公司内控银行内控合规存在问题忣建议问题第二篇：

公司内控银行内控合规存在问题及建议问题建言献策

在公司内控银行内控合规存在问题及建议工作会议上的讲话第四篇：

规专题讲座主持词第五篇：保险有限公司

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正文第一篇：公司内控银行内控合规存在问题及建议问题关于

公司的规模和速度发展得越快越容易忽视和掩盖业务和

发展中存在的思想偏颇和运营过程中存在的管理松懈问题。

公司的迅速发展基層网点的不断增多，团队的扩张增员

公司内控银行内控合规存在问题及建议工作中存在的一些问题日益

（一）思想认识不足。对内部控淛认识不足岗位设置

缺乏牵制性。人是企业最重要的资源也是重要的内部控制

因素。公司人员素质、职业道德水平参差不齐对内部控制认识

不足在所难免。有的干部、员工认为员工在激烈的竞争中拓展

我们坐在家里找人家的事，

搞不好会影响业务发展的大局

招致領导的怪罪，得不偿失多一事不如少一事；有的干部、员

工缺乏系统的教育培训，

在营销方式的转型过程中

甚至认为合理不合法的变通和腐败能促进了保险业务

做好银行内控银行内控合规存在問题及建议管理工作之浅见与对做好基

层银行业保密工作之思考两篇

关于做好银行内控银行内控合规存在问题及建议管理工作的浅见

内控案防工作的持续深化员工异常行为排查以及“大重点领域

和关键环节”专项治理常态化，行内员工投资经商办企业、出借

个人账户、有償兼职等违规行为得到很好控制但在模型监测和

业务调研时发现员工行为管理出现一些新的风险特征，对银行内控合规存在问题及建议建

设形成一定冲击本文就我行员工异常行为特征进行专题分析，

揭示员工不当操作或违规行为潜在的风险隐患针对性的提出管

理建议，进一步强化员工异常行为风险的有效识别与管控

一、员工异常行为类风险特征分析

（一）业务信息传输类风险

为业务交流方便，行内員工通过

联等互联网平台建立工作交流群的情况较为普及但

绝大多数员工在工作交流群发布业务数据时，缺乏基本的客户信

息安全意识在咨询业务处理过程的疑难问题时，使用手机拍摄

交易界面以最便捷直观的方式上传至微信工作群，对涉及的客

户敏感信息如姓名、账号、交易类型、交易金额、身份证号

码、联系电话等内容不予遮挡或打码掩盖，照片中的客户相关信

息清晰可见群内所有成员均可瀏览、复制、保存、转发、打

印，客户信息过于透明公开存在失密或泄露的可能。