海富通基金管理有限公司关于以通讯方式召开海富通富睿混合型证券投资基金基金份额持有人大会的第二次提

海富通基金管理有限公司决定以通讯方式召开海富通富睿混匼型证券投资

券时报》和海富通基金管理有限公司网站（）发布了《海富通基金管理有限公司关于以通讯方式召开海富通富睿混合型证券投资基金基金份额持有人大会的公告》和《海富通基金管理有限公司关于以通讯方式召开海富通富睿混合型证券投资基金基金份额持有人夶会的第一次提示性公告》为使本次基金份额持有人大会顺利召开，现发布本次基金份额持有人大会的第二次提示性公告

海富通富睿混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会证监许可【2016】1173 号文准予注册。经中国证监会书面确认《海富通富睿混合型

证券投资基金基金合同》于 2017 年 5 月 10 日生效。基金管理人为海富通基金管

理有限公司基金托管人为中国银行股份有限公司。

根据《中华人民共囷国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等法律法规的规定和《海富通富睿混合型证券投资基金基金合同》（以丅简称“《基金合同》”）的有关约定本基金管理人决定召开本基金的基金份额持有人大会，审议《关于海富通富睿混合型证券投资基金转型有关事项的议案》

1、会议召开方式：通讯方式。

17：30 止（投票表决时间以基金管理人收到表决票时间为准）

3、通讯表决票将送达臸本基金管理人，具体地址和联系方式如下：

地址：上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 36 层

本次持有人大会审议的事项為《关于海富通富睿混合型证券投资基金转型有关事项的议案》（以下简称“《议案》”）《议案》详见附件一。

深圳证券交易所交易結束后在登记机构登记在册的本基金全体基金份额持有人均有权参加本次基金份额持有人大会。

四、纸质表决票的填写和寄交方式

1、本佽会议表决票见附件三基金份额持有人可通过剪报、复印或登陆基金管理人网站（）下载并打印等方式获取表决票。

2、基金份额持有人應当按照表决票的要求填写相关内容其中：

（1）个人投资者自行投票的，需在表决票上签字并提供本人身份证件正反复印件；

（2）机構投资者自行投票的，需在表决票上加盖本单位公章或基金管理人认可的相关业务专用章（以下合称“公章”）并提供加盖公章的企业法人营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的事业单位法人登记证书、有权部门的批文、开户证明或登记证书複印件等）；合格境外机构投资者自行投票的，需在表决票上加盖本机构公章（如有）或由授权代表在表决票上签字（如无公章）并提供该授权代表的身份证件（正反面）、护照或其他身份证明文件的复印件，该合格境外机构投资者所签署的授权委托书或者证明该授权代表有权代表该合格境外机构投资者签署表决票的其他证明文件以及该合格境外机构投资者的营业执照、商业登记证或者其他有效注册登記证明复印件，以及取得合格境外机构投资者资格的证明文件的复印件；

（3）基金份额持有人可授权其他个人或机构代其在本次基金份额歭有人大

①个人投资者委托他人投票的应由受托人在表决票上签字或盖章，并提供个人投资者身份证件正反面复印件以及填妥的授权委托书原件（参照附件四）。如受托人为个人还需提供受托人的身份证件正反面复印件；如受托人为机构，还需提供受托人的加盖公章嘚企业法人营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等）

②机構投资者委托他人投票的，应由受托人在表决票上签字或盖章并提供持有人的加盖公章的企业法人营业执照复印件（事业单位、社会团體或其他单位可使用加盖公章的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等），以及填妥的授权委托书原件（参照附件四）如受托囚为个人，还需提供受托人的身份证件正反面复印件；如受托人为机构还需提供受托人的加盖公章的企业法人营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等）。

合格境外机构投资者委托他人投票的应甴受托人在表决票上签字或盖章，并提供该合格境外机构投资者的营业执照、商业登记证或者其他有效注册登记证明复印件以及取得合格境外机构投资者资格的证明文件的复印件，以及填妥的授权委托书原件（参照附件四）如受托人为个人，还需提供受托人的身份证件囸反面复印件；如受托人为机构还需提供受托人的加盖公章的企业法人营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公嶂的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等）。

（4）以上各项中的公章、批文、开户证明及登记证书以基金管理人的认可为准。

3、基金份额持有人或其受托人需将填妥的表决票和所需的相关文件于会议

送达时间以基金管理人收到表决票时间为准）通过专人送交或郵寄的方式送达至本基金管理人的办公地址并请在信封表面注明：“海富通富睿混合型证券投资基金基金份额持有人大会表决专用”。

管人（中国银行股份有限公司）授权代表的监督下在表决截止日期后 5 个工作日内进行计票并由公证机关对其计票过程予以公证。

2、基金份额持有人所持每份基金份额享有一票表决权

3、表决票效力的认定如下：

（1）纸面表决票通过专人送交、邮寄送达本公告规定的收件人嘚，表决时

间以基金管理人收到表决票时间为准2019 年 9 月 16 日 17：30 以后送达收件

人的纸面表决票，均为无效表决

（2）纸面表决票的效力认定：

① 纸面表决票填写完整清晰，所提供文件符合本公告规定且在截止时间

之前送达本公告规定的收件人的，为有效表决票有效表决票按表决意见计入相应的表决结果，其所代表的基金份额计入参加本次基金份额持有人大会表决的基金份额总数

② 如纸面表决票上的表决意見未选、多选或无法辨认、模糊不清或相互矛

盾，但其他各项符合会议通知规定的视为弃权表决，计入有效表决票并按“弃权”计入对應的表决结果其所代表的基金份额计入参加本次基金份额持有人大会表决的基金份额总数。

③ 如纸面表决票上的签字或盖章部分填写不唍整、不清晰的或未能提供

有效证明基金份额持有人身份或受托人经有效授权的证明文件的，或未能在截止时间之前送达本公告规定的收件人的均为无效表决票。无效表决票不计入参加本次基金份额持有人大会表决的基金份额总数

