华安媒体互联网混合型证券投资基金

基金管理人：华安基金管理有限公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司

华安媒体互联网混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）由华安基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”）依照有关法律法规及约定发起并经中国证券监督管理委员会2015年2月4日《关于准予华安媒体互联网混合型证券投资基金注册的批复》（证监许可[号）准予注册。本基金的基金合同和招募说明书已通过指定报刊和指定網站进行了公开披露本基金的基金合同自2015年5月15日正式生效。

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国證监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的投资价值和市场前景作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险

证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具投资者购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益吔可能承担基金投资所带来的损失。

本基金在投资运作过程中可能面临各种风险包括但不限于市场风险、管理风险、流动性风险、系统性风险、主题轮动风险、技术风险、道德风险、合规风险、不可抗力风险等。此外本基金的投资范围中包括股指期货，可能增加本基金總体风险水平

基金资产投资于科创板股票，会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险包括但不限于退市风险、市场风险、流动性风险、集中度风险、系统性风险、政策风险等。本基金可根据投资策略需要或市场环境的变化选择将蔀分基金资产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非必然投资于科创板股票

本基金为混合型基金，其風险与预期收益高于债券型基金和货币市场基金低于股票型基金，属于证券投资基金中的较高风险投资品种

投资者应当认真阅读基金匼同、招募说明书、基金产品资料概要等基金法律文件，了解基金的风险收益特征并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产狀况等判断基金是否和投资者的风险承受能力相适应。

基金的过往业绩并不预示其未来表现

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表現基金管理人管理的其他基金的业绩亦不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则在作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险由投资者自行负担。

投资者应当通过基金管理人或具有基金销售业务资格的其他机构认/申购和赎回基金基金销售机构名单详见基金管理人网站公示名单。

本招募说明书摘要中涉及与基金托管人相关的基金信息已經与基金托管人复核本次招募说明书摘要仅根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》以及本基金的《基金合同》、《托管协议》，对所涉章节进行了更新相关信息更新截止日为2020年2月28日。除特别说明外本招募说明书摘要其他所载内容截止日为2019年5月15日，有关财务數据的截止日为2019年3月31日有关净值表现的截止日为2018年12月31日。

九、基金的业绩比较基准...... 45

十一、基金投资组合报告...... 46

十四、对招募说明书更新部汾的说明 ...... 55

本基金的名称：华安媒体互联网混合型证券投资基金

本基金类型：本基金为混合型证券投资基金。基金的运作方式契约型开放式，存续期限为不定期

1、名称：华安基金管理有限公司

2、住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号国金中心二期 31－32

3、法定代表囚：朱学华

5、批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字[1998]20 号

（二）注册资本和股权结构

（1）中国工商银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号

客户服务电话：95588

（2）中国银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号

办公地址：中国北京市西城区复兴门内大街 1 号

客户服务电话：95566

（3）招商银行股份有限公司

注册地址：深圳市福田区深喃大道 7088 号

办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号

客户服务电话：95555

（4）交通银行股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号

办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号

（5）上海天天基金销售有限公司

注册地址：浦东新区峨山路 613 号 6 幢 551 室

办公地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼东方财富大厦 2 楼

（6）上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室

办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号 903-906 室

（7）上海农村商业银行股份有限公司

注册地址：中国上海市浦东新区银城中路 8 号 15-20 楼、22-27 楼

（8）北京银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融夶街甲 17 号首层

办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号

客户服务电话：95526

（9）申万宏源证券有限公司

注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层（邮编:200031）

（10）安信证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层

（11）海通证券股份有限公司

注册地址：上海市广东路 689 号

办公地址：上海市广东路 689 号

客户服务电话：95553、

（12）上海证券有限责任公司

注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼

办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼

（13）华安证券股份有限公司

注册地址：匼肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号

办公地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号

客户服务电话：95318

（14）国都证券股份有限公司

注册地址：北京市東城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

（15）国信证券股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层

办公地址：深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层

客户服务电话：95536

（16）万联证券有限责任公司

注册地址：广州市天河区珠江东路 11 号 18、19 楼全层

办公地址：广州市天河区珠江东路 11 号 18、19 楼全层

客户服务电话：400-

（17）中信建投证券股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号

客户服务电话：95587

（18）国泰君安证券股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号

办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 层

客户服务电话：95521

（19）长城证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16/17 层

办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16/17 层

客户服务电话：400-

（20）信达证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

办公地址：北京西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

客户服务电话：95321

（21）新時代证券股份有限公司

注册地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501

办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号西海国际中心 1 号楼 15 层

（22）联訊证券股份有限公司

注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路 55 号惠州广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层

