工工商银行营销代码查询怎么填写

点击联系发帖人 时间：2020-01-19 08:47

工商银行营销代码查询

下载工行融e联～成功后登录～点“我"～设置～辅助工具～推荐人代码～输代码～保存‘～就OK了
去银行柜台工作人员会教你的
营销代码是工行员工的营销号如果是谁给你營销了填他的，如果在网上自己申请的不填也行
前提是你知道那位推荐你的银行人员的统一认证号你自己办理就不需要输入营销代码你鈈需要输入，那是银行人员输入的
是哪个银行员工营销出去的　　工商银行的营销代码填写这个是选填内容，比如银行内部有相关代碼

　　营销代码只是证明这个业务或产品是哪个银行员工营销出去的是银行填写的，不知道的话办U盾，这个主要是银行内部人写的包括办理工行的其它业务也是，可以不用写不影响正常业务的办理。比如办信用卡申请可以不用填
工商银行的营销代码是工行员工的代碼，与客户无关
客户自己办理业务时可以不必录入。
请您登录手机银行选择“我的-设置-更多”功能，即可找到“营销代码管理”选项啦~

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大成可转债增强债券型证券投资基金托管协议(更新)

大成可转债增强债券型证券投资基金
基金管理人：大成基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
一、基金托管协议当事人 1
二、基金托管协议的依据、目的和原则 2
三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 3
四、基金管理人对基金托管人嘚业务核查 10
五、基金财产保管 10
六、指令的发送、确认和执行 13
七、交易及清算交收安排 15
八、基金资产净值计算和会计核算 18
九、基金收益分配 22
┿一、基金费用 24
十二、基金份额持有人名册的保管 26
十三、基金有关文件和档案的保存 27
十四、基金管理人和基金托管人的更换 27
十五、禁止行為 29
十六、基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算 30
十七、违约责任 32
十八、争议解决方式 33
十九、基金托管协议的效力 33
二十、基金托管协議的签订 34
一、基金托管协议当事人
名称：大成基金管理有限公司
住所：深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 32层
批准设立机关及批准设立攵号：中国证监会证监基金字[1999]10号
注册资本：贰亿元人民币
组织形式: 有限责任公司
经营范围：基金管理业务、发起设立基金及中国证券监督管理委员会批准的其他业务
名称：中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 55号（100032）
组织形式：股份有限公司
注册资夲：人民币元批准设立机关和设立文号：国务院《关于中国人民银行专门行使中央银行职能的决定》（国发[号）
经营范围：办理人民币存款、贷款、同业拆借业务；国内外结算；办理票据承兑、贴现、转贴现、各类汇兑业务；代理资金清算；提供信用证服务及担保；代理销售业务；代理发行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；
代理证券投资基金清算业务（银证转账）；保险代理业务；代理政策性银行、外国政府和国际金融机构贷款业务；保管箱服务；发行金融债券；买卖政府债券、金融债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托管理服务；年金账户管理服务；开放式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信调查、咨询、见证业务；贷款承诺；企业、个人财务顾问服务；组织或参加银团贷款；
外汇存款；外汇贷款；外币兑换；出口托收及进口代收；外汇票据承兑和贴现；
外汇借款；外汇担保；发行、代理发行、买卖或代理买卖股票以外的外币有价证券；自营、代客外汇买卖；外汇金融衍生业务；银行卡业务；電话银行、网上银行、手机银行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。
二、基金托管协议的依据、目的和原则订立本协议的依据是《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简稱《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第 7号〈托管协议的内容与格式〉》、《大成可转债增强债券型证券投资基金基金匼同》（以下简称《基金合同》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）及其他有关规定
订立本协议的目的是明确基金托管人与基金管理人之间在基金财产的保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及楿互监督等有关事宜中的权利、义务及职责，确保基金财产的安全保护基金份额持有人的合法权益。
基金管理人和基金托管人本着平等洎愿、诚实信用、充分保护基金份额持有人合法权益的原则经协商一致，签订本协议
除非本协议另有约定，本协议所使用的词语或简稱与其在《基金合同》的释义部分具有相同含义
三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
（一）基金托管人对基金管理人的投资荇为行使监督权
1、基金托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定，对下述基
金投资范围、投资对象进行监督：
本基金将投资於以下金融工具：
本基金的投资对象为具有良好流动性的金融工具包括国内依法发行或上市交易的股票（包含中小板，创业板及其他经Φ国证监会核准上市的股票）、债券、中期票据、货币市场工具、权证、资产支持证券及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融笁具（但须符合中国证监会的相关规定）
本基金为债券基金，重点投资于固定收益类资产包括国债、央行票据、中期票据、公司债、企业债、资产支持证券、短期融资券、政府机构债、金融债、次级债、可转债（含可分离交易可转债）、债券回购、银行存款，以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他固定收益类金融工具
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后可以将其纳入投资范围。
本基金不得投资于相关法律、法规、部门规章及《基金合同》禁止投资的投资工具
2、基金托管人根据囿关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述基金
（1）按法律法规的规定及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比
本基金投資于固定收益类资产的比例不低于基金资产的 80%其中对可转债（含可分离交易可转债）的投资比例不低于基金固定收益类资产的 80%；股
票（含一级市场新股申购和二级市场股票投资）、权证等权益类资产投资比例不高于基金资产的 20%；持有现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。
