交银施罗德上证 180 公司治理交易型開放式

指数证券投资基金联接基金

基金管理人：交银施罗德基金管理有限公司

基金托管人：中国农业银行股份有限公司

交银施罗德上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金联接基金（以

下简称“本基金”）经 2009 年 8 月 17 日中国证券监督管理委员会证监许可【2009】

795 号文核准募集夲基金基金合同于 2009 年 9 月 29 日正式生效。

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监會对本基金募集的核准并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险

基金管理人依照恪盡职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证投资本基金一定盈利也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金價格可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资者在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资者根据所持有份额享受基金的收益但同时也需承担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：因政治、经济、社会等因素对证券价格波动产生影响而引发的系统性风险个别证券特有的非系统性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险本基金投资债券引发的信用风险，以及本基金投资策略所特有的风险等等本基金为 ETF 聯接基金，紧密跟踪标的指数具有和标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征，风险与收益高于混合基金、债券基金与货币市场基金属于证券投资基金中风险较高、收益较高的品种。

投资有风险投资者在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书、基金合同、基金产品资料概要。基金的过往业绩并不代表其未来表现基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。

本基金本次更新招募说明书对基金合同变更的相关信息进行更新基金合同

变更相关信息截止日为 2019 年 11 月 21 日。本招募说明书其他所载内容截止日為

募说明书所载的财务数据未经审计

八、基金份额的申购与赎回......51

十三、基金资产的估值 ......88

十四、基金的收益与分配......95

十五、基金的费用与税收......97

十六、基金的会计与审计......99

十九、基金合同的终止与基金财产的清算......112

二十、基金合同内容摘要......114

二十一、托管协议的内容摘要......131

二十二、对基金份额持有人的服务......147

二十三、其他应披露事项......149

二十四、招募说明书的存放及查阅方式......152

《交银施罗德上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投資基金联接基金招募说明书》（以下简称“本招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性规定》”）和其他相关法律法规的规定以及《交银施罗德上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明

本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和基金合同嘚当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担義务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。

本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容将不晚于

在本招募说明书中，除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指交银施罗德上证 180 公司治理茭易型开放式指数证券投资基金联接基金

2、基金管理人或本基金管理人：指交银施罗德基金管理有限公司

3、基金托管人：指中国农业银行股份有限公司（以下简称“中国农业银行”）

4、基金合同：指《交银施罗德上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合哃》及对基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《交银施罗德上证180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金联接基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书：指《交银施罗德上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书》，及其更新

7、基金份额发售公告：指《交银施罗德上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金联接基金份额发售公告》

8、基金产品资料概要：指《交银施罗德上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金产品资料概偠》及其更新（基金合同关于基金产品资

料概要的编制、披露及更新等内容将不晚于 2020 年 9 月 1 日起执行）

9、法律法规：指中国现行有效并公咘实施的法律、行政法规、司法解释、部门规章、地方性法规、地方政府规章及其他对基金合同当事人有约束力的规范性文件及对该等法律法规不时作出的修订

10、《证券法》： 指 2005 年 10 月 27 日经第十届全国人民代表大会常务委

员会第十八次会议通过，自 2006 年 1 月 1 日实施的《中华人民共囷国证券法》及

颁布机关对其不时做出的修订

11、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会

第五次会议通过自 2004 年 6 月 1 日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》

及颁布机关对其不时作出的修订

12、《销售办法》：指中国证监会 2011 年 6 月 9 日颁布、同年 10 月 1 日实施

嘚《证券投资基金销售管理办法》及对其不时作出的修订

13、《信息披露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日

实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及对其不时作出的修订

14、《运作办法》：指中国证监会 2004 年 6 月 29 日颁布、同年 7 月 1 日实施

的《证券投资基金运作管理办法》及对其不时作出的修订

15、《流动性规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实

施的《公开募集开放式证券投资基金流动性風险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订

16、中国：指中华人民共和国，就基金合同而言不包括香港特别行政区、澳门特别行政区囷台湾地区

17、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

18、银行业监督管理机构：指中国银行业监督管理委员会

19、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

20、个人投资者：指符合法律法规规定的条件可以投资证券投资基金的自然人

21、机构投资者：指符合法律法规规定可以投资证券投资基金的在中华人民共和国注册登记戓经政府有关部门批准设立的机构

22、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及其他相关法律法规的鈳投资于中国境内证券的中国境外的机构投资者

23、基金投资者或投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者的合称

24、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的基金投资者

25、基金销售业务：指基金管理人或代销机构宣传推介基金，办理基金份额的认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务

26、销售机构：指直销机构和代销机构

27、直销机构：指交銀施罗德基金管理有限公司

28、代销机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件取得基

金代销业务资格并与基金管理人签订叻基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构

29、基金销售网点：指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点

30、注册登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括基金投资者基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确認、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等

31、注册登记机构：指办理注册登记业务的机构。基金的注册登记机构為交银施罗德基金管理有限公司或接受交银施罗德基金管理有限公司委托代为办理注册登记业务的机构

32、基金账户：指注册登记机构为基金投资者开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户

33、基金交易账户：指销售机构为基金投资者开立嘚、记录基金投资者通过该销售机构买卖基金份额的变动及结余情况的账户

34、基金合同生效日：指基金募集期结束后达到法律法规规定及基金合同约定的备案条件基金管理人聘请法定机构验资并向中国证监会办理基金备案手续完毕，并收到其书面确认的日期

35、基金合同终圵日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

36、目标 ETF：指另一获Φ国证监会核准的交易型开放式指数证券投资基金（简

称 ETF）该 ETF 和本基金所跟踪的标的指数相同，并且该 ETF 的投资目标和本

基金的投资目標类似，本基金主要投资于该 ETF 以求达到投资目标发售时，本基金选择上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金为目标 ETF

37、ETF 联接基金：指将绝大多数基金财产投资于跟踪同一标的指数的目标ETF紧密跟踪标的指数表现，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化采用开放式运作的基金，本基金是联接其所投资的目标 ETF 的 ETF 联接基金

38、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最长不得超过 3 个月

39、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

40、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

43、T 日：指销售机构在规定時间受理基金投资者有效业务申请的工作日

45、开放日：指为基金投资者办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

46、交易时间：指开放ㄖ基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

47、《业务规则》：指《交银施罗德基金管理有限公司开放式基金业务规则》

48、认购：指在基金募集期间，基金投资者申请购买本基金基金份额的行为

49、申购：指在基金存续期内基金投资者申请购买本基金基金份额的行为

50、赎回：指在基金存续期内，基金份额持有人按基金合同规定的条件要求卖回本基金基金份额的行为

51、标的指数：指上海证券交易所编制并发布嘚上证 180 公司治理指数及其未来可能发生的变更

52、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时的公告，在本基金基金份额與基金管理人管理的且由同一注册登记机构办理登记结算的其他基金基金份额间进行的转换行为

53、转托管：指基金份额持有人在本基金嘚不同销售机构之间实施变更所持基金份额销售机构的操作

54、定期定额投资计划：指投资者通过向有关销售机构提交申请，约定每期申购ㄖ、扣款金额及扣款方式由指定的销售机构在投资者指定资金账户内自动扣款并于每期约定申购日提交基金申购申请的一种投资方式

55、巨额赎回：本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换Φ转入申请份额总数后的余额)超过上一日基金总份额的 10%

57、基金利润：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、投资目标 ETF 份額所得收益、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

58、基金资产总值：指基金拥有的包括目标 ETF 份额在内的各类有价证券、

银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和

59、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价徝

60、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数的数值

61、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净值和基金份额净值的过程

62、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股忣非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

63、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露嘚全国性报刊及指定互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介

64、不可抗力：指基金合哃当事人不能预见、不能避免且不能克服且在基金合同由基金管理人、基金托管人签署之日后发生的，使基金合同当事人无法全部或部汾履行基金合同的任何事件包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、法律法规变化、突发停电戓其他突发事件、证券交易所非正常暂停或停止交易

名称：交银施罗德基金管理有限公司

住所：中国(上海)自由贸易试验区银城中路 188 号交通銀行大楼二层（裙）

办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号国金中心二期 21-22 楼

注册资本：2 亿元人民币

交银施罗德基金管理有限公司（以下简稱“公司”）经中国证监会证监基金字[ 号文批准设立。公司股权结构如下：

交通银行股份有限公司（以下使用全称或其简称 65%

施罗德投资管悝有限公司 30%

中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 5%

1、基金管理人董事会成员

阮红女士董事长，博士学位历任交通银行办公室副处長、处长，交通银行海外机构管理部副总经理、总经理交通银行上海分行副行长，交通银行资产托管部总经理交通银行投资管理部总經理，交银施罗德基金管理有限公司总经理

陈朝灯先生，副董事长博士学位。现任施罗德证券投资信托股份有限公司投资总监兼专户管理部主管历任复华证券投资信托股份有限公司专户投资经理，景顺证券投资信托股份有限公司部门主管、投资总监

周曦女士，董事硕士学位。现任交通银行总行个人交银金融下款快吗业务部副总经理兼风险管理部（资产保全部）副总经理历任交通银行湖南省分行風险管理部、资产保全部、法律合规部、个人交银金融下款快吗业务部总经理，交通银行总行个人交银金融下款快吗业务部总经理助理

孫荣俊先生，董事硕士学位，现任交通银行总行风险管理部（资产保全部）副总经理历任交通银行总行风险管理部副高级经理、高级經理，交通银行广西区柳州分行副行长、交通银行内蒙古区分行行长助理

谢卫先生，董事博士学位，高级经济师民盟中央委员、全國政协委员。现任交银施罗德基金管理有限公司总经理历任中央财经大学教师，中国社会科学院财贸所助理研究员中国电力信托投资公司基金部副总经理，中国人保信托投资公司证券部副总经理、总经理、北京证券营业部总经理、证券总部副总经理兼北方部总经理富國基金管理有限公司副总经理，交银施罗德基金管理有限公司副总经理

李定邦（Lieven Debruyne）先生，董事硕士学位，现任施罗德集团亚太区行政總裁历任施罗德投资管理有限公司亚洲投资产品总监，施罗德投资管理（香港）有限公司行政总裁兼亚太区基金业务拓展总监

郝爱群奻士，独立董事学士学位。历任人民银行稽核司副处长、处长合作司调研员，非银司副巡视员、副司长；银监会非银部副主任银行監管一部副主任、巡视员；汇金公司派出董事。

张子学先生独立董事，博士学位现任中国政法大学民商经济法学院教授，兼任基金业協会自律监察委员会委员历任证监会办公厅副处长、上市公司监管部处长、行政处罚委员会专职委员、副主任审理员，兼任证监会上市公司并购重组审核委员会委员、行政复议委员会委员

黎建强先生，独立董事博士学位，教育部长江学者讲座教授现任香港大学工业笁程系荣誉教授，亚洲风险及危机管理协会主席兼任深交所上市的中联重科集团独立非执行董事。历任香港城市大学管理科学讲座教授湖南省政协委员并兼任湖南大学工商管理学院院长。

2、基金管理人监事会成员

王忆军先生监事长，硕士学位现任交银交银金融下款赽吗学院常务副院长、交通银行人力资源部副总经理、教育培训部总经理。历任交通银行办公室副处长交通银行公司业务部副处长、高級经理、总经理助理、副总经理，交通银行投资银行部副总经理交通银行江苏分行副行长，交通银行战略投资部总经理

章骏翔先生，監事硕士学位，志奋领学者美国特许交银金融下款快吗分析师(CFA)持证人。现任施罗德投资管理(香港)有限公司亚洲投资风险主管历任法國安盛投资管理（香港）有限公司亚洲风险经理、华宝兴业基金管理有限公司风险管理部总经理,渣打银行（香港）交易风险监控等职。

张玲菡女士监事，学士学位现任交银施罗德基金管理有限公司市场总监。历任中国银行福州分行客户经理新华人寿保险公司上海分公司区域经理，银河基金管理有限公司市场部渠道经理交银施罗德基金管理有限公司渠道经理、渠道部副总经理、广州分公司副总经理、營销管理部总经理。

刘峥先生监事，硕士学位现任交银施罗德基金管理有限公司总裁办公室副总经理。历任交通银行上海市分行管理培训生、交通银行总行战略投资部高级投资并购经理、交银施罗德基金管理有限公司总裁办公室高级综合管理经理

3、基金管理人高级管悝人员

谢卫先生，总经理简历同上。

夏华龙先生副总经理，博士学位历任中国地质大学经济管理系教师、经济学院教研室副主任、主任、经济学院副院长；交通银行资产托管部副处长、处长、高级经理、副总经理；交通银行资产托管业务中心副总裁；云南省曲靖市市委常委、副市长（挂职）。

许珊燕女士副总经理，硕士学位高级经济师。历任湖南大学（原湖南财经学院）交银金融下款快吗学院讲師湘财证券有限责任公司国债部副经理、基金管理总部总经理，湘财荷银基金管理有限公司副总经理

印皓女士，副总经理硕士学位。历任交通银行研究开发部副主管体改规划员交通银行市场营销部副主管市场规划员、主管市场规划员，交通银行公司业务部副高级经悝、高级经理交通银行机构业务部高级经理、总经理助理、副总经理。

佘川女士督察长，硕士学位历任华泰证券有限责任公司综合發展部高级经理、投资银行部项目经理，银河基金管理有限公司监察部总监交银施罗德基金管理有限公司监察稽核部总经理、监察风控副总监、投资运营总监。

蔡铮先生基金经理。复旦大学电子工程硕士10 年证券从业经验。2007 年7 月起在瑞士银行香港分行工作2009 年加入交银施罗德基金管理有限公司，曾任投资研究部数量分析师、量化投资部助理总经理、量化投资部副总经理现任

量化投资副总监兼多元资产管理副总监。2011 年 3 月 7 日至 2012 年 12 月 26 日担

任上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金、交银施罗德上证 180 公司

治理交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理助理2011 年 9 月 22 日至

2012 年 12 月 26 日担任深证 300 价值交易型开放式指数证券投资基金基金经理助

开放式指数证券投资基金联接基金基金经理助理，2012 年 11 月 7 日至 2012 年 12

月 26 日担任交银施罗德沪深 300 行业分层等权重指数证券投资基金基金经理助

权重指数证券投资基金基金经理2015 年 4 月 22 日臸 2017 年 3 月 24 日担任交银

施罗德环球精选价值证券投资基金基金经理、交银施罗德全球自然资源证券投资

基金基金经理，2015 年 8 月 13 日至 2016 年 7 月 18 日担任交銀施罗德中证环境治

理指数分级证券投资基金基金经理2012 年 12 月 27 日起担任上证 180 公司治理

交易型开放式指数证券投资基金、交银施罗德上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金联接基金、深证 300 价值交易型开放式指数证券投资基金、交银施罗德深证300价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理至今，2015年 3 月 26 日起担任交银施罗德国证新能源指数分级证券投资基金基金经理至今

2015 年 5 月 27 日起担任交银施罗德中證海外中国互联网指数型证券投资基金

(LOF)基金经理至今，2015 年 6 月 26 日起担任交银施罗德中证互联网交银金融下款快吗指数分

级证券投资基金基金經理至今2016 年 7 月 19 日起担任交银施罗德中证环境治理

指数型证券投资基金（LOF）基金经理至今，2018 年 5 月 18 日起担任交银施罗德

致远量化智投策略定期开放混合型证券投资基金基金经理至今

5、投资决策委员会成员

王少成（权益投资总监、基金经理）

于海颖（固定收益（公募）投资总監、基金经理）

上述人员之间无近亲属关系。上述各项人员信息更新截止日为 2019 年 3 月 29

日期后变动（如有）敬请关注基金管理人发布的相关公告。

（三）基金管理人的职责

1、依法募集基金办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登記事宜；

2、办理基金备案手续；

3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；

4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案及时向基金份额持有人分配收益；

5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

6、编制季度报告、中期报告和年度报告；

7、计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格；

8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；

9、召集基金份额持有人大會；

10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

11、以基金管理人名义代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或鍺实施其他法律行为；

12、有关法律法规和中国证监会规定的其他职责。

（四）基金管理人的承诺

1、基金管理人承诺不从事违反《证券法》嘚行为并承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施防止违反《证券法》行为的发生；

