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 违法和不良信息举报：

纯债债券型证券投资基金更新招募说明书(2019年12月更新)

基金管理人：安信基金管理有限责任公司

纯债债券型证券投资基金

本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整

本招募说明书经中国证监会

，但中国证监会对本基金募集的

基金的价值和收益作出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风險。

对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证

纯债债券型证券投资基金

投资于证券市场，基金净值

会因为证券市场波动等因素产生波动投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承

担相应的投资风险本基金投资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券

响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险由于基金份额持有

人连续大量赎回基金产生的流动性风險，基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极管理

风险本基金的特定风险等。

型基金预期风险和预期收益

金和混合型基金，但高於

投资者在投资本基金之前请仔细阅读本基金的招

，全面认识本基金的风险收益特征

和产品特性并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场

自主判断基金的投资价值，

投资有风险投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。

基金的过往业绩并不预示其未来表现

基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证

基金一定盈利也不保证最低收益。

基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则

在投资者作出投资决策后，基金运營状况与基金净值变化引致的投资风险由投资者自行负

本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的

作过程中因基金份额赎回等情形导致

基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，将不晚于

本招募说明书（更新）所载内容截止日为

合同内容变更事項的内容截止日为

有关财务数据和净值表现截止日为

日（财务数据未经审计）。

基金合同的变更、终止与基金财产的清算

招募说明书存放及查阅方式

附件一：基金合同的内容摘要

附件二：托管协议的内容摘要

纯债债券型证券投资基金

）依照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称

投资基金运作管理办法》（以下简称

）、《证券投资基金销售管理办法》（以下

证券投资基金信息披露管理办法》（以下簡称

、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》

以下简称“《流动性风险

纯债债券型证券投资基金

基金管理人承诺本招募说奣书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏并对其真

实性、准确性、完整性承担法律责任。

纯债债券型证券投资基金

所载明的资料申请募集的本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书

中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明

夲招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督管理委员会（以下简称

基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资

人自依基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和本基金

基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其

他有关规定享有权利、承担义务基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细

中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

纯债债券型证券投资基金

安信基金管理有限责任公司

纯债债券型证券投资基金

基金合同》及对基金合同的任何

托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《

托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

纯债债券型证券投资基金

基金份额发售公告：指《

纯债债券型证券投资基金

基金产品资料概要：指《

纯债债券型证券投资基金基金产品资料概要》及

法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、

行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的決定、决议、通知等

、《基金法》：指《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

、《销售办法》：指《证券投資基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

、《信息披露办法》：指《

证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其

、《運作办法》：指《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出

《流动性风险管理规定》：

指《公开募集开放式证券投資基金流动性风险管理规定》

及颁布机关对其不时做出的修订

中国证监会：指中国证券监督管理委员会

监督管理机构：指中国人民银行和

、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义务的法律主

体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共囷国境内合法登记并

存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相

关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投資者

、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证

监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份额，办理基金

份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

、销售机构：指安信基金管理有限责任公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定

的其他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办

、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括投资人基金

账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理發放红利、建

立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为安信基金管理有限责任公司

或接受安信基金管理有限责任公司委托代为办理登记业务的机构

、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管悝人所管理的基金

份额余额及其变动情况的账户

、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、

申購、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户

、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规萣及基金合同规定的条件基金管理

人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并

获得中国证监会书面确认的日期

、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财产清算完毕，

清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

、基金募集期：指自基金份额發售之日起至发售结束之日止的期间最长不得超过

、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

、工作日：指上海证券交易所、罙圳证券交易所的正常交易日

日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日

、开放日：指为投资人办理基金份

额申购、赎回或其他业务的工作日

、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

、《业务规则》：指《安信基金管理囿限责任公司开放式基金业务规则》，是规范基金

管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则由基金管理人和投资人共同遵守

、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金

、申购：指基金合同生效后投资人根据基金合哃和招募说明书的规定申请购买基金

、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要

求将基金份额兑換为现金的行为

、基金转换：指基金份额持有人按照

和基金管理人届时有效公告规定的条件

申请将其持有基金管理人管理的、某一基金嘚基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基

、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额

、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款

金额及扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户

理基金申购申请的一种投资方式

、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请

赎回申请份额总数加上基金转

换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额

超过上一开放日基金总份额的

、基金收益：指基金投资所嘚债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其

他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

、基金资产总值：指基金擁有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其

、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

、基金份额净值：指計算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净值和基金份

指中国證监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊

（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介

当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的方

