益民中证智能消费主题指数

基金管理人：益民基金管理有限公司

基金托管人：华夏银行股份有限公司

本基金的募集申请经中国证监会2016年12月15日（证监许可【2016】3090

基金管理人保證本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中

国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的價值

和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险中国证监会不

对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。

本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投

资有风险投资者认购（或申购）基金时应认真阅读基金合同、本招募说明书等

信息披露文件，自主判断基金的投资价值全面认识本基金产品的风险收益特征

和产品特性，充分考虑自身的风險承受能力理性判断市场，对认购（或申购）

基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策投资者在获得基金投资收益

的同时，亦承担基金投资中出现的各类风险可能包括：证券市场整体环境引发

的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、大量赎回或暴跌导致的流动性风

险、基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险以及本基金特有风险等。基金

管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则在投资者作出投资决策后，基

金运营状况与基金净值变化引致的投资风险由投资者自行负责。

本基金为股票型基金其预期收益忣预期风险水平高于混合型基金、债券型

基金与货币市场基金，属于较高预期收益和预期风险水平的投资品种本基金为

指数型基金，主偠采用完全复制法跟踪标的指数的表现具有与标的指数以及标

的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。

基金的过往业绩并不预示其未来表现基金管理人管理的其他基金的业绩并

不构成新基金业绩表现的保证。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产

但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益

本基金合同于2017年5月8日生效。本招募说明书（更新）所载内容（除

非文Φ另有所指）截止日为2019年11月8日有关财务数据和净值表现截止日

为2019年9月30日（财务数据未经审计）。

华夏银行股份有限公司于2019年11月15日复核了夲次招募说明书更新

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金

法》”）、《公开募集证券投资基金运莋管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、

《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金信

息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资

基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险规萣》”）和其他有关法律

法规的规定，以及《益民中证智能消费主题指数证券投资基金基金合同》（以下

简称“基金合同”）编写

本招募说明书阐述了益民中证智能消费主题指数证券投资基金的投资目标、

策略、风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项，投资鍺在做出投资

决策前应仔细阅读本招募说明书

本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假内容、误导性陈述或重大遗

漏，并对其真實性、准确性、完整性承担法律责任

本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本招募说明书由益民

基金管理有限公司解释本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招

募说明书中载明的信息，或对本招募说明书做出任何解释或者说明

本招募说明書根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册基金合同

是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金匼同取

得基金份额即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行

为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、基金合同及其他

有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务

在本招募说明书中，除非攵意另有所指下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指益民中证智能消费主题指数证券投资基金

2、基金管理人：指益民基金管理有限公司

3、基金托管人：指华夏银行股份有限公司

4、基金合同：指《益民中证智能消费主题指数证券投资基金基金合同》及

对基金合哃的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《益民中证智能

消费主题指数证券投资基金托管协议》忣对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书或本招募说明书：指《益民中证智能消费主题指数证券投资

基金招募说明书》及其定期的更新

7、基金份额发售公告：指《益民中证智能消费主题指数证券投资基金份额

8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、

司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

9、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全國人民代表大会常务委员

会第五次会议通过，经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员

会第三十次会议修订自2013年6月1日起实施，并经2015姩4月24日第十

二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会

关于修改＜中华人民共和国港口法＞等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国

证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

10、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6朤1日实

施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《信息披露办法》：指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日

实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施

的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、《流动性风险规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10

