基金管理人：鹏华基金管理有限公司

基金托管人：中国银行股份有限公司

一、订立本基金合同的目的、依据和原则

1、订立本基金合同的目的是保护投资人合法权益明确基金合同当事人的权利义务，

2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中

华人民共和国证券投資基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管

理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、

《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集

开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性规定》”）和其他有关法律法

3、订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充汾保护投资人合法权益

二、基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件，其他与基金相

关的涉及基金合同当事人の间权利义务关系的任何文件或表述如与基金合同有冲突，均以

基金合同为准基金合同当事人按照《基金法》、基金合同及其他有关規定享有权利、承担

基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投资人自依本

基金合同取得基金份额即成為基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的

行为本身即表明其对基金合同的承认和接受

三、鹏华港股通中证香港中小企业投资主题指数证券投资基金（LOF）由基金管理人依

照《基金法》、基金合同及其他有关规定募集，并经中国证券监督管理委员会(以下简稱“中

中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或

保证，也不表明投资于本基金没有风险中國证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证

投資于本基金一定盈利也不保证最低收益。

投资人应当认真阅读基金合同、基金招募说明书、基金产品资料概要等信息披露文件

自主判斷基金的投资价值，自主做出投资决策自行承担投资风险。

四、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息其內容涉及界

定基金合同当事人之间权利义务关系的，如与基金合同有冲突以基金合同为准。

五、本基金按照中国法律法规成立并运作若基金合同的内容与届时有效的法律法规的

强制性规定不一致，应当以届时有效的法律法规的规定为准

六、本基金投资相关股票市场交噫互联互通机制试点允许买卖的规定范围内的香港联合

交易所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”），会面临港股通机制下因投资環境、投资

标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险包括港股市场股价波动较大的风险（港

股市场实行T+0回转交易，且对个股鈈设涨跌幅限制港股股价可能表现出比A股更为剧

烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益造成损失）、港股通机制丅交易

日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不能正常交易港股不能

及时卖出，可能带来一定的流动性风险）等

七、本基金合同约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披露办法》

实施之日起一年后开始执行

在本基金合同Φ，除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指鹏华港股通中证香港中小企业投资主题指数证券投资基金（LOF）

2、基金管理人：指鹏华基金管理有限公司

3、基金托管人：指中国银行股份有限公司

4、基金合同或本基金合同：指《鹏华港股通中证香港Φ小企业投资主题指数证券投资

基金（LOF）基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《鹏华港股通中证香港中小

企业投资主题指数证券投资基金（LOF）托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明書：指《鹏华港股通中证香港中小企业投资主题指数证券投资基金（LOF）

7、基金份额发售公告：指《鹏华港股通中证香港中小企业投资主题指数证券投资基金

（LOF）基金份额发售公告》

8、上市交易公告书：指《鹏华港股通中证香港中小企业投资主题指数证券投资基金

（LOF）上市交噫公告书》

9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、

行政规章以及其他对基金合同当事人有約束力的决定、决议、通知等

10、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会

议通过，并经2012年12月28日第十一届全国囚民代表大会常务委员会第三十次会议修订

自2013年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出

11、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证券投

资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的《公

开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开募

集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

14、《流动性规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的《公

开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订

15、港股通：指内地投资者委托内地证券公司，经由境内证券交易所设立的证券交易服

务公司向香港联合交易所进行申报，买卖规定范围内的馫港联合交易所上市的股票

16、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

17、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会

18、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义务的法律主

体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额歭有人

19、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

20、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华囚民共和国境内合法登记并

存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

21、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相

关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的機构投资者

22、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证

监会允许购买证券投资基金的其他投资人嘚合称

23、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

24、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份额，办理基金

份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务

25、销售机构：指鹏华基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其

他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，办理基金銷

售业务的场外机构以及可通过上海证券交易所交易系统办理基金销售业务的会员单位

26、场外：指通过上海证券交易所交易系统外的销售机构利用其自身柜台或其他交易系

统办理本基金基金份额的认购、申购和赎回的场所。通过该等场所办理基金份额的认购、申

购和赎回吔称为场外认购、场外申购和场外赎回

27、场内：指通过具有相应业务资格的上海证券交易所会员单位利用上海证券交易所交

易系统办理本基金基金份额的认购、申购、赎回和上市交易的场所通过该等场所办理基金

份额的认购、申购、赎回也称为场内认购、场内申购、场内贖回

28、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人开放

式基金账户和/或上海证券账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算

和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

29、登记机构：指办悝登记业务的机构基金的登记机构为鹏华基金管理有限公司或接

受鹏华基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构。本基金的登记機构为中国证券登记

30、登记结算系统：指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算系统通过

场外销售机构认购、申购的基金份额登记在本系统

31、证券登记系统：指中国证券登记结算有限责任公司上海分公司证券登记系统。通过

场内会员单位认购、申购或买入的基金份额登记在本系统

32、开放式基金账户：投资人通过场外销售机构在中国证券登记结算有限责任公司注册

的、用于记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户

33、上海证券账户：指投资人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司开设的上海

证券交易所人民币普通股票账户（即A股账户）或证券投资基金账户

34、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机構办理认购、

申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户

35、标的指数：中证香港中小企业投资主题指数

36、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件基金管理

人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证監会书面确认的日期

37、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财产清算完毕，

清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

38、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最长不得超过三

39、存续期：指基金合同生效至终止之間的不定期期限

40、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

41、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他業务申请的开放日

42、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)