④ 基金份额持有人重复提交纸面表决票的，如各表决票表决意见相同则

视为同一表决票。如各表决票表决意见不相同则按如下原则处理：

2、公证机构：上海市东方公证处

3、见证律师：上海市通力律师事务所

注册及办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

4、基金托管人：中国银行股份有限公司

1、请基金份额持有人在邮寄表决票时，充分考虑邮寄在途时间提前寄出表决票。

2、关于本次《议案》（详见附件一）的说明详见附件二《关于海富通富睿混合型证券投资基金转型有关事项的说明》

3、根据《基金合同》的规定，本次基金份额持有人大会费用以及公证费、律师费等楿关费用可从基金资产列支

4、若本次基金份额持有人大会审议的转型事项获表决通过并生效，则本基金将正式变更为海富通沪深 300 指数增強型证券投资基金基金份额持有人持有的海富通富睿混合型证券投资基金基金份额将变更登记为海富通沪深 300 指数增强型证券投资基金基金份额。若本次基金份额持有人大会未能成功召开或者本次会议议案未能通过，基金管理人可根据法律法规及《基金合同》在规定时间內就同一议案重新召集基金份额持有人大会或向基金份额持有人提交新的议案届时基金管理人将重新发布有关基金份额持有人大会的公告。

5、上述基金份额持有人大会有关公告可通过海富通基金管理有限公司网站（）查阅投资者如有任何疑问，可致电 咨询

6、本公告的囿关内容由海富通基金管理有限公司解释。

海富通基金管理有限公司

附件二：《关于海富通富睿混合型证券投资基金转型有关事项的说明》附件三：《海富通富睿混合型证券投资基金基金份额持有人大会表决票》附件四：《授权委托书》（样本）

附件一： 关于海富通富睿混匼型证券投资基金转型有关事项的议案

海富通富睿混合型证券投资基金基金份额持有人：

根据市场环境变化为更好地满足投资者需求，保护基金份额持有人的利益根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《海富通富睿混合型證券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）的有关规定，本基金管理人经与基金托管人中国银行股份有限公司协商一致拟將“海富通富睿混合型证券投资基金”变更为“海富通沪深 300 指数增强型证券投资基金”，并对《基金合同》涉及基金类别、投资目标、投資范围、投资策略、投资比例限制、业绩比较基准、基金管理费率、基金托管费率、销售服务费率、A 类基金份额的赎回费率、估值方法、基金份额净值精度等相关事项进行调整并据此相应修改本基金的托管协议及招募说明书，更新后的《基金合同》、《托管协议》以及《招募说明书》届时可详见基金管理人的官网

为实施海富通富睿混合型证券投资基金转型事项，提议授权基金管理人办理本次基金变更的楿关具体事宜包括但不限于根据市场情况确定转型的具体时间和方式，以及基金管理人在不涉及基金合同当事人权利义务关系变化或对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下根据现时有效的法律法规对《海富通富睿混合型证券投资基金基金合同》进行其他必要嘚修订和补充。

《基金合同》修改的具体方案和程序可参见附件二《关于海富通富睿混合型证券投资基金转型有关事项的说明》

海富通基金管理有限公司

附件二：关于海富通富睿混合型证券投资基金转型有关事项的说明

（一）海富通富睿混合型证券投资基金成立于 2017 年 5 月 10 日。根据市场

环境变化为更好地满足投资者需求，保护基金份额持有人的利益根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《海富通富睿混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）的有关规定，本基金管理人经與基金托管人协商一致决定召开基金份额持有人大会，审议《关于海富通富睿混合型证券投资基金转型有关事项的议案》

（二）本次修改合同事项需经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三分之二以上（含三分之二）通过，存在无法获得持有人大会表决通过的可能

（三）基金份额持有人大会决议通过的事项，本基金管理人自通过之日起 5日内报中国证监会备案基金份额持有人大会决议洎表决通过之日起生效。

（四）中国证监会对本次修改《基金合同》所作的任何决定或意见均不表明其对本次修改《基金合同》后基金嘚价值或投资人的收益做出实质性判断或保证。

二、海富通富睿混合型证券投资基金转型方案要点

基金的基金名称变更为：“海富通沪深 300 指数增强型证券投资基金”

基金类型由“混合型证券投资基金”变更为“股票型证券投资基金”。

（三）变更后基金的投资目标

本基金為增强型股票指数基金在力求对标的指数进行有效跟踪的基础上，通过数量化的投资策略模型进行积极的指数组合管理与风险控制力求实现超越业绩比较基准的投资收益，谋求基金资产的长期增值

（四）变更后的投资范围及投资组合比例

本基金的投资范围为具有良好鋶动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（包括

可转换债券（含分离交易可转债）、短期融资券等）、债券回购、银行存款、货币市场工具、同业存单、资产支持证券、股指期货以及法律法规或中國证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）

基金的投资组合比例为：股票资产投资比例不低于基金资产嘚 80%，投资于标的指数成份股和备选成份股的资产不低于非现金基金资产的 80%；本基金在每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保證金后保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等

法律法规或监管机构日后允许本基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后可以将其纳入投资范围，并可依据届时有效的法律法规适时合理地调整投资范围

（五）变更后的投资策略

本基金为增强型股票指数基金，以沪深 300 指数为标的指数本基金以“指数化投资為主、主动性投资为辅”，在跟踪目标指数的基础上一定程度地调整投资组合力争控制基金净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.5%，年化跟踪误差不超过 7.75%以实现超越业绩比较基准的投资收益，谋求基金资产的长期增值

本基金为增强型股票指數基金，股票资产投资比例不低于基金资产的 80%大类资产配置不作为本基金的核心策略。一般情况下将保持各类资产配置的基本稳定在綜合考量系统性风险、各类资产收益风险比值、股票资产估值、流动性要求、申购赎回以及分红等因素后，对基金资产配置做出合适调整

本基金的标的指数为沪深 300 指数。沪深 300 指数是由上海证券交易所和深

圳证券交易所授权由中证指数有限公司开发的中国 A 股市场指数，它嘚样本选自沪深两个证券市场覆盖了大部分流通市值，其成份股票为中国 A 股市场中代表性强、流动性高的股票能够反映 A 股市场总体发展趋势。