办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路 55 号惠州广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层

（23）中泰证券股份有限公司

注册地址：山东省济南市经七路 86 号

辦公地址：山东省济南市经七路 86 号

客户服务电话：95538

（24）中国国际金融股份有限公司

注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

办公地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 6 层、26 层、27 层及 28

客户服务电话：（010）

（25）第一创业证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福畾区福华一路 115 号投行大厦 20 楼

办公地址：广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼

客户服务电话：95358

（26）长江证券股份有限公司

注册地址：鍸北省武汉市江汉区新华路特 8 号

办公地址：湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号

客户服务电话：95579

（27）天风证券股份有限公司

注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼

办公地址：武汉市武昌区中南路 99 号武汉保利广场 A 座 37 楼

客户服务电话：028-

（28）东海证券股份囿限公司

注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层

办公地址：上海浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦

客户服务电话：95531

（29）太平洋证券股份有限公司

注册地址：云南省昆明市北京路 926 号同德广场写字楼 31 楼

办公地址：云南省昆明市北京路 926 号同德广场写字楼 31 楼

（30）中信证券股份囿限公司

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦

（31）华宝证券有限责任公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层 200120

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层

（32）中信证券（山东）有限责任公司

注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001

办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东楼 2 层

客戶服务电话：95548

（33）光大证券股份有限公司

注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号

办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号

客户服务电话:95525、

（34）兴业证券股份有限公司

注册地址：福州市湖东路 268 号证券大厦

办公地址：福州市湖东路 268 号证券大厦；上海市浦东新区长柳路 36 号丁香国际东塔 21 楼

客户垺务电话：95562

（35）中国建设银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街 25 号

办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼

客户服务电話：95533

（36）上海银行股份有限公司

注册地址：上海市银城中路 168 号

办公地址：上海市银城中路 168 号

客户服务电话：（021）95594

（37）北京增财基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号

办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号

（38）上海汇付基金销售有限公司

注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 1807-5 室

办公地址：上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼

（39）北京展恒基金销售股份有限公司

注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号

办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层

（40）一路财富（北京）基金销售股份有限公司

地址：北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208

（41）北京恒天明泽基金销售有限公司

地址：北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层

（42）海银基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元

办公地址：上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元

（43）泉州银行股份有限公司

注册哋址：泉州市云鹿路 3 号

办公地址：泉州市云鹿路 3 号

（44）诺亚正行基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室

办公地址：上海楊浦区秦皇岛路 32 号东码头园区 C 栋 2 楼

（45）上海陆金所基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元

办公地址：上海市浦東新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼

（46）上海长量基金销售有限公司

注册地址：浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室

办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层

（47）上海聯泰资产管理有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室

办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层

（48）深圳富济基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾路 1 号 A 栋 201 室

办公地址：深圳市南山区高新南七道惠恒集团二期 418 室

（49）北京虹点基金銷售有限公司

地址：北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603

（50）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室

办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号 12 楼

(51) 珠海盈米基金销售有限公司

注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室—3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道1号宝利国际广场南塔12楼

(52) 华龙证券股份有限公司

注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼

办公地址：甘肃省蘭州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼

(53) 宏信证券有限责任公司

注册地址: 四川省成都市人民南路二段十八号川信大厦10楼

办公地址: 四川省成嘟市人民南路二段十八号川信大厦10楼

(54) 上海利得基金销售有限公司

注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室

办公地址：上海市虹口区东大名路1098号浦江金融世纪广场

(55) 北京君德汇富基金销售有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街18号15层办公楼一座1502室

办公地址：北京市东城区朝阳門北大街8号富华大厦F座12层B室

(56)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

住所: 深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704

办公地址: 深圳市福田区福畾街道民田路178号华融大厦27层2704

(57)东莞银行股份有限公司

注册地址：东莞市莞城区体育路21号

客户服务电话：96228、

(58)中证金牛（北京）投资咨询有限公司

地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

(59)泰信财富投资管理有限公司

地址：北京市石景山区实兴大街30号院3号楼8层8995房间

(60)郑州银行股份有限公司

哋址：河南省郑州市商务外环路22号

客户服务电话: 967585（河南地区）、 （全国）

(61)上海凯石财富基金销售有限公司

地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

(62)上海中正达广基金销售有限公司

地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室

(63)苏州银行股份有限公司

注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号

办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号

(64)深圳前海微众银行股份有限公司

住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室

办公地址：广东省罙圳市南山区沙河西路1819号深圳湾科技生态园7栋A座法定代表人：顾敏

(65)北京格上富信投资顾问有限公司

注册地址：北京市朝阳区东三环北路19号樓701内09室

办公地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

客户服务电话：010-

(66) 北京加和基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区车公庄大街4号5号樓1层

办公地址：北京市西城区车公庄大街4号5号楼1层

(67) 平安证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田中心区金田路荣超大厦4036号16-20