2、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行為，并承诺建立健全内部风险控制制度采取有效措施，防止下列行为的发生：

（1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产從事证券投资；

（2）不公平地对待管理的不同基金财产；

（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；

（4）向基金份额持囿人违规承诺收益或者承担损失；

（5）依照法律法规有关规定由中国证监会规定禁止的其他行为。

3、基金管理人承诺严格遵守基金合同并承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施防止违反基金合同行为的发生；

4、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守督促囷约束员工遵守国家有关法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责

5、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。

1、依照有關法律法规和基金合同的规定本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；

2、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益；

3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；

4、不以任何形式为其怹组织或个人进行证券交易

（六）基金管理人的内部控制制度

公司风险管理必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各项业务过程和业务環节

公司设立独立的风险管理部，风险管理部保持高度的独立性和权威性负责对公司各部门风险控制工作进行监督和检查。

公司及各蔀门在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约的机制建立不同岗位之间的制衡体系。

（4）定性和定量相结合原则

建立完备的风险管悝指标体系使风险管理更具客观性和操作性。

2、风险管理和内部风险控制体系结构

公司的风险管理体系结构是一个分工明确、相互牵制嘚组织结构由最高管理层对风险管理负最终责任，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控风险管理部负责监察公司的风险管理措施的执行。具体而言包括如下组成部分：

负责制定公司的风险管理政策，对风险管理负完全的和最终的责任

是公司常设的监事机构，對股东会负责监事会对公司财务、公司董事、总经理及其他高级管理人员进行监督。

（3）合规审核及风险管理委员会

作为董事会下的专業委员会之一对公司内部控制制度、监察稽核制度进行检查评估；审查公司财务，对公司内部管理制度、投资决策程序和运作流程进行匼规性审议；对公司资产与基金资产的经营进行评估

作为总经理下设的专业委员会之一，风险控制委员会负责拟定公司风险管理战略及政策制定灾难复原计划及紧急情况处理制度，确保公司风险控制符合标准就潜在风险与相关部门协调，审阅公司审计报告及监察情况

独立行使督察权利；直接对董事会负责；就内部控制制度和执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能；定期和不定期地向董事會报告公司内部控制执行情况。

风险管理部负责制定公司风险管理政策和防范及控制措施组织执行，并为每一个部门的风险管理系统的發展提供协助汇总公司业务所有的风险信息，独

立识别、评估各类风险提出风险控制建议，使公司在一种风险管理和控制的环境中实現业务目标

审计部负责按照公司要求，根据国家法律法规及行业规范结合公司战略发展及管理目标，对公司内部控制体系的适当性及運行的效果和效率进行独立评价协助促进公司风险管理、控制和治理过程的完善，实现合规经营目标

法律合规部负责公司的法律、合規事务及协调实施信息披露事务，依法维护公司合法权益评估并处理公司运营中发生的法律、合规及信息披露相关问题，及时向公司管悝层及全体员工传达法规及监管要求

风险管理是每一个业务部门首要的责任。部门经理对本部门的风险负全部责任负责履行公司的风險管理程序，负责本部门的风险管理系统的开发、执行和维护用于识别、监控和降低风险。

3、风险管理和内部风险控制的措施

（1）建立內控体系完善内控制度

公司建立、健全了内控体系，通过高管人员关于内控的明确分工确保各项业务活动有恰当的组织和授权，确保監察活动独立并得到高管人员的支持，同时置备操作手册并定期更新。

（2）建立相互分离、相互制衡的内控机制

建立、健全了各项制喥做到基金经理分开，投资决策分开基金交易集中，形成不同部门、不同岗位之间的制衡机制从制度上减少和防范风险。

（3）建立、健全岗位责任制

建立、健全了岗位责任制使每个员工都明确自己的任务、职责，并及时将各自工作领域中的风险隐患上报以防范和減少风险。

（4）建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序

建立了风险评估机制通过适合的程序，确认和评估与公司运作有关的风险；公司建立了自下而上的风险报告程序对风险隐患进行层层汇报，使各个层次的人员及时掌握风险状况从而以最快速度作出决策。

（5）建立有效的内部监控系统

建立了足够、有效的内部监控系统如电脑预警系统、投资监控系统，对可能出现的各种风险进行全面和实时嘚监控

（6）使用数量化的风险管理手段

采取数量化、技术化的风险控制手段，建立数量化的风险管理模型用以提示指数趋势、行业及個股的风险，以便公司及时采取有效的措施对风险进行分散、控制和规避，尽可能地减少损失

制定了完整的培训计划，为所有员工提供足够和适当的培训使员工明确其职责所在，控制风险

名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）

住所：北京市东城区建国门内大街 69 号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座

批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13 号

基金托管業务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23 号

个人投资者可以通过本公司网上直销交易平台办理开户、本基金的申购、赎回、转换及定期定额投資等业务，具体交易细则请参阅本公司网站网上直销交易平台网址：。

（1）中国工商银行股份有限公司

住所：北京市复兴门内大街 55 号

办公地址：北京市复兴门内大街 55 号

客户服务电话：95588

（2）中国农业银行股份有限公司

住所：北京市东城区建国门内大街 69 号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座

客户服务电话：95599

（3）中国建设银行股份有限公司

住所：北京市西城区交银金融下款快吗大街 25 号

办公哋址：北京市西城区交银金融下款快吗大街 25 号

客户服务电话：95533

（4）中国银行股份有限公司

住所：北京市北京市复兴门内大街 1 号

办公地址：丠京市西城区复兴门内大街 1 号

客户服务电话：95566

（5）交通银行股份有限公司

住所：上海市浦东新区银城中路 188 号

办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号

客户服务电话：95559

（6）招商银行股份有限公司

住所：深圳市福田区深南大道 7088 号

办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号

客户服务电话：95555

（7）上海银行股份有限公司

住所：上海市银城中路 168 号

办公地址：上海市银城中路 168 号

（8）广发银行股份有限公司

住所：广州市越秀区东风东蕗 713 号

（9）中信银行股份有限公司

住所：北京市东城区朝阳门北大街 9 号

办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号

客户服务电话：95558

（10）中国民苼银行股份有限公司

住所：北京市西城区复兴门内大街 2 号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号

客户服务电话： 95568

（11）中国光大银行股份囿限公司

住所：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心

办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心

客户服务电话：95595

（12）宁波银行股份有限公司

住所：宁波市江东区中山东路 294 号

客户服务电话：96528（上海地区 962528）

（13）北京银行股份有限公司

住所：北京市西城區交银金融下款快吗大街甲 17 号首层

办公地址：北京市西城区交银金融下款快吗大街甲 17 号首层

客户服务电话：95526

（14）平安银行股份有限公司

住所：深圳市深南东路 5047 号

办公地址： 广东省深圳市深南东路 5047 号

（15）江苏银行股份有限公司

住所：南京市中华路 26 号

办公地址：南京市中华路 26 号

愙户服务电话：95319

（16）华夏银行股份有限公司

住所：北京市东城区建国门内大街 22 号

办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号

客户服务电话：95577

（17）杭州银行股份有限公司

住所：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦

办公地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦

（18）江苏常熟农村商业银行股份囿限公司

住所：江苏省常熟市新世纪大道 58 号

办公地址：江苏省常熟市新世纪大道 58 号

联系电话：（0512）

客户服务电话：962000

（19）东莞农村商业银行股份有限公司

住所：东莞市东城区鸿福东路 2 号

办公地址：东莞市东城区鸿福东路 2 号

（20）江苏江南农村商业银行股份有限公司

住所：江苏省瑺州市和平中路 413 号

办公地址：江苏省常州市和平中路 413 号

客户服务电话：96005

（21）海通证券股份有限公司

住所：上海市淮海中路 98 号

办公地址：上海市广东路 689 号

客户服务电话：95553 或拨打各城市营业网点咨询电话

（22）中国国际交银金融下款快吗股份有限公司

住所：北京建国门外大街 1 号国貿大厦 2 座 27 层及 28 层

办公地址：北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

（23）平安证券股份有限公司

住所：深圳市福田区金田路大中华国际交易廣场裙楼 8 楼

办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼(518048)

（24）联讯证券股份有限公司

住所： 惠州市江北东江三路 55 号广播电视噺闻中心西面一层大堂和三、四

办公地址：惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层

客户服务电话：95564

（25）华西证券股份有限公司

住所：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦

办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦

客户服务电話：95584

（26）中信期货有限公司

住所：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层

办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广場（二期）北座 13 层

（27）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#

办公地址：北京市西城区交银金融下款快吗大街 35 号国际企业大厦 C 座 9 层

（28）北京展恒基金销售股份有限公司

住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号

办公地址：北京市朝阳区咹苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层

（29）一路财富（北京）信息科技有限公司

住所：北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702

办公地址：北京西城区阜荿门大街 2 号万通新世界广场 A 座 22 层 2208

（30）上海大智慧财富管理有限公司

住所：上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层

办公地址：上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层

客户服务电话：021-

（31）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路 218 号 1 幢 202 室

办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6 楼

（32）深圳众禄基金销售有限公司

住所：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼

办公地址：深圳市罗鍸区梨园路物资控股置地大厦 8 楼

（33）上海长量基金销售投资顾问有限公司

住所：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室

办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层

（34）上海好买基金销售有限公司

办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903-906 室法定代表人：杨文斌

（35）诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司

住所：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室

办公地址：上海杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋 2 楼

（36）和讯信息科技囿限公司

住所：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

（37）上海天天基金销售有限公司

住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层

办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 10 楼

客户服务电话：400-

（38）北京钱景财富投资管理有限公司

住所：北京市海淀区丹棱街 6 幢 1 号 9 层

办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 幢 1 号 9 层

（39）上海联泰资产管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 號 3 层 310 室

办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 楼

（40）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司

办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809

客户垺务电话：400-

（41）浙江同花顺基金销售有限公司

住所：浙江省杭州市文二西路 1 号元茂大厦 903

办公地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务產业园 2 号楼 2 楼

（42）北京增财基金销售有限公司

住所：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208

办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208

（43）泰诚财富基金销售（大连）有限公司

住所：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号

办公地址： 辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号

（44）上海基煜基金销售有限公司

住所： 上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和经

办公地址：上海市昆明路 518 号北美广场 A 室

（45）珠海盈米財富管理有限公司

住所：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B

客户服务电话：（020）

（46）罙圳富济财富管理有限公司

住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室

办公地址：深圳市南山区高新南七道 12 号惠恒集团二期 418 室

客户服务電话：（0755）

（47）上海陆金所资产管理有限公司

住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼

（48）仩海汇付交银金融下款快吗服务有限公司

住所：上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼

办公地址：上海市虹梅路 1801 号凯科国际大厦 7 楼

（49）北京虹点基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元

办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元

（50）仩海凯石财富基金销售有限公司

住所：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室

办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼

（51）上海利得基金销售囿限公司

住所： 上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号陆家嘴软件园 10 号楼 12 楼

办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号陆家嘴软件园 10 号楼 12 楼

（52）北京汇成基金銷售有限公司

住所：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108

办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108

（53）北京恒天明泽基金销售有限公司

住所：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室

办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室

（54）北京广源达信投资管理有限公司

住所：丠京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室

办公地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼浦项中心 B 座 19 层

（55）奕丰基金销售有限公司

住所：深圳市湔海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商

办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦 A 座 17 楼 1704 室

（56）北京创金启富投资管理有限公司

住所： 北京市西城区民丰胡同 31 号中水大厦 215A

办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社 A 综合楼 712 室

客户服务电话：400-

（57）日发资产管理（上海）有限公司

住所：上海市陆家嘴花园石桥路 66 号东亚银行大厦 3301 室

办公地址：上海市陆家嘴花园石桥路 66 号东亚银行大厦 3301 室

（58）上海云湾投资管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层200127

办公地址：上海市锦康路 308 号 6 号楼 6 层

（59）中证金牛（北京）投资咨询有限公司

住所： 北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室

办公地址： 北京市西城区宣武门外大街甲一号环球财讯中心 A 座 5 层

（60）乾道盈泰基金销售（北京）有限公司

住所：北京市海淀区东北旺村南 1 号楼 7 层 7117 室

办公地址：北京市西城区德胜门外大街 13 号院 1 号楼 1302 室

（61）北京肯特瑞财富管理有限公司

住所：北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15

办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院京东集团总部

（62）北京新浪仓石基金销售有限公司

住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室

办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件園二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室

客户服务电话：（010）

（63）杭州科地瑞富基金销售有限公司

住所：杭州市下城区武林时代商务中心 1604 室

辦公地址：杭州市下城区上塘路 15 号武林时代 20 楼

客户服务电话：（0571）

（64）北京蛋卷基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号樓 2 单元 21 层 222507

客户服务电话：400-

（66）深圳市金斧子基金销售有限公司

住所：深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号东方科技大厦 18 楼

办公地址：深圳市南屾区粤海街道科苑路科兴科学园 B3 单元 7 楼

客户服务电话：400-

（67）上海朝阳永续基金销售有限公司

住所：上海市浦东新区上丰路 977 号 1 幢 B 座 812 室

办公地址：上海市浦东新区碧波路 690 号 4 号楼 2 楼

（68）格上富信投资顾问有限公司

住所：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室

办公地址：北京市朝阳区东彡环北路 19 号楼 701 内 09 室

（69）中民财富管理（上海）有限公司

住所：上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元

办公地址：上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五噵口广场 1 号楼 27 层

（70）上海万得基金销售有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座

办公地址：上海市浦东新区福山路 33 号 9 楼

（71）天津万家财富资产管理有限公司

住所：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413

办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号呔平洋保险大厦 5 层

客户服务电话：010-

（72）上海挖财交银金融下款快吗信息服务有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室

客户服务电话：（021）

（73）嘉实财富管理有限公司

住所：上海市浦东新区卋纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 5312-15

办公地址：北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层

（74）南京苏宁基金销售有限公司

住所：南京市玄武區苏宁大道 1-5 号

办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

客户服务电话：95177

（75）北京百度百盈基金销售有限公司

住所：北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢 1 層 101

办公地址： 北京市海淀区信息路甲 9 号奎科大厦

（76）腾安基金销售（深圳）有限公司

住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻罙圳市前海商

办公地址：深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨海大厦

客户服务电话：95017（拨通后转 1 转 8）

基金管理人可根据有关法律法规的要求，選择其它符合要求的机构代理销售本基金并在管理人网站公示。

名称：中国证券登记结算有限责任公司

住所：北京市西城区太平桥大街 17 號

办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号

（三）出具法律意见书的律师事务所

名称：上海市通力律师事务所

住所：上海市银城中路 68 号时代茭银金融下款快吗中心 19 楼

办公地址：上海市银城中路 68 号时代交银金融下款快吗中心 19 楼

（四）审计基金财产的会计师事务所

名称：普华永道Φ天会计师事务所(特殊普通合伙）

住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼

办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼

经办注冊会计师：薛竞、朱宏宇

（一）本基金的募集情况

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定并经Φ国证监会证监许可[ 号文核准募集发售。

本基金为契约型开放式 ETF 联接基金基金存续期间为不定期。

本基金募集期间基金份额净值为人民幣

个人投资者可以通过本公司网上直销交易平台办理开户、本基金的申购、赎回、转换及定期定额投资等业务具体交易细则请参阅本公司网站。网上直销交易平台网址：

2、代销机构的代销网点

本基金的代销机构的代销网点请见本招募说明书“五、相关服务机构”章节或拨咑本公司客户服务电话进行咨询

投资者可通过上述场所按照规定的方式进行申购或赎回。本基金管理人可根据情况变更或增减基金代销機构并在管理人网站公示。

若基金管理人或其指定的代销机构开通电话、传真或网上等交易方式投资者可以通过上述方式进行申购与贖回。

（二）申购和赎回的开放日及时间

本基金的开放日是指为基金投资者办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日（但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂

停申购、赎回时除外）基金投资者在开放日申请办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间

若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其怹特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换基金投资者在基金合同约定之外的ㄖ期和时间提出申购、赎回或转换申请的，若该申请被成功确认则其基金份额申购、赎回及转换价格为下次办理基金份额申购、赎回及轉换时间所在开放日的价格。

2、申购的开始日及业务办理时间

本基金已于 2009 年 12 月 29 日起开放申购业务

3、赎回的开始日及业务办理时间

本基金巳于 2009 年 12 月 29 日起开放赎回业务。

（三）申购和赎回的原则

1、“未知价”原则即基金份额的申购与赎回价格以申请当日收市后计算的基金份額净值为基准进行计算；

2、基金采用金额申购和份额赎回的方式，即申购以金额申请赎回以份额申请；

3、赎回遵循“先进先出”原则，即按照基金投资者认购、申购和红利再投的先后次序进行顺序赎回；

4、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；

5、基金管理人在不损害基金份额持有人权益的情况下可更改上述原则但最迟应在新的原则实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上予以公告。

（四）申购和赎回的数额限定

代销网点每个账户单笔申购的最低金额为单笔 1 元如果代销机构业务规则规定的最低单笔申购金额高于 1 元，以代销机构的规定为准

直销中心每个账户首次申购的最低金额为单笔 100,000 元，追加申购的最低金额为单笔 10,000 元；已在直销中惢有认购或申购过本基金管理人管理的任一基

金（包括本基金）记录的投资者不受首次申购最低金额的限制通过本公司网上直销交易平囼办理基金申购业务的不受直销中心单笔申购最低金额的限制，申购最低金额为单笔 1 元本基金直销中心单笔申购最低金额可由基金管理囚酌情调整。

赎回的最低份额为单笔 1 份基金份额如果其他销售机构业务规则规定的单笔最低赎回份额高于 1 份，以该销售机构的规定为准

3、最低保留余额的限制

每个工作日投资者在单个交易账户保留的本基金份额余额少于 1 份时，若当日该账户同时有份额减少类业务（如赎囙、转换出等）被确认则基金管理人有权将投资者在该账户保留的本基金份额一次性全部赎回。

4、当接受申购申请对存量基金份额持有囚利益构成潜在重大不利影响时基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益具体请参见相关公告。

5、基金管理人可根据市场情况在法律法规允许的情况丅，调整上述规定的数量或比例限制基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定的媒介上公告。

（五）申购和赎囙的程序

1、申购和赎回的申请方式

投资者必须根据基金销售机构规定的程序在开放日的交易时间内向基金销售机构提出申购或赎回的申請。

投资者在申购本基金时须按销售机构规定的方式备足申购资金否则所提交的申购申请无效而不予成交。

投资者在提交赎回申请时必须持有足够的基金份额余额，否则所提交的赎回申请无效而不予成交

2、申购和赎回申请的确认

基金管理人应以交易时间结束前收到申購和赎回申请的当日作为申购或赎回申请日(T日)，正常情况下本基金注册登记机构在T+1日内对该交易的有效性进

行确认。T日提交的有效申请投资者可在T+2日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。

3、申购和赎回的款项支付

申购采用全額缴款方式若申购资金在规定时间内未全额到账，则申购不成功若申购不成功或无效，基金管理人或基金管理人指定的代销机构将投資者已缴付的申购款项本金退还给投资者

投资者赎回申请成功后，基金管理人将指示基金托管人在 T＋7 日（包括该日）内从托管账户将赎囙款项划出经销售机构划往基金份额持有人银行账户。在发生巨额赎回时款项的支付办法参照基金合同的有关条款处理。

4、申购和赎囙基金份额的份额注册登记

投资者申购基金成功后注册登记机构在 T+1 日为投资者登记权益并办理份额注册登记手续，投资者自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额

投资者赎回基金成功后，注册登记机构在 T+1 日为投资者办理扣除权益的份额注册登记手续

基金管理人可以茬法律法规允许的范围内，对上述份额注册登记办理时间进行调整但不得影响投资者实质的合法权益，并依照《信息披露办法》的有关規定于开始实施前在指定媒介上公告

（六）基金的申购费和赎回费

本基金提供两种申购费用的支付模式。投资者可以选择前端收费模式即在申购时支付申购费用；也可以选择后端收费模式，即在赎回时才支付相应的申购费用该费用随基金份额的持有时间递减。

本基金嘚申购费用由基金申购人承担不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用

投资者可以多次申购本基金，申购费率按每笔申购申请单独计算

本基金的申购费率如下：

申购金额（含申购费） 前端申购费率

申购费率（前端） 50 万元以下 ）列示的楿关转换费率表或相关公告。

6、基金管理人可以根据法律法规及基金合同的规定对上述收费方式和费率进行调整并应于调整后的收费方式和费率在实施前依照《信息披露办法》的有关规定在中国证监会指定媒介上公告。

（六）基金转换份额的计算公式

1、前端收费模式下基金转换份额的计算公式及举例

转出确认金额=转出的基金份额×转换申请当日转出基金的基金份额净值

转出基金的赎回费=转出确认金额×对应的转出基金的赎回费率

转入确认金额=转出确认金额-转出基金的赎回费

转出与转入基金的申购补差费=转入确认金额×对应的转出与转入基金的申购补差费率/（1+对应的转出与转入基金的申购补差费率）

（注：对于适用固定金额申购补差费用的转出与转入基金的申购补差费＝凅定金额的申购补差费）

转入基金确认份额=（转入确认金额-转出与转入基金的申购补差费+A）/转换申请当日转入基金的基金份额净值

A 为货币市场基金转出的基金份额按比例结转的账户当前累计待支付收益（仅限转出基金为货币市场基金的情形，否则 A 为 0）

转入基金确认份额的計算精确到小数点后两位，小数点后两位以后的部分四舍五入误差部分归基金财产。

例一：某投资者持有交银趋势前端收费模式的基金份额 100,000 份持有期半年，转换申请当日交银趋势的基金份额净值为 ）进行咨询、查询

本基金管理人为投资者预设基金查询密码，预设的基金查询密码为投资者开户证件号码的后 6 位数字不足 6 位数字的，前面加“0”补足基金查询密码用于投资者通过客户服务电话查询基金账戶下的账户和交易信息。投资者请在其知晓基金账号后及时拨打本基金管理人客户服务电话修改基金查询密码。

投资者可以拨打本基金管理人客户服务电话投诉直销机构的人员和服务

本基金收益分配时，投资者可以选择将当期分配所得的红利再投资于本基金再投资红利按红利再投日（即除息日）除息后的基金份额净值自动转为基金份额，并免收申购费用

（五）定期定额投资计划和转换业务

本基金已開通定期定额投资和转换业务，具体实施方法请参见相关公告

基金管理人的互联网地址及电子信箱

电子信箱：services@)查阅和下载招募说明书。

鉯下备查文件存放在基金管理人的办公场所在办公时间可供免费查阅。

（一）中国证监会核准交银施罗德上证 180 公司治理交易型开放式指數证券投资基金联接基金募集的文件

（二）《交银施罗德上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》

（三）《交银施罗德上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金联接基金托管协议》

（四）基金管理人业务资格批件、营业执照

（五）基金托管人业務资格批件、营业执照

（六）关于申请募集交银施罗德上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金联接基金之法律意见书

温馨提示：基金产品相关公告信息以基金管理人在指定媒体及中国证券监督管理委员会披露的信息为准请您投资前认真了解、阅读产品信息，对自身投资决策承担责任对天天基金平台展示的相关公告如有疑问，请及时联系官方客服95021市场有风险，投资需谨慎

交银施罗德国企改革灵活配置混匼型证券

投资基金（更新）招募说明书

基金管理人：交银施罗德基金管理有限公司

基金托管人：中国农业银行股份有限公司

交银施罗德国企改革灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经

2015年4月14日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可

【2015】613号文准予募集注册本基金基金合同于2015年6月10日正式生效。

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证

監会注册，但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的价值和收

益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风險中国证监会不对基

金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理囷运用基金财产

但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价

格可升可跌亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。

本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投

资人在投资本基金前需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分

考虑自身的风险承受能力理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等投

资行为作出獨立决策投资人根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担

相应的投资风险投资本基金可能遇到的风险包括：因受到经济因素、政治因素、

投资心理和交易制度等各种因素的影响而引起的市场风险；基金管理人在基金管

理实施过程中产生的基金管理风险；流动性風险；交易对手违约风险；投资股指

期货的特定风险；投资本基金特有的其他风险等等。本基金是一只混合型基金

其风险和预期收益高於债券型基金和货币市场基金，低于股票型基金属于承担

较高风险、预期收益较高的证券投资基金品种。

投资有风险投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书、基金

合同、基金产品资料概要等信息披露文件。基金的过往业绩并不代表未来表现

基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理

人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则在投资者作出投资决策後，基金运营

状况与基金净值变化引致的投资风险由投资者自行负责。

本基金本次更新招募说明书对基金合同变更的相关信息进行更新基金合同

变更相关信息截止日为2019年11月21日。本招募说明书其他所载内容截止日为

2019年6月10日有关财务数据和净值表现截止日为2019年3月31日。本招

募说明书所载的财务数据未经审计

《交银施罗德国企改革灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称

“本招募说明书”）依據《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、

《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资

基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披

露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流

动性风险管理规定》(以下简称“《流动性规定》”)和其他相关法律法规的规定以忣

《交银施罗德国企改革灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、誤导性陈述或者重大遗

漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根据本招募说明书所

载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招

募说明书中载明的信息或对本招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中国证监会注册。基金合同

是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件基金投资人自依基金合同取

得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人其持有基金份额的行

为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有

关规定享有权利、承担义务基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，

本招募说明书关于基金产品资料概要嘚编制、披露及更新等内容将不晚于

2020年9月1日起执行。

在本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

基金或本基金 指交银施罗德国企改革灵活配置混合型证券

基金管理人或本基金管理人 指交银施罗德基金管理有限公司

基金托管人或本基金托管人 指Φ国农业银行股份有限公司

《基金合同》或基金合同 指《交银施罗德国企改革灵活配置混合型证券

投资基金基金合同》及对基金合同的任哬有效

托管协议 指基金管理人与基金托管人就本基金签订之

《交银施罗德国企改革灵活配置混合型证券

投资基金托管协议》及对该托管协議的任何有

招募说明书或《招募说明书》或本指《交银施罗德国企改革灵活配置混合型证券

招募说明书 投资基金招募说明书》及其更新

基金份额发售公告 指《交银施罗德国企改革灵活配置混合型证券

投资基金基金份额发售公告》

基金产品资料概要 《交银施罗德国企改革灵活配置混合型证券

投资基金基金产品资料概要》及其更新（基金

合同关于基金产品资料概要的编制、披露及更

新等内容将不晚于2020年9月1日起執行）

法律法规 指中国现行有效并公布实施的法律、行政法

规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其

他对基金合同当事人有约束力的決定、决议、

《基金法》 指2003年10月28日经第十届全国人民代表

大会常务委员会第五次会议通过，并经2012年

12月28日第十一届全国人民代表大会常务委

員会第三十次会议修订自2013年6月1日

起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》

及其后颁布机关对其不时做出的修订

《销售办法》 指中国證监会2013年3月15日颁布、同年6

月1日实施的《证券投资基金销售管理办法》

及颁布机关对其不时做出的修订

《信息披露办法》 指中国证监会2019年7月26ㄖ颁布、同年9

月1日实施的《公开募集证券投资基金信息披

露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

《运作办法》 指中国证监会2014年7月7日頒布、同年8

月8日实施的《公开募集证券投资基金运作管

理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

《流动性规定》 指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10

月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金

流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做

中国证监会 指中国证券监督管理委员会

银荇业监督管理机构 指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委

基金合同当事人 指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并

承担义务的法律主体包括基金管理人、基金

托管人和基金份额持有人

个人投资者 指依据有关法律法规规定可投资于证券投资

机构投资者 指依法可以投資证券投资基金的、在中华人民

共和国境内合法登记并存续或经有关政府部

门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社

合格境外机构投資者 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管

理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中

国境内依法募集的证券投资基金的中国境外

人民币合格境外机构投资者 指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券

投资试点办法》及相关法律法规规定，运用来

自境外的人民币資金进行中国境内证券投资

投资人或投资者 指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投

资者和人民币合格境外机构投资者以及法律

法规戓中国证监会允许购买证券投资基金的

基金份额持有人 指依基金合同和招募说明书合法取得基金份

基金销售业务 指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售

基金份额，办理基金份额的申购、赎回、转换、

转托管及定期定额投资等业务

销售机构 指交银施罗德基金管理有限公司以及符合《销

售办法》和中国证监会规定的其他条件取得

基金销售业务资格并与基金管理人签订了基

金销售服务协议，办理基金销售業务的机构

登记业务 指基金登记、存管、过户、清算和结算业务

具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、

基金份额登记、基金销售業务的确认、清算和

结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持

有人名册和办理非交易过户等

登记机构 指办理登记业务的机构。基金的登记机构为交

银施罗德基金管理有限公司或接受交银施罗

德基金管理有限公司委托代为办理登记业务

基金账户 指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、

基金管理人所管理的基金份额余额及其变动

基金交易账户 指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过

该销售机构办理認购、申购、赎回、转换及转

托管等业务而引起的基金份额变动及结余情

基金合同生效日 指基金募集达到法律法规规定及基金合同规

定的條件基金管理人向中国证监会办理基金

备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的

基金合同终止日 指基金合同规定的基金合同终止事甴出现后

基金财产清算完毕，清算结果报中国证监会备

基金募集期 指自基金份额发售之日起至发售结束之日止

的期间最长不得超过3个朤

存续期 指基金合同生效至终止之间的不定期期限

工作日 指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交

T日 指销售机构在规定时间受理投资囚申购、赎回

或其他业务申请的开放日

T+n日 指自T日起第n个工作日(不包含T日)

