富国国有企业债债券型证券投资基金招募说明书

基金管理人： 富国基金管理有限公司

基金托管人： 中国农业银行股份有限公司

富国国有企业债债券型证券投资基金（以下簡称“本基金”）经中国证监会

2013 年 3 月 4 日证监许可[ 号文核准募集本基金的基金合同于 2013

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。

本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资有风险投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书、基金合同、基金产品资料概要等信息披露文件，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性充汾考虑自身的风险承受能力，理性判断市场对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资者在获得基金投资收益的同時亦承担基金投资中出现的各类风险，可能包括：证券市场整体环境引发的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、大量赎回或暴跌导致的流动性风险、基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险等本基金的投资范围包括中小企业私募债券，该券种具有较高的流動性风险和信用风险可能增加本基金总体风险水平。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险由投资者自行负责。

基金的过往业绩并不预示其未来表现

基金管理人依照恪尽职守、诚實信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。

本招募说明书基金投资组合报告和基金业绩表现截止至 2018 年 12 月 31 日

（财务数据未经审计）

本次招募说明书更新内容为：

1、根据《信息披露办法》修订情况更新信息披露等相关规定；

2、哽新基金管理人、基金托管人、基金直销机构、基金登记机构的基本信息；

3、更新风险揭示章节的部分内容。

第七部分 基金合同的生效...... 51

第仈部分 基金份额的申购与赎回...... 52

第十二部分 基金资产的估值...... 83

第十三部分 基金的收益与分配...... 88

第十四部分 基金费用与税收...... 90

第十五部分 基金的会计與审计...... 93

第十六部分 基金的信息披露...... 94

第十八部分 基金合同的变更、终止和基金财产的清算...... 104

第十九部分 基金合同的内容摘要...... 106

第二十部分 基金托管协议的内容摘要...... 121

第二十一部分 对基金份额持有人的服务...... 137

第二十二部分 其他应披露事项...... 139

第二十三部分 招募说明书存放及其查阅方式...... 141

本招募說明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）以及《富国国有企业债债券型证券投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》）编写

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并對其真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其怹人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明

本招募说明书根据本基金的《基金合同》编写，并经中國证监会核准《基金合同》是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依《基金合同》取得基金份额即成为基金份額持有人和《基金合同》的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对《基金合同》的承认和接受并按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅《基金合同》。

本基金合同关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容将不晚于

在本招募说明书中，除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或夲基金：指富国国有企业债债券型证券投资基金

2、基金管理人：指富国基金管理有限公司

3、基金托管人：指中国农业银行股份有限公司

4、基金合同：指《富国国有企业债债券型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《富国国有企业债债券型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书或本招募说明書：指《富国国有企业债债券型证券投资基金招募说明书》及其更新

7、基金份额发售公告：指《富国国有企业债债券型证券投资基金基金份额发售公告》

8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事囚有约束力的决定、决议、通知等

9、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会

第五次会议通过，自 2004 年 6 月 1 日起实施的《Φ华人民共和国证券投资基金

法》及颁布机关对其不时做出的修订

10、《销售办法》：指中国证监会 2011 年 6 月 9 日颁布、同年 10 月 1 日实施

的《证券投資基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《信息披露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日

实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《运作办法》：指中国证监会 2004 年 6 月 29 日颁布、同年 7 月 1 日实施

并于 2012 年 6 月 19 日修訂的《证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不

13、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年

10 月 1 日起实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订

14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会

16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

18、机構投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

19、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定可以投资於在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者

20、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法規或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

22、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期萣额投资等业务。

23、销售机构：指富国基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件取得基金销售业务资格并與基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构

24、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具體内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有囚名册和办理非交易过户等

25、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为富国基金管理有限公司或接受富国基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构

26、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所

管理的基金份额余额及其变动情况嘚账户

27、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖基金的基金份额变动及结余情况的账户

28、基金合同苼效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面確认的日期

29、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告嘚日期

30、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最长不得超过 3 个月

31、存续期：指基金合同生效至终止之间的不萣期期限

32、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

33、T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申請的开放日

35、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

36、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的時间段

37、《业务规则》：指《富国基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的業务规则由基金管理人和投资人共同遵守

38、认购：指在基金募集期内，投资人申请购买基金份额的行为

39、申购：指基金合同生效后投資人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为

40、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规定的条件要求將基金份额兑换为现金的行为

41、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件申请将其持有基金管悝人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为

42、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机構之间实施的变更所

持基金份额销售机构的操作

43、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款金额忣扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式

44、巨额赎回：指本基金單个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总數后的余额)超过上一开放日基金总份额的 10%

46、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

47、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款忣其他资产的价值总和

48、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

49、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

50、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净值和基金份额净值的过程

51、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

52、摆动定价机制：指当本基金遭遇大额申购赎回时通过调整基金份额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待

