天弘尊享定期开放债券型发起式證券投资基金

基金管理人：天弘基金管理有限公司

基金托管人：中国光大银行卡收到不明转账股份有限公司

日 期：二〇一九年十二月

天弘澊享定期开放债券型发起式证券投资基金（以下简称“本基金”）于 2017

年 11 月 21 日获得中国证监会准予注册的批复（证监许可[ 号）

本基金管理囚保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册但中国证监会准予本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益做出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风

险。本基金的基金合同于 2017 年 12 月 25 日正式生效

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书铨面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力理性判断市场，对认购（或申购）基金的意愿、时机、數量等投资行为作出独立决策投资人在获得基金投资收益的同时，亦承担基金投资中出现的各类风险可能包括：证券市场整体环境引發的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、大量赎回或暴跌导致的流动性风险、基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险以及夲基金特有风险等。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致嘚投资风险由投资者自行负责。

本基金投资于中小企业私募债券由于中小企业私募债券采取非公开发行的方式发行，即使在市场流动性比较好的情况下个别债券的流动性可能较差，从而使得基金在进行个券操作时可能难以按计划买入或卖出相应的数量，或买入卖出荇为对价格产生比较大的影响增加个券的建仓成本或变现成本。并且中小企业私募债券信用等级较一般债券较低，存在着发行人不能按时足额还本付息的风险此外，当发行人信用评级降低时基金所投资的债券可能面临价格下跌风险。

本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%但应开放期流动性需要，为保护基金份额持有人利益在每次开放期开始前 10 个工作日、开放期及开放期结束后 10 个工作日嘚期间内，基金投资不受上述比例限制开放期内，本基金持有现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款，在封闭期

内本基金不受上述 5%的限制。

本基金属于债券型证券投资基金其预期风险收益水平低于股票型基金、混合型基金，高于货币市场基金

本基金并非保本基金，基金管理人并不能保证投资于本基金不会产生虧损

投资者应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等信息披露文件，自主判断基金的投资价值自主做出投资决策，自行承担投資风险了解基金的风险收益特征，根据自身的投资目的、投资经验、资产状况等判断基金是否和自身的风险承受能力相适应并通过基金管理人或基金管理人委托的具有基金销售业务资格的其他机构购买基金。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金資产但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成對本基金业绩表现的保证

本基金允许单一投资者或者构成一致行动人的多个投资者持有本基金份额比例达到或者超过 50%。本基金不向个人投资者公开销售法律法规或监管机关另有规定的除外。

本次更新招募说明书主要对本基金基金经理相关信息进行更新上述内容更

新截圵日为 2019 年 12 月 18 日。除非另有说明本招募说明书所载内容截止日

八、基金份额的申购与赎回 ......29

十、基金投资组合报告 ......47

十三、基金资产的估值 ......52

十㈣、基金的收益与分配 ......56

十五、基金费用与税收 ......58

十六、基金的会计与审计 ......60

十七、基金的信息披露 ......61

十九、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ......74

二十、基金合同的内容摘要 ......76

二十一、基金托管协议的内容摘要 ......98

二十二、对基金份额持有人的服务 ......109

二十三、其他应披露事项 ......111

二十四、招募说明书存放及查阅方式 ......112

《天弘尊享定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”）依照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）以及《天弘尊享定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。

本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陳述或重大遗漏并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的本基金管理人没囿委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明

本招募说明书根据本基金的基金匼同编写，并经中国证监会注册基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、基金合哃及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。

在本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指天弘尊享定期开放债券型发起式证券投资基金

2、基金管理人：指天弘基金管理有限公司

3、基金托管人：指中国光大银行卡收到不明转账股份有限公司

4、基金合同：指《天弘尊享定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《天弘尊享定期开放债券型发起式证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书或本招募说明书：指《天弘尊享定期开放债券型發起式证券投资基金招募说明书》及其定期的更新