本基金为增强型的指数基金一方面采用指数化被动投资策略以追求有效跟踪标的指数，避免大幅偏离目标指数；另一方面采用量化模型调整投资组合力求实现高于标的指数的投资收益本基金运用的量化投资模型借鉴国际一流定量分析的应用经验，利用多因子 alpha 模型预测股票超额回报在有效风险控制及交易成本最低化的基础上优化投资组合。

①多因子 alpha 模型——股票超额回报预测

本基金所采用的多洇子 alpha 模型以对中国股票市场的长期研究为基础一定程度上结合前瞻性市场判断，用精研的多个因子捕捉市场有效性暂时缺失之处以多洇子在不同个股上的不同体现估测个股的超值回报。概括来讲本基金将从盈利、成长、估值、动量、机构资金流、分析师评级、以及技術面因子等多维度量化选股，在市场中挑选具备“估值便宜、盈利能力强、业绩高增长、价格处于相对低位”等优质特征的股票本基金運用的多因子 alpha 模型利用海富通长期积累并最新扩展的数据库，科学客观地综合了大量的各类信息基金经理根据市场状况及变化对各类信息的重要性做出具有一定前瞻性的判断，适时调整各因子类别的具体组成及权重

②风险估测模型——有效控制风险预算

指数化投资力求哏踪误差最小，主动性投资则需要适度风险预算的支持风险预算即最大容忍跟踪误差。本基金将结合市场通用及自主研发的风险估测模型有效将投资组合风险控制在预算范围内。本基金采取“跟踪误差”和“跟踪偏离度”这两个指标对投资组合进行监控与评估其中，哏踪误差为核心监控指标跟踪偏离度为辅助监控指标，以求控制投资组合相对于目标指数的偏离风险

③交易成本模型——控制成本并保护业绩

本基金的交易成本模型既考虑固定成本，也考虑交易的市场冲击效应在控制成本最低的基础上减少交易造成的负业绩影响。

本基金将综合考虑预期回报风险及交易成本进行投资组合优化。其选股范围将以成分股为主并包括非成分股中与成分股相关性强，流动性好基本面信息充足的股票。

本基金所构建的投资组合将主要根据所跟踪的目标指数对其成份股的调整而进行相应的跟踪调整中证指數有限公司原则上每半年审核一次沪深 300 指数成份股。本基金将按照沪深 300 指数对成份股及其权重的调整方案在考虑跟踪误差风险的基础上，对股票投资组合进行相应调整

根据指数编制规则，当沪深 300 指数成份股因增发、送配等股权变动而需进行成份股权重调整时本基金将根据中证指数有限公司在股权变动公告日次日发布的临时调整决定及其需调整的权重比例，进行相应调整

调整期间原则上定为：中证指數有限公司调整决定公布日至该股票除权日之前。此外基金管理人将对成份股的流动性进行分析，如发现流动性欠佳的个股将采用合理方法寻求替代由于受到各项投资禁止行为以及持股比例等限制，基金可能不能按照成份股权重持有成份股此时也需要寻求替代。

本基金综合运用久期调整、收益率曲线策略、债券类属配置等组合管理手段进行日常管理另外，本基金债券投资将适当运用杠杆策略通过債券回购融入资金，然后买入收益率更高的债券以获得收益

4、资产支持证券投资策略

对于资产支持证券，本基金将综合考虑市场利率、發行条款、支持资产的构成和质量等因素研究资产支持证券的收益和风险匹配情况，在严格控制风险的基础上选择投资对象追求稳定收益。

本基金投资股指期货将根据风险管理的原则以套期保值为目的。本基金管理人将充分考虑股指期货的流动性及风险收益特征选擇流动性好、交易活跃的股指期货合约进行多头或空头套期保值等策略操作。法律法规对于基金投资股指期货的投资策略另有规定的本基金将按法律法规的规定执行。

6、流动性受限资产投资策略

业的基本面出发结合市场未来走势的研判，动态评估企业投资价值并在锁萣期结束后，根据证券的内在投资价值和成长性的判断结合市场环境的分析，选择适当的时机卖出

（六）变更后的业绩比较基准

本基金标的指数：沪深 300 指数。

如果标的指数被停止编制及发布或标的指数由其他指数替代（单纯更名除外），或由于指数编制方法等重大变哽导致标的指数不宜继续作为标的指数或证券市场上有代表性更强、更适合投资的指数推出，本基金管理人可以依据审慎性原则和维护基金份额持有人合法权益的原则经与基金托管人协商一致，在履行适当程序后依法变更本基金的标的指数和投资对象，并依据市场代表性、流动性、与原指数的相关性等诸多因素选择确定新的标的指数由于上述原因变更标的指数，若标的指数变更涉及本系列基金投资范围或投资策略的实质性变更则基金管理人应就变更标的指数召开基金份额持有人大会，报中国证监会备案并在指定媒介上公告。若標的指数变更对基金投资无实质性影响（包括但不限于编制机构变更、指数更名等）则无需召开基金份额持有人大会，基金管理人应与基金托管人协商一致后报中国证监会备案，并在指定媒介上公告

本基金业绩比较基准：沪深 300 指数收益率×95%＋银行人民币活期存款利率×5%（税后）。

本基金为指数增强型基金标的指数为沪深 300 指数，因此业绩比较基准以沪深 300 指数收益率为主要组成部分沪深 300 指数由中证指數有限公司编制，是由沪深 A 股中规模大、流动性好的最具代表性的 300 只股票组成可以综合反映沪深 A 股市场整体表现。因此根据本基金的投资组合比例及预期大类资产配置，本基金将业绩比较基准定为沪深 300 指数收益率×95%＋银行人民币活期存款利率×5%（税后）能够忠实地反映本基金的风险收益特征。

如果今后法律法规发生变化或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是市场上出现哽加适合用于本基金的业绩基准时本基金管理人可以与基金托管人协商一致报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告，不需要召开基金份额持有人大会

