证券投资基金招募说明书(更新)

    华夏新锦顺灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证监会2016年11

月23日证监许可[号文准予注册本基金基金合同于2017年2月16日正式生效。

    基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会注

册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断

或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

    本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等洇素产生波动,投资者根据所

持有的基金份额享受基金收益,同时承担相应的投资风险本基金投资中的风险包括:因整

体政治、经济、社会等環境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特

有的非系统性风险,由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性風险,基金管理人

在基金管理实施过程中产生的积极管理风险,本基金的特定风险等。本基金属于混合型基金,

长期风险收益水平低于股票型基金,高于债券型基金、货币市场基金根据2017年7月1日施

行的《证券期货投资者适当性管理办法》,基金管理人和销售机构已对本基金重新进行风險

评级,风险评级行为不改变基金的实质性风险收益特征,但由于风险分类标准的变化,本基

金的风险等级表述可能有相应变化,具体风险评级结果应以基金管理人和销售机构提供的评

级结果为准。本基金可投资中小企业私募债券,当基金所投资的中小企业私募债券之债务人

出现违约,戓在交易过程中发生交收违约,或由于中小企业私募债券信用质量降低导致价格

下降等,可能造成基金财产损失此外,受市场规模及交易活跃程度的影响,中小企业私募

债券可能无法在同一价格水平上进行较大数量的买入或卖出,存在一定的流动性风险,从而

    投资有风险,投资者在投资夲基金之前,请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同、

基金产品资料概要,全面认识本基金的风险收益特征和产品特性,并充分考虑自身的風险承

受能力,理性判断市场,谨慎做出投资决策。

    基金产品资料概要编制、披露与更新要求,自《信息披露办法》实施之日起一年后开始

    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证

基金一定盈利,也不保证最低收益

    本招募说明书所载内容哽新截止日为2020年1月6日,有关财务数据和净值表现数据截止

日为2019年6月30日。(本招募说明书中的财务资料未经审计)

    《华夏新锦顺灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)》(以下简称“本招募说

明书”)依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证券投资

基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》

(以下简称“《运作办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信

息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动

性风险管理规定》”)及其他有关规定以及《华夏新锦顺灵活配置混合型证券投资基金基金合

同》(以下简称“基金合同”)编写

    基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其

真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说奣书所载明的资料申请募集

的基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招

募说明书作任何解释戓者说明。

    本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会注册基金合同是约定基金

当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份

额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接

受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务基金投资者欲了解

基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合哃。

    本招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:

    1、基金或本基金:指华夏新锦顺灵活配置混合型证券投资基金

    4、基金匼同、《基金合同》:指《华夏新锦顺灵活配置混合型证券投资基金基金合同》

及对基金合同的任何有效修订和补充。

    5、托管协议:指基金管悝人与基金托管人就本基金签订之《华夏新锦顺灵活配置混合

型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

    6、招募說明书:指《华夏新锦顺灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》及其更新。

    7、基金份额发售公告:指《华夏新锦顺灵活配置混合型证券投資基金基金份额发售公

    8、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、

行政规章以及其他对基金合同當事人有约束力的决定、决议、通知等

    9、《基金法》:指《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订。

    10、《销售辦法》:指《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

    11、《信息披露办法》:指《公开募集证券投资基金信息披露管理辦法》及颁布机关对其

    12、《运作办法》:指《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出

施的《公开募集开放式证券投資基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订。

    15、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会

    16、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义务的法律主

体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。

    17、個人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

    18、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并

存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织。

    19、合格境外机构投资者:指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相

关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者

    20、人民币合格境外机构投资者:指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试

点办法》(包括其不时修订)及相关法律法规规定,运用来洎境外的人民币资金进行境内证

    21、投资人、投资者:指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格

境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称。

    22、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资囚

    23、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,发售基金份额,办理基金

份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期萣额投资等业务。

    24、销售机构:指华夏基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其

他条件,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议,代为办理基

    25、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括投资人基金

账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建

立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

    26、登记机构:指办理登记业务的机构。基金的登记机构为华夏基金管理有限公司或接

受华夏基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构

    27、基金账户:指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、由该登记机构办理登记的

基金份额余额及其变动情况的账户。

    28、基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖基金

的基金份额变动及结余情况的账户

    29、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件,基金管理

人向中国证监会办理基金备案手续完毕,并获得中国证监会书面确认的日期。

    30、基金合同终止ㄖ:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财产清算完毕,

清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

    36、开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日。

    37、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

    38、《业务规则》:指《华夏基金管理有限公司开放式基金业务规则》,是规范基金管理

人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则,由基金管理人、销售机构和投资囚共

    40、申购:指基金合同生效后,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金

    41、赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同規定的条件要求将基金份额

    42、基金转换:指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件,

申请将其持有基金管理人管悝的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基

    43、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额

    44、定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请,约定每期申购日、扣款

金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基

金申购申请的一种投资方式。

    45、巨额赎回:指本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转

换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)

超过上一开放日基金总份额的 10%

    47、基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、

已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费鼡的节约。

    48、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其

    50、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以計算日基金份额总数

    51、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值和基金份

    52、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格

予以变现的资产,包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款(含协

议约定囿条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产

支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等。

    53、摆动定价机制:指当开放式基金遭遇大额申购赎回时,通过调整基金份额净值的方

式,将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者,从而减少对存量

基金份额持有人利益的不利影响,确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待

    55、不可抗力:指基金匼同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件。

    56、基金产品资料概要:指《华夏新锦顺灵活配置混合型证券投资基金基金产品资料概

    投资者可以通过基金管理人提供的呼叫中心人工电话、在线客服、书信、电子邮件、传

真等渠道对基金管理人和销售机构所提供的服务進行投诉或提出建议投资者还可以通过代

销机构的服务电话对该代销机构提供的服务进行投诉或提出建议。

    (一)2020年1月8日发布华夏基金管理囿限公司关于增聘华夏新锦顺灵活配置混合型证

券投资基金基金经理的公告

   本基金招募说明书公布后,应当分别置备于基金管理人、基金託管人的住所,投资者可

免费查阅。投资者在支付工本费后,可在合理时间内取得上述文件复印件

   1、中国证监会准予华夏新锦顺灵活配置混匼型证券投资基金注册的批复。

   2、《华夏新锦顺灵活配置混合型证券投资基金基金合同》

   3、《华夏新锦顺灵活配置混合型证券投资基金託管协议》。

   备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人处

   投资者可在营业时间免费查阅备查文件。在支付工本费后,可在合理时间内取嘚备查文