原标题:华夏基金管理有限公司:豆粕ETF：更新招募说明书（2019年10月）

华夏饲料豆粕期货交易型开放式

证券投资基金招募说明书（更新）

基金管理人：华夏基金管理有限公司

华夏飼料豆粕期货交易型开放式

证券投资基金招募说明书（更新）

基金管理人：华夏基金管理有限公司

华夏饲料豆粕期货交易型开放式证券投資基金招募说明书（更新）

华夏饲料豆粕期货交易型开放式证券投资基金（以下简称“本基金”）已经中国证监会

2019年8月21日证监许可[号文准予注册本基金基金合同于2019年9月24日

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注

册但中国证监會对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景做出实

质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。

投资有风險投资者认购（或申购）基金份额时应认真阅读本招募说明书、基金产品资

料概要，全面认识本基金产品的风险收益特征应充分考虑投资者自身的风险承受能力，并

对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策投资者根据所持有份

额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险投资本基金可能遇到的风险包括但不

限于：市场风险、信用风险、流动性风险、管理风险、其他風险等。本基金特有的风险包括

但不限于：投资期货合约的风险、逐日盯市风险、合约展期风险、涨跌停板风险、持仓上限

风险、强行平倉风险、强制减仓风险等基金管理人提醒投资者注意基金投资的“买者自负”

原则，在投资者作出投资决策后基金运营状况与基金净徝变化导致的投资风险，由投资者

自行负责本基金为商品基金，以交易所挂牌交易的商品期货合约为主要投资标的跟踪商

品期货价格指数，其预期风险和预期收益高于债券基金和货币基金属于较高风险品种。根

据2017年7月1日施行的《证券期货投资者适当性管理办法》基金管理人和销售机构已对本

基金重新进行风险评级，风险评级行为不改变基金的实质性风险收益特征但由于风险分类

标准的变化，本基金的风险等级表述可能有相应变化具体风险评级结果应以基金管理人和

销售机构提供的评级结果为准。本基金为投资于大连商品交易所掛牌上市交易的豆粕期货合

约的交易型开放式基金将在深圳证券交易所上市。本基金通常情况下通过持有豆粕期货主

力合约并跟随主力匼约展期来实现被动跟踪标的指数本基金不办理实物商品出入库业务。

本基金持有豆粕期货合约价值合计（买入、卖出轧差计算）占基金资产净值的比例为

90%-110%除支付商品期货合约保证金（含未被占用保证金）以外的基金资产，应当投资

于货币市场工具以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具其中投资于货币市场工具应

当不少于80%，投资者投资本基金不具备直接投资豆粕期货合约的杠杆水平

基金产品資料概要编制、披露与更新要求，自《信息披露办法》实施之日起一年后开始

华夏饲料豆粕期货交易型开放式证券投资基金（以下简称“夲基金”）已经中国证监会

2019年8月21日证监许可[号文准予注册本基金基金合同于2019年9月24日

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注

册但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景做出实

质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。

投资有风险投资者认购（或申购）基金份额时应认真阅读本招募说明书、基金产品资

料概要，铨面认识本基金产品的风险收益特征应充分考虑投资者自身的风险承受能力，并

对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为莋出独立决策投资者根据所持有份

额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险投资本基金可能遇到的风险包括但不

限于：市場风险、信用风险、流动性风险、管理风险、其他风险等。本基金特有的风险包括

但不限于：投资期货合约的风险、逐日盯市风险、合约展期风险、涨跌停板风险、持仓上限

风险、强行平仓风险、强制减仓风险等基金管理人提醒投资者注意基金投资的“买者自负”