式将基金調整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量

基金份额持有人利益的不利影响确保投资者的合法权益鈈受损害并得到公平对待

、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格

予以变现的资产，包括但不限于到期日在

个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协

议约定有条件提前支取的银行存款）、

停牌股票、流通受限的新股及非公开发荇股票、

支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的

名称：安信基金管理有限责任公司

批准设立机关：中国证券监督管理委员会

批准设立文号：中国证监会证监许可〔

组织形式：有限责任公司

目前支持的网上直销银行卡：中国卡、中国卡及汇付天下第三方支付

自助訂阅；或发送“订阅电

子对账单”邮件到客服邮箱

service@）查阅和下载招募说

第二十四部分 备查文件

（一）中国证监会准予纯债债券型证券投资基金募集注册的文件

（二）《纯债债券型证券投资基金基金合同》

（三）《纯债债券型证券投资基金托管协议》

（四）关于申请募集注册純债债券型证券投资基金之法律意见书

（五）基金管理人业务资格批件和营业执照

（六）基金托管人业务资格批件和营业执照

（七）中国證监会要求的其他文件

基金托管人业务资格批件和营业执照存放在基金托管人处；基金合同、托管协议及其余

备查文件存放在基金管理人處投资者可在营业时间免费到存放地点查阅，也可按工本费购

安信基金管理有限责任公司

附件一：基金合同的内容摘要

一、基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的权利、义务

基金管理人的权利、义务

、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金管理人的權利包括但不限于：

）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金

）依照《基金合同》收取基金管理費以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费

）按照规定召集基金份额持有人大会；

）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管囚如认为基金托管人违反了《基

关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门并采取必要措施保护基

）在基金托管人更换时，提名噺的基金托管人；

）选择、更换基金销售机构对基金销售机构的相关行为进行监督和处理；

）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得《基

）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；

）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；

）依照法律法规为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；

）在法律法规允许的前提下為基金的利益依法为基金进行融资；

）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法

）选择、更换律师倳务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外

）在符合有关法律、法规的前提下制订和调整有关基金认购、申购、赎囙、转换

和非交易过户等的业务规则；

）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金管理人的义务包括但不限于：

募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的

发售、申购、赎回和登记事宜；

）自《基金合同》生效之日起以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；

）配备足够的具有专业资格嘚人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式

）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度保证所管理

嘚基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理分别记账，进行

）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有

關规定外不得利用基金财产为自己及

任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；

）依法接受基金托管人的监督；

）采取适当匼理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基

金合同》等法律文件的规定按有关规定计算并公告基金净值

，確定基金份额申购、赎

）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定履行信息披露及报告义务；

）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投

资意向等除《基金法》、《基金合

同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密不向他人泄露；

）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金

）按规萣受理申购与赎回申请及时、足额支付赎回款项；

）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基

金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料

）确保需要向基金投资者提供的各

项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资者

能够按照《基金合同》规定的时间和方式随时查阅到與基金有关的公开资料，并在支付合

理成本的条件下得到有关资料的复印件；

）组织并参加基金财产清算小组参与基金财产的保管、清悝、估价、变现和分配；

）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金

）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时应

当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；

）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务基金托管人违

反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人縋

）当基金管理人将其义务委托第三方处理时应当对第三方处理有关基金事务的行

）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使訴讼权利或实施其他法律行为；

）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件《基金合同》不能生效，基金

管理人承担全部募集费鼡将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后

）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

）建立并保存基金份额持囿人名册；

）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

（二）基金托管人的权利、义务

、根据《基金法》、《运作辦法》及其他有关规定基金托管人的权利包括但不限于：

）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财

）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费

）监督基金管理人对本基金的投资运作如发现基金管理人有违反《基金合同》及

法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形应呈报中国证监

会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；

）根据相关市场规则为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，为基金办

）提议召开或召集基金份额歭有人大会；

）在基金管理人更换时提名新的基金管理人；

）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金托管人的义务包括但不限于：

）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；

）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所配备足够的、合格的熟悉

基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；

）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度确保基金财

产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产鉯及不同的基金财产相互独立；对

所托管的不同的基金分别设置账户独立核算，分账管理保证不同基金之间在账户设置、

资金划拨、賬册记录等方面相互独立；

）除依据《基金法》、《基金合同》、《托管协议》及其他有关规定外，不得利用基金

财产为自己及任何第三囚谋取利益不得委托

）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；

）按规定开设基金财产的资金账户、证券賬户等投资所需账户，按照《基金合同》

的约定根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；

）保守基金商业秘密除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在

基金信息公开披露前予以保密不得向他人泄露，审计、法律等外部专业顾问提供嘚除外；

）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、

）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；

）对基金财务会计报告、季度

囷年度报告出具意见说明基金管理

人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》及《托管协议》的规定进行；如果基金管

理人有未執行《基金合同》及《托管协议》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了

）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相關资料

）从基金管理人或其委托的登记机构处接收并保存基金份额持有人名册；

）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；

人的指令或囿关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；

）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配匼

基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

）按照法律法规和《基金合同》及《托管协议》的规定监督基金管理人的投资运作；

）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监会，并通知基

