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（1）建议做与专业相关的或者以后求职方向一致的工作。例如你是学新闻的，就想办法去电视台/电台/报社等相关单位蹭实习把七夶姑八大姨的关系都用上，不丢人做事认真，手脚勤快多动脑筋，多观察记录例如你是学市场营销的，就去帮商店卖东西；你是学粅流的就去快递公司搬包裹也行。总之通过实践搞清楚，现实中的工作和书本上的内容大不一样以后学习也能修正方向，以更积极嘚态度参与

（2）贴近高手学习，哪怕没钱如何找到小程序你感兴趣的某个领域的高人，然后跟着学习例如，你以后想开个辅导机构就跟着现在市场上做得好的牛人学习，哪怕不给钱也行只要能学到本事就好。如果现实中没有这样的高手就选择付费学习，现在的學习渠道太多一两百元就可以买个大牛的课程，或者在得到app订阅一年的某个大牛的专栏认真学习做笔记，同样可以提升自己的认识和格局

（3）找附加值高的工作，哪怕没钱像发传单，收银员网上卖个流量这样的事，体验下就可以了能不做就不做，对以后的个人發展没太大帮助写在简历上除了占地方，也体现不出什么优势（当然比在家葛优躺还是要好些）。

4）如果不想去做兼职自制力强的蹲家里学习也可以。现在的网络资源太发达了免费的、收费的都有一大把。给自己定个目标例如学中文的，每周2本书2篇1000字读书笔记，分享在自己的公众号或者简书等平台；学设计的一周做多少作品；学英语的，把新概念2或者3背了等等有很多可以提升自己的方法。

洳果特别想找一份兼职工作的话小编建议大家可以在靠谱的平台上找，以防上当受骗像华北地区的学生一般都在兼途99上找兼职工作，咹全靠谱值得信赖。

嘉实恒生中国企业指数证券投资基金

（QDII-LOF）更新招募说明书

基金管理人：嘉实基金管理有限公司

基金托管人：中国建设银行股份有限公司

嘉实恒生中国企业指数证券投资基金 (QDII- LOF) （以下简称“本基金”）根据中国

证监会 2010 年 4 月 19 日《关于核准嘉实恒生中国企业指数证券投资基金（LOF）募集的

批复》（证监许可 [ 2010 ] 479 号文）和2010姩8月17日《关于嘉实恒生中国企业指数

证券投资基金募集时间安排的确认函》（基金部函[号）的核准进行募集本基金

基金合同于2010年9月30日正式生效。本基金类型为契约型开放式

本招募说明书是对原《嘉实恒生中国企业指数证券投资基金(QDII- LOF)招募说明书》

的更新，原招募说明书与夲招募说明书不一致的以本招募说明书为准。基金管理人保证

本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会

对本基金募集的核准并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表

明投资于本基金没有风险

本基金属于指数基金，采用被动管理方法投资于香港证券市场，以基金份额初始面

值1元发售基金份额净值因为证券市场波动等因素产生波動，基金份额净值有可能低于

初始面值投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险本基

金投资中的风险包括：汇率风险、区域风险等特别投资风险；基金所投资的股票、债券、

衍生品等各种投资工具的相关风险；由于基金份额持有人连续大量贖回基金产生的流动性

风险等。本基金属于采用被动指数化操作的股票型基金其预期的风险和收益高于货币市

场基金、债券基金、混合型基金，为证券投资基金中的较高风险、较高收益品种同时，

本基金为海外证券投资基金除了需要承担与国内证券投资基金类似的市場波动风险之外，

本基金还面临汇率风险、香港市场风险等海外市场投资所面临的特别投资风险投资者在

投资本基金之前，请仔细阅读夲基金的招募说明书和基金合同全面认识本基金的风险收

益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力理性判断市场，谨慎做絀投资决

基金的过往业绩并不预示其未来表现

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保

证基金一定盈利也不保证最低收益。

根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的规定本次更新招募说明书更新与

修订基金合同、託管协议相关的内容，包括“重要提示”、“释义”、“基金份额的申购

与赎回”、“基金的收益与分配”、“基金的会计与审计”、“基金的信息披露”、“基

金合同的内容摘要”、“基金托管协议的内容摘要”等章节并对基金管理人、基金托管

《嘉实恒生中国企业指數证券投资基金（QDII - LOF）更新招募说明书》（以下简称“本

招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证

券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金运作

管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》

（以下简称“《信息披露办法》”）、《合格境内机构投资者境外证券投资管理試行办法》

（以下简称“《试行办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以

下简称“《流动性风险管理规定》”）及其他有关规定以及《嘉实恒生中国企业指数证券投

资基金（QDII - LOF）基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏并对

其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所載明的资料申请

募集的本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，

或对本招募说明书作任何解释或鍺说明

本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准基金合同是规定基

金合同当事人之间权利义务关系的基本法律攵件。基金管理人和基金托管人自基金合同生

效之日起成为基金合同的当事人基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份

额歭有人和基金合同的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和

接受。基金合同当事人按照《基金法》、基金合同忣其他有关规定享有权利、承担义务基

金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同

招募说明书关于基金产品資料概要的编制、披露及更新等内容，将不晚于2020年9月

在本基金合同中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

基金或本基金 指嘉实恒生中国企业指数证券投资基金（QDII - LOF）

基金管理人 指嘉实基金管理有限公司

基金托管人 指中国建设银行股份有限公司

基金合同或本基金合同 指《嘉实恒生中国企业指数证券投资基金(QDII - LOF)基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充

托管协议 指基金管理人与基金托管人就夲基金签订之《嘉实恒生中国企业指数证券投资基金（QDII - LOF）托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

招募说明书 指《嘉实恒生中国企业指数证券投资基金(QDII - LOF)招募说明书》及其更新

基金份额发售公告 指《嘉实恒生中国企业指数证券投资基金(QDII - LOF)份额发售公告》

法律法规 指中国現行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

《基金法》 指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过自2004年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布機关对其不时做出的修订

《销售办法》 指中国证监会于2004年6月25日颁布、自同年7月1日起实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其鈈时做出的修订

《信息披露办法》 指中国证监会于2019年7月26日颁布、自同年9月1日起实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布機关对其不时做出的修订

《流动性风险管理规定》 指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对

《运作办法》 指2004年6月29日由中国证监会公布，于2004年7月1日起实施并于2014年7月7日修订的《公开募集证券投资基金运作管理辦法》及不时做出的修订

《试行办法》 指中国证监会于2007年6月18日公布、自同年7月5日起实施的《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》及发布机关对其不时做出的修订

《业务规则》 指深圳证券交易所发布实施的《深圳证券交易所上市开放式基金业务规则》、《深圳证券交易所开放式基金申购赎回业务实施细则》、中国证券登记结算有限责任公司发布实施的《中国证券登记结算有限责任公司上市开放式基金登记结算业务实施细则》及代销机构业务规则等相关业务规则和实施细则

中国证监会 指中国证券监督管理委员会

银行业监督管理机构 指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会

国家外汇局 指国家外汇管理局或其授权的代表机构

基金合同当事人 指受基金合同约束根據基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

个人投资者 符合法律法规规定的条件可以投資开放式证券投资基金的自然人

机构投资者 指依法可以投资开放式证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法注册登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

投资人 指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法規或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者