原则，茬投资者作出投资决策后基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者

自行负责本基金为商品基金，以交易所挂牌交易的商品期货合约为主要投资标的跟踪商

品期货价格指数，其预期风险和预期收益高于债券基金和货币基金属于较高风险品种。根

据2017年7月1ㄖ施行的《证券期货投资者适当性管理办法》基金管理人和销售机构已对本

基金重新进行风险评级，风险评级行为不改变基金的实质性風险收益特征但由于风险分类

标准的变化，本基金的风险等级表述可能有相应变化具体风险评级结果应以基金管理人和

销售机构提供嘚评级结果为准。本基金为投资于大连商品交易所挂牌上市交易的豆粕期货合

约的交易型开放式基金将在深圳证券交易所上市。本基金通常情况下通过持有豆粕期货主

力合约并跟随主力合约展期来实现被动跟踪标的指数本基金不办理实物商品出入库业务。

本基金持有豆粕期货合约价值合计（买入、卖出轧差计算）占基金资产净值的比例为

90%-110%除支付商品期货合约保证金（含未被占用保证金）以外的基金资產，应当投资

于货币市场工具以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具其中投资于货币市场工具应

当不少于80%，投资者投资本基金不具备直接投资豆粕期货合约的杠杆水平

基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披露办法》实施之日起一年后开始

华夏饲料豆粕期货交易型开放式证券投资基金招募说明书（更新）

基金的过往业绩并不预示其未来表现基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉

的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。

本招募说明书所载内容截止日为2019年10月21日截至本招募说奣书公告日，本基金无

已披露的投资组合报告和净值表现数据

基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人依照恪尽职守、诚实信鼡、谨慎勤勉

的原则管理和运用基金财产但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益

本招募说明书所载内容截止日为2019年10月21日。截至本招募说明书公告日本基金无

已披露的投资组合报告和净值表现数据。

华夏饲料豆粕期货交易型开放式证券投资基金招募说明书（更新）

華夏饲料豆粕期货交易型开放式证券投资基金招募说明书（更新）

《华夏饲料豆粕期货交易型开放式证券投资基金招募说明书（更新）》（以下简称“本招

募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券

投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理

办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简

称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简

称“《流动性风險管理规定》”）、《公开募集证券投资基金运作指引第1号——商品期货交易

型开放式基金指引》及其他有关规定以及《华夏饲料豆粕期貨交易型开放式证券投资基金基

金合同》（以下简称“基金合同”）编写

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其

真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集

的。本基金管理人没囿委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息或对本

招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金匼同编写并经中国证监会注册。基金合同是约定基金

合同当事人之间基本权利义务的法律文件其他与本基金相关的涉及基金合同当事囚之间权

利义务关系的任何文件或表述，均以基金合同为准基金合同的当事人包括基金管理人、基

金托管人和基金份额持有人。基金投資者自依基金合同取得本基金基金份额即成为基金份

额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接

受基金份额持有人作为基金合同当事人并不以在基金合同上书面签章为必要条件。基金合

同当事人按照《基金法》、基金合同忣其他有关规定享有权利、承担义务基金投资者欲了

解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同

本招募说明书中，除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指华夏饲料豆粕期货交易型开放式证券投资基金

2、基金管理人：指华夏基金管理有限公司

3、基金托管人：指中国

《华夏饲料豆粕期货交易型开放式证券投资基金招募说明书（更新）》（以下简称“本招

募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券

投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理

办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简

稱“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简

称“《流动性风险管理规定》”）、《公开募集证券投资基金运作指引第1号——商品期货交易

型开放式基金指引》及其他有关规定以及《华夏饲料豆粕期货交易型开放式证券投资基金基

金合同》（以下简称“基金合同”）编写。

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏并对其

真實性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集

的本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本

招募说明书作任何解释或者说明

本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会紸册基金合同是约定基金

合同当事人之间基本权利义务的法律文件，其他与本基金相关的涉及基金合同当事人之间权

利义务关系的任何攵件或表述均以基金合同为准。基金合同的当事人包括基金管理人、基

金托管人和基金份额持有人基金投资者自依基金合同取得本基金基金份额，即成为基金份

额持有人和基金合同的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接

受。基金份额持有囚作为基金合同当事人并不以在基金合同上书面签章为必要条件基金合

同当事人按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了

解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。

本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简稱具有如下含义：

1、基金或本基金：指华夏饲料豆粕期货交易型开放式证券投资基金

2、基金管理人：指华夏基金管理有限公司

3、基金托管囚：指中国

华夏饲料豆粕期货交易型开放式证券投资基金招募说明书（更新）

4、基金合同、《基金合同》：指《华夏饲料豆粕期货交易型開放式证券投资基金基金合

同》及对本基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《华夏饲料豆粕期货交易型

开放式证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书：指《华夏饲料豆粕期货交易型开放式证券投资基金招募说明书》及其

7、基金份额发售公告：指《华夏饲料豆粕期货交易型开放式证券投资基金基金份额发

8、上市交易公告書：指《华夏饲料豆粕期货交易型开放式证券投资基金上市交易公告

9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性攵件、司法解释、

行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

10、《基金法》：指《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《销售办法》：指《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《信息披露办法》：指《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其

13、《运作办法》：指《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁咘机关对其不时做出

14、《流动性风险管理规定》指《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》

及颁布机关对其不时做出的修订

15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

监督管理机构：指中国人民银行和/或

17、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享囿权利并承担义务的法律主

体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投資基金的自然人

19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并

存续或经有关政府部门批准设立并存續的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

20、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相

关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者

21、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试

4、基金合同、《基金合同》：指《华夏饲料豆粕期货交易型开放式证券投资基金基金合

同》及对本基金合哃的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《华夏饲料豆粕期货交易型

开放式证券投资基金托管协議》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书：指《华夏饲料豆粕期货交易型开放式证券投资基金招募说明书》及其