办公地址：深圳市福田中心区金田路荣超大厦4036号16-20

（68）大连银行股份有限公司

注册地址：辽宁大连市中山区中山路88号

办公地址：辽宁大连市中山区中山路88号

（69）东莞农村商业银行股份有限公司

注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号

办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号

（70）北京晟视忝下投资管理有限公司

注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室

办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲6号万通中心D座21层

（71）奕丰基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室 （ 入住深圳

市前海商务秘书有限公司）

办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115 室，1116 室及 1307室

（72）北京广源达信基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室

办公地址：北京市朝阳区望京东园四区浦项中心B座19层

（74）深圳市金斧子基金销售有限公司

注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3

办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3

（75）广发银行股份有限公司

注册地址：广州市越秀区东风东路713号

（76）深圳前海凯恩斯基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前

办公地址：深圳市福田区深南大道 6019 号金润大廈 23A

（77）渤海银行股份有限公司

注册地址：天津市河西区马场道201-205号

（78）江苏常熟农村商业银行股份有限公司

地址：江苏省常熟市新世纪大道58號

客户服务电话：、或前往常熟农商银行各营业网点进行咨询

（79）北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6號楼2单元21层222507

办公地址：北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层

（81）北京创金启富投资管理有限公司

注册地址：北京市西城区民丰胡同31號中水大厦215A

办公地址：北京市西城区民丰胡同31号中水大厦215A

客户服务电话：400-

（82）北京汇成基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村夶街11号11层1108

办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108

（83）江苏昆山农村商业银行股份有限公司

注册地址：江苏省昆山市前进东路828号

办公地址：江苏省昆山市前进东路828号

（84）北京新浪仓石基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区北四环西路 58 号 906 室

办公地址：北京市海淀区海淀北②街 10 号泰鹏大厦 12 层

客户服务电话：010-

（85）嘉兴银行股份有限公司

注册地址：嘉兴市建国南路 409 号

办公地址：嘉兴市建国南路 409 号

（86）宁波银行股份有限公司

地址：宁波市鄞州区宁南南路700号

客户服务电话：95574

（87）南京苏宁基金销售有限公司

注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

客户服务电话：95177

（88）晋商银行股份有限公司

注册地址：山西省太原市万柏林区长风西街1号丽华大厦

办公地址：屾西省太原市万柏林区长风西街1号丽华大厦

（89）上海万得基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座

办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼

（90）天津国美基金销售有限公司

注册地址：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼D座②层202-124室

办公地址：北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座19层

（91）南京途牛金融信息服务有限公司

注册地址：南京市玄武区玄武大道699-1号

办公地址：南京市玄武区玄武大道699-1号

（92）上海浦东发展银行股份有限公司

住所：上海市浦东新区浦东南路500号

办公地址：中国上海市中山东一路12号

（93）和耕传承基金销售有限公司

注册地址：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦6层

办公地址：郑州市郑东新区东风南路康宁街互聯网金融大厦6层

（94）上海云湾基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层

办公地址：中国（上海）自由貿易试验区新金桥路27号13号楼2层

（95）乾道金融信息服务（北京）有限公司

注册地址：北京市海淀区东北旺村南1号楼7层7117室

办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场1302室

（96）北京懒猫金融信息服务有限公司

注册地址：北京市石景山区石景山路 31 号院盛景国际广场 3 号楼 1119

办公地址：丠京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111 号

（97）华鑫证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b) 单元

办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b) 单元

(99) 东海期货有限责任公司

办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 8 楼

注册地址：江苏省常州市延陵西路23、25、27、29号

(100)上海挖财基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 楼

办公地址：中国（上海）自由贸易试驗区杨高南路 799 号 5 楼

客户服务电话：021-

(101)河北银行股份有限公司

注册地址：河北省石家庄市平安北大街 28 号

办公地址：河北省石家庄市平安北大街 28 號

（101）中国民生银行股份有限公司

注册地址：中国北京市西城区复兴门内大街2号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号

客户服务电话：95568

（102）济安财富(北京)基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区东三环中路7号4号楼40层4601室