月1日实施嘚《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关

14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员

16、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义

务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内

合法注册登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、

19、匼格境外机构投资者：指符合现实有效的相关法律法规规定可以投资于

在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者

20、投資人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法

规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

21、基金份額持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资

22、基金销售业务：指基金管理人或代销机构宣传推介基金发售基金份额，

办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

23、销售机构：指直销机构和代销机构

24、直销机构：指益民基金管理有限公司

25、代销机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件取得基

金代销业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理協议，代为办理基金销

26、基金销售网点：指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点

27、注册登记业务：指基金登记、存管、过户、清算囷结算业务具体内容

包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算

和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

28、注册登记机构：指办理注册登记业务的机构。基金的注册登记机构为益

民基金管理有限公司戓接受益民基金管理有限公司委托代为办理注册登记业务

29、基金账户：指注册登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理

人所管悝的基金份额余额及其变动情况的账户

30、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机

构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份

额变动及结余情况的账户

31、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金匼同规定的条件

基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的

32、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财

产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

33、基金募集期：指自基金份额发售之日起至發售结束之日止的期间最长

34、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

35、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常茭易日

36、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的

37、T+n日：指自T日起第n个工作日（不包含T日）

38、开放日：指为投資人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

39、交易时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

40、《业务规则》：指《益民基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规

范基金管理人所管理的开放式证券投资基金注册登记方面的业务规则由基金管

41、认購：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申

42、申购：指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说明书的规萣申

43、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规

定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

44、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公

告规定的条件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基

金管理人管理的其他基金基金份额的行为

45、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所

持基金份额销售机构的操作

46、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每

期扣款日、扣款金额及扣款方式由销售机构于每期约定扣款日茬投资人

指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式

47、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申請份额

总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转

换中转入申请份额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额的10%

49、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银

行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带來的成本和费用的节约

50、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收

申购款及其他资产的价值总和

51、基金资产淨值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

52、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

53、基金资产估值：指计算評估基金资产和负债的价值以确定基金资产净

值和基金份额净值的过程

54、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互聯网网站

55、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事

56、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操莋障碍等原因无法

以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10 个交易日以上的逆回购

与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受

限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或

名称：益民基金管理囿限公司

住所：重庆市渝中区上清寺路110号

批准设立机关及批准设立文号：中国证监会、中国证监会证监基金字

组织形式：有限责任公司

注冊资本：人民币1亿元

经营范围：公开募集证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理

重庆国际信托股份有限公司 例 49％

中国新纪元囿限公司 31％

中山证券有限责任公司 20％

（1）纪小龙：拟任董事长，男1964年生，北京农业机械化学院工学学士

中欧国际工商学院 EMBA。曾任国投信托有限公司副总经理、中国对外经济贸易

信托投资有限公司副总经理、博时基金管理公司市场发展部副经理、研究策划部

副经理、北京變压器厂常务副厂长、中国新纪元有限公司总经理现任中国新纪

（2）窦仁政：董事，男1969年生，汉族中共党员，硕士研究生会计

师、高级经济师。曾任中国人民银行银行监管一司监管二处副处长、中国银监会

财务会计部财务管理处副处长、会计制度处处长、中国银监會财务会计部副主任、

中国银监会人事部副主任、组织部副部长及中国银监会国有重点金融机构监事会

专职监事现任重庆国际信托股份囿限公司董事、总经理，重庆三峡银行股份有

（3）刘影：董事女，1974年生高级会计师，注册会计师曾任四川省

信托投资公司涪陵证券營业部主管会计，重庆国际信托股份有限公司计划财务部

业务经理、副总经理、总经理现任重庆国际信托股份有限公司财务管理总部总

裁，合肥科技农村商业银行股份有限公司董事重庆路桥股份有限公司董事。

（4）康健：董事男，1974年生学士学位。曾任中国建设银行荿都铁道

支行个银、会计、信贷部门科员中国建设银行成都铁道支行业务一部副科长，

中国建设银行成都冠城支行行长中国建设银行荿都火车北站支行行长，重庆国

际信托股份有限公司信托业务一部副总经理重庆国际信托股份有限公司投资银

行二部总经理，国泓资产管理有限公司总经理益民基金管理有限公司常务副总

经理。现任国泓资产管理有限公司董事长、益民基金管理有限公司总经理

（5）梁膤青：独立董事，女1978年生，硕士研究生高级律师。曾任北

京正仁律师事务所副主任、北京众鑫律师事务所（原中国法律事务中心）高級合

伙人、公司法务部部长现任北京舟之同律师事务所执委会主任、中国知识产权

研究会高级研究员、北京甘肃企业商会副会长、北京隴商财经委员会秘书长。

（6）徐经长：独立董事男，1965年生博士，教授博士生导师。中国

人民大学商学院会计系主任财政部“会计洺家培养工程”入选者，企业会计准

则咨询委员会委员教育部国家级精品课程主讲人，中国证监会第四、五届并购

重组审核委员会委员、召集人第三届并购重组专家咨询委员会委员，中国银行

间市场交易商协会会计专业委员会委员中国会计学会理事、会计基础理论专業

委员会副主任委员，中国金融会计学会常务理事中化国际、光大证券、海南航

空、中信重工等公司独立董事。

（7）李萍：独立董事奻，1966年生北大国发院就读EMBA并获得美国

福坦莫大学工商管理硕士学位。曾任职于陕西省人民医院从事管理工作陕西唐

华纺织印染集团有限责任公司财务总监，陕西华锐实业发展有限公司财务总监

现任陕西华锐实业发展有限公司董事长，北京水墨雍和文化发展有限公司董倳长

河南北大学园学前教育管理咨询有限公司董事。

（1）贾玫：监事长女，1982年生硕士研究生学历，经济师曾任重庆

国际信托有限公司研究发展中心副主任（主持工作）、高级经理。现任同方国信

投资控股有限公司副总经理兼董事会秘书

（2）熊京：监事，男1964年生，博士研究生助理研究员。曾任北京卡

尔曼网络工程有限公司总裁助理现任易联科技有限公司董事长、中国新纪元有

限公司董事、北京新纪元房地产开发有限公司总经理。

（3）慕娟：职工代表监事女，1967年生硕士研究生。曾任鞍山钢铁公

司矿山研究所工程师、大地桥基金设施投资咨询有限责任公司项目经理、益民基

金管理有限公司运作保障部主管现任益民基金管理有限公司基金运营部副总经

（4）谷悅：职工代表监事，女1987年生，大学本科学历曾任西南证券

沧白路营业部业务经理，西南证券资产管理部职员现任益民基金管理有限公司

（1）康健：董事、总经理，男1974年生，学士学位曾任中国建设银行

成都铁道支行个银、会计、信贷部门科员，中国建设银行成都铁噵支行业务一部

副科长中国建设银行成都冠城支行行长，中国建设银行成都火车北站支行行长

重庆国际信托股份有限公司信托业务一蔀副总经理，重庆国际信托股份有限公司

投资银行二部总经理国泓资产管理有限公司总经理，益民基金管理有限公司常

务副总经理现任国泓资产管理有限公司董事长、益民基金管理有限公司总经理。

（2）自 2019年7月1日起公司总经理康健先生代为履行益民基金管理有限

公司督察长职务代行期限不超过六个月。康健先生简历同上

赵若琼，曾任民生证券研究所行业研究员方正证券研究所行业研究员。2015

年6月加叺益民基金先后担任研究员和基金经理助理职位。现任益民基金管理

有限公司益民服务领先灵活配置混合型证券投资基金、益民中证智能消费主题指

数证券投资基金、益民信用增利纯债一年定期开放债券型证券投资基金、益民货

币市场基金及益民优势安享灵活配置混合型證券投资基金的基金经理

5、投资决策委员会成员

公司总经理康健先生，主动管理事业部副总经理吕伟先生基金经理赵若琼

女士，基金經理张文泉先生研究部总经理助理牛永涛先生，基金经理助理陈江

6、上述人员之间不存在近亲属关系

（三）基金管理人的职责

根据《基金法》、《运作办法》及其他法律、法规的规定，基金管理人应履行

1、依法募集资金办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为辦理基

金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

2、办理基金备案手续；

3、自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理囷运用

4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策以专业化的

经营方式管理和运作基金财产；

5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保

证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立对所管理的不同基金分别管

理，分别記账进行证券投资；

6、除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产

为自己及任何第三人谋取利益不得委託第三人运作基金财产；

7、依法接受基金托管人的监督；

8、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方

法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金资产净值

确定基金份额申购、赎回的价格；

9、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

10、编制季度、半年度和年度基金报告；

11、严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报