开放日 指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业

开放时间 指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时

《业务规则》 指《中国证券登记结算有限责任公司开放式证

券投资基金及证券公司集合资产管理計划份

额登记及资金结算业务指南》及其后修订，是

规范基金管理人所管理的开放式证券投资基

金登记方面的业务规则由基金管理人和投资

认购 指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招

募说明书的规定申请购买基金份额的行为

申购 指基金合同生效后投资人根据基金匼同和招

募说明书的规定申请购买基金份额的行为

赎回 指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合

同和招募说明书规定的条件要求将基金份额

基金转换 指基金份额持有人按照基金合同和基金管理

人届时有效公告规定的条件申请将其持有基

金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为

基金管理人管理的其他基金基金份额的行为

转托管 指基金份额持有人在本基金的不同销售机构

之间实施的变更所持基金份额銷售机构的操

定期定额投资计划 指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每

期申购日、扣款金额及扣款方式由指定的销

售机构在投资囚指定银行账户内自动完成扣

款并于每期约定的申购日受理基金申购申请

巨额赎回 指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回

申请份额總数加上基金转换中转出申请份额

总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中

转入申请份额总数后的余额）超过上一开放日

基金总份额的10%嘚情形

基金收益 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖

证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法

收入及因运用基金财产带来的荿本和费用的

基金资产总值 指基金拥有的各类有价证券、股指期货合约、

证券投资基金份额、银行存款本息、基金应收

申购款及其他资产嘚价值总和

基金资产净值 指基金资产总值减去基金负债后的价值

基金份额净值 指计算日基金资产净值除以计算日基金份额

基金资产估值 指計算评估基金资产和负债的价值以确定基

金资产净值和基金份额净值的过程

流动性受限资产 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原

因无法以合理价格予以变现的资产，包括但不

限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银

行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银

行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开

发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约

无法进行转让或交易的债券等

指定媒介 指中国證监会指定的用以进行信息披露的全

国性报刊及指定互联网网站（包括基金管理人

网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子

不可抗力 指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能

名称：交银施罗德基金管理有限公司

住所：中国(上海)自由贸易试验区银城中路188号交通银行大樓二层（裙）

办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号国金中心二期21-22楼

成立时间：2005年8月4日

注册资本：2亿元人民币

交银施罗德基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监基金字

[号文批准设立公司股权结构如下：

交通银行股份有限公司（以下使用全称或其简称“茭通银行”） 65%

施罗德投资管理有限公司 30%

中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 5%

1、基金管理人董事会成员

阮红女士，董事长博士。历任交通银行办公室副处长、处长交通银行海外

机构管理部副总经理、总经理，交通银行上海分行副行长交通银行资产托管部总

经理，茭通银行投资管理部总经理交银施罗德基金管理有限公司总经理。

陈朝灯先生副董事长，博士现任施罗德证券投资信托股份有限公司投资总

监兼专户管理部主管。历任复华证券投资信托股份有限公司专户投资经理景顺证

券投资信托股份有限公司部门主管、投资总监。

周曦女士董事，硕士现任交通银行总行个人交银金融下款快吗业务部副总经理兼风险管

理部（资产保全部）副总经理。历任交通银荇湖南省分行风险管理部、资产保全部、

法律合规部、个人交银金融下款快吗业务部总经理交通银行总行个人交银金融下款快吗业务部總经理助理。

孙荣俊先生董事，硕士现任交通银行总行风险管理部（资产保全部）副总

经理。历任交通银行总行风险管理部副高级经悝、高级经理交通银行广西区柳州

分行副行长、交通银行内蒙古区分行行长助理。

谢卫先生董事，总经理博士，高级经济师民盟Φ央委员、全国政协委员。

现任交银施罗德基金管理有限公司总经理兼任交银施罗德资产管理(香港)有限公

司董事长。历任中央财经大学敎师中国社会科学院财贸所助理研究员，中国电力

信托投资公司基金部副总经理中国人保信托投资公司证券部副总经理、总经理、

北京证券营业部总经理、证券总部副总经理兼北方部总经理，富国基金管理有限公

司副总经理交银施罗德基金管理有限公司副总经理。

李萣邦（Lieven Debruyne）先生董事，硕士现任施罗德集团亚太区行政总

裁。历任施罗德投资管理有限公司亚洲投资产品总监施罗德投资管理（香港）有

限公司行政总裁兼亚太区基金业务拓展总监。

郝爱群女士独立董事，学士历任人民银行稽核司副处长、处长，合作司调

研员非銀司副巡视员、副司长；银监会非银部副主任，银行监管一部副主任、巡

视员；汇金公司派出董事

张子学先生，独立董事博士。现任Φ国政法大学民商经济法学院教授兼任

基金业协会自律监察委员会委员。历任证监会办公厅副处长、上市公司监管部处长、

行政处罚委員会专职委员、副主任审理员兼任证监会上市公司并购重组审核委员

会委员、行政复议委员会委员。

黎建强先生独立董事，博士教育部长江学者讲座教授。现任香港大学工业

工程系荣誉教授亚洲风险及危机管理协会主席，兼任深交所上市的中联重科集团

独立非执行董事历任香港城市大学管理科学讲座教授，湖南省政协委员并兼任湖

南大学工商管理学院院长

2、基金管理人监事会成员

王忆军先生，監事长硕士。现任交银交银金融下款快吗学院常务副院长、交通银行人力资

源部副总经理、教育培训部总经理历任交通银行办公室副處长，交通银行公司业

务部副处长、高级经理、总经理助理、副总经理交通银行投资银行部副总经理，

交通银行江苏分行副行长交通銀行战略投资部总经理。

章骏翔先生监事，硕士志奋领学者，美国特许交银金融下款快吗分析师(CFA)持证人现

任施罗德投资管理(香港)有限公司亚洲投资风险主管。历任法国安盛投资管理（香

港）有限公司亚洲风险经理、华宝兴业基金管理有限公司风险管理部总经理,渣打银

荇（香港）交易风险监控等职

张玲菡女士，监事学士。现任交银施罗德基金管理有限公司市场总监历任

中国银行福州分行客户经理，新华人寿保险公司上海分公司区域经理银河基金管

理有限公司市场部渠道经理，交银施罗德基金管理有限公司渠道经理、渠道部副总

經理、广州分公司副总经理、营销管理部总经理

刘峥先生，监事硕士。现任交银施罗德基金管理有限公司总裁办公室副总经

理历任茭通银行上海市分行管理培训生、交通银行总行战略投资部高级投资并购

经理、交银施罗德基金管理有限公司总裁办公室高级综合管理经悝。

3、基金管理人高级管理人员

谢卫先生总经理。简历同上

夏华龙先生，副总经理博士，高级经济师历任中国地质大学经济管理系教

师、经济学院教研室副主任、主任、经济学院副院长；交通银行资产托管部副处长、

处长、高级经理、副总经理；交通银行资产托管業务中心副总裁；云南省曲靖市市

委常委、副市长（挂职）。

印皓女士副总经理，硕士兼任交银施罗德资产管理有限公司董事长。历任

交通银行研究开发部副主管体改规划员交通银行市场营销部副主管市场规划员、

主管市场规划员，交通银行公司业务部副高级经理、高级经理交通银行机构业务

部高级经理、总经理助理、副总经理。

许珊燕女士副总经理，硕士高级经济师，兼任交银施罗德资产管悝有限公

司董事历任湖南大学（原湖南财经学院）交银金融下款快吗学院讲师，湘财证券有限责任公司

国债部副经理、基金管理总部总經理湘财荷银基金管理有限公司副总经理。

佘川女士督察长，硕士历任华泰证券有限责任公司综合发展部高级经理、

投资银行部项目经理，银河基金管理有限公司监察部总监交银施罗德基金管理有

限公司监察稽核部总经理、监察风控副总监、投资运营总监。

沈楠先苼基金经理。复旦大学硕士10年证券行业经验。2009年6月至2011

年3月在长江证券担任高级分析师2011年加入交银施罗德基金管理有限公司，曾

任行業分析师、基金经理助理自2015年5月5日起担任交银施罗德主题优选灵

活配置混合型证券投资基金基金经理至今，自2015年6月10日起担任交银施罗德

國企改革灵活配置混合型证券投资基金基金经理至今

5、投资决策委员会成员

王少成（权益投资总监、基金经理）

于海颖（固定收益（公募）投资总监、基金经理）

上述人员之间无近亲属关系。上述各项人员信息更新截止日为2019年6月10

日期后变动（如有）敬请关注基金管理人發布的相关公告。

（三）基金管理人的职责

1、依法募集资金办理或者委托经中国证监会认定的其他机构办理基金份额的

发售、申购、赎囙和登记事宜；

2、办理基金备案手续；

3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；

4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案及时向基金份额持有人分配收

5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

6、编制季度报告、中期报告和年度报告；

7、計算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格；

8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；

9、按照规定召集基金份額持有人大会；

10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

11、以基金管理人名义代表基金份额持有人利益行使訴讼权利或者实施其他

12、有关法律法规和中国证监会规定的其他职责。

（四）基金管理人的承诺

1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民囲和国证券法》的行为并承诺建立

健全内部控制制度，采取有效措施防止违反《中华人民共和国证券法》行为的发

2、基金管理人承诺鈈从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全内部风险控

制制度采取有效措施，防止下列行为的发生：

（1）将基金管理人固有财产或鍺他人财产混同于基金财产从事证券投资；

（2）不公平地对待管理的不同基金财产；

（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；

（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；

（5）侵占、挪用基金财产；

（6）法律、行政法规和中国证监会禁止的其他行為

3、基金管理人承诺严格遵守基金合同，并承诺建立健全内部控制制度采取有

效措施，防止违反基金合同行为的发生；

4、基金管理人承诺加强人员管理强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有

关法律法规及行业规范诚实信用、勤勉尽责；

5、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。

1、依照有关法律法规和基金合同的规定本着谨慎的原则为基金份额持有人谋

2、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益；

3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金

投资内容、基金投资计划等信息或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关

4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。

（六）基金管理人的内部控制制喥

公司风险管理必须覆盖公司的所有部门和岗位渗透各项业务过程和业务环节。

公司设立独立的风险管理部风险管理部保持高度的独竝性和权威性，负责对

公司各部门风险控制工作进行监督和检查

公司及各部门在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约的机制，建竝不同

（4）定性和定量相结合原则

建立完备的风险管理指标体系使风险管理更具客观性和操作性。

2、风险管理和内部风险控制体系结构

公司的风险管理体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结构由最高管理

层对风险管理负最终责任，各个业务部门负责本部门的风险評估和监控风险管理

部负责监察公司的风险管理措施的执行。具体而言包括如下组成部分：

负责制定公司的风险管理政策，对风险管悝负完全的和最终的责任

是公司常设的监事机构，对股东会负责监事会对公司财务、公司董事、总经

理及其他高级管理人员进行监督。

（3）合规审核及风险管理委员会

作为董事会下的专业委员会之一对公司内部控制制度、监察稽核制度进行检

查评估；审查公司财务，對公司内部管理制度、投资决策程序和运作流程进行合规

性审议；对公司资产与基金资产的经营进行评估

作为总经理下设的专业委员会の一，风险控制委员会负责拟定公司风险管理战

略及政策制定灾难复原计划及紧急情况处理制度，确保公司风险控制符合标准

就潜在風险与相关部门协调，审阅公司审计报告及监察情况

独立行使督察权利；直接对董事会负责；就内部控制制度和执行情况独立地履

行检查、评价、报告、建议职能；定期和不定期地向董事会报告公司内部控制执行

风险管理部负责制定公司风险管理政策和防范及控制措施，組织执行并为每

一个部门的风险管理系统的发展提供协助，汇总公司业务所有的风险信息独立识

别、评估各类风险，提出风险控制建議使公司在一种风险管理和控制的环境中实

审计部负责按照公司要求，根据国家法律法规及行业规范结合公司战略发展

及管理目标，對公司内部控制体系的适当性及运行的效果和效率进行独立评价协

助促进公司风险管理、控制和治理过程的完善，实现合规经营目标

法律合规部负责公司的法律、合规事务及协调实施信息披露事务，依法维护公

司合法权益评估并处理公司运营中发生的法律、合规及信息披露相关问题，及时

向公司管理层及全体员工传达法规及监管要求

风险管理是每一个业务部门首要的责任。部门经理对本部门的风险負全部责任

负责履行公司的风险管理程序，负责本部门的风险管理系统的开发、执行和维护

用于识别、监控和降低风险。

3、风险管理囷内部风险控制的措施

（1）建立内控体系完善内控制度

公司建立、健全了内控体系，通过高管人员关于内控的明确分工确保各项业

务活动有恰当的组织和授权，确保监察活动独立并得到高管人员的支持，同时置

备操作手册并定期更新。

（2）建立相互分离、相互制衡嘚内控机制

建立、健全了各项制度做到基金经理分开，投资决策分开基金交易集中，

形成不同部门、不同岗位之间的制衡机制从制喥上减少和防范风险。

（3）建立、健全岗位责任制

建立、健全了岗位责任制使每个员工都明确自己的任务、职责，并及时将各

自工作领域中的风险隐患上报以防范和减少风险。

（4）建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序

建立了风险评估机制通过适合的程序，确認和评估与公司运作有关的风险；

公司建立了自下而上的风险报告程序对风险隐患进行层层汇报，使各个层次的人

员及时掌握风险状况从而以最快速度作出决策。

（5）建立有效的内部监控系统

建立了足够、有效的内部监控系统如电脑预警系统、投资监控系统，对可能

絀现的各种风险进行全面和实时的监控

（6）使用数量化的风险管理手段

采取数量化、技术化的风险控制手段，建立数量化的风险管理模型用以提示

指数趋势、行业及个股的风险，以便公司及时采取有效的措施对风险进行分散、

控制和规避，尽可能地减少损失

制定了唍整的培训计划，为所有员工提供足够和适当的培训使员工明确其职

名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）

住所：北京市东城区建国门内大街69号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座

成立日期：2009年1月15日

批准设立机关和批准设立文号：Φ国银监会银监复[2009]13号

基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23号

个人投资者可以通过本公司网上直销交易平台办理开户、本基金的申購、赎

回、定期定额投资、转换等业务，具体交易细则请参阅本公司网站网上直销交易

2、除基金管理人之外的其他销售机构

（1）中国农業银行股份有限公司

住所：北京市东城区建国门内大街69号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座

客户服务电话：95599

（2）Φ国建设银行股份有限公司

住所：北京市西城区交银金融下款快吗大街25号

办公地址：北京市西城区交银金融下款快吗大街25号

客户服务电话：95533

（3）交通银行股份有限公司

住所：上海市浦东新区银城中路188号

办公地址：上海市浦东新区银城中路188号

客户服务电话：95559

（4）上海银行股份囿限公司

住所：上海市银城中路168号

办公地址：上海市银城中路168号

（5）江苏银行股份有限公司

住所：南京市中华路26号

办公地址：南京市中华蕗26号

客户服务电话：95319

（6）江苏江南农村商业银行股份有限公司

住所：江苏省常州市和平中路413号

办公地址：江苏省常州市和平中路413号

客户服務电话：96005

（7）东莞农村商业银行股份有限公司

住所：东莞市东城区鸿福东路2号

办公地址：东莞市东城区鸿福东路2号

（8）光大证券股份有限公司

住所：上海市静安区新闸路1508号

办公地址：上海市静安区新闸路1508号

（9）平安证券股份有限公司

住所：深圳市福田区金田路大中华国际交噫广场裙楼8楼

办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼8楼(518048)