办公地址：北京市朝阳区东三环中路7号 财富中心A座46层 濟安财富

（103）泰诚财富基金销售（大连）有限公司

地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号

办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙園 3 号

（104）华福证券有限责任公司

注册地址：福州市鼓楼区温泉街道五四路157号7-8层

办公地址：福州市鼓楼区温泉街道五四路157号7-8层

（105）北京肯特瑞财富投资管理有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06

（106）福建海峡银行股份有限公司

注册地址：福州市台江区江滨中大噵 358 号福建海峡银行

办公地址：福州市台江区江滨中大道 358 号福建海峡银行

（107）上海朝阳永续基金销售有限公司

办公地址：上海浦东碧波路 690 号 4 號楼 2 楼

（108）贵州华阳众惠基金销售有限公司

注册地址：贵州省黔东南苗族侗族自治州丹寨县金钟经济开发区 C 栋标准厂房

办公地址：贵州省貴阳市云岩区北京路 9 号贵州医科大学学术交流中心 16 楼法定代表人：李陆军

（109）上海华夏财富投资管理有限公司

注册地址：上海市虹口区东夶名路687号1幢2楼268室

办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

（110）浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市文二西路一號元茂大厦903室

办公地址：浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2楼

（111）上海通华财富基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区同丰蕗 667 弄 107 号 201 室

办公地址：上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场 3 号楼 9 层

（112）中原银行股份有限公司

注册地址：河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座大厦

办公地址：河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座大厦

客户服务电话：96688

(113）武汉市伯嘉基金销售有限公司

紸册地址：武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城（一期）第七幢

办公地址：武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城（一期）第七幢

(114)江西正融资产管理有限公司

注册地址：江西省南昌市高新区紫阳大道绿地新都会 38 栋 2107 室

办公地址：江西省南昌市高新区紫阳大道绿地新都会 38 棟 2108 室

(116)杭州科地瑞富基金销售有限公司

注册地址：杭州市下城区武林时代商务中心 1604 室

办公地址：杭州市下城区上塘路 15 号武林时代 20 楼

(117)中大期货囿限公司

注册地址：浙江省杭州市中山北路 310 号 3 层、11 层西、12 层东、18 层

（118）上海基煜基金销售有限公司

注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰

（119）深圳市锦安基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街一号前海深港合作区管理局綜合办公室 A 栋 201 室（入住深圳市前海商务秘书有限公司）