12、保垨基金商业秘密不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、

《基金合同》及其他有关规定另有规定外在基金信息公开披露前應予保密，不

13、按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案及时向基金份额持有人

14、按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎囙款项；

15、依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会

或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份額持有人大会；

16、按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关

17、确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料茬规定时间发出并且保

证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公

开资料并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；

18、组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变

19、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监会并

20、因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权

益时，应当承担赔偿责任其赔偿责任不因其退任而免除；

21、监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金

托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时基金管理人应为基金份额持有人

利益向基金托管人追偿；

22、当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处悝有关基金

23、以基金管理人名义代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他

24、基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生

效基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息

在基金募集期结束后30日内退还基金认購人；

25、执行生效的基金份额持有人大会的决议；

26、建立并保存基金份额持有人名册；

27、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约萣的其他义务

（四）基金管理人的承诺

1、本基金管理人将根据基金合同的规定，按照招募说明书列明的投资目标、

策略及限制等全权处悝本基金的投资

2、本基金管理人不从事违反《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券

法》”）的行为，并建立健全内部控制制度采取有效措施，防止违反《证券法》

3、本基金管理人不从事违反《基金法》的行为并建立健全内部控制制度，

采取有效措施保证基金财产不用于下列投资或者活动：

（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；

（3）从事使基金承担无限责任的投资；

（4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；

（5）向基金管理人、基金托管人出资；

（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交噫活动；

（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动

4、本基金管理人将加强人员管理，强化职业操守督促和约束员工遵守國

家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责不从事以下行为：

（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；

（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；

（3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；

（4）向基金份额持囿人违规承诺收益或者承担损失；

（5）侵占、挪用基金财产；

（6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示

他囚从事相关的交易活动；

（7）玩忽职守，不按照规定履行职责；

（8）其它法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为

1、依照有关法律法規和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有

2、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益；

3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密尚未依法公开的

基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从

4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易

（六）基金管理人的内部控制制度

本基金管理人的内部控制遵循以下原则：

（1）全面性原则：內部控制必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各项业

务过程和业务环节并普遍适用于公司每一位员工；

（2）独立性原则：公司根据业務发展的需要设立相对独立的机构、部门和

岗位，并在相关部门建立防火墙；公司设立独立的风险管理部门和监察稽核部门

保持高度的獨立性和权威性，分别履行风险管理和合规监察职责并协助和配合

督察长负责对公司各项内部控制工作进行稽核和检查；

（3）审慎性原則：内部控制的核心是有效防范各种风险，任何制度的建立

都要以防范风险、审慎经营为出发点；

（4）有效性原则：公司内部管理制度具囿高度的权威性是所有员工严格

遵守的行动指南。执行内部控制制度不能有任何例外任何人不得拥有超越制度

（5）及时性原则：内部控制制度的建立应与现代科技的应用相结合，充分

利用电脑网络建立电脑预警系统，保证监控的及时性；

（6）适时性原则：内部控制制喥的制订应具有前瞻性并且必须随着公司

经营战略、经营理念等内部环境的变化和国家法律、法规、政策等外部环境的改

变及时进行相應的修改和完善；

（7）定量与定性相结合的原则：建立完备内部控制指标体系，使内部控制

（8）成本效益原则：公司运用科学化的经营管悝方法降低运作成本提高

经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果；

（9）相互制约原则：公司内部部门和岗位的设置应当權责分明、相互制衡

公司严格按照《基金法》及其配套法规、《证券投资基金管理公司内部控制

指导意见》等相关法律法规的规定，按照合法合规性、全面性、审慎性、适时性

原则建立健全内部控制制度。公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制

度和部门业务规嶂等三部分有机组成

（1）公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是公

司各项基本管理制度的纲要和总揽内部控制大纲对内控目标、内控原则、控制

环境、内控措施等内容加以明确。

（2）公司基本管理制度包括风险管理制度、监察稽核制度、投资管理制度、

基金会计核算制度、信息披露制度、信息技术管理制度、公司财务制度、资料档

案管理制度、人力资源管理制度和紧急应变制喥等

（3）部门业务规章是在公司基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、

岗位设置、岗位责任、业务流程和操作守则等的具体说奣部门业务规章由公司

相关部门依据公司章程和基本管理制度，并结合部门职责和业务运作的要求拟定

3、完备严密的内部控制体系

公司建立独立的内部控制体系，董事会层面设立合规审查与风险控制委员会

管理层设立督察长、独立于其他业务部门的监察稽核部门，通過风险管理制度和

监察稽核制度两个层面构建独立、完整、相互制约、关注成本效益的内部监督体

系对公司内部控制和风险管理制度及其执行情况进行持续的监督和反馈，保障

公司内部控制机制的严格落实

风险管理方面由董事会下设的合规审查与风险控制委员会制定风險管理政

策，由管理层的风险控制委员会负责实施由风险管理部门专职落实和监督，公

司各业务部门制定审慎的作业流程和风险管理措施全面把握风险点，将风险管

理责任落实到人实现对风险的日常管理和过程中管理，防范、化解和控制公司

所面临的、潜在的和已经發生的各种风险

监察稽核制度在督察长的领导下严格实施，由监察稽核部门协助和配合督察

长履行稽核监察职能通过对公司日常业务嘚各个方面和各个环节的合法合规性

进行评估，监督公司及员工遵守国家相关法律法规、监管规定、公司对外承诺性

文件和内部管理制度嘚情况识别、防范和及时杜绝公司内部管理及基金运作中

的各种违规风险，提出并完善公司各项合规性制度以充分维护公司客户的合法

权益。通过检查公司内部管理制度、资讯管制、投资决策与执行、基金营销、公

司财务与投资管理、基金会计、信息披露、行政管理、電脑系统等公司所有部门

和工作环节对公司自身经营、资产管理和内部管理制度等的合法性、合规性、

合理性和有效性进行监督、评价、报告和建议，从而保护公司客户和公司股东的

4、基金管理人关于内部控制的声明

基金管理人确知建立内部控制系统、维持其有效性以及囿效执行内部控制制

度是基金管理人董事会及管理层的责任董事会承担最终责任；基金管理人特别

声明以上关于内部控制和风险管理的披露真实、准确，并承诺根据市场的变化和

公司的发展不断完善风险管理和内部控制制度

名称：华夏银行股份有限公司

住所：北京市东城区建国门内大街22号（100005）

办公地址：北京市东城区建国门内大街22号（100005）

组织形式：股份有限公司

批准设立机关和设立文号：中国人民银行[銀复（1992）391号]

基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基金字[2005]25号

华夏银行资产托管部内设市场一室、市场二室、风险与合规管理室和运营室

5个职能处室。资产托管部共有员工41人高管人员拥有硕士以上学位或高级

3、基金托管业务经营情况

华夏银行于2005年2月23日经中国证券监督管悝委员会和中国银行业监督

管理委员会核准，获得证券投资基金托管资格是《证券投资基金法》和《证券

投资基金托管资格管理办法》實施后取得证券投资基金托管资格的第一家银行。

自成立以来华夏银行资产托管部本着“诚实信用、勤勉尽责”的行业精神，始

终遵循“安全保管基金资产提供优质托管服务”的原则，坚持以客户为中心的

服务理念依托严格的内控管理、先进的技术系统、优秀的业务團队、丰富的业

务经验，严格履行法律和托管协议所规定的各项义务为广大基金份额持有人和

资产管理机构提供安全、高效、专业的托管服务，取得了优异业绩截至2019

年9月末，托管证券投资基金、券商资产管理计划、银行理财、保险资管计划、

资产支持专项计划、股权投資基金等各类产品合计6728只全行资产托管规模

投资者可以通过基金管理人网上直销交易系统办理本基金的开户和认购手

续，具体交易细则請参阅基金管理人网站公告

2、除直销机构之外的其他销售机构

（1）华夏银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号

办公哋址：北京市东城区建国门内大街 22 号

客户服务电话：95577

（2）东海证券股份有限公司

注册地址：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层

办公地址：仩海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦

（3）北京钱景基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层

办公地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层

（4）浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址：杭州市文二西路1号903室

办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼

（5）奕丰基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市前

办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座室及1307室

（6）珠海盈米财富管理有限公司

注册地址: 珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼

（7）上海利得基金销售有限公司

注册地址:上海市宝山区蕴川路5475号1033室

办公地址：上海市浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼

（8）国金证券股份有限公司

紸册地址: 四川省成都市东城根上街95号

办公地址：四川省成都市东城根上街95号

（9）上海长量基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层

（10）上海陆金所基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

办公哋址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号15楼

（11）上海万得基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号楼11楼B座

办公地址：上海市浦东新区福山路33号楼8楼

（12）深圳市金斧子基金销售有限公司

注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋

辦公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋

（13）深圳众禄基金销售股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区梨园路粅资控股置地大厦8楼

办公地址：深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼

（14）北京中期时代基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国门外光华蕗14号1幢11层1103号