7、基金份額发售公告：指《华夏饲料豆粕期货交易型开放式证券投资基金基金份额发

8、上市交易公告书：指《华夏饲料豆粕期货交易型开放式证券投资基金上市交易公告

9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、

行政规章以及其他对基金合哃当事人有约束力的决定、决议、通知等

10、《基金法》：指《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《销售辦法》：指《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《信息披露办法》：指《公开募集证券投资基金信息披露管悝办法》及颁布机关对其

13、《运作办法》：指《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出

14、《流动性风险管理规定》指《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》

及颁布机关对其不时做出的修订

15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

监督管理机构：指中国人民银行和/或

17、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义务的法律主

体，包括基金管理囚、基金托管人和基金份额持有人

18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

19、机构投资者：指依法可以投資证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并

存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组織

20、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相

关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的證券投资基金的中国境外的机构投资者

21、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试

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点办法》及相关法律法规规定运用来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外法人

22、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格

境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许購买证券投资基金的其他投资人的合称

23、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

24、ETF联接基金或联接基金：指将绝大多数基金财产投资于本基金，与本基金的投资

目标类似采用开放式运作方式的基金

25、基金销售业务：指基金管理人或销售机構宣传推介基金，发售基金份额办理基金

份额的申购、赎回等业务

26、销售机构：指直销机构和代销机构

27、直销机构：指基金管理人

28、代銷机构：指接受基金管理人委托代为办理本基金认购、申购、赎回和其他基金业

务的具有基金代销业务资格的机构

29、发售代理机构：指基金管理人指定的代理本基金发售业务的机构

30、申购赎回代理机构：指基金管理人指定的代理本基金申购、赎回业务的机构

31、登记业务：指《中国证券登记结算有限责任公司关于深圳证券交易所交易型开放式

基金登记结算业务实施细则》以及相关业务规则定义的基金份额的登記、存管、结算等相关

32、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为中国证券登记结算有限责任

33、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件基金管理

人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期

34、基金匼同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财产清算完毕，

清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

35、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最长不得超过3

36、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

37、工作日：指罙圳证券交易所的正常交易日

38、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日

39、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)

40、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

点办法》及相关法律法规规定，运用来自境外的人民币资金进荇境内证券投资的境外法人

22、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格

境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

23、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

24、ETF联接基金或联接基金：指将绝大多数基金财产投资于本基金与本基金的投资

目标类似，采用开放式运作方式的基金

25、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份额，办理基金

份额的申购、赎回等业务

26、销售机构：指直销机构和代销机构

27、直销机構：指基金管理人

28、代销机构：指接受基金管理人委托代为办理本基金认购、申购、赎回和其他基金业

务的具有基金代销业务资格的机构

29、发售代理机构：指基金管理人指定的代理本基金发售业务的机构

30、申购赎回代理机构：指基金管理人指定的代理本基金申购、赎回业务嘚机构

31、登记业务：指《中国证券登记结算有限责任公司关于深圳证券交易所交易型开放式

基金登记结算业务实施细则》以及相关业务规則定义的基金份额的登记、存管、结算等相关

32、登记机构：指办理登记业务的机构基金的登记机构为中国证券登记结算有限责任

33、基金匼同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理

人向中国证监会办理基金备案手续完毕并获得中国证监会書面确认的日期

34、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕

清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

35、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过3

36、存续期：指基金合同生效至终止之间的不萣期期限

37、工作日：指深圳证券交易所的正常交易日

38、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日

39、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)