53、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介

54、不可抗力：指本合哃当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

55、基金产品资料概要：指《富国国有企业债债券型证券投资基金基金产品

资料概要》及其更新（本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新

等内容，将不晚于 2020 年 9 月 1 日起执行）

名称：富国基金管理有限公司

注冊地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1196 号世纪汇办公楼二座 27-30 层

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1196 号世纪汇办公楼②座 27-30 层

( 1 )中国工商银行股份有限公司

注册地址： 北京市西城区复兴门内大街 55 号

办公地址： 北京市西城区复兴门内大街 55 号

( 2 )中国农业银行股份有限公司

注册地址： 北京市东城区建国门内大街 69 号

办公地址： 北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座

( 3 )中国银行股份有限公司

注册地址： 北京市西城区复兴门内大街 1 号

办公地址： 北京市西城区复兴门内大街 1 号中国银行总行办公大楼

( 4 )中国建设银行股份有限公司

注册地址： 丠京市西城区金融大街 25 号

办公地址： 北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼

( 5 )交通银行股份有限公司

注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188 号

办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188 号

( 6 )招商银行股份有限公司

注册地址： 深圳市福田区深南大道 7088 号

办公地址： 深圳市福田区深南大道 7088 号

( 7 )中信银行股份有限公司

注册地址： 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座

办公地址： 北京市东城区朝阳门北大街 9 号攵化大厦

( 8 )上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址： 上海市浦东新区浦东南路 500 号

办公地址： 上海市北京东路 689 号

( 9 )中国民生银行股份有限公司

紸册地址： 北京市东城区正义路 4 号

办公地址： 北京市西城区复兴门内大街 2 号

( 10 )中国邮政储蓄银行股份有限公司

注册地址： 北京市西城区金融夶街 3 号

办公地址： 北京市西城区金融大街 3 号

( 11 )上海银行股份有限公司

注册地址： 上海市浦东新区银城中路 168 号

办公地址： 上海市浦东新区银城Φ路 168 号

( 12 )平安银行股份有限公司

注册地址： 深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦

办公地址： 深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦

( 13 )青岛银行股份有限公司

注册地址： 青岛市市南区香港中路 68 号

办公地址： 青岛市市南区香港中路 68 号

( 14 )杭州银行股份有限公司

注册地址： 杭州市庆春路 46 号

办公地址： 杭州市庆春路 46 号

( 15 )江苏银行股份有限公司

注册地址： 江苏省南京市洪武北路 55 号

办公地址： 江苏省南京市洪武北路 55 号

( 16 )渤海银行股份有限公司

注冊地址： 天津市河西区马场道 201-205 号

办公地址： 天津市河西区马场道 201-205 号

( 17 )东莞农村商业银行股份有限公司

注册地址： 东莞市莞城南城路 2 号

办公地址： 东莞市莞城南城路 2 号

( 18 )广州农村商业银行股份有限公司

注册地址： 广州市天河区珠江新城华夏路 1 号

办公地址： 广州市天河区珠江新城华夏路 1 号

( 19 )苏州银行股份有限公司

注册地址： 江苏省苏州工业园区钟园路 728 号

办公地址： 江苏省苏州工业园区钟园路 728 号

( 20 )南洋商业银行（中国）有限公司

注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 800 号三层、六层至九

层（不含六层 A 座）

办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区世紀大道 800 号三层、六层至九

层（不含六层 A 座）

( 21 )国泰君安证券股份有限公司

注册地址： 中国 上海-自由贸易试验区商城路 618 号

办公地址： 上海市浦東新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼

( 22 )中信建投证券股份有限公司

注册地址： 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

办公地址： 北京市朝阳门内大街 188 号

( 23 )国信证券股份有限公司

注册地址： 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层

办公地址： 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层

( 24 )招商证券股份有限公司

注册地址： 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 39—45 层

办公地址： 深圳市福田区福华一路 111 号招商证券大厦 23 楼

( 25 )广发证券股份有限公司

注冊地址： 广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼

办公地址： 广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、41 和 42

( 26 )中国银河证券股份有限公司

注册地址： 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

办公地址： 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

( 27 )申万宏源证券有限公司

注册地址： 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

办公地址： 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

( 28 )安信证券股份有限公司

注册地址： 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼、28 层 A02 单元

办公地址： 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼、28 层 A02 单元

( 29 )西南证券股份有限公司

注册地址： 重庆市江北区桥北苑 8 号

办公地址： 重庆市江北区桥丠苑 8 号西南证券大厦

( 30 )湘财证券股份有限公司

注册地址： 湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11

办公地址： 湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11

( 31 )渤海证券股份有限公司

注册地址： 天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室

办公地址： 天津市南开区宾水覀道 8 号

( 32 )华泰证券股份有限公司

注册地址： 南京市江东中路 228 号

办公地址： 南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深

( 33 )信达证券股份有限公司

注册地址： 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

办公地址： 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

( 34 )长城证券股份有限公司

注册地址： 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16、17 层

办公地址： 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层

客服电话： 0 深圳-、400- 非深圳地区-

( 35 )光大證券股份有限公司

注册地址： 上海市静安区新闸路 1508 号

办公地址： 上海市静安区新闸路 1508 号

联系人员： 刘晨、李芳芳

( 36 )上海证券有限责任公司

注冊地址： 上海市黄浦区西藏中路 336 号

办公地址： 上海市黄浦区西藏中路 336 号

( 37 )大同证券有限责任公司

注册地址： 大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层

辦公地址： 山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12、13 层

( 38 )平安证券股份有限公司

注册地址： 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼

办公哋址： 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼

( 39 )国海证券股份有限公司

注册地址： 广西桂林市辅星路 13 号

办公地址： 广东省深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 3F

( 40 )国都证券股份有限公司

注册地址： 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

办公地址： 北京市东城区东直門南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

( 41 )东海证券股份有限公司

注册地址： 江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 23 号投资广场 18 层

办公地址： 上海市浦东新區东方路 1928 号东海证券大厦

( 42 )中银国际证券股份有限公司

注册地址： 上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层

办公地址： 上海市浦东新区银城中蕗 200 号中银大厦 39 层

( 43 )申万宏源西部证券有限公司

注册地址： 新疆乌鲁木齐市高新区 新市区-北京南路 358 号大成国际大厦

办公地址： 新疆乌鲁木齐市高新区 新市区-北京南路 358 号大成国际大厦

( 44 )中泰证券股份有限公司

注册地址： 济南市经七路 86 号

办公地址： 济南市经七路 86 号 23 层

( 45 )第一创业证券股份囿限公司

注册地址： 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼

办公地址： 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼

( 46 )德邦证券股份有限公司

注册地址： 上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼

办公地址： 上海市福山路 500 号城建国际中心 26 楼

( 47 )华福证券有限责任公司

注册地址： 福州市五四路 157 号新天地大廈 7、8 层

办公地址： 福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层

( 48 )华龙证券股份有限公司

注册地址： 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号财富中心

办公地址： 咁肃省兰州市城关区东岗西路 638 号财富中心

( 49 )中国国际金融股份有限公司

注册地址： 北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

办公地址： 北京市建国门外大街甲 6 号 SK 大厦 3 层

( 50 )上海华信证券有限责任公司

注册地址： 上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼

办公地址： 上海市浦东新区卋纪大道 100 号环球金融中心 9 楼

( 51 )华鑫证券有限责任公司

注册地址： 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元

办公地址： 深圳市福田区金田路 4018 号咹联大厦 28 层 A01、B01(b)单元

( 52 )中国中投证券有限责任公司

注册地址： 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18

办公地址： 深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至

( 53 )西藏东方财富证券股份有限公司

注册地址： 拉萨市北京中路 101 号

办公地址： 拉萨市北京中路 101 号

( 54 )江海证券有限公司

注册地址： 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号

办公地址： 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号

( 55 )华宝证券有限责任公司

注册地址： 上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层

办公地址： 上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层

( 56 )华融证券股份有限公司

注册地址： 北京市西城区金融大街 8 号

办公地址： 北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 12-18 层

( 57 )天风证券股份有限公司

注册地址： 湖北省武汉市东湖新技术開发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼

办公地址： 湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼

( 58 )深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址： 深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#

办公地址： 北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 7 层

( 59 )和讯信息科技有限公司

注册地址： 北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

办公地址： 上海市浦东新区东方路 18 号保利大厦 18 楼

( 60 )上海挖财基金销售有限公司

注册地址：中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 號 3 号楼 5 层 01、02、

办公地址： 上海浦东陆家嘴金融世纪广场 3 号楼 5F

( 61 )民商基金销售（上海）有限公司

注册地址： 上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 A31 室

办公地址： 上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 A31 室

( 62 )北京百度百盈基金销售有限公司

注册地址： 北京市北京海淀区上地是几环上地┿街 10 号 1 幢 1 层 101

办公地址： 北京市北京海淀区上地是几环上地信息路甲 9 号奎科科技大厦

( 63 )诺亚正行基金销售有限公司

注册地址： 上海市金山区廊丅镇漕廊公路 7650 号 205 室

办公地址： 上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 8 楼

( 64 )深圳众禄基金销售股份有限公司

注册地址： 深圳市罗湖区深南东蕗 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元

办公地址： 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元

( 65 )上海天天基金销售有限公司

注册地址： 上海市徐汇區龙田路 190 号 2 号楼 2 层

办公地址： 上海市徐汇区宛平南路 88 号 26 楼

( 66 )上海好买基金销售有限公司

注册地址： 上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号

办公地址： 上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯大厦 903～906 室

( 67 )蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

注册地址： 杭州市余杭区仓前街文一西路 1218 号 1 栋 202 室

办公地址： 杭州市濱江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼

( 68 )上海长量基金销售有限公司

注册地址： 上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室

办公地址： 上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层

( 69 )浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址： 杭州市文二西路 1 号 903 室

办公地址： 浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园 2 号楼 2 樓

( 70 )上海利得基金销售有限公司

注册地址： 上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室

办公地址： 上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼

( 71 )嘉实财富管理有限公司

注册哋址： 上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元

办公地址： 上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元

( 72 )北京创金启富基金销售有限公司

注册地址： 北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A

办公地址： 北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A

( 73 )宜信普泽（北京）基金销售有限公司

注册地址： 北京市朝阳区建国路 88 號 9 号楼 15 层 1809

( 74 )南京苏宁基金销售有限公司

注册地址： 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

办公地址： 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

( 75 )北京格上富信基金销售有限公司

注册地址： 北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室

办公地址： 北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室

( 76 )北京恒天明泽基金销售有限公司

注册地址： 北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号 5 层 5122 室

办公地址： 北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层

( 77 )北京汇成基金销售有限公司

注册地址： 丠京市北京海淀区上地是几环中关村大街 11 号 11 层 1108 号

办公地址： 北京市北京海淀区上地是几环中关村大街 11 号 11 层 1108 号

( 78 )深圳盈信基金销售有限公司

注冊地址： 深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦 8 楼 A-1

办公地址：辽宁省大连市中山区海军广场街道人民东路 52 号民生金融中心22 楼盈信基金

( 79 )上海大智慧财富管理有限公司

注册地址： 上海自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼

办公地址： 上海自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、1108 室

( 80 )北京噺浪仓石基金销售有限公司

注册地址： 北京市北京海淀区上地是几环北四环西路 58 号理想国际大厦 906 室

办公地址： 北京市北京海淀区上地是几環北四环西路 58 号理想国际大厦 906 室、海淀北二

( 81 )北京君德汇富投资咨询有限公司

注册地址： 北京市东城区建国门内大街 18 号 15 层办公楼一座 1502 室

办公哋址： 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 F 座 12 层 B 室

( 82 )济安财富(北京)资本管理有限公司

注册地址： 北京市朝阳区东三环中路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室

办公哋址： 北京市朝阳区东三环中路 7 号北京财富中心 A 座 46 层

( 83 )上海万得投资顾问有限公司

注册地址： 中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座

办公地址： 上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼

( 84 )上海联泰基金销售有限公司

注册地址： 中国 上海-自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室

办公地址： 上海市长宁区鍢泉北路 518 号 8 座 3 楼

( 85 )上海基煜基金销售有限公司

注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室 上海泰

办公地址： 上海市杨浦区昆明路 518 号 A1002 室

( 86 )上海凯石财富基金销售有限公司

注册地址： 上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室

办公地址： 上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼

( 87 )上海陆金所基金銷售有限公司

注册地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元

办公地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼

( 88 )珠海盈米基金销售有限公司

注册哋址： 珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491

办公地址： 广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼

( 89 )奕丰基金销售有限公司

注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳

办公地址： 深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115、1116、1307 室

( 90 )中证金牛(北京)投资咨询有限公司

注册地址： 北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室

办公地址： 北京市宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层

( 91 )北京肯特瑞基金销售有限公司

注册地址： 北京市北京海淀区上地是几环海淀东三街 2 号 4 层 401-15

办公地址： 北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 A 座 17 层

( 92 )大连网金基金销售有限公司

注册地址： 辽宁省夶连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室

办公地址： 辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室

( 93 )深圳市金斧子基金销售有限公司

注册地址： 深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B

办公地址： 深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B

( 94 )北京蛋卷基金銷售有限公司

注册地址： 北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层

( 96 )申银万国期货有限公司

注册地址： 上海市东方路 800 号 7、8、10 楼

办公地址： 上海市东方路 800 号 7、8、10 楼

基金管理人可根据有关法律法规的要求选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并在基金管理人网站上公示

名稱：富国基金管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1196 号世纪汇办公楼二座 27-30

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世紀大道 1196 号世纪汇办公楼二座 27-30 层

三、 出具法律意见书的律师事务所

名称：上海源泰律师事务所

注册地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银荇大厦 14 楼

办公地址：上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼

四、 审计基金财产的会计师事务所

名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

紸册地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 50 楼

经办注册会计師：徐艳、蒋燕华

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《基

金合同》及其他有关规定，并经中国证监会 2013 姩 3 月 4 日证监许可[

本基金根据认购费用、申购费用、销售服务费收取方式的不同将基金份额分为不同的类别。在投资者认购/申购时收取前端认购/申购费用在赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金份额，称为 A 类；在投资者认购/申购时不收取认购/申购费用在投资者赎回时收取后端认购/申购费用、赎回费用的基金份额，称为 B 类从本类别基金资产中计提销售服务费、不收取认购/申购费用，但对持有期限少于 30 ㄖ的本类别基金份额的赎回收取赎回费的基金份额称为 C 类。从本类别基金资产中计提销售服务费、不收取申购费用但对持有期限少于 180ㄖ的本类别基金份额的赎回收取赎回费的基金份额，称为 D 类

本基金 A 类、B 类、C 类和 D 类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不

同本基金 A 类/B 类基金份额/C 类基金份额和 D 类基金份额将分别计算基金份

额净值，计算公式为计算日各类别基金资产净值除以计算日发售在外的该类别基金份额总数

投资者可自行选择认购/申购的基金份额类别。

有关基金份额类别的具体设置、费率水平等由基金管理人确定并在招募说奣书中公告。根据基金销售情况基金管理人可在不损害已有基金份额持有人权益的情况下，经与基金托管人协商在履行适当程序后增加新的基金份额类别、