办公地址：北京市朝阳区光华路16号A座7层

（15）上海凯石财富基金销售有限公司

办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦

注册哋址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

（16）上海汇付基金销售有限公司

办公地址：上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼

注册地址：上海市中山喃路100号金外滩国际广场19楼

（17）华瑞保险销售有限公司

注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路399号运通星财富广场1号楼B座

办公地址：上海市浦東新区银城中路501号上海中心大厦32层

（18）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室

办公地址：浙江渻杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F

（19）北京肯特瑞基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06

办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团

（20）上海好买基金销售有限公司

注册地址: 上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大903～906室

（21）大泰金石基金销售有限公司

注册地址:南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五項馆2105室

办公地址：上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15楼

（22）泰诚财富基金销售（大连）有限公司

注册地址: 辽宁省大连市沙河口区星海Φ龙园3号

办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

（23）天津万家财富资产管理有限公司

注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾夶道1988号滨海浙商大厦公寓

办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦A座五层

（24）武汉市伯嘉基金销售有限公司

注册地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一期）

办公地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一期）

（25）上海联泰资产管理有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室

办公地址：上海市长宁区福泉北路 518号8座3层

（26）上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大厦

（27）上海挖财基金销售有限公司

注冊地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03

（28）喜鹊财富基金销售有限公司

注册地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室

办公地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室

（29）长江证券股份有限公司

注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

（30）平安证券股份有限公司

注册地址: 深圳市福田中心区金田路4036號荣超大厦16-20层

办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

（31）光大证券股份有限公司

注册地址:上海市静安区新闸路1508号

办公地址：上海市静安区新闸路1508号

（32）西南证券股份有限公司

注册地址: 重庆市江北区桥北苑8号

办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦

客服电话：95355、

（33）中山证券有限责任公司

注册地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层

办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层

（34）申万宏源证券有限公司

注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

办公地址：上海市徐汇区长乐路989号40层

（35）申万宏源西蔀证券有限公司

注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦

办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京喃路358号大成国际大厦

（36）东北证券股份有限公司

注册地址：长春市生态大街6666号

办公地址：长春市生态大街6666号

（37）安信证券股份有限公司

注冊地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

（38）中泰证券股份有限公司

注册哋址：济南市市中区经七路86号

办公地址：济南市市中区经七路86号

（39）浙商证券股份有限公司

注册地址：浙江省杭州市西湖区杭大路1号黄龙卋纪广场A座

办公地址：浙江省杭州市西湖区杭大路1号黄龙世纪广场A座6、7楼

（40）国盛证券有限责任公司

注册地址;江西省南昌市西湖区北京西蕗88号

办公地址：江西省南昌市西湖区北京西路88号

（41）国泰君安证券股份有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号

办公地址：上海市浦东新区银城中路168号

（42）英大证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层

办公地址：深圳市鍢田区深南中路华能大厦三十、三十一层

（43）中信建投证券股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼

办公地址：北京市东城区朝内大街188号

（44）信达证券股份有限公司

注册地址: 北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

办公地址: 北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

（45）中国银河证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层

办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

（46）广发证券股份有限公司

注册地址：广州市天河北路183号大都会广场5、7、8、17、18、19、38-44

办公地址：广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室

（47）深圳市新兰德证券投資咨询有限公司

注册地址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704

办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座7层

（48）上海云灣基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2層

（49）天津市凤凰财富基金销售有限公司

注册地址：天津生态城动漫中路126号动漫大厦C区二层209 （TG第123

办公地址：天津市和平区南京路183号世纪都會1606

（50）北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21層222507

名称：益民基金管理有限公司

注册地址：重庆市渝中区上清寺路 110 号

办公地址：北京市西城区宣武门外大街 10 号庄胜广场中央办公楼南翼 13A

（彡）出具法律意见书的律师事务所

名称：上海市通力律师事务所

住所：上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 19 层

办公地址：上海市浦东噺区银城中路 68 号时代金融中心 19 层

（四）审计基金财产的会计师事务所

名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：北京市东城区東长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室