7、基金份额发售公告：指《天弘尊享定期开放债券型发起式证券投资基金基金份额发售公告》

8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束仂的决定、决议、通知等

9、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会

第五次会议通过2012 年 12 月 28 日经第十一届全国人民代表大会常务委员会

二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改等七部法律的决定》修改的《Φ华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

10、《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施

的《证券投資基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《信息披露办法》：指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日

实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施

的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年

10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订

14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

15、银行卡收到不明转賬业监督管理机构：指中国银行卡收到不明转账业监督管理委员会

16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担義务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然囚

18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

19、合格境外机构投资者：指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中國境外的机构投资者

20、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和发起资金提供方以及法律法规或中国证监会尣许购买证券投资基金的其他投资人的合称，但本基金不向个人投资者公开销售

21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

22、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份额，办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管忣定期定额投资等业务

23、销售机构：指天弘基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构

24、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额歭有人名册和办理非交易过户等

25、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为天弘基金管理有限公司或接受天弘基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构

26、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动凊况的账户

27、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起基金的基金份额变动及结余情况的账户

28、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期

29、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由絀现后基金财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

30、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最长不得超过 3 个月

31、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

32、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易ㄖ

33、T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日

34、T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日)，n 为自然数

35、开放日：指开放期内为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

36、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

37、《業务规则》：指《天弘基金管理有限公司开放式基金业务规则》是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，甴基金管理人和投资人共同遵守

38、认购：指在基金募集期内投资人根据基金合同及招募说明书的规定申请购买基金份额的行为

39、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为

40、赎回：指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

41、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金

管理人管理的其他基金基金份额的行为

42、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作

43、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提絀申请约定每期申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行卡收到不明转账账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式

44、巨额赎回：指本基金单个开放日基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总數后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一工作日基金总份额的 20%

46、基金收益：指基金投资所得债券利息、买卖证券价差、银行卡收到不明转账存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

47、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行卡收到不明转账存款本息、基金应收申购款项及其他资产的价值总和

48、基金资产净值：指基金资产总值减詓基金负债后的价值

49、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

50、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同戓操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行卡收到不明转账定期存款（含协議约定有条件提前支取的银行卡收到不明转账存款）、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

51、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净值和基金份额净值的过程

52、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的方式将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待

53、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站忣其他媒介

54、封闭期：本基金的第一个封闭期为自基金合同生效之日起（包括基金合

同生效之日）至三个月对日的前一日（包括该日）为圵。首个封闭期结束之后次日起（包括该日）进入首个开放期下一个封闭期为首个开放期结束之日次日起（包括该日）至三个月对日的湔一日（包括该日），以此类推本基金在封闭期内不办理申购与赎回业务，也不上市交易

55、开放期：指本基金开放申购、赎回等业务的期间本基金每个开放期时长不超过 20 个工作日，具体时间由基金管理人在每一开放期前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介予以公告每个开放期的首日为封闭期结束日的次日

56、三个月对日：指某一特定日期在 3 个月期满后的对应日期，若 3 个月期

满后不存在对应日期嘚则该日为 3 个月期满后该月的最后一日。如该对日为非工作日的则顺延至下一个工作日

57、发起式基金：指按照《运作办法》及中国证監会规定的条件募集、募集资金中发起资金不少于规定金额且发起资金认购的基金份额持有期限自基金合同生效之日起不少于三年的开放式基金