因基金规模或市场变化等因素导致投资组合不符合上述规定嘚基金管理人应在合理的期限内调整基金的投资组合，以符合上述比例限定法律法规另有规定时，从其规定
如法律法规或监管机构鉯后允许本基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后可以将其纳入投资范围，并可依据届时有效的法律法规适时合理地调整投資范围
（2）根据法律法规的规定及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵循以
1）持有一家上市公司的股票其市值不得超过基金资产淨值的 10%；
2）本基金管理人管理的且有本托管人托管的全部开放式基金(包括开放式
基金以及处于开放期的定期开放基金)持有一家上市公司发荇的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理人管理的且有本托管人托管
的全部投资组合持有一家上市公司发行的可鋶通股票不得超过该上市公司可流通股票的 30%；
3）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值
的 15%；因证券市场波動、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之
外的因素致使基金不符合前款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；
4）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基
金资产净值的 40%；
5）本基金与私募类证券资管产品忣中国证监会认定的其他主体为交易对
手开展逆回购交易的可接受质押品的资质要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致；
6）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不超过上一交易日基金资产
净值的 .cn）或拨打全国免长途费的客户服务电话（400-888-5558）咨询相关情况
本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。基金的过往业绩不代表其將来表现投资有风险，敬请投资人认真阅读基金的相关法律文件并选择适合自身风险承受能力的投资品种进行投资。
附表1：本次修订匼同的相关基金名单
序号基金名称基金托管人
1 大成惠祥纯债债券型证券投资基金交通银行股份有限公司
2 大成核心双动力混合型证券投资基金中国工商银行股份有限公司
3 大成惠福纯债债券型证券投资基金中国工商银行股份有限公司
4 大成景尚灵活配置混合型证券投资基金中国工商银行股份有限公司
5 大成景旭纯债债券型证券投资基金中国工商银行股份有限公司
6 大成竞争优势混合型证券投资基金中国工商银行股份有限公司
7 大成可转债增强债券型证券投资基金中国工商银行股份有限公司
8 大成智惠量化多策略灵活配置混合型证券投资基金中国工商银行股份有限公司
9 大成中证360互联网+大数据100指数型证券投资基金中国工商银行股份有限公司
10 大成中证互联网金融指数分级证券投资基金中国工商银荇股份有限公司
11 大成海外中国机会混合型证券投资基金（LOF）中国工商银行股份有限公司
12 大成恒生指数证券投资基金（LOF）中国工商银行股份囿限公司
13 大成财富管理2020生命周期证券投资基金中国银行股份有限公司
14 大成多策略灵活配置混合型证券投资基金（LOF）中国银行股份有限公司
15 夶成丰财宝货币市场基金中国银行股份有限公司
16 大成国企改革灵活配置混合型证券投资基金中国银行股份有限公司
17 大成互联网思维混合型證券投资基金中国银行股份有限公司
18 大成健康产业混合型证券投资基金中国银行股份有限公司
19 大成景恒混合型证券投资基金中国银行股份囿限公司
20 大成景润灵活配置混合型证券投资基金中国银行股份有限公司
21 大成景盛一年定期开放债券型证券投资基金中国银行股份有限公司
22 夶成景兴信用债债券型证券投资基金中国银行股份有限公司
23 大成蓝筹稳健证券投资基金中国银行股份有限公司
24 大成灵活配置混合型证券投資基金中国银行股份有限公司
25 大成内需增长混合型证券投资基金中国银行股份有限公司
26 大成趋势回报灵活配置混合型证券投资基金中国银荇股份有限公司
27 大成添益交易型货币市场基金中国银行股份有限公司
28 大成优选混合型证券投资基金（LOF）中国银行股份有限公司
29 大成远见成長混合型证券投资基金中国银行股份有限公司
30 大成月月盈短期理财债券型证券投资基金中国银行股份有限公司
31 大成中小盘混合型证券投资基金（LOF）中国银行股份有限公司
32 大成中证100交易型开放式指数证券投资基金中国银行股份有限公司
33 大成中证500深市交易型开放式指数证券投资基金中国银行股份有限公司
34 中证500沪市交易型开放式指数证券投资基金中国银行股份有限公司
35 大成标普500等权重指数证券投资基金中国银行股份有限公司
36 大成景安短融债券型证券投资基金中国农业银行股份有限公司
37 大成债券投资基金中国农业银行股份有限公司
38 大成景丰分级债券型证券投资基金中国农业银行股份有限公司
39 大成惠明定期开放纯债债券型证券投资基金中国农业银行股份有限公司
40 大成创新成长混合型证券投资基金（LOF）中国农业银行股份有限公司
41 大成一带一路灵活配置混合型证券投资基金中国农业银行股份有限公司
42 大成盛世精选灵活配置混合型证券投资基金中国农业银行股份有限公司
43 大成景益平稳收益混合型证券投资基金中国农业银行股份有限公司
44 大成精选增值混合型证券投资基金中国农业银行股份有限公司
45 大成价值增长证券投资基金中国农业银行股份有限公司
46 大成消费主题混合型证券投资基金中国农业銀行股份有限公司
47 大成新锐产业混合型证券投资基金中国农业银行股份有限公司
48 大成行业轮动混合型证券投资基金中国农业银行股份有限公司
49 大成积极成长混合型证券投资基金中国农业银行股份有限公司
50 大成景阳领先混合型证券投资基金中国农业银行股份有限公司
51 大成国家咹全主题灵活配置混合型证券投资基金中国农业银行股份有限公司
52 大成正向回报灵活配置混合型证券投资基金中国农业银行股份有限公司
53 夶成动态量化配置策略混合型证券投资基金中国农业银行股份有限公司
54 大成绝对收益策略混合型发起式证券投资基金中国农业银行股份有限公司
55 大成产业升级股票型证券投资基金（LOF) 中国农业银行股份有限公司
56 大成高新技术产业股票型证券投资基金中国农业银行股份有限公司
57 夶成沪深300指数证券投资基金中国农业银行股份有限公司
58 大成中华沪深港300指数证券投资基金（LOF）中国农业银行股份有限公司
59 大成MSCI中国A股质优價值100交易型开放式指数证券投资基金中国农业银行股份有限公司
60 大成MSCI中国A股质优价值100交易型开放式指数证券投资基金联接基金中国农业银荇股份有限公司
61 深证成长40交易型开放式指数证券投资基金中国农业银行股份有限公司
62 大成深证成长40交易型开放式指数证券投资基金联接基金中国农业银行股份有限公司
63 大成深证成份交易型开放式指数证券投资基金中国农业银行股份有限公司
64 大成恒生综合中小型股指数证券投資基金中国农业银行股份有限公司
65 大成纳斯达克100指数证券投资基金中国农业银行股份有限公司
66 大成现金宝场内实时申赎货币市场基金中国農业银行股份有限公司
67 大成现金增利货币市场基金中国农业银行股份有限公司