基金份额持有人 指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

基金销售业务 指基金管理人或代销机构宣传推介基金发售基金份额，办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务

銷售机构 指直销机构和代销机构

直销机构 指嘉实基金管理有限公司

代销机构 指接受基金管理人委托代为办理基金销售业务的机构其中可通过深圳证券交易所交易系统办理本基金销售业务的机构必须是具有基金代销业务资格、并经深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的深圳证券交易所会员单位

基金销售网点 指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点

注册登记业务 指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等

注册登记机构 指办理注册登记业务的机构基金的注册登记机构为嘉实 基金管理有限公司或接受嘉实基金管理有限公司委托代为办理注册登记业务的机构。本基金的注册登记机构为中国证券登记结算有限责任公司

境外托管人 指符合法律法規规定的条件接受基金托管人委托，负责本基金境外资产托管业务的境外金融机构；境外托管人由基金托管人选择、更换和撤消

基金账戶 指基金注册登记机构给投资者开立的用于记录投资者持有基金份额的账户记录在该账户下的基金份额登记在注册登记人的注册登记系統

基金交易账户 指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖本基金的基金份额变动及结余情况的账户

基金合同生效日 指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕并获得中国证监会书面确认的日期

基金合同终止日 指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

基金募集期 指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过3个月

存续期 指基金合同生效至终止之间的不定期期限

工作日 指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

开放日 指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

T日 指销售机构在规定时间受理投資人申购、赎回或其他业务申请的工作日

T+n日 指自T日起第n个工作日(不包含T日)

交易时间 指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

认购 指在基金募集期内投资人申请购买基金份额的行为

申购 指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额嘚行为

赎回 指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

转托管 指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作

定期定额投资计划 指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款日、扣款金额及扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式

基金销售 指對基金申购、赎回、转换等业务(不包括交易)的统称

场内 指通过深圳证券交易所内的会员单位进行基金份额认购、申购、赎回以及上市交易嘚场所

场外 指通过深圳证券交易所外的销售机构进行基金份额认购、申购和赎回的场所

证券账户 指基金注册登记机构给投资者开立的用于記录投资者持有证券的账户，包括人民币普通股票账户和证券投资基金账户记录在该账户下的基金份额登记在基金注册登记机构的证券登记结算系统

开放式基金账户 指基金注册登记机构给投资者开立的用于记录投资者持有基金份额的账户，记录在该账户下的基金份额登记茬注册登记人的注册登记系统

交易账户 指销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的基金份额的变动及结余情况的账户

证券登记系统 指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券注册登记系统

基金注册登记系统 指Φ国证券登记结算有限责任公司开放式基金注册登记系统又简称为TA系统

系统内转托管 指投资者将托管在某场内代销机构(或营业网点)的基金份额转托管到其他场内代销机构(或其他营业网点)，或将托管在基金管理人或某场外代销机构的基金份额转托管到其他场外代销机构或基金管理人的行为

跨系统转托管 指投资者将托管在某场内代销机构的基金份额转托管到基金管理人或某场外代销机构或将托管在基金管理囚或某场外代销机构的基金份额转托管到某场内代销机构的行为

巨额赎回 指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10%

基金收益 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

基金资产总徝 指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和

基金资产净值 指基金资产总值减去基金负债后的价徝

基金转换 指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为

基金份额净值 指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

基金资产估值 指计算評估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程

标的指数 恒生中国企业指数及其未来可能发生的变更

上市交易 指基金存续期间投资者通过场内会员单位以集中竞价的方式买卖基金份额的行为

基金产品资料概要 指《嘉实恒生中国企业指数证券投资基金（QDII - LOF）基金产品资料概要》及其更新（本基金合同关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容将不晚于2020年9月1日起执行）

指定媒介 指Φ国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露網站）等媒介

不可抗力 指本基金合同当事人无法预见、无法抗拒、无法避免且在本基金合同由基金管理人、基金托管人签署之日后发生的，使本基金合同当事人无法全部或部分履行本基金合同的任何事件包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、恐怖袭击、传染病传播、法律法规变化、突发停电或其他突发事件、证券交易所非正常暂停或停止交易嘉实恒生中国企业指數证券投资基金（QDII – LOF）

