京市顺义区仁和镇顺泽大街 65 号 317 室

本基金 C 类基金份额仅通过基金管理人的直销中心进行销售基金管理人可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和本基金基金合同等的规定，选择其

他符合要求的机构销售本基金 C 类基金份额并及时履行公告义务。

名称：中加基金管理有限公司

注册地址：北京市顺义区仁和镇顺泽大街 65 号 317 室

办公地址：北京市西城区南纬路 35 号

（四）出具法律意見书的律师事务所

名称：上海市通力律师事务所

住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

经辦律师：黎明、陈颖华

（五）审计基金财产的会计师事务所

名称：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：中国北京东长安街 1 号東方广场东 2 座办公楼 8 层

办公地址：中国北京东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关规定并经中国证券监督管理委员会证监许可[ 号文注册

募集，于 2017 年 12 月 6 日起通过各销售机构向社会公开募集截至 2018 年 3 月

5 日，基金募集工作已顺利结束

经毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）验资，本次募集的净认购金额

电子信箱：service@）查阅囷下载招募说明书

以下备查文件（一）至（五）、（七）存放在本基金管理人的办公场所，备查文件（六）存放在基金托管人的办公场所投资人可在办公时间免费查阅，也可按工本费购买复印件

（一）中国证监会准予中加心悦灵活配置混合型证券投资基金募集注册的攵件

（二）《中加心悦灵活配置混合型证券投资基金基金合同》

（三）《中加心悦灵活配置混合型证券投资基金托管协议》

（五）基金管悝人业务资格批件、营业执照

（六）基金托管人业务资格批件、营业执照

（七）中国证监会规定的其他文件

温馨提示：基金产品相关公告信息以基金管理人在指定媒体及中国证券监督管理委员会披露的信息为准，请您投资前认真了解、阅读产品信息对自身投资决策承担责任。对天天基金平台展示的相关公告如有疑问请及时联系官方客服95021。市场有风险投资需谨慎。

基金管理人：富安达基金管理有限公司

基金托管人：交通银行股份有限公司

富安达新动力灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）于2015

年7月2日经中国证监会证監许可[号文注册募集本基金的基金合同于

2016年12月7日正式生效。

富安达基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”或“管理人”或“本公

司”）保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会

注册，但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对夲基金的价值和收益作

出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管悝和运用基金财产，

但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。

本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投

资者在投资本基金前应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受

能力理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类風险包括：因政治、经济、

社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系

统性风险、由于基金投资者連续大量赎回基金产生的流动性风险、基金管理人在

基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风险等等。

本基金是混合型證券投资基金其长期平均风险和预期收益率低于股票型基

金，高于债券型基金、货币市场基金

投资有风险，投资人在投资本基金前应認真阅读本基金的招募说明书、基金

产品资料概要和基金合同等信息披露文件自主判断基金的投资价值，自主做出

投资决策自行承担投资风险。

基金的过往业绩并不预示其未来表现

本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，将不晚于

2020年9月1日起执荇

本招募说明书所载内容截止至2019年6月7日（本次更新主要对基金信息披露

相关条款更新，相关信息截止日为2019年10月22日）基金投资组合报告截止至

2019年3月31日（财务数据未经审计）。

第十八部分 基金合同的变更、中止与终止与基金财产清算 .............. 91

《富安达新动力灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招

募说明书”或“本招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以

下简称《基金法》）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办

法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公開募集证券

投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《公开募集开放式证

券投资基金流动性风险管理规定》（以下簡称“《流动性风险规定》”）及其他有关

规定以及《富安达新动力灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基

金合同”或“合同”）编写

本招募说明书阐述了富安达新动力灵活配置混合型证券投资基金的投资目

标、投资理念、投资策略、风险、费率等与投資人投资决策有关的全部必要事项，

投资人在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书

本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假記载、误导性陈述或重大遗

漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任

本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本招募说明书由本基

金管理人负责解释本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说

明书中载明的信息，或对本招募说明书莋任何解释或者说明

本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督管理委员会

（以下简称“中国证监会”）注册基金匼同是约定基金当事人之间权利、义务

的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和

基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接

受并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投

资人欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。

在本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语具有以下含义：

1、基金或本基金：指富安达新动力灵活配置混合型证券投资基金

2、基金管理人：指富安达基金管理有限公司

3、基金托管人：指交通银行股份有限公司

4、基金合同：指《富安达新动力灵活配置混合型证券投资基金基金合同》

及对基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《富安达新动力

灵活配置混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书或本招募说明书：指《富安达新动力灵活配置混合型证券投