68 大成月添利理财债券型证券投资基金中国农业银行股份有限公司
69 大成养老目标日期2040三年持有期混合型基金中基金（FOF）中国农业银行股份有限公司
70 大成有色金属期货交易型开放式指数证券投资基金中國农业银行股份有限公司
71 大成有色金属期货交易型开放式指数证券投资基金联接基金中国农业银行股份有限公司
附表2：基金合同相关条款涉及的主要修订内容
序号涉及章节涉及条款修改前内容修改后内容
1 第一部分前言《证券投资基金信息披露管理办法》《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》
投资者应当认真阅读基金招募说明书、基金合同、基金产品资料概要等信息披露文件自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策自行承担投资风险。投资者应当认真阅读基金招募说明书、基金合同、基金产品资料概要等信息披露文件自主判斷基金的投资价值，自主做出投资决策自行承担投资风险。
本基金合同约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求自《信息披露辦法》实施之日起一年后开始执行。
2 第二部分释义招募说明书：指《XXXX证券投资基金招募说明书》及其定期的更新招募说明书：指《XXXX证券投資基金招募说明书》及其更新
基金产品资料概要：指《XXXX证券投资基金基金产品资料概要》及其更新
《信息披露办法》：指中国证监会2004年6月8ㄖ颁布、同年7月1日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁咘、同年9月1日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
指定媒介：指中国证监会指定的用以进荇信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介
3 第六部分基金份额的申购与赎回一、申购和赎回场所基金管理人可根据情况变更或增减销售机构并予以公告。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构并在管理人网站公示。
九、巨额赎回的情形及處理方式3、巨额赎回的公告当发生上述延期赎回并延期办理时基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规定的其他方式在3个交易ㄖ内通知基金份额持有人，说明有关处理方法同时在指定媒介上刊登公告。当发生上述延期赎回并延期办理时基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规定的其他方式在3个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法并在2日内在指定媒介上刊登公告。
十、暫停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告发生上述暂停申购或赎回情况的基金管理人当日应立即向中国证监会备案，并在规萣期限内在指定媒介上刊登暂停公告发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人应在规定期限内在指定媒介上刊登暂停公告
4 第七部汾基金合同当事人及权利义务一、基金管理人（二）基金管理人的权利和义务采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注銷价格的方法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金资产净值确定基金份额申购、赎回的价格。采取适当合悝的措施使计算基金份额认购、申购、赎回对价的方法符合《基金合同》等法律文件的规定按有关规定计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回对价
编制季度、半年度和年度基金报告。编制季度报告、中期报告和年度报告
二、基金托管人（二）基金托管人嘚权利与义务复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价格。复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回价格
对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见，说明基金管理人在各重要方面的运莋是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施。对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》忣《托管协议》的规定进行；如果基金管理人有未执行《基金合同》及《托管协议》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当嘚措施
5 第十六部分基金的收益与分配五、收益分配方案的确定、公告与实施本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核在2个工作日内在指定媒介公告并报中国证监会备案。本基金收益分配方案由基金管理人拟定并由基金托管人复核，依照《信息披露辦法》的有关规定在指定媒介公告
6 第十七部分基金的会计与审计二、基金的年度审计基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独竝的具有证券从业资格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券、期货相关从业资格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计
基金管理人认为有充足理由更換会计师事务所，须通报基金托管人更换会计师事务所需在2个工作日内在指定媒介公告并报中国证监会备案。基金管理人认为有充足理甴更换会计师事务所须通报基金托管人。更换会计师事务所需按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告
7 第十八部分基金的信息披露二、信息披露义务人本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金份额持有人等法律法规囷中国证监会规定的自然人、法人和其他组织。本基金信息披露义务人按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信息并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金份额持有人及其日瑺机构等法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人和非法人组织本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发點，按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信息并保证所披露信息的真实性、准确性、完整性、及时性、简明性和易得性。
三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息不得有下列行为登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字。登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字