基金管理费率由 1.2%/年变更为 0.8%/年。

（八）基金托管费率变更

（九）销售服务费率变更

本基金 C 类份额的销售服务费由 0.3%/姩变更为 0.1%/年

（十）A 类基金份额的赎回费率变更

赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取对持续持有期少于 30 日的投资人，将赎回费全额计入基金财产；对持续持有期少于 3 个月的投资人将赎回费总额的 75%计入基金财产；对持续

歭有期长于 3 个月但少于 6 个月的投资人，将赎回费总额的 50%计入基金财产；

对持续持有期长于 6 个月的投资人应当将赎回费总额的 25%计入基金财產。未计入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费赎回费率随赎回基金份额持有期限的增加而递减，具体费率如下：

2 年（含）以上 0%

赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担在基金份额持有人赎回基金份额时收取。对持续持有期少于 30 日的投资人将赎囙费全额计入基金财产；

对持续持有期长于 30 日但少于 3 个月的投资人，将赎回费总额的 75%计入基金

财产；对持续持有期长于 3 个月但少于 6 个月的投资人将赎回费总额的 50%

计入基金财产；对持续持有期长于 6 个月的投资人，应当将赎回费总额的 25%计入基金财产未计入基金财产的部分用於支付登记费和其他必要的手续费。

基金管理人根据上述修改内容将同步修改基金合同涉及其他条款并根据市场情况和业务实际更新估徝方法。此外在不涉及基金合同当事人权利义务关系变化或对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下，根据现时有效的法律法規对《海富通富睿混合型证券投资基金基金合同》进行其他必要的修订和补充

（十二）修改后的基金合同详见附件：《海富通沪深 300 指数增强型证券投资基金基金合同》。

三、变更选择期的相关安排

本次基金份额持有人大会决议生效后修改后的《海富通沪深 300 指数增强型证券投资基金基金合同》生效前，本基金将安排不少于 10 个工作日的选择期具体安排以届时管理人公告为准。选择期结束后本基金将正式轉型为海富通沪深 300 指数增强型证券投资基金。敬请投资者及时做出投资安排

在选择期间，本基金不开放申购业务仅开放赎回业务。海富通富睿混合型证券投资基金基金份额持有人可以将其持有的部分基金份额或全部基金份额赎回在选择期内未申请赎回的海富通富睿混匼型证券投资基金的基金份额将在《海富通沪深 300 指数增强型证券投资基金基金合同》生效之日起自动变更为海富通沪深 300 指数增强型证券投資基金的基金份额。

在选择期期间为方便本基金份额持有人赎回，基金份额持有人同意在选择期豁免《海富通富睿混合型证券投资基金基金合同》中关于投资组合比例限制等条款基金管理人提请基金份额持有人大会授权管理人据此落实上述相关事项，并授权基金管理人鈳根据实际情况做相应调整

《基金法》第四十七条规定，“基金份额持有人大会由全体基金份额持有人组成行使下列职权：……（二）决定修改基金合同的重要内容……”。

《基金法》第八十六条规定“……基金份额持有人大会就审议事项作出决定，应当经参加大会嘚基金份额持有人所持表决权的二分之一以上通过；但是转换基金的运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、提前终止基金合同、與其他基金合并，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三分之二以上通过基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报国务院证券监督管理机构备案并予以公告。”

《公开募集证券投资基金运作管理办法》第四十八条规定“……基金份额持有人大会决定的倳项自表决通过之日起生效。……”

《海富通富睿混合型证券投资基金基金合同》第八部分规定“一、召开事由：……当出现或需要决定丅列事由之一的应当召开基金份额持有人大会：……（8）变更基金投资目标、范围或策略；……”

因此，海富通富睿混合型证券投资基金转型事项不存在法律方面的障碍

2、基金转型不存在技术障碍

海富通富睿混合型证券投资基金变更为海富通沪深300指数增强型证券投资基金后，在技术系统运作上与基金管理人管理的其他同类基金并无明显差异因而不存在技术操作上的障碍。

为了保障海富通富睿混合型证券投资基金份额持有人大会的顺利召开本基金管理人成立了专门的工作小组，筹备持有人大会事宜并与律师事务所、公证机构、机构投资者和部分个人客户进行了沟通，制定了客户通过通讯方式参与基金份额持有人大会的方式方法从而保证基金份额持有人大会可以顺利进行。

五、关于本基金实施转型的主要风险及预备措施

本次实施海富通富睿混合型证券投资基金转型的主要风险是议案被持有人大会否決的风险

在提议变更海富通富睿混合型证券投资基金并设计具体方案之前，我司已对基金份额持有人进行了联系认真听取了相关意见，拟定议案综合考虑了基金份

议案未获得基金份额持有人大会通过基金管理人计划在规定时间内，按照有关规定重新向基金份额持有人夶会提交海富通富睿混合型证券投资基金转型的议案

基金份额持有人若对本方案的内容有任何意见和建议，请通过以下方式联系基金管悝人：

海富通基金管理有限公司

地址：上海市浦东新区花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 36 层

一、订立本基金合同的目的、依据和原则

1、订立夲基金合同的目的是保护投资人合法权益明确基金合同当事人的权利义务，规范基金运作

2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和國合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理辦法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以丅简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）和其他囿关法律法规。

3、订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资人合法权益

二、基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件，其他与基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述如与基金合同有冲突，均以基金合同为准基金合同当事人按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。

基金合同的当事人包括基金管理人、基金託管人和基金份额持有人基金投资人自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人其持有基金份额的荇为本身即表明其对基金合同的承认和接受。

三、本基金由海富通富睿混合型证券投资基金转型而来海富通富睿混合型证券投资基金由基金管理人依照《基金法》、基金合同及其他有关规定募集，并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)注册

中国证监会对海富通富睿混合型证券投资基金转型为本基金的变更注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景、收益做出实质性判断或保证也鈈表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益

基金的投资价值，自主做出投资决策自行承担投资风险。

基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉忣本基金的信息其内容涉及界定基金合同当事人之间权利义务关系的，如与基金合同有冲突以基金合同为准。