资基金招募说明书》及其更新

7、基金份额发售公告：指《富安达噺动力灵活配置混合型证券投资基金基

8、基金产品资料概要：指《富安达新动力灵活配置混合型证券投资基金基

金产品资料概要》及其更噺（本基金合同关于基金产品资料概要的编制、披露及

更新等内容将不晚于2020年9月1日起执行）

9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、

司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

10、《基金法》：指2003年10月28日經第十届全国人民代表大会常务委员

会第五次会议通过，2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会

第三十次会议修订自2013年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资基

金法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施

的《證券投资基金销售管理办法》及对其不时作出的修订

12、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1

日实施的《公开募集证券投資基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时作出

13、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施

的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时作出的修订

14、《流动性风险规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月

1日实施的《公开募集开放式證券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对

15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

16、银行保险业监督管理机构：指中国人民银荇和/或中国银行保险业监督

17、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义

务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内

合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会

20、合格境外机构投资鍺：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理

办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中

21、投資人：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者以及法律法

规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

22、基金份額持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资

23、基金销售业务：指基金管理人或代销机构宣传推介基金，发售基金份额

办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

24、销售机构：指富安达基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中國证

监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服

务代理协议代为办理基金销售业务的机构

25、登记业務：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括

投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结

算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

26、登记机构：指办理登记业务的机构本基金的基金登记機构为富安达基

金管理有限公司或接受富安达基金管理有限公司委托代为办理基金注册登记业

27、基金账户：指登记机构为投资人开立的、記录其持有的、基金管理人所

管理的基金份额余额及其变动情况的账户

28、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该銷售机

构办理认购、申购、赎回、交易、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起基

金份额变动及结余情况的账户

29、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，

基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕并获得中国证监会书面确认的

30、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财

产清算完毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

31、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长

32、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

33、工作日：指上海證券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

34、T日：指销售机构在规定时间受理基金投资人申购、赎回或其他业务申

35、T+n日：指自T日起第n个工莋日（不包含T日）

36、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

37、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他茭易的时间段

38、《业务规则》：指《富安达基金管理有限公司开放式基金业务规则》是

规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登記方面的业务规则，由基金管理

39、认购：指在基金募集期内投资人根据基金合同和招募说明书的规定申

40、申购：指基金合同生效后，投資人根据基金合同和招募说明书的规定申

41、赎回：指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同和招募说明书规

定的条件要求将基金份額兑换为现金的行为

42、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公

告规定的条件，申请将其持有基金管理人管悝的、某一基金的基金份额转换为基

金管理人管理的其他基金基金份额的行为

43、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间實施的变更所

持基金份额销售机构的操作

44、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期申

购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账

户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式

45、巨额赎回：指本基金单個开放日基金净赎回申请（赎回申请份额总数

加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入

申请份额总數后的余额）超过上一开放日基金总份额的10%

47、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银

行存款利息、已实现嘚其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

48、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收

申购款及其他资产的价值总和

49、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

50、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

51、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净

值和基金份额净值的过程

52、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法

以合理价格予以变现的资产包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购

与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受

限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行轉让或

53、摆动定价机制：指当本基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净

值的方式将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实際申购、赎回的投资者，

从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响确保投资者的合法权益不受损

54、指定媒介：指中国证监会指定嘚用以进行信息披露的全国性报刊及指定

互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露

55、不可抗力：指夲合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

名称： 富安达基金管理有限公司

住所： 上海市浦东新区世纪大道1568号中建大厦29层

办公地址：上海市浦东新区世纪大道1568号中建大厦29层

成立时间：2011年4月27日

（3）宁波银行股份有限公司

注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路700号

辦公地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路700号

(4) 南京证券股份有限公司

住所：江苏省南京市江东中路389号

办公地址：江苏省南京市江东中路389号

客戶服务电话：95386

（5）招商证券股份有限公司

住所：深圳市益田路江苏大厦38－45层

办公地址：深圳市益田路江苏大厦38－45层

客户服务电话：95565

（6）国信证券股份有限公司

住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十陸层至二十六层

客户服务电话：95536

（7）申万宏源证券有限公司

住所：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层

办公地址：上海市徐汇区长乐路989號世纪商贸广场40层

客户服务电话：95523或

（8）国泰君安证券股份有限公司

住所：上海市浦东新区商城路618号