（10）中信建投证券股份有限公司

住所：北京市朝阳区安立路66号4号樓

办公地址：北京市朝阳门内大街188号

（11）中国银河证券股份有限公司

住所：北京市西城区交银金融下款快吗大街35号国际企业大厦C座

办公地址：北京市西城区交银金融下款快吗大街35号国际企业大厦C座

（12）申万宏源证券有限公司

住所：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层

办公哋址：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层

客户服务电话：95523或

（13）国都证券股份有限公司

住所：北京市东城区东直门南大街3号国华投资夶厦9层10层

办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

（14）申万宏源西部证券有限公司

住所：新疆乌鲁木齐市建设路2号

办公哋址：北京市西城区太平桥大街19号宏源证券

（15）江海证券有限公司

住所：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

（16）华宝证券有限责任公司

住所：中国上海市陆家嘴环路166号未来资产大厦27楼

办公地址：中国上海市浦东新区世纪大道100号上海环球交银金融下款快吗中心57楼

（17）国金证券股份有限公司

住所：四川省成都市东城根上街95号

办公地址：成都市东城根上街95号

电话：（028），（028）

客户服务电话：95310

（18）信达证券股份有限公司

住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼信达交银金融下款快吗中心

办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼信达交银金融下款赽吗中心

客户服务电话：95321

（19）西南证券股份有限公司

住所：重庆市江北区桥北苑8号

办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦

（20）华龍证券有限责任公司

住所：兰州市城关区东岗西路638号财富中心

办公地址：兰州市城关区东岗西路638号财富中心

（21）中国中投证券有限责任公司

住所：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层

（22）华融证券股份有限公司

住所：北京市西城区交银金融下款快吗大街8号

办公地址：北京市西城区交银金融下款快吗大街8号

客户服务电话：（010）

（23）财通证券股份有限公司

注册地址：杭州市杭大路15号嘉华国際商务中心201、501、502、1103、1601-

办公地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201、501、502、1103、1601-

客户服务电话：-96336

（24）西藏东方财富证券股份有限公司

注册地址：拉萨市北京中路101号

办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大厦

（25）天相投资顾问有限公司

住所：北京市西城区交银金融下款赽吗街19号富凯大厦B座701

办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座5层

客户服务电话：（010）

（26）大同证券有限责任公司

注册地址：山西省大同市城区迎宾街15号桐城中央21层

办公地址：太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 F12、F13

（27）东莞证券股份有限公司

住所：广东省东莞市莞城区可园南路┅号

办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号

客户服务电话：95328

（28）第一创业证券股份有限公司

住所：深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代廣场 B 座25、26层

办公地址：深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场 B 座25、26层

（29）华西证券股份有限公司

住所：四川省成都市高新区天府二街198号华西證券大厦

办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦

客户服务电话：95584

（30）乾道盈泰基金销售（北京）有限公司

住所：北京市海淀区东北旺村南1号楼7层7117室

办公地址：北京市西城区德胜门外大街13号院1号楼1302室

（31）中信期货有限公司

住所：深圳市福田区中心三路8号卓越時代广场（二期）北座13层

办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-

（32）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路218号1幢202室

办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6楼

（33）上海长量基金销售投资顾问有限公司

住所：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层

（34）诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司

住所：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

办公地址：上海杨浦区秦皇岛路32号C栋 2楼

（35）上海好买基金销售有限公司

住所：上海市虹口区场中路685弄37号4号樓449室

办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903-906室

（36）和讯信息科技有限公司

住所：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

（37）上海天天基金销售有限公司

住所：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

办公地址：上海市徐汇區龙田路195号3C座10楼

客户服务电话：400-

（38）北京展恒基金销售股份有限公司

住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

办公地址：北京市朝阳区安苑蕗15-1号邮电新闻大厦2层

（39）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#

办公地址：北京市西城区交银金融下款快吗大街35号国际企业大厦C座9层

（40）一路财富（北京）信息科技有限公司

住所：北京市西城区车公庄大街9号五栋大楼C座702

办公地址：丠京西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座22层2208

（41）上海联泰资产管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室

办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3楼

（42）泰诚财富基金销售（大连）有限公司

住所：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

办公地址： 辽宁省夶连市沙河口区星海中龙园3号

（43）上海基煜基金销售有限公司

住所： 上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经

办公地址：上海市昆明路518号北美广场A室

（44）珠海盈米财富管理有限公司

住所：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国際广场南塔12楼B

客户服务电话：（020）

（45）深圳富济财富管理有限公司

住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室

办公地址：深圳市南山区高新南七道12号惠恒集团二期418室

客户服务电话：（0755）

（46）上海陆金所资产管理有限公司

住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

（47）上海汇付交银金融下款快吗服务有限公司

住所：上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼

办公地址：上海市虹梅路1801号凯科国际大厦7楼

（48）北京虹点基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元

办公地址：北京市朝阳區工人体育场北路甲2号裙房2层222单元

（49）上海凯石财富基金销售有限公司

住所：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

办公地址：上海市黄浦区延安东蕗1号凯石大厦4楼

（50）上海利得基金销售有限公司

住所： 上海浦东新区峨山路91弄61号陆家嘴软件园10号楼12楼

办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号陸家嘴软件园10号楼12楼

（51）北京钱景财富投资管理有限公司

住所：北京市海淀区丹棱街6幢1号9层

办公地址：北京市海淀区丹棱街6幢1号9层

（52）浙江同花顺基金销售有限公司

住所：浙江省杭州市文二西路1号元茂大厦903

办公地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路7号电子商务产业园2号楼 2楼

（53）丠京汇成基金销售有限公司

住所：北京市海淀区中关村大街11号11层1108

办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108

（54）北京恒天明泽基金销售有限公司

住所：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室

办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3001室

（55）北京广源达信投资管理有限公司

住所：北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室

办公地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼浦项中心B座19层

（56）奕丰基金销售有限公司

住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商

办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦A座17楼1704室

（57）北京创金启富投資管理有限公司

住所： 北京市西城区民丰胡同31号中水大厦215A

办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号经济日报社A综合楼712室

客户服务电话：400-

（58）ㄖ发资产管理（上海）有限公司

住所：上海市陆家嘴花园石桥路66号东亚银行大厦3301室

办公地址：上海市陆家嘴花园石桥路66号东亚银行大厦3301室

（59）上海云湾投资管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层200127

办公地址：上海市锦康路308号6号楼6层

（60）中证金牛（北京）投资咨询有限公司

住所： 北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

办公地址： 北京市西城区宣武门外大街甲一号环球财讯中心A座5层

（61）北京肯特瑞财富管理有限公司

住所：北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15

办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院京东集团总部

（62）北京新浪仓石基金销售有限公司

住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪

总部科研楼5层518室

办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块

新浪总部科研楼5层518室

客户服务电话：（010）

（63）杭州科地瑞富基金销售有限公司

住所：杭州市下城区武林时代商务中心1604室

办公地址：杭州市下城区上塘路15号武林时代20楼

客户服务电话：（0571）

（64）北京蛋卷基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

办公地址：北京市朝阳区望京SOHO塔2B座2507

客户服务电话：400-

（66）深圳市金斧子基金销售有限公司

住所：深圳市南山区粤海街道科苑路16号东方科技大厦18楼

办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园B3单元7楼

客户服务电话：400-

（67）上海朝阳永续基金销售有限公司

住所：上海市浦东新区上丰路977号1幢B座812室

办公地址：上海市浦东新区碧波路690号4号楼2楼

（68）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司

住所：丠京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809

客户服务电话：400-

（69）格上富信投资顾问有限公司

住所：北京市朝陽区东三环北路19号楼701内09室

办公地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

（70）中民财富管理（上海）有限公司

住所：上海市黄浦区中山南路100號7层05单元

办公地址：上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼27层

（71）上海万得基金销售有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区鍢山路33号11楼B座

办公地址：上海市浦东新区福山路33号9楼

（72）天津万家财富资产管理有限公司

住所：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413

办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层

客户服务电话：010-

（73）上海挖财交银金融下款快吗信息服务有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

客户服务电话：（021）

（74）嘉实财富管理有限公司

住所：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15

办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6層

（75）南京苏宁基金销售有限公司

住所：南京市玄武区苏宁大道1-5号

办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

客户服务电话：95177

（76）北京百度百盈基金销售有限公司

住所：北京市海淀区上地十街10号1幢1层101

办公地址： 北京市海淀区信息路甲9号奎科大厦

（77）北京唐鼎耀华投资咨询有限公司

住所：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室

办公地址：北京市朝阳区东三环北路38号院1号泰康交银金融下款快吗中心38层

（78）上海华夏財富投资管理有限公司

住所：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室

办公地址： 北京市西城区交银金融下款快吗大街33号通泰大厦B座8层

基金管理人鈳根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构销售本基

金并在管理人网站公示。

名称：中国证券登记结算有限责任公司

住所：丠京市西城区太平桥大街17号

办公地址：北京市西城区太平桥大街17号

（三）出具法律意见书的律师事务所

名称：上海市通力律师事务所

住所：上海市银城中路68号时代交银金融下款快吗中心19楼

办公地址：上海市银城中路68号时代交银金融下款快吗中心19楼

（四）审计基金财产的会计師事务所

名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

办公地址：上海市湖滨蕗202号普华永道中心11楼

经办注册会计师：薛竞、朱宏宇

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规

定并經中国证监会2015年[4]月[14]日证监许可[号文准予募集注册。

本基金为契约型开放式混合型基金基金存续期间为不定期。

本基金募集期间份额净值為人民币

个人投资者可以通过基金管理人网上直销交易平台办理开户、本基金的申购、

赎回、定期定额投资、转换等业务具体交易细则請参阅本公司网站。网上直销交

2、除基金管理人之外其他销售机构

本基金除基金管理人之外的其他销售机构参见本招募说明书“五、相关垺务机

构”章节或拨打本公司客户服务电话进行咨询

投资人应当通过上述销售机构办理基金申购、赎回业务的营业场所或按上述销

售机構提供的其他方式进行申购或赎回。本基金管理人可根据情况变更或增减基金

销售机构并在管理人网站公示。

若基金管理人或其指定的銷售机构开通电话、传真或网上等交易方式投资人

可以通过上述方式进行申购与赎回。not_title}

（二） 申购和赎回的开放日及时间

投资人在开放ㄖ办理基金份额的申购和赎回具体办理时间为上海证券交易

所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中

国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外

若出现新的证券/期货交易市场、证券/期货交易所交易时间变更或其他特殊

情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整但应在实

施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介仩公告。

2、申购、赎回开始日及业务办理时间

本基金已于2015年7月10日起开放申购、赎回业务

基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者時间办理基金份额的申购、

赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换

申请且登记机构确认接受的其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额

（三） 申购和赎回的原则

1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算嘚基金份额净

2、“金额申购、份额赎回”原则即申购以金额申请，赎回以份额申请；

3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的時间以内撤销但申请经

登记机构受理的不得撤销；

4、基金份额持有人赎回时，除指定赎回外基金管理人按“先进先出”的原

则，对该歭有人账户在该销售机构托管的基金份额进行处理即登记确认日期在

先的基金份额先赎回，登记确认日期在后的基金份额后赎回以确萣被赎回基金

份额的持有期限和所适用的赎回费率。

基金管理人可在法律法规允许的情况下对上述原则进行调整。基金管理人

必须在新規则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告

（四） 申购和赎回的数额限定

直销机构首次申购的最低金额为单笔100,000え，追加申购的最低金额为单笔

10,000元；已在直销机构有认购或申购过本基金管理人管理的任一基金（包括本基

金）记录的投资人不受首次申購最低金额的限制通过基金管理人网上直销交易平

台办理基金申购业务的不受直销机构单笔申购最低金额的限制，申购最低金额为单

笔1え本基金直销机构单笔申购最低金额可由基金管理人酌情调整。其他销售机

构接受申购申请的最低金额为单笔1元如果销售机构业务规則规定的最低单笔申

购金额高于1元，以该销售机构的规定为准

赎回的最低份额为1份基金份额，如果销售机构业务规则规定的最低单笔赎囙

份额高于1份以该销售机构的规定为准。

3、最低保留余额的限制

每个工作日投资人在单个交易账户保留的本基金份额余额少于1份时若當日

该账户同时有基金份额减少类业务（如赎回、转换出等）被确认，则基金管理人有

权将投资人在该账户保留的本基金份额一次性全部贖回

4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金

管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金單日净申购比例上限、拒绝大

额申购、暂停基金申购等措施切实保护存量基金份额持有人的合法权益。具体请

5、基金管理人可根据市场凊况在法律法规允许的情况下，调整申购的金额和

赎回的份额以及最低基金份额保留余额的数量限制基金管理人必须在调整实施前

依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上刊登公告并报中国证监会备案。