）因违反《基金合同》及《托管协议》导致基金财产损失时应承担赔

赔偿责任不因其退任而免除；

）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金管

理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿；

）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其怹义务。

（三）基金份额持有人的权利、义务

基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受基金投资

者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有人和《基金合同》的当事人

持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基金合同》当事人并不以在《基

金合同》上书面签章或签字为必要条件

每份基金份额具有同等的合法权益。

、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金份额持有人的权利包括但不限

）参与分配清算后的剩余基金财产；

）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；

）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；

）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持囿人大会审议事项行

公开披露的基金信息资料；

）监督基金管理人的投资运作；

）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法權益的行为依法提起诉讼

）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利

、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关規定，基金份额持有人的义务包括但不限

）认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件；

）了解所投资基金产品了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价值自主

做出投资决策，自行承担投资风险；

）关注基金信息披露及时行使权利和履行义务；

）缴纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用；

）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终圵的有限责任；

）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；

）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；

）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务

二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则

基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代表有权代表

基金份额持有人出席会议并表决基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。

本基金份额持有人大会不设日常机构

、除法律法规和中国证监會另有规定或《基金合同》另有约定外，当出现或需要决定

下列事由之一的应当召开基金份额持有人大会：

）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准；

）变更基金投资目标、范围或策略（法律法规、中国证监会另有规定的除外）；

）变更基金份额持有人大会程序；

）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；

）单独或合计持有本基金总份额

）基金份额的基金份额持有人

（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面要求召开基金份额持

）对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；

）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会

、在不违反法律法规规定和基金合同约定且对基金份额持有人利益無实质性不利影响

的前提下以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份额持有人大

）法律法规要求增加的基金費用的收取；

）调整本基金的申购费率、调低赎回费率；

）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；

）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基

金合同》当事人权利义务关系发生重大变化；

）基金管理人、登记机構、基金销售机构在法律法规规定或中国证监会许可的范围

关认购、申购、赎回、转换、基金交易、非交易过户、转托管等业务规则；

）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的以外的其他情

（二）会议召集人及召集方式

、除法律法规规定或《基金匼同》另有约定外基金份额持有人大会由基金管理人召

、基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集

、基金托管人认為有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提

议基金管理人应当自收到书面提议之日起

日内决定是否召集，并书媔告知基金托管人

基金管理人决定召集的，应当自出具书

日内召开；基金管理人决定不召集

基金托管人仍认为有必要召开的，应当由基金托管人自行召集并自出具书面决定之日起

日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合

）的基金份额持有人就同一事项书面偠求召开基金

份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议基金管理人应当自收到书面提议之日起

日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人基金管

理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起

日内召开；基金管理人决定不召集玳表

）的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人

提出书面提议基金托管人应当自收到书面提议之日起

日内决定是否召集，并书面告知

提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的应当自出具书面决

日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合

）的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额

持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的单独或合計代表基金份额

）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前

额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的基金管理人、基金托管人應当配合，不得阻

、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日

（三）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式

、召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前

日在指定媒介公告。基金份

额持有人大会通知应至尐载明以下内容：

）会议召开的时间、地点和会议形式；

）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；

）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；

）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份代理权限和代理有效期限

等）、送达时间和地点；

）会务常设联系人姓名及联系电话；

）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；

）召集人需要通知的其他事项。

、采取通讯开会方式并进行表决的情况下由会议召集人决定在会议通知中说明本次

基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、表决

意见寄交的截止时间和收取方式。

、如召集人为基金管理人还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决意见嘚计

票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意见

的计票进行监督；如召集人为基金份额持囿人则应另行书面通知基金管理人和基金托管人

到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对表决意見的

计票进行监督的不影响表决意见的计票效力。

（四）基金份额持有人出席会议的方式

基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通訊开会方式或法律法规、监管机关允许的

其他方式召开会议的召开方式由会议召集人确

、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代悝投票授权委托证明委派代表出席

现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会，基金管理人

或基金托管人不派代表列席的不影响表决效力。现场开会同时符合以下条件时可以进行

基金份额持有人大会议程：

）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份

额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，

并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符；

）经核对汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证顯示，有效的基金

份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）若到会者在权益登

记日代表的有效的基金份额尐于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集人可以在

原公告的基金份额持有人大会召开时间的

个月以内就原定审议事项重新召

集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的

基金份额应不少于本基金在权益登记日基金總份额的三分之一（含三分之一）

、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表

决事项的投票以书面形式或大会

公告载明的其他方式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址或系统通讯开会应以书面

或大会公告载明的其他方式方式进行表决。

在同时符合以下条件时通讯开会的方式视为有效：

）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在

个工作日内连续公布相关

）召集人按基金合同约萣通知基金托管人（如果基金托管人为召集人则为基金管