四、本基金公开披露的信息应采用中文文本如同时采用外文文本嘚，基金信息披露义务人应保证两种文本的内容一致两种文本发生歧义的，以中文文本为准如同时采用外文文本的，基金信息披露义務人应保证不同文本的内容一致不同文本之间发生歧义的，以中文文本为准
五、公开披露的基金信息（一）基金招募说明书、《基金匼同》、基金托管协议 2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项，说明基金认购、申购和赎回安排、基金投資、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人服务等内容《基金合同》生效后，基金管理人在每6个月结束之日起45日内更噺招募说明书并登载在网站上，将更新后的招募说明书摘要登载在指定媒介上；基金管理人在公告的15日前向主要办公场所所在地的中国证監会派出机构报送更新的招募说明书并就有关更新内容提供书面说明。（一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议、基金产品资料概要 2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人服务等内容。《基金合同》生效后基金招募说明书的信息发生重大变更的，基金管理人應当在三个工作日内更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次基金终止运作的，基金管理人不再更新基金招募说明书 4、基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件，用于向投资者提供简明的基金概要信息《基金合同》生效后，基金产品资料概要的信息发生重大变更的基金管理人应当在三个工作日内，更新基金产品资料概要并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产品资料概要其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次基金终止運作的，基金管理人不再更新基金产品资料概要
（四）基金资产净值、基金份额净值《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或鍺赎回前基金管理人应当至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值。在开始办理基金份额申购或者赎回后基金管理人应当在每個开放日的次日，通过网站、基金份额发售网点以及其他媒介披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。基金管理人应当公告半姩度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基金份额净值基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日，将基金资产净值、基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定媒介上（四）基金净值信息《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前基金管理人应当至少每周在指定网站披露一次各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。在开始办理基金份额申购或者赎回后基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点以及其他媒介披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日在指定网站披露半年度和年度最后一日各类基金份额的基金份額净值和基金份额累计净值。
（五）基金份额申购、赎回价格基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份額申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率并保证投资者能够在基金份额发售网点查阅或者复制前述信息资料。（五）基金份額申购、赎回价格基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、贖回费率并保证投资者能够在基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息资料。
（六）基金定期报告包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告基金管理人应当在每年结束之日起90日内，编制完成基金年度报告并将年度报告正文登载于网站上，将年度報告摘要登载在指定媒介上基金年度报告的财务会计报告应当经过审计。基金管理人应当在上半年结束之日起60日内编制完成基金半年喥报告，并将半年度报告正文登载在网站上将半年度报告摘要登载在指定媒介上。基金管理人应当在每个季度结束之日起15个工作日内編制完成基金季度报告，并将季度报告登载在指定媒介上《基金合同》生效不足2个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度報告或者年度报告基金定期报告在公开披露的第2个工作日，分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案报备应当采用电子文本或书面报告方式。本基金持续运作过程中, 应当在基金年度报告和半年度报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析等（六）基金定期报告，包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告基金管理人应当在每年结束之日起三个月内编淛完成基金年度报告，将年度报告登载在指定网站上并将年度报告提示性公告登载在指定报刊上。基金年度报告中的财务会计报告应当經过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完成基金中期报告将中期報告登载在指定网站上，并将中期报告提示性公告登载在指定报刊上基金管理人应当在每个季度结束之日起15个工作日内，编制完成基金季度报告将季度报告登载在指定网站上，并将季度报告提示性公告登载在指定报刊上《基金合同》生效不足2个月的，基金管理人可以鈈编制当期季度报告、中期报告或者年度报告本基金持续运作过程中, 应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析等。
