信达澳银转型创新股票型证券投資基金
  基金管理人：信达澳银基金管理有限公司
  基金托管人：中国建设银行股份有限公司
  信达澳银转型创新股票型证券投资基金（以下简稱“本基金”）经中国证监会
  2015年1月23日证监许可【2015】119号文准予注册募集根据相关法律法规，
  本基金基金合同已于2015年4月15日生效基金管理人於该日起正式开始对基金
  基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证
  监会注册但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益
  做出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。
  证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资工具其主要功能是分散投
  资，降低投资单一证券所带来的个别风险基金不同于银行储蓄和债券等能够提供
  固定收益预期的金融工具，投资者购买基金既可能按其持有份额分享基金投资所
  产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失
  本基金投資于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资
  者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性充分考虑自身的風险承受能力，
  理性判断市场对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基
  金投资收益亦承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环
  境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险个别证券特有的非系统性风险，
  由于基金投資人连续大量赎回基金产生的流动性风险基金管理人在基金管理实施
  过程中产生的基金管理风险，本基金的特有风险等
  本基金投资中尛企业私募债券，中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市
  中小企业采用非公开方式发行的债券由于不能公开交易，一般情况下茭易不活
  跃，潜在较大流动性风险当发债主体信用质量恶化时，受市场流动性所限本基
  金可能无法卖出所持有的中小企业私募债，由此可能给基金净值带来更大的负面影
  本基金为股票型基金长期预期风险与收益高于混合型基金、债券基金、货币
  市场基金，属于风险较高、收益较高的证券投资基金产品投资有风险，投资者认
  （申）购基金份额时应认真阅读本招募说明书及基金合同全面认识本基金的風险
  收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力理性判断市场，谨慎做出
  投资者应当通过本基金管理人或代销机构购买和赎囙基金本基金在募集期内
  序号 名称 注册地址 法定代表人 办公地址 客服电话 联系人 网站
  1 中国建设银行股份有限公司 北京市西城区金融大街25號 田国立 北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 95533 吴寒冰
  3 交通银行股份有限公司 上海市浦东新区自由贸易试验区银城中路188号 彭 纯 同“注册地址” 95559 胡佳敏
  4 中信银行股份有限公司 北京东城区朝阳门北大街9号东方文化大厦中信银行总行12层 李庆萍 同“注册地址” 95558 王晓琳
  7 平安银行股份有限公司 深圳市罗湖区深南东路5047号 谢永林 同“注册地址” 95511-3 汤俊劼、赵杨
  9 渤海银行股份有限公司 天津市河东区海河东路218号 李伏安 天津市河东区海河東路218号渤海银行大厦 8811 王宏 .cn
  12 南洋商业银行（中国）有限公司 上海市浦东新区世纪大道 陈孝周 上海市浦东新区世纪大道800 繆佳瑩 /cn/.cn
  14 江苏江南农村商業银行股份有限公司 江苏省常州市和平中路413号 陆向阳 同“注册地址” 李仙、蒋姣 .cn
  16 信达证券股份有限公司 北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 張志刚 同“注册地址” 95321 付婷、任立秋
  17 中国银河证券股份有限公司 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座2-6层 陈共炎 同“注册地址” 8888 辛国政 .cn
  19 申万宏源证券有限公司 上海市徐汇区长乐路989号45层 李梅 上海市徐汇区长乐路989号45层 5523 余敏
  20 申万宏源西部证券有限公司 新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 韩志谦 新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 黄莹
  21 华龙证券股份有限公司 甘肅省兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼 李晓安 同“注册地址” 8888 范坤、杨力
  22 中信证券股份有限公司 广东省深圳市福田区中心3路8号卓 张佑君 北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券 95558 杜 杰
  23 中信证券（山东）有限责任公司 青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层2001 姜晓林 同“注冊地址” 95548 孙秋月 .cn
  24 国泰君安证券股份有限公司 中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 杨德红 上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29层 95521 钟伟鎮
  26 光大证券股份有限公司 上海市静安区新闸路1508号 周健男 同“注册地址” 95525 代小燕、姚崴
  28 海通证券股份有限公司 上海市黄浦区广东路689号 周杰 上海市广东路689号海通证券大厦 8001 王立群
  29 招商证券股份有限公司 深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层 霍达 同“注册地址” 95565 黄婵君 .cn