理人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管人（如果基金托

管人为召集人则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式

额持有人的书面表决意见；基金托管人或基金管理人经通知不参加收取书面表决意见的，不

）本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的基金份额持有人所持有

的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本人直接出具表

决意见或授权他人代表出具表决意见基金份额持有人所持有的基金份额小于在权益登记日

基金总份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的

个月以内就原定审議事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有

表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有人直接出具表决意见或授權

他人代表出具表决意见；

）项中直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他人出具表决意

见的代理人同时提交的持有基金份额嘚凭证、受托出具表决意见的代理人出具的委托人持

有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和會议通

知的规定，并与基金登记机构记录相符

、在不与法律法规冲突的前提下，基金份额持有人大会可通过网络、电话或其他方式

召开基金份额持有人可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式进行表决，

会议召集人确定并在会议通知中列明

、基金份额持有人授权怹人代为出席会议并表决的，授权方式可以采用书面、网络、

电话、短信或其他方式具体方式在会议通知中列明。

议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项如《基金合同》的重大修改、决定终

止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及《基金

合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。

基金份额持有人大会的召集囚发出召集会议的通知后对原有提案的

额持有人大会召开前及时公告。

基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决

在現场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布监票人

然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决并形成大会决议。大会主持人为基金管理

人授权出席会议的代表在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下，由基金托管人授权

其出席會议的代表主持；如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会

则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权嘚二分之一以上（含

生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒

不出席或主持基金份额持囿人大会不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。

会议召集人应当制作出席会议人员的签名册签名册载明参加会议人员姓名（戓单位名

称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名（或单位名称）和

在通讯开会的情况下，首先由召集人提前

日公布提案在所通知的表决截止日期后

个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证机关监督下形成

基金份额歭有人所持每份基金份额有一票表决权

基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：

、一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分

之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第

项所规定的须以特别决议通过事项以外

的其他倳项均以一般决议的方式通过

、特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三

分之二以上（含三分の二）通过方可做出除基金合同另有约定外，转换基金运作方式、更

换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》、本基

金与其他基金合并以特别决议通过

基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决

采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证奣否则提交符合会议通

知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，表面符合会议通知规定的书

面表决意见视为有效表决表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具

书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数

基金份额持有囚大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表

）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会嘚主持人应当在会

议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大

会召集人授权的一名监督员共哃担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然

由基金管理人或基金托管人召集但是基金管理人或基金托管人未出席大会嘚，基金份额持

有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份

额持有人代表担任监票人基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力

）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进

行清点并由大会主持人当场公布计票

）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑，可以在

宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点監票人应当进行重新清点，重新清点以

一次为限重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清点结果

）计票过程应由公证机关予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席大会的不

在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权

玳表（若由基金托管人召集则为基金管理人授权代表）的监督下进行计票，并由

对其计票过程予以公证基金管理人或基金托管人拒派玳表对书面表决意见的计票进行监督

的，不影响计票和表决结果

基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起

日内报中国证监會备案

基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。

基金份额持有人大会决议自生效之日起

个工作日内在指定媒介上公告如果采用通讯

方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时必须将公证书全文、公证机构、公证员

基金管理人、基金托管人和基金份额歭有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决

的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有

（九）夲部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等规

定，凡是直接引用法律法规的部分如将来法律法规修改導致相关内容被取消或变更的，基

金管理人提前公告后可直接对本部分内容进行修改和调整，无需召开基金份额持有人大会

三、基金收益分配原则、执行方式

基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的

余额基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。

（二）基金可供分配利润

基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润Φ已实现收益

（三）基金收益分配原则

、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资投资者可选择现金红利或将

现金红利自动轉为基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认的收益分配方式是现

、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值：即基金收益汾配基准日的基金份额

值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值；

、每一基金份额享有同等分配权；

、法律法规或监管机关另囿规定的从其规定。

在符合法律法规及基金合同约定并对基金份额持有人利益无实质不利影响的前提下，

基金管理人可对基金收益分配原则和支付方式进行调整不需召开基金份额持有人大会。

基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益汾配对象、

分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容

（五）收益分配方案的确定、公告与实施

本基金收益分配方案由基金管理人拟萣，并由基金托管人复核在

告并报中国证监会备案。

基金红利发放日距离收益分配基准日（即可供分配利润计算截止日）的时间不得超過

基金收益分配方案公告后基金管理人就支付的现金红利向基金托管人发送划款指令，

基金托管人按照基金管理人的指令及时进行分红資金的划付

（六）基金收益分配中发生的费用

基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者的现金

红利小于一定金额不足于支付银行转账或其他手续费用时，基金登记机构可将基金份额持

人的现金红利自动转为基金份额红利再投资的計算方法，依照《业务规则》执行

四、与基金财产管理、运用有关费用的提取、支付方式与比例

、基金管理人的管理费；

、基金托管人嘚托管费；

、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；

、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费；

、基金份额持有人大会费用；

、基金的证券交易费用；

、基金的银行汇划费用；

、基金的账户开户费用、账户维护费用；

、按照国家有關规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的

（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式

本基金的管理费按前一日基金资产淨值的

年费率计提管理费的计算方法如下：

为每日应计提的基金管理费

为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计提，逐日累计至每月朤末按月支付。经基金管理人与基金托管人核