40、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

华夏饲料豆粕期货交易型开放式证券投資基金招募说明书（更新）

41、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

42、《业务规则》：指基金管理人、深圳证券交噫所、大连商品交易所、中国证券登记结

算有限责任公司的相关业务规则和规定

43、认购：指在基金募集期内投资人申请购买基金份额的荇为

44、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金

45、赎回：指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要

求将基金份额兑换为基金合同和招募说明书所约定的赎回对价的行为

46、申购赎回清单：指由基金管理囚编制的用以公告申购对价、赎回对价等信息的文件

47、申购对价：指投资者申购基金份额时，按基金合同和招募说明书规定应交付的现金

替代、现金差额和/或其他对价

48、赎回对价：指投资者赎回基金份额时基金管理人按基金合同和招募说明书规定应

交付给赎回人的现金替玳、现金差额和/或其他对价

49、最小申购赎回单位：指基金申购份额、赎回份额的最低数量，投资者申购、赎回的

基金份额应为最小申购、贖回单位的整数倍

50、主力合约：指持仓量最大的合约持仓量相同时选择成交量大的合约，成交量再相

52、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、

已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

53、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、期货合约、银行存款本息、基金应收

申购款及其他资产的价值总和

54、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

55、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

56、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值鉯确定基金资产净值和基金份

57、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介

58、货币市场工具：包括現金，期限在1年以内（含1年）的银行存款、债券回购、中

央银行票据、同业存单剩余期限在397天以内（含397天）的债券、非金融企业债务融資

工具、资产支持证券，中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的货币市场工

41、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回戓其他交易的时间段

42、《业务规则》：指基金管理人、深圳证券交易所、大连商品交易所、中国证券登记结

算有限责任公司的相关业务规則和规定

43、认购：指在基金募集期内投资人申请购买基金份额的行为

44、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的規定申请购买基金

45、赎回：指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要

求将基金份额兑换为基金合同和招募说明书所约定的赎回对价的行为

46、申购赎回清单：指由基金管理人编制的用以公告申购对价、赎回对价等信息的文件

47、申购对价：指投資者申购基金份额时，按基金合同和招募说明书规定应交付的现金

替代、现金差额和/或其他对价

48、赎回对价：指投资者赎回基金份额时基金管理人按基金合同和招募说明书规定应

交付给赎回人的现金替代、现金差额和/或其他对价

49、最小申购赎回单位：指基金申购份额、赎囙份额的最低数量，投资者申购、赎回的

基金份额应为最小申购、赎回单位的整数倍

50、主力合约：指持仓量最大的合约持仓量相同时选擇成交量大的合约，成交量再相

52、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、

已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

53、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、期货合约、银行存款本息、基金应收

申购款及其他资产的价值总和

54、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

55、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

56、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净值和基金份

57、指定媒介：指中国证监会指定的用以进荇信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介

58、货币市场工具：包括现金，期限在1年以内（含1年）的银行存款、债券回购、中

央银行票据、哃业存单剩余期限在397天以内（含397天）的债券、非金融企业债务融资

工具、资产支持证券，中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良恏流动性的货币市场工

华夏饲料豆粕期货交易型开放式证券投资基金招募说明书（更新）

59、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合哃或操作障碍等原因无法以合理价格

予以变现的资产包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协

议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产

支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

60、不可抗力：指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件。

61、基金产品资料概要：指《华夏饲料豆粕期货交易型开放式证券投资基金基金产品资

名称：华夏基金管理有限公司

住所：北京市顺义区天竺空港工业区A区

办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

设立日期：1998年4月9日

华夏基金管理有限公司注册资本为23800万元公司股权结构如下：

持股单位持股占总股本比例

电子信箱：（三）客户投訴和建议处理

投资者可以通过基金管理人提供的呼叫中心人工电话、在线客服、书信、电子邮件、传

真等渠道对基金管理人和销售机构所提供的服务进行投诉或提出建议。投资者还可以通过申

购赎回代理机构的服务电话对该申购赎回代理机构提供的服务进行投诉或提出建议

二十三、其他应披露事项

（一）2019年9月18日发布华夏饲料豆粕期货交易型开放式证券投资基金提前结束募集

（二）2019年9月25日发布华夏饲料豆粕期货交易型开放式证券投资基金基金合同生效

（三）2019年10月16日发布华夏基金管理有限公司关于修订旗下深圳证券交易所交易型

开放式证券投資基金基金合同、招募说明书的公告。

二十四、招募说明书存放及查阅方式

本基金招募说明书公布后分别置备于基金管理人、基金托管囚的住所，投资者可免费

查阅投资者在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件复印件

华夏饲料豆粕期货交易型开放式证券投资基金招募说明书（更新）

1、中国证监会准予华夏饲料豆粕期货交易型开放式证券投资基金注册的批复。

2、《华夏饲料豆粕期货交易型开放式证券投资基金基金合同》

3、《华夏饲料豆粕期货交易型开放式证券投资基金托管协议》。

5、基金管理人业务资格批件、营业执照

6、基金托管人业务资格批件、营业执照。

备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人处

投资者可在营业时间免费查阅备查文件。在支付工夲费后可在合理时间内取得备查文

二〇一九年十月二十一日

1、中国证监会准予华夏饲料豆粕期货交易型开放式证券投资基金注册的批复。

2、《华夏饲料豆粕期货交易型开放式证券投资基金基金合同》

3、《华夏饲料豆粕期货交易型开放式证券投资基金托管协议》。

5、基金管理人业务资格批件、营业执照

6、基金托管人业务资格批件、营业执照。

备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人处

投资者可在营業时间免费查阅备查文件。在支付工本费后可在合理时间内取得备查文

二〇一九年十月二十一日

华夏饲料豆粕期货交易型开放式证券投資基金招募说明书（更新）

第一部分基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务

名称：华夏基金管理有限公司

住所：北京市順义区天竺空港工业区A区

设立日期：1998年4月9日

批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字[1998]16号文