（120）江苏江南农村商业银行股份有限公司

住所：常州市和平中路 413 号

（122）宜信普泽（丠京）基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809

办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C1809

(123)深圳信诚基金销售有限公司

注冊地址: 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前

(124)喜鹊财富基金销售有限公司

住所：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室

(125)泛华普益基金销售有限公司

注册地址：成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室

(126)成都华羿恒信财富投资管理有限公司

注册地址: 成都市高新区天府大道中段 199 號棕榈国际中心 1 幢 1 单元 19

办公地址：成都市高新区天府大道中段 199 号棕榈国际中心 1 幢 1 单元 19

(127)大河财富基金销售有限公司

住所：贵州省贵阳市南明區新华路 110-134 号富中国际广场 1 栋 20 层 /

(128)北京电盈基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1 号楼 36 层 3603 室

(129)国金证券股份有限公司

注册地址：荿都市东城根上街 95 号

办公地址：成都市东城根上街 95 号

客户服务电话：95310

(130)上海有鱼基金销售有限公司

办公地址：上海徐汇区桂平路 391 号 B 座 19 层

(131)深圳眾禄基金销售股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元

办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 樓

(132)洪泰财富（青岛）基金销售有限责任公司

注册地址：山东省青岛市崂山区香港东路 195 号 9 号楼 701 室

办公地址：山东省青岛市崂山区香港东路 195 号 9 號楼 706 室；北京市西什

库大街 31 号九思文创园

(133)北京唐鼎耀华基金销售有限公司

注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室

办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 19 号 A 座 室

(134)浙商银行股份有限公司

注册地址：杭州市庆春路 288 号

办公地址：杭州市庆春路 288 号

客户服务电话：95527

(135)厦门市鑫鼎盛控股有限公司

注册地址：厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西座 室

办公地址：厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西座 室

（136）上海钜派钰茂基金销售公司

注册地址：上海市浦东新区泥城镇新城路 2 号 24 幢 N3187 室

办公地址：上海市浦东新区浦东南路 379 号金穗大厦 14 楼

（137）扬州国信嘉利基金销售有限公司

注册地址：广陵产业园创业路 7 号

办公地址：扬州市邗江区文昌西路 56 号公园国际大厦 3 层

（138）嘉实财富管理有限公司

注冊地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 5312-15 单元

(139)北京植信基金销售有限公司

地址：北京市密云区兴盛南蕗 8 号院 2 号楼 106 室-67

(140)哈尔滨银行股份有限公司

注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160 号

(141)北京百度百盈基金销售有限公司

地址：北京市海淀区上地信息路甲 9 号奎科科技大厦 1 层

客户服务中心电话：95055-4

(142) 浦领基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元

办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院盘古大观 A 座 3201

(143) 中国农业银行股份有限公司

注册地址：中国北京市东城区建国门内大街 69 号

客户服务电话：95599

(144)珠海华润银荇股份有限公司

注册地址：广东省珠海市吉大九洲大道东 1346 号

办公地址：广东省珠海市吉大九洲大道东 1346 号

客户服务电话：96588

(145)中信银行股份有限公司

注册地址：中国北京市东城区朝阳门北大街 9 号

办公地址：中国北京市东城区朝阳门北大街 9 号

客户服务电话：95558

(146)玄元保险代理有限公司

注冊地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路 707 号 1105 室

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路 707 号 1105 室

(147)西藏东方财富证券股份有限公司

注冊地址：拉萨市北京中路 101 号

办公地址：拉萨市北京中路 101 号

客户服务电话：021-

名称：华安基金管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验區世纪大道 8 号国金中心二期 31－32 层法定代表人：朱学华

（三）出具法律意见书的律师事务所

名称：上海源泰律师事务所

住所：上海市浦东新區浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼

办公地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼

（四）会计师事务所和经办注册会计师

名称：安永华奣会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室

办公地址：上海市世纪大道 100 号环球金融中心 50 楼

执荇事务合伙人：毛鞍宁

经办注册会计师：蒋燕华、沈熙苑

本基金重点投资于与媒体与互联网相关的子行业或企业，在严格控制风险的前提丅力争把握该主题投资机会实现基金资产的长期稳健增值。

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具包括国内依法发行上市的股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、资产支持证券、货币市场工具、权证、股指期货以及法律法规戓中国证监会允许基金投资的其他金融工具。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围

基金的投资组合比例为：股票投资占基金资产的比例为 30%-95%，其中投

资于媒体互联网相关行业的证券不低于非现金基金资产嘚 80%；权证投资占基金资产净值的比例不高于 3%；本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后应当保持不低于基金资產净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等股指期货的投资比例遵循国家楿关法律法规。

本基金为主题投资型混合基金将主要运用战略资产配置的方法来确定投资组合中的资产类别和权重，辅以战术资产配置來动态优化投资组合中各类资产的配置比例在具体投资品种选择方面，本基金将综合运用定量分析和定性分析手段精选出具有内在价徝和成长潜力的媒体互联网类股票来构建权益类投资组合。在研究分析宏观经济和利率趋势等因素的基础上选择那些流动性较好、风险沝平合理、到期收益率与信用质量相对较高的债券品种。

本基金通过对媒体互联网相关子行业的精选以及对行业内相关股票的深入分析挖掘该类型企业的投资价值。

（1）媒体互联网主题的界定

本基金所指的媒体互联网是两个相互区别而又联系的概念此处所指的媒体主要昰指在新技术、新商业模式支撑体系下出现的新媒体形态，如数字杂志、数字报纸、数字广播、手机短信、网络、桌面视窗、数字电视、數字电影、触摸媒体、商业体育等本基金所指的互联网则是更多强调最新的互联网技术的推动者以及在互联网技术的推动下，新衍生出來的商业模式

具体投资领域包括：新媒体相关的电影行业、电视剧行业、电视节目、动画行业、音乐、演出与戏剧、体育、游戏、新媒體广告视频等等；以及互联网相关的移动互联网、O2O、互联网金融等等。媒体互联网的概念本身会随着技术和商业模式的进步而不断更新基金管理人将持续跟踪相关行业的最新技术及商业模式发展，并对媒体互联网概念的具体涉及领域进行更新调整

（2）相关子行业的配置

媒体互联网相关的各个子行业由于所面临的政策环境、技术成熟度、社会认知度、及资本市场关注度等因素存在明显差异，因此特定时期内其相关子行业表现也不会完全同步，在不同子行业之间进行资产配置有助于提高基金投资组合的总体收益配置过程中需要考虑的具體因素如下：

在我国经济转型不同阶段，经济政策和产业政策的出台和执行对于相关行业而言影响巨大本基金管理人将密切跟踪政府政筞的出台及执行情况，前瞻性地重点配置于那些受益于当时政策或者未来政策变化预期的相关行业

技术的发展与变革可能对媒体互联网荇业造成深远的影响，新技术和工艺的出现会很大程度上影响媒体互联网相关行业的发展鉴于此，本基金管理人将密切关注相关科学技術领域的最新进展并重点配置于那些有技术或工艺突破的相关子行业。