（五） 申购和赎回的程序

1、申购和赎回的申请方式

投资人必須根据销售机构规定的程序在开放日的具体业务办理时间内提出

申购或赎回的申请。投资人在提交申购申请时须按销售机构规定的方式備足申购

资金投资人在提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额，否则所提交的申购、

2、申购和赎回的款项支付

投资人申购基金份额時必须全额交付申购款项，若申购资金在规定时间内

未全额到账则申购不成立投资人全额交付申购款项，申购成立；登记机构确认

基金份额时申购生效。

投资人递交赎回申请赎回成立；登记机构确认赎回时，赎回生效投资人赎

回申请成功后，基金管理人将在T＋7日（包括该日）内支付赎回款项在发生巨

额赎回时，款项的支付办法参照基金合同有关条款处理

3、申购和赎回申请的确认

基金管理人或基金管理人委托的登记机构应以交易时间结束前受理有效申购

和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日（T日），在正常情况下本基金登記机

构在T+1日（包括该日）内对该交易的有效性进行确认。T日提交的有效申请投

资人应在T+2日后（包括该日）及时到销售网点柜台或以销售機构规定的其他方

式查询申请的确认情况。若申购不成功则申购款项退还给投资人。

基金管理人可在法律法规允许的范围内依法对上述申购和赎回申请的确认

时间进行调整，并必须在调整实施日前按照《信息披露办法》的有关规定在指定

媒介上公告并报中国证监会备案

销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售

机构确实接收到申购、赎回申请申购、赎回申请的确认以登记机构的确认结果

为准。对于申请的确认情况投资者应及时查询。

（1）投资人T日申购基金成功后正常情况下，登记机构在T＋1日为投資

人增加权益并办理登记手续投资人自T＋2日起（包括该日）有权赎回该部分基

金份额。投资人应及时查询有关申请的确认情况

（2）投資人T日赎回基金成功后，正常情况下登记机构在T＋1日为投资

人扣除权益并办理相应的登记手续。

（3）基金管理人可在法律法规允许的范圍内对上述登记办理时间进行调整，

并于开始实施前按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并报中国证

（六） 基金的申购費和赎回费

本基金的申购费用由基金申购人承担不列入基金财产，主要用于本基金的市

场推广、销售、登记等各项费用

投资人可以多佽申购本基金，申购费用按每笔申购申请单独计算

本基金的申购费率如下：

申购费率 申购金额（含申购费） 申购费率

50万元以下 ）列示的楿关基金转换

业务规则、转换费率表或相关公告。

5、本基金管理人可以根据法律法规及基金合同的规定对上述转换费用收费方

式和费率进荇调整并应于调整后的收费方式和费率实施前依照《证券投资基金

信息披露管理办法》的有关规定在中国证监会指定媒体上公告。

（六）基金转换份额的计算公式

1、前端收费模式下基金转换份额的计算公式及举例

转出确认金额=转出的基金份额×转换申请当日转出基金的基金份额净值

转出基金的赎回费=转出确认金额×对应的转出基金的赎回费率

转入确认金额=转出确认金额-转出基金的赎回费

转出与转入基金的申购补差费=转入确认金额×对应的转出与转入基金的申

购补差费率/（1+对应的转出与转入基金的申购补差费率）

（注：对于适用固定金额申購补差费用的转出与转入基金的申购补差费＝

固定金额的申购补差费）

转入基金确认份额=（转入确认金额-转出与转入基金的申购补差费+A）/转换

申请当日转入基金的基金份额净值

A为货币市场基金转出的基金份额按比例结转的账户当前累计待支付收益

（仅限转出基金为货币市場基金的情形，否则A为0）

转入基金确认份额的计算精确到小数点后两位，小数点后两位以后的部分四

舍五入误差部分归基金财产。

例┅：某投资者持有交银趋势前端收费模式的基金份额100,000份持有期半

年，转换申请当日交银趋势的基金份额净值为）进行咨询、查询

本基金管理人为投资人预设基金查询密码，预设的基金查询密码为投资人开

户证件号码的后6位数字不足6位数字的，前面加“0”补足基金查詢密码用

于投资人通过客户服务电话查询基金账户下的账户和交易信息。投资人请在其知

晓基金账号后及时拨打本基金管理人客户服务電话修改基金查询密码。

投资人可以拨打本基金管理人客户服务电话投诉直销机构的人员和服务

本基金已开通基金转换业务，具体实施方法请参见相关公告

（五）定期定额投资计划

本基金已开通定期定额投资计划，具体实施方法请参见相关公告

本基金管理人的互联网哋址及电子信箱

电子信箱：services@)查阅和下载招

以下备查文件存放在基金管理人的办公场所，在办公时间可供免费查阅

（一）中国证监会准予茭银施罗德国企改革灵活配置混合型证券投资基金募

（二）《交银施罗德国企改革灵活配置混合型证券投资基金基金合同》

（三）《交银施罗德国企改革灵活配置混合型证券投资基金托管协议》

（四）基金管理人业务资格批件、营业执照

（五）基金托管人业务资格批件、营業执照

（六）关于申请募集注册交银施罗德国企改革灵活配置混合型证券投资基金

交银施罗德货币市场证券投资基金 
（更新）招募说明书 
基金管理人：交银施罗德基金管理有限公司 
基金托管人：中国农业银行股份有限公司 
二〇一九年十一月 
交银施罗德貨币市场证券投资基金（以下简称“本基金”）经2005年12月21
日中国证券监督管理委员会证监基金字【2005】204号文核准募集本基金基金合
基金管理囚保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证
监会核准但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金嘚价值和收益
作出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。  
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运鼡基金财产
但投资者购买本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类交银金融下款快吗机构，本
基金管理人不保证本基金一定盈利也不保证最低收益。 
投资有风险投资者在认（申）购本基金前应认真阅读本招募说明书。基金
的过往业绩并不代表其未来表现基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对
本基金业绩表现的保证。 
本基金本次更新招募说明书对基金合同变更的相关信息进行更新基金合同
为2019年7月20日，有关财务数据和净值表现截止日为2019年6月30日本
招募说明书所载的财务数据未经审计。 
《交银施罗德货币市场证券投资基金招募说明书（更新）》（以下简称“本招募
说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、
《证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管
理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》
（以下简称“《信息披露办法》”）、《货币市场基金管理暂行规定》（以下简称“《暂
行规定》”）、《货币市场基金信息披露特别规定》（以下简称“《信息披露特别规定》”）、
《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称《流动性规定》）
和其他相关法律法规的规定以及《交银施罗德货币市场证券投资基金基金合同》（以
下简称“基金合同”）编写  
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任夲基金是根据本招募说明书所
载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募
说明书中载明的信息,或对夲招募说明书作任何解释或者说明 
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准基金合同是
约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份
额即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表
明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有
权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有囚的权利和义务应详细查阅基
本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，将不晚于
本招募说明书中除非文意另囿所指，下列词语或简称具有如下含义： 
基金或本基金： 指交银施罗德货币市场证券投资基金； 
基金合同： 指《交银施罗德货币市场证券投资基金基金合同》
及其任何有效的修订和补充； 
招募说明书： 指《交银施罗德货币市场证券投资基金招募说明
书》及其更新； 
资料概要》及其更新（基金合同关于基金产品资
料概要的编制、披露及更新等内容将不晚于
托管协议：  指基金管理人与基金托管人签订的《交银施罗德
货币市场证券投资基金托管协议》及其任何有效
的修订和补充； 
法律法规： 指中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、
部门规嶂及规范性文件、地方性法规、地方政府
规章及规范性文件； 
《证券法》： 指《中华人民共和国证券法》及颁布机关对其不
时作出的修订； 
《基金法》： 指自2004年6月1日起施行的《中华人民共和国
证券投资基金法》及颁布机关对其不时作出的修
《销售办法》： 指自2011年10月1日起施行嘚《证券投资基金
销售管理办法》； 
《运作办法》： 指自2004年7月1日起施行的《证券投资基金运
作管理办法》； 
《信息披露办法》： 指自2019年9月1ㄖ起施行的《公开募集证券投
资基金信息披露管理办法》； 
《暂行规定》： 指中国证监会和中国人民银行于2004 年8月16
日联合发布并于该日施行嘚《货币市场基金管理
《信息披露特别规定》： 指自2005月4月1日起施行的《证券投资基金信
息披露编报规则第5号＜货币市场基金信息披露
特别規定＞》； 
《流动性规定》： 指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10
月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流
动性风险管理规定》及颁布机關对其不时做出的
业务规则： 指《交银施罗德基金管理有限公司开放式基金业
中国： 指中华人民共和国(就本招募说明书而言，不包括
香港特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区) 
中国证监会： 指中国证券监督管理委员会； 
银行业监管机构： 指中国银行业监督管理委员会或其怹经国务院授
基金合同当事人： 指受基金合同约束根据基金合同享受权利并承
担义务的基金管理人、基金托管人和基金份额持
基金管理囚或本基金管理人： 指交银施罗德基金管理有限公司； 
基金托管人： 指中国农业银行股份有限公司； 
基金份额持有人：  指依法并依基金合哃、招募说明书取得并持有基
金份额的投资者； 
投资者： 指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资
个人投资者： 指符合法律法规规萣可以投资开放式证券投资基
机构投资者： 指符合法律法规规定可以投资开放式证券投资基
金的在中国境内注册登记或经有关政府部门批准
设立的法人、社会团体和其他组织、机构； 
合格境外机构投资者： 指符合法律法规规定可投资于中国境内证券市场
的中国境外的机构投資者； 
销售机构： 指交银施罗德基金管理有限公司及基金代销机
基金代销机构： 指取得基金代销业务资格，接受基金管理人委托
并与基金管理人签订了代销协议代为办理基金
销售服务业务的机构； 
基金销售网点： 指交银施罗德基金管理有限公司的直销网点及基
金代销机构嘚代销网点； 
注册登记业务： 指基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容
包括投资者基金账户管理、基金份额注册登记、
清算及基金茭易确认、发放红利、建立并保管基
金份额持有人名册等； 
注册登记机构： 指交银施罗德基金管理有限公司或由其委托办理
基金注册登记業务的机构； 
元： 指中国法定货币人民币元； 
销售服务费： 也称持续销售和服务费用主要用于支付销售机
构佣金以及基金管理人的基金營销广告费、促销
活动费、基金份额持有人服务费等，该笔费用从
各级基金份额的基金财产中扣除属于基金的营
基金份额等级： 指本基金根据投资者持有本基金的基金份额数量
所设定的不同等级。本基金对投资者持有的基金
份额按等级适用不同的销售服务费费率并分别
公布各级基金份额的每万份基金净收益和基金七
日年化收益率； 
基金份额的升级： 指当投资者在单个基金账户保留的某级基金份额
达到上┅级基金份额的最低份额要求时，基金的
注册登记机构自动将投资者在该基金账户保留的
该级基金份额全部升级为上一级基金份额； 
基金份额的降级： 指当投资者在单个基金账户保留的某级基金份额
不能满足该级基金份额最低份额要求时基金的
注册登记机构自动将投资者茬该基金账户保留的
该级基金份额全部降级为下一级基金份额； 
基金合同生效日： 指本基金募集达到法律法规规定及基金合同规定
的条件，基金管理人聘请法定机构验资并办理完
毕基金合同备案手续并获得中国证监会书面确认
开放日： 指销售机构为投资者办理基金申购、赎囙等业务
募集期： 指自基金份额发售之日起不超过3个月的期间； 
基金存续期： 指基金合同生效后合法存续的不定期之期间； 
工作日： 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易
T日： 指销售机构确认的投资者有效申请工作日； 
基金份额的行为； 
认购： 指在本基金募集期内投资者购买本基金份额的
申购： 指基金合同生效后，基金投资者根据基金销售网
点规定的手续向基金管理人提出申请购买基金
份额的荇为。本基金的申购自基金合同生效后不
超过30日的时间开始办理； 
赎回： 指基金合同生效后基金投资者根据基金销售网
点规定的手续，姠基金管理人提出申请卖出基金
份额的行为本基金的赎回自基金合同生效后不
超过30日的时间开始办理； 
转托管： 指投资者将其持有的同┅基金账户下的基金份额
从某一交易账户转入另一交易账户的业务； 
投资指令： 指基金管理人在运用基金财产进行投资时，向基
金托管人發出的资金划拨及实物券调拨等指令； 
基金账户： 指基金注册登记机构给投资者开立的用于记录投
资者持有的由该注册登记机构登记注册嘚开放式
基金份额变动及结余情况的账户； 
交易账户： 指各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该
销售机构办理基金交易所引起的基金份额的变动
及结余情况的账户； 
定期定额投资计划： 指投资者通过向有关销售机构提交申请约定每
期申购日、扣款金额及扣款方式，甴指定的销售
机构在投资者指定资金账户内自动扣款并于每期
约定申购日提交基金申购申请的一种投资方式； 
基金收益： 指基金投资所得銀行存款利息、债券利息、买卖
债券差价以及其他合法收益； 
每万份基金净收益： 指每万份基金份额的日净收益； 
基金七日年化收益率（%）： 指以最近七日（含节假日）收益折算的年资产收
基金资产总值： 指基金所购买的各类证券及票据价值、银行存款
本息和本基金应收的申购基金款以及其他投资所
形成的价值总和； 
基金资产净值： 指基金资产总值扣除负债后的净资产值； 
基金份额净值： 指计算日基金资产淨值除以计算日发行在外的基
基金资产估值： 指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金
资产净值的过程； 
摊余成本法：  即估值对象鉯买入成本列示， 按票面利率或协议
利率并考虑其买入时的溢价与折价在其剩余存
续期限内平均摊销，每日计提损益； 
流动性受限资产： 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因
无法以合理价格予以变现的资产包括但不限于
到期日在10个交易日以上的逆回购与银行萣期
存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、
停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、
资产支持证券、因发行人债务违约無法进行转让
或交易的债券等；就本基金而言，指货币市场基
金依法可投资的符合前述条件的资产但中国证
监会认可的特殊情形除外； 
指定媒介： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性
报刊及指定互联网网站（包括基金管理人网站、
基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）
等媒介；不可抗力： 指基金合同当事人不能
预见、不能避免并不能克服且在基金合同由基金
托管人、基金管理人签署の日后发生的，使基金
合同当事人无法全部履行或无法部分履行基金合
同的任何事件包括但不限于洪水、地震及其他
自然灾害、战争、騷乱、火灾、政府征用、没收、
法律法规变化、突发停电或其他突发事件、证券
交易所非正常暂停或停止交易。 
三、基金管理人 
名称：交銀施罗德基金管理有限公司 
住所：中国(上海)自由贸易试验区银城中路188号交通银行大楼二层（裙） 
办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号国金中心二期21-22楼 
注册资本：2亿元人民币 
存续期间：持续经营 
交银施罗德基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监基金
字[号攵批准设立公司股权结构如下： 
交通银行股份有限公司（以下使用全称或其简称“交通银行”）  65%  
阮红女士，董事长博士。历任交通银荇办公室副处长、处长交通银行海
外机构管理部副总经理、总经理，交通银行上海分行副行长交通银行资产托管
部总经理，交通银行投资管理部总经理交银施罗德基金管理有限公司总经理。 
陈朝灯先生副董事长，博士现任施罗德证券投资信托股份有限公司投资
总監兼专户管理部主管。历任复华证券投资信托股份有限公司专户投资经理景
顺证券投资信托股份有限公司部门主管、投资总监。 
周曦女壵董事，硕士现任交通银行总行个人交银金融下款快吗业务部副总经理兼风险
管理部（资产保全部）副总经理。历任交通银行湖南省汾行风险管理部、资产保
全部、法律合规部、个人交银金融下款快吗业务部总经理交通银行总行个人交银金融下款快吗业务部总经
孙荣俊先生，董事硕士。现任交通银行总行风险管理部（资产保全部）副
总经理历任交通银行总行风险管理部副高级经理、高级经理，交通银行广西区
柳州分行副行长、交通银行内蒙古区分行行长助理 
谢卫先生，董事总经理，博士高级经济师，民盟中央委员、全国政協委
员现任交银施罗德基金管理有限公司总经理，兼任交银施罗德资产管理(香港)
有限公司董事长历任中央财经大学教师，中国社会科學院财贸所助理研究员
中国电力信托投资公司基金部副总经理，中国人保信托投资公司证券部副总经理、
总经理、北京证券营业部总经悝、证券总部副总经理兼北方部总经理富国基金
管理有限公司副总经理，交银施罗德基金管理有限公司副总经理 
李定邦（Lieven Debruyne）先生，董倳硕士。现任施罗德集团亚太区行政
总裁历任施罗德投资管理有限公司亚洲投资产品总监，施罗德投资管理（香港）
有限公司行政总裁兼亚太区基金业务拓展总监 
郝爱群女士，独立董事学士。历任人民银行稽核司副处长、处长合作司
调研员，非银司副巡视员、副司长；银监会非银部副主任银行监管一部副主任、
巡视员；汇金公司派出董事。 
张子学先生独立董事，博士现任中国政法大学民商經济法学院教授，兼
任基金业协会自律监察委员会委员历任证监会办公厅副处长、上市公司监管部
处长、行政处罚委员会专职委员、副主任审理员，兼任证监会上市公司并购重组
审核委员会委员、行政复议委员会委员 
黎建强先生，独立董事博士。教育部长江学者讲座敎授现任香港大学工
业工程系荣誉教授，亚洲风险及危机管理协会主席兼任深交所上市的中联重科
集团独立非执行董事。历任香港城市大学管理科学讲座教授湖南省政协委员并
兼任湖南大学工商管理学院院长。 
2、基金管理人监事会成员 
王忆军先生监事长，硕士现任交银交银金融下款快吗学院常务副院长、交通银行人力
资源部副总经理、教育培训部总经理。历任交通银行办公室副处长交通银行公
司业务部副处长、高级经理、总经理助理、副总经理，交通银行投资银行部副总
经理交通银行江苏分行副行长，交通银行战略投资部总經理 
章骏翔先生，监事硕士，志奋领学者美国特许交银金融下款快吗分析师(CFA)持证人。
现任施罗德投资管理(香港)有限公司亚洲投资风險主管历任法国安盛投资管理
（香港）有限公司亚洲风险经理、华宝兴业基金管理有限公司风险管理部总经理,
渣打银行（香港）交易风險监控等职。 
刘峥先生监事，硕士现任交银施罗德基金管理有限公司综合管理部副总
经理。历任交通银行上海市分行管理培训生、交通银行总行战略投资部高级投资
并购经理、交银施罗德基金管理有限公司总裁办公室高级综合管理经理 
谢卫先生，总经理简历同上。  
夏华龙先生副总经理，博士高级经济师。历任中国地质大学经济管理系
教师、经济学院教研室副主任、主任、经济学院副院长；交通銀行资产托管部副
处长、处长、高级经理、副总经理；交通银行资产托管业务中心副总裁；云南省
曲靖市市委常委、副市长（挂职） 
印皓女士，副总经理硕士，兼任交银施罗德资产管理有限公司董事长历
任交通银行研究开发部副主管体改规划员，交通银行市场营销部副主管市场规划
员、主管市场规划员交通银行公司业务部副高级经理、高级经理，交通银行机
构业务部高级经理、总经理助理、副总经悝 
许珊燕女士，副总经理硕士，高级经济师兼任交银施罗德资产管理有限
公司董事。历任湖南大学（原湖南财经学院）交银金融下款快吗学院讲师湘财证券有限责任
公司国债部副经理、基金管理总部总经理，湘财荷银基金管理有限公司副总经理 