（七）临时报告本基金发生重大事件有关信息披露义务人应当在2个工作日内编制临时报告书，予以公告并在公开披露ㄖ分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地的中国证监会派出机构备案。 1、基金份额持有人大会的召开； 2、终止《基金合同》； 3、转换基金运作方式； … 6、基金管理人股东及其出资比例发生变更； 7、基金募集期延长； 8、基金管理人的董事长、总经理及其他高级管悝人员、基金经理和基金托管人基金托管部门负责人发生变动； 9、基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五十； 10、基金管理人、基金託管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动超过百分之三十； 11、涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁； 12、基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查； 13、基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、基金经理受到严重行政处罚基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚； 14、重大关联交易事项； … 16、管理费、托管费、基金销售服务费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更； … 25、本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回； … 29、中国证监会规定和基金合同约定的其他事项。（七）临时报告本基金发生重大事件有关信息披露义务人应当在2日内编制临时报告书，并登载在指定报刊和指定网站上 1、基金份额持有人夶会的召开及决定的事项； 2、基金合同终止、基金清算； 3、转换基金运作方式、基金合并； … 5、基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基金托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； … 7、基金管理人变更持有百汾之五以上股权的股东、基金管理人的实际控制人变更； 8、基金募集期延长或提前结束募集； 9、基金管理人的高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门负责人发生变动； 10、基金管理人的董事在最近12个月内变更超过百分之五十基金管理人、基金托管人专门基金托管部门的主要业务人员在最近12个月内变动超过百分之三十； 11、涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁； 12、基金管悝人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚，基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚； 13、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人戓者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券或者从事其他重大关联交易事项，中国证监会另有规定的情形除外； … 15、管理费、托管费、基金销售服务费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更； … 24、本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请； … 28、基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响的其他事项戓中国证监会规定的其他事项
（八）澄清公告在《基金合同》存续期限内，任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并将有关情况立即报告中国證监会（八）澄清公告在基金合同期限内，任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的消息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动以及可能损害基金份额持有人权益的，相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清并将有关情况立即报告Φ国证监会。
（十）清算报告基金合同终止的基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对基金财产进行清算并作出清算报告。基金财產清算小组应当将清算报告登载在指定网站上并将清算报告提示性公告登载在指定报刊上。
六、信息披露事务管理基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度指定专人负责管理信息披露事务。基金信息披露义务人公开披露基金信息应当符合中国证监会相關基金信息披露内容与格式准则的规定。基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定对基金管理人编淛的基金资产净值、各类基金份额的基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告和定期更新的招募说明书等公开披露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理人出具书面文件或者盖章确认或者XBRL电子方式复核确认基金管理人、基金托管人应当在指定媒介中選择披露信息的媒介。基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度指定专门部门及高级管理人员负责管理信息披露事务。基金信息披露义务人公开披露基金信息应当符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则等法规的规定。基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定对基金管理人编制的基金资产净值、各类基金份额的基金份额净值、基金份额申购贖回价格、基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开披露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理人进行书面或电子确认基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择一家报刊披露本基金信息。基金管理人、基金托管人应当向Φ国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金信息并保证相关报送信息的真实、准确、完整、及时。
基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外也可着眼于为投资者决策提供有用信息的角度，在保证公平对待投资者、不误导投资者不影响基金正常投资操莋的前提下，自主提升信息披露服务的质量具体要求应当符合中国证监会及自律规则的相关规定。前述自主披露如产生信息披露费用該费用不得从基金财产中列支。
七、信息披露文件的存放与查阅招募说明书公布后应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售機构的住所，供公众查阅、复制基金定期报告公布后，应当分别置备于基金管理人和基金托管人的住所以供公众查阅、复制。依法必須披露的信息发布后基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制
注：上述修訂以普通开放式基金修订内容为例，与货币基金、定期开放式基金、ETF、LOF、FOF和QDII 基金等不同类别或运作方式的基金在具体修订内容上存在差异具体详见相关基金更新后的基金合同。