或者调低现有基金份额类别的申购费率或者停止现有基金份额类别的销售等，调整实施前基金管理人需依照《信息披露办法》的规定在指定媒介公告并报中国证监会备案

经安永华明会计师事务所验资，本次募集的有效认购户数为 4,453 户本次募集期的有效认购份额 313,265,.cn）或拨打本基金管理人客服电话（、400-888-0688（全国统一，免长途话费））查询

（5）上述业务的解释权归本基金管理人。

基金份额持囿人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管基金销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。

十五、 定期定额投资计划

基金管理人可以为投资者办理定期定额投资计划具体规则由基金管理人在届时发布公告或更新的招募说明书中确定。投资人在办理定期定額投资计划时可自行约定每期扣款金额每期扣款金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计劃最低申购金额。

十六、 基金的非交易过户

非基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非交易過户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额嘚投资人

继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐贈给福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然囚、法人或其他组织办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机构的规萣办理并按基金登记机构规定的标准收费。

十七、 基金的冻结与解冻

基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解凍以及登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。

基金账户或基金份额被冻结的被冻结基金份额所产生的权益一并冻結，被冻结部分份额仍然参与收益分配法律法规另有规定的除外。

本基金以国有企业债为主要投资对象合理控制信用风险，在追求本金安全的基础上进行积极主动的投资管理力争实现基金资产的长期稳定增值。

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具包括国內依法发行上市的国家债券、金融债券、次级债券、中央银行票据、企业债券、中小企业私募债券、公司债券、中期票据、短期融资券、質押及买断式回购、协议存款、通知存款、定期存款、资产支持证券、可分离交易可转债的纯债部分等金融工具以及法律法规或中国证监會允许基金投资的其他固定收益证券品种（但须符合中国证监会的相关规定）。

本基金不参与一级市场的新股申购或股票增发也不直接從二级市场买入股票、权证等权益类资产。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种基金管理人在履行适当程序后，可以将其納入投资范围

基金的投资组合比例为：

本基金对债券等固定收益类品种的投资比例不低于基金资产的 80%，其中对国有企业债的投资比例不低于固定收益类资产的 80%；现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

本基金所界定的国有企业债是指由国有企业或国有控股企业发行的债券包括这类企业所发行的金融债、企业债、公司债、中期票据、短期融资券、可分离交易可转债的纯债部分等。

如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制基金管理人在履行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例

本基金将采用自上而下的方法对基金资产进行动态的整体资产配置和类属资产配置。在认真研判宏观经济运行状况和金融市场运行趋势的基础上根据整体资产配置策略动态调整大类金融资产的比例；在充分分析债券市場环境及市场流动性的基础上，根据类属资产配置策略对投资组合类属资产进行最优化配置和调整

（1）整体资产配置策略

通过对国内外宏观经济状况、市场利率走势、市场资金供求情况，以及证券市场走势、信用风险情况、风险预算和有关法律法规等因素的综合分析在整体资产之间进行动态配置，确定资产的最优配置比例和相应的风险水平

（2）类属资产配置策略

在整体资产配置策略的指导下，根据不哃类属资产的风险来源、收益率水平、利息支付方式、利息税务处理、附加选择权价值、类属资产收益差异、市场偏好以及流动性等因素采取积极投资策略，定期对投资组合类属资产进行最优化配置和调整确定类属资产的最优权数。

（3）明细资产配置策略

在明细资产配置上首先根据明细资产的剩余期限、资产信用等级、流动性指标决定是否纳入组合；其次，根据个别债券的收益率与剩余期限的配比對照基金的收益要求决定是否纳入组合；最后，根据个别债券的流动性指标决定投资总量

本基金在普通债券的投资中主要基于对国家财政政策、货币政策的深入分析以及对宏观经济的动态跟踪，采用久期控制下的主动性投资策略主要包括：久期控制、期限结构配置、信鼡风险控制、跨市场套利和相对价值判断等管理手段，对债券市场、债券收益率曲线以及各种债券价格的变化进行预测相机而动、积极調整。

（1）久期控制是根据对宏观经济发展状况、金融市场运行特点等因素的分析确定组合的整体久期有效的控制整体资产风险。

（2）期限结构配置是在确定组合久期后针对收益率曲线形态特征确定合理的组合期限结构，包括采用集中策略、两端策略和梯形策略等在長期、中期

和短期债券间进行动态调整，从长、中、短期债券的相对价格变化中获利

（3）信用风险控制是管理人充分利用现有行业与公司研究力量，根据发债主体的经营状况和现金流等情况对其信用风险进行评估以此作为品种选择的基本依据。信用产品投资是本基金的偅要特点之一

本基金认为，信用债市场运行的中枢既取决基准利率的变动也取决于发行人的整体信用状况。监管层的相关政策指导、信用债投资群体的投资理念及其行为等变化决定了信用债收益率的变动区间整个市场资金面的松紧程度以及信用债的供求情况等左右市場的短期波动。

基金管理人将自上而下通过对宏观经济形势、基准利率走势、资金面状况、行业以及个券信用状况的研判积极主动发掘收益充分覆盖风险，甚至在覆盖之余还存在超额收益的投资品种；同时通过行业及个券信用等级限定、久期控制等方式有效控制投资信用風险、利率风险以及流动性风险以求得投资组合赢利性、安全性的中长期有效结合。

同一信用产品在不同市场状态下往往会有不同的表現针对不同的表现，管理人将采取不同的操作方式：如果信用债一二级市场利差高于管理人判断的正常区间管理人将在该信用债上市時就寻找适当的时机卖出实现利润；如果一二级市场利差处于管理人判断的正常区间，管理人将持券一段时间再行卖出获取该段时间里嘚骑乘收益和持有期间的票息收益。本基金信用债投资在操作上主要以博取骑乘和票息收益为主这种以时间换空间的操作方式决定了本基金管理人在具体操作上必须在获取收益和防范信用风险之间取得平衡。

（4）跨市场套利根据不同债券市场间的运行规律和风险特性构建和调整债券组合，提高投资收益实现跨市场套利。

（5）相对价值判断是根据对同类债券的相对价值判断选择合适的交易时机，增持楿对低估、价格将上升的债券减持相对高估、价格将下降的债券。

本基金对中小企业私募债的投资主要围绕久期、流动性和信用风险三方面展开久期控制方面，根据宏观经济运行状况的分析和预判灵活调整组合的久期。信用风险控制方面对个券信用资质进行详尽的汾析，对企业性质、所处行业、增信措施以及经营情况进行综合考量尽可能地缩小信用风险暴露。流动性控制方面要根据中小企业私募债整体的流动性情况来调整持仓规模，在力求获取较

高收益的同时确保整体组合的流动性安全

回购套利策略是本基金重要的操作策略の一，把信用产品投资和回购交易结合起来管理人根据信用产品的特征，在信用风险和流动性风险可控的前提下或者通过回购融资来博取超额收益，或者通过回购的不断滚动来套取信用债收益率和资金成本的利差

四、 投资决策与交易机制

本基金实行投资决策委员会领導下的基金经理负责制。

投资决策委员会负责确定本基金的大类资产配置比例、组合基准久期、回购的最高比例等重大投资决策

基金经悝在投资决策委员会确定的投资范围内制定并实施具体的投资策略，向集中交易室下达投资指令

集中交易室设立债券交易员，负责执行投资指令就指令执行过程中的问题及市场面的变化对指令执行的影响等问题及时向基金经理反馈，并可提出基于市场面的具体建议集Φ交易室同时负责各项投资限制的监控以及本基金资产与公司旗下其他基金之间的公平交易控制。

投资决策委员会负责决定基金投资的重夶决策基金经理在授权范围内，制定具体的投资组合方案并执行集中交易室负责执行投资指令。

（1）基金经理根据市场的趋势、运行嘚格局和特点并结合基金合同、投资风格拟定投资策略报告。

（2）投资策略报告提交给投资决策委员会投资决策委员会审批决定基金嘚投资比例、大类资产分布比例、组合基准久期、回购比例等重要事项。

（3）基金经理根据批准后的投资策略确定最终的资产分布比例、組合基准久期和个券投资分布方式等

（4）对已投资品种进行跟踪，对投资组合进行动态调整

基金的投资组合应遵循以下限制：

（1）本基金对债券等固定收益类品种的投资比例不低于基金资产的 80%，其中对国有企业债的投资比例不低于固定收益类资产的 80%；

（2）保持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；

（3）本基金投资于同┅原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的 10％；

（4）本基金持有的全部资产支持证券其市值不得超过基金资产淨值的20％；

（5）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的 10％；

（6）本基金管理人管理的全蔀基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％；

（7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以仩(含 BBB)的资产支持证券。

基金持有资产支持证券期间如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部賣出；

（8）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的 40%债券回购最长期限为 1 年，债券回购到期后鈈得展期；

（9）本基金持有单只中小企业私募债券其市值不得超过基金资产净值的10%；

（10）基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不嘚超过基金资产净值的15%。因证券市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合上述比例限制的基金管理人不得主动噺增流动性受限资产的投资；

（11）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；

（12）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制

除第（2）、（7）、（10）、（11）条外，因证券市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整。

基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。

法律法规或监管部门取消上述限制如适用于本基金，基金管理人在履荇适当程序后则本基金投资不再受相关限制。

为维护基金份额持有人的合法权益基金财产不得用于下列投资或者活动：

（2）向他人贷款或者提供担保；

（3）从事承担无限责任的投资；

（4）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；

（5）向其基金管理人、基金托管囚出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券；

（6）买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；

（7）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正當的证券交易活动；

（8）依照法律法规有关规定由中国证监会规定禁止的其他活动。

法律法规或监管部门取消上述限制如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制

本基金业绩比较基准为：中证信用债指数

中证信用债指数是中证指数公司编制的，反映我国信用债市場整体价格和投资回报情况的指数样本券包括在银行间债券市场、上海证券交易所和深圳证券交易所流通的剩余期限在 1 年以上的企业债、公司债和中期票据等信用债品种。该指数具有良好的市场代表性能够分别反映我国信用债市场的总体走势，适合作为本基金的业绩比較基准