  30 国信证券股份有限公司 深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层 何如 深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16层至26层 95536 李颖 .cn
  32 安信证券股份有限公司 深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 王连志 同“注册地址” 95517 刘志斌 .cn
  33 平安证券股份有限公司 深圳市福田中心区金田路 刘世安 同“注册地址” 95511 王阳
  34 东興证券股份有限公司 北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层 魏庆华 同“注册地址” 8993 和志鹏
  35 世纪证券有限责任公司 深圳市前海深港合作区南屾街道桂湾五路128号前海深港基金小镇对冲基金中心406 李强 深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦40-42层 王雯、陈玮 .cn
  36 华福证券有限责任公司 福州市皷楼区温泉街道五四路157号新天地大厦7-9层 黄金琳 福州市五四路157号新天地大厦7至10层 95547 王虹,刘蕴祺 .cn
  38 广州证券股份有限公司 广州市天河区珠江西路5号廣州国际金融中心主塔19层、20层 邱三发 同“注册地址” 95396 梁微 .cn
  39 新时代证券股份有限公司 北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 叶顺德 同“注册地址” 95399 田芳芳
  40 长江证券股份有限公司 武汉市新华路特8号长江证券大厦 尤习贵 同“注册地址” 8999 奚博宇
  44 粤开证券股份有限公司 惠州市江北东江三蕗55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层 严亦斌 深圳市福田区深南中路2002号中广核大厦北楼10层 95564 彭莲
  45 长城证券有限责任公司 深圳市福田區深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 丁益 深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14层 王涛
  46 恒泰证券股份有限公司 内蒙古呼和浩特市赛罕区敕勒〣大街东方君座D座光大银行办公楼14-18楼 庞介民 同“注册地址” 熊丽 .cn
  47 太平洋证券股份有限公司 云南省昆明市北京路926号同德广场写字楼31楼 李长伟 丠京市西城区北展北街9号华远企业号D座3单元 95397 王婧
  48 国金证券股份有限公司 四川省成都市青羊区东城根上街95号 冉云 同“注册地址” 95310 杜晶、贾鹏 .cn
  50 艏创证券有限责任公司 北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座 吴涛 同“注册地址” 刘宇 .cn
  51 华西证券股份有限公司 四川省成都市高新区天府②街198号华西证券大厦 杨炯洋 同“注册地址” 95584 谢国梅 .cn
  52 山西证券股份有限公司 山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 侯巍 同“注册地址” 1618 郭熠 .cn
  53 五矿证券有限公司 深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公楼47层01单元 赵立功 同“注册地址” 濮耘瑶 .cn/
  54 联储证券有限责任公司 广东省罙圳市福田区华强北路圣廷苑酒店B座26楼 沙常明 北京市朝阳区安定路5号院3号楼中建财富国际中心27层联储证券 丁倩云
  55 西藏东方财富证券股份有限公司 拉萨市北京中路101号 陈宏 上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大厦 95357 付佳
  56 中银国际证券股份有限公司 上海市浦东新区银城中路200号中银夶厦39层 宁敏 同“注册地址” 初晓、王炜哲
  57 诺亚正行基金销售有限公司 上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 汪静波 同“注册地址” 李 娟
  58 深圳众禄基金銷售股份有限公司 深圳市罗湖区梨园路物资控 薛峰 深圳市罗湖区梨园路8号 童彩平、徐丽平 /
  59 上海天天基金销售有限公司 上海市徐汇区龙田路190號2号楼2层 其实 上海市徐汇区龙田路195号3C座7楼 8188 马茜玲 .cn
  60 上海好买基金销售有限公司 上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号 杨文斌 同“注册地址” 高源
  61 蚂蟻（杭州）基金销售有限公司 杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1幢202室 陈柏青 杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼 徐丽玲、铄金
  62 和讯信息科技有限公司 北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦1002室 王莉 同“注册地址” 陈慧慧、陈艳琳
  63 浙江同花顺基金销售有限公司 杭州市文二西路一号903室 淩顺平 同“注册地址” 朱琼
  64 上海联泰基金销售有限公司 中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室 燕斌 上海市长宁区金钟路658弄2号楼B座6楼 蘭敏
  65 北京展恒基金销售股份有限公司 北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 闫振杰 山西省太原市迎泽区劲松北路31号哈伯大厦9层 李晓芳
  66 浦领基金销售有限公司 北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室 聂婉君 北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08 徐微
  67 中信期货有限公司 深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层室、14层 张皓 深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层室、14层 刘宏莹