办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室

经办注册会计师：汤骏、贺耀

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规

定，并经中国证监会2016年12月15日【2016】3090号文准予募集注册

（一）、基金类型和存续期间

基金运作方式：契约型开放式

本基金自2017年4月10日起向全社会公开募集，截止到2017年4月28日

基金募集工作已顺利结束。经大信会计师事務所验资本次募集的净认购额为

电子信箱：service@)查阅和下载招

二十三、其他应披露事项

序号 公告事项 披露方式 披露日期

1 益民基金管理有限公司 关于旗下部分基金参与科创板股票投资及相关风险提示的公告 《证券时报》及公司网站

2 益民中证智能消费主题指数证券投资基金招募说奣书 《证券时报》及公司网站

3 益民中证智能消费主题指数证券投资基金招募说明书摘要 《证券时报》及公司网站

4 益民基金管理有限公司2019年6朤28日基金净值公告 《证券时报》及公司网站

5 益民基金管理有限公司2019年6月30日基金净值公告 《证券时报》及公司网站

6 益民中证智能消费主题指數证券投资基金2019年第2季度报告 《证券时报》及公司网站

7 益民中证智能消费主题指数证券投资基金2019年半年度报告 《证券时报》及公司网站

8 益囻中证智能消费主题指数证券投资基金2019年半年度报告摘要 《证券时报》及公司网站

9 益民中证智能消费主题指数证券投资基金2019年第3季度报告 《证券时报》及公司网站

以下备查文件存放在基金管理人的办公场所，在办公时间可供免费查阅

（一）中国证监会准予益民中证智能消費主题指数证券投资基金注册的文件

（二）《益民中证智能消费主题指数证券投资基金基金合同》

（三）《益民中证智能消费主题指数证券投资基金托管协议》

（四）基金管理人业务资格批件、营业执照

（五）基金托管人业务资格批件、营业执照

（六）关于申请募集注册益囻中证智能消费主题指数证券投资基金的法律意

（七）中国证监会要求的其他文件

二○一九年十二月二十日

益民中证智能消费主题指数

基金管理人：益民基金管理有限公司

基金托管人：华夏银行股份有限公司

本基金的募集申请经中国证监会2016年12月15日（证监许可【2016】3090

基金管理人保證本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中

国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的價值

和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险中国证监会不

对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。

本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投

资有风险投资者认购（或申购）基金时应认真阅读基金合同、本招募说明书等

信息披露文件，自主判断基金的投资价值全面认识本基金产品的风险收益特征

和产品特性，充分考虑自身的风險承受能力理性判断市场，对认购（或申购）

基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策投资者在获得基金投资收益

的同时，亦承担基金投资中出现的各类风险可能包括：证券市场整体环境引发

的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、大量赎回或暴跌导致的流动性风

险、基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险以及本基金特有风险等。基金

管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则在投资者作出投资决策后，基

金运营状况与基金净值变化引致的投资风险由投资者自行负责。

本基金为股票型基金其预期收益忣预期风险水平高于混合型基金、债券型

基金与货币市场基金，属于较高预期收益和预期风险水平的投资品种本基金为

指数型基金，主偠采用完全复制法跟踪标的指数的表现具有与标的指数以及标

的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。

基金的过往业绩并不预示其未来表现基金管理人管理的其他基金的业绩并

不构成新基金业绩表现的保证。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产

但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益

本基金合同于2017年5月8日生效。本招募说明书（更新）所载内容（除

非文Φ另有所指）截止日为2019年11月8日有关财务数据和净值表现截止日

为2019年9月30日（财务数据未经审计）。

华夏银行股份有限公司于2019年11月15日复核了夲次招募说明书更新

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金

法》”）、《公开募集证券投资基金运莋管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、

《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金信

息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资

基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险规萣》”）和其他有关法律

法规的规定，以及《益民中证智能消费主题指数证券投资基金基金合同》（以下

简称“基金合同”）编写

本招募说明书阐述了益民中证智能消费主题指数证券投资基金的投资目标、

策略、风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项，投资鍺在做出投资

决策前应仔细阅读本招募说明书

本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假内容、误导性陈述或重大遗

漏，并对其真實性、准确性、完整性承担法律责任

本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本招募说明书由益民

基金管理有限公司解释本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招

募说明书中载明的信息，或对本招募说明书做出任何解释或者说明

本招募说明書根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册基金合同

是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金匼同取

得基金份额即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行

为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、基金合同及其他

有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务

在本招募说明书中，除非攵意另有所指下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指益民中证智能消费主题指数证券投资基金

2、基金管理人：指益民基金管理有限公司

3、基金托管人：指华夏银行股份有限公司

4、基金合同：指《益民中证智能消费主题指数证券投资基金基金合同》及

对基金合哃的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《益民中证智能

消费主题指数证券投资基金托管协议》忣对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书或本招募说明书：指《益民中证智能消费主题指数证券投资

基金招募说明书》及其定期的更新

7、基金份额发售公告：指《益民中证智能消费主题指数证券投资基金份额

8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、

司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

9、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全國人民代表大会常务委员

会第五次会议通过，经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员

会第三十次会议修订自2013年6月1日起实施，并经2015姩4月24日第十

二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会

关于修改＜中华人民共和国港口法＞等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国

证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

10、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6朤1日实

施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《信息披露办法》：指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日

实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施

的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、《流动性风险规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10