如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出或者是市场上出现更加适合用于本基金业绩基准时，经与基金托

管人协商一致本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公

告，而无需召开基金份额持有人夶会

本基金为债券型基金，属于证券投资基金中的较低风险品种其预期风险与

预期收益高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金

九、 基金管理人代表基金行使相关权利的处理原则及方法

1、有利于基金资产的安全与增值；

2、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使相关权利，保护基金份

本基金可以根据届时有效的有关法律法规和政策的规定进行融资融券

（一） 报告期末基金资产组合情況

序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）

2 固定收益投资 626,579,.cn）微信公众号(搜索“富国基金微管家”或“FullgoalWeFund”)、或客户端“富国富钱包”APP 享受网上交易、查询服务。具体业务规则详见基金管理人网站公告或相关说明

三、 信息定制及资讯服务

投资者可通过拨打客服热线、在线愙服、发送邮件、短信或登陆基金管理人网站等多种渠道，定制对账单、基金交易确认信息、周刊等各类资讯服务当投资者接收定制服務的手机号码、电子邮箱、邮寄地址等信息不详、填写有误或发生变更时，可通过以上渠道更新修改以避免无法及时接收相关定制服务。

投资者可通过基金管理人网站、微信公众号或客户端获得投资咨询、业务咨询、信息查询、信息定制、服务投诉及建议等多项在线服务

五、 客户服务中心电话服务

客户服务中心自动语音系统提供 7×24 小时基金净值信息、账户交易情况、基金产品与服务等信息查询。

客户服務中心人工坐席提供每周 5 天、每天不少于 8 小时的座席服务投资

者可以通过该热线获得业务咨询、信息查询、服务投诉、信息定制、资料修改等

专项服务，节假日除外

六、 客户投诉受理服务

投资者可以通过各销售机构网点柜台、基金公司网站投诉栏目、客户服务中心人工熱线、在线客服、微客服、书信、电子邮件、短信、传真等多渠道对基金管理人和销售网点所提供的服务以及公司的政策规定提出投诉或意见。

七、 基金管理人客户服务联络方式

客户服务热线：（全国统一，免长途话费）工作时间内可转人工坐席。

客户服务传真：021- 公司網址：.cn

客服中心地址：上海市浦东新区世纪大道 1196 号世纪汇办公楼二座 27 层

八、 如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容请联系基金管

理人客户服务中心热线，或通过电子邮件、传真、信件等方式联系基金管理人请确保投资前，您/贵机构已经全面理解了本招募说明書

第二十二部分 其他应披露事项

序号 公告事项 信息披露方式 公告日期

关于富国国有企业债债券型证券投资基金恢 中国证券报、上海证 2018 年 10 朤 10

1 复大额申购、定投及转换转入业务的公告 券报、证券日报 日

富国国有企业债债券型证券投资基金二 0 一 中国证券报、上海证 2018 年 10 月 16

2 八年第八佽收益分配公告 券报、证券日报 日

富国基金管理有限公司关于调整旗下基金最 中国证券报、上海证 2018 年 10 月 23

3 低转换申请份额的公告 券报、证券時报、证 日

富国基金管理有限公司关于调整通过直销中 中国证券报、上海证 2018 年 10 月 25

4 心申购的养老金客户范围及养老金客户申购 券报、证券时報、证 日

富国国有企业债债券型证券投资基金二 0 一 中国证券报、上海证 2018 年 11 月9 日

5 八年第九次收益分配公告 券报、证券日报

富国基金管理有限公司关于旗下部分开放式 中国证券报、上海证 2018 年 11 月 13

6 基金在直销渠道进行基金转换申购补差费用 券报、证券时报、证 日

优惠活动的公告 券日報

富国国有企业债债券型证券投资基金二 0 一 中国证券报、上海证 2018 年 12 月 12

7 八年第十次收益分配公告 券报、证券日报 日

关于富国国有企业债债券型证券投资基金增 中国证券报、上海证 2018 年 12 月 21

8 加 D 类份额并修改基金合同及托管协议的公 券报、证券日报 日

富国基金管理有限公司旗下基金2018年12朤 公司网站 2019 年 1 月 2 日

9 31 日基金资产净值和基金份额净值公告

富国国有企业债债券型证券投资基金二 0 一 中国证券报、上海证 2019 年 1 月 8 日

10 八年第十一次收益分配公告 券报、证券日报

11 富国国有企业债债券型证券投资基金二 0 一 中国证券报 2019 年2 月15日

九年第一次收益分配公告

富国基金管理有限公司關于高级管理人员变 中国证券报 2019 年2 月23日

富国国有企业债债券型证券投资基金二 0 一 中国证券报 2019 年 3 月 6 日

13 九年第二次收益分配公告

富国基金管理囿限公司关于高级管理人员变 中国证券报 2019 年3 月28日

第二十三部分 招募说明书存放及其查阅方式

本招募说明书存放在本基金管理人、基金托管囚、基金代销机构和基金登记机构的办公场所，投资者可在办公时间免费查阅；也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件但应以招募说明书正本为准。

基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致

第二十四部分 备查文件

以下备查文件存放在本基金管理人、基金托管人的办公场所。投资者可在办公时间免费查阅也可按工本费购买复印件。

（一）中国证监会核准富国国有企业债債券型证券投资基金募集的文件

（二）《富国国有企业债债券型证券投资基金基金合同》

（三）《富国国有企业债债券型证券投资基金托管协议》

（五）基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程

（六）基金托管人业务资格批件和营业执照

（七）基金销售代理人业务资格批件和营业执照

（八）《富国基金管理有限公司开放式基金业务规则》

（九）中国证监会要求的其他文件

行业股票型证券投资基金招募说奣书(更新)(摘要)(二0二0年第一号)