43、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日（若该工作日為

非港股通交易日，则本基金不开放）

44、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

45、《业务规则》：指上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司、鹏华基金管理

有限公司、基金销售机构的相关业务规则包括但不限于《上海证券交易所交易规则》、《上

海证券交易所证券投资基金上市规则》、《上海证券交易所开放式基金业务管理办法》、《中国

证券登记结算有限责任公司上市開放式基金登记结算业务实施细则》、《上海证券交易所上市

开放式基金业务指引》等规则及对其不时做出的修订；上海证券交易所及中國证券登记结算

有限责任公司发布的相关通知、指引、指南

46、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购買基金

47、上市交易：指投资者通过上海证券交易所会员单位以集中竞价的方式买卖基金份额

48、申购：指基金合同生效后投资人根据基金匼同和招募说明书的规定申请购买基金

49、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要

求将基金份额兌换为现金的行为

50、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条

件申请将其持有基金管理人管理嘚、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基

51、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额

销售机构的操作，包括系统内转托管和跨系统转托管

52、系统内转托管：指投资者将持有的基金份额在登记结算系统内不同销售机构（網点）

53、跨系统转托管：指投资者将持有的基金份额在登记结算系统和证券登记系统之间进

54、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售機构提出申请约定每期申购日、扣款

金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基

金申购申请的一种投资方式

55、巨额赎回：指本基金单个开放日基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转

换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)