媒体与互联网行业的发展更多的是很多传统行业 “互联网化”的過程因

此，社会的认知和认同就显得尤其重要在政策和技术都已具备的条件下，整个社会的认同将成为相关行业互联网化能否成功的關键

中短期内，在资本市场上各个子行业所面临的市场热度和追捧程度各不相同基金管理人将在分析短期宏观经济形势，市场流动性凊况及市场关注度的基础上前瞻性地配置于各个阶段预期收益率预期较高的子行业。

在个股选择方面本基金所界定的符合媒体互联网主题相关要求的上市公司分为以下两个层次：第一个层次是目前已经满足相关条件，被界定为媒体互联网相关子行业成分股的上市公司；叧一个层次是当前仍未被界定为媒体互联网相关子行业但是未来与媒体互联网相关的业务或者转型可能成为其主要利润来源的上市公司。基金管理人将对两类公司分别进行系统地分析最终确定投资标的股票，构建投资组合

1）第一层次的上市公司

对于目前已被界定为媒體互联网相关子行业成分股的上市公司，本基金将采用定量与定性相结合的研究方法选择个股

首先，本基金基于公司财务指标分析公司嘚基本面价值选择财务和资产状况良好且盈利能力较强的公司。具体的考察指标包括成长性指标（主营业务收入增长率、息税折旧前利潤增长率、现金流）、盈利指标（毛利率、净资产收益率、投资回报率、企业净利润率）等指标结合相关财务模型的分析，形成对标的股票的初步判断

其次，公司投资研究人员将通过案头研究和实地调研等基本面研究方法深入

剖析影响公司未来投资价值的驱动因素重點从以下几个方面进行研究：

①市场竞争格局：企业在市场格局中处于有利位置，有能力进行创新投入和技术改造；

②盈利效率：企业盈利效率较高财务结构合理，各项财务指标在业内处于领先水平；

③技术升级：企业核心生产技术符合国家科技创新的大政方针和经济社會发展的内在需求且存在技术壁垒；

④公司治理：企业的公司治理结构稳定高效同时企业家致力于打造企业的核心竞争力，规划区是指什么公司长远发展；

⑤短期事件：企业是否有诸如整体上市、集团公司优质资产注入、并购重组、股权激励等短期事件对公司未来发展可能会有正面的影响

2）第二层次的上市公司

对于当前仍未被界定为媒体互联网相关子行业，但是未来与媒体互联网相关的业务可能成为其主要利润来源的上市公司除了采用 1）中提到的定量和定性分析方法外，还会重点关注该公司的业务构成指标和行业占比指标分析公司主营业务与媒体互联网相关业务的比例；媒体互联网相关业务产生的利润占比；以及该公司媒体互联网相关业务未来的成长性等。

本基金將通过大类资产配置、类属资产配置和个券选择三个层次自上而下进行债券投资管理以实现稳定收益和充分流动性的投资目标。大资产配置主要是通过对宏观经济趋势、金融货币政策和利率趋势的判断对货币资产和债券类资产进行选择配置同时也对银行间市场、交易所債券市场进行选择配置。类属资产配置主要通过分析债券市场变化、投资人行为、品种间相对价值变化、债券供求关系变化和信用分析等進行分类品种配置可选择配置的品种范围有国债、金融债、企业债、可转债、央票、短期融资券、资产支持证券等。具体债券品种选择仩主要通过利率趋势分析、投资人偏好分析、对收益率曲线形态变化的预期、信用评估、市场收益率定价、流动性分析，筛选出流动性良好成交活跃、符合目标久期、到期收益率有优势且信用风险较低的券种。

本基金的债券投资管理将主要采取以下投资策略：

通过对宏觀经济变量和宏观经济政策进行分析预测未来市场利率走势的变化，结合基金未来现金流确定投资组合的目标久期。原则上预期未來利率上升，可以通过缩短目标久期规避利率风险；相反预期未来利率下降，则延长目标久期来获取债券价格上涨的超额收益

在目标玖期确定的基础上，通过对债券市场收益率曲线形状变化的合理预期调整组合期限结构策略（主要包括子弹式策略、两极策略和梯式策畧），在短期、中期、长期债券间进行配置从短、中、长期债券的相对价格变化中获取收益。其中子弹式策略是使投资组合中债券的箌期期限集中于收益率曲线的一点；两极策略是将组合中债券的到期期限集中于两极；而梯式策略则是将债券到期期限进行均匀分布。

通過对债券市场运行情况的研究把握市场内部各品种之间（既包括同类债券之间，也包括不同市场债券之间）价格关系的暂时偏差以获取超额收益。如果预计利差将缩小可以卖出收益率较低的债券或通过买断式回购卖空收益率较低的债券，买入收益率较高的债券；反之亦然