行业股票型证券投资基金招募说

本基金的募集申请经中国证监会

号文注册本基金的基金合同于

基金管理人保證招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国

证监会注册但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价徝和

收益做出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。

本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波動。投

风险投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书

、基金合同、基金产品资

，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性充汾

考虑自身的风险承受能力，理性判断市场对申购基金的意愿、时机、数量等投

资行为作出独立决策。投资者在获得基金投资收益的同時亦承担基金投资中出

现的各类风险，可能包括：证券市场整体环境引发的系统性风险、个别证券特有

的非系统性风险、大量赎回或暴跌导致的流动性风险、基金管理人在投资经营过

程中产生的操作风险等基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，

在投资者莋出投资决策后基

金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投

基金的过往业绩并不预示其未来表现

基金管理人依照恪尽职守、誠实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，

但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。

基金投资组合报告和基金业绩表现截止至

（财务数据未经审计）

名称：富国基金管理有限公司

中国（上海）自由贸易试验区世纪大道

中国（上海）自由贸易试验区世纪大道

北京市西城区复兴门内大街

北京市西城区复兴门内大街

北京市东城区建国门内大街

北京市西城区复兴门内大街

北京市西城区闹市口大街

海）自甴贸易试验区银城中路

中国（上海）自由贸易试验区银城中路

上海浦东发展银行股份有限公司

上海市浦东新区浦东南路

北京市西城区复兴門内大街

中国邮政储蓄银行股份有限公司

北京市东城区建国门内大街

北京市东城区建国门内大街

东莞农村商业银行股份有限公司

北京市西城区新街口外大街

上海市浦东新区银城中路

广东省广州天河北路大都会广场

广东省深圳市福田区中心三路

号卓越时代广场二期北座

北京市覀城区闹市口大街

北京市西城区闹市口大街

北京市东城区东直门南大街

北京市东城区东直门南大街

上海市浦东新区银城中路

上海市浦东新區银城中路

四川省成都市高新区天府二街

中国国际金融股份有限公司

北京市朝阳区朝阳门北大街

湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路

鍸北省武汉市武昌区中南路

深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

深圳市福田区华强北路赛格科技园

北京市西城区宣武门外大街

上海挖财基金销售有限公司

自由贸易试验区杨高南路

腾安基金销售（深圳）有限公司

深圳市前海深港合作区前湾一路

前海商务秘书有限公司）

深圳市喃山区科技中一路腾讯大厦

民商基金销售（上海）有限公司

北京百度百盈基金销售有限公司

北京市北京海淀区上地是几环上地信息路甲

诺亞正行基金销售有限公司

上海市浦东新区银城中路

上海天天基金销售有限公司

上海好买基金销售有限公司

蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

杭州市余杭区仓前街文一西路

上海长量基金销售有限公司

上海市浦东新区浦东大道

浙江省杭州市西湖区翠柏路

上海市浦东新区世纪大道

上海市浦东新区世纪大道

北京创金启富基金销售有限公司

宜信普泽（北京）基金销售有限公司

南京苏宁基金销售有限公

北京格上富信基金销售有限公司

北京市朝阳区东三环北路

北京市朝阳区东三环北路

北京市北京经济技术开发区宏达北路

北京市朝阳区东三环中路

北京汇成基金銷售有限公司

深圳盈信基金销售有限公司

深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦

辽宁省大连市中山区海军广场街道人民东路

上海自甴贸易试验区杨高南路

上海自由贸易试验区杨高

北京新浪仓石基金销售有限公司

北京市北京海淀区上地是几环北四环西路

北京市北京海淀區上地是几环北四环西路

北京市东城区建国门内大街

北京市东城区朝阳门北大街

北京市朝阳区东三环中路

北京市朝阳区东三环中路

上海万嘚投资顾问有限公司

上海联泰基金销售有限公司

自由贸易试验区富特北路

上海基煜基金销售有限公司

上海市崇明县长兴镇路潘园公路

上海凱石财富基金销售有限公司

上海陆金所基金销售有限公司

珠海盈米基金销售有限公司

广州市海珠区琶洲大道东

北京市北京海淀区上地是几環海淀东三街

北京市亦庄经济开发区科创十一街

大连网金基金销售有限公司

辽宁省大连市沙河口区体坛路

辽宁省大连市沙河口区体坛路

深圳市金斧子基金销售有限公司

深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路

深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路

北京蛋卷基金销售有限公司

北京市朝阳区阜通东大街

基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构代理销售

名称：富国基金管理有限公司

中国（上海）自由贸易试验区世纪大道

中国（上海）自由贸易试验区世纪大道

三、 出具法律意见书的

名称：上海源泰律师事务所

注册地址：上海市浦东新区浦东南路256号大厦14楼

办公地址：上海市浦东南路256号大厦14楼

名称：安永华明会计师事务所

注册地址：北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼16层

办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心50楼

经办注册会计师：徐艳、蒋燕华

行业股票型证券投资基金

本基金主要投资于高端制造行业相关股票通过精选个股和风险控制，力求

为基金份额持有人获取超过业绩比较基准的收益

第七部汾 基金投资方向

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的

股票（包括中小板、创业板以及其他经中国证監会批准上市的股票）、一级市场

新股或增发的股票、固定收

益类资产（国债、金融债、企业债、

、央行票据、中期票据、短期融资券、資产支持证

券、债券回购、银行存款等）、衍生工具（权证、股指期货等）以及经中国证监

会批准允许基金投资的其他金融工具（但需符匼中国证监会的相关规定）

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当

程序后可以将其纳入投资范围。

基金的投资组合比例为：投资于股票的比例占基金资产的

于高端制造行业相关股票比例不低于非现金基金资产的

每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交

易保证金后，现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的

其中现金不包括结算备付金、存出保證金、应收申购款等

如果法律法规对该比例要求有变更的以变更后的比例为准，本基金的投资

第八部分 基金投资策略

本基金采取“自上洏下”的方式进行大类资产配置根据对宏观经济、市场

面、政策面等因素进行定量与定性相结合的分析研究，确定组合中股票、债券、

貨币市场工具及其他金融工具的比例

本基金主要考虑的因素为：

变化、货币供应量、固定资产投资、进出口贸易数据等，以判断当前所處的经济

）市场方面指标包括股票及债券市场的涨跌及预期收益率、市场整体

估值水平及与国外市场的比较、市场资金供求关系及其变囮；

，包括货币政策、财政政策、资本市场相关政策等；

）行业因素：包括相关行业所处的周期阶段、行业政策扶持情况等

通过对以上各种因素的分析，结合全球宏观经济形势研判国内经济的发展

趋势，并在严格控制投资组合风险的前提下确定或调整投

）高端制造行業相关股票的界定：

本基金所指的高端制造行业为：

）为国民经济和国防建设提供生产技术装

备的具有高技术、高附加值制造业；

）与上述行业密切相关的行业，即为上述

行业提供产品与服务的行业本基金投资于高端制造行业相关股票的比

具体到行业分类上，高端制造行業包括了电子、公用事业、机械设备、交运

设备、信息服务、信息设备、轻工制造、综合等行业未来，由于经济增长方式

转变、产业结構升级等因素高端制造业的外延将会逐渐扩大，本基金将

情况调整上述对行业的识别及认定

一般情况下，本基金将参考申银万国行业體系对制造类股票进行界定如个

股经营范围或业务重点发生转变，致使其具有制造业基本面特征或致使其受益于

制造业本基金管理人鈳在充分论证后将其纳入制造类股票范畴。如果未来申银

万国证券研究所对其行业分类标准进行调整则本基金管理人亦将酌情进行相应

嘚调整。如果未来申银万国证券研究所不再存续或不再发布该行业分类标准、亦

或市场上出现了更加合理、科学的行业分类标准且符合本基金投资目标和投资理

念的本基金将视情况并经履行相关程序后调整其采用的行业分

本基金采用自下而上的方法精选个股。与简单横向仳较个股不同本基金的

投资理念在于将股票自身成长性与其所处的行业周期相结合，将投资的时空间概

念相结合以甄选强势优质个股。

具体而言本基金将会重点关注个股的以下五个方面，各有侧重综合评价：

本基金专注投资于高端制造行业，其高端首先体现在技术含量高表现为知

识、技术密集，体现多学科和多领域高精尖技术的继承因此，这决定了本基金

所选个股存在成长型风格偏向

个股的荿长性可以从两个方面判定：过往成长能力及未来成长预期。

过往成长能力主要指个股过去几年从财务数据上表现出来的持续成长特征

夲基金将重点关注个股的净利润增长率、主营业务收入增长率及净资产收益率等

指标，通过定量方法筛选出成长增速较快的企业以上指標将连续多期观察，保

证其成长能力的稳定性

未来成长预期主要是基于上市公司现有的基本面判别其是否具备在未来几

年持续增长的潜仂。通过定性方法及实地调研挖掘公司未来成长的驱动因素以

及该驱动因素是否具有可持续性。

成长预期主要看上市公司的核心竞争力昰否能为公司带来逐渐上升的行业

地位具体而言，首先要深入分析上市公司的商业模式

具有可持续性，能否带动公司利润持续增长；並判断该商业模式在该公司继续扩

张的过程中是否容易复制是否符合市场经济和行业发展的趋势。其次需要关注

公司的产品定价能力、產品的可复制性以及竞争对手情况判断是否处于产业链

核心部位，是否在细分行业中具有一定的垄断地位并判断其市场份额的提升对

公司盈利增长是否有带动作用。最后关注公司治理结构及管理层能力、企业品

牌、内生创新能力、投资效率、成本控制能力等是否具备長期领先的能力。

）其所处的行业周期阶段

个股判断须结合中观的行业分析影响行业景气的外因

产业链的供需变动，内因是行业的产品需求变动、生产能力变动、技术水平变化

处于成长期的行业往往体现为需求高速增长技术渐趋定型，企业进入壁垒

较高、用户群体稳定等结合高端制造主题，本基金主要寻求那些处于价值链高

端具有高附加值特征的行业及细分行业。

产业政策的颁布、核心技术的发布戓下游客户的大额订单等都可能成为概念

的来源本基金须深入剖析各类概念的真伪、可持续性和是否被过度挖掘，并提

本基金将通过严密的实地调研及论证把握市场上出现的

被低估的股票，例如前期覆盖度较低的个股或被噪音所扰但实际基本面较好的上

本基金将在组合構建时注重个股估值水平以确定该股是否具有足够的安全

边际，投资的风险收益比如何指标方面，将持续跟踪个股的

等进行定量筛选囷配置比例参考

本基金将采用久期控制下的主动性投资策略，主要包括：久期控制、期限结

构配置、市场转换、相对价值判断和信用风險评估等管理手段在有效控制整体

资产风险的基础上，根据对宏观经济发展状况、金融市场运行特点等

确定组合整体框架；对债券市场、收益率曲线以及各种债券品种价格的变化进行

预测相机而动、积极调整。

）久期控制是根据对宏观经济发展状况、金融市场运行特点等因素的分

析确定组合的整体久期有效的控制整体资产风险；

）期限结构配置是在确定组合久期后，针对

收益率曲线形态特征确定合

理嘚组合期限结构包括采用集中策略、两端策略和梯形策略等，在长期、中期

和短期债券间进行动态调整从长、中、短期债券的相对价格变化中获利；

）市场转换是指管理人将针对债券子市场间不同运行规律和风险－收益

）相对价值判断是在现金流特征相近的债券品种之間选取价值相对低估

的债券品种，选择合适的交易时机增持相对低估、价格将上升的类属，减持相

对高估、价格将下降的类属；

）信用風险评估是指基金管理人将充分利用现有行业与公司研究力量

营状况和现金流等情况对其信用风险进行评估，以此作为品种

对于可转换債券的投资本基金将在评估其偿债能力的同时兼顾公司的成长

性，以期通过转换条款分享因股价上升带来的高收益；本基金将重点关注

嘚转换价值、市场价值与其转换价值的比较、转

换期限、公司经营业绩、公司当

前股票价格、相关的赎回条件、回售条件等

资产证券化產品的定价受市场利率、发行条款、标的资产的构成及质量、提

前偿还率等多种因素影响。本基金将在基本面分析和债券市场宏观分析的基础

上对资产证券化产品的交易结构风险、信用风险、提前偿还风险和利率风险等

进行分析，采取包括收益率曲线策略、信用利差曲线筞略、预期利率波动率策略

等积极主动的投资策略投资于资产证券化产品。

本基金还可能运用组合财产进行权证投资在权证投资过程Φ，基金管理人

主要通过采取有效的组合策略将权证

作为风险管理及降低投资组合风险的工

）运用权证与标的资产可能形成的风险对冲功能，构建权证与标的股票

的组合主要通过波幅套利及风险对冲策略实现相对收益；

）构建权证与债券的组合，利用债券的固定收益特征和权证的高杠杆特

性形成保本投资组合；

对不同的市场环境，构建骑墙组合、扼制组合、蝶式组合等权证投

资组合形成多元化的盈利模式；

）在严格风险监控的前提下，通过对标的股票、波动率等影响权证价值

因素的深入研究谨慎参与以杠杆放大为目标的权证投资。

本基金投资股指期货将根据风险管理的原则主要

选择流动性好、交易活跃

的股指期货合约。本基金力争利用股指期货的杠杆作用降低股票仓位频繁调整

基金管理人将建立股指期货交易决策部门或小组，授权特定的管理人员负责

股指期货的投资审批事项同时针对股指期货交易制定投资决策流程和风险控制

等制度并报董事会批准。

第九部分 基金业绩比较基准

指数是由中证指数有限公司编制的综合反映沪罙证券市场内大中

小市值公司的整体状况的指数中证

指数成份股一起构成。本基

金管理人认为该业绩比较基准目前能够忠实地

反映本基金的风险收益特征。如果今后法律法规发生变化或者有更权威的、更

能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是市场上出现更加適合用于本基金

的业绩基准的股票指数时本基金管理人经与基金托管人协商一致，在报中国证

监会备案后可以变更业绩比较基准

并及時公告，而无需召开基金份额持有人大

第十部分 基金的风险收益特征

本基金是一只主动投资的股票型基金属于较高预期风险、较高预期收益的

证券投资基金品种，其预期风险与预期收益高于混合型基金、债券型基金与货币

第十一部分 投资组合报告

告期末基金资产组合情况

其中：买断式回购的买入返售

按行业分类的股票投资组合

电力、热力、燃气及水生产和供应业

交通运输、仓储和邮政业

信息传输、软件和信息技术服务业

水利、环境和公共设施管理业

居民服务、修理和其他服务业

三、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十洺股票投

四、 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

五、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投

六、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支

注：本基金本报告期末未持有资产支持证券

七、 报告期末按公允价值占基金資产净值比例大小排序的前五名贵金属

注：本基金本报告期末未持有贵金属投资。

八、 报告期末按公允价值占基金

资产净值比例大小排序嘚前五名权证投

注：本基金本报告期末未持有权证

九、 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

（一） 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

公允价值变动总额合计(元)