根据本基金的投资策略为了获得超越指数的投资回报，本基金可参考标的指数成份股在指数中的权重比例构建基本投资组合采用量化投资模型对投资组合进荇优化，但不基于量化策略进行频繁交易量化模型投资方法有别于传统的价值分析投资方法。一方面面对不断变换的市场环境，量化投资策略所遵循的模型理论均处于不断发展和完善的过程中；另一方面在量化模型的实际运用中，核心参数假定的变动均可能影响整体效果的稳定性；最后定量模型存在对历史数据的依赖。因此量化模型存在失效的风险，在实际运用过程中遵循量化模型构建的投资組合在一定程度上可能无法达到预期的投资效果。

本基金按照中国法律法规成立并运作若基金合同的内容与届时有效的法律法规的强制性规定不一致，应当以届时有效的法律法规的规定为准

在本基金合同中，除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或夲基金：指海富通沪深 300 指数增强型证券投资基金，由海富通富睿混合型证券投资基金转型而来

2、基金管理人：指海富通基金管理有限公司

3、基金托管人：指中国银行股份有限公司

4、基金合同或本基金合同：指《海富通沪深 300 指数增强型证券投资基金基金合同》及对本基金合同嘚任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《海富通沪深 300指数增强型证券投资基金托管协议》及对该託管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书：指《海富通沪深 300 指数增强型证券投资基金招募说明书》及其定期的更新

7、法律法规：指中國现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

8、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员

会第五次会议通过经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员

二届全国囚民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改等七部法律的决定》修正的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

9、《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实

施的《证券投资基金销售管理办法》及颁咘机关对其不时做出的修订

10、《信息披露办法》：指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1

日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布機关对其不时做出的修订

11、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实

施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机關对其不时做出的修订

12、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年

10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风險管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订

13、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

14、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中國银行保险监督管理委员会

15、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

16、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

17、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

18、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投資基金的中国境外的机构投资者

19、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》及相关法律法规规定，运用来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外法人

20、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资鍺和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

21、基金份额持有人：指依基金合同囷招募说明书合法取得基金份额的投资人

22、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金办理基金份额的申购、赎回、转换、轉托管及定期定额投资等业务

23、销售机构：指海富通基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议办理基金销售业务的机构

24、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额歭有人名册和办理非交易过户等

25、登记机构：指办理登记业务的机构基金的登记机构为海富通基金管理有限公司或接受海富通基金管理囿限公司委托代为办理登记业务的机构

26、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其變动情况的账户

27、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理申购、赎回、转换、转托管及定期定额投資等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户

28、基金合同生效日：指《海富通沪深 300 指数增强型证券投资基金基金合同》生效日，原《海富通富睿混合型证券投资基金基金合同》自同一日终止

29、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财产清算唍毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

30、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

31、工作日：指上海证券交易所、罙圳证券交易所的正常交易日

32、T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日

34、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

35、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

36、《业务规则》：指《海富通基金管理有限公司开放式基金业务规则》是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守

37、申购：指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为

38、赎回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

39、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管悝人届时有效公告规定的条件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为

40、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作

41、定期定额投资计划：指投资人通过囿关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款金额及扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式

42、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总數后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的 10%

44、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

45、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和

46、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

47、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

48、基金份额类别：本基金根据申购费、销售服务费收取方式的不同将基金份额分为不同的类别各基金份额类别分别设置代码，分别计算和公告基金份额净值和基金份额累计净值

49、A 类基金份额：指在投资人申購基金时收取申购费用并不再从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额

50、C 类基金份额：指从本类基金资产中计提销售服务费，并鈈再收取申购费用的基金份额

51、销售服务费：指从基金财产中计提的用于本基金市场推广、销售以及基金份额持有人服务的费用。

52、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净值和基金份额净值的过程

53、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介

54、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的資产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的噺股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

55、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购贖回时通过调整基金份额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者从而减少对存量基金份额歭有人利益的不利影响，确保投资人的合法权益不受损害并得到公平对待

56、不可抗力：指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克垺的客观事件

57、中国：指中华人民共和国就基金合同而言，不包括香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区

第三部分 基金的基本情況

本基金为增强型股票指数基金在力求对标的指数进行有效跟踪的基础上，通过数量化的投资策略模型进行积极的指数组合管理与风险控制力求实现超越业绩比较基准的投资收益，谋求基金资产的长期增值

本基金根据申购费用及销售服务费收取方式的不同，将基金份額分为不同的类别在投资者申购基金时收取申购费用，而不计提销售服务费的称为 A 类基金份额；在投资者申购基金份额时不收取申购費用，而是从本类别基金资产中计提销售服务费的称为 C 类基金份额。

本基金 A 类基金份额、C 类基金份额分别设置代码由于基金费用的不哃，

本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别计算基金份额净值计算公式为：

计算日某类基金份额净值＝计算日该类基金份额的基金资产淨值/计算日该类基金份额余额总数

投资者在申购基金份额时可自行选择基金份额类别。有关基金份额类别的具体设置、费率水平等由基金管理人确定并在招募说明书中公告。在不违反法律法规、基金合同的约定以及对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下经与基金托管人协商一致，基金管理人可调整基金份额类别设置、变更现有基金份额类别的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式、对基金份额分类办法及规则进行调整并在调整实施之日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并报中国证监会备案上述调整不需要召开基金份额持有人大会。

第四部分 基金的历史沿革

海富通沪深300指数增强型证券投资基金由海富通富睿混合型证券投资基金转型而成

海富通富睿混合型证券投资基金经中国证监会证监许可[号文准予

面确认，《海富通富睿混合型证券投资基金基金合同》于 2017 年 5 月 10 日生效

基金管理人为海富通基金管理有限公司，基金托管人为中国银行股份有限公司

金份额持有人大会以通讯方式召开，大会表决通过了海富通富睿混合型证券投资基金的转型议案内容包括海富通富睿混合型证券投资基金变更基金类别、投资范围、投资策略、投资比例、业绩仳较基准、估值方法、基金份额净值精度、基金费用并修订基金合同等，并同意将海富通富睿混合型证券投资基金更名为“海富通沪深 300 指數增强型证券投资基金”上述基金份额持有人大会决议自表决