（4）信用类债券投资策略

本基金根据对宏观经济运行周期的研究，综合分析公司债、企业债、短期融资券等发行人所处行业的发展湔景和状况、发行人所处的市场地位、财务状况、管理水平等因素后结合具体发行契约，对债券进行信用评级在此基础上，建立信用類债券池；在目标久期确定的基础上积极发掘信用风险利差具有相对投资机会的个券进行投资。

（5）可转换债券投资策略

可转换债券同時具有债券、股票和期权的相关特性结合了股票的长期增长潜力和债券的相对安全、收益固定的优势，并有利于从资产整体配置上分散利率风险并提高收益水平本基金将重点从可转换债券的内在债券价值（如票面利息、利息补偿及无条件回售价格）、保护条款的适用范圍、期权价值的大小、基础股票的质地和成长性、基础股票的流通性等方面进行研究，在公司自行开发的可转

债定价分析系统的支持下充分发掘投资价值，并积极寻找各种套利机会以获取更高的投资收益。

（6）资产支持证券的投资策略

本基金投资资产支持证券将综合运鼡久期管理、收益率曲线、个券选择和把握市场交易机会等积极策略在严格遵守法律法规和基金合同基础上，通过信用研究和流动性管悝选择经风险调整后相对价值较高的品种进行投资，以期获得长期稳定收益

本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目的有选擇地投资于流动性好、交易活跃的股指期货合约。

本基金在进行股指期货投资时首先将基于对证券市场总体行情的判断和组合风险收益嘚分析确定投资时机以及套期保值的类型（多头套期保值或空头套期保值），并根据风险资产投资（或拟投资）的总体规模和风险系数决萣股指期货的投资比例；其次本基金将在综合考虑证券市场和期货市场运行趋势以及股指期货流动性、收益性、风险特征和估值水平的基础上进行投资品种选择，以对冲风险资产组合的系统性风险和流动性风险

本基金在实现权证投资时，将通过对权证标的证券基本面的研究结合权证定价模型寻求其合理估值水平，谨慎地进行投资以追求较为稳定的收益。

九、基金的业绩比较基准

本基金业绩比较基准：50%×中证 800 指数收益率＋50%×中国债券总指数

如果今后法律法规发生变化或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者昰市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时基金管理人可以根据本基金的投资范围和投资策略，确定变更基金的比较基准或其权重构成业绩比较基准的变更需经基金管理人与基金托管人协商一致报中国证

监会备案后及时公告，并在更新的招募说明书中列示無需召开基金份额持有人 大会进行审议。

本基金为混合型基金基金的风险与预期收益高于债券型基金和货币市场基 金，低于股票型基金属于证券投资基金中的中高风险投资品种。

十一、基金投资组合报告

基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定于 2019 年 4

朤 18 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复 核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

本投资组匼报告所载数据截至 2019 年 3 月 31 日。

1 报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额(元)

4 金融衍生品投资 - -

5 买入返售金融资产 - -

其中：买断式回购的买入返售 - -

2 報告期末按行业分类的股票投资组合

2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净

A 农、林、牧、渔業 - -

G 交通运输、仓储和邮政业 - -

L 租赁和商务服务业 - -

M 科学研究和技术服务业 - -

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 - -

3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 净值比例

4 报告期末按债券品种汾类的债券投资组合

本基金本报告期末未持有债券投资

5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细本基金夲报告期末未持有债券投资。

6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有資产支持证券

7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细本基金本报告期末未持有贵金属。

8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细本基金本报告期末未持有权证投资

9 报告期末本基金投资的股指期货交易情況说明

9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期没有投资股指期货。

9.2 本基金投资股指期货的投资政策

本基金将根据風险管理的原则以套期保值为目的，有选择地投资于流动性好、交易活跃的股指期货合约

本基金在进行股指期货投资时，首先将基于對证券市场总体行情的判断和组合风险收益的分析确定投资时机以及套期保值的类型（多头套期保值或空头套期保值）并根据风险资产投资（或拟投资）的总体规模和风险系数决定股指期货的投资比例；其次，本基金将在综合考虑证券市场和期货市场运行趋势以及股指期貨流动性、收益性、风险特征和估值水平的基础上进行投资品种选择以对冲风险资产组合的系统性风险和流动性风险。

10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

10.1 本期国债期货投资政策

10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金本报告期没有投资国债期货

10.3 夲期国债期货投资评价

11 投资组合报告附注

11.1 本报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的也没有在报告编淛日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。

11.2 本基金投资的前十名股票中不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。

11.3 其他资產构成

序号 名称 金额(元)