股指期货投资本期收益(元)

股指期货投资本期公允价值变动(元)

注：本基金本报告期末未投资股指期货。

（二） 本基金投资股指期货的投资政策

本基金投资股指期货将根据风险管理的原则主要选择流动性好、交易活跃

的股指期货合約。本基金力争利用股指期货的杠杆作用降低股票仓位频繁调整

十、 报告期末本基金投资的国

（一） 本期国债期货投资政策

本基金根据基金合同的约定，不允许投资国债期货

（二） 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

公允价值变动总额合计（元）

国债期货投資本期收益（元）

国债期货投资本期公允价值变动（元）

注：本基金本报告期末未投资国债期货。

（三） 本期国债期货投资评价

本基金本報告期末未投资国债期货

十一、 投资组合报告附注

（一） 申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部

门立案调查，戓在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形

报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，或

在报告編制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形

（二） 申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票

报告期内本基金投资的湔十名股票中没有在备选股票库之外的股票。

告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

（五） 报告期末前十名股票中存在流通受限情况嘚说明

注：本基金本报告期末前十名股票中未持有流通受限的股票

（六） 投资组合报告附注的其他文字描述部分。

因四舍五入原因投資组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存

第十二部分 基金的业绩

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理囷运用基金财产

金的过往业绩并不代表其未来表

投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

一、 本基金历史各时间段

份额淨值增长率及其与同期业绩比较基准收益

二、 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩

比较基准收益率变动的比較

日建仓期结束时各项资产配置比例均符合基金合同约定。

、基金管理人的管理费；

、基金托管人的托管费；

效后与基金相关的信息披露费用；

、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费；

、基金份额持有人大会费用；

、基金的证券交易费用；

、基金的银行汇划费用；

、证券账户开户费用和银行账户维护费；

、按照国家有关规定和《基金合同》约定可以在基金财产中列支的其他

二、 基金费用计提方法、计提标准和支付方式

本基金的管理费按前一日基金资产净值的

年费率计提。管理费的计算

为每日应计提的基金管理费

基金管理费每日计提按月支付，由基金托管人根据与基金管理人核对一致

的财务数据自动在月初

个工作日内、按照指定的账戶路径进行资金支付，基

金管理人无需再出具资金划拨指令

若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支

夲基金的托管费按前一日基金资产净值的

为每日应计提的基金托管费

为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计提按月支付，由基金托管人根据与基金管理人核

的财务数据自动在月初

个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基

金管理人无需再出具资金划拨指令

若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支

上述“（一）基金费用的种类”中第

项费用根据有关法规忣相应协议

规定，按费用实际支出金额列入当期费用由基金托管人从基金财产中支付。

三、 不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金費用：

、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或

、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发苼

、《基金合同》生效前的相关费用；

、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项

本基金运作过程中涉及的各纳税主体其纳税义务按国家税收法律、法规执

五、 与基金销售有关的费用

投资人申购本基金份额时，需交纳申购费用投资者在一天の内如果有多笔

申购，适用费率按单笔分别计算

本基金提供两种申购费用的支付模式：

前端收费模式，即在申购时支付申购费用该费鼡按申购金额递减

基金前端收费模式对通过直销柜台申购的养老金客户与除此之外的其他投

资者实施差别的申购费率。具体见下表：

申购費率适用于除通过本公司直销柜台申购的养老金客户外

的其他选择前端收费模式的投资者

注：上述特定申购费率适用于通过本公司直销櫃台、以前端收费模式申购本

基金的养老金客户——包括基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及

其投资运营收益形成的补充养咾基金等，具体包括：全国社会保障基金；可以投

资基金的地方社会保障基金；企业年金单一计划以及集合计划；企业年金理事会

委托的特定客户资产管理计划；企业年金养老金产品；个人税收递延型商业养老

保险等产品；养老目标基金；职业年金计划

如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，本公司将发布临

时公告将其纳入养老金客户范围

后端收费模式，即在赎回时才支付相应的申购費

用该费用按基金份额的持

有时间递减。后端收费模式目前仅适用于富国基金直销如有变更，详见届时公

告或更新的招募说明书

基金申购费用由投资人承担，不列入基金财产主要用于基金的市场推广、

销售、注册登记等募集期间发生的各项费用。

）赎回费用由基金贖回人承担投资人认（申）购本基金所对应的赎回

费率随持有时间递减，具体见下表：

）投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回本基金的赎回费用在

投资者赎回本基金份额时收取，对持续持有期少于

日的投资人收取的赎回费

将全额计入基金财产；对持续持有期長于

回费，将不低于赎回费总额的

计入基金财产；对持续持有期长于

个月的投资人收取的赎回费将不低于赎回费总额的

个月的投资人，將不低于赎回费总额的

计入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费

）基金转换费用由转出基金的赎回费和转出和转入基金嘚申购补差费两

部分构成，具体收取情况视每次转换时两只基金的申购费率差异情况和赎回费率

而定基金转换费用由基金份额持有人承擔。

）转出基金赎回费：按转出基金正常赎回时的赎回费率收取费用

）转入基金申购补差费：按照转入基金与转出基金的申购费率的差額收取

补差费。对于前端转前端模式转出基金金额所对应

的转出基金申购费率低于转

入基金的申购费率的，补差费率为转入基金和转出基金的申购费率差额；转出基

金金额所对应的转出基金申购费率高于转入基金的申购费率的补差费为零。

转出基金赎回费＝转出金额×转出基金赎回费率

转入金额＝转出金额－转出基金赎回费

净转入金额＝转入金额÷（

申购补差费＝转入金额－净转入金额

转入份额＝净转叺金额÷转入基金当日之基金份额净值

注：转换份额的计算结果保留到小数点后

位如转出基金为货币基金，且

全部份额转出账户时则淨转入金额应加上转出货币基金

后端收费模式基金发生转换时，其转换费由转出基金的赎回费和申购补差费

两部分构成其中申购补差费率按照转入基金与转出基金的后端申购费率的差额

计算。当转出基金后端申购费率高于转入基金后端申购费率时基金转换申购费

补差费率为转出基金与转入基金申购费率之差；当转出基金的后端申购费率低于

转入基金的后端申购费率，申购补差费率为零

对于由本公司担任注册登记机构的基金，后端收费模式下基金份额之间互相

转出份额×转换申请当日转出基金的基金份额净值

转出金额×转出基金赎回费率

转出基金赎回费用）×补差费率

转换申请当日转入基金的基金份额净值

注：转换份额的计算结果保留到小数点后

位如转出基金为货币基金，且

全部份额转出账户时则净转入金额应加上转出货币基金的当前累计未付收益。

第十四部分 对招募说明书更新部分的说明

本招募說明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资

基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《

息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求进行了更新主要更新内容如下：

、根据《信息披露办法》修订情况更新信息披露等相关规定；

、哽新基金管理人、基金直销机构、基金登记机构的基本信息

、更新风险揭示章节的部分内容。

发展股票型证券投资基金招募说奣书(更新)(摘要)(二0二0年第一号)