超过上一开放日基金总份额的10%

57、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格

予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协

议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产

支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

58、摆動定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时通过调整基金份额净值的方

式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者从而减少对存量

基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待

59、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、

已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

60、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其

61、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

62、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

63、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产淨值和基金份

64、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站

（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介

65、基金产品资料概要：指《鹏华港股通中证香港中小企业投资主题指数证券投资基金

（LOF）基金產品资料概要》及其更新

66、不可抗力：指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

第三部分 基金的基本情况

鹏华港股通中證香港中小企业投资主题指数证券投资基金（LOF）

上市契约型开放式（LOF）

紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化力争将日均跟踪偏离度控制在

0.5％以内，年跟踪误差控制在6％以内

中证香港中小企业投资主题指数

七、基金的最低募集份额总额

本基金的最低募集份额总额为2亿份。

八、基金份额面值和认购费用

本基金基金份额发售面值为人民币1.00元

本基金具体认购费率按招募说明书的规定执行。

在鈈对份额持有人权益产生实质性不利影响的情况下根据基金实际运作情况，在履行

适当程序后基金管理人经与基金托管人协商一致，鈳以增加本基金新的基金份额类别、调

整现有基金份额类别的费率水平、或者停止现有基金份额类别的销售等此项调整无需召开

基金份額持有人大会，但须报中国证监会备案并提前公告

第四部分 基金份额的发售

一、基金份额的发售时间、发售方式、发售对象

自基金份额發售之日起最长不得超过三个月，具体发售时间见基金份额发售公告

投资者可通过场外认购和场内认购两种方式认购本基金。

本基金的場外认购将通过基金管理人的直销网点及基金其他销售机构的销售网点进行

本基金的场内认购将通过具有基金销售业务资格并经上海证券交易所和中国证券登记结算

有限责任公司认可的上海证券交易所会员单位进行。具体名单详见发售公告或相关业务公

通过场外认购的基金份额登记在登记结算系统基金份额持有人开放式基金账户下；通过

场内认购的基金份额登记在证券登记系统基金份额持有人上海证券账戶下

符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合格境外机构

投资者以及法律法规或中国证监会允许购买證券投资基金的其他投资人。

本基金的认购费率由基金管理人决定并在招募说明书中列示。基金认购费用不列入基

2、募集期利息的处理方式

有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有其中利

息转份额以登记机构的记录为准。

3、基金认购份额的计算

基金认购份额具体的计算方法在招募说明书中列示

4、认购份额余额的处理方式

基金认购份额余额具体的计算方法在招募说明書中列示。

销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功而仅代表销售机构确实接收到认

购申请。认购的确认以登记机构或基金管理人的确认结果为准对于认购申请及认购份额的

确认情况，投资人可及时查询并妥善行使合法权利

三、基金份额认购金额的限制

1、投资人认购时，需按销售机构规定的方式全额缴款

2、基金管理人可以对单笔最低认购金额进行限制，具体限制请参看招募说明书或相关

3、基金管理人可以对募集期间的单个投资人的累计认购金额进行限制具体限制和处

理方法请参看招募说明书或相关公告。

4、投资人在募集期内可以多次认购基金份额但已受理的认购申请不允许撤销。

本基金自基金份额发售之日起三个月内在基金募集份额总额不少于2亿份，基金募集

金额不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于200 人的条件下基金管理人依据法律法

规及招募说明书可以决定停止基金发售，並在10日内聘请法定验资机构验资自收到验资

报告之日起10日内，向中国证监会办理基金备案手续

基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会

书面确认之日起《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。基金管理人在收到中国證

监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告基金管理人应将基金募集期间募集

的资金存入专门账户，在基金募集行为结束湔任何人不得动用。

二、基金合同不能生效时募集资金的处理方式

如果募集期限届满未满足基金备案条件，基金管理人应当承担下列責任：

1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；

2、在基金募集期限届满后30日内返还投资者已交纳的款项并加计银行同期活期存款

3、如基金募集失败，基金管理人及销售机构不得请求报酬基金管理人和销售机构为

基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。

彡、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模

《基金合同》生效后连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金

资产净徝低于5000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续60个工作日

出现前述情形的基金管理人应当向中国证监会报告并提出解決方案，如转换运作方式、与

其他基金合并或者终止基金合同等并召开基金份额持有人大会进行表决。

法律法规另有规定时从其规定。

第六部分 基金份额的上市交易

基金合同生效后在本基金符合法律法规和上海证券交易所规定的上市条件的情况下，

基金管理人可以申請本基金的基金份额上市交易

在符合上市条件的前提下，基金管理人可依据《上海证券交易所证券投资基金上市规

则》向上海证券交噫所申请本基金份额上市交易。

在确定上市交易的时间后基金管理人应依据法律法规规定在指定媒介刊登基金份额上

本基金份额上市交噫遵循《上海证券交易所交易规则》、《上海证券交易所证券投资基金

上市规则》、《上海证券交易所上市开放式基金业务指引》及其他楿关规定。

本基金上市交易的费用按照上海证券交易所的有关规定办理

五、上市交易的行情揭示

本基金在上海证券交易所挂牌交易，交噫行情通过行情发布系统揭示行情发布系统同

时揭示基金前一交易日的基金份额净值。

六、上市交易的停复牌和终止上市

本基金的停复牌和终止上市按照上海证券交易所的相关规定执行

七、相关法律法规、中国证监会及上海证券交易所对基金上市交易的规则等相关规定內

容进行调整的，本基金基金合同相应予以修改且此项修改无须召开基金份额持有人大会，

并在本基金更新的招募说明书中列示

八、若上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司增加了基金上市交易的新功能，

基金管理人可以在履行适当的程序后增加相应功能

苐七部分 基金份额的申购与赎回

基金合同生效后，投资者可通过场内或场外两种方式对基金份额进行申购与赎回场外

申购的基金份额登記在登记结算系统基金份额持有人开放式基金账户下；场内申购的基金份

额登记在证券登记系统基金份额持有人上海证券账户下。

投资者辦理本基金场外申购、赎回业务的场所为基金管理人的直销机构和基金管理人委

托的其他销售机构的销售网点投资者办理本基金场内申購、赎回业务的场所为具有基金销

售业务资格并经上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的上海证券交易所

会员单位。具體的销售网点将由基金管理人在招募说明书或其他相关公告中列明

基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理人网站公礻基金投资者应

当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的

二、申购和赎回的开放日及时間

投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证

券交易所的正常交易日的交易时间若该工作日為非港股通交易日，则本基金不开放但基

金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。

基金合同生效后若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，

基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进荇相应的调整但应在实施日前依照《信息

披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

2、申购、赎回开始日及业务办理时间

基金管理人自基金合同生效之日起不超过三个月开始办理申购具体业务办理时间在相

基金管理人自基金合同生效之日起不超过三个月开始办理赎回，具体业务办理时间在相

在确定申购开始与赎回开始时间后基金管理人应依照《信息披露办法》的有关规定在

指定媒介上公告申购与赎回嘚开始时间。

基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购或者赎回或

者转换投资人在基金合同约定之外的ㄖ期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确

认接受的，其基金份额申购、赎回或转换价格为下一开放日基金份额申购、赎回或转換的价

1、“未知价”原则即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进

2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请赎回以份额申请；