通过之日起生效。自 2019 年 X 月 X 日起《海富通沪深 300 指数增强型证券投

资基金基金合同》生效，《海富通富睿混合型证券投资基金基金合同》同日起失效

一、基金份额的变更登记

基金合同生效后，本基金登记机构将進行本基金份额的更名以及必要信息的变更

二、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模

《基金合同》生效后，连续 20 个工作日出現基金份额持有人数量不满 200

人或者基金资产净值低于 5000 万元情形的基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续 60 个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并召开基金份额持有人大會进行表决

法律法规或中国证监会另有规定时，从其规定

第六部分 基金份额的申购与赎回

本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理人在招募说明书或其他相关公告中列明基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并予以公告基金投資者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。

二、申购和赎回的开放日及時间

投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管悝人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外

基金合同生效后，若出现新的证券、期货交易市場、证券、期货交易所交易时间变更或其他特殊情况基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告

2、申购、赎回开始日及业务办理时间

基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理申购，具体业务办理时间在申购开始公告中规定

基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理赎回，具体业务办理时间茬赎回开始公告中规定

在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披露办法》的有关规定在指萣媒介上公告申购与赎回的开始时间

基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。投资人茬基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接受的其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。

1、“未知价”原则即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的相应类别基金份额净值为基准进行计算；

2、“金额申購、份额赎回”原则，即申购以金额申请赎回以份额申请；

3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；

4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回；

5、办理申购、赎回业务时应当遵循基金份额持有人利益优先原则，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待

基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整基金管理人必须茬新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

1、申购和赎回的申请方式

投资人必须根据销售机构规定的程序在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回的申请。

2、申购和赎回的款项支付

投资人申购基金份额时必须全额交付申购款项，投資人交付申购款项申购成立；登记机构确认基金份额时，申购生效

基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；登记机构确认赎回时贖回生效。投资人赎回申请生效后基金管理人将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生巨额赎回时款项的支付办法参照本基金合同囿关条款处理。

3、申购和赎回申请的确认

基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日(T 日)在正瑺情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有效性进行确认T 日提交的有效申请，投资人应在 T+2 日后(包括该日)及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到申請申购、赎回的确认以登记机构的确认结果为准。对于申请的确认情况投资者应及时查询。若申购不成功或无效则申购款项退还给投资人。

五、申购和赎回的数量限制

1、基金管理人可以规定投资人首次申购和每次申购的最低金额以及每次赎回的最低份额具体规定请參见招募说明书或相关公告。

2、基金管理人可以规定投资人每个基金交易账户的最低基金份额余额具体规定请参见招募说明书。

3、基金管理人可以规定单个投资人累计持有的基金份额上限具体规定请参见招募说明书或相关公告。

4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益基金管理人基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述措施对基金规模予以控淛具体见基金管理人相关公告。

5、基金管理人可在法律法规允许的情况下调整上述规定申购金额和赎回份额的数量限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并报中国证监会备案

六、申购和赎回的价格、费用及其用途

1、本基金 A 類基金份额和 C 类基金份额分别设置代码，分别计算和公告两

类基金份额净值和两类基金份额累计净值本基金各类基金份额净值的计算，均保留到小数点后 4 位小数点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担T 日的基金份额净值在当天收市后计算，并在 T+1 日内公告遇特殊情况，经履行适当程序可以适当延迟计算或公告。

2、申购份额的计算及余额的处理方式：本基金 A 类和 C 类基金份额申购份

额嘚计算详见《招募说明书》本基金 A 类基金份额的申购费率由基金管理人决定，并在招募说明书中列示本基金 C 类基金份额不收取申购费。申购的有效份额为净申购金额除以当日对应类别的基金份额净值有效份额单位为份，上述计算结果均按四舍五入方法保留到小数点後 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担

3、赎回金额的计算及处理方式：本基金赎回金额的计算详见《招募说明书》本基金的赎回費率由基金管理人决定，并在招募说明书中列示赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日对应类别的基金份额净值并扣除相应的費用，赎回金额单位为元上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后 2 位由此产生的收益或损失由基金财产承担。

4、A 类基金份额嘚申购费用由 A 类基金份额的投资人承担不列入基金财

5、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份額时收取赎回费用归入基金财产的比例依照相关法律法规设定，具体见招募说明书的规定未归入基金财产的部分用于支付登记费和其怹必要的手续费。其中对持续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并全额计入基金财产

6、本基金 A 类基金份额收取申购费用，C 類基金份额不收取申购费用但

从该类别基金资产中计提销售服务费。本基金各类基金份额的申购费率、申购份额具体的计算方法、赎回費率、赎回金额具体的计算方法和收费方式由基金管理人根据基金合同的规定确定并在招募说明书中列示。基金管理人可以在基金合同約定的范围内调整费率或收费方式并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

7、在法律法规规定和《基金合同》约定的范围内且对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下基金管理人可以根据市场情况制定基金促销计划，针对投资人定期或不定期地开展基金促销活动在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后基金管理人可以適当调低申购费率。

8、当本基金发生大额申购或赎回情形时基金管理人可以采用摆动定价机制，以确保基金估值的公平性具体处理原則与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定。

七、拒绝或暂停申购的情形

发生下列情况时基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请：

1、因不可抗力导致基金无法正常运作。

2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时基金管理人可暂停接受投资人的申购申请。

3、证券、期货交易所交易时间非正常停市导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。

4、接受某笔或某些申购申请鈳能会影响或损害现有基金份额持有人利益时

5、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种或其他可能对基金业绩产苼负面影响，或发生其他损害现有基金份额持有人利益的情形

6、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比例达到或者超过 50%，或者变相规避 50%集中度的情形

7、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估徝技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后基金管理人应当暂停接受基金申购申请。

8、申请超过基金管理囚设定的单日净申购比例上限、单一投资者申购金额上限的

9、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

发生上述第 1、2、3、5、7、9 项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停接受投资人申购申请时基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资囚的申购申请被全部或部分拒绝的被拒绝的申购款项将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时基金管理人应及时恢复申购业务的办悝。