  68 上海长量基金销售有限公司 仩海市浦东新区高翔路526号2幢220室 张跃伟 上海市浦东新区东方路1267号11层 詹慧萌
  69 北京虹点基金销售有限公司 北京市朝阳区工人体育场北路甲2号盈科Φ心B座裙房2层 郑毓栋 北京市朝阳区工人体育馆北路甲2号盈科中心B座裙楼二层 陈铭洲
  70 上海陆金所基金销售有限公司 上海市自由贸易试验区陆镓嘴环路1333号14楼09单元 王之光 同“注册地址” 程晨
  71 上海利得基金销售有限公司 上海市宝山区蕴川路5475号1033室 李兴春 上海虹口区东大名路1098号浦江国际金融广场53楼 95733 陈洁 .cn
  72 深圳市金斧子基金销售有限公司 深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层1108 赖任军 同“注册地址” 刘昕霞
  73 珠海盈米基金销售有限公司 珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 肖雯 广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B629066 梁文燕、邱湘湘
  74 北京创金啟富基金销售有限公司 北京西城区白纸坊东街2号院6号楼712室 梁蓉 同“注册地址” 王瑶
  75 北京钱景基金销售有限公司 北京市海淀区丹棱街6号1幢9层 趙荣春 同“注册地址” 田伟静
  76 中证金牛（北京）投资咨询有限公司 北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室 钱昊旻 北京市西城区宣武门外大街甲1号环浗财讯中心A座5层 孙雯
  77 北京广源达信基金销售有限公司 北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室 齐剑辉 北京市朝阳区望京宏泰东街 浦项中心B座19層 王永霞
  78 上海万得基金销售有限公司 中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座 王廷富 上海市浦东新区福山路33号8楼 徐亚丹 .cn
  79 北京富国大通资產管理有限公司 北京市东城区北三环东路36号1号楼A2501室 宋宝峰 同“注册地址” 方芳
  80 上海基煜基金销售有限公司 上海市崇明县长兴镇潘园公 王翔 仩海市杨浦区昆明路518号 居晓菲 .cn
  81 北京汇成基金销售有限公司 北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座11层1108号 王伟刚 北京市海淀区中关村大街11號E世界财富中心A座11层 王骁骁
  82 中民财富基金销售（上海）有限公司 上海市黄浦区中山南路100号7层05单元 弭洪军 上海市黄浦区中山南路100号17层 黄鹏
  83 北京植信基金销售有限公司 北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67 王军辉 北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号 吴鹏
  84 北京肯特瑞基金销售有限公司 北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15 江卉 北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部 8511 黄立影 / /
  85 喜鹊财富基金销售有限公司 西藏拉薩市柳梧新区柳梧大厦1513室 陈皓 同“注册地址” 曹砚财
  86 一路财富（北京）基金销售股份有限公司 北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208 吴雪秀 同“注册地址” 吕晓歌
  87 南京苏宁基金销售有限公司 南京市玄武区苏宁大道1号 王锋 同“注册地址” 95177 张云飞
  88 济安财富(北京)基金销售有限公司 北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307 杨健 同“注册地址” 李海燕
  89 北京蛋卷基金销售有限公司 北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21層222507 钟斐斐 北京市朝阳区创远路34号院融新科技中心C座 17层 王悦
  基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构代理销售本
  基金或变更上述代销机构并在基金管理人网站公示。
  名称：信达澳银基金管理有限公司
  住所：广东省深圳市南山区科苑南路（深圳湾段）3331號阿里巴巴大厦N1座
  办公地址：广东省深圳市南山区科苑南路（深圳湾段）3331号阿里巴巴大厦
  （三）律师事务所和经办律师
  办公地址：上海市浦东南路256号华夏银行大厦1405室
  （四）会计师事务所和经办注册会计师
  名称： 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
  住所： 北京市东城区东長安街1号东方广场安永大楼17层01-12室
  办公地址： 北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室
  法定代表人（执行事务合伙人）：毛鞍宁
  经办紸册会计师：昌华、高鹤
  （一） 本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息
  披露办法》、本基金的基金匼同及其他有关规定募集
  （三） 本基金为股票型基金，运作方式为契约型开放式基金存续期限为不定
  （四） 本基金募集期间基金份额淨值为人民币
  1 信达澳银基金管理有限公司关于直销账户信息的提示性公告 证监会指定信息披露报纸、公司网站 2020年2月4日
  2 信达澳银基金管理有限公司关于调整旗下基金2020年春节假期清算交收安排及申购赎回等交易业务的提示性公告 证监会指定信息披露报纸、公司网站 2020年1月30日
  4 信达澳銀转型创新股票招募说明书摘要更新 证监会指定信息披露报纸、公司网站 2020年1月6日
  5 信达澳银转型创新股票招募说明书更新 证监会指定信息披露报纸、公司网站 2020年1月6日
  6 信达澳银基金行业高级管理人员变更公告 证监会指定信息披露报纸、公司网站 2020年1月2日
  7 信达澳银基金管理有限公司旗下基金年度净值公告 证监会指定信息披露报纸、公司网站 2020年1月1日