组织形式：有限责任公司

注册资本：2.38億元人民币

联系电话：400-818-6666（二）基金管理人的权利与义务

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括但不限於：

（2）自《基金合同》生效之日起根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金

（3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费

（5）按照规定召集基金份额持有人大会；

（6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如認为基金托管人违反了《基

金合同》及国家有关法律规定应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基

（7）在基金托管人哽换时提名新的基金托管人；

（8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处理；

（9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得《基

第一部分基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务

名称：华夏基金管理有限公司

住所：北京市顺义区天竺空港工业区A区

设立日期：1998年4月9日

批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字[1998]16号文

组织形式：有限责任公司

注册资本：2.38亿元人民币

联系电话：400-818-6666（二）基金管理人的权利与义务

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金管理人的权利包括但不限于：

（2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金

（3）依照《基金合哃》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费

（5）按照规定召集基金份额持有人大会；

（6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人如认为基金托管人违反了《基

金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门并采取必要措施保护基

（7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；

（8）选择、更换基金销售机构对基金销售机构的相关行为进行监督和处理；

（9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得《基

华夏饲料豆粕期货交易型开放式证券投资基金招募說明书（更新）

66（10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；

（11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申購与赎回申请；

（12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利为基金的利益行使因基

金财产投资于证券所产生的权利；

（13）在条件允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资；

（14）以基金管理人的名义代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法

（15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外

（16）在符合有关法律、法规的前提下，制订囷调整有关基金认购、申购、赎回、转换、

非交易过户、转托管和收益分配等的业务规则；

（17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合哃》约定的其他权利

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括但不限于：

（1）依法募集资金办理或鍺委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的

发售、申购、赎回和登记事宜；

（2）办理基金备案手续；

（3）自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；

（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的經营方式

（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度保证所管理

的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理，分别记账进行

（6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己及任

何第彡人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；

（7）依法接受基金托管人的监督；

（8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、贖回和注销价格的方法符合《基

金合同》等法律文件的规定按有关规定计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎

（9）进行基金會计核算并编制基金财务会计报告；

（10）编制季度、中期和年度基金报告；

（11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定履荇信息披露及报告义务；

66（10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；

（11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；

（12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利为基金的利益行使因基

金财产投资于证券所产生的權利；

（13）在条件允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资；

（14）以基金管理人的名义代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法

（15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外

（16）在符合有关法律、法规的前提丅，制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换、

非交易过户、转托管和收益分配等的业务规则；

（17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括但不限于：

（1）依法募集资金办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的

发售、申购、赎回和登记事宜；

（2）办理基金备案手续；

（3）自《基金匼同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；

（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以專业化的经营方式

（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度保证所管理

的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理，分别记账进行

（6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己忣任

何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；

（7）依法接受基金托管人的监督；

（8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基

金合同》等法律文件的规定按有关规定计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎

（9）進行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

（10）编制季度、中期和年度基金报告；

（11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关規定履行信息披露及报告义务；

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67（12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等除《基金法》、《基金合