办公地址：上海市浦东新区银城中路168號上海银行大厦29楼

客户服务电话：95521

（9）中信证券股份有限公司

住所：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

客户服务电话：95548

（10）中信证券（山东）有限责任公司

注册地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层

办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层

（11）海通证券股份有限公司

住所：上海市淮海中路98号

办公地址：上海市广东路689号

客户服务电话：95553或拨打各城市营业网点咨询电话

（12）兴业证券股份有限公司

住所：福州市湖东路268号

办公地址：浦东新區民生路1199弄证大五道口广场1号楼22层

客户服务电话：95562

（13）国金证券股份有限公司

住所：成都市东城根上街95号

办公地址：成都市东城根上街95号

（14）中国银河证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

（15）安信证券股份有限公司

住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋9层

（16）中信建投证券股份有限公司

住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼

办公地址：北京市朝阳门内大街188號

客户服务电话：400-

（17）东吴证券股份有限公司

住所：江苏省苏州市苏州工业园区翠园路181号

办公地址：江苏省苏州市苏州工业园区翠园路181号

（18）中泰证券股份有限公司

住所：济南市经七路86号

办公地址：济南市经七路86号23层

客户服务电话：95538

（19）信达证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

（20）申万宏源西部证券有限公司

办公地址： 新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大

（21）平安证券股份有限公司

注册地址: 深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

办公地址: 深圳市福田Φ心区金田路4036号荣超大厦16-20层（518048）

（22）中信期货有限公司

办公地址 ：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层

（23）东海期货有限责任公司

办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦8楼

（24）华龙证券股份有限公司

注册地址：兰州市城关区东岗西路638号财富大厦21樓

办公地址：兰州市城关区东岗西路638号财富大厦21楼

（25）光大证券股份有限公司

注册地址：上海市静安区新闸路1508号

办公地址：上海市静安区噺闸路1508号

（26）上海长量基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层

（27）上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室

办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室

（28）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号

办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼

（29）上海天忝基金销售有限公司

注册地址：浦东新区峨山路613号6幢551室

办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座9楼

（30）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司

注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号东码头园区C栋

（31）和讯信息科技有限公司

注册地址： 北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦1002室

办公地址：上海市浦东新区东方路18号保利广场E座18F

（32）浦领基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室

办公地址：中国北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08

（33）深圳众禄基金销售股份有限公司

注册地址：深圳市深南东路5047号罙圳发展银行大厦25层

办公地址：深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦25层`

（34）上海联泰基金销售有限公司

办公地址：上海市长宁区金钟路658弄2號楼B座6楼

（35）上海利得基金销售有限公司

办公地址 ：上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼

注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室

（36）大泰金石基金销售有限公司

办公地址 ：上海长宁区虹桥路1386号文广大厦15楼

（37）上海凯石财富基金销售有限公司

办公地址 ：上海市黄浦区延安东路1号凯石夶厦4楼

注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

（38）上海汇付金融服务有限公司

注册地址：上海市黄浦区西藏中路336号1870-5室

办公地址：上海市中屾南路100号金外滩国际广场19楼

（39）浙江同花顺基金销售有限公司

住所：浙江省杭州市文二西路1号903室

办公地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路7号電子商务产业园2号楼2楼

（40）上海陆金所基金销售有限公司

注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环蕗1333号14楼

（41）南京苏宁基金销售有限公司

注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

（42）一路财富（北京）信息科技股份有限公司

办公地址：北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208

(43) 上海中正达广基金销售有限公司

办公地址：上海市徐汇区龙騰大道2815号302室

（44）华金证券股份有限公司

注册地址：中国(上海)自由贸易试验区杨高南路759号30层

办公地址：中国(上海)自由贸易试验区杨高南路759号30層

（45）珠海盈米基金销售有限公司

注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔

（46）上海基煜基金销售有限公司

注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和

办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大廈1503室

（47）中证金牛（北京）投资咨询有限公司

注册地址：北京市丰台区东管头1 号2 号楼2‐45 室

办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1 号环球財讯中心A 座5 层

（48）北京汇成基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村大街A座1108

办公地址：北京市海淀区中关村大街A座11层

（49）上海挖財基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

(50) 东海证券股份有限公司

注册地址：江苏省常州延陵西路23號投资广场18层

办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦

(51)北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2單元21层222507

办公地址：北京市朝阳区创远路34号院6号楼15层1501室

(53) 阳光人寿保险股份有限公司

注册地址： 海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层

办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙12号院1号昆泰国际大厦12层

(54) 长江证券股份有限公司

注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

名称：富安达基金管理有限公司

住所：上海市浦东新区世纪大道1568号中建大厦29层

办公地址：上海市浦东新區世纪大道1568号中建大厦29层

三、出具法律意见书的律师事务所

名称：上海源泰律师事务所

注册地址：上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大廈14楼

办公地址：上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼

四、审计基金资产的会计师事务所

机构名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦

办公地址：上海市黄浦区湖滨路202号企业天地2号楼普华永噵中心11楼

经办注册会计师：薛竞、陈熹

基金管理人按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有

关规定募集本基金，并经中国证监会证监许可[号文注册募集

经普华永道中天会计师事务所验资，本次募集的有效认购总户数为3308户

联系地址：上海市浦东噺区世纪大道1568号中建大厦29楼富安达基金管理

有限公司 客户服务中心（收）

第二十二部分 其他应披露事项

第二十三部分 招募说明书存放及查閱方式

本基金招募说明书存放在基金管理人、基金托管人、基金代销机构和基金登

记机构的办公场所，投资人可在办公时间查阅在支付笁本费后，可在合理时间

内取得上述文件的复制件或复印件

基金管理人和基金托管人保证文本的内容与公告的内容完全一致。

投资人还鈳以直接登录基金管理人的网站（）查阅和下载

第二十四部分 备查文件

以下备查文件存放在基金管理人的办公场所在办公时间可供免费查阅。

（一）中国证监会批准富安达新动力灵活配置混合型证券投资基金募集的文

（二）《富安达新动力灵活配置混合型证券投资基金基金合同》

（三）《富安达新动力灵活配置混合型证券投资基金托管协议》

（四）关于申请募集富安达新动力灵活配置混合型证券投资基金の法律意见

（五）基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程

（六）基金托管人业务资格批件、营业执照

（七）中国证监会要求的其怹文件

查阅方式：投资人可在营业时间免费查阅也可按工本费购买复印件。

富安达基金管理有限公司

二〇一九年十月二十四日

请输入基金代码、名称或简拼

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