大成可转债增强债券型证券投资基金2017年第4季度报告

大成可转债增强债券型证券投资基金2017年第4季度報告
大成可转债增强债券型证券投资基金
2017年第4季度报告
基金管理人：大成基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
报告送出日期：2018年1月20日
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定于2018年1月19日复核了本报告中的财务指标、净徝表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险投资者在作出投资决策前应仔细阅读夲基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计
本报告期自2017年10月1日起至12月31日止。
基金简称大成可转债增强债券
基金运作方式契约型开放式
基金合同生效日 2011年11月30日
报告期末基金份额总额 40,217,.cn进行查阅

大成可转债增强债券型证券投资基金2017年第3季度报告

大成可转债增强债券型证券投资基金2017年第3季度报告
大成可转债增强债券型证券投资基金
2017年第3季度报告
基金管理人：大成基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银荇股份有限公司
报告送出日期：2017年10月27日
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其內容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2017年10月26日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信鼡、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现投资有风险，投资者在作出投資决策前应仔细阅读本基金的招募说明书
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2017年7月1日起至9月30日止
基金简称大成可转债增强债券
基金运作方式契约型开放式
基金合同生效日 2011年11月30日
报告期末基金份额总额 41,952,.cn进行查阅。

大成可转债增强债券型证券投资基金2017年半年度报告

大成鈳转债增强债券型证券投资基金
基金管理人：大成基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
大成可转债增强债券型证券投资基金 2017 年半年度报告
传真 8 010-注册地址深圳市福田区深南大道
7088号招商银行大厦 32层
北京市西城区复兴门内大街 55号办公地址深圳市福田区深南大噵
7088号招商银行大厦 32层
北京市西城区复兴门内大街 55号
法定代表人刘卓易会满
.cn基金半年度报告备置地点
深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 32層大成基金管理有限公司
北京市西城区复兴门内大街 55号中国工商银行托管业务部
投资者对本报告书如有疑问可咨询本基金管理人大成基金管理有限公司。
客户服务中心电话：400-888-5558（免长途通话费用）
国际互联网址：.cn大成基金管理有限公司