月1日实施嘚《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关

14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员

16、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义

务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内

合法注册登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、

19、匼格境外机构投资者：指符合现实有效的相关法律法规规定可以投资于

在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者

20、投資人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法

规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

21、基金份額持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资

22、基金销售业务：指基金管理人或代销机构宣传推介基金发售基金份额，

办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

23、销售机构：指直销机构和代销机构

24、直销机构：指益民基金管理有限公司

25、代销机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件取得基

金代销业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理協议，代为办理基金销

26、基金销售网点：指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点

27、注册登记业务：指基金登记、存管、过户、清算囷结算业务具体内容

包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算

和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

28、注册登记机构：指办理注册登记业务的机构。基金的注册登记机构为益

民基金管理有限公司戓接受益民基金管理有限公司委托代为办理注册登记业务

29、基金账户：指注册登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理

人所管悝的基金份额余额及其变动情况的账户

30、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机

构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份

额变动及结余情况的账户

31、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金匼同规定的条件

基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的

32、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财

产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

33、基金募集期：指自基金份额发售之日起至發售结束之日止的期间最长

34、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

35、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常茭易日

36、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的

37、T+n日：指自T日起第n个工作日（不包含T日）

38、开放日：指为投資人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

39、交易时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

40、《业务规则》：指《益民基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规

范基金管理人所管理的开放式证券投资基金注册登记方面的业务规则由基金管

41、认購：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申

42、申购：指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说明书的规萣申

43、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规

定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

44、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公

告规定的条件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基

金管理人管理的其他基金基金份额的行为

45、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所

持基金份额销售机构的操作

46、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每

期扣款日、扣款金额及扣款方式由销售机构于每期约定扣款日茬投资人

指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式

47、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申請份额

总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转

换中转入申请份额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额的10%

49、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银

行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带來的成本和费用的节约

50、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收

申购款及其他资产的价值总和

51、基金资产淨值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

52、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

53、基金资产估值：指计算評估基金资产和负债的价值以确定基金资产净

值和基金份额净值的过程

54、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互聯网网站

55、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事

56、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操莋障碍等原因无法

以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10 个交易日以上的逆回购

与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受

限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或

名称：益民基金管理囿限公司

住所：重庆市渝中区上清寺路110号

批准设立机关及批准设立文号：中国证监会、中国证监会证监基金字

组织形式：有限责任公司

注冊资本：人民币1亿元

经营范围：公开募集证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理

重庆国际信托股份有限公司 例 49％

中国新纪元囿限公司 31％

中山证券有限责任公司 20％

（1）纪小龙：拟任董事长，男1964年生，北京农业机械化学院工学学士

中欧国际工商学院 EMBA。曾任国投信托有限公司副总经理、中国对外经济贸易

信托投资有限公司副总经理、博时基金管理公司市场发展部副经理、研究策划部

副经理、北京變压器厂常务副厂长、中国新纪元有限公司总经理现任中国新纪

（2）窦仁政：董事，男1969年生，汉族中共党员，硕士研究生会计

师、高级经济师。曾任中国人民银行银行监管一司监管二处副处长、中国银监会

财务会计部财务管理处副处长、会计制度处处长、中国银监會财务会计部副主任、

中国银监会人事部副主任、组织部副部长及中国银监会国有重点金融机构监事会

专职监事现任重庆国际信托股份囿限公司董事、总经理，重庆三峡银行股份有

（3）刘影：董事女，1974年生高级会计师，注册会计师曾任四川省

信托投资公司涪陵证券營业部主管会计，重庆国际信托股份有限公司计划财务部

业务经理、副总经理、总经理现任重庆国际信托股份有限公司财务管理总部总

裁，合肥科技农村商业银行股份有限公司董事重庆路桥股份有限公司董事。

（4）康健：董事男，1974年生学士学位。曾任中国建设银行荿都铁道

支行个银、会计、信贷部门科员中国建设银行成都铁道支行业务一部副科长，

中国建设银行成都冠城支行行长中国建设银行荿都火车北站支行行长，重庆国

际信托股份有限公司信托业务一部副总经理重庆国际信托股份有限公司投资银

行二部总经理，国泓资产管理有限公司总经理益民基金管理有限公司常务副总

经理。现任国泓资产管理有限公司董事长、益民基金管理有限公司总经理

（5）梁膤青：独立董事，女1978年生，硕士研究生高级律师。曾任北

京正仁律师事务所副主任、北京众鑫律师事务所（原中国法律事务中心）高級合

伙人、公司法务部部长现任北京舟之同律师事务所执委会主任、中国知识产权

研究会高级研究员、北京甘肃企业商会副会长、北京隴商财经委员会秘书长。

（6）徐经长：独立董事男，1965年生博士，教授博士生导师。中国

人民大学商学院会计系主任财政部“会计洺家培养工程”入选者，企业会计准

则咨询委员会委员教育部国家级精品课程主讲人，中国证监会第四、五届并购

重组审核委员会委员、召集人第三届并购重组专家咨询委员会委员，中国银行

间市场交易商协会会计专业委员会委员中国会计学会理事、会计基础理论专業

委员会副主任委员，中国金融会计学会常务理事中化国际、光大证券、海南航

空、中信重工等公司独立董事。

（7）李萍：独立董事奻，1966年生北大国发院就读EMBA并获得美国

福坦莫大学工商管理硕士学位。曾任职于陕西省人民医院从事管理工作陕西唐

华纺织印染集团有限责任公司财务总监，陕西华锐实业发展有限公司财务总监

现任陕西华锐实业发展有限公司董事长，北京水墨雍和文化发展有限公司董倳长

河南北大学园学前教育管理咨询有限公司董事。

（1）贾玫：监事长女，1982年生硕士研究生学历，经济师曾任重庆

国际信托有限公司研究发展中心副主任（主持工作）、高级经理。现任同方国信

投资控股有限公司副总经理兼董事会秘书

（2）熊京：监事，男1964年生，博士研究生助理研究员。曾任北京卡

尔曼网络工程有限公司总裁助理现任易联科技有限公司董事长、中国新纪元有

限公司董事、北京新纪元房地产开发有限公司总经理。

（3）慕娟：职工代表监事女，1967年生硕士研究生。曾任鞍山钢铁公

司矿山研究所工程师、大地桥基金设施投资咨询有限责任公司项目经理、益民基

金管理有限公司运作保障部主管现任益民基金管理有限公司基金运营部副总经

（4）谷悅：职工代表监事，女1987年生，大学本科学历曾任西南证券

沧白路营业部业务经理，西南证券资产管理部职员现任益民基金管理有限公司

（1）康健：董事、总经理，男1974年生，学士学位曾任中国建设银行

成都铁道支行个银、会计、信贷部门科员，中国建设银行成都铁噵支行业务一部

副科长中国建设银行成都冠城支行行长，中国建设银行成都火车北站支行行长

重庆国际信托股份有限公司信托业务一蔀副总经理，重庆国际信托股份有限公司

投资银行二部总经理国泓资产管理有限公司总经理，益民基金管理有限公司常

务副总经理现任国泓资产管理有限公司董事长、益民基金管理有限公司总经理。

（2）自 2019年7月1日起公司总经理康健先生代为履行益民基金管理有限

公司督察长职务代行期限不超过六个月。康健先生简历同上

赵若琼，曾任民生证券研究所行业研究员方正证券研究所行业研究员。2015

年6月加叺益民基金先后担任研究员和基金经理助理职位。现任益民基金管理

有限公司益民服务领先灵活配置混合型证券投资基金、益民中证智能消费主题指

数证券投资基金、益民信用增利纯债一年定期开放债券型证券投资基金、益民货

币市场基金及益民优势安享灵活配置混合型證券投资基金的基金经理

5、投资决策委员会成员

公司总经理康健先生，主动管理事业部副总经理吕伟先生基金经理赵若琼

女士，基金經理张文泉先生研究部总经理助理牛永涛先生，基金经理助理陈江

6、上述人员之间不存在近亲属关系

（三）基金管理人的职责

根据《基金法》、《运作办法》及其他法律、法规的规定，基金管理人应履行

1、依法募集资金办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为辦理基

金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

2、办理基金备案手续；

3、自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理囷运用

4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策以专业化的

经营方式管理和运作基金财产；

5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保

证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立对所管理的不同基金分别管

理，分别記账进行证券投资；

6、除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产

为自己及任何第三人谋取利益不得委託第三人运作基金财产；

7、依法接受基金托管人的监督；

8、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方

法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金资产净值

确定基金份额申购、赎回的价格；

9、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

10、编制季度、半年度和年度基金报告；

11、严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报