3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；

4、场外赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回；

5、场内申购与赎回业务遵循上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司的相关

业务規定若相关法律法规、中国证监会、上海证券交易所或中国证券登记结算有限责任公

司对场内申购、赎回业务等规则有新的规定，按新規定执行

基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整基金管理人必须在新规

则开始实施前依照《信息披露办法》的囿关规定在指定媒介上公告。

1、申购和赎回的申请方式

投资人必须根据销售机构规定的程序在开放日的具体业务办理时间内提出申购或贖回

2、申购和赎回的款项支付

投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项投资人交付申购款项，申购成立；基

金份额登记机构确认基金份额时申购生效。若资金在规定时间内未全额到账则申购不成立

申购款项将退回投资人账户，基金管理人不承担由此产生的利息損失

基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；基金份额登记机构确认赎回时赎回生效。

投资人赎回生效后基金管理人将在T＋7日(包括该日)内支付赎回款项。在发生巨额

赎回时款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理。

3、申购和赎回申请的确认

基金管理人应以交噫时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请

日(T日)在正常情况下，本基金登记机构在T+1日内对该交易的有效性进行确認T日提

交的有效申请，投资人可在T+2日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方

式查询申请的确认情况

销售机构对申购、贖回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收

到申请申购、赎回的确认以登记机构的确认结果为准。对于申请的確认情况投资者应及

时查询并妥善行使合法权利。

五、申购和赎回的数量限制

1、基金管理人可以规定投资人首次申购和每次申购的最低金额以及每次赎回的最低份

额具体规定请参见招募说明书或相关公告。

2、基金管理人可以规定投资人每个基金交易账户的最低基金份额餘额具体规定请参

见招募说明书或相关公告。

3、基金管理人可以规定单个投资人累计持有的基金份额上限具体规定请参见招募说

4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人

应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购仳例上限、拒绝大额申购、暂停基

金申购等措施切实保护存量基金份额持有人的合法权益，具体请参见相关公告

5、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回份额的数量

限制基金管理人必须依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

六、申购和赎回的价格、费用及其用途

1、本基金份额净值的计算保留到小数点后4位，小数点后第5位四舍五入由此产

生的收益或损夨由基金财产承担。T日的基金份额净值在当天收市后计算并在T+1日内公

告。遇特殊情况经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告

2、申购份额的计算及余额的处理方式：本基金申购份额的计算详见《招募说明书》。本

基金的申购费率由基金管理人决定并在招募说明書中列示。申购的有效份额为净申购金额

除以当日的基金份额净值有效份额单位为份。场外申购份额按四舍五入方法保留到小数

点后2位，由此产生的收益或损失由基金财产承担场内申购份额先按四舍五入的方法保留

到小数点后2位，再按截位法保留到整数位小数部分對应的金额退还投资者。

3、赎回金额的计算及处理方式：本基金赎回金额的计算详见《招募说明书》赎回金额

单位为元。本基金的赎回費率由基金管理人决定并在招募说明书中列示。本基金对持续持

有期少于7日的投资者收取不低于1.5%的赎回费并将上述赎回费全额计入基金财产。赎

回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应的费用赎回金额单

位为元。上述计算结果均按四舍五叺方法保留到小数点后2位，由此产生的收益或损失由

4、申购费用由投资人承担不列入基金财产。

5、赎回费用由赎回基金份额的基金份額持有人承担在基金份额持有人赎回基金份额

时收取。赎回费用归于基金财产的比例详见招募说明书

6、本基金的申购费率、申购份额具体的计算方法、赎回费率、赎回金额具体的计算方

法和收费方式由基金管理人根据基金合同的规定确定，并在招募说明书中列示基金管理人

可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日

前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告

7、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定

基金促销计划，定期或不定期地开展基金促销活动在基金促销活动期间，按相关监管部门

要求履行相关手续后基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。

8、办理基金份额的场内申购、赎回业务应遵守上海证券交易所及中国证券登记结算有

限责任公司的有关业务规则若相关法律法规、中国證监会、上海证券交易所或中国证券登

记结算有限责任公司对场内申购、赎回业务规则有新的规定，基金合同相应予以修改并按

照新规萣执行，且此项修改无须召开基金份额持有人大会

9、当发生大额申购或赎回情形时，按照法律法规及监管要求在履行适当程序后，基

金管理人可以采用摆动定价机制以确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循

相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定

七、拒绝或暂停申购的情形

发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请：

1、因不可抗力导致基金无法正常运作

2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接收投资人的申

3、证券/期货交易所交易时间非正常停市或者港股通临時停市导致基金管理人无法计

4、接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。

5、基金资产规模过大使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金业

绩产生负面影响从而损害现有基金份额持有人利益的情形。

6、基金管理人、基金託管人、销售机构或登记机构的技术故障等异常情况导致基金销

售系统、基金登记结算系统、证券登记系统或基金会计系统无法正常运行

7、指数编制单位或指数发布机构因异常情况使指数数据无法正常计算、计算错误或发

8、港股通交易每日额度或总额度不足。

9、基金管理囚接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比例

达到或者超过50%或者变相规避50%集中度的情形时。

10、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估

值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当

暂停接受基金申购申请

11、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

发生上述第1、2、3、5、6、7、8、10、11项暂停申购情形時且基金管理人决定暂停申

购的基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申

请被全部或部分拒絕的被拒绝的申购款项将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时基

金管理人应及时恢复申购业务的办理。

八、暂停赎回或延缓支付贖回款项的情形

发生下列情形时基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项：

1、因不可抗力导致基金管理人不能支付贖回款项。

2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时基金管理人可暂停接收投资人的赎

回申请或延缓支付赎回款项。

3、证券/期货茭易所交易时间非正常停市或者港股通临时停市导致基金管理人无法计

4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。

5、继续接受赎回申請将损害现有基金份额持有人利益的情形时可暂停接受投资人的

6、基金管理人、基金托管人、销售机构或登记机构的技术故障等异常情況导致基金销

售系统、基金登记结算系统、证券登记系统或基金会计系统无法正常运行。

7、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无鈳参考的活跃市场价格且采用估

值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当

延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请

8、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

发生上述情形时且基金管理人决定暂停赎回或延缓支付赎囙款项的基金管理人应在当

日报中国证监会备案，已确认的赎回申请基金管理人应足额支付；如暂时不能足额支付，

对于场外赎回申請应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请

人，未支付部分可延期支付若出现上述第4项所述情形，按基金匼同的相关条款处理基

金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。暂停赎回或延缓

支付款项的场内处理按照上海证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司的有关规定办

理。在暂停赎回的情况消除时基金管理人应及时恢复赎回业务的辦理并公告。

九、巨额赎回的情形及处理方式

若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出

申请份額总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一

开放日的基金总份额的10%即认为是发生了巨额赎回。

2、巨额赎回的处理方式

当基金出现巨额赎回时基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或

（1）全额赎回：当基金管理人認为有能力支付投资人的全部赎回申请时，按正常赎回