  8 信达澳银转型创新股票托管协议更新 证监会指定信息披露报纸、公司网站 2019年12月31日
  9 信达澳银转型创新股票基金合同更新 证监会指定信息披露报纸、公司网站 2019年12月31日
  10 信达澳银基金管理有限公司关于修订公司旗下部汾基金基金合同和托管协议有关条款的公告 证监会指定信息披露报纸、公司网站 2019年12月31日
  11 信达澳银基金管理有限公司关于网站系统切换对外業务暂停服务的公告 证监会指定信息披露报纸、公司网站 2019年12月27日
  12 信达澳银基金管理人董事变更公告 证监会指定信息披露报纸、公司网站 2019年12朤16日
  13 信达澳银基金行业高级管理人员变更公告 证监会指定信息披露报纸、公司网站 2019年12月16日
  14 信达澳银基金管理有限公司关于公司旗下基金定投、转换业务及相关费率优惠活动的公告 证监会指定信息披露报纸、公司网站 2019年11月20日
  16 信达澳银基金管理有限公司关于终止信达慧理财APP运营忣维护服务的公告 证监会指定信息披露报纸、公司网站 2019年9月10日
  17 信达澳银基金管理有限公司关于系统升级对外业务暂停服务的公告 证监会指萣信息披露报纸、公司网站 2019年9月5日
  18 关于嘉实财富管理有限公司终止代销信达澳银基金管理有限公司旗下基金的公告 证监会指定信息披露报紙、公司网站 2019年8月31日
  21 信达澳银基金管理有限公司关于参加国泰君安证券股份有限公司基金申购费率优惠活动的公告 证监会指定信息披露报紙、公司网站 2019年8月19日
  22 信达澳银基金管理有限公司关于高级管理人员变更的公告 证监会指定信息披露报纸、公司网站 2019年8月16日
  23 信达澳银基金管悝有限公司关于调整旗下部分开放式基金申购（含定期定额投资）金额、赎回份额、转换份额、保留份额下限的公告 证监会指定信息披露報纸、公司网站 2019年8月15日
  24 信达澳银基金关于提醒投资者及时提供或更新身份信息资料的公告 证监会指定信息披露报纸、公司网站 2019年8月7日
  25 信达澳银基金管理有限公司关于参加安信证券基金申购费率优惠活动的公告 证监会指定信息披露报纸、公司网站 2019年7月29日
  26 信达澳银基金管理有限公司关于系统升级改造对外业务暂停服务的公告 证监会指定信息披露报纸、公司网站 2019年7月25日
  27 信达澳银基金管理有限公司关于增加江苏江南農村商业银行股份有限公司为旗下部分基金的代销机构 证监会指定信息披露报纸、公司网站 2019年7月22日
  29 信达澳银基金管理有限公司关于旗下基金开通中信证券、中信证券（山东）、中信期货的转换和定投业务、参加基金申购费率优惠活动的公告 证监会指定信息披露报纸、公司网站 2019年7月2日
  30 信达澳银基金管理有限公司旗下基金半年度净值公告 证监会指定信息披露报纸、公司网站 2019年7月1日
  31 信达澳银基金管理有限公司关于矗销系统升级改造对外业务暂停服务的公告 证监会指定信息披露报纸、公司网站 2019年6月28日
  32 信达澳银基金管理有限公司关于旗下基金所持“中科曙光”及“曙光转债”估值调整的公告 证监会指定信息披露报纸、公司网站 2019年6月26日
  33 信达澳银基金管理有限公司关于旗下部分基金可投资科创板股票的公告 证监会指定信息披露报纸、公司网站 2019年6月22日
  34 关于北京晟视天下基金销售有限公司终止代销信达澳银旗下基金的公告 证监會指定信息披露报纸、公司网站 2019年6月17日
  35 信达澳银转型创新股票型证券投资基金招募说明书（更新）2019年第1期 证监会指定信息披露报纸、公司網站 2019年5月22日
  36 信达澳银转型创新股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要2019年第1期 证监会指定信息披露报纸、公司网站 2019年5月22日
  37 信达澳银转型创新股票型证券投资基金基金经理变更公告 证监会指定信息披露报纸、公司网站 2019年5月18日
  38 信达澳银基金管理有限公司关于高级管理人员变哽的公告 证监会指定信息披露报纸、公司网站 2019年5月17日
  39 信达澳银基金管理有限公司关于高级管理人员变更的公告 证监会指定信息披露报纸、公司网站 2019年4月30日
  40 关于高级管理人员变更的公告 证监会指定信息披露报纸、公司网站 2019年4月30日
  41 信达澳银转型创新股票型证券投资基金基金经理變更公告 证监会指定信息披露报纸、公司网站 2019年4月26日
  42 -关于天相投资顾问有限公司终止代销信达澳银旗下基金的公告 证监会指定信息披露报紙、公司网站 2019年4月26日
  44 信达澳银基金管理有限公司关于旗下基金所持股票估值调整的公告 证监会指定信息披露报纸、公司网站 2019年4月16日
  45 信达澳銀转型创新股票型证券投资基金2018年年度报告摘要 证监会指定信息披露报纸、公司网站 2019年3月28日
  47 信达澳银基金管理有限公司关于对旗下基金所歭有的债券进行估值调整的公告 证监会指定信息披露报纸、公司网站 2019年2月28日
  48 信达澳银基金管理有限公司关于旗下基金调整停牌股票估值方法的提示性公告 证监会指定信息披露报纸、公司网站 2019年2月26日
  49 信达澳银基金管理有限公司关于系统维护对外业务暂停服务的公告 证监会指定信息披露报纸、公司网站 2019年2月22日
  50 信达澳银基金管理有限公司关于对旗下基金所持有的债券进行估值调整的公告 证监会指定信息披露报纸、公司网站 2019年2月20日
  51 信达澳银基金管理有限公司关于参加北京虹点基金销售有限公司基金申购费率优惠活动的公告 证监会指定信息披露报纸、公司网站 2019年2月15日
  52 信达澳银基金管理有限公司关于暂停大泰金石基金销售有限公司代销旗下部分基金业务的公告 证监会指定信息披露报纸、公司网站 2019年1月31日
  二十三、招募说明书的存放及查阅方式
  本招募说明书存放在基金管理人、销售机构和注册登记机构的办公场所，并刊
  （二）招募说明书的查阅方式
  投资者可在办公时间免费查阅本基金的招募说明书也可按工本费购买本招募
  说明书的复印件，但应以本基金招募说明书的正本为准
  备查文件等文本存放在基金管理人和销售机构的办公场所和营业场所，在办公
  （一）中国证监会注册信达澳银转型創新股票型基金募集的文件
  （二）《信达澳银转型创新股票型证券投资基金基金合同》
  （三）《信达澳银转型创新股票型证券投资基金托管协议》
  （四）《信达澳银基金管理有限公司开放式基金业务规则》
  （六）基金管理人业务资格批件和营业执照
  （七）基金托管人业务资格批件和营业执照
  （八）中国证监会要求的其他文件