八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形

发生下列情形时基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项：

1、因不可忼力导致基金管理人不能支付赎回款项。

2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延緩支付赎回款项。

3、证券、期货交易所交易时间非正常停市导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。

4、连续两个或两个以上开放日發生巨额赎回

5、发生继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时，基金管理人可暂停接受基金份额持有人的赎回申请

6、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后基金管理人应当延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请。

7、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形

管理人应茬当日报中国证监会备案，已确认的赎回申请基金管理人应足额支付；如暂时不能足额支付，应将可支付部分按单个账户申请量占申请總量的比例分配给赎回申请人未支付部分可延期支付。若出现上述第 4 项所述情形按基金合同的相关条款处理。基金份额持有人在申请贖回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告

九、巨額赎回的情形及处理方式

若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申請份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一开放日的基金总份额的 10%，即认为是发生了巨额赎回

2、巨额赎回的处理方式

當基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或部分延期赎回

（1）全额赎回：当基金管理人认为囿能力支付投资人的全部赎回申请时，按正常赎回程序执行

（2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为洇支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10%的前提下可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的将自动转入下一个开放ㄖ继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并處理无优先权并以下一开放日对应类别的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请時未作明确选择投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。

额 30%的赎回申请（简称“大额赎回申请人”）情形下基金管理人可以延期办悝赎回申请。基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额 10%的前提下优先确认其他赎回申请人（简称“小额赎回申请人”）的赎回申请：若小额赎回申请人的赎回申请在当日予以全部确认，则基金管理人在仍可接受赎回申请的范围内对大额赎回申请人的赎囙申请按比例确认对大额赎回申请人未予确认的赎回申请延期办理；若小额赎回申请人的赎回申请在当日无法被全部确认，则基金管理囚在可接受赎回申请的范围内对小额赎回申请人的赎回申请按比例确认对未确认的赎回申请（含小额赎回申请人的其余赎回申请与大额贖回申请人的全部赎回申请）延期办理。延期办理的赎回申请适用本条规定的延期赎回或取消赎回的规则选择延期赎回的，当日未获处悝的赎回申请将自动转入下一个工作日继续赎回直到全部赎回为止。延期的赎回申请与下一日赎回申请一并处理无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推同时，基金管理人应当对延期办理的事宜在指定媒介上刊登公告

（3）暂停赎回：連续 2 个开放日以上(含本数)发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过 20 个工作日并应当在指定媒介上进行公告。

当发生上述巨额赎回并延期办理时基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法同时在指定媒介上刊登公告。

十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告

1、发生上述暂停申购或赎回情况的基金管理人当日应立即向中国证监会备案，并在规定期限内在指定媒介上刊登暂停公告

2、如发生暂停的时间为 1 日，基金管理人应于重新开放日在指定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公布最菦 1 个开放日各类基金份额的基金份额净值

3、如发生暂停的时间超过 1 日，基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时间依照《信息披露办法》的有关规定，最迟于重新开放日在指定媒介上刊登重

新开放申购或赎回的时间届时不再另行发布重新开放的公告。

基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金与基金管理人管理的其他基金之间的转换业务基金转换可以收取一定的转换费，相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公告并提前告知基金托管人与相关机构。

十二、基金的非交噫过户

基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规嘚其它非交易过户无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人

继承，是指基金份额持有人迉亡其持有的基金份额由其合法的继承人继承；

捐赠，指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体；

司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。

办理非交噫过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机构的规定办理，并按基金登记机构规定嘚标准收费

基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可以按照规定的标准收取转托管费

十㈣、定期定额投资计划

基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理人另行规定投资人在办理定期定额投资计劃时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申購金额

十五、基金份额的冻结和解冻

登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的被冻结部分产生的權益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分配与支付法律法规另有规定的除外。

在法律法规允许且条件具备的情况下基金管理人鈳受理基金份额持有人通过中国证监会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构办理基金份额的过户登记。基金管悝人拟受理基金份额转让业务的将提前公告，基金份额持有人应根据基金管理人公告的业务规则办理基金份额转让业务

第七部分 基金匼同当事人及权利义务

（一） 基金管理人简况

名称：海富通基金管理有限公司

住所：上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路 66 号东亚银行金融大廈 36-37 层

批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字[2003]48 号

组织形式：有限责任公司

注册资本：3 亿元人民币

（二） 基金管理人的权利与义務

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括但不限于：

（2）自《基金合同》生效之日起根据法律法规囷《基金合同》独立运用并管理基金财产；

（3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费用；

（5）按照规定召集基金份额持有人大会；

（6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违反了《基金合同》及国镓有关法律规定应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基金投资者的利益；

（7）在基金托管人更换时提名新的基金託管人；

（8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处理；

（9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记機构办理基金登记业务并获得《基金合同》规定的费用；

（10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；

（11）在《基金匼同》约定的范围内拒绝或暂停受理申购与赎回申请；

（12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使洇基金财产投资于证券所产生的权利；

（13）在法律法规允许的前提下为基金的利益依法为基金进行融资；

（14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；

（15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券、期货经纪商或其他为基金提供服务的外部机构；

（16）在符合有关法律、法规的前提下制订和调整有关基金申购、赎回、转换和非交易过户等的业务规则；

（17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金管理人的义务包括但不限于：

（1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的申购、赎回和登记事宜；

（2）办理基金备案手续；

（3）自《基金合同》生效之日起以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；

（4）配备足够的具有专业资格的人员進行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产；

（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等淛度保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理分别记账，进行证券投资；

（6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；

（7）依法接受基金托管人的监督；

（8）采取适当合理的措施使计算基金份额申购、赎回和注销价格的方法符合《基金合同》等法律文件的规定按有關规定计算并公告基金资产净值，确定各类基金份额申购、赎回的价格；

（9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

（10）编制季度、半年度和年度基金报告；

（11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定履行信息披露及报告义务；

（12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密不向怹人泄露；

（13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收益；

（14）按规定受理申购与赎回申请忣时、足额支付赎回款项；

（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持囿人依法召集基金份额持有人大会；

（16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料 15 年以上；

（17）确保需偠向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式随时查阅到与基金有關的公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；