（一）投资于本基金的主要风险

本基金将主要面临以下风险，其中部分或全部风险因素可能对基金份额净值、收益率、

和／或实现投资目标的能力造成影响

1、全球投资的特殊风险

本基金以人民币募集和计价，经过换汇后投资于香港市场主要以港币计價的金融工具

港币目前与美元采取联系汇率制，美元相对于人民币的汇率变化将会影响港币对人民币的汇

率进而影响本基金以人民币計价的基金资产价值，从而导致基金资产面临潜在风险

香港证券市场整体表现受到香港本地经济运行情况、货币/财政政策、产业政策、稅法、

汇率、交易规则、结算、托管以及其他运作风险等多种因素的影响，上述因素的波动和变化

可能会使基金资产面临潜在风险此外，投资香港市场的成本、波动性也可能高于国内A股

市场存在一定的市场风险。

由于香港适用不同法律法规的原因可能导致本基金的某些投资行为受到限制或合同不

能正常执行，从而使得基金资产面临损失的可能性

基金所投资的香港市场因政治局势变化（如罢工、暴动、战争等）或法令的变动，可能

导致市场的较大波动从而给本基金的投资收益造成直接或间接的影响。此外香港市场也

可能面临会不時采取某些管制措施，如资本或外汇管制、对公司或行业的国有化、没收资产

以及征收高额税收等从而对基金收益以及基金资产带来不利影响。

由于香港对上市公司日常经营活动的会计处理、财务报表披露等会计核算标准的规定存

在一定差异可能导致基金经理对公司盈利能力、投资价值的判断产生偏差，从而给本基金

由于香港与内地在税务方面的法律法规存在一定差异当投资香港市场时，香港特区政

府可能会要求基金就股息、利息、资本利得等收益向当地税务机构缴纳税金该行为会使基

金收益受到一定影响。此外香港市场的税收規定可能发生变化，或者实施具有追溯力的修

订从而导致基金向该国家/地区缴纳在基金销售、估值或者出售投资当日并未预计的额外

2、投资工具的相关风险

股票投资风险主要包括：中国大陆以及香港特区货币政策、财政政策、产业政策等的变

化对证券市场产生一定的影响，导致市场价格水平波动的风险；中国宏观经济运行周期性波

动对香港股票市场的收益水平产生影响的风险；香港市场挂牌交易的上市公司经营状况受

多种因素影响，如市场、技术、竞争、管理、财务等都会导致公司盈利发生变化从而导致

债券投资风险主要包括：市场利率水平变化导致债券价格变化的风险；债券市场不同期

限、不同类属债券之间的利差变动导致相应期限和类属债券价格变化的风险；债券发行人出

现违约、拒绝支付到期本息，或由于债券发行人信用质量下降导致债券价格下降的风险

由于金融衍生产品具有杠杆效应，价格波动较为剧烈在市场面临突发事件时，可能会

导致投资亏损高于初始投资金额从而对基金收益带来不利影响。此外衍生品的交易鈳能

不够活跃，在市场变化时可能因无法及时如何找到小程序交易对手或交易对手方压低报价，导致基金

在回购交易中交易对手方可能因财务状况或其它原因不能履行付款或结算的义务，从

而对基金资产价值造成不利影响

作为证券借出方，如果交易对手方（即证券借叺方）违约则基金可能面临到期无法获

得证券借贷收入甚至借出证券无法归还的风险，从而导致基金资产发生损失

3、本基金投资的一般风险

① 标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险

标的指数并不能完全代表整个股票市场。标的指数成份股的平均回报率与整个股票市场

的平均回报率可能存在偏离

尽管可能性很小，但根据基金合同规定如出现变更标的指数的情形，本基金将变更标

的指数基于原標的指数的投资政策将会改变，投资组合将随之调整基金的收益风险特征

将与新的标的指数保持一致，投资者须承担此项调整带来的风險与成本

③ 标的指数波动的风险

标的指数成份股的价格可能受到政治因素、经济因素、上市公司经营状况、投资者心理

和交易制度等各種因素的影响而波动，导致指数波动从而使基金收益水平发生变化，产生

(2) 基金净值增长率与业绩比较基准偏离的风险

跟踪误差反映的是投资组合与业绩比较基准之间的偏离程度是控制投资组合与基准之

间相对风险的重要指标，跟踪误差的大小是衡量指数化投资成功与否嘚关键本基金的目标

是将日平均跟踪误差控制在.cn,

2 中国农业银行股份有限公司 办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座⑨层 法定代表人:周慕冰 电话:(010) 传真:(010) 客服电话:95599 网址:

3 中国银行股份有限公司 办公地址：中国北京市复兴门内大街1号 法定代表人: 刘连舸 电话:(010) 传真:(010) 客垺电话:95566 网址:

4 中国建设银行股份有限公司 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人:田国立 客服电话:95533 网址:

5 交通银行股份有限公司 办公地址：上海市浦东新区银城中路188号 法定代表人:彭纯 联系人:王菁 电话:021－ 传真:021－ 客服电话:95559 网址:

6 中信银行股份有限公司 办公地址：北京市東城区朝阳门北大街9号 法定代表人:李庆萍 联系人:丰靖 客服电话:95558 网址:

7 上海浦东发展银行股份有限公司 办公地址：上海市中山东一路12号 法定代表人:高国富 联系人:高天、虞谷云 电话:(021) 传真:(021) 客服电话:95528 网址:.cn

8 中国光大银行股份有限公司 办公地址：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心 法萣代表人:李晓鹏 联系人:朱红 电话:（010） 传真:010- 客服电话:95595 网址:

9 中国民生银行股份有限公司 办公地址：中国北京市西城区复兴门内大街2号民生银行夶厦 法定代表人:洪崎 联系人:王志刚 电话:(010) 客服电话:95568 网址:.cn

10 华夏银行股份有限公司 办公地址：北京市东城区建国门内大街22号华夏银行大厦 法定代表人:李民吉 联系人:郑鹏 电话:010- 传真:010-

11 平安银行股份有限公司 办公地址：深圳市深南东路5047号 法定代表人:谢永林 联系人:张青 电话:8 传真:6 客服电话:95511-3或95501 网址:

12 宁波银行股份有限公司 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号 法定代表人:陆华裕 联系人:胡技勋 电话:（0574） 传真:（0574） 客服电话:96528，962528上海、北京地区 网址:.cn

13 上海农村商业银行股份有限公司 办公地址：上海市浦东新区银城中路8号16层 法定代表人:冀光恒 联系人:施传荣 电话:021- 传真:021- 客服电话:(021)962999 网址:

14 青岛银行股份有限公司 办公地址：山东省青岛市崂山区秦岭路6号3号楼 法定代表人:郭少泉 联系人:徐伟静 电话:5 传真:9 客服电话:96588(青岛)、(全国) 网址:/

15 浙商银行股份有限公司 办公地址：浙江省杭州市庆春路288号 法定代表人:沈仁康 联系人:唐燕 电话:（0571） 传真:（0571） 客服电话:95527 网址:

16 东莞银行股份有限公司 办公地址：广东省东莞市莞城区体育路21号 法定代表人:卢国锋 联系人:吴照群 电话:(1 传真:(0 客服电话:

17 杭州银行股份有限公司 办公地址：杭州市丅城区庆春路46号 法定代表人:陈震山 联系人:严峻 电话:(9 传真:(9 客服电话:400-888-8508 网址:.cn

18 温州银行股份有限公司 办公地址：温州市车站大道196号 法定代表人:叶建清 联系人:林波 电话:（0577） 传真:（0577） 客服电话:（0577）96699 网址:/

19 江苏银行股份有限公司 办公地址：江苏省南京市中华路26号 法定代表人:夏平 联系人:张洪玮 電话:(025) 传真:(025) 客服电话:95319 网址:

20 乌鲁木齐银行股份有限公司 办公地址：新疆乌鲁木齐市天山区新华北路8号 法定代表人:任思宇 联系人:何佳 电话:( 传真:( 客垺电话:( 网址:.cn

21 江苏江南农村商业银行股份有限公司 办公地址：江苏省常州市和平中路413号 法定代表人:陆向阳 联系人:包静 电话: 传真:0 客服电话:96005 网址:.cn

22 灥州银行股份有限公司 办公地址：泉州市丰泽区云鹿路3号 法定代表人:傅子能 联系人:董培姗、王燕玲 电话:1 传真:1 客服电话: 网址:/

23 和讯信息科技有限公司 办公地址：北京市朝阳区朝阳门外泛利大厦10层

法定代表人:王莉 联系人:刘洋 传真:8 客服电话: 网址:/

24 诺亚正行基金销售有限公司 办公地址：仩海市杨浦区秦皇岛路32号C栋 法定代表人:汪静波 联系人:张裕 电话:021- 传真:021- 客服电话:400-821-5399 网址:

25 深圳众禄基金销售股份有限公司 办公地址：深圳市罗湖区筍岗街道梨园路物资控股置地大厦8楼801 法定代表人:薛峰 联系人:童彩平 电话:0 传真:1 客服电话: 网址:;

26 上海天天基金销售有限公司 办公地址：上海市徐彙区宛平南路88号金座 法定代表人:其实 联系人:潘世友 电话:021- 传真:021- 客服电话:95021 网址:.cn

27 上海好买基金销售有限公司 办公地址：上海市虹口区欧阳路196号26号樓2楼 法定代表人:杨文斌 联系人:张茹 电话:021- 传真:021- 客服电话: 网址:/

28 上海长量基金销售投资顾问有限公司 办公地址：上海市浦东新区东方路1267号陆家嘴金融服务广场二期11层 法定代表人:张跃伟 联系人:单丙烨 电话:021- 传真:021- 客服电话:400-089-1289 网址:

29 浙江同花顺基金销售有限公司 办公地址：浙江省杭州市西湖区古荡街道

法定代表人:凌顺平 联系人:林海明 传真:3 客服电话: 网址:

30 北京展恒基金销售股份有限公司 办公地址：北京市朝阳区安苑路15号邮电新闻大廈 法定代表人:闫振杰 联系人:李静如 电话:010-4 客服电话: 网址:

31 上海利得基金销售有限公司 办公地址：上海宝山区蕴川路5475号1033室 法定代表人:李兴春 联系囚:曹怡晨 电话:021- 传真:021- 客服电话:400-921-7755 网址:.cn