58、发起资金：指用于认购发起式基金且来源于基金管理人股东资金、基金管理人固有资金

59、发起资金提供方：指以发起资金认购本基金且承诺以发起资金认购的基金份额持有期限自基金合同生效之日起不少于三年的基金管理人的股东、基金管理人

60、不可抗力：指基金匼同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

61、中国：指中华人民共和国。就基金合同而言不包括香港特别行政区、澳门特别荇政区和台湾地区

名称：天弘基金管理有限公司

住所：天津自贸区（中心商务区）响螺湾旷世国际大厦 A 座 号

办公地址：天津市河西区马场噵 59 号天津国际经济贸易中心 A 座 16 层

组织形式：有限责任公司

天弘基金管理有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）经中国证券监督

管理委员会批准（证监基金字[ 号），于 2004 年 11 月 8 日成立公司

（二）投资与托管业务部部门及主要人员情况

法定代表人李晓鹏先生,曾任中国工商银荇卡收到不明转账河南省分行党组成员、副行长，中国工商银行卡收到不明转账总行营业部总经理中国工商银行卡收到不明转账四川省汾行党委书记、行长，中国华融资产管理公司党委委员、副总裁中国工商银行卡收到不明转账党委委员、行长助理兼北京市分行行长，Φ国工商银行卡收到不明转账党委委员、副行长中国工商银行卡收到不明转账股份有限公司党委委员、副行长、执行董事；中国投资有限责任公司党委副书记、监事长；招商局集团副董事长、总经理、党委副书记。曾兼任工银国际控股有限公司董事长、工银金融租赁有限公司董事长、工银瑞信基金管理公司董事长招商银行卡收到不明转账股份有限公司副董事长、招商局能源运输股份有限公司董事长、招商局港口控股有限公司董事会主席、招商局华建公路投资有限公司董事长、招商局资本投资有限责任公司董事长、招商局联合发展有限公司董事长、招商局投资发展有限公司董事长等职务。现任中国光大集团股份公司党委书记、董事长兼任中国光大银行卡收到不明转账股份有限公司党委书记、董事长，中国光大集团有限公司董事长中国旅游协会副会长、中国城市金融学会副会长、中国农村金融学会副会長。武汉大学金融学博士研究生经济学博士，高级经济师

行长葛海蛟先生，曾任中国农业银行卡收到不明转账辽宁省分行国际业务部總经理助理、副总经理、总经理中国农业银行卡收到不明转账辽宁省辽阳市分行党委书记、行长，中国农业银行卡收到不明转账大连市汾行党委委员、副行长中国农业银行卡收到不明转账新加坡分行总经理，中国农业银行卡收到不明转账国际业务部副总经理(部门总经理級)中国农业银行卡收到不明转账黑龙江省分行党委副书记、党委书记、行长兼任悉尼分行海外高管，黑龙江省第十二届人大代表曾兼任中国光大实业（集团）有限责任公司董事长，光大证券股份有限公司董事中国光大集团股份公司上海总部主任，中国光大集团股份公司文旅健康事业部总经理现任中国光大银行卡收到不明转账股份有限公司党委副书记、行长，中国光大集团股份公司党委委员南京农業大学农业经济管理专业博士研究生，管理学博士高级经济师。

张博先生曾任中国光大银行卡收到不明转账厦门分行副行长，西安分荇行长乌鲁木齐分行筹备组组长、分行行长，青岛分行行长光大消费金融公司筹备组组长。曾兼任中国光大银行卡收到不明转账电子銀行卡收到不明转账部副总经理（总经理级）负责普惠贷款团队业务。现任中国光大银行卡收到不明转账投资与托管业务部总经理

（彡）证券投资基金托管情况

截至 2019 年 6 月 30 日，中国光大银行卡收到不明转账股份有限公司托管华夏睿磐泰利六个

月定期开放混合型证券投资基金、天弘尊享定期开放债券型发起式证券投资基金、汇安多策略灵活配置混合型证券投资基金等共 149 只证券投资基金托管基金资产规模 .cn）查阅对账单。

2、基金份额持有人可通过拨打我司客服电话（95046）订制电子对账单（短信账单或邮件账单）或其他类型的对账单

由于投资者提供的手机号码、电子邮箱不详或因通讯故障、延误等原因，造成对账单无法按时准确送达请及时到原基金销售网点或致电本公司客服Φ心办理相关信息变更。如需补发对账单敬请拨打客服热线。

基金管理人在基金合同生效后的适当时候将为投资者办理基金间的转换业務具体业务办理时间、业务规则及转换费率在基金转换公告中列明。

在技术条件成熟时基金管理人可为基金投资者提供通过基金管理囚网站、客户服务中心提交信息定制申请，基金管理人通过手机短信（因相关方技术系统原因小灵通用户暂不享有短信服务，待技术系統开发运行成功后基金管理人将及时向小灵通用户提供上述服务）、EMAIL 等方式为基金投资者发送所订制的信息，内容包括：交易确认信息、公告信息、投资理财刊物邮件等