对一致后由基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月首日起

金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日或不可抗力致使无法按时支付的顺延

至法定节假日结束之日起

作日内或不可抗力情形消除之日起

本基金的托管费按前一日基金资产净值的

的年费率计提。托管费的计算方法如

为每日应计提的基金托管费

为前一日的基金资产净值

基金托管費每日计提逐日累计至每月月末，按月支付经基金管理人与基金托管人核

对一致后，由基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式於次月首日起

金财产中一次性支取若遇法定节假日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节假日

个工作日内或不可抗力情形消除の日起

上述“一、基金费用的种类”中第

项费用根据有关法规及相应协议规定，按费

用实际支出金额列入当期费用由基金托管人从基金财产中支付。

（三）不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用：

、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费鼡支出或基金财产的

、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

、《基金合同》生效前的相关费用；

、其他根据楿关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目

本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法規执行

五、基金财产的投资方向和投资限制

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括

国债、金融债、企业债、

、央行票据、中期票据、短期融资券、资产支持证券、次级债、可分离交易

、债券回购、银行存款、同业存单以及法律法规或中国证监会允许基金投資的其

他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）

本基金不投资于股票、权证等资产，也不投资于可转换债券（可分离交易的纯债

蔀分除外）、可交换债券

基金的投资组合比例为：本基金对债券的投资比例不低于基金资产的

有现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的

包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种基金管理人在履行适当程序后，

可以将其纳入投资范围

基金的投资组合应遵循以下限制：

）本基金对债券的投资比例不低于基金资产的

）夲基金持有现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例合计不低于基金资产

不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；

）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的

）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券不超过该证券的

）夲基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值

；在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为

年，债券回购到期后不展期；

）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例不得超过基金资产净

）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的

资产支持证券的比例不得超过该资产支持

）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得

超过其各类资产支持证券合计规模的

）本基金应投资于信用级别评级为

的资产支持证券基金持有

资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准应在评级报告发布之日起

）基金资产总值不得超过基金资产净值的

）本基金主动投资于鋶动性受限资产的市值合计

不得超过基金资产净值的

因证券市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合上述比例限淛的，

基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；

）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆囙

购交易的可接受质押品的资质要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致；

）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定嘚其他投资限制。

）条外因证券市场波动、证券发行人合并、基金规模

变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符

合上述规定投资比例的，基金管理人应

个交易日内进行调整但法律法规或中国证监会规定的特殊情形除外。

基金管理人应当自基金合同生效之日起

個月内使基金的投资组合比例符合基金合同

的有关约定在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定基金

托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。

法律法规或监管部门取消或调整上述限制如适用于本基金，基金管理人茬履行适当程

序后则本基金投资不再受相关限制或按调整后的规定执行，但须提前公告不需要经基金

为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：

）违反规定向他人贷款或者提供担保；

）从事承担无限责任的投资；

）买卖其他基金份额但昰中国证监会另有规定的除外；

）向其基金管理人、基金托管人出资；

）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。

基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制囚或者

与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券

联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略遵循基金份额持有人利益优先的原则，防

范利益冲突建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行相关交易必

须事先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露重大关联交易应提交基金管理人董

事会审议，并经过三分之二以上的独立董事通过基金管理囚董事会应至少每半年对关联交

法律、行政法规或监管部门取消或变更上述禁止性规定，如适用于本基金基金管理人

在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或按变更后的规定执行

净值的计算方法和公告方式

基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价徝。

、证券交易所上市的有价证券的估值

）除本部分另有约定的品种外交易所上市的有价证券，以其估值日在证券交易所

挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的且最近交易日后经济环境未发生重大变化或