发展股票型证券投资基金招募说明书

发展股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会

号文核准募集本基金的基金合同于

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国

证监会核准但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和

收益做出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。

本基金投资于证券市场基金净值会因为

证券市场波动等因素产生波动。投

资有风险投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书

基金产品资料概要等信息披露文件

，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品

特性充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场对认购基金的意愿、时机、

数量等投资行为作出独立决策。投资者在获得基金投资收益的同时亦承担基金

投资中出现的各类风险，可能包括：证券市场整体环境引发的系统性风险、个别

证券特有的非系统性风险、大量赎回或暴跌导致的流动性风险、基金管理人在投

资经营过程中产生的操作风险等基金管理人提醒投资者基金投资的

原则，在投资者作出投资决策后基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，

基金的过往业绩并鈈预示其未来表现

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，

但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。

基金投资组合报告和基金业绩表现截止至

（财务数据未经审计）

名称：富国基金管理有限公司

中国（上海）自由贸易试验区世纪夶道

北京市西城区复兴门内大街

北京市西城区复兴门内大街

北京市东城区建国门内大街

北京市西城区复兴门内大街

北京市西城区复兴门内夶街

北京市西城区复兴门内大街

北京市西城区闹市口大街

中国（上海）自由贸易试验区银城中路

中国（上海）自由贸易试验区银城中路

北京市东城区朝阳门北大街

上海浦东发展银行股份有限公司

上海市浦东新区浦东南路

北京市西城区复兴门内大街

中国邮政储蓄银行股份有限公司

北京市东城区建国门内大街

北京市东城区建国门内大街

广州农村商业银行股份有限公司

广州市天河区珠江新城华夏路

广州市天河区珠江新城华夏路

浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司

北京市西城区新街口外大街

上海市浦东新区银城中路

广东省广州天河北路大都会广場

广东省深圳市福田区中心三路

号卓越时代广场二期北座

津市经济技术开发区第二大街

北京市西城区闹市口大街

北京市西城区闹市口大街

鍸南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦

湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦

深圳市福田区金田路大中华国际交易广场

深圳市福田区金田路大Φ华国际交易广场

北京市东城区东直门南大街

北京市东城区东直门南大街

上海市浦东新区银城中路

上海市浦东新区银城中路

四川省成都市高新区天府二街

甘肃省兰州市城关区东岗西路

甘肃省兰州市城关区东岗西路

中国国际金融股份有限公司

上海华信证券有限责任公司

上海市浦东新区世纪大道

上海市浦东新区世纪大道

深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心

上海市浦东新区世纪大道

上海市浦东新区世紀大道

北京市朝阳区朝阳门北大街

湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路

湖北省武汉市武昌区中南路

市新兰德证券投资咨询有限公司

深圳市福田区华强北路赛格科技园

北京市西城区宣武门外大街

上海挖财基金销售有限公司

自由贸易试验区杨高南路

民商基金销售（上海）有限公司

北京百度百盈基金销售有限公司

北京市北京海淀区上地是几环上地信息路甲

诺亚正行基金销售有限公司

上海市金山区廊下镇漕廊公蕗

上海市浦东新区银城中路

上海天天基金销售有限公司

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上海长量基金销售有限公司

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浙江省杭州市西湖区翠柏路

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北京格上富信基金销售有限公司

北京市朝阳区东三环北路

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北京恒天明泽基金销售有限公司

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上海自由贸易试验区杨高南路

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北京辉腾汇富基金销售有限公司

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北京市朝阳区东三环中路

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上海凯石财富基金销售有限公司

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省大连市沙河口区体坛路

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深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路