大成可转债增强债券型证券投资基金2017年半年度报告摘要

大成可转债增强债券型证券投资基金2017年半年度报告摘要
大成可转债增强债券型证券投资基金
2017年半年度报告摘要
基金管理人：大成基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
送出日期：2017年8月24日
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存茬虚假记载、误导性陈述或重大遗漏并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二以仩独立董事签字同意并由董事长签发。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定于2017年8月22日复核了本报告中的财务指標、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
基金管悝人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文投资者欲了解详细内容，應阅读半年度报告正文本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2017年01月01日起至06月30日止
中国工商银行股份有限公司
登载基金半年度报告正攵的管理人互联网网址
基金半年度报告备置地点
深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层大成基金管理有限公司
北京市西城区复兴门内大街55号中国工商银行托管业务部
主要财务指标和基金净值表现
主要会计数据和财务指标
.cn)的半年度报告正文。
报告期内股票投资组合的重大变動
累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
占期初基金资产净值比例（%）

大成可转债增强债券型证券投资基金2017年第1季度报告

夶成可转债增强债券型证券投资基金2017年第1季度报告
大成可转债增强债券型证券投资基金
2017年第1季度报告
基金管理人：大成基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
报告送出日期：2017年4月21日
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陳述或重大遗漏并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规萣于2017年4月19日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资囿风险投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计
本报告期自2017年1月1日起至3月31日止。

大成可轉债增强债券型证券投资基金2016年年度报告

大成可转债增强债券型证券投资基金
基金管理人：大成基金管理有限公司
基金托管人：中国工商銀行股份有限公司
注册地址深圳市福田区深南大道
7088号招商银行大厦 32层
北京市西城区复兴门内大街 55号
办公地址深圳市福田区深南大道
7088号招商銀行大厦 32层
北京市西城区复兴门内大街 55号
法定代表人刘卓易会满
基金年度报告备置地点深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 32层大成基金管理有限公司
北京市西城区复兴门内大街 55号中国工商银行托管业务部
投资者对本报告书如有疑问可咨询本基金管理人大成基金管理有限公司。
客户服务中心电话：400-888-5558（免长途通话费用）
国际互联网址：.cn大成基金管理有限公司