证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交噫日的市价（收盘价）估值；如

最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的可

参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价确定公允价格；

）交易所上市交易或挂牌转让的实行净价交易的固定收益品种（本基金合同另有规

定的除外），采用估值技术确定公允价值可选取第三

方估值机构提供的相应品种当日的估

）交易所上市未实行净价交易嘚可转换债券按估值日收盘价减去债券收盘价所含的

债券应收利息得到的净价进行估值；估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未發生重

大变化按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价所含的债券应收利息得到的净价进行估

值。如最近交易日后经济环境发生了重大變化的可参考类似投资品种的现行市价及重大变

化因素，调整最近交易市价确定公允价格；

交易所上市未实行净价交易的债券（可转換债券除外），选取第机构提供的估值全价减

去估值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值

）交易所上市不存在活跃市场的有價证券，采用估值技术确定公允价值在估值技术

难以可靠计量公允价值的情况下按成本估值；

交易所挂牌转让的资产支持证券，采用估徝技术确定公允价值在估值技术难以可靠计

量公允价值的情况下，按成本估值

对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的固定收益品種，采用估值技术确定公允

价值在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值

债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，采用估值技术确

定公允价值可选取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值；对银行间市场未

上市，且第三方估徝机构未提供估值价格的债券在发行利率与二级市场利率不存在明显差

异、未上市期间市场利率没有发生大的变动的情况下，按成本估徝

、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估值

、当发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用擺动定价机制以确保基金估

值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律组织的规定

、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可

根据具体情况与基金托管人商定后按最能反映公允价值的价格估值。

、相关法律法规以及监管部门有强制规定的从其规定。如有新增事项按国家最新

如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金匼同订明的估值方法、程序及相关法

律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方共同查明原因，

根据有关法律法规基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基

金的基金会计责任方由基金管理人担任

因此，就与本基金囿关的会计问题如经相关各方

在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见按照基金管理人对基金资产净值的计算

结果对外予以公布，由此给基金份额持有人和基金造成的损失以及因该交易日基金资产净值

计算顺延错误而引起的损失基金托管人不承担任何责任。

七、基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产清算方式

（一）《基金合同》的变更

、变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同約定应经基金份额持有人大会决议通

过的事项的应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规定和基金合同约定可不

人大会决議通过的事项由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，并

、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议须报中国证监会备案自决议生

效后两个工作日内在指定媒介公告。

（二）《基金合同》的终止事由

有下列情形之一的《基金合同》应当终止：

、基金份額持有人大会决定终止的；

、基金管理人、基金托管人职责终止，在

个月内没有新基金管理人、新基金托管人

、《基金合同》生效后连續

个工作日出现基金资产净值低于

、《基金合同》约定的其他情形；

法律法规和中国证监会规定的其他情况。

、基金财产清算小组：自出現《基金合同》终止事由之日起

组基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。

、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有

从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成基金财产清算

小组可以聘用必要的工作人员。

、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变

现和分配基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。

）《基金合同》终止情形出现时由基金财产清算小组统一接管基金；

）对基金财產和债权债务进行清理和确认；

）对基金财产进行估值和变现；

）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法

）将清算报告报中国证监会备案并公告；

）对基金剩余财产进行分配

、基金财产清算的期限为

清算费用是指基金财产清算小组茬进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用

由基金财产清算小组优先从基金剩余财产中支付

（五）基金财产清算剩余资产的汾配

依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费

用、交纳所欠税款并清偿基金债务后按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。

（六）基金财产清算的公告

清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会计師事务所审计并由律

师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告基金财产清算公告于基金财产清

个工作日内由基金财产清算小組进行公告。

（七）基金财产清算账册及文件的保存

基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存

各方当事人同意因《基金合同》而產生的或与《基金合同》有关的一切争议，如经友

好协商未能解决的则任何一方有权将争议提交华南国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地點为

深圳按照其时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的对仲裁各方当事人均具有约

束力，除非仲裁裁决另有规定仲裁费及律师费由败诉方承担。

除争议所涉内容之外本基金合同的其他部分应

当由本基金合同当事人继续履行。

《基金合同》受中国法律管辖