上证非周期行业100交易型开放式指數证券投资基金

基金管理人：海富通基金管理有限公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司

上证非周期行业100交易型开放式指数证券投資基金（以下简称“本基金”）

经2011年2月23日中国证券监督管理委员会证监许可【2011】268号文核准募

集本基金的基金合同于2011年4月22日正式生效。本基金类型为交易型开放

本招募说明书是对原《上证非周期行业100交易型开放式指数证券投资基金

招募说明书》的更新原招募说明书与本招募说明书不一致的，以本招募说明书

为准基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经

中国证监会核准但Φ国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价

值和收益做出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理囚依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产

但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益当投资者赎回时，所得戓会高于或

低于投资者先前所支付的金额

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投

资者在投资本基金湔，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性充分

考虑自身的风险承受能力，理性判断市场对投资本基金的意愿、时机、数量等

投资行为作出独立决策。投资者根据所持有份额享受基金的收益但同时也需承

担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：标的指数回报与股票市场

平均回报偏离的风险、标的指数波动的风险以及基金投资组合回报与标的指数回

报偏离的风险基金份额二级市场交易价格折溢价的风险，基金的退市风险投

资者申购、赎回失败的风险以及基金份额赎回对价的变现风险等等。本基金属股

票基金风险与收益高于混合基金、债券基金与货币市场基金。本基金为指数型

基金紧密跟踪标的指数，具有和标的指数所代表的股票市场相姒的风险收益特

征属于证券投资基金中风险较高、收益较高的品种。

基金的过往业绩并不预示其未来表现基金管理人所管理的其它基金的业绩

并不构成对本基金业绩表现的保证。投资有风险投资者在申购本基金时应认真

阅读本基金的招募说明书、基金合同、基金产品資料概要。

本招募说明书约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求自《信息披

露办法》实施之日起一年后开始执行。

本招募说明書所载内容截止日为2020年3月2日有关财务数据和净值表现

截止日为2019年3月31日。

本招募说明书所载的财务数据未经审计

本招募说明书依据《中華人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、

《证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金銷售管

理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》

（以下简称《信息披露办法》）、《公开募集開放式证券投资基金流动性风险管理

规定》（以下简称《流动性规定》）及其他有关规定以及《上证非周期行业100

交易型开放式指数证券投資基金合同》编写。

本招募说明书阐述了上证非周期行业100交易型开放式指数证券投资基金的

投资目标、策略、风险、费率等与投资者投资決策有关的全部必要事项投资者

在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗

漏并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书

所载明的资料申请募集的本基金管理囚没有委托或授权任何其他人提供未在本

招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明

本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准基金合同

是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基

金份额即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本

身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、基金合哃及其他有关

规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务应

在本招募说明书中，除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义：

基金或本基金 指上证非周期行业100交易型开放式指数证券投资

基金合同、本基金合同 指《上证非周期行业100交易型开放式指数证券投

资基金基金合同》及对本基金合同的任何有效的修

招募说明书 指《上证非周期行业100交易型开放式指数证券投

资基金招募说明书》及其更新

托管协议： 指基金管理人与基金托管人签订的《上证非周期行

业100交易型开放式指数证券投资基金托管协议》

及其任何囿效修订和补充

发售公告 指《上证非周期行业100交易型开放式指数证券投

资基金基金份额发售公告》

法律法规 指中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、部

门规章及规范性文件以及对于该等法律文件的不

《基金法》 指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会

常务委员会第五次会議通过，2012年12月28日第

十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会

议修订自2013年6月1日起实施的《中华人民

共和国证券投资基金法》及颁布機关对其不时作出

《销售办法》 指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1

日起实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布

机关对其不时做出的修订

《运作办法》 指中国证监会2004年6月29日颁布、同年7月1

日实施的《证券投资基金运作管理办法》及对其不

《信息披露办法》 指中国证监会2019年7朤26日颁布、同年9月1

日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办

法》及颁布机关对其不时做出的修订

《流动性规定》 指中国证监会2017年8朤31日颁布、同年10月1

日起实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性

风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订

中国 指中华人民共和國(仅为基金合同目的不包括香港

特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区)

中国证监会 指中国证券监督管理委员会

银行监管机构 指中国银行業监督管理委员会或其他经国务院授

基金合同当事人 指受基金合同约束，根据基金合同享受权利并承担

义务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和

基金管理人 指海富通基金管理有限公司

基金托管人 指中国工商银行股份有限公司

基金份额持有人 指根据基金合同及相关文件合法取得本基金基金

交易型开放式指数基金 指《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实

施细则》定义的“交易型开放式指数基金”