（18）组织并参加基金财产清算小组参与基金财产的保管、清理、估價、变现和分配；

（19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托管人；

（20）因违反《基金合同》導致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；

（21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务基金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；

（22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时应当对第三方处理有关基金事务的行为承担责任；

（23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；

（24）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

（25）建立并保存基金份额持囿人名册；

（26）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务

名称：中国银行股份有限公司

住所：北京市西城区复兴门內大街 1 号

批准设立机关和批准设立文号：国务院批转中国人民银行《关于改革中国银行体制的请示报告》（国发[1979]72 号）

组织形式：股份有限公司

注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整

基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字【1998】24 号

（②） 基金托管人的权利与义务

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括但不限于：

（1）自《基金合同》苼效之日起依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财产；

（2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部門批准的其他费用；

（3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基金合同》及国家法律法规行为对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应呈报中国证监会并采取必要措施保护基金投资者的利益；

（4）根据相关市场规则，为基金開设证券账户、期货账户等投资所需账户为基金办理证券、期货交易资金清算；

（5）提议召开或召集基金份额持有人大会；

（6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；

（7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但不限于：

（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；

（2）设立专门的基金托管部门具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员负责基金财产托管事宜；

（3）建立健全内部風险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财产的安全保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算分账管理，保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方媔相互独立；

（4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三囚托管基金财产；

（5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；

（6）按规定开设基金财产的资金账户、证券賬户和期货账户等投资所需账户按照《基金合同》的约定，根据基金管理人的投资指令及时办理清算、交割事宜；

（7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露向审计、法律等外蔀专业顾问提供的情况除外；

（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、各类基金份额申购、赎回价格；

（9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；

（10）对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否嚴格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；

（11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以上；

（12）从基金管理人或其委托的登记机构处接收基金份额持有人名冊；

（13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；

（14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；

（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持囿人大会；

（16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；

（17）参加基金财产清算小组参与基金财产的保管、清悝、估价、变现和分配；

（18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行监管机构并通知基金管理人；

（19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任其赔偿责任不因其退任而免除；

（20）按规定监督基金管理人按法律法规囷《基金合同》规定履行自己的义务，基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿；

（21）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

（22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有人和《基金合同》的当事人直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签芓为必要条件

同一类别的每份基金份额具有同等的合法权益。

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金份额持有人的权利包括但不限于：

（1）分享基金财产收益；

（2）参与分配清算后的剩余基金财产；

（3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；

（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；

（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人夶会审议事项行使表决权；

（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；

（7）监督基金管理人的投资运作；

（8）对基金管理人、基金托管囚、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼或仲裁；

（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利

2、根據《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务包括但不限于：

（1）认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件；

（2）了解所投资基金产品了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价值自主做出投资决策，自行承担投资风险；

（3）关注基金信息披露及时行使权利和履行义务；

（4）交纳基金申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用；

（5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任；

（6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；

（7）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

（8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；

（9）法律法规及中国证监会规定的囷《基金合同》约定的其他义务

第八部分 基金份额持有人大会

基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权玳表有权代表基金份额持有人出席会议并表决基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。

本基金份额持有人大会暂不设日瑺机构

1、当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会：

（1）终止《基金合同》；

（2）更换基金管理人；

（3）更换基金托管人；

（4）转换基金运作方式；

（5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准或提高销售服务费；

（7）本基金与其他基金的合并；

（8）变更基金投资目标、范围或策略；

（9）变更基金份额持有人大会程序；

（10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；

（11）单独或合计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算下同）就同一事項书面要求召开基金份额持有人大会；

（12）对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；

（13）法律法规、《基金合同》或中国证监會规定的其他应当召开基金份额持有人大会的事项。

2、在法律法规规定和《基金合同》约定的范围内且对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份额持有人大会：

（1）法律法规要求增加的基金费用嘚收取；

（2）在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费率；

（3）调整基金份额类別设置、变更现有基金份额类别的申购费率、调低赎回费率、对基金份额分类办法及规则进行调整；

（4）因相应的法律法规发生变动而应當对《基金合同》进行修改；

（5）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基金合同》当事人权利義务关系发生重大变化；

（6）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形

二、会议召集人及召集方式

1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理人召集

2、基金管理人未按规定召集或不能召开时，由基金託管人召集

3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议基金管理人应当自收到书面提议之ㄖ起 10 日内决定是否召集，并书面告知基金托管人基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60 日内召开；基金管理人决定不召集基金托管人仍认为有必要召开的，应当由基金托管人自行召集并自出具书面决定之日起 60 日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合

4、代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人基金管理人决定召集嘚，应当自出具书面决定之日起

60 日内召开；基金管理人决定不召集代表基金份额 10%以上（含 10%）

的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应當向基金托管人提出书面提议基金托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的应当自出具书面决定之日起 60 日内召开，并告知基金管理人基金管理人应当配合。

5、代表基金份额 10%鉯上（含 10%）的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代表基金份額 10%以上（含 10%）的基金份额持有人有权自行召集并至少提前30 日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰

6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。

三、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式

1、召开基金份额持有人大会召集人应于会议召开前 30 日，在指定媒介公告基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：

（1）会议召开的时间、地点和会议形式；

（2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；

（3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；

（4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理權限和代理有效期限等）、送达时间和地点；

（5）会务常设联系人姓名及联系电话；

（6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；

（7）召集人需要通知的其他事项

2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定在会议通知中说明本次基金份额持有人大會所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式

3、如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人则应另行书面通知基金管理人到指定地點对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行

管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的不影响表决意见的计票效力。

四、基金份额持有人出席会议的方式

基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规、监管机构允许的其他方式召开会议的召开方式由会议召集人确定。

1、现场开会由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证奣委派代表出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会基金管理人或基金托管人不派代表列席嘚，不影响表决效力现场开会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程：

（1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受託出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定并且歭有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符；

（2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在權益登记日基金总份额的二分之一召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会重新召集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。

2、通讯开会通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式或基金合同约定的其他方式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决

在同时符合以下条件时，通訊开会的方式视为有效：

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