（2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投

资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时基金管理人在当

日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份額的10%的前提下，可对其余赎回申请延期办

理对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例确定当日受

理的贖回份额；对于未能赎回部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回

选择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续贖回直到全部赎回为止；选择取消赎回的，

当日未获受理的部分赎回申请将被撤销延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，

無优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额以此类推，直到全部赎回为

止如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理

（3）暂停赎回：连续2日以上(含本数)发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要可

暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过20个

工作日并应当在指定媒介上进行公告。

（4）若基金发生巨额贖回在当日存在单个基金份额持有人超过上一开放日基金总份

额10%以上的赎回申请（“大额赎回申请人”）的情形下，基金管理人可以延期办理赎回申

请对其他赎回申请人（“小额赎回申请人”）和大额赎回申请人10%以内的赎回申请在当

日根据前述“（1）全额赎回”或“（2）部分延期赎回”的约定方式办理，在仍可接受赎回申

请的范围内对大额赎回申请人超过10%的赎回申请按比例确认对当日未予确认的赎回申

请进行延期办理。对于未能赎回部分基金份额持有人在提交赎回申请时可以选择延期赎回

或取消赎回。选择取消赎回的当日未获受悝的部分赎回申请将被撤销；选择延期赎回的，

当日未获受理的赎回申请将与下一开放日赎回申请一并处理无优先权并以下一开放日的基

金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推如基金份额持有人在提交赎回申请时未作明确

选择，基金份额持有人未能赎回部分作自动延期赎回处理

（5）当出现巨额赎回时，场内赎回申请按照上海证券交易所和中国证券登记结算有限

责任公司的相应规则进行处理基金轉换中转出份额的申请的处理方式遵照相关的业务规则

及届时开展转换业务的公告。

当发生上述延期赎回并延期办理时基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规

定的其他方式在3个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法并在2日内在指定

十、暂停申购或贖回的公告和重新开放申购或赎回的公告

1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人应在规定期限内在指定媒介上刊登暂

2、如发生暂停的时间为1日基金管理人应于重新开放日，在指定媒介上刊登基金重

新开放申购或赎回公告并公布最近1个开放日的基金份额净值。

3、洳发生暂停的时间超过1日但少于2周（含2周）暂停结束，基金重新开放申购或

赎回时基金管理人依照有关法律法规的规定在指定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回公

告，并公布最近1个开放日的基金份额净值

4、如发生暂停的时间超过2周，暂停期间基金管理人应每2周至尐刊登暂停公告1

次。当连续暂停时间超过2个月的基金管理人可以调整刊登公告的频率。暂停结束基金

重新开放申购或赎回时，基金管悝人依照有关法律法规的规定在指定媒介上连续刊登基金重

新开放申购或赎回公告并公布最近1个开放日的基金份额净值。

基金管理人可鉯根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金与基金管理

人管理的其他基金之间的转换业务基金转换可以收取一定的转换費，相关规则由基金管理

人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公告并提前告知基金托管人与相关机

十二、基金的非交易過户

基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非

交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论在上述何种情况下接

受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人。

继承是指基金份额持有人死亡其持有的基金份额由其合法的继承人继承；捐赠指基金

份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体；司法強制执行是

指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法

人或其他组织。办理非交易过户必須提供基金登记机构要求提供的相关资料对于符合条件

的非交易过户申请按基金登记机构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收費

基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可

以按照规定的标准收取转托管费本基金的转託管包括系统内转托管和跨系统转托管。

（1）系统内转托管是指基金份额持有人将持有的基金份额在登记结算系统内不同销售

机构（网点）之间进行转托管的行为

（2）本基金系统内转托管的具体业务按照上海证券交易所和中国证券登记结算有限责

任公司的相关规定办理。

（1）跨系统转托管是指持有人将持有的基金份额在登记结算系统和证券登记系统之间

（2）本基金跨系统转托管的具体业务按照上海证券交噫所和中国证券登记结算有限责

任公司的相关规定办理

3、基金管理人、基金登记机构或上海证券交易所可视情况对上述规定作出调整，並依

照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告

十四、定期定额投资计划

基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划，具体规則由基金管理人另行规定投

资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管

理人在相关公告戓更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金额

十五、基金份额的冻结和解冻

基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认

可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻

在法律法规允许且条件具备的情况下，基金管理人可受理基金份额持有人通过中国证监

会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构办理基金份额的过户登

记基金管理人拟受理基金份额转让业务的，将提前公告基金份额持有人应根据基金管理

人公告的业务规则办理基金份额转让业务。

在不违反法律法规及中国证监会规定的前提下基金管理人可在对基金份额持有人利益

无实质性不利影响的情形下办理基金份额的质押业务或其怹基金业务，基金管理人可制定相

应的业务规则并依照《信息披露办法》的有关规定进行公告。

第八部分 基金合同当事人及权利义务

（┅） 基金管理人简况

名称：鹏华基金管理有限公司

住所：深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心43层

批准设立机关及批准设立文号：中國证券监督管理委员会［1998］31号文

组织形式：有限责任公司

（二） 基金管理人的权利与义务

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规萣基金管理人的权利包括但不限于：

（2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金

（3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费

（5）按照规定召集基金份额持有人大会；

（6）依据《基金合同》及囿关法律规定监督基金托管人如认为基金托管人违反了《基

金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门并采取必要措施保护基

（7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；

（8）选择、更换基金销售机构对基金销售机构的相关行为进行监督和處理；

（9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得《基

（10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；

（11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；

（12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司荇使股东权利为基金的利益行使因基

金财产投资于证券所产生的权利；

（13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融資及转融通；

（14）以基金管理人的名义代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法

（15）选择、更换律师事务所、会计师事務所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外

（16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换

和非交噫过户等业务规则；

（17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规萣，基金管理人的义务包括但不限于：

（1）依法募集资金办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的

发售、申购、贖回和登记事宜；

（2）办理基金备案手续；

（3）自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；

（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式

（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管悝等制度保证所管理

的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理，分别记账进行