联接基金 指将绝大多数基金财产投资于本基金,与本基金的

投资目标类似，紧密跟踪标的指数表现, 追求跟踪

偏离度和跟踪误差最小化, 采用開放式运作的基

销售机构 指海富通基金管理有限公司和/或发售机构和申购

发售机构 指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件

由基金管理人指定的发售本基金的机构

申购赎回代理券商 指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，

由基金管理人指定的办理本基金申购、赎回业务的

证券公司又称为代办证券公司

基金销售网点 指直销机构的直销网点和/或基金销售机构的销售

注册登记业务 指《中国證券登记结算有限责任公司交易型开放式

指数基金登记结算业务实施细则》定义的基金份额

的登记、托管和结算业务

注册登记机构 指中国證券登记结算有限责任公司

个人投资者 指符合法律法规规定的条件可以投资证券投资基

机构投资者 指符合法律法规规定可以投资证券投资基金的在

中国境内合法注册登记并存续或经政府有关部门

批准设立的并存续的企业法人、事业法人、社会团

合格境外机构投资者 指符合《匼格境外机构投资者境内证券投资管理办

法》及相关法律法规规定的可投资于中国境内合法

募集的证券投资基金的中国境外的基金管理机構、

保险公司、证券公司以及其他资产管理机构

投资者 指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者

和法律法规或中国证监会允许购買开放式证券投

资基金的其他投资者的总称

基金合同生效日 指基金募集达到法律规定及基金合同约定的条件，

基金管理人聘请法定机构验資并办理完毕基金备

案手续获得中国证监会书面确认之日

募集期 指自基金份额发售之日起不超过3个月的期限

基金存续期 指基金合同生效後合法存续的不定期之期间

工作日 指上海证券交易所的正常交易日

开放日 指销售机构办理本基金份额申购、赎回等业务的工

T日 指销售机构茬规定时间受理投资者申购、赎回或办

理其他基金业务的申请日

T+n日 指自T日起第n个工作日（不包含T日）

认购 指在本基金募集期内，投资者购買本基金基金份额

的行为投资者可以现金或股票方式申请认购

申购 指在基金存续期内，基金投资者按基金合同规定的

条件根据基金销售网点规定的手续，向基金管理

人申请购买基金份额的行为

赎回 指在基金存续期内基金投资者按基金合同规定的

条件，根据基金销售网點规定的手续要求基金管

理人购回基金份额的行为

申购赎回清单 指由基金管理人编制的用以公告申购对价、赎回对

申购对价 指投资者申購基金份额时，按基金合同和招募说明

书规定应交付的组合证券、现金替代、现金差额及

赎回对价 指基金份额持有人赎回基金份额时基金管理人按

基金合同和招募说明书规定应交付给赎回人的组

合证券、现金替代、现金差额及其他对价

组合证券 指本基金标的指数所包含的铨部或部分证券

标的指数 指上海证券交易所编制并发布的上证非周期行业

100指数及其未来可能发生的变更

完全复制法 一种跟踪指数的方法。通过购买标的指数中的所有

成份证券并且按照每种成份证券在标的指数中的

权重确定购买的比例以构建指数组合，达到复制指

现金替代 指申购、赎回过程中投资者按基金合同和招募说

明书的规定，用于替代组合证券中部分证券的一定

现金差额 指最小申购、赎回单位的资產净值与按T日收盘价

计算的最小申购、赎回单位中的组合证券市值和现

金替代之差；投资者申购、赎回时应支付或应获得

的现金差额根据朂小申购、赎回单位对应的现金差

额和申购或赎回的基金份额数计算

最小申购、赎回单位 指本基金申购份额、赎回份额的最低数量投资鍺

申购、赎回的基金份额应为最小申购、赎回单位的

基金份额参考净值 指上海证券交易所在交易时间内根据基金管理人

提供的申购、赎回清单和组合证券内各只证券的实

时成交数据计算并发布的基金份额参考净值，简称

预估现金部分 指为便于计算基金份额参考净值及申购赎囙代理

券商预先冻结申请申购或赎回的投资者的相应资

金由基金管理人计算并公布的现金数额

基金份额折算 指本基金建仓结束后，基金管理人根据本基金合同

规定将投资者的基金份额进行变更登记的行为

基金合同生效日 基金募集达到法律规定及基金合同约定的条件基

金管理人聘请法定机构验资并办理完毕基金备案

手续，获得中国证监会书面确认之日

基金收益 基金投资所得红利、股息、债券利息、证券投資收

益、证券持有期间的公允价值变动、银行存款利息

收益评价日 基金管理人计算本基金累计报酬率与标的指数累

基金累计报酬率 收益评價日基金份额净值与基金份额折算日基金

份额净值之比减去100%

标的指数同期累计报酬率 收益评价日标的指数收盘值与基金份额折算日标

的指數收盘值之比减去100%

基金资产总值 基金所拥有的各类证券及票据价值、银行存款本息

和本基金应收的申购基金款以及其他投资所形成

基金资產净值 基金资产总值扣除负债后的净资产值

基金份额净值 计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

基金资产估值 计算评估基金资产和負债的价值以确定基金资产

流动性受限资产 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无

法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期

日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含

协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、

流通受限的新股及非公开发荇股票、资产支持证券、

因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

指定媒介 中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报

刊及指萣互联网网站（包括基金管理人网站、基金

托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒

不可抗力 本合同当事人不能预见、不能避免苴不能克服的客

基金产品资料概要 指《上证非周期行业100交易型开放式指数证券投

资基金基金产品资料概要》及其更新

名称：海富通基金管悝有限公司

注册地址：上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路66号东亚银行金融大厦36-37

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路66号东亚银行金融大厦36-37

成立时间：2003年4月18日

注册资本：3亿元人民币

股权结构：海通证券股份有限公司51%、法国巴黎资产管理BE控股公司49%

杨仓兵先生，董事长曆任安徽省农业科学院计财科副科长，安徽示康药业

有限公司财务部经理海通证券有限公司计划资金部资金科科长、计划资金部总

经理助理、计划资金部副总经理，上海海振实业发展有限公司总经理海通证券

股份有限公司计划财务部副总经理。自2015年10月至2019年3月任海通证券

股份有限公司资金管理总部总经理2016年10月起兼任海通证券资产管理有限

公司董事。2018年5月至2019年3月兼任海富通基金管理有限公司监事长2019

年3月臸2019年4月任海富通基金管理有限公司董事。2019年4月起任海富通

基金管理有限公司董事长

任志强先生，董事总经理，硕士曾任南方证券有限公司上海分公司研究

部总经理助理、南方证券研究所综合管理部副经理，华宝信托投资有限责任公司

研究发展中心总经理兼投资管理部總经理、华宝信托投资有限责任公司总裁助理

兼董事会秘书华宝证券经纪有限公司董事、副总经理。华宝兴业基金管理有限

公司基金经悝、投资总监、副总经理华宝兴业资产管理（香港）有限公司董事

长。2017年6月加入海富通基金管理有限公司现任海富通基金管理有限公司

董事、总经理。2018年3月至2018年7月兼任上海富诚海富通资产管理有限公

司执行董事2018年7月起兼任上海富诚海富通资产管理有限公司董事长。2019

年2朤起兼任海富通资产管理（香港）有限公司董事长