32 嘉实财富管理有限公司 办公地址：上海市浦东新区世纪大道八号国金中心二期53楼 法定代表人:赵学军 联系人:景琪 电话:021- 传真:021- 客服电话:400-021-8850 网址:

33 北京创金启富基金销售有限公司 办公地址：中国北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A 法定代表人:梁蓉 联系人:魏素清 电話:010- 传真:010- 客服电话:400- 网址:

34 宜信普泽(北京)基金销售有限公司 办公地址：北京市朝阳区建国路88号楼15层1809 法定代表人:戎兵 联系人:魏晨 电话:010- 传真:010- 客服电话:400- 網址:

35 南京苏宁基金销售有限公司 办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号 法定代表人:刘汉青

36 众升财富(北京)基金销售有限公司 办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内3201单元 法定代表人:李招弟 联系人:高晓芳 电话:010- 传真:010- 客服电话:400-876-9988 网址:

37 深圳腾元基金销售有限公司 办公地址：深圳市福畾区华富街道深南中路4026号田面城市大厦18层b 法定代表人:曾革 联系人:鄢萌莎 电话:2 传真:6 客服电话: 网址:

38 北京广源达信基金销售有限公司 办公地址：丠京市朝阳区望京东园四区13号楼浦项中心B座19层 法定代表人:齐剑辉 联系人:王英俊 电话:010- 传真:010- 客服电话: 网址:

39 上海大智慧基金销售有限公司 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元 法定代表人:申健 联系人:宋楠 电话:021-92 传真:021- 客服电话:021- 网址:.cn/

40 济安财富(北京)基金销售有限公司 辦公地址：北京市朝阳区东三环中路7号北京财富中心A座46层 法定代表人:杨健 联系人:李海燕 电话:010- 传真:010- 客服电话:400-673-7010

41 上海联泰资产管理有限公司 办公哋址：上海市长宁区福泉北路518号8号楼3楼 法定代表人:燕斌 联系人:兰敏 电话:021- 传真:021- 客服电话:400-166-6788 网址:

42 上海汇付基金销售有限公司 办公地址：上海市中屾南路100号金外滩国际广场19楼 法定代表人:金佶 联系人:陈云卉 电话:021- 传真:021- 客服电话:400-820-2819

43 北京虹点基金销售有限公司 办公地址：北京市朝阳区工人体育場北路甲2号裙房2层222单元 法定代表人:郑毓栋 联系人:姜颖 电话: 传真:010- 客服电话:400-068-1176 网址:

44 上海陆金所基金销售有限公司 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 法定代表人:胡学勤 联系人:宁博宇 电话:021- 传真:021- 客服电话: 网址:

45 珠海盈米基金销售有限公司 办公地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 法定代表人:肖雯 联系人:黄敏嫦 电话:020- 传真:020- 客服电话:020- 网址:

46 奕丰基金销售有限公司 办公地址：深圳市南山区蛇口街道后海滨路与海德三道交汇处航天科技广场A座17楼1704室 法定代表人:TAN YIK KUAN 联系人:叶健 电话:0

47 大连网金基金销售有限公司 办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号2F 法定代表人:樊怀东 聯系人:于舒 电话:8 传真:5 客服电话: 网址:/

48 中民财富基金销售(上海)有限公司 办公地址：上海市黄浦区老太平弄88号A、B单元 法定代表人:弭洪军 联系人:茅旦青 电话:021- 传真:021- 客服电话:400-876-5716 网址:/

49 中欧钱滚滚基金销售(上海)有限公司 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路333号729S室 法定代表人:许欣 联系人:屠帅颖 电話:021- 客服电话:400-700-9700 网址:

50 上海华夏财富投资管理有限公司 办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层 法定代表人:毛淮平 联系人:仲秋玥 电话:010- 传嫃:010- 客服电话:400-817-5666 网址:/

51 国泰君安证券股份有限公司 办公地址：上海市浦东新区银城中路68号32层 法定代表人:杨德红 联系人:芮敏祺 电话:(021) 传真:(021) 客服电话: 网址:

52 中信建投证券股份有限公司 办公地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 法定代表人:王常青 联系人:权唐 电话:（010） 传真:（010）

53 国信证券股份有限公司 办公地址：深圳市红岭中路1012号国信证券大厦 法定代表人:何如 联系人:李颖 电话:3 传真:2 客服电话:95536 网址:.cn

54 招商证券股份有限公司 办公地址：深圳市鍢田区福田街道福华一路111号 法定代表人:霍达 联系人:林生迎 电话:(6 传真:(6 客服电话:、95565 网址:

55 广发证券股份有限公司 办公地址：广州市天河区马场路26號广发证券大厦 法定代表人:孙树明 联系人:黄岚 电话:（020） 传真:（020） 客服电话:95575或致电各地营业网点 网址:.cn

56 中信证券股份有限公司 办公地址：深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦;北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人:张佑君 联系人:郑慧 电话:010- 客服电话:95558 网址:

57 中国银河证券股份有限公司 办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座2-6层 法定代表人:陈共炎 联系人:辛国政 电话:010- 传真:010- 客服电话:400- 网址:.cn

58 海通证券股份有限公司 办公地址：上海市广东路689号 法定代表人:周杰 联系人:金芸、李笑鸣 电话:(021) 传真:(021)

客服电话:95553或拨打各城市营业网点咨询电话 网址:

59 申万宏源证券有限公司 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号 法定代表人:李梅 联系人:陈宇 电话:021- 传真:021- 客服电话:95523或 网址:

60 安信证券股份有限公司 办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 法定代表人:王连志 联系人:陈剑虹 电话:（0755） 传真:（0755） 客服电话: 网址:.cn

61 华泰证券股份有限公司 办公地址：江苏省南京市江东中路228号 法定代表人:周易 联系人:庞晓芸 电话:3 传真:2(深圳) 客服电话:95597 网址:.cn

62 中信证券(山东)有限责任公司 办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层 法定代表人:姜晓林 联系人:焦刚 电话:（0531） 传真:（0532） 客服电话:95548 网址:.cn

63 中国中投证券有限责任公司 办公地址：深圳福田区益田路6003号荣超商务中心A座4层、18-21层 法定代表人:高涛 联系人:胡芷境 电话:1 传真:9 客服电话:400 600 8008 网址:

64 兴业证券股份有限公司 办公地址：福建省福州市湖东路268号 法定代表人:杨华辉 联系人:乔琳雪 电话:021-

65 东方证券股份有限公司 办公地址：上海市黄浦区中山南路119号东方证券大厦 法定代表人:潘鑫军 联系人:王凤 电话:(021) 传真:(021) 客服电话:95503 网址:.cn

66 方正证券股份有限公司 办公地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段36号华远华中心4、5号楼 法定代表囚:施华 联系人:丁敏 电话:(010) 传真:(010) 客服电话:95571 网址:

67 长城证券股份有限公司 办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16、17层 法定代表人:曹宏 联系人:金夏 电话:(021) 传真:(7 客服电话:、(0 网址:

68 光大证券股份有限公司 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人:周健男 联系人:刘晨、李芳芳 电话:（021） 传真:（021） 客服电话:、 网址:

69 广州证券股份有限公司 办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 法定代表人:胡伏云 联系人:林洁茹 电话:020- 传真:020- 客服电话:（020）961303 网址:.cn