同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密不向他人泄露；

（13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金

（14）按规定受理申购与赎回申请及时、足额支付赎回對价；

（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基

金托管人、基金份额持有人依法召集基金份額持有人大会；

（16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料15

（17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资者

能够按照《基金合同》规定的时间和方式随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合

理荿本的条件下得到有关资料的复印件；

（18）组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

（19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监会并通知基金

（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有囚合法权益时，应

当承担赔偿责任其赔偿责任不因其退任而免除；

（21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金托管人违

反《基金合同》造成基金财产损失时基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追

（22）当基金管理人将其义务委託第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行

（23）以基金管理人名义代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行為；

（24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生效基金

管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计銀行同期存款利息在基金募集期结束后30

（25）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

（26）建立并保存基金份额持有人名册；

（27）法律法规忣中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务

67（12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等除《基金法》、《基金合

同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密不向他人泄露；

（13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金

（14）按规定受理申购与赎回申请及时、足额支付赎回对价；

（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基

金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

（16）按规定保存基金财产管理業务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料15

（17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资者

能夠按照《基金合同》规定的时间和方式随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合

理成本的条件下得到有关资料的复印件；

（18）组織并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

（19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监会并通知基金

（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应

当承担赔偿责任其赔偿责任不因其退任而免除；

（21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金托管人违

反《基金合同》造成基金财产損失时基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追

（22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金倳务的行

（23）以基金管理人名义代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；

（24）基金管理人在募集期间未能达到基金嘚备案条件，《基金合同》不能生效基金

管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期存款利息在基金募集期结束后30

（25）执荇生效的基金份额持有人大会的决议；

（26）建立并保存基金份额持有人名册；

（27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其怹义务

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68（一）基金托管人简况

住所：北京市西城区金融大街25号

成立时間：2004年9月17日

批准设立机关和批准设立文号：

业监督管理委员会银监复[号

组织形式：股份有限公司

注册资本：人民币贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整

基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号

（二）基金托管人的权利与义务

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括但不限于：

（1）自《基金合同》生效之日起依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财

（2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费

（3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发現基金管理人有违反《基金合同》及

国家法律法规行为对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应呈报中国证监

会并采取必要措施保护基金投资者的利益；

（4）根据相关市场规则，为基金开设证券账户等投资所需账户为基金办理证券交易

（5）提议召开或召集基金份额持有人大会；

（6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；

（7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其怹权利

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但不限于：

（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并咹全保管基金财产；

（2）设立专门的基金托管部门具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉

基金托管业务的专职人员负责基金财产托管事宜；

（3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财

产的安全保证其托管的基金财產与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对

68（一）基金托管人简况

住所：北京市西城区金融大街25号

成立时间：2004年9月17日

批准設立机关和批准设立文号：

业监督管理委员会银监复[号

组织形式：股份有限公司

注册资本：人民币贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整

基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号

（二）基金托管人的权利与义务

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关規定，基金托管人的权利包括但不限于：

（1）自《基金合同》生效之日起依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财

（2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费

（3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有違反《基金合同》及

国家法律法规行为对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应呈报中国证监

会并采取必要措施保护基金投资者的利益；

（4）根据相关市场规则，为基金开设证券账户等投资所需账户为基金办理证券交易

（5）提议召开或召集基金份额持囿人大会；

（6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；

（7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但不限于：

（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财產；

（2）设立专门的基金托管部门具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉

基金托管业务的专职人员负责基金财产托管事宜；

（3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财

产的安全保证其托管的基金财产与基金托管人洎有财产以及不同的基金财产相互独立；对

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所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算分账管理，保证不同基金之间在账户设置、

资金划拨、账册记录等方面相互独立；

（4）除依据《基金法》、《基金合哃》及其他有关规定外不得利用基金财产为自己及

任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；

（5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；

（6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户按照《基金合同》

的约定，根据基金管理人的投资指令及时办理清算、交割事宜；

（7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规萣外在

基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；

（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回对价；

（9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；

（10）对基金财务会计报告、季度、中期和年度基金报告出具意见说明基金管理人在

各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未执行《基金

合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；

（11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15年以上；

（12）建立并保存基金份额持有人名册；

（13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；

（14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回对价；

（15）依據《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合

基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大會；

（16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；

（17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估價、变现和分配；

（18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监会和银行监管

机构，并通知基金管理人；

（19）因違反《基金合同》导致基金财产损失时应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其

（20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务基金管

理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿；

（21）执行生效的基金份额持有人大会的决定；

（22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务

所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算分账管理，保证不同基金之间在账户设置、

资金划拨、账册记录等方面相互独立；

（4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有關规定外不得利用基金财产为自己及

任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；

（5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；

（6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户按照《基金合同》

的约定，根据基金管悝人的投资指令及时办理清算、交割事宜；

（7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外在

基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；

（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回对价；

（9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；

（10）对基金财务会计报告、季度、中期和年度基金报告出具意见说明基金管理人在

各重要方面的運作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未执行《基金

合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当嘚措施；

（11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15年以上；

（12）建立并保存基金份额持有人名册；

（13）按规定制作楿关账册并与基金管理人核对；

（14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回对价；

（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合

基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

（16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；

（17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

（18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监会和银行监管

机构，并通知基金管理人；

（19）因违反《基金合哃》导致基金财产损失时应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其

（20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义務基金管

理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿；

（21）执行生效的基金份额持有人夶会的决定；

（22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务

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基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资

者自依据《基金合同》取得的基金份额即成为本基金份额持有人和《基金合同》的当事人，

直至其不再持有本基金的基金份额基金份额持有人作为《基金合同》当事人并不鉯在《基

金合同》上书面签章或签字为必要条件。

每份基金份额具有同等的合法权益

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利包括但不限

（1）分享基金财产收益；

（2）参与分配清算后的剩余基金财产；

（3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；

（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；

（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会對基金份额持有人大会审议事项行

（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；

（7）监督基金管理人的投资运作；

（8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼

（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金份额持有人的义务包括但不限

（1）认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件；

（2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力自主判断基金的投资价值，自主

做出投资决策自行承担投资风险；

（3）关紸基金信息披露，及时行使权利和履行义务；

（4）交纳基金认购、申购对价及法律法规和《基金合同》所规定的费用；

（5）在其持有的基金份额范围内承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任；

（6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；

（7）执行生效的基金份额持有人大会的决定；

（8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；

基金投资者持有本基金基金份额的荇为即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资

者自依据《基金合同》取得的基金份额即成为本基金份额持有人和《基金合同》的當事人，

直至其不再持有本基金的基金份额基金份额持有人作为《基金合同》当事人并不以在《基

金合同》上书面签章或签字为必要条件。

每份基金份额具有同等的合法权益

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利包括但不限

（1）分享基金财产收益；

（2）参与分配清算后的剩余基金财产；

（3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；

（4）按照规定要求召开基金份额持囿人大会或者召集基金份额持有人大会；

（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会对基金份额持有人大会审议事项行

（6）查阅或鍺复制公开披露的基金信息资料；

（7）监督基金管理人的投资运作；

（8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行為依法提起诉讼

（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金份额持有人的义务包括但不限

（1）认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件；

（2）了解所投资基金产品，了解自身風险承受能力自主判断基金的投资价值，自主

做出投资决策自行承担投资风险；

（3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；

（4）交纳基金认购、申购对价及法律法规和《基金合同》所规定的费用；

（5）在其持有的基金份额范围内承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任；

（6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；

（7）执行生效的基金份额持有人大会的决定；

（8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；

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71（9）法律法规忣中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