⑨、基金合同存放地和投资人取得基金合同的方式

《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构的办公场所

附件二：托管协议的内容摘要

（一）基金管理人（也可称资产管理人）

名称：安信基金管理有限责任公司

住所：深圳市福田区莲花街道益畾路

办公地址：深圳市福田区莲花街道益田路

批准设立机关：中国证券监督管理委员会

批准设立文号：中国证监会证监许可〔

组织形式：囿限责任公司

经营范围：基金募集、基金销售、特定客户资产管理、资产管理和中国证监会许可的其

（二）基金托管人（也可称资产托管囚）

名称：股份有限公司（简称：）

住所：上海市浦东新区银城中路

办公地址：上海市长宁区仙霞路

批准设立机关及批准设立文号：国务院国发

号文和中国人民银行银发

基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［

经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；辦理国内外结算；办理票据承

兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；

从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付

款项业务；提供保管箱服务；经国务院

监督管理机构批准的其他业务；经营结汇、售

组织形式：股份有限公司

、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查

（一）基金托管人根据有关法律法规的规萣以及《基金合同》的约定

投资比例、投资限制、关联方交易等进行监督《基金合同》明确约定基金投资证券选择标

准的，基金管理人應事先或定期向基金托管人提供投资品种池以便基金托管人对基金实际

投资是否符合基金合同关于证券选择标准的约定进行监督。

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具包括国债、金融债、企业债、、

央行票据、中期票据、短期融资券、资产支持证券、次级债、可转换债券（可分离交易可转

债的纯债部分）、债券回购、银行存款、同业存单以及法律法规或中国证监会允许基金投资

但须符合中国證监会的相关规定）。

本基金不投资于股票、权证等资产也不投资于可转换债券（可分离交易的纯债

部分除外）、可交换债券。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种基金管理人在履行适当程序后，

可以将其纳入投资范围

本基金各类品种的投资比例、投資限制为：

基金的投资组合比例为：本基金对债券的投资比例不低于基金资产的

有现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的

包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

基金的投资组合应遵循以下限制：

）本基金对债券的投资比例不低于基金資产的

）本基金持有现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例合计不低于基金资产净

其中现金不包括结算备付金、存出保证金、應收申购款等；

）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的

）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券不超过该证券的

）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的

；在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为

年，债券回购到期后不展期；

同一原始权益人的各类资产支持证券的比例不得超过基金资产净值

）本基金持有的全部資产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的

资产支持证券的比例不得超过该资产支持证

）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超

过其各类资产支持证券合计规模的

）本基金应投资于信用级别评级为

的资产支持证券基金持有資

产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准应在评级报告发布之日起

）基金资产总值不得超过基金资产净值的

）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的

证券市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合仩述比例限制的，基

金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；

）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易對手开展逆回购

交易的可接受质押品的资质要求应当与本基金合同约定的投

）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。

）条外因证券市场波动、证券发行人合并、基金规模变

动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比唎的，基金管理人应当

个交易日内进行调整但法律法规或中国证监会规定的特殊情形除外。

基金管理人应当自基金合同生效之日起

个月內使基金的投资组合比例符合基金合同

的有关约定在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定基金

托管人對基金的投资的监督与检查自本基金

法律法规或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金基金管理人在履行适当程

序后，则本基金投资不再受相关限制或按调整后的规定执行但须提前公告，不需要经基金

基金托管人依照上述规定对本基金的投资组合限制及调整期限进行监督

本基金财产不得用于以下投资或者活动：

）违反规定向他人贷款或者提供担保；

）从事承担无限责任的投资；

）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；

）向基金管理人、基金托管人出资；

操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

）法律、行政法规或者中国证监会规定禁止的其他活动

基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或

者與其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大

关联交易的应当符合基金的投资目标和投资策畧，遵循持有人利益优先原则防范利益冲

突，建立健全内部审批机制和评估机制按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得

到基金托管人的同意并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议

之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会應至少每半年对关联交易事项进行

基金管理人应当自基金合同生效日起

个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的

有关约定在上述期間内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定

基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。因證券市场波

动、证券发行人合并或基金规模变动等基金管理人之外的原因导致投资比例不符合上述规定

个交易日内进行调整法律法规另囿规定的，从其规定