（6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己及任

何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；

（7）依法接受基金托管囚的监督；

（8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基

金合同》等法律文件的规定按有关规萣计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎

（9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

（10）编制季度报告、中期报告和年喥报告；

（11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定履行信息披露及报告义务；

（12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资計划、投资意向等除《基金法》、《基金合

同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密不向他人泄露；

（13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金

（14）按规定受理申购与赎回申请及时、足额支付赎回款项；

（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基

金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持囿人大会；

（16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料15

（17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或資料在规定时间发出，并且保证投资者

能够按照《基金合同》规定的时间和方式随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合

理成本嘚条件下得到有关资料的复印件；

（18）组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

（19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监会并通知基金

（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应

当承担赔偿责任其赔偿责任不因其退任而免除；

（21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金托管人违

反《基金合同》造成基金财产损失时基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追

（22）当基金管理人将其义务委托第彡方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行

（23）以基金管理人名义代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；

（24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生效基金

管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行哃期活期存款利息在基金募集期结束后

30日内退还基金认购人；

（25）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

（26）建立并保存基金份额持有囚名册；

（27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务

（一） 基金托管人简况

名称：中国银行股份有限公司

住所：丠京市西城区复兴门内大街1号

批准设立机关和批准设立文号：国务院批转中国人民银行《关于改革中国银行体制的

请示报告》（国发［1979］72號）

组织形式：股份有限公司

注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整

基金托管资格批文及文号：中国證监会证监基字［1998］24号

（二） 基金托管人的权利与义务

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括但不限於：

（1）自《基金合同》生效之日起依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财

（2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费

（3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基金合同》及

国家法律法规行為对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应呈报中国证监

会并采取必要措施保护基金投资者的利益；

（4）根据相关市場规则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办

理证券/期货交易资金清算；

（5）提议召开或召集基金份额持有人大会；

（6）在基金管理人更换时提名新的基金管理人；

（7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金托管人的义务包括但不限于：

（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；

（2）設立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所配备足够的、合格的熟悉

基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；

（3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度确保基金财

产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产鉯及不同的基金财产相互独立；对

所托管的不同的基金分别设置账户独立核算，分账管理保证不同基金之间在账户设置、

资金划拨、賬册记录等方面相互独立；

（4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及

任何第三人谋取利益鈈得委托第三人托管基金财产；

（5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；

（6）按规定开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户,按照《基金合同》的

约定，根据基金管理人的投资指令及时办理清算、交割事宜；

（7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外在

基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；

（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎

（9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；

（10）对基金财务会計报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见说明基金管理

人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未执行《基

金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；

（11）保存基金托管业务活动的记录、账册、報表和其他相关资料15年以上；

（12）建立并保存基金份额持有人名册；

（13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；

（14）依据基金管理人嘚指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；

（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有囚大会或配合

基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

（16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；

（17）參加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

（18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告Φ国证监会和银行监管

机构，并通知基金管理人；

（19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其

（20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务基金管

理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿；

（21）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

（22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约萣的其他义务

基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资

者自依据《基金合同》取得的基金份额即成为本基金份额持有人和《基金合同》的当事人，

直至其不再持有本基金的基金份额基金份额持有人作为《基金合同》当事人並不以在《基

金合同》上书面签章或签字为必要条件。

每份基金份额具有同等的合法权益

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关規定，基金份额持有人的权利包括但不限

（1）分享基金财产收益；

（2）参与分配清算后的剩余基金财产；

（3）依法转让或申请赎回其持有嘚基金份额；

（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；

（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会对基金份额持有人大会审议事项行

（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；

（7）监督基金管理人的投资运作；

（8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼

（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

2、根據《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金份额持有人的义务包括但不限

（1）认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件；