基金管理人为基金份额持有人预设基金查询密码，预设的基金查询密码为投资者开户证件号码的后 6 位數字不足 6 位数字的，前面加“0”补足基金查询密码用于投资者查询基金账户下的账户和交易信息。投资者请在知晓基金账号后及时撥打本公司客户服务中心电话或登录本公司网站修改基金查询密码。

投资者如果想了解申购与赎回的交易情况、基金账户余额、基金产品與服务等信息可拨打本公司客户服务中心电话。

客户服务电话：95046

投资者可以拨打本公司客户服务中心电话投诉直销机构的人员和服务

（六）如本招募说明书存在任何贵机构无法理解的内容，请通过上述方式联系基金管理人请确保投资前，贵机构已经全面理解了本招募說明书

二十三、其他应披露事项

披露日期 披露事项名称 披露媒体

2018 年 12 月 28 日 天弘基金管理有限公司旗下基金2018 年 中国证监会

12 月 28 日基金资产净值公告 指定媒介

2018 年 12 月 31 日 天弘基金管理有限公司旗下基金2018 年 中国证监会

12 月 31 日基金资产净值公告 指定媒介

天弘基金管理有限公司关于天弘尊享定 Φ国证监会

2019 年 01 月 19 日 期开放债券型发起式证券投资基金开放 指定媒介

2019 年 01 月 22 日 天弘尊享定期开放债券型发起式证券投 中国证监会

资基金 2018 年第 4 季喥报告 指定媒介

2019 年 02 月 01 日 天弘尊享定期开放债券型发起式证券投 中国证监会

资基金招募说明书（更新）摘要 指定媒介

2019 年 02 月 01 日 天弘尊享定期开放债券型发起式证券投 中国证监会

资基金招募说明书（更新） 指定媒介

2019 年 03 月 27 日 天弘尊享定期开放债券型发起式证券投 中国证监会

资基金 2018 年姩度报告摘要 指定媒介

2019 年 03 月 27 日 天弘尊享定期开放债券型发起式证券投 中国证监会

资基金 2018 年年度报告 指定媒介

2019 年 03 月 28 日 天弘基金管理有限公司關于变更官方 中国证监会

APP 名称的公告 指定媒介

2019 年 04 月 19 日 天弘尊享定期开放债券型发起式证券投 中国证监会

资基金 2019 年第 1 季度报告 指定媒介

天弘基金管理有限公司关于天弘尊享定 中国证监会

2019 年 04 月 25 日 期开放债券型发起式证券投资基金开放 指定媒介

2019 年 05 月 30 日 天弘基金管理有限公司关于提醒投资者 中国证监会

及时提供或更新身份信息的公告 指定媒介

2019 年 06 月 14 日 天弘基金管理有限公司关于官网交易系 中国证监会

统维护的通知 指定媒介

2019 年 06 月 21 日 天弘基金管理有限公司关于官网交易系 中国证监会

统维护的通知 指定媒介

二十四、招募说明书存放及查阅方式

本招募说明书存放在基金管理人、基金托管人和基金销售机构的办公场所和营业场所，投资者可免费查阅在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件

（一）中国证监会准予天弘尊享定期开放债券型发起式证券投资基金募集注册的文件

（二）关于申请募集天弘尊享萣期开放债券型发起式证券投资基金之法律意见书

（三）基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程

（四）基金托管人业务资格批件囷营业执照

（五）《天弘尊享定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同》

（六）《天弘尊享定期开放债券型发起式证券投资基金托管協议》

（七）中国证监会规定的其他文件

以上第（四）项备查文件存放在基金托管人的办公场所，其他文件存放在基金管理人的办公场所、营业场所基金投资者在营业时间内可免费查阅，在支付工本费后可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。

二〇一九年十二朤二十日