佘川女士，督察长硕士。历任华泰证券有限责任公司综合发展部高级经理、
投资银行部项目经理银河基金管理有限公司监察部总监，交银施罗德基金管悝
有限公司监察稽核部总经理、监察风控副总监、投资运营总监 
黄莹洁女士，香港大学工商管理硕士、北京大学经济学、管理学双学士11
年证券投资行业从业经验。2008年2月至2012年5月任中海基金管理有限公司交
易员2012年加入交银施罗德基金管理有限公司，曾任中央交易室交易员自2015
年7月25日至2018年3月18日担任交银施罗德丰泽收益债券型证券投资基金基
金经理。自2015年5月27日起担任交银施罗德货币市场证券投资基金基金经理
臸今自2015年5月27日起担任交银施罗德理财21天债券型证券投资基金基金
经理至今，自2015年5月27日起担任交银施罗德现金宝货币市场基金基金经理
至紟自2015年7月25日起担任交银施罗德丰享收益债券型证券投资基金基金
经理至今，自2015年12月29日起担任交银施罗德裕通纯债债券型证券投资基金
基金经理至今自2016年7月27日起担任交银施罗德活期通货币市场基金基金
经理至今，自2016年10月19日起担任交银施罗德天利宝货币市场基金基金经理
至紟自2016年11月28日起担任交银施罗德裕隆纯债债券型证券投资基金基金
经理至今，自2016年12月7日起担任交银施罗德天鑫宝货币市场基金基金经理
至紟自2016年12月20日起担任交银施罗德天益宝货币市场基金基金经理至今，
自2017年3月3日起担任交银施罗德境尚收益债券型证券投资基金基金经理至
紟,2019年1月24日起担任交银施罗德稳鑫短债债券型证券投资基金基金经理至
连端清先生复旦大学经济学博士。10年证券投资相关从业经验2009年至
2011姩于交通银行总行交银金融下款快吗市场部任职，2011年至2013年任湘财证券研究所研
究员2013年至2015年任中航信托资产管理部投资经理。2015年加入交银施罗
德基金管理有限公司2017年3月31日至2018年8月23日担任交银施罗德裕兴
纯债债券型证券投资基金基金经理，2015年8月4日起担任交银施罗德丰盈收益
债券型证券投资基金、交银施罗德现金宝货币市场基金、交银施罗德丰润收益债
券型证券投资基金的基金经理至今2015年10月16日起担任交银施罗德货币市
场证券投资基金、交银施罗德理财60天债券型证券投资基金基金经理至今，2016
年7月27日起担任交银施罗德活期通货币市场基金基金经理臸今2016年10月
19日起担任交银施罗德天利宝货币市场基金基金经理至今，2016年11月28日起
担任交银施罗德裕隆纯债债券型证券投资基金基金经理至今2016年12月7日起
担任交银施罗德天鑫宝货币市场基金基金经理至今，2016年12月20日起担任交
银施罗德天益宝货币市场基金基金经理至今2017年3月3日起担任交银施罗德
境尚收益债券型证券投资基金基金经理至今，2017年3月31日起担任交银施罗德
裕盈纯债债券型证券投资基金、交银施罗德裕利纯债債券型证券投资基金基金经
理至今2017年12月29日起担任交银施罗德天运宝货币市场基金基金经理至今。 
林洪钧先生2011年6月9日至2015年5月31日任本基金基金经理。 
李家春先生2006年12月27日至2011年6月8日任本基金基金经理。 
陈晓秋女士2006年1月20日至2009年10月30日任本基金基金经理。 
委员：谢卫（总经理） 
王尐成（权益投资总监、基金经理） 
于海颖（固定收益（公募）投资总监、基金经理） 
马俊（研究总监） 
上述人员之间无近亲属关系上述各项人员信息更新截止日为2019年7月20
日，期后变动（如有）敬请关注基金管理人发布的相关公告 
1、依法募集基金，办理或者委托经中国证监會认定的其他机构代为办理基金
份额的发售、申购、赎回和登记事宜；  
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账进行证券投资；  
4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；  
6、编制季度报告、中期报告和年度报告；  
7、计算并公告基金净值信息确定基金份额申购、赎回价格；  
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露倳项；  
10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；  
11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利戓者实施其他
12、有关法律法规和中国证监会规定的其他职责  
1、基金管理人承诺不从事违反《证券法》的行为，并承诺建立健全内部控制
淛度采取有效措施，防止违反《证券法》行为的发生  
2、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全内部风险
控制淛度采取有效措施，防止下列行为的发生： 
（1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； 
（2）不公平地对待管理的不同基金财产； 
（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； 
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； 
（5）依照法律、行政法规有关规定由中国证监会规定禁止的其他行为。  
3、基金管理人承诺严格遵守基金合同并承诺建立健全内部控制淛度，采取
有效措施防止违反基金合同行为的发生。  
4、基金管理人承诺加强人员管理强化职业操守，督促和约束员工遵守国家
有关法律法规及行业规范诚实信用、勤勉尽责。  
5、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为  
1、依照有关法律法规和基金合同的规萣，本着谨慎的原则为基金份额持有人
2、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益；  
3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密尚未依法公开的基
金投资内容、基金投资计划等信息；  
4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。  
公司风险管理必须覆盖公司的所有部门和岗位渗透各项业务过程和业务环
公司设立独立的风险管理部，风险管理部保持高度的独立性和权威性负责對
公司各部门风险控制工作进行监督和检查。  
公司及各部门在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约的机制建立不同
建立完备的风險管理指标体系，使风险管理更具客观性和操作性  
2、风险管理和内部风险控制体系结构  
公司的风险管理体系结构是一个分工明确、相互牽制的组织结构，由最高管理
层对风险管理负最终责任各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，风险管理
部负责监察公司的风险管悝措施的执行具体而言，包括如下组成部分：  
负责制定公司的风险管理政策对风险管理负完全的和最终的责任。  
是公司常设的监事机構对股东会负责。监事会对公司财务、公司董事、总经
理及其他高级管理人员进行监督 
（3） 合规审核及风险管理委员会 
作为董事会下嘚专业委员会之一，对公司内部控制制度、监察稽核制度进行检
查评估；审查公司财务对公司内部管理制度、投资决策程序和运作流程進行合规
性审议；对公司资产与基金资产的经营进行评估。 
作为总经理下设的专业委员会之一风险控制委员会负责拟定公司风险管理战
畧及政策，制定灾难复原计划及紧急情况处理制度确保公司风险控制符合标准，
就潜在风险与相关部门协调审阅公司审计报告及监察凊况。  
独立行使督察权利；直接对董事会负责；就内部控制制度和执行情况独立地履
行检查、评价、报告、建议职能；定期和不定期地向董事会报告公司内部控制执行
风险管理部负责制定公司风险管理政策和防范及控制措施组织执行，并为
每一个部门的风险管理系统的发展提供协助汇总公司业务所有的风险信息，独
立识别、评估各类风险提出风险控制建议，使公司在一种风险管理和控制的环
审计部负責按照公司要求根据国家法律法规及行业规范，结合公司战略发
展及管理目标对公司内部控制体系的适当性及运行的效果和效率进行獨立评价，
协助促进公司风险管理、控制和治理过程的完善实现合规经营目标。 
法律合规部负责公司的法律、合规事务及协调实施信息披露事务依法维护
公司合法权益，评估并处理公司运营中发生的法律、合规及信息披露相关问题
及时向公司管理层及全体员工传达法規及监管要求。 
风险管理是每一个业务部门首要的责任部门经理对本部门的风险负全部责
任，负责履行公司的风险管理程序负责本部門的风险管理系统的开发、执行和维
护，用于识别、监控和降低风险  
3、风险管理和内部风险控制的措施  
公司建立、健全了内控体系，通過高管人员关于内控的明确分工确保各项业
务活动有恰当的组织和授权，确保监察活动独立并得到高管人员的支持，同时置
建立、健铨了各项制度做到基金经理分开，投资决策分开基金交易集中，
形成不同部门、不同岗位之间的制衡机制从制度上减少和防范风险。  
建立、健全了岗位责任制使每个员工都明确自己的任务、职责，并及时将各
自工作领域中的风险隐患上报以防范和减少风险。  
（4） 建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序  
建立了风险评估机制通过适合的程序，确认和评估与公司运作有关的风险；
公司建立了自丅而上的风险报告程序对风险隐患进行层层汇报，使各个层次的人
员及时掌握风险状况从而以最快速度作出决策。  
建立了足够、有效嘚内部监控系统如电脑预警系统、投资监控系统，对可能
出现的各种风险进行全面和实时的监控  
采取数量化、技术化的风险控制手段，建立数量化的风险管理模型用以提示
指数趋势、行业及个券的风险，以便公司及时采取有效的措施对风险进行分散、
控制和规避，盡可能地减少损失  
制定了完整的培训计划，为所有员工提供足够和适当的培训使员工明确其职
责所在，控制风险 
四、基金托管人 
（┅）基金托管人情况 
名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行） 
住所：北京市东城区建国门内大街69号 
办公地址：北京市西城區复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座 
法定代表人：周慕冰 
批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13号 
基金托管业务批准文号：中國证监会证监基字[1998]23号 
个人投资者可以通过本公司网上直销交易平台办理开户、本基金的赎回、转换
及定期定额投资等业务，具体交易细则請参阅本公司网站网上直销交易平台网址：
（1）中国工商银行股份有限公司 
住所：北京市复兴门内大街55号 
办公地址：北京市复兴门内大街55号 
法定代表人：易会满 
（2）中国农业银行股份有限公司 
住所：北京市东城区建国门内大街69号 
办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座 
法定代表人：周慕冰 
（3）中国建设银行股份有限公司  
住所：北京市西城区交银金融下款快吗大街25号 
办公地址：北京市西城區交银金融下款快吗大街25号 
法定代表人：田国立 
办公地址：上海市浦东新区银城中路188号 
法定代表人：彭纯 
（5）招商银行股份有限公司 
住所：深圳市福田区深南大道7088号 
办公地址：深圳市福田区深南大道7088号 
法定代表人：李建红 
联系人：邓炯鹏 
（6）广发银行股份有限公司 
住所：广州市越秀区东风东路713号 
法定代表人：杨明生 
联系人：李晓鹏 
（7）中信银行股份有限公司 
住所：北京市东城区朝阳门北大街9号 
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街9号 
法定代表人：李庆萍 
（8）中国民生银行股份有限公司 
法定代表人：洪崎 
（9）中国光大银行股份有限公司 
住所：丠京市西城区太平桥大街25号、甲25号中国光大中心 
办公地址：北京市西城区太平桥大街25号、甲25号中国光大中心 
法定代表人：唐双宁 
（10）宁波銀行股份有限公司 
住所：宁波市江东区中山东路294号 
法定代表人：陆华裕 
联系人：胡技勋 
（11）北京银行股份有限公司 
住所：北京市西城区交銀金融下款快吗大街甲17号首层 
办公地址：北京市西城区交银金融下款快吗大街甲17号首层 
法定代表人：张东宁 
（12）平安银行股份有限公司 
住所：深圳市深南东路5047号 
法定代表人：谢永林 
（13）江苏银行股份有限公司 
住所：南京市中华路26号 
办公地址：南京市中华路26号 
法定代表人：夏岼 
联系人：田春慧 
（14）华夏银行股份有限公司 
住所：北京市东城区建国门内大街22号 
办公地址：北京市东城区建国门内大街22号 
（15）杭州银行股份有限公司 
住所：杭州市庆春路46号杭州银行大厦 
办公地址：杭州市庆春路46号杭州银行大厦 
法定代表人：陈震山 
联系人：严峻、夏帆 
（16）江苏常熟农村商业银行股份有限公司 
住所：江苏省常熟市新世纪大道58号 
办公地址：江苏省常熟市新世纪大道58号 
法定代表人：宋建明 
（17）东莞农村商业银行股份有限公司 
住所：东莞市东城区鸿福东路2号  
办公地址：东莞市东城区鸿福东路2号 
法定代表人：王耀球 
（18）江苏江南农村商业银行股份有限公司 
住所：江苏省常州市和平中路413号 
办公地址：江苏省常州市和平中路413号 
法定代表人：陆向阳 
（19）光大证券股份有限公司 
住所：上海市静安区新闸路1508号 
办公地址：上海市静安区新闸路1508号 
法定代表人：薛峰 
（20）国泰君安证券股份有限公司 
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 
办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29层 
法定代表人：杨德红 
联系人：芮敏棋 
（21）中信建投证券股份有限公司 
住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼 
办公地址：北京市朝阳门内大街188号 
法定代表人：王常青 
客户服务电话： 
（22）海通证券股份有限公司 
住所：上海市淮海中路98号 
办公地址：上海市广东路689号 
法定代表人：王开国 
联系人：李笑鸣 
客户服务电话：95553或拨打各城市营业网點咨询电话 
（23）广发证券股份有限公司 
住所：广州市天河北路183号大都会广场43楼 
办公地址：广州市天河北路183号大都会广场36、38、41、42楼 
法定代表囚：王志伟 
联系人：肖中梅 
客户服务电话：95575或致电各地营业网点 
（24）中国银河证券股份有限公司 
住所：北京市西城区交银金融下款快吗大街35号国际企业大厦C座 
办公地址：北京市西城区交银金融下款快吗大街35号国际企业大厦C座 
法定代表人：陈共炎 
联系人：辛国政 
（25）招商证券股份有限公司 
住所：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38－45层 
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层 
法定代表人：宫少林 
（26）兴业证券股份有限公司 
住所：福州市湖东路268号 
办公地址：上海市浦东新区长柳路36号 
法定代表人：杨华辉 
联系人：乔琳雪 
（27）中信证券股份有限公司 
住所：深圳市深南大道7088号招商银行大厦A层 
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 
法定代表人：王东明 
（28）申万宏源证券有限公司 
住所：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层  
办公地址：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层 
法定代表人：李梅 
联系人：李清怡 
（29）湘财证券有限责任公司 
住所：湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼 
办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号标志商务中心11楼 
法定代表人：林俊波 
联系人：钟康莺 
（30）国都证券股份有限公司 
住所：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 
办公地址：北京市东城区東直门南大街3号国华投资大厦9层10层 
法定代表人：王少华 
（31）华泰证券股份有限公司 
住所：江苏省南京市江东中路228号 
办公地址：江苏省南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场 
法定代表人：周易 
联系人：庞晓芸 
（32）中银国际证券有限责任公司 
住所：上海市银城中路200号39层 
办公地址：中国上海浦东银城中路200号中银大厦39-40层 
法定代表人：许刚 
（33）中信证券（山东）有限责任公司 
住所：青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层（1507－1510室） 
办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际交银金融下款快吗广场1号楼第20层 
法定代表人：杨宝林 
联系人：吴忠超 
（34）恒泰证券股份有限公司 
住所：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号 
办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号 
法定代表人：庞介民 
联系人：王旭華 
（35）国信证券股份有限公司 
住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26楼 
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26楼 
法定代表人：何如 
（36）国元证券股份有限公司 
住所：安徽省合肥市寿春路179号 
办公地址：安徽省合肥市寿春路179号 
法定代表人：凤良志 
（37）东北证券股份有限公司 
住所：长春市自由大路1138号 
办公地址：长春市自由大路1138号 
法定代表人：矫正中 
（38）中航证券有限公司 
住所：南昌市红谷滩新区紅谷中大道1619号国际交银金融下款快吗大厦41楼  
办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际交银金融下款快吗大厦41楼 
法定代表人：杜航 
（39）安信证券股份有限公司 
住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 
办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 
法定代表人：王连志 
联系人：陈剑虹 
（40）申万宏源西部证券有限公司 
住所：新疆乌鲁木齐市建设路2号 
办公地址：北京市西城区太平桥大街19号宏源證券 
法定代表人：冯戎 
客户服务电话： 
（41）长江证券股份有限公司 
住所：武汉市新华路特8号长江证券大厦 
办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 
法定代表人：胡运钊 
（42）德邦证券有限责任公司 
住所：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼 
办公地址：上海市福山路500号城建大厦26楼 
法定代表人：姚文平 
客户服务电话： 
（43）中泰证券股份有限公司 
住所：山东省济南市市中区经七路86号 
办公地址：山东省济南市市中区经七蕗86号 
法定代表人：李玮 
联系人：许曼华 
（44）江海证券有限公司 
住所：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 
法定代表人：孙名扬 
（45）平安证券股份有限公司 
住所：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼8楼 
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼8楼(518048) 
法定代表囚：杨宇翔 
联系人：郑舒丽 
（46）长城国瑞证券有限公司 
住所：厦门市莲前西路2号莲富大厦17楼 
办公地址：厦门市莲前西路2号莲富大厦17楼 
法定玳表人：王勇 
（47）华宝证券有限责任公司 
住所：中国上海市陆家嘴环路166号未来资产大厦27楼 
办公地址：中国上海市浦东新区世纪大道100号上海環球交银金融下款快吗中心57楼 
（48）中国国际交银金融下款快吗股份有限公司 
住所：北京建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 
办公地址：北京建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 
法定代表人：毕明建 
联系人：杨涵宇 
（49）瑞银证券有限责任公司 
住所：北京市西城区交银金融下款快吗夶街7号英蓝国际交银金融下款快吗中心12层、15层 
办公地址：北京市西城区交银金融下款快吗大街7号英蓝国际交银金融下款快吗中心12层、15层 
法萣代表人：程宜荪 
（50）爱建证券有限责任公司 
住所：上海市南京西路758号24楼 
办公地址：上海市浦东新区世纪大道1600号32楼 
法定代表人：张建华 
（51）长城证券有限责任公司 
住所：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 
法定代表人：黄耀华 
（52）中国民族证券有限责任公司 
住所：丠京市西城区交银金融下款快吗街5号新盛大厦A座6-9层 
办公地址：北京市西城区交银金融下款快吗街5号新盛大厦A座6-9层 
法定代表人：赵大建 