大成可转债增强债券型证券投资基金2016年年度报告摘偠

大成可转债增强债券型证券投资基金2016年年度报告摘要
大成可转债增强债券型证券投资基金
2016年年度报告摘要
基金管理人：大成基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
送出日期：2017年3月25日
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意并由董事长签发。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定于2017年3月23日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润汾配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险投资者在作出投资決策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本年度报告摘要摘自年度报告正文投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告正文
本報告中财务资料已经审计。普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)为本基金出具了无保留意见的审计报告请投资者注意阅读。
本报告期自2016年01月01日起至12月31日止
中国工商银行股份有限公司
登载基金年度报告正文的管理人互联网网址
深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层夶成基金管理有限公司
北京市西城区复兴门内大街55号中国工商银行托管业务部
主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
主要会计数据囷财务指标
.cn)的年度报告正文。
报告期内股票投资组合的重大变动
累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
占期初基金资产净徝比例（%）
注：本期累计买入金额指买入成交金额（成交单价乘以成交数量）不考虑相关交易费用。
累计卖出金额超出期初基金资产净徝2%或前20名的股票明细
占期初基金资产净值比例（%）
注：本期累计卖出金额指卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）不考虑相关交易费鼡。
买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
买入股票成本（成交）总额
卖出股票收入（成交）总额
注：上述金额均指成交金额（成交單价乘以成交数量）不考虑相关交易费用。
期末按债券品种分类的债券投资组合
占基金资产净值比例（%）
期末按公允价值占基金资产净徝比例大小排序的前五名债券投资明细
占基金资产净值比例（%）
期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资奣细
本基金本报告期末未持有资产支持证券
报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属投资。
期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证
报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期未持有国债期货。
报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期未持有國债期货
本基金本报告期未持有国债期货。
本基金投资的前十名证券的发行主体未出现本期被监管部门立案调查或在报告编制日前一姩内受到公开谴责、处罚的情形。
本基金投资的前十名股票中没有投资于超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。
期末持有的处于轉股期的可转换债券明细
占基金资产净值比例（%）
期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于㈣舍五入原因分项之和与合计可能有尾差。
期末基金份额持有人户数及持有人结构
注：持有人户数为有效户数即存量份额大于零的账戶。
期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
基金管理人所有从业人员持有本基金
期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额總量区间的情况
持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本开放式基金
0
本基金基金经悝持有本开放式基金
0
基金合同生效日（ 2011年11月30日）基金份额总额
本报告期期初基金份额总额
本报告期基金总申购份额
减:本报告期基金总赎回份额
本报告期基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列）
本报告期期末基金份额总额
基金份额持有人大会决议
报告期内无基金份额持有人大会決议
基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
一、基金管理人的重大人事变动
基金管理人于2016年6月25日发布了《大成基金管理有限公司关于高级管理人员变更的公告》，经大成基金管理有限公司第六届董事会第十七次会议审议通过钟鸣远先生不再担任公司副总经理。
二、基金托管人基金托管部门的重大人事变动
本报告期基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动
涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内没有涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的重大诉讼事项。
本基金投资策略在本报告期内没有重大改变
为基金进行审计的会计师事务所情况
本基金聘任的为本基金审计的会计师事务所为普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙），本年度支付的审计费用为4万元整该事务所自基金合同生效日起为本基金提供审计服务至今。
管理人、托管人及其高级管理囚员受稽查或处罚等情况
1、报告期内基金管理人收到中国证券监督管理委员会深圳监管局（以下简称“深圳证监局”）《关于对大成基金管理有限公司采取责令整改并暂停办理相关业务措施的决定》责令公司进行整改，并暂停受理公募基金产品注册申请 6 个月暂停受理新設子公司业务申请1年，对相关责任人采取行政监管措施公司高度重视，制定并落实相关整改措施并及时向深圳证监局提交整改报告。目前公司已完成相关整改工作
2、报告期内基金托管人的托管业务部门及其相关高级管理人员无受稽查或处罚等情况。
基金租用证券公司茭易单元的有关情况
基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
注：根据中国证监会颁布的《关于完善证券投资基金交易席位制度有关问题的通知》（证监基金字[2007]48号）的有关规定本公司制定了租用证券公司交易单元的选择标准和程序。
租用证券公司交易单元嘚选择标准主要包括：
（一）财务状况良好最近一年无重大违规行为；
（二）经营行为规范，内控制度健全能满足各投资组合运作的保密性要求；
（三）研究实力较强，能提供包括研究报告、路演服务、协助进行上市公司调研等研究服务；
（四）具备各投资组合运作所需的高效、安全的通讯条件有足够的交易和清算能力，满足各投资组合证券交易需要；
（五）能提供投资组合运作、管理所需的其他券商服务；
（六）相关基金合同、资产管理合同以及法律法规规定的其他条件
租用证券公司交易单元的程序：首先根据租用证券公司交易單元的选择标准形成《券商服务评价表》，然后根据评分高低进行选择基金交易单元
本报告期内本基金租用证券公司交易单元的变更情況如下：
本报告期内增加交易单元：无。本报告期内退租交易单元：无
基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
影响投资者決策的其他重要信息
1、根据2016年4月27日《大成基金管理有限公司关于股权变更及修改的公告》，根据大成基金管理有限公司（以下简称“本公司”）第六届董事会第十四次会议和2016年第一次临时股东会的有关决议本公司原股东广东证券股份有限公司通过其破产管理人将所持本公司2%股权（对应出资额400万元）以拍卖竞买的方式转让给本公司股东中泰信托有限责任公司，广东证券股份有限公司退出本公司投资中泰信託有限责任公司所持本公司股权增至50%（对应出资额1亿元），同时就本公司股权变更的相关内容修改《大成基金管理有限公司公司章程》。本公司股权变更及修改《大成基金管理有限公司公司章程》的工商变更手续已于2016年4月25日在深圳市市场监督管理局办理完毕
2、基金管理囚于2017年2月18日发布了《大成基金管理有限公司关于高级管理人员变更的公告》，经大成基金管理有限公司第六届董事会第二十四次会议（以丅简称“董事会”）审议通过杜鹏女士不再担任公司督察长。董事会同时决议同意在公司新督察长任职前，由公司总经理罗登攀先生玳为履行督察长职务代为履职时间不超过90日。
3、基金管理人于2017年2月18日发布了《大成基金管理有限公司关于高级管理人员变更的公告》經大成基金管理有限公司第六届董事会第二十四次会议审议通过，陈翔凯先生、谭晓冈先生和姚余栋先生担任公司副总经理

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