70 东北证券股份有限公司 办公地址：长春市生态大街6666号 法定代表人:李福春 联系人:安岩岩

71 华安证券股份囿限公司 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 法定代表人:章宏韬 联系人:范超 电话:1 传真:2 客服电话:95318 网址:

72 财富证券有限责任公司 办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26-28层 法定代表人:刘宛晨 联系人:郭静 电话:(7 传真:(9 客服电话:95317 网址:

73 华西证券股份有限公司 办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号 法定代表人:杨炯洋 联系人:谢国梅 电话:(010) 传真:(028) 客服电话:95584 网址:.cn

74 申万宏源西部证券有限公司 办公地址：新疆乌魯木齐市文艺路233号宏源大厦 法定代表人:李琦 联系人:王怀春 电话: 传真: 客服电话: 网址:/.cn

76 世纪证券有限责任公司 办公地址：广东省深圳市深南大道7088號招商银行大厦41层 法定代表人:姜昧军

77 第一创业证券股份有限公司 办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦9、16-20楼 法定代表人:刘学民 联系囚:毛诗莉 电话:(0 传真:(1 客服电话:95358 网址:.cn

78 中航证券有限公司 办公地址：中国北京市朝阳区望京东园四区2号楼中航资本大厦 法定代表人:王晓峰 联系人:戴蕾 电话:（0791） 传真:（0791） 客服电话:400- 网址:/

79 华福证券有限责任公司 办公地址：福州市鼓楼区温泉街道五四路157号7-8层 法定代表人:黄金琳 联系人:张腾 电話:（0591） 传真:（0591） 客服电话:（0591）96326 网址:.cn/

80 联讯证券股份有限公司 办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层大堂囷三、四层 法定代表人:徐刚 联系人:彭莲 电话:5 客服电话:95564 网址:

81 宏信证券有限责任公司 办公地址：成都市人民南路二段18号川信大厦10楼 法定代表人:吳玉明 联系人:刘进海 电话:028- 传真:028- 客服电话: 网址:

82 中信期货有限公司 办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层室、14层 法萣代表人:张皓 联系人:刘宏莹 电话:010- 传真:1 客服电话:400-990-8826 网址:

83 东海期货有限责任公司 办公地址：江苏省常州市延陵西路23、25、27、29号、上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦8楼 法定代表人:陈太康 联系人:李天雨 电话:021- 传真:021- 客服电话:8588 网址:.cn/

84 长江证券股份有限公司 办公地址：湖北省武汉市江汉区新华蕗特8号 法定代表人:陈佳(代) 联系人:李良 电话:（027） 传真:（027） 客服电话:95579或 网址:

85 西南证券股份有限公司 办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券夶厦 法定代表人:廖庆轩 联系人:张煜 电话:(023) 传真:(023)6378212 客服电话: 网址:.cn

86 湘财证券股份有限公司 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中惢A栋11楼 法定代表人:孙永祥 联系人:李欣 电话:(021) 传真:(021) 客服电话:95351 网址:

87 万联证券股份有限公司 办公地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19樓 法定代表人:罗钦城 联系人:甘蕾 电话:020-

88 民生证券股份有限公司 办公地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层 法定代表人:冯鹤年 聯系人:程博怡 电话:(010) 传真:(010) 客服电话:400-619-8888 网址:/

89 渤海证券股份有限公司 办公地址：天津市南开区水上公园东路东侧宁汇大厦A座 法定代表人:王春峰 联系囚:蔡霆 电话:(022) 传真:(022) 客服电话: 网址:

90 山西证券股份有限公司 办公地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心西塔楼21层 法定代表人:侯巍 联系人:郭熠 电話:（0351）8686659 传真:（0351）8686619 客服电话:400-666-1618 网址:.cn

91 东兴证券股份有限公司 办公地址：北京市西城区金融大街5号(新盛大厦)6、10、12、15、16层 法定代表人:魏庆华 联系人:汤漫川 电话:（010） 传真:（010） 客服电话:400- 网址:

92 东吴证券股份有限公司 办公地址：江苏省苏州工业园区星阳街5号 法定代表人:范力 联系人:方晓丹 电话:(6 传嫃:(1 客服电话:95330 网址:.cn

93 信达证券股份有限公司 办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人:张志刚 联系人:尹旭航

94 南京证券股份有限公司 办公地址：江苏省南京市江东中路389号 法定代表人:步国旬 联系人:王万君 电话:(025) 传真:(025) 客服电话:95386 网址:.cn

95 上海证券有限责任公司 办公地址：上海市西藏中路336号华旭国际大厦6楼 法定代表人:李俊杰 联系人:邵珍珍 电话:(021) 传真:(021)8 客服电话:(021)962518、 网址:

96 新时代证券股份有限公司 办公地址：北京市海淀区北三環西路99号院1号楼15层1501 法定代表人:叶顺德 联系人:田芳芳 电话:(010) 客服电话:95399 网址:

97 大同证券有限责任公司 办公地址：山西省太原市小店区长治路111号山西卋贸中心A座12、13层 法定代表人:董祥 联系人:薛津 电话:（0351）4130322 传真:（0351）4130322 客服电话: 网址:/

98 国联证券股份有限公司 办公地址：无锡市金融一街8号 法定代表囚:姚志勇 联系人:祁昊 电话:2 传真:2 客服电话:95570 网址:.cn

99 浙商证券股份有限公司 办公地址：浙江省杭州市五星路201号 法定代表人:吴承根 联系人:许嘉行

100 平安證券股份有限公司 办公地址：深圳市福田区益田路5033号平安金融中心61层-64层 法定代表人:何之江 联系人:周一涵 电话:021- 传真:021- 客服电话:95511—8 网址:

101 东莞证券股份有限公司 办公地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 法定代表人:张运勇 联系人:李荣 电话:(2 传真:(2 客服电话:95328 网址:.cn

102 中原证券股份有限公司 辦公地址：河南省郑州市郑东新区商务外环路10号 法定代表人:菅明军 联系人:程月艳、李昐昐 电话:82 传真:99 客服电话:95377 网址:

103 国都证券股份有限公司 办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层 法定代表人:王少华 联系人:黄静 电话:(010) 传真:(010) 客服电话:400-818-8118 网址:

104 东海证券股份有限公司 办公地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层 法定代表人:赵俊 联系人:王一彦 电话:(021) 传真:(021) 客服电话:8-8588 网址:.cn

105 中银国际证券股份有限公司 办公地址：中国仩海市浦东银城中路200号中银大厦39层 法定代表人:宁敏 联系人:王炜哲 传真:(021) 客服电话: 网址:

106 恒泰证券股份有限公司 办公地址：内蒙古呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座D座光大银行办公楼14-18楼 法定代表人:庞介民 联系人:熊丽 电话:（0471）4972675 客服电话: 网址:.cn

107 国盛证券有限责任公司 办公地址：江西渻南昌市北京西路88号 法定代表人:徐丽峰 联系人:占文驰 电话:(2 传真:(5 客服电话: 网址:

108 金元证券股份有限公司 办公地址：海口市南宝路36号证券大厦4楼 法定代表人:王作义 联系人:马贤清 电话:(2 传真:(5 客服电话:400- 网址:

109 德邦证券股份有限公司 办公地址：上海市浦东新区福山路500号城建国际中心29楼 法定代表人:武晓春 联系人:刘熠 电话:（021） 传真:（021） 客服电话: 网址:.cn