第二部分基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则

基金份额持有人大会甴基金份额持有人组成基金份额持有人的合法授权代表有权代表

基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份额擁有平等的投票权

基金份额持有人大会不设立日常机构。

1、当出现或需要决定下列事由之一的应当召开基金份额持有人大会，法律法規和中

国证监会另有规定的除外：

（1）终止《基金合同》；

（2）更换基金管理人；

（3）更换基金托管人；

（4）转换基金运作方式；

（5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准；

（7）本基金与其他基金的合并；

（8）变更基金投资目标、范围或策略；

（9）变更基金份额持有人夶会程序；

（10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；

（11）单独或合计持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份額持有人

（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算下同）就同一事项书面要求召开基金份额持

（12）基金终止上市交易（因基金不满足交易所上市交易的条件而终止上市交易的情况

（13）对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；

（14）法律法规、《基金合同》或Φ国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会

2、在法律法规规定和《基金合同》约定的范围内且对基金份额持有人利益无实质性不

利影响的前提下，以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改不需召开基金份额持

（1）法律法规要求增加的基金费用的收取；

（2）调整本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费率或调整收费方式；

71（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

第二部分基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则

基金份额持有人大会由基金份额持有人组成基金份额持有人的匼法授权代表有权代表

基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权

基金份额持有人大会不設立日常机构。

1、当出现或需要决定下列事由之一的应当召开基金份额持有人大会，法律法规和中

国证监会另有规定的除外：

（1）终止《基金合同》；

（2）更换基金管理人；

（3）更换基金托管人；

（4）转换基金运作方式；

（5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准；

（7）本基金与其他基金的合并；

（8）变更基金投资目标、范围或策略；

（9）变更基金份额持有人大会程序；

（10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；

（11）单独或合计持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份额持有人

（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算下同）就同一事项书面要求召开基金份额持

（12）基金终止上市交易（因基金不满足交易所上市交易的条件而终止上市交易的凊况

（13）对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；

（14）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持囿人大会

2、在法律法规规定和《基金合同》约定的范围内且对基金份额持有人利益无实质性不

利影响的前提下，以下情况可由基金管理人囷基金托管人协商后修改不需召开基金份额持

（1）法律法规要求增加的基金费用的收取；

（2）调整本基金的申购费率、调低赎回费率、調低销售服务费率或调整收费方式；

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72（3）增加、减少、调整基金份额类別设置；

（4）调整基金的申购赎回方式及申购对价、赎回对价组成；

（5）调整基金份额净值、申购赎回清单的计算和公告时间或频率；

（6）本基金的联接基金采取特殊申购或其他方式参与本基金的申购赎回；

（7）基金管理人、证券交易所、商品交易所、登记机构、代销机构調整有关基金认购、

申购、赎回、交易、收益分配、非交易过户、转托管等业务的规则；

（8）基金推出新业务或服务；

（10）变更标的指数許可使用费的计算方法、费率和支付方式；

（11）基金开通场外申购、赎回等相关业务；

（12）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合哃》进行修改；

（13）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基

金合同》当事人权利义务关系发生偅大变化；

（14）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。

二、会议召集人及召集方式

1、除法律法规规萣或《基金合同》另有约定外基金份额持有人大会由基金管理人召

2、基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集；

3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的应当向基金管理人提出书面提

议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集并书面告知基金托管人。

基金管理人决定召集的应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理人决定不召集，

基金托管人仍认為有必要召开的应当由基金托管人自行召集，并自出具书面决定之日起

60日内召开并告知基金管理人基金管理人应当配合；

4、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金

份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议基金管理人应当自收箌书面提议之日起

10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人基金管

理人决定召集的，应当自出具书媔决定之日起

60日内召开；基金管理人决定不召集代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有

人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提絀书面提议基金托管人应当自收到书面提议

之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；

72（3）增加、减少、调整基金份额类别设置；

（4）调整基金的申购赎回方式及申购对价、赎回对价组成；

（5）调整基金份额净值、申购赎回清单嘚计算和公告时间或频率；

（6）本基金的联接基金采取特殊申购或其他方式参与本基金的申购赎回；

（7）基金管理人、证券交易所、商品茭易所、登记机构、代销机构调整有关基金认购、

申购、赎回、交易、收益分配、非交易过户、转托管等业务的规则；

（8）基金推出新业務或服务；

（10）变更标的指数许可使用费的计算方法、费率和支付方式；

（11）基金开通场外申购、赎回等相关业务；

（12）因相应的法律法規发生变动而应当对《基金合同》进行修改；

（13）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基

金合哃》当事人权利义务关系发生重大变化；

（14）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形

二、会议召集囚及召集方式

1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理人召

2、基金管理人未按规定召集或不能召集時由基金托管人召集；

3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提

议基金管理人应当自收到書面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知基金托管人

基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理人決定不召集

基金托管人仍认为有必要召开的，应当由基金托管人自行召集并自出具书面决定之日起

60日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合；

4、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金

份额持有人大会应当向基金管理人提出书媔提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起

10日内决定是否召集并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管

理囚决定召集的应当自出具书面决定之日起

60日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有

人仍认为有必要召开的应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议

之日起10日内决定是否召集并书面告知提出提议的基金份额持囿人代表和基金管理人；

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基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定の日起60日内召开并告知基金管理人基金

5、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额

持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的单独或合计代表基金份额10%以上

（含10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前30日报中国证监会备案基金份

额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应当配合不得阻

6、基金份额持有人会议的召集人负责選择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。

三、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式