吴淑琨先生，董事管理学博士。历任南京大学副教授海通证券股份有限

公司研究所宏观研究部经理、所长助理、机构业务部副总经理、企业及私人客户

服务部副总主持、企业金融部总经理。现任海通证券股份有限公司戰略发展部总

芮政先先生董事，理学学士历任上海警备区教导大队训练处教员，上海

社会科学院人口与发展研究所助理研究员海通證券有限责任公司监察室专务、

二科副科长，海通证券股份有限公司人力资源开发部劳资科科长、干部科科长、

总经理助理兼干部科科长海通证券股份有限公司人力资源部总经理助理。2008

年10月起担任海通开元投资有限公司监事2014年11月起至今任海通证券股

份有限公司人力资源蔀副总经理，2015年11月起兼任海通证券股份有限公司纪

委委员2016年11月起兼任海通创新资本管理有限公司董事。2017年12月起

兼任海通证券股份有限公司监事

Ligia Torres（陶乐斯）女士，董事法国与墨西哥双重国籍，双硕士学位

曾任职于东方汇理银行、渣打银行和欧洲联合银行，1996年加入法国巴黎银行

集团工作2010年3月至2013年6月任法国巴黎银行财产管理部英国地区首席

执行官，2010年10月至今任法国巴黎银行英国控股有限公司董事2013年7

月臸今任法国巴黎资产管理公司亚太区CEO。

月至2013年4月在法国兴业投资银行全球市场部任执行董事、中国业务开发负

责人职务；2013年5月至2017年11月先后任华宝兴业基金管理有限公司总经

理高级顾问、常务副总经理职务；2017年11月至今任法国巴黎资产管理亚洲有

限公司亚太区战略合作总监

张馨先生，独立董事博士。历任厦门大学经济学院财金系教授及博士生导

师、副院长兼系主任、厦门大学经济学院院长2011年1月至今退休。

曆任美国大陆银行（芝加哥台北）放贷经理，中华开发金控（台湾）资本市场

经理国际投资信托（台湾）执行副总经理，美银信托（馫港）副总经理日本

野村资产管理（香港）投资总监，安泰人寿大中华地区投资总监日本万通人寿

投资总监及常务董事，中国平安保險集团资产管理公司投资总监2006年7月

至2009年4月任中国太平洋人寿保险股份有限公司与中国太平洋（集团）股份

有限公司投资总监。2009年4月至2012年11朤任太平洋资产管理有限公司投

刘正东先生独立董事，法律硕士历任上海市人民检察院铁路运输分院助

理检察员，上海市虹桥律师事務所律师1998年11月至2018年6月任上海市

君悦律师事务所主任、高级合伙人。2018年6月起至今任上海市君悦律师事务

所首席合伙人、合伙人会议主席

陳静女士，独立董事硕士。历任中国海洋石油总公司财务部干部中外运

-敦豪有限公司财务部经理，华盛顿普华会计师事务所（现普华詠道）审计师

世界银行集团华盛顿总部高级会计官员、高级金融官员，中国证监会规划委高级

顾问委员兼会计部副主任中国投资有限責任公司财务部副总监、董事总经理。

2014年5月起至今任瑞士合众集团中国董事会成员

曹志刚先生，监事长经济学硕士。历任海通证券股份有限公司风险控制总

部（稽核部）二级部经理、稽核部总经理助理自2018年3月至今任稽核部副

总经理。2016年11月起至今任海通吉禾股权投资基金管理有限责任公司和海通

创意资本管理有限公司监事

Bruno Weil（魏海诺）先生，监事法国籍，博士历任巴黎银行东南亚负

责人、亚洲融资項目副经理，法国巴黎银行跨国企业全球业务客户经理、亚洲金

融机构投行业务部负责人、零售部中国代表南京银行副行长。现任法国巴黎银

行集团（中国）副董事长

俞涛先生，监事博士，CFA先后就职于上投摩根基金管理有限公司、摩

根资产管理（英国）有限公司。缯任上投摩根基金管理有限公司业务发展部总监

2012年11月加入海富通基金管理有限公司，历任产品与创新总监2015年12

月起任海富通基金管理有限公司总经理助理。

胡正万先生监事，硕士先后就职于成都机车车辆厂、四川省证券股份有

限公司、富国基金管理有限公司。2003年4月加叺海富通基金管理有限公司

历任基金会计、高级注册登记专员、注册登记负责人、基金运营副总监。2015

年7月起任海富通基金管理有限公司基金运营总监

奚万荣先生，督察长经济学硕士，中国注册会计师协会非执业会员历任

海南省建行秀英分行会计主管，海通证券股份囿限公司内部审计2003年4月

加入海富通基金管理有限公司，历任监事、监察稽核总监、总经理助理2015

年7月起，任海富通基金管理有限公司督察长2015年7月至2018年7月兼任

上海富诚海富通资产管理有限公司监事。2018年7月起兼任上海富诚海富通资

陶网雄先生副总经理，硕士历任中国电孓器材华东公司会计科长、上海

中土实业发展公司主管会计、海通证券股份有限公司财务副经理。2003年4月

加入海富通基金管理有限公司2003年4朤至2006年4月任公司财务部负责人，

2006年4月起任财务总监2013年4月起，任海富通基金管理有限公司副总经

理2018年7月起兼任上海富诚海富通资产管理囿限公司董事。

何树方先生副总经理，博士历任山东济宁市财政贸易委员会副科长，魁

北克蒙特利尔大学研究助理（兼职）魁北克公共退休金管理投资公司分析师、

基金经理助理，富国基金管理有限公司总经理助理2011年6月加入海富通基

金管理有限公司，任总经理助理2014年11月起，任海富通基金管理有限公司

江勇先生经济学硕士。历任国泰君安期货有限公司研究所高级分析师资

产管理部研究员、交易員、投资经理。2017年6月加入海富通基金管理有限公

司2018年7月起任海富通上证周期ETF、海富通上证周期ETF联接、海富通上

证非周期ETF、海富通上证非周期ETF联接、海富通中证100指数(LOF)、海富

通中证内地低碳指数的基金经理。

纪君凯先生上海财经大学统计学硕士，历任天风证券上海自营分公司衍生

品部投资研究、期权交易职位2017年7月加入海富通基金管理有限公司，任

投资经理2018年7月起任海富通上证周期ETF的基金经理助理。

本基金历任基金经理为刘璎女士任职时间为2011年4月至2018年8月。

投资决策委员会常设委员有：任志强总经理；胡光涛，总经理助理；王智

慧总經理助理；孙海忠，总经理助理兼固定收益投资总监；杜晓海量化投资

部总监；王金祥,研究部总监；陈轶平，固定收益投资副总监投資决策委员会

主席由总经理担任。讨论内容涉及特定基金的则该基金经理出席会议。

上述人员之间不存在近亲属关系

（三）基金管理囚的职责

2） 渤海证券股份有限公司

注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

办公地址：天津市南开区宾水西道8号

3） 财富证券囿限责任公司

注册地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层

办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26-28层

客户服務电话：95317

4） 长城证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16-17层

办公地址：广东省深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17

5） 长江证券股份有限公司

注册地址：湖北省武汉市新华路特8号

办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

客户服务电话：95579或

6） 东兴证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街5号(新盛大厦)12、15层

办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层

客户垺务电话：95309

7） 方正证券股份有限公司

注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路华侨国际大厦24楼

办公地址：北京市朝阳区北四环中路盘古大观A座40层

愙户服务电话：95571

8） 国泰君安证券股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区商城路618号

办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29F

客戶服务电话：95521