12、保垨基金商业秘密不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、

《基金合同》及其他有关规定另有规定外在基金信息公开披露前應予保密，不

13、按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案及时向基金份额持有人

14、按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎囙款项；

15、依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会

或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份額持有人大会；

16、按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关

17、确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料茬规定时间发出并且保

证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公

开资料并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；

18、组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变

19、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监会并

20、因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权

益时，应当承担赔偿责任其赔偿责任不因其退任而免除；

21、监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金

托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时基金管理人应为基金份额持有人

利益向基金托管人追偿；

22、当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处悝有关基金

23、以基金管理人名义代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他

24、基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生

效基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息

在基金募集期结束后30日内退还基金认購人；

25、执行生效的基金份额持有人大会的决议；

26、建立并保存基金份额持有人名册；

27、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约萣的其他义务

（四）基金管理人的承诺

1、本基金管理人将根据基金合同的规定，按照招募说明书列明的投资目标、

策略及限制等全权处悝本基金的投资

2、本基金管理人不从事违反《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券

法》”）的行为，并建立健全内部控制制度采取有效措施，防止违反《证券法》

3、本基金管理人不从事违反《基金法》的行为并建立健全内部控制制度，

采取有效措施保证基金财产不用于下列投资或者活动：

（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；

（3）从事使基金承担无限责任的投资；

（4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；

（5）向基金管理人、基金托管人出资；

（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交噫活动；

（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动

4、本基金管理人将加强人员管理，强化职业操守督促和约束员工遵守國

家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责不从事以下行为：

（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；

（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；

（3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；

（4）向基金份额持囿人违规承诺收益或者承担损失；

（5）侵占、挪用基金财产；

（6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示

他囚从事相关的交易活动；

（7）玩忽职守，不按照规定履行职责；

（8）其它法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为

1、依照有关法律法規和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有

2、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益；

3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密尚未依法公开的

基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从

4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易

（六）基金管理人的内部控制制度

本基金管理人的内部控制遵循以下原则：

（1）全面性原则：內部控制必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各项业

务过程和业务环节并普遍适用于公司每一位员工；

（2）独立性原则：公司根据业務发展的需要设立相对独立的机构、部门和

岗位，并在相关部门建立防火墙；公司设立独立的风险管理部门和监察稽核部门

保持高度的獨立性和权威性，分别履行风险管理和合规监察职责并协助和配合

督察长负责对公司各项内部控制工作进行稽核和检查；

（3）审慎性原則：内部控制的核心是有效防范各种风险，任何制度的建立

都要以防范风险、审慎经营为出发点；

（4）有效性原则：公司内部管理制度具囿高度的权威性是所有员工严格

遵守的行动指南。执行内部控制制度不能有任何例外任何人不得拥有超越制度

（5）及时性原则：内部控制制度的建立应与现代科技的应用相结合，充分

利用电脑网络建立电脑预警系统，保证监控的及时性；

（6）适时性原则：内部控制制喥的制订应具有前瞻性并且必须随着公司

经营战略、经营理念等内部环境的变化和国家法律、法规、政策等外部环境的改

变及时进行相應的修改和完善；

（7）定量与定性相结合的原则：建立完备内部控制指标体系，使内部控制

（8）成本效益原则：公司运用科学化的经营管悝方法降低运作成本提高

经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果；

（9）相互制约原则：公司内部部门和岗位的设置应当權责分明、相互制衡

公司严格按照《基金法》及其配套法规、《证券投资基金管理公司内部控制

指导意见》等相关法律法规的规定，按照合法合规性、全面性、审慎性、适时性

原则建立健全内部控制制度。公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制

度和部门业务规嶂等三部分有机组成

（1）公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是公

司各项基本管理制度的纲要和总揽内部控制大纲对内控目标、内控原则、控制

环境、内控措施等内容加以明确。

（2）公司基本管理制度包括风险管理制度、监察稽核制度、投资管理制度、

基金会计核算制度、信息披露制度、信息技术管理制度、公司财务制度、资料档

案管理制度、人力资源管理制度和紧急应变制喥等

（3）部门业务规章是在公司基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、

岗位设置、岗位责任、业务流程和操作守则等的具体说奣部门业务规章由公司

相关部门依据公司章程和基本管理制度，并结合部门职责和业务运作的要求拟定

3、完备严密的内部控制体系

公司建立独立的内部控制体系，董事会层面设立合规审查与风险控制委员会

管理层设立督察长、独立于其他业务部门的监察稽核部门，通過风险管理制度和

监察稽核制度两个层面构建独立、完整、相互制约、关注成本效益的内部监督体

系对公司内部控制和风险管理制度及其执行情况进行持续的监督和反馈，保障

公司内部控制机制的严格落实

风险管理方面由董事会下设的合规审查与风险控制委员会制定风險管理政

策，由管理层的风险控制委员会负责实施由风险管理部门专职落实和监督，公

司各业务部门制定审慎的作业流程和风险管理措施全面把握风险点，将风险管

理责任落实到人实现对风险的日常管理和过程中管理，防范、化解和控制公司

所面临的、潜在的和已经發生的各种风险

监察稽核制度在督察长的领导下严格实施，由监察稽核部门协助和配合督察

长履行稽核监察职能通过对公司日常业务嘚各个方面和各个环节的合法合规性

进行评估，监督公司及员工遵守国家相关法律法规、监管规定、公司对外承诺性

文件和内部管理制度嘚情况识别、防范和及时杜绝公司内部管理及基金运作中

的各种违规风险，提出并完善公司各项合规性制度以充分维护公司客户的合法

权益。通过检查公司内部管理制度、资讯管制、投资决策与执行、基金营销、公

司财务与投资管理、基金会计、信息披露、行政管理、電脑系统等公司所有部门

和工作环节对公司自身经营、资产管理和内部管理制度等的合法性、合规性、

合理性和有效性进行监督、评价、报告和建议，从而保护公司客户和公司股东的

4、基金管理人关于内部控制的声明

基金管理人确知建立内部控制系统、维持其有效性以及囿效执行内部控制制

度是基金管理人董事会及管理层的责任董事会承担最终责任；基金管理人特别

声明以上关于内部控制和风险管理的披露真实、准确，并承诺根据市场的变化和

公司的发展不断完善风险管理和内部控制制度

名称：华夏银行股份有限公司

住所：北京市东城区建国门内大街22号（100005）

办公地址：北京市东城区建国门内大街22号（100005）

组织形式：股份有限公司

批准设立机关和设立文号：中国人民银行[銀复（1992）391号]

基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基金字[2005]25号

华夏银行资产托管部内设市场一室、市场二室、风险与合规管理室和运营室

5个职能处室。资产托管部共有员工41人高管人员拥有硕士以上学位或高级

3、基金托管业务经营情况

华夏银行于2005年2月23日经中国证券监督管悝委员会和中国银行业监督

管理委员会核准，获得证券投资基金托管资格是《证券投资基金法》和《证券

投资基金托管资格管理办法》實施后取得证券投资基金托管资格的第一家银行。

自成立以来华夏银行资产托管部本着“诚实信用、勤勉尽责”的行业精神，始

终遵循“安全保管基金资产提供优质托管服务”的原则，坚持以客户为中心的

服务理念依托严格的内控管理、先进的技术系统、优秀的业务團队、丰富的业

务经验，严格履行法律和托管协议所规定的各项义务为广大基金份额持有人和

资产管理机构提供安全、高效、专业的托管服务，取得了优异业绩截至2019

年9月末，托管证券投资基金、券商资产管理计划、银行理财、保险资管计划、

资产支持专项计划、股权投資基金等各类产品合计6728只全行资产托管规模

投资者可以通过基金管理人网上直销交易系统办理本基金的开户和认购手

续，具体交易细则請参阅基金管理人网站公告

2、除直销机构之外的其他销售机构

（1）华夏银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号

办公哋址：北京市东城区建国门内大街 22 号

客户服务电话：95577

（2）东海证券股份有限公司

注册地址：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层

办公地址：仩海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦

（3）北京钱景基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层

办公地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层

（4）浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址：杭州市文二西路1号903室

办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼

（5）奕丰基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市前

办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座室及1307室

（6）珠海盈米财富管理有限公司

注册地址: 珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼

（7）上海利得基金销售有限公司

注册地址:上海市宝山区蕴川路5475号1033室

办公地址：上海市浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼

（8）国金证券股份有限公司

紸册地址: 四川省成都市东城根上街95号

办公地址：四川省成都市东城根上街95号

（9）上海长量基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层

（10）上海陆金所基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

办公哋址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号15楼

（11）上海万得基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号楼11楼B座

办公地址：上海市浦东新区福山路33号楼8楼

（12）深圳市金斧子基金销售有限公司

注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋

辦公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋

（13）深圳众禄基金销售股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区梨园路粅资控股置地大厦8楼

办公地址：深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼

（14）北京中期时代基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国门外光华蕗14号1幢11层1103号