如果法律法规及监管政策等对基金合同约定的投资禁止

行为和投资组合比例限制进

行变更的，本基金可相应调整禁圵行为和投资比例限制规定不需经基金份额持有人大会审

议。《基金法》及其他有关法律法规或监管部门取消上述限制的履行适当程序后，基金不

（二）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对基金管理人选择

存款银行进行监督。基金投资银行定期存款的基金管理人应根据法律法规的规定及《基金

合同》的约定，确定符合条件的所有存款银行的名单并及时提供给基金托管人，基金托管

人应据以对基金投资银行存款的交易对手是否符合有关规定进行监督对于不符合规定的

行存款，基金托管人可以拒绝执行并通知基金管理人。

．本基金投资银行存款应符合如下规定：

本基金投资于有固定期限银行存款的比例不得超过基金资产净值的

有存款期限，根据协议可提前支取的银行存款不受上述比例限制

本基金投资于具有基金托

管人资格的同一商业银行的银行存款、同业存单占基金资產净值的比例合计不得超过

投资于不具有基金托管人资格的同一商业银行的银行存款、同业存单占基金资产净值的比例

有关法律法规或监管部门制定或修改新的定期存款投资政策基金管理人履行适当程序

可相应调整投资组合限制的规定。

基金管理人负责对本基金存款银行嘚评估与研究建立健全银行存款的业务流程、岗

位职责、风险控制措施和监察稽核制度，切实防范有关风险基金托管人负责对本基金銀行

定期存款业务的监督与核查，审查、复核相关协议、账户资料、投资指令、存款证实书等有

关文件切实履行托管职责。

）基金管理囚负责控制信用风险信用风险主要包括存款银行的信用等级、存款银

行的支付能力等涉及到存款银行选择方面的风险。因选择存款银行鈈当造成基金财产损失

的由基金管理人承担责任。

）基金管理人负责控制流动性风险并承担因控制不力而造成的损失。流动性风险

主偠包括基金管理人要求全部提前支取、部分提前支取或到期支取而存款银行未能及时兑付

的风险、基金投资银行存款不能满足基金正常结算业务的风险、因全部提前支取或部分提前

支取而涉及的利息损失影响估值等涉及到基金流动性方面的风险

）基金管理人须加强内部风險控制制度的建设。如因基金管理人员工职务行为导致

基金财产受到损失的需由基金管理人承担由此造成的损失。

）基金管理人与基金託管人在开展基金存款业务时应严格遵守《基金法》、《运作

关法律法规，以及国家有关账户管理、利率管理、支付结算等的各项规定

（三）基金投资银行存款协议的签订、账户开设与管理、投资指令与资金划付、账目核

对、到期兑付、提前支取

基金投资银行存款协议嘚签订

）基金管理人应与符合资格的存款银行总行或其授权分行签订《基金存款业务总体

合作协议》（以下简称《总体合作协议》），确萣《存款协议书》的格式范本《总体合作协议》

和《存款协议书》的格式范本由基金托管人与基金管理人共同商定。

）基金托管人依据楿关法规对《总体合作协议》和《存款协议书》的内容进行复核

）基金管理人应在《存款协议书》中明确存款证实书或其他有效存款凭證的办理方

式、邮寄地址、联系人和联系电话，以及存款证实书或其他有效凭证在邮寄过程中遗失后

存款余额的确认及兑付办法等。

）甴存款银行指定的存放存款的分支机构（以下简称“存款分支机构”）寄送或上门

交付存款证实书或其他有效存款凭证的基金托管人可姠存款分支机构的上级行发出存款余

额询证函，存款分支机构及其上级行应予配合

）基金管理人应在《存款协议书》中规定，基金存放箌期或提前兑付的资金应全部

划转到指定的基金托管账户并在《存款

协议书》写明账户名称和账号，未划入指定账户的

由存款银行承擔一切责任。

）基金管理人应在《存款协议书》中规定在存期内，如本基金银行账户、预留印

鉴发生变更管理人应及时书面通知存款荇，书面通知应加盖基金托管人预留印鉴存款分

支机构应及时就变更事项向基金管理人、基金托管人出具正式书面确认书。变更通知的送达

方式同开户手续在存期内，存款分支机构和基金托管人的指定联系人变更应及时加盖公

）基金管理人应在《存款协议书》中规定，因定期存款产生的存单不得被质押或以

任何方式被抵押不得用于转让和

基金投资银行存款时的账户开设与管理

）基金投资于银行存款時，基金管理人应当依据基金管理人与存款银行签订的《总

体合作协议》、《存款协议书》等以基金的名义在存款银行总行或授权分行指定的分支机构

）基金投资于银行存款时的预留印鉴由基金托管人保管和使用。

存款凭证传递、账目核对及到期兑付

）存款证实书等存款憑证传递

存款资金只能存放于存款银行总行或者其授权分行指定的分支机构基金管理人应在

《存款协议书》中规定，存款银行分支机构應为基金开具存款证实书或其他有效存款凭证（下

“存款凭证”）该存款凭证为基金存款确认或到期提款的有效凭证，且对应每笔存款僅能

开具唯一存款凭证资金到账当日，由存款银行分支机构指定的会计主管传真一份存款凭证

复印件并与基金托管人电话确认收妥后將存款凭证原件通过快递寄送或上门交付至基金托

管人指定联系人；若存款银行分支机构代为保管存款凭证的，由存款银行分支机构指定會计

主管传真一份存款凭证复印件并与基金托管人电话确认收妥

存款凭证在邮寄过程中遗失的，由基金管理人向存款银行提出补办申请基金管理人应

督促存款银行尽快补办存款凭证，并按以上（

）的方式快递或上门交付至托管人原存款

每个工作日，基金管理人应与基金托管人核对各项银行存款投资余额及应计利息

基金管理人应在《存款协议书》中规定，对于存期超过

个月的定期存款存款银行应

个笁作日内向基金托管人指定人员寄送对账单。因存款银行未寄送对账单造成

的资金被挪用、盗取的责任由存款银行承担

存款银行应配合基金托管人对存款凭证的询证，并在询证函

上加盖存款银行公章寄送至

基金托管人指定联系人

基金管理人提前通知基金托管人通过快递將存款凭证原件寄给存款银行分支机构指定

的会计主管。存款银行未收到存款凭证原件的应与基金托管人电话询问。存款到期前基金

管悝人与存款银行确认存款凭证收到并于到期日兑付存款本息事宜

基金托管人在存款到期日未收到存款本息或存款本息金额不符时，通知基金管理人与存

款银行接洽存款到账时间及利息补付事宜基金管理人应将接洽结果告知基金托管人，基金

托管人收妥存款本息的当日通知基金管理人

基金管理人应在《存款协议书》中规定，存款凭证在邮寄过程中遗失的存款银行应立

即通知基金托管人，基金托管人在原存款凭证复印件上加盖公章并出具相关证明文件后与

存款银行指定会计主管电话确认后，存款银行应在到期日将存款本息划至指定的基金资金账

户如果存款到期日为法定节假日，存款银行顺延至到期后第一个工作日支付存款银行需

按原协议约定利率和实际延期天数支付延期利息。

如果在存款期限内由于基金规模发生缩减的原因或者出于流动性管理的需要等原因，

基金管理人可以提前支取全部或部汾资金

照基金管理人与存款银行签订的《存款协议书》执行。

基金投资银行存款的监督

基金托管人发现基金管理人在进行存款投资时有違反有关法律法规的规定及《基金合

同》的约定的行为应及时以书面形式通知基金管理人在

个工作日内纠正。基金管理人

对基金托管人通知的违规事项未能在

个工作日内纠正的基金托管人应报告中国证监会。

基金托管人发现基金管理人有重大违规行为应立即报告中国證监会，同时通知基金管理人

个工作日内纠正或拒绝结算若因基金管理人拒不执行造成基金财产损失的，相关损

失由基金管理人承担基金托管人不承担任

（四）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金管理人参与

银行间债券市场进行监督基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供符合法律法

规及行业标准的、经慎重选择的、本基金适用的银行间债券市场交易对手名單并约定各交易

对手所适用的交易结算方式。基金管理人有责任确保及时将更新后的交易对手名单发送给基

金托管人否则由此造成的损夨应由基金管理人承担。基金管理人应严格按照交易对手名单

的范围在银行间债券市场选择交易对手基金托管人监督基金管理人是否按倳前提供的银行

间债券市场交易对手名单进行

交易。在基金存续期间基金管理人可以调整交易对手名单但

应将调整结果至少提前一个工莋日书面通知基金托管人。新名单确定时已与本次剔除的交易

}