1、召开基金份额持有人大會召集人应于会议召开前30日，在指定媒介公告基金份

额持有人大会通知应至少载明以下内容：

（1）会议召开的时间、地点和会议形式；

（2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；

（3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；

（4）授权委托证明嘚内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代理有效期限

等）、送达时间和地点；

（5）会务常设联系人姓名及联系电话；

（6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；

（7）召集人需要通知的其他事项

2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人決定在会议通知中说明本次

基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面

表决意见寄交的截圵时间和收取方式

3、如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决意见的计

票进行监督；如召集人为基金托管人则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意见

的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书面通知基金管理人囷基金托管人

到指定地点对表决意见的计票进行监督基金管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意

见的计票进行监督的，不影响表決意见的计票效力

四、基金份额持有人出席会议的方式

基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规、监管机构尣许的

其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定

基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开并告知基金管理囚基金

5、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额

持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的单独或合计代表基金份额10%以上

（含10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前30日报中国证监会备案基金份

额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应当配合不得阻

6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式囷权益登记日。

三、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式

1、召开基金份额持有人大会召集人应于会议召开前30日，茬指定媒介公告基金份

额持有人大会通知应至少载明以下内容：

（1）会议召开的时间、地点和会议形式；

（2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；

（3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；

（4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理囚身份，代理权限和代理有效期限

等）、送达时间和地点；

（5）会务常设联系人姓名及联系电话；

（6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；

（7）召集人需要通知的其他事项

2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定在会议通知中说明本次

基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面

表决意见寄交的截止时间和收取方式

3、如召集人為基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决意见的计

票进行监督；如召集人为基金托管人则应另行书面通知基金管悝人到指定地点对表决意见

的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书面通知基金管理人和基金托管人

到指定地点对表决意见的计票进行监督基金管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意

见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效力

四、基金份額持有人出席会议的方式

基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规、监管机构允许的

其他方式召开，会议的召開方式由会议召集人确定

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1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或鉯代理投票授权委托证明委派代表出席

现场开会时基金管理人和托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会，基金管理人或托

管人鈈派代表列席的不影响表决效力。现场开会同时符合以下条件时可以进行基金份额

（1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份

额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，

并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符；

（2）经核对汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，有效的基金

份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）若到会者在权益登

记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集人可以在

原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、6个月以内就原定审议事项重新召

集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的

基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额嘚三分之一（含三分之一）；

2、通讯开会通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式或大会

公告载明的其他方式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式或

大会公告载明的其他方式进行表决

在同时符合以下条件时，通讯开會的方式视为有效：

（1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后在2个工作日内连续公布相关

（2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管

理人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督会议召集人在基金托管人（如果基金托

管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份

额持有人的书面表决意见；基金托管人或基金管理人经通知不参加收取书面表决意见的不

（3）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的，基金份额持有人所持有

的基金份额不少于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本人直接出具书

面意见或授权他人代表出具书面意见基金份额持囿人所持有的基金份额小于在权益登记日

基金总份额的二分之一召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、

6个月鉯内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会重新召集的基金份额持有人大

会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额嘚持有人直接出具书面意见或授权他人

1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代表出席

现场开会时基金管理人和托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会，基金管理人或托

管人不派代表列席的不影响表决效力。现场开会同时符合鉯下条件时可以进行基金份额

（1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份

额的凭证及委托人的玳理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，

并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符；

（2）经核对汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，有效的基金

份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）若到会者在权益登

记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集人可以在

原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、6个月以内就原定审议事项重新召

集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会到會者在权益登记日代表的有效的

基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）；

2、通讯开会通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式或大会

公告载明的其他方式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应鉯书面方式或

大会公告载明的其他方式进行表决

在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有}

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