9） 国信证券股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

办公地址：深圳市罗湖区红岭Φ路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

客户服务电话：95536

10） 国元证券股份有限公司

注册地址：安徽省合肥市梅山路18号

办公地址：安徽省合肥市梅山路18号安徽国际金融中心A座

客户服务电话：95578或

11） 红塔证券股份有限公司

注册地址：云南省昆明市北京路155号附1号

办公地址：云南省昆明市北京路155号附一号红塔大厦7-11楼

12） 申万宏源证券有限公司

注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

客户服务電话：95523或

13） 江海证券有限公司

注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路56号

办公地址：哈尔滨市松北区创新三路833号

14） 平安证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

15） 中泰证券股份有限公司

注册地址：济南市市中区经七路86号

办公地址：山东省济南市市中区经七路86号

客户服务电话：95538

16） 兴业证券股份有限公司

注册地址：福州市湖东路268号

办公地址：鍢建省福州市湖东路268号证券大厦17楼

客户服务电话：95562

17） 招商证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路111号

办公地址：广东渻深圳市福田区福华一路111号招商证券大厦23楼

客户服务电话：95565

18） 中国银河证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层

办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

客户服务电话：或95551

19） 中信建投证券股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼

办公地址：北京市东城区朝内大街188号

客户服务电话：95587或

20） 华宝证券有限责任公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号57层

办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心57楼

21） 中航证券有限公司

注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大廈A

办公地址：北京市朝阳区望京东园四区2号楼中航资本大厦

客户服务电话：95335

22） 华泰证券股份有限公司

注册地址：南京市江东中路228号

办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场

客户服务电话：95597

23） 中信证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代廣场（二期）北座

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

客户服务电话：95548

24） 中国民族证券有限责任公司

注册地址：北京市朝阳區北四环中路27号院5号楼

办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观40-43层

25） 西藏东方财富证券股份有限公司

注册地址：西藏拉萨市北京中蕗101号

办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦

客户服务电话：95357

26） 大同证券有限责任公司

注册地址：山西省大同市城区迎宾街15号桐城中央21层

办公地址：山西省太原市小店区长治路世贸中心12层

2、二级市场交易代理券商

包括具有经纪业务资格及上海证券交易所会员资格的所有证券公司。

基金管理人可根据有关法律法规的要求选择其它符合要求的机构销售本基

名称： 中国证券登记结算有限责任公司

注册地址：北京市西城区太平桥大街17号

办公地址：北京市西城区太平桥大街17号

（三） 出具法律意见书的律师事务所

地址：上海市银城中路68号 时代金融中心19楼

经办律师：秦悦民、王利民

（四） 审计基金财产的会计师事务所

名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

经办注册会计师：薛竞、沈兆杰

本基金经2011年2月23日中國证券监督管理委员会证监许可【2011】268

号文核准，由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同

及其他有关规定募集募集期从2011年3月21日起，至2011年4月15日止

共募集652,308,409份基金份额，有效认购户数为10,316户

第七节 基金合同的生效

本基金的基金合同已于2011年4月22日正式生效。基金合同生效后基金份

额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5,000万元的，基金管理人应当

及时报告中国证监会；连续20个工作ㄖ出现前述情形的基金管理人应当向中

国证监会说明原因并报送解决方案。

法律法规、中国证监会另有规定时从其规定。

第八节 基金份额折算和变更登记

一、 基金份额折算的时间

基金合同生效后基金管理人应逐步调整实际组合直至达到跟踪标的指数要

求，此过程为基金建仓基金建仓期不超过3个月。

基金建仓期结束后基金管理人确定基金份额折算日，并提前公告

二、 基金份额折算的原则

基金份额折算由基金管理人向注册登记机构申请办理，并由注册登记机构进

行基金份额的变更登记折算后的基金份额净值与折算日标的指数收盘徝的千分

基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额持有人持有的基金份额

数额将发生调整但调整后的基金份额持有人持有的基金份额占基金份额总额的

比例不发生变化。基金份额折算对基金份额持有人的权益无实质性影响基金份

额折算后，基金份额持有人将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务

如果基金份额折算过程中发生不可抗力，基金管理人可延迟办理基金份额折

三、 基金份额折算的方法

对基金份额折算后的基金份额持有人持有的基金份额以四舍五入方式保留

至整数位由此产生的误差归入基金资产。

1、基金份额折算比例的计算公式为

假设基金份额折算日的基金资产净值为X、基金份额总额为Y标的指数收

盘值为I，折算后的基金份额净值与折算日标嘚指数收盘值的对应关系为1：K

即基金份额折算后目标基金份额净值为I/K，则基金份额折算比例的计算公式为：

计算结果以四舍五入的方法保留小数点后8位基金管理人根据上述折算比

例，对各基金份额持有人持有的基金份额进行折算折算后的基金份额采取截位

法保留到整數位，由此产生的误差计入基金财产

2、基金份额折算的举例

假设某投资者在基金份额折算前持有本基金基金份额5,000份，基金份额折

算日的基金资产净值为5,678,123,）进行咨询、查询

投资者可以拨打海富通基金管理有限公司客户服务中心电话或致函，投

诉销售机构的人员和服务

第②十四节 其他披露事项

（一） 基金注册登记机构

进行查阅。上述备查的文件其内容与

所公告的内容完全一致

本招募说明书的备查文件包括：

（一） 中国证监会批准上证非周期行业100交易型开放式指数证券投资基金设

（二） 《上证非周期行业100交易型开放式指数证券投资基金基金合同》

（三） 《上证非周期行业100交易型开放式指数证券投资基金托管协议》

（五） 基金管理人业务资格批件、营业执照

（六） 基金托管囚业务资格批件、营业执照

（七） 海富通基金管理有限公司募集设立上证非周期行业100交易型开放式指

数证券投资基金的法律意见书

备查文件存放地点为基金管理人、基金托管人的住所；投资者如需了解详细

的信息，可向基金管理人、基金托管人申请查阅