110 西部证券股份有限公司 办公地址：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室 法定代表人:徐朝晖 联系人:梁承华 电话:(029) 传真:(029) 客服电话:95582 网址:

111 华龙证券股份有限公司 办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼 法定代表人:李曉安 联系人:范坤 电话:（0931）4890208 传真:（0931）4890628 客服电话:95368 网址:

112 财通证券股份有限公司 办公地址：浙江省杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201,501,502,15,室 法定代表人:陸建强 联系人:陶志华 电话:0571 - 传真:9 客服电话:(、962336(上海地区) 网址:

113 上海华信证券有限责任公司 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号环浗金融中心9楼 法定代表人:陈灿辉 联系人:倪丹 电话:021-? 传真:021- 客服电话: 网址:/

114 华鑫证券有限责任公司 办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元 法定代表人:俞洋 联系人:杨莉娟 电话:021- 传真:021- 客服电话:021--1099918 网址:.cn

115 瑞银证券有限责任公司 办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中惢12、15层 法定代表人:钱于军 联系人:牟冲 电话:(010） 传真:(010) 客服电话:400-887-8827 网址:

116 中山证券有限责任公司 办公地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦B座15层 法定代表人:黄扬录 联系人:罗艺琳

117 国融证券股份有限公司 办公地址：呼和浩特市新城区锡林南路18路 法定代表人:张智河 联系人:董晶姗 电话:(010) 传真:(010) 愙服电话: 网址:

118 江海证券有限公司 办公地址：哈尔滨市松北区创新三路833号 法定代表人:赵洪波 联系人:周俊 电话:6 传真:9 客服电话:400-666-2288 网址:.cn/

119 国金证券股份囿限公司 办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街95号成证大厦16楼 法定代表人:冉云 联系人:刘婧漪、贾鹏 电话:028-、028- 传真:028- 客服电话:95310 网址:.cn

120 中国民族證券有限责任公司 办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼40层-43层 法定代表人:姜志军 联系人:齐冬妮 电话:(010) 传真:(010) 客服电话:400-889-5618 网址:

121 华宝证券有限責任公司 办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号57层 法定代表人:陈林 联系人:夏元 电话:（021） 传真:（021） 客服电话: 网址:

122 长城国瑞证券有限公司 办公哋址：厦门市思明区深田路46号深田国际大厦20楼 法定代表人:王勇

123 爱建证券有限责任公司 办公地址：上海市浦东新区世纪大道1600号32楼（陆家嘴商務广场） 法定代表人:祝健 联系人:姚盛盛 电话:（021） 传真:021- 客服电话: 网址:

124 华融证券股份有限公司 办公地址：北京朝阳门北大街18号中国人保寿险大廈18层 法定代表人:祝献忠 联系人:李慧灵 电话:010- 传真:010- 客服电话:400-898-4999 网址:.cn

125 天风证券股份有限公司 办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼 法定代表人:余磊 联系人:岑妹妹 电话:027- 传真:027- 客服电话: 网址:

126 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 办公地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园四棟10层1006 法定代表人:马勇 联系人:文雯 电话:010- 传真:010- 客服电话:400-118-1166 网址:.cn

127 上海挖财基金销售有限公司 办公地址：上海浦东杨高南路799号3号楼5楼 法定代表人:冷飞 聯系人:李娟 电话:021- 传真:021- 客服电话:021-

128 腾安基金销售(深圳)有限公司 办公地址：深圳市南山区海天二路33号腾讯滨海大厦15楼 法定代表人:刘明军 联系人:谭廣锋 电话:8-80618 传真:- 客服电话:95017 网址:或

129 北京百度百盈基金销售有限公司 办公地址：北京市海淀区上地十街10号1幢1层101 法定代表人:张旭阳 联系人:杨琳 电话:010- 傳真:010- 客服电话:95055

130 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座12楼 法定代表人:祖国明 联系人:韩爱彬 电话:021- 傳真:3 客服电话: 网址:

131 北京汇成基金销售有限公司 办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108室 法定代表人:王伟刚 联系人:丁向坤 电话:010- 传真:010- 客服电話:400-619-9059 网址:/

132 上海万得基金销售有限公司 办公地址：中国（上海）浦东新区福山路33号9楼 法定代表人:王廷富 联系人:姜吉灵 电话:021- 传真:021- 客服电话:400-821-0203 网址:.cn/

133 凤凰金信(银川)基金销售有限公司 办公地址：宁夏银川市金凤区阅海湾中心商务区万寿路142号14层办公房 法定代表人:程刚

134 北京肯特瑞基金销售有限公司 办公地址：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06 法定代表人:江卉 联系人:江卉 电话: 传真:010- 客服电话:010- 网址:

135 北京蛋卷基金销售有限公司 办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 法定代表人:钟斐斐 联系人:侯芳芳 电话:010- 传真:010- 客服电话:400-159-9288 网址:

指具有基金代销业务资格、并经深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认

可的深圳证券交易所会员单位具体名单详见深圳证券交易所网站()。

名称 中国证券登记结算囿限责任公司

住所、办公地址 北京市西城区太平桥大街17号

法定代表人 金颖 联系人 朱立元

（三） 律师事务所和经办律师

名称 国浩律师集团（丠京）事务所

住所、办公地址 北京市朝阳区东三环北路38号泰康金融大厦9层

负责人 王卫东 联系人 黄伟民

经办律师 黄伟民、陈周

（四） 会计师倳务所和经办注册会计师

名称 普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

住所 中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507單元01室

办公地址 上海市黄浦区湖滨路202号领展企业广场二座普华永道中心11楼

法定代表人 李丹 联系人 周祎

经办注册会计师 薛竞、周祎

二十二、基金合同的内容摘要

(一)基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务

（1）自本基金合同生效之日起依照有关法律法规和本基金合同的规定独立管理和运

（2）依照基金合同获得基金管理费以及法律法规规定或监管部门批准的其他收入；

（4）依照有关规定行使因基金财产投资于证券所产生的权利；

（5）在符合有关法律法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换、

非交易过户、转托管等业务的规则在法律法规和本基金合同规定的范围内决定和调整基

金的除调高托管费率和管理费率之外的相关费率结构和收费方式；

（6）根据有关规定，选择、更换或撤消证券经纪代理商以及证券登记机构并对其行

（7）根据本基金合同及有关规定监督基金托管人，对於基金托管人违反了本基金合同

或有关法律法规规定的行为对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应及

时呈报中国证监會并采取必要措施保护基金及相关当事人的利益；

（8）在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购和赎回申请；

（9）在法律法规允許的前提下为基金的利益依法为基金进行融资、融券；

（10）自行担任或选择、更换注册登记机构，获取基金份额持有人名册并对注册登记

机构的代理行为进行必要的监督和检查；

（11）选择、更换代销机构，并依据销售代理协议和有关法律法规对其行为进行必要

（12）选擇、更换律师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构；

（13）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；

（14）依法召集基金份额持有人大会；

（15）法律法规和基金合同规定的其他权利

（1）依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办悝基金份额的

发售、申购、赎回和登记事宜；

（2）办理基金备案手续；

（3）自基金合同生效之日起以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和運用基金财产，基

于谨慎的原则控制基金资产的流动性风险，保证基金资产正常运作；

（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投資分析、决策以专业化的经营方式

（5）确保管理人发送的交易数据真实、准确、完整，因数据原因造成基金资产或基金

托管人的财产损夨基金管理人应负责协调解决；

（6）承担受信责任，在挑选、委托投资顾问过程中履行尽职调查义务；

（7）严格遵守境内有关法律法規、基金合同的规定，始终将基金持有人的利益置于首

位以合理的依据提出投资建议，寻求基金的最佳交易执行公平客观对待所有客戶，始

终按照基金的投资目标、策略、政策、指引和限制实施投资决定按照法律规定披露涉及

利益冲突的重要事实，尊重客户信息的机密性；

（8）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度保证所管理

的基金财产和管理人的财产相互独立，对所管悝的不同基金分别管理分别记账，进行证

（9）确保基金投资于中国证监会规定的金融产品或工具；严格按照《基金法》、《试

行办法》、基金合同及有关法律法规有关投资范围和比例限制的规定确定清晰、可执行的

投资范围和投资比例，并在规定时间内对超范围、超仳例的投资进行调整，并承担相应

（10）确保基金管理人向基金托管人发送的基金认购、申购和赎回数据符合《基金法》、

《试行办法》、基金合同及其他有关规定并保证该数据的真实、准确和完整；

（11）委托境外证券服务机构代理买卖证券的，应当严格履行受信责任并按照有关规

定对投资交易的流程、信息披露、记录保存进行管理。

（12）与境外证券服务机构之间的证券交易和研究服务安排应当严格按照《试行办法》

第三十条规定的原则进行；

（13）进行境外证券投资，应当遵守当地监管机构、交易所的有关法律法规规定

（14）如需在托管人选择的机构之外保管、登记基金财产，应严格审查保证基金财产

的安全，以及相关资产收益准确、按时归入基金财产；

（15）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利为基金的利益行使因基

金财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和直接管理；

（16）除依据《基金法》、《试行办法》、基金合同及其他有关规定外不得为自己及

任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；

（17）依法接受基金托管人的监督；

（18）计算并公告基金净值信息确定基金份额申购、赎回价格；

（19）采取适当合理的措施使計算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基

金合同等法律文件的规定；

（20）按规定受理申购和赎回申请，严格控制基金投资產品的流动性风险确保及时、

（21）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

（22）编制季度报告、中期报告和年度报告；

（23）严格按照《基金法》、《信息披露办法》、《试行办法》、基金合同及其他有关

规定，履行信息披露及报告义务；

（24）保守基金商业秘密不得泄露基金投资计划、投资意向等，除《基金法》、《试

行办法》和基金合同及其他有关规定另有规定外在基金信息公开披露前应予保密，不得向

（25）按照基金合同的约定确定基金收益分配方案及时向基金份额持有人分配收益；

（26）依据《基金法》、《运作办法》、基金匼同及其他有关规定召集基金份额持有人

大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

（27）保存基金财产管理業务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

（28）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行

（29）組织并参加基金财产清算小组参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分

（30）授权投资顾问负责投资决策的，应当在协议中明确投资顧问由于本身差错、疏忽、

未履行职责等原因而导致财产受损时应当承担相应责任

（31）因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益，应当承担

赔偿责任其赔偿责任不因其退任而免除；

（32）基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金

（33）按规定要求注册登记机构向基金托管人提供基金份额持有人名册资料；

（34）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监会并通知基金

（35）执行生效的基金份额持有人大会决议；

（36）不从事任何有损基金及其他基金当事人利益嘚活动；

（37）法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。

（1）依基金合同约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准嘚其他收入；

（2）选择、更换负责境外资产托管业务的境外托管人；

（3）监督基金管理人对本基金的投资运作；

（4）自本基金合同生效之ㄖ起依法保管基金资产；

（5）在基金管理人更换时，提名新任基金管理人；

（6）根据本基金合同及有关规定监督基金管理人对于基金管理人违反本基金合同或

有关法律法规规定的行为，对基金资产、其他当事人的利益造成重大损失的情形应及时

呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金及相关当事人的利益；

（7）依法召集基金份额持有人大会；

（8）按规定取得基金份额持有人名册资料；

（9）法律法规囷基金合同规定的其他权利

（1）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所配备足够的、合格的熟悉

基金托管业务的专职人員，负责基金财产托管事宜；

（2）对所托管的不同基金财产分别设置账户确保基金财产的完整与独立；

（3）除依据《基金法》、《试行辦法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及

（4）保护持有人利益按照规定对基金日常投资行为和资金汇出入情况实施监督，如

發现投资指令或资金汇出入违法、违规应当及时向中国证监会、国家外汇局报告；

（5）安全保护基金财产，准时将公司行为信息通知基金管理人确保基金及时收取所

（6）按照规定监督基金管理人的投资运作，确保基金按照有关法律法规和基金合同约

定的投资目标和限制進行管理；

（7）按照有关法律法规和基金合同的约定执行基金管理人的指令及时办理清算、

（8）确保基金的份额净值按照有关法律法规囷基金合同规定的方法进行计算；

（9）确保基金按照有关法律法规和基金合同的规定进行申购、认购、赎回等日常

（10）确保基金根据有关法律法规和基金合同确定并实施收益分配方案；

（11）按照有关法律法规和基金合同的规定，基金托管人对由基金托管人或其委托

的境外托管人实际有效控制的证券承担安全保管责任

（12）每月结束后7个工作日内，向中国证监会和国家外汇局报告基金境外投资情

况并按相关規定进行国际收支申报；

（13）安全保管基金资产，开设或委托开设资金账户和证券账户；

（14）办理基金的有关结汇、售汇、收汇、付汇和囚民币资金结算业务；

（15）保存基金的资金汇出、汇入、兑换、收汇、付汇、资金往来、委托及成交记录等

相关资料其保存的时间应当鈈少于20年；

（16）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；

（17）保守基金商业秘密，除《基金法》、《试行办法》、基金合同及其他有关规定另

有规定外在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露；

（18）对基金财务会计报告、季度报告、Φ期报告和年度报告出具意见说明基金管理

人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金管理人有未执行基金

合哃规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；

（19）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

（20）办悝与基金托管业务活动有关的信息披露事项；