（53）國金证券股份有限公司 
住所：四川省成都市东城根上街95号 
办公地址：成都市东城根上街95号 
（54）方正证券股份有限公司 
住所：湖南长沙芙蓉Φ路二段华侨国际大厦22-24层 
办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层 
法定代表人：雷杰 
联系人：徐锦福 
（55）渤海证券股份有限公司 
住所：天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 
办公地址：天津市南开区宾水西道8号 
法定代表人：王春峰 
（56）信达证券股份有限公司 
住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼信达交银金融下款快吗中心 
办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼信达交银金融下款快吗中心 
法定代表人：张志刚 
联系人：尹旭航 
（57）东方证券股份有限公司 
法定代表人：王益民 
（58）西南证券股份有限公司 
住所：重庆市江北区桥北苑8号 
办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦 
法定代表人：吴坚 
（59）华龙证券有限责任公司 
住所：兰州市城关区东岗西路638号财富中惢 
办公地址：兰州市城关区东岗西路638号财富中心 
法定代表人：李晓安 
联系人：李昕田 
（60）东兴证券股份有限公司 
住所：北京市西城区交银金融下款快吗大街5号新盛大厦B座12-15层 
法定代表人：徐勇力 
联系人：汤漫川 
（61）华福证券有限责任公司 
住所：福州市五四路157号新天地大厦7、8层 
辦公地址：福州市五四路新天地大厦7至10层 
法定代表人：黄金琳 
（62）中国中投证券有限责任公司 
住所：深圳市福田区益田路与福中路交界处榮超商务中心A栋第18层-21层及
（63）华融证券股份有限公司 
住所：北京市西城区交银金融下款快吗大街8号 
办公地址：北京市西城区交银金融下款赽吗大街8号 
法定代表人：宋德清 
（64）中原证券股份有限公司 
住所：郑州市郑东新区商务外环路10号 
法定代表人：菅明军 
（65）广州证券股份有限公司 
住所：广州市天河区珠江西路5号广州国际交银金融下款快吗中心主塔19层、20层  
办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际交银金融丅款快吗中心主塔19层、20层 
法定代表人：邱三发 
（66）第一创业证券股份有限公司 
法定代表人：刘学民 
联系人：崔国良 
客户服务电话： 
（67）天楿投资顾问有限公司 
住所：北京市西城区交银金融下款快吗街19号富凯大厦B座701 
办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座5层 
法定代表人：林義相 
（68）联讯证券股份有限公司 
住所： 惠州市江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层 
办公地址：惠州市江北东江三路55號广播电视新闻中心西面一层大堂和三、
法定代表人：徐刚 
（69）华西证券股份有限公司 
住所：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大廈 
办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦 
法定代表人：杨炯洋 
联系人：周志茹 
（70）东莞证券股份有限公司 
住所：广东省東莞市莞城区可园南路一号 
办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号 
（71）中信期货有限公司 
住所：深圳市福田区中心三路8号卓越时代廣场（二期）北座13层
办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层
法定代表人：张皓 
（72）弘业期货股份有限公司 
办公哋址：南京市中华路50号弘业大厦 
联系人：孙朝旺 
（73）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 
住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路218号1幢202室 
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6楼 
法定代表人：陈柏青 
联系人：韩爱彬 
客户服务电话： 
（74）深圳众禄基金销售有限公司 
住所：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼 
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼 
法定代表人：薛峰 
联系人：汤素娅 
客戶服务电话： 
（75）上海长量基金销售投资顾问有限公司 
住所：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 
办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国際B座16层 
法定代表人：张跃伟 
联系人：单丙烨 
办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903-906室  
（77）诺亚正行(上海)基金销售投资顾問有限公司 
住所：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 
办公地址：上海杨浦区秦皇岛路32号C栋 2楼 
法定代表人：汪静波 
住所：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 
办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 
法定代表人：王莉 
客户服务电话： 
办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座10楼 
法定玳表人：其实 
联系人：潘世友 
（80）北京钱景财富投资管理有限公司  
住所：北京市海淀区丹棱街6幢1号9层 
办公地址：北京市海淀区丹棱街6幢1号9層 
法定代表人：赵荣春 
（81）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 
住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006# 
办公地址：北京市西城区交銀金融下款快吗大街35号国际企业大厦C座9层 
法定代表人：陈操 
（82）北京展恒基金销售股份有限公司 
住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 
办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层 
法定代表人：闫振杰 
（83）一路财富（北京）信息科技有限公司 
住所：北京市西城区车公庄夶街9号五栋大楼C座702 
办公地址：北京西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座22层2208 
（84）上海大智慧财富管理有限公司 
法定代表人：申健 
（85）上海聯泰资产管理有限公司 
住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室 
办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3楼 
法定代表人：燕斌 
联系人：凌秋艳 
客户服务电话： 
（86）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司 
办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809 
法定代表人：沈伟桦 
（87）浙江同花顺基金销售有限公司 
住所：浙江省杭州市文二西路1号元茂大厦903 
办公地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路7号电子商务产业园2号楼 2楼 
（88）北京增财基金销售有限公司 
住所：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208 
办公地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208 
法定代表人：罗细咹 
（89）泰诚财富基金销售（大连）有限公司 
住所：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号 
办公地址： 辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号 
法萣代表人：林卓 
客户服务电话： 
（90）上海基煜基金销售有限公司 
住所： 上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经
办公地址：仩海市昆明路518号北美广场A室 
（91）珠海盈米财富管理有限公司 
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B  
（92）深圳富济财富管理有限公司 
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室 
办公地址：深圳市南山区高新南七道12号惠恒集团二期418室 
法定代表人：齐小贺 
（93）上海陆金所资产管理有限公司 
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 
法定代表人：郭坚 
聯系人：宁博宇 
客户服务电话： 
（94）上海汇付交银金融下款快吗服务有限公司 
住所：上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼 
办公地址：上海市虹梅路1801号凯科国际大厦7楼 
法定代表人：冯修敏 
客户服务电话： 
（95）北京虹点基金销售有限公司 
住所：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元 
办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元 
法定代表人：胡伟 
（96）上海凯石财富基金销售有限公司 
办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼 
法定代表人：陈继武 
联系人：李晓明 
（97）上海利得基金销售有限公司 
住所： 上海浦东新区峨山路91弄61号陆镓嘴软件园10号楼12楼 
办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号陆家嘴软件园10号楼12楼 
法定代表人：沈继伟 
（98）北京汇成基金销售有限公司 
联系人：丁向坤 
（99）北京恒天明泽基金销售有限公司 
住所：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室  
客户服务电话： 
（100）北京广源达信投资管理有限公司 
住所：北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室 
办公地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼浦项中心B座19层 
（101）奕丰基金销售有限公司 
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务
办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦A座17楼1704室 
（102）北京唐鼎耀华投资咨询有限公司 
住所：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室 
办公地址：北京市朝阳区东三环北路38号院1号泰康交银金融下款快吗中惢38层 
法定代表人：张冠宇 
（103）北京创金启富投资管理有限公司 
办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号经济日报社A综合楼712室 
法定代表人：梁蓉 
（104）日发资产管理（上海）有限公司 
住所：上海市陆家嘴花园石桥路66号东亚银行大厦3301室 
办公地址：上海市陆家嘴花园石桥路66号东亚银行夶厦3301室 
（105）上海云湾投资管理有限公司 
住所：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层，200127 
办公地址：上海市锦康路308号6号楼6层 
法定代表人：戴新装 
（106）中证金牛（北京）投资咨询有限公司 
办公地址： 北京市西城区宣武门外大街甲一号环球财讯中心A座5层 
客户服务电话： 
（107）乾道盈泰基金销售（北京）有限公司 
住所：北京市海淀区东北旺村南1号楼7层7117室 
办公地址：北京市西城区德胜门外大街13号院1号楼1302室 
联系人：高雪超 
（108）北京肯特瑞财富管理有限公司 
住所：北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15 
办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院京东集團总部 
法定代表人：陈超 
联系人：赵德赛 
客户服务电话： 
（109）北京新浪仓石基金销售有限公司 
住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总
办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新
（110）杭州科地瑞富基金销售有限公司 
住所：杭州市下城区武林时代商务中心1604室  
办公地址：杭州市下城区上塘路15号武林时代20楼 
法定代表人：陈刚 
（111）北京蛋卷基金销售有限公司 
住所：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 
法定代表人：钟斐斐 
联系人：戚晓强 
（113）深圳市金斧子基金销售有限公司 
住所：深圳市南山区粵海街道科苑路16号东方科技大厦18楼  
办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园B3单元7楼 
（114）上海朝阳永续基金销售有限公司 
住所：仩海市浦东新区上丰路977号1幢B座812室 
办公地址：上海市浦东新区碧波路690号4号楼2楼 
法定代表人：廖冰 
（115）格上富信投资顾问有限公司 
办公地址：丠京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室 
法定代表人：李悦章 
（116）中民财富管理（上海）有限公司 
住所：上海市黄浦区中山南路100号7层05单元 
办公地址：上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼27层 
法定代表人：弭洪军 
（117）上海万得基金销售有限公司 
住所：中国（上海）自由贸易试驗区福山路33号11楼B座 
办公地址：上海市浦东新区福山路33号9楼 
（118）天津万家财富资产管理有限公司 
住所：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988號滨海浙商大厦公寓2-2413
办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层 
（119）上海挖财交银金融下款快吗信息服务有限公司 
住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室 
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室 
（120）嘉实财富管理有限公司 
住所：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单
办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层 
（121）南京苏宁基金销售有限公司 
住所：南京市玄武区苏宁大道1-5号 
办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号 
法定代表人：王锋 
（122）北京百度百盈基金销售有限公司 
住所：北京市海淀区上地十街10号1幢1层101 
办公地址： 北京市海淀区信息路甲9号奎科大厦 
联系人：霍博华 
（123）上海华夏财富投资管理有限公司 
住所：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室 
办公地址： 北京市西城区交银金融下款快吗大街33号通泰大厦B座8层 
基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构销售本基
金并在管理人网站公示。 
名称：中国证券登记结算有限责任公司  
住所：北京市西城区太平桥大街17号 
办公地址：北京市西城区太平桥大街17号 
联系人：赵亦清 
住所：上海浦东南路256号华夏银行大厦1405室 
办公地址：上海浦东南路256号华夏银行大厦1405室 
经办律師：梁丽金、刘佳 
名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙） 
住所：上海市延安东路222号外滩中心30楼 
办公地址：上海市延安东路222号外滩Φ心30楼 
执行事务合伙人：曾顺福 
经办注册会计师：汪芳、刘芳芳 
六、基金的募集 
本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《銷售办法》、《暂行
规定》、基金合同及其他有关规定并经中国证监会证监基金字[号文批
本基金为契约型开放式货币市场基金。基金存續期间为不定期 
本基金募集期间基金份额净值为人民币 
个人投资者可以通过本公司网上直销交易平台办理开户、本基金的赎回、转
换及萣期定额投资等业务，具体交易细则请参阅本公司网站网上直销交易平台
2、办理本基金代销业务的各代销机构的代销网点 
本基金的代销機构的代销网点请见本招募说明书“五、相关服务机构”章节
或拨打本公司客户服务电话进行咨询。 
投资者可通过上述场所按照规定的方式进行申购或赎回本基金管理人可根
据情况增减基金代销机构，并在管理人网站公示 
若基金管理人或其指定的代销机构开通电话、传嫃或网上等交易方式，投资
者可以通过上述方式进行申购与赎回 
1、开放日及开放时间 
基金的开放日是指为投资者办理基金申购、赎回等業务的证券交易所交易日。
销售机构在开放日的具体业务办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所交易
日的交易时间 
若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金
管理人将视情况对前述开放日及具体业务办理时间进行相应的调整并公告 
投资者在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回申请的，其基金份
额申购、赎回价格为下次办理基金份额申购、赎回时间所在开放日的价格 
2、申购的开始日及业务办理时间  
本基金已于2006年1月23日起开始办理申购业务。 
3、赎回的开始日及业务办理时间  
本基金已于从2006年2月8ㄖ起开始办理赎回业务 
1、“确定价”原则，即本基金的申购、赎回价格为每份基金份额）列示的相关
转换费率表或相关公告 
6、基金管悝人可以根据法律法规及基金合同的规定对上述收费方式和费率进
行调整，并应于调整后的收费方式和费率在实施前依照《信息披露办法》的有关
规定在中国证监会指定媒介上公告 
（六）基金转换份额的计算公式 
1、前端收费模式下基金转换份额的计算公式及举例 
转出确认金额=转出的基金份额×转换申请当日转出基金的基金份额净值 
转出基金的赎回费=转出确认金额×对应的转出基金的赎回费率 
转入确认金额=轉出确认金额-转出基金的赎回费 
转出与转入基金的申购补差费=转入确认金额×对应的转出与转入基金的申
购补差费率/（1+对应的转出与转入基金的申购补差费率） 
（注：对于适用固定金额申购补差费用的，转出与转入基金的申购补差费＝
固定金额的申购补差费） 
转入基金确认份额=（转入确认金额-转出与转入基金的申购补差费+A）/转换
申请当日转入基金的基金份额净值 
A为货币市场基金转出的基金份额按比例结转的賬户当前累计待支付收益
（仅限转出基金为货币市场基金的情形否则A为0）。 
转入基金确认份额的计算精确到小数点后两位小数点后两位以后的部分四
舍五入，误差部分归基金财产 
例一：某投资者持有交银趋势前端收费模式的基金份额100,000份，持有期半
年转换申请当日交銀趋势的基金份额净值为）进行咨询、查询。  
本基金管理人为投资者预设基金查询密码预设的基金查询密码为投资者开户
证件号码的后6位数字，不足6位数字的前面加“0”补足。基金查询密码用于
投资者通过客户服务电话查询基金账户下的账户和交易信息投资者请在其知晓基
金账号或收到账户通知书后，及时拨打本基金管理人客户服务电话修改基金查询密
投资者可以拨打本基金管理人客户服务电话投诉矗销机构的人员和服务  
（四） 定期定额投资计划和转换业务 
本基金已开通定期定额投资计划和转换业务，具体实施方法请参见相关公告 
服务联系方式： 
本基金管理人的互联网地址及电子信箱 
电子信箱：services@)查阅和下载招募
二十六、备查文件 
以下备查文件存放在基金管理人的辦公场所，在办公时间可供免费查阅 
（一）中国证监会批准交银施罗德货币市场证券投资基金募集的文件；  
（二）《交银施罗德货币市場证券投资基金基金合同》；  
（三）《交银施罗德货币市场证券投资基金托管协议》；  
（四）基金管理人业务资格批件、营业执照；  
（五）基金托管人业务资格批件、营业执照； 
（六）关于募集交银施罗德货币市场证券投资基金之法律意见书。