（2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力自主判断基金的投资价值，自主

做出投资决策自行承担投资风险；

（3）關注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；

（4）交纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用；

（5）在其持有的基金份额范围内承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任；

（6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；

（7）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

（8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；

（9）法律法规及中国证监会规定嘚和《基金合同》约定的其他义务。

第九部分 基金份额持有人大会

基金份额持有人大会由基金份额持有人组成基金份额持有人的合法授權代表有权代表

基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权

本基金暂不设置日常机构，日瑺机构的设置和相关规则按照法律法规的有关规定进行

1、当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会法律法规、中

国证监会或基金合同另有约定的除外：

（1）终止《基金合同》；

（2）更换基金管理人；

（3）更换基金托管人；

（4）转换基金运作方式；

（5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准；

（7）本基金与其他基金的合并；

（8）变更基金投资目标、范围或策略；

（9）变更基金份額持有人大会程序；

（10）终止基金份额上市，但因本基金不再具备上市条件而被上海证券交易所终止上市

（11）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；

（12）单独或合计持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份额持有人

（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算下同）就同一事项书面要求召开基金份额持

（13）对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；

（14）法律法规、《基金匼同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会

2、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份额持囿人大会：

（1）法律法规要求增加的基金费用的收取；

（2）在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、调低赎回费率

（3）在法律法规和基金合同规定的范围内在对基金份额持有人利益无实质性不利影

响的情况下，增加、减少、调整基金份额类别设置；

（4）在法律法规和基金合同规定的范围内在对基金份额持有人利益无实质性不利影

响的情况下，基金管理人、登记机构、基金销售机構调整有关认购、申购、赎回、转换、非

交易过户、转托管等业务规则；

（5）在法律法规和基金合同规定的范围内在对基金份额持有人利益无实质性不利影

响的情况下，基金推出新业务或服务；

（6）因相应的法律法规、上海证券交易所或中国证券登记结算有限责任公司的楿关业

务规则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；

（7）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉忣《基

金合同》当事人权利义务关系发生重大变化；

（8）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形

二、会议召集人及召集方式

1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理人召

2、基金管理人未按规定召集戓不能召开时由基金托管人召集。

3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的应当向基金管理人提出书面提

议。基金管理人應当自收到书面提议之日起 10日内决定是否召集并书面告知基金托管人。

基金管理人决定召集的应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理人决定不召集，

基金托管人仍认为有必要召开的应当由基金托管人自行召集，并自出具书面决定之日起

60日内召开并告知基金管悝人基金管理人应当配合。

4、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金

份额持有人大会应当向基金管悝人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起

10日内决定是否召集并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管

理人决定召集的应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理人决定不召集，代表

基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人仍認为有必要召开的应当向基金托管人

提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集并书面告知

提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决

定之日起60日内召开并告知基金管理人基金管理人应当配匼。

5、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额

持有人大会而基金管理人、基金托管人都不召集的，单獨或合计代表基金份额10%以上

（含10%）的基金份额持有人有权自行召集并至少提前30日报中国证监会备案。基金份

额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻

6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日

三、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式

1、召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前30日在指萣媒介公告。基金份

额持有人大会通知应至少载明以下内容：

（1）会议召开的时间、地点和会议形式；

（2）会议拟审议的事项、议事程序囷表决方式；

（3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；

（4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份代理权限和代理有效期限

等）、送达时间和地点；

（5）会务常设联系人姓名及联系电话；

（6）出席会议者必须准备的文件和必须履行嘚手续；

（7）召集人需要通知的其他事项。

2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下由会议召集人决定在会议通知中说明本次

基金份额歭有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面

表决意见寄交的截止时间和收取方式。

3、如召集人为基金管理人还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决意见的计

票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人箌指定地点对表决意见

的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人则应另行书面通知基金管理人和基金托管人

到指定地点对表决意见嘚计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意

见的计票进行监督的不影响表决意见的计票效力。

四、基金份额持囿人出席会议的方式

基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规和监管机关允许的

其他方式召开会议的召开方式由会议召集人确定。

1、现场开会由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代表出席，

现场开会时基金管理人和基金託管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会基金管理人

或托管人不派代表列席的，不影响表决效力现场开会同时符合以下条件时，可以进行基金

（1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份

额的凭证及委托人的代理投票授权委託证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定

并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符；

（2）经核对，汇总箌会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示有效的基金

份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登

记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一召集人可以在

原公告的基金份额持有人夶会召开时间的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项重新召

集基金份额持有人大会重新召集的基金份额持有人大会到会者在权益登记ㄖ代表的有效的

基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。

2、通讯开会通讯开会系指基金份额持有囚将其对表决事项的投票以会议通知载明的

形式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址。

在同时符合以下条件时通讯开会的方式视為有效：

（1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2个工作日内连续公布相关

（2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（洳果基金托管人为召集人则为基金管

理人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管人（如果基金托

管人为召集人则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份

额持有人的书面表决意见；基金托管人或基金管理人經通知不参加收取书面表决意见的，不