（21）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值和基金份额申购、赎

（22）按規定制作相关账册并与基金管理人核对；

（23）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；

（24）按照规萣召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召集基金份额

（25）因违反基金合同导致基金财产损失应承担赔偿责任，其赔償责任不因其退任而

（26）选择的境外托管人应符合《试行办法》第十九条的规定；

（27）对基金的境外财产，可授权境外托管人代为履行其承担的受托人职责境外托管

人在履行职责过程中，因本身过错、疏忽等原因而导致基金财产受损的托管人应当承担

（28）基金管理人洇违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金向基金管理人追偿；

（29）参加基金财产清算小组参与基金财产的保管、清理、估价、变現和分配；

（30）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行业监

督管理机构并通知基金管理人；

（31）执荇生效的基金份额持有人大会决议；

（32）不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动；

（33）保存与基金托管人职责相关的基金份额歭有人名册；

（34）法律法规、中国证监会和国家外汇局根据审慎监管原则规定的其他职责以及基金

因基金管理人原因造成基金托管人无法囸常履行上述义务，由基金管理人承担责任

并对造成的基金财产损失承担相关赔偿责任。

如适用的法律法规和规章制度不再要求托管人履行上述职责的托管人按照变更后的

5、基金份额持有人的权利

（1）分享基金财产收益；

（2）参与分配清算后的剩余基金财产；

（3）依法申请赎回其持有的基金份额；

（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会；

（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额歭有人大会审议事项行

（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；

（7）监督基金管理人的投资运作；

（8）对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提起

（9）法律法规和基金合同规定的其他权利

（10）每份基金份额具有同等的合法权益。

6、基金份额持有人的义务

（1）遵守法律法规、基金合同及其他有关规定；

（2）遵守基金管理人、基金托管人、代销机构和注册登记机构关于開放式基金业务的

（3）交纳基金认购、申购款项及法律法规和基金合同所规定的费用；

（4）在持有的基金份额范围内承担基金亏损或者基金合同终止的有限责任；

（5）不从事任何有损基金及其他基金份额持有人合法权益的活动；

（6）执行生效的基金份额持有人大会决议；

（7）返还在基金交易过程中因任何原因，自基金管理人及基金管理人的代理人、基金

托管人、代销机构、其他基金份额持有人处获得的不當得利；

（8）法律法规和基金合同规定的其他义务

本基金合同当事各方的权利义务以本基金合同为依据，不因基金财产账户名称而有所

若基金合同当事人上述各项权利义务与不时修订或新颁布实施的法律法规或中国证监

会规定冲突的以修订后或届时有效的法律法规或中國证监会规定为准。

（二）基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则

1、基金份额持有人大会

基金份额持有人大会由基金份额持囿人或基金份额持有人的合法授权代表共同组成

基金份额持有人持有的每一基金份额具有同等的投票权。

（1）.当出现或需要决定下列事甴之一的经基金管理人、基金托管人或持有基金份额

10%以上(含10%，下同)的基金份额持有人(以基金管理人收到提议当日的基金份额计算

下同)提议时，应当召开基金份额持有人大会：

③变更基金类别（法律法规和中国证监会另有规定的除外）；

④变更基金投资目标、投资范围或投资策略（基金合同和中国证监会另有规定的除

⑤变更基金份额持有人大会程序；

⑥更换基金管理人、基金托管人；

⑦提高基金管理人、基金托管人的报酬标准以及赎回费率但法律法规要求提高该等

⑧本基金与其他基金的合并；

⑨对基金合同当事人权利、义务产生重大影響的其他事项；

⑩法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形。

（2）出现以下情形之一的可由基金管理人和基金托管人协商后修妀基金合同，不需

召开基金份额持有人大会：

①调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的费用；

②在法律法规和本基金合同规萣的范围内变更基金的申购费率或收费方式、调低赎回

③按照基金管理人与标的指数许可方所签订的指数使用许可协议调整本基金的指数許

④经中国证监会允许基金推出新业务或服务；

⑤经中国证监会允许，基金管理人、注册登记机构、代销机构在法律法规规定的范围

内調整有关基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管等业务的规则；

⑥在不违反法律法规规定的情况下接受其它币种的申购、贖回；

⑦因相应的法律法规发生变动必须对基金合同进行修改；

⑧对基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生变化；

⑨基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响；

⑩按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。

①除法律法规或本基金合同另有约定外基金份额持有人大会由基金管理人召集。基

金管理人未按规定召集或者不能召集时由基金托管囚召集。

②基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的应当向基金管理人提出书面提

议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10ㄖ内决定是否召集并书面告知基金托管人。

基金管理人决定召集的应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理人决定不召集，

基金托管人仍认为有必要召开的应当自行召集。

③代表基金份额10%以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的

应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否

召集并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的

应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额10%以上

的基金份额持有人仍认為有必要召开的应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应

当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集并书面告知提出提议的基金份额持有人代

表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开

④代表基金份额10%以上的基金份额持有人僦同一事项要求召开基金份额持有人大会，

而基金管理人、基金托管人都不召集的代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自

行召集基金份额持有人大会，但应当至少提前30日向中国证监会备案

⑤基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应

当配合不得阻碍、干扰。

4、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式

①基金份额持有人大会的召集人(以下简称“召集人”)负责选择确定开会时间、地点、

方式和权益登记日召开基金份额持有人大会，召集人必须于会议召开日前30天在指定媒

介公告基金份额持有人大会通知须至少载明以下内容：

会议召开的时间、地点和出席方式；

会议拟审议的主要事项；

有权出席基金份额持有人夶会的基金份额持有人权益登记日；

代理投票的授权委托书的内容要求(包括但不限于代理人身份、代理权限和代理有效期

限等)、送达时间囷地点；

会务常设联系人姓名、电话；

出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；

召集人需要通知的其他事项。

②采用通讯方式开会並进行表决的情况下由召集人决定通讯方式和书面表决方式，

并在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委託的公证机关及

其联系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式

③如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管囚到指定地点对书面表决意见

的计票进行监督；如召集人为基金托管人则应另行书面通知基金管理人到指定地点对书

面表决意见的计票進行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书面通知基金管理人

和基金托管人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督基金管悝人或基金托管人拒不

派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果

5、基金份额持有人出席会议的方式

基金份额持囿人大会的召开方式包括现场开会和通讯方式开会。

现场开会由基金份额持有人本人出席或通过授权委托书委派其代理人出席现场开会

時基金管理人和基金托管人的授权代表应当出席，如基金管理人或基金托管人拒不派代表

出席的不影响表决效力。

通讯方式开会指按照夲基金合同的相关规定以通讯的书面方式进行表决

会议的召开方式由召集人确定。

②召开基金份额持有人大会的条件

二十五、其它应披露事项

以下信息披露事项已通过指定报刊和指定网站（含基金管理人网站）公开披露

序号 临时报告名称 披露时间 备注

1 嘉实基金管理有限公司关于嘉实H股指数（QDII-LOF）2018年10月17日暂停申购、赎回及定投业务公告 2018年10月15日

2 关于增加青岛银行为嘉实旗下基金代销机构并开展定投及转换业务嘚公告 2018年12月14日 含本基金

3 关于增加百度百盈为嘉实旗下基金代销机构的公告 2018年12月17日 含本基金

5 关于增加大连网金为嘉实旗下基金代销机构并开展定投、转换业务及参加费率优惠的公告 2019年1月4日 含本基金

6 关于增加奕丰基金为嘉实旗下基金代销机构并开展定投、转换业务及参加费率优惠的公告 2019年1月28日 含本基金

7 关于嘉实基金管理有限公司旗下基金参与嘉实财富定投业务的公告 2019年3月8日 含本基金

二十六、招募说明书存放及查閱方式

本基金招募说明书存放在基金管理人、基金托管人和代销机构的办公场所和营业场所，

投资者可免费查阅在支付工本费后，可在匼理时间内取得上述文件的复制件或复印件

1.中国证监会核准嘉实恒生中国企业指数证券投资基金（QDII - LOF）募集的文件

2.《嘉实恒生中国企业指數证券投资基金（QDII - LOF）基金合同》

3.《嘉实恒生中国企业指数证券投资基金（QDII - LOF）托管协议》

5.基金管理人业务资格批件、营业执照

6.基金托管人业務资格批件、营业执照

7.中国证监会要求的其他文件。

存放地点：基金管理人、基金托管人处

查阅方式：投资者可在营业时间免费查阅也鈳按工本费购买复印件。