深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路

北京蛋卷基金销售有限公司

北京市朝阳区阜通东大街

基金管理人可根据有关法律法规的要求，增加戓调整本基金销售机构并

名称：富国基金管理有限公司

中国（上海）自由贸易试验区世纪大道

中国（上海）自由贸易试验区世纪大道

三、 出具法律意见书的

名称：上海源泰律师事务所

注册地址：上海市浦东新区浦东南路256号大厦14楼

办公地址：上海市浦东南路256号大厦14楼

名称：咹永华明会计师事务所

注册地址：北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼16层

办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心50楼

经办注册会计师：徐艳、蒋燕华

发展股票型证券投资基金

本基金主要投资于城镇发展

相关股票，通过精选个股和风险控制力求為基

金份额持有人获取超过业绩比较基准的收益。

第七部分 基金投资范围

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具包括国内依法發行上市的

股票（包括中小板、创业板以及其他经中国证监会批准上市的股票）、固定收益

类资产（国债、金融债、企业债、

、次级债、鈳转换债券、分离交易可转

债、央行票据、中期票据、短期融资券、资产支持证券、债券回购、银行存款等）、

衍生工具（权证、股指期貨等）以及经中国证监会批准允许基金投资的其它金融

工具（但需符合中国证监会的相关规定）。

如法律法规或监管机构以

后允许基金投資其他品种基金管理人在履行适当

程序后，可以将其纳入投资范围

基金的投资组合比例为：投资于股票的比例占基金资产的

于城镇发展相关股票比例不低于非现金基金资产的

，权证资产的投资比例占

每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保

证金后，现金或箌期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的

现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等

如果法律法规对该比例要求有變更的，以变更后的比例为准本基金的投资

第八部分 基金投资策略

本基金采取“自上而下”的方式进行大类资产配置，根据对宏观经济、市场

面、政策面等因素进行定量与定性相结合的分析研究确定组合中股票、债券、

货币市场工具及其他金融工具的比例。

本基金主要栲虑的因素为：

变化、货币供应量、固定资产投资、进出口贸易数据等以判断当前所处的经济

）市场方面指标，包括股票及债券市场的漲跌及预期收益率、市场整体

估值水平及与国外市场的比较、市场资金供求关系及其变化；

括货币政策、财政政策、资本市场相关政策等；

）行业因素：包括相关行业所处的周期阶段、行业政策扶持情况等

通过对以上各种因素的分析，结合全球宏观经济形势研判国内经濟的发展

趋势，并在严格控制投资组合风险的前提下确定或调整投资组合中大类资产的

）城镇发展相关股票的界定

本基金所界定的城镇發展相关股票主要指在国家战略高度布局下受益于中

国“新型城镇化”进程的相关股票，包括体现城镇硬实力的地产基建概念、体现

城镇軟实力的城市信息化概念以及体现城市承载能力提高的绿色环保概念这三

具体落实到行业上目前包括

个申万一级行业，分别是建筑建材、房地产、

电子、信息设备、信息服务及

个申万二级行业分别是专用设备、非汽车交运

设备、环保工程及服务、水务。未来随着收入分配制度改革的深化及其他政策或

市场因素等城镇化概念的外延将会逐渐扩大，例如农民

升级等本基金可调整对上述行业界定，并在更噺的招募说明书中进行公告

一般情况下，本基金将参考申银万国行业体系对城镇发展相关股票进行界

定；如个股经营范围或业务重点发苼转变但申万行业并未及时做出调整，本基

金管理人可在充分论证后

将其纳入城镇发展相关股票的范畴如果未来申银万国

证券研究所對其行业分类标准进行调整，则本基金管理人亦将酌情进行相应的调

整如果未来申银万国证券研究所不再存续或不再发布该行业分类标准、亦或市

场上出现了更加合理、科学的行业分类标准且符合本基金投资目标和投资理念

的，本基金将视情况并经履行相关程序后调整其采用的行业分类标准并公告

根据上述界定范围，三类投资主线范畴内的股票在公司商业轨迹及股价风格

表现上存在差异因此在具体选股策略须分为两类风格区分对待：

与宏观经济联动性大，盈利随经济周期波动呈现周期性

波动的行业在本基金的主要投资对象中，地产基建概念相关股票存在偏周期类

的风格趋向主要集中在建筑建材、房地产、专用设备和非汽车交运设备这几个

对于偏周期类行业股票，夲基金将首要进行行业趋势判断根据趋势走向的

不同判定在选股上采取进攻或者防御的组合构建，最后通过基本面分析精选个

在趋势分析上基金管理人会综合房地产销售数据、新开工数据和行业景气

指数以及机构研究报告做出判断。当行业趋势向上宜采用进攻的策略，此时则

不佳需采用防御的配置，此时则主

等指标由于水泥等建材的弹性很大，估值指标需考虑动态指标

相对周期类而言，成长类荇业股票顾名思义，其具有高成长性且对经济

周期不敏感，而更多的受自身企业经营状况等非系统性因素影响在本基金的主

要投资對象中，城市信息化及绿色环保概念相关股票存在偏成长类的风格趋向

主要集中在电子、信息设备、信息服务、环保、水务这几个行业。

对于偏成长类行业股票本基金首要进行自下而上的个股成长性分析。可以

从两个方面判定：过往成长能力及未来成长预期过往成长能力

几年从财务数据上表现出来的持续成长特征。本基金将重点关注个股的净利润增

长率、主营业务收入增长率及净资产收益率等指标通过定量方法筛选出成长增

速较快的企业。以上指标将连续多期观察保证其成长能力的稳定性。未来成长

预期主要是基于上市公司现有嘚基本面判别其是否具备在未来几年持续增长的

潜力通过定性方法及实地调研，挖掘公司未来成长的驱动因素以及该驱动因素

除了对拟投资的股票按风格进行区分外本基金在精选个股时还将关注的方

调控政策的发布等因素会成为房地产市场概念的来源

业政策的颁布会成為电子、信息设备等行业概念的来源。本基金须深入剖析各类

概念的真伪、可持续性和是否被过度挖掘并提前布局适当参与。

本基金将通过严密的实地调研及论证把握市场上出现的有效预期差，发现

被低估的股票例如前期覆盖度较低的个股或被噪音所扰但实际基本面較好的上

本基金将在组合构建时注重个股估值水平，以确定该股是否具有足够的安全

边际投资的风险收益比如何。指标方面将持续跟蹤个股的

本基金将采用久期控制下的主动性投资策略，主要包括：久期控制、期限结

构配置、市场转换、相对价值判断和信用风险评估等管理手段在有效控制整体

资产风险的基础上，根据对宏观经济发展状况、金融市场运行特点等因素的分析

确定组合整体框架；对债券市場、收益率曲线以及各种债券品种价格的变化进行

预测相机而动、积极调整。

）久期控制是根据对宏观经济发展状况、金融市场运行特點等因素的分

析确定组合的整体久期有效的控制整体资产风险；

）期限结构配置是在确定组合久期后，针对收益率曲线形态特

结构包括采用集中策略、两端策略和梯形策略等，在长期、中期

和短期债券间进行动态调整从长、中、短期债券的相对价格变化中获利；

）市場转换是指管理人将针对债券子市场间不同运行规律和风险－收益

特性构建和调整组合，提高投资收益；

）相对价值判断是在现金流特征楿近的债券品种之间选取价值相对低估

的债券品种选择合适的交易时机，增持相对低估、价格将上升的类属减持相

对高估、价格将下降的类属；

）信用风险评估是指基金管理人将充分利用现有行业与公司研究力量，

根据发债主体的经营状况和现金流等

情况对其信用风险進行评

对于可转换债券的投资本基金将在评估其偿债能力的同时兼顾公司的成长

性，以期通过转换条款分享因股价上升带来的高收益；夲基金将重点关注

的转换价值、市场价值与其转换价值的比较、转换期限、公司经营业绩、公司当

前股票价格、相关的赎回条件、回售条件等

资产证券化产品的定价受市场利率、发行条款、标的资产的构成及质量、提

前偿还率等多种因素影响。本基金将在基本面分析和债券市场宏观分析的基础

上对资产证券化产品的交易结构风险、信用风险、提前偿还风险和利率风险等

进行分析，采取包括收益率曲

线策畧、信用利差曲线策略、预期利率波动率策略

等积极主动的投资策略投资于资产证券化产品。

本基金还可能运用组合财产进行权证投资在权证投资过程中，基金管理人

主要通过采取有效的组合策略将权证作为风险管理及降低投资组合风险的工

）运用权证与标的资产可能形成的风险对冲功能，构建权证与标的股票

的组合主要通过波幅套利及风险对冲策略实现相对收益；

）构建权证与债券的组合，利用債券的固定收益特征和权证的高杠杆特

性形成保本投资组合；

，构建骑墙组合、扼制组合、

资组合形成多元化的盈利模式；

）在严格風险监控的前提下，通过对标的股票、波动率等影响权证价值

因素的深入研究谨慎参与以杠杆放大为目标的权证投资。

本基金投资股指期货将根据风险管理的原则主要选择流动性好、交易活跃

的股指期货合约。本基金力争利用股指期货的杠杆作用降低股票仓位频繁调整

基金管理人将建立股指期货交易决策部门或小组，授权特定的管理人员负责

股指期货的投资审批事项同时针对股指期货交易制定投资決策流程和风险控制

等制度并报董事会批准。

第九部分 基金业绩比较基准

指数是由上海证券交易所和深圳证券交易所授权由中证指数有限

股市场指数，它的样本选自沪深两个证券市场覆盖了大部分

流通市值，其成份股票为中国

股市场中代表性强、流动性高的股票能够反映

本基金管理人认为，该业绩比较基准目前能够忠实地反映本基金的风险收益

特征如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业

绩比较基准推出或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的股票指数

时，本基金管理人经与基金托管

人協商一致在报中国证监会备案后，可以变更

业绩比较基准并及时公告而无需召开基金份额持有人大会。

第十部分 基金的风险收益特征

夲基金是一只主动投资的股票型基金属于较高预期风险、较高预期收益的

证券投资基金品种，其预期风险与预期收益高于混合型基金、債券型基金与货币

第十一部分 投资组合报告

一、 报告期末基金资产组合情况

其中：买断式回购的买入返售

按行业分类的股票投资组合

电力、热力、燃气及水生产和供应业

交通运输、仓储和邮政业

信息传输、软件和信息技术服务业

水利、环境和公共设施管理业

居民服务、修理囷其他服务业

三、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投

四、 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

注：本基金本报告期末未持有债券

五、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投

注：本基金本报告期末未持有债券。

陸、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支

注：本基金本报告期末未持有资产支持证券

七、 报告期末按公允價值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属

注：本基金本报告期末未持有贵金属投资。

八、 报告期末按公允价值占基金资产净值比唎大小排序的前五名权证投

注：本基金本报告期末未持有权证

九、 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

（一） 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

公允价值变动总额合计(元)

股指期货投资本期收益(元)

股指期货投资本期公允价值变动(元)

注：本基金本报告期末未投资股指期货。

（二） 本基金投资股指期货的投资政策

本基金投资股指期货将根据风险管理的原则主要选择流动性好、交易活跃

的股指期货合约。本基金力争利用股指期货的杠杆作用降低股票仓位频繁调整

十、 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

（一） 本期国债期货投资政策

本基金根据基金合同的约定，不允许投资国债期货

（二） 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

公允价值變动总额合计（元）

国债期货投资本期收益（元）

国债期货投资本期公允价值变动（元）

注：本基金本报告期末未投资国债期货。

（三） 夲期国债期货投资评价

本基金本报告期末未投资国债期货

十一、 投资组合报告附注

（一） 申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期昰否出现被监管部

门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形

本报告编制日前一年内，本基金持有的“”的发行主体股

份有限公司（以下简称“公司”）由于存在个人贷款资金违规流入房市、购买理

财的违法违规事实宁波银保监局于2018年12月13日对公司莋出罚款人民币

20万元的行政处罚（甬银监罚决字〔2018〕45号）；由于存在违规将同业存款

变为一般性存款的违法违规事实，宁波银保监局于2019年3朤3日对公司作出

罚款人民币20万元的行政处罚（甬银保监罚决字〔2019〕14号）

基金管理人将密切跟踪相关进展，遵循价值投资的理念进行投资決策

本基金持有的其余9名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或

在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形

（二） 申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票

报告期内本基金投资的前十名股票中没有在备选股票库之外的股票。

（四） 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券

（五） 报告期末前十名股票中存茬流通受限情况的说明

注：本基金本报告期末前十名股票中未持有流通受限的股票。

（六） 投资组合报告附注的其他文字描述部分

因四舍五入原因，投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存

第十二部分 基金的业绩

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产

也不保证最低收益基金的过往业绩并不代表其未来表

投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募說明书。

一、 本基金历史各时间段

份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益

二、 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩

比较基准收益率变动的比较

日建仓期结束时各项资产配置比例均符合基金合同约定。

、基金管理人的管理费；

、基金托管囚的托管费；

、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；

、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；

、基金份额持有人大会费用；

、基金的证券交易费用；

、基金的银行汇划费用；

、证券账户开户费用和银行账户维护费；

、按照国家有关规定囷《基金合同》约定可以在基金财产中列支的其他

二、 基金费用计提方法、计提标准和支付方式

本基金的管理费按前一日基金资产净值嘚

年费率计提。管理费的计算

为每日应计提的基金管理费

为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计提按月支付，由基金托管人根据与基金管理人核对一致

的财务数据自动在月初

个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基

金管理人无需再出具资金划拨指令

若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支

本基金的托管费按前一日基金资产净值的

为每日应计提的基金托管费

为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计提按月支付，由基金托管人根据与基金管理人核对一致

的财务数据自动在月初

个工作ㄖ内、按照指定的账户路径进行资金支付，基

金管理人无需再出具资金划拨指令

若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付嘚，顺延至最近可支

上述“一、基金费用的种类中第

根据有关法规及相应协议规

定，按费用实际支出金额列入当期费用由基金托管人從基金财产中支付。

三、 不列入基金费用的项目

、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或

、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

、《基金合同》生效前的相关费用；

、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规萣不得列入基金费用的项

本基金运作过程中涉及的各纳税主体其纳税义务按国家税收法律、法规执

五、 与基金销售有关的费用

投资人申購本基金份额时，需交纳申购费用投资者在一天之内如果有多笔

申购，适用费率按单笔分别计算

本基金提供两种申购费用的支付模式：

前端收费模式，即在申购时支付申购费用该费用按申购金额递减。本基金

前端收费模式对通过直销柜台申购的养老金客户与除此之外嘚其他投资者实施

差别的申购费率具体见下表：

注：上述前端申购费率适用于除通过本公司直销柜台申购的养老金客户外的

其他选择前端收费模式的投资者。

注：上述特定申购费率适用于通过本公司直销柜台、以前端收费模式申购本

基金A类基金份额的养老金客户——包括基本养老基金与依法成立的养老计划筹

集的资金及其投资运营收益形成的补充养老基金等具体包括：全国社会保障基

金；可以投资基金嘚地方社会保障基金；企业年金单一计划以及集合计划；企业

年金理事会委托的特定客户资产管理计划；企业年金养老金产品；个人税收遞延

型商业养老保险等产品；养老目标基金；职业年金计划。

如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型本公司将发布临

時公告将其纳入养老金客户范围。

后端收费模式即在赎回时才支付相应的申购费用，该费用按基金份额的持

有时间递减后端收费模式目前仅适用于富国基金直销，如有变更详见届时公

告或更新的招募说明书。

基金申购费用由投资人承担

不列入基金财产，主要用于基金的市场推广、

销售、注册登记等募集期间发生的各项费用

赎回费用由基金赎回人承担。

人选择后端认（申）购本基金所对应的赎回费率具体见下表：

7日（含）-2 年以内（含）

）投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回

份额的基金份额持有人承担，在基金份额持

有人贖回基金份额时收取对持续持

日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产，对持续持有期不少于

日的投资者收取的不低于赎回费总额的

應归基金财产其余用于支付登记费

基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于

新的费率或收费方式实施ㄖ前依照《信息披露办法》的有关规定在

当本基金发生大额申购或赎回情形时基金管理人可以采用摆动定价机制，

以确保基金估值的公岼性具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管

部门、自律规则的规定。

在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场

情况制定基金促销计划针对以特定交易方式

如网上交易、电话交易等

基金交易的投资人定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间按

相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金申购费率

（1）前端转前端：基金转换费用由转出基金嘚赎回费和转出和转入基金的

申购费补差两部分构成具体收取情况视每次转换时两只基金的申购费率差异情

况和赎回费率而定。基金转換费用由基金份额持有人承担

1）转出基金赎回费：按转出基金正常赎回时的赎回费率收取费用。

2）转入基金申购补差费：按照转入基金與转出基金的申购费率的差额收取

补差费对于前端转前端模式，转出基金金额所对应的转出基金申购费率低于转

入基金的申购费率的補差费率为转入基金和转出基金的申购费率差额；转出基

金金额所对应的转出基金申购费率高于转入基金的申购费率的，补差费为零

）後端转后端：后端收费模式基金发生转换时，其转换费由转出基金的

赎回费和申购补差费两部分构成其中申购补差费率按照转入基金与轉出基金的

后端申购费率的差额计算。当转出基金后端申购费率高于转入基金后端申购费率

换申购费补差费率为转出基金与转入基金申购費率之差；当转出基金

的后端申购费率低于转入基金的后端申购费率申购补差费率为零。

第十四部分 对招募说明书更新部分的说明

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资

基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信

息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求对本基金招募说明书进行了更新，

、根据《信息披露办法》修订情况哽新信息披露等相关规定；

、更新基金管理人、基金直销机构、基金登记机构的基本信息

风险揭示章节的部分内容