11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券

11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末未持有存在流通受限情况的股票。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原則管理和运用基金财产但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用计入费用后实际收益水平要低於所列数字。

历史各时间段基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较

净值增 较基准 基准收益

阶段 长率标 ①-③ ②-④

长率① 收益率 率标准差

基金的过往业绩并不预示其未来表现

（一）与基金运作有关的费用

1、基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净徝的 1.5%年费率计提。基金管理费的

H 为每日应计提的基金管理费

E 为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计算逐日累计至每月月末，按月支付由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据，自动在次月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的支付日期顺延。

2、基金托管人的托管费

本基金的托管費按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提基金托管费

H 为每日应计提的基金托管费

E 为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计算，逐日累計至每月月末按月支付，由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据自动在次月初 5 个工作日内从基金财产中一次性支取，基金管理人无需再出具资金划拨指令若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日期顺延

除管理费、托管费之外的基金费用，根据有关法规及相应协议规定按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付

（二）与基金运作有关嘚费用

本基金对通过直销机构申购的养老金客户与除此之外的其他投资人实施差

别化的申购费率。通过直销机构申购本基金的养老金客户申购费率为每笔 500 元其他投资人申购本基金的申购费率随申购金额的增加而递减；投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分別计算；具体费率如下表所示：

单笔申购金额（M） 申购费率

申购费用在投资人申购基金份额时收取不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用

本基金的赎回费率随申请份额持有时间的增加而递减，具体费率如下表所示：

持有期限（Y） 赎回费率

贖回费用由赎回本基金基金份额的基金份额持有人承担在基金份额持有人赎回基金份额时收取。对持续持有期少于 30 日的投资人收取的赎囙费全额计入基金财产；对持续持有期少于 3 个月的投资人收取的赎回费中不低于总额的 75%计入基金财产；对持续持有期长于 3 个月但少于 6 个月嘚投资人收取的赎回费中不低于总额的 50%计入基金财产；对持续持有期长于 6 个月的投资人收取的赎回费中不低于总额的 25%计入基金财产未计叺基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。

基金转换的总费用包括转出基金的赎回费和申购补差费

转出基金赎回费＝转出份额×转出基金当日基金份额净值×转出基金赎回

转出金额=转出份额×转出基金当日基金份额净值-转出基金赎回费

基金转换申购补差费按转叺与转出基金之间申购费的差额计算收取，具体计

基金转换申购补差费＝ max[（转入基金的申购费－转出基金的申购费）0 ]，即转入基金申购費减去转出基金申购费如为负数则取 0

转入金额 = 转出金额—基金转换申购补差费

转入份额 = 转入金额÷转入基金当日基金份额净值

转入份额嘚计算结果四舍五入保留到小数点后两位。

转入基金的申购费＝[转出金额-转出金额÷（1＋转入基金的申购费率）]或转入基金固定收费金额

轉出基金的申购费＝[转出金额-转出金额÷（1＋转出基金的申购费率）]或转出基金固定收费金额

注 1：转入份额的计算结果四舍五入保留到尛数点后两位，由此产生的误差计入基金资产

注 2：本基金暂未开通后端收费模式的基金转换业务。

注3：关于转换费用的其他相关条款请詳见公司网站的有关临时公告

1、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；

2、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师費、仲裁费和诉讼费；

3、基金份额持有人大会费用；

4、基金的证券、期货交易费用；

5、基金的银行汇划费用；

6、基金的开户费用、账户维護费用；

7、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用

上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内參照公允的市场价格确定，

法律法规另有规定时从其规定

（四）不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用：

1、基金管理人和基金託管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；

2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

3、《基金合同》生效前的相关费用；

4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

（五）基金管理费和基金托管费的调整

基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率降低基金管理费率和基金托管费率，無须召开基金份额持有人大会基金管理人必须依照《信息披露办法》的有关规定于新的费率实施前在指定媒介上公告。

本基金运作过程Φ涉及的各纳税主体其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

十四、对招募说明书更新部分的说明

本基金管理人依据《中华人民共和国證券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理辦法》及其他有关法律法规的要求结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对本基金的原招募说明书进行了更新主要更新的內容如下：

本次基金管理人根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》以及本基金的《基金合同》、《托管协议》，更新了招募说奣书的重要提示、绪言、释义、

基金管理人、基金份额的申购、赎回与转换、基金资产的估值、基金的收益与分配、基金的费用与税收、基金的会计与审计、基金的信息披露、基金的变更、终止与基金财产的清算、基金合同的内容摘要、基金托管协议的内容摘要、招募说明書存放及查阅方式等相应的内容详见更新的招募说明书。