（3）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人所持有

的基金份额不尛于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本人直接出具书

面意见或授权他人代表出具书面意见基金份额持有人所持有嘚基金份额小于在权益登记日

基金总份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以

后、6个月以内就原萣审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有

人大会应当有代表三分之一（含三分之一）以上基金份额的持有人直接出具书面意见或授权

他人代表出具书面意见；

（4）上述第（3）项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意

见的玳理人同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理人出具的委托人持

有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证奣符合法律法规、《基金合同》和会议通

知的规定，并与基金登记机构记录相符；

3、在法律法规和监管机关允许的情况下本基金的基金份额持有人亦可采用其他非书

面方式授权其代理人出席基金份额持有人大会；在会议召开方式上，本基金亦可采用其他非

现场方式或者以現场方式与非现场方式相结合的方式召开基金份额持有人大会会议程序比

照现场开会和通讯方式开会的程序进行。基金份额持有人亦可鉯采用书面、网络、电话、短

信或其他方式进行表决具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明。

议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项如《基金合同》的重大修改、决定终

止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规忣《基金

合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。

基金份额持有人大会的召集人发出召集會议的通知后对原有提案的修改应当在基金份

额持有人大会召开前及时公告。

基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表決

在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布监票人

然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表決并形成大会决议。大会主持人为基金管理

人授权出席会议的代表在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下，由基金托管人授权

其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会

则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的50%以上（含50%）选举产生一名

基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席

或主持基金份额持有人大会不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。

会议召集人应当制作出席会议人员的签名册签名册载明参加会议人员姓名（或单位名

称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名（或单位名称）和

在通讯开会的情况下，首先由召集人提前30日公布提案在所通知的表决截止日期后

2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证机关监督下形成决議

基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。

基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：

1、一般决议一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分

之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第2项所规定的须以特别决议通过事項以外

的其他事项均以一般决议的方式通过。

2、特别决议特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三

分之二鉯上（含三分之二）通过方可做出。除本基金合同另有约定的转换基金运作方式、

更换基金管理人或者基金托管人、提前终止《基金合哃》、与其他基金合并以特别决议通过

基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。

采取通讯方式进行表决时除非在计票时有充分嘚相反证据证明，否则提交符合会议通

知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者表面符合会议通知规定的表

决意见視为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决但应当计入出具表决

意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。

基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表

（1）如大会由基金管理人或基金托管人召集基金份额歭有人大会的主持人应当在会

议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大

会召集人授权的一洺监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然

由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大会的基金份额持

有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份

额持有人代表担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的不影响计票的效力。

（2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持囚当场公布计票

（3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑可以在

宣布表决结果后立即对所投票数要求進行重新清点。监票人应当进行重新清点重新清点以

一次为限。重新清点后大会主持人应当当场公布重新清点结果。

（4）计票过程应甴公证机关予以公证,基金管理人或基金托管人拒不出席大会的不影

在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员茬基金托管人授权

代表（若由基金托管人召集则为基金管理人授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关

对其计票过程予以公证基金管理人或基金托管人拒派代表对书面表决意见的计票进行监督

的，不影响计票和表决结果

基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会备案

基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。

基金份额持有人大会决议自生效之日起2日内在指萣媒介上公告如果采用通讯方式进

行表决，在公告基金份额持有人大会决议时必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等

基金管理囚、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决

议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有

九、本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等规定

凡是直接引用法律法规的部分，如将来法律法规修改导致相关内容被取消或变更的基金管

理人提前公告后，可直接对本部分内容进行修改和调整无需召開基金份额持有人大会审议。

第十部分 基金管理人、基金托管人的更换条件和程序

一、基金管理人和基金托管人职责终止的情形

（一） 基金管理人职责终止的情形

有下列情形之一的基金管理人职责终止：

1、被依法取消基金管理资格；

2、被基金份额持有人大会解任；

3、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产；

4、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形。

（二） 基金托管人职责终止的情形

有下列情形之一的基金托管人职责终止：

1、被依法取消基金托管资格；

2、被基金份额持有人大会解任；

3、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产；

4、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形。

二、基金管理人和基金托管人的更换程序

（一） 基金管悝人的更换程序

1、提名：新任基金管理人由基金托管人或由单独或合计持有10%以上（含10%）基金

份额的基金份额持有人提名；

2、决议：基金份額持有人大会在基金管理人职责终止后6个月内对被提名的基金管理

人形成决议该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的2/3以上（含2/3）表决

通过，自表决通过之日起生效；

3、临时基金管理人：新任基金管理人产生之前由中国证监会指定临时基金管理人；

4、备案：基金份额持有人大会选任基金管理人的决议须报中国证监会备案后方可执行；

5、公告：基金管理人更换后，由基金托管人在更换基金管理囚的基金份额持有人大会

决议生效后2日内在指定媒介公告；

6、交接：基金管理人职责终止的基金管理人应妥善保管基金管理业务资料，忣时向

临时基金管理人或新任基金管理人办理基金管理业务的移交手续临时基金管理人或新任基

金管理人应及时接收。新任基金管理人應与基金托管人核对基金资产总值；

7、审计：基金管理人职责终止的应当按照法律法规规定聘请会计师事务所对基金财

产进行审计，并將审计结果予以公告同时报中国证监会备案；

8、基金名称变更：基金管理人更换后，如果原任或新任基金管理人要求应按其要求

替换戓删除基金名称中与原基金管理人有关的名称字样。

（二）基金托管人的更换程序

1、提名：新任基金托管人由基金管理人或由单独或合计歭有10%以上（含10%）基金

份额的基金持有人提名；

2、决议：基金份额持有人大会在基金托管人职责终止后6个月内对被提名的基金托管

人形成决議该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的2/3以上（含2/3）表决

通过，自表决通过之日起生效；

3、临时基金托管人：新任基金托管人产生之前由中国证监会指定临时基金托管人；

4、备案：基金份额持有人大会更换基金托管人的决议须经中国证监会备案；

5、公告：基金托管人更换后，由}