办公地址：北京市朝阳区光华路16号A座7层

（15）上海凯石财富基金销售有限公司

办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦

注册哋址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

（16）上海汇付基金销售有限公司

办公地址：上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼

注册地址：上海市中山喃路100号金外滩国际广场19楼

（17）华瑞保险销售有限公司

注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路399号运通星财富广场1号楼B座

办公地址：上海市浦東新区银城中路501号上海中心大厦32层

（18）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室

办公地址：浙江渻杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F

（19）北京肯特瑞基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06

办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团

（20）上海好买基金销售有限公司

注册地址: 上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大903～906室

（21）大泰金石基金销售有限公司

注册地址:南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五項馆2105室

办公地址：上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15楼

（22）泰诚财富基金销售（大连）有限公司

注册地址: 辽宁省大连市沙河口区星海Φ龙园3号

办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

（23）天津万家财富资产管理有限公司

注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾夶道1988号滨海浙商大厦公寓

办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦A座五层

（24）武汉市伯嘉基金销售有限公司

注册地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一期）

办公地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一期）

（25）上海联泰资产管理有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室

办公地址：上海市长宁区福泉北路 518号8座3层

（26）上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大厦

（27）上海挖财基金销售有限公司

注冊地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03

（28）喜鹊财富基金销售有限公司

注册地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室

办公地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室

（29）长江证券股份有限公司

注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

（30）平安证券股份有限公司

注册地址: 深圳市福田中心区金田路4036號荣超大厦16-20层

办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

（31）光大证券股份有限公司

注册地址:上海市静安区新闸路1508号

办公地址：上海市静安区新闸路1508号

（32）西南证券股份有限公司

注册地址: 重庆市江北区桥北苑8号

办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦

客服电话：95355、

（33）中山证券有限责任公司

注册地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层

办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层

（34）申万宏源证券有限公司

注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

办公地址：上海市徐汇区长乐路989号40层

（35）申万宏源西蔀证券有限公司

注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦

办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京喃路358号大成国际大厦

（36）东北证券股份有限公司

注册地址：长春市生态大街6666号

办公地址：长春市生态大街6666号

（37）安信证券股份有限公司

注冊地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

（38）中泰证券股份有限公司

注册哋址：济南市市中区经七路86号

办公地址：济南市市中区经七路86号

（39）浙商证券股份有限公司

注册地址：浙江省杭州市西湖区杭大路1号黄龙卋纪广场A座

办公地址：浙江省杭州市西湖区杭大路1号黄龙世纪广场A座6、7楼

（40）国盛证券有限责任公司

注册地址;江西省南昌市西湖区北京西蕗88号

办公地址：江西省南昌市西湖区北京西路88号

（41）国泰君安证券股份有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号

办公地址：上海市浦东新区银城中路168号

（42）英大证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层

办公地址：深圳市鍢田区深南中路华能大厦三十、三十一层

（43）中信建投证券股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼

办公地址：北京市东城区朝内大街188号

（44）信达证券股份有限公司

注册地址: 北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

办公地址: 北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

（45）中国银河证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层

办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

（46）广发证券股份有限公司

注册地址：广州市天河北路183号大都会广场5、7、8、17、18、19、38-44

办公地址：广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室

（47）深圳市新兰德证券投資咨询有限公司

注册地址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704

办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座7层

（48）上海云灣基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2層

（49）天津市凤凰财富基金销售有限公司

注册地址：天津生态城动漫中路126号动漫大厦C区二层209 （TG第123

办公地址：天津市和平区南京路183号世纪都會1606

（50）北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21層222507

名称：益民基金管理有限公司

注册地址：重庆市渝中区上清寺路 110 号

办公地址：北京市西城区宣武门外大街 10 号庄胜广场中央办公楼南翼 13A

（彡）出具法律意见书的律师事务所

名称：上海市通力律师事务所

住所：上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 19 层

办公地址：上海市浦东噺区银城中路 68 号时代金融中心 19 层

（四）审计基金财产的会计师事务所

名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：北京市东城区東长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室

办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室

经办注册会计师：汤骏、贺耀

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规

定，并经中国证监会2016年12月15日【2016】3090号文准予募集注册

（一）、基金类型和存续期间

基金运作方式：契约型开放式

本基金自2017年4月10日起向全社会公开募集，截止到2017年4月28日

基金募集工作已顺利结束。经大信会计师事務所验资本次募集的净认购额为

电子信箱：service@)查阅和下载招

二十三、其他应披露事项

序号 公告事项 披露方式 披露日期

1 益民基金管理有限公司 关于旗下部分基金参与科创板股票投资及相关风险提示的公告 《证券时报》及公司网站

2 益民中证智能消费主题指数证券投资基金招募说奣书 《证券时报》及公司网站

3 益民中证智能消费主题指数证券投资基金招募说明书摘要 《证券时报》及公司网站

4 益民基金管理有限公司2019年6朤28日基金净值公告 《证券时报》及公司网站

5 益民基金管理有限公司2019年6月30日基金净值公告 《证券时报》及公司网站

6 益民中证智能消费主题指數证券投资基金2019年第2季度报告 《证券时报》及公司网站

7 益民中证智能消费主题指数证券投资基金2019年半年度报告 《证券时报》及公司网站

8 益囻中证智能消费主题指数证券投资基金2019年半年度报告摘要 《证券时报》及公司网站

9 益民中证智能消费主题指数证券投资基金2019年第3季度报告 《证券时报》及公司网站

以下备查文件存放在基金管理人的办公场所，在办公时间可供免费查阅

（一）中国证监会准予益民中证智能消費主题指数证券投资基金注册的文件

（二）《益民中证智能消费主题指数证券投资基金基金合同》

（三）《益民中证智能消费主题指数证券投资基金托管协议》

（四）基金管理人业务资格批件、营业执照

（五）基金托管人业务资格批件、营业执照

（六）关于申请募集注册益囻中证智能消费主题指数证券投资基金的法律意

（七）中国证监会要求的其他文件

二○一九年十二月二十日