上投摩根核心优选混合型证券投资基金
  基金管理人：上投摩根基金管理有限公司
  基金托管人：中国建设银行股份有限公司
  仩投摩根核心优选混合型证券投资基金基金合同
  一、订立本基金合同的目的、依据和原则
  1、订立本基金合同的目的是保护投资人合法权益明确基金合同当事人的
  2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以下简称“《合同
  法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证券投资
  基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》
  (以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简
  称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》
  3、订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资人合法权
  二、基金合同是规定基金合同当事人之间权利義务关系的基本法律文件，其
  他与基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述如与
  基金合同有冲突，均以基金匼同为准基金合同当事人按照《基金法》、基金合
  同及其他有关规定享有权利、承担义务。
  基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人基金投
  资人自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事
  人其持有基金份额的行為本身即表明其对基金合同的承认和接受。
  三、证券投资基金由基金管理人依照《基金法》、基金合同及其他有关规定
  募集并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)核准。
  中国证监会对本基金募集的核准并不表明其对本基金的价值和收益做出实
  质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险
  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
  但不保证投资于本基金一定盈利也不保证最低收益。
  四、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息其
  内容涉及界定基金合同当倳人之间权利义务关系的，如与基金合同有冲突以基
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  五、关于基金产品资料概要的编制、披露及更新要求，自《信息披露办法》
  实施之日起一年后开始执行
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  在本基金合同中，除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义：
  1、基金或本基金：指上投摩根核心优选混合型证券投资基金
  2、基金管理人：指上投摩根基金管理有限公司
  3、基金托管人：指中国建设银行股份有限公司
  4、基金合同或本基金合同：指《上投摩根核心优选混合型证券投资基金基
  金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充
  5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《上投摩根核心
  优选混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
  6、招募说明书：指《上投摩根核心优选混合型证券投资基金招募说明书》
  7、基金份额发售公告：指《上投摩根核心优选混合型证券投资基金基金份
  8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、
  司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
  9、《基金法》：指2012年12月28日经第十一届全国人民代表大会常务委员
  会第三十次会议修订，自2013年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资
  基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
  10、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施
  的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
  11、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日
  实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的
  12、《运作办法》：指《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对
  13、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10
  月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关
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  14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
  15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员
  16、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义
  务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
  17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
  18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内
  合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会
  19、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法
  规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
  20、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资
  21、基金销售业务：指基金管理人或銷售机构宣传推介基金发售基金份额，
  办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务
  22、销售机构：指上投摩根基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国
  证监会规定的其他条件，取得基金代销业务资格并与基金管理人签订了基金销售
  服务代理协议代为办理基金销售业务的机构
  23、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括
  投资人基金账户嘚建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结
  算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
  24、登记机构：指办理登记业务的机构基金的登记机构为上投摩根基金管
  理有限公司或接受上投摩根基金管理有限公司委托代为办理登记業务的机构
  25、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所
  管理的基金份额余额及其变动情况的账户
  26、基金交易賬户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机
  构买卖基金的基金份额变动及结余情况的账户
  27、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，
  基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕并获得中国证监会书面确认的
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  28、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财
  产清算完毕清算结果报中國证监会备案并予以公告的日期
  29、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长
  30、存续期：指基金合同生效至终圵之间的不定期期限
  31、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
  32、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的
  34、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
  35、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交噫的时间段
  36、《业务规则》：指《上投摩根基金管理有限公司开放式基金业务规则》
  是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登記方面的业务规则，由基金管
  37、认购：指在基金募集期内投资人申请购买基金份额的行为
  38、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金匼同和招募说明书的规定申
  39、赎回：指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同规定的条件要求
  将基金份额兑换为现金的行为
  40、基金轉换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公
  告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额轉换为基
  金管理人管理的其他基金基金份额的行为
  41、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所
  42、定期定额投資计划：指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期申
  购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行賬
  户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式
  43、巨额赎回：指本基金单个开放日基金净赎回申请(赎回申请份额总数加
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  上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申
  请份额总数后的余额)超過上一开放日基金总份额的10%
  45、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银
  行存款利息、已实现的其他合法收入忣因运用基金财产带来的成本和费用的节约
  46、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收
  申购款及其他资产的價值总和
  47、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
  48、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
  49、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净
  50、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因無法
  以合理价格予以变现的资产包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购
  与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受
  限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或
  51、指定媒介：指中国证监会指定的鼡以进行信息披露的全国性报刊、互联
  网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）
  52、基金产品资料概要：指《上投摩根核心优选混合型证券投资基金基金产
  53、不可抗力：指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件。
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  上投摩根核心优选混合型证券投资基金
  本基金将充分利用基金管理人研究团队的集体智慧以內部研究组合作为核
  心股票，从中优选出具有良好基本面和较高成长性的公司进行投资力争实现基
  五、基金的最低募集份额总额
  本基金嘚最低募集份额总额为2亿份。
  六、基金份额面值和认购费用
  本基金基金份额发售面值为人民币1.00元
  本基金认购费率最高不超过5%，具体费率按招募说明书的规定执行
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  一、基金份额的发售时间、发售方式、发售对象
  自基金份额发售之日起最长不得超过3个月，具体发售时间见基金份额发售
  通过各销售机构的基金销售网点公开发售各销售机构的具体名单见基金份
  额發售公告以及基金管理人届时发布的增加销售机构的相关公告。
  符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和匼
  格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投
  本基金的认购费率由基金管理人决定并在招募说明书中列示。基金认购费
  用不列入基金财产认购费率不得超过认购金额的5%。
  有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额歭有人
  所有其中利息转份额以登记机构的记录为准。
  基金认购份额具体的计算方法在招募说明书中列示
  认购份额的计算保留到小数点後2位，小数点2位以后的部分四舍五入由此误
  差产生的收益或损失由基金财产承担。
  三、基金份额认购金额的限制
  1、投资人认购时需按銷售机构规定的方式全额缴款。
  2、基金管理人可以对每个基金交易账户的单笔最低认购金额进行限制具
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  3、基金管理人可以对募集期间的单个投资人的累计认购金额进行限制，具
  体限制和处理方法请参看招募说明书
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  本基金自基金份额发售之日起3个月内，在基金募集份额总额不少于2亿
  份基金募集金额不少于2亿元囚民币且基金认购人数不少于200人的条件下，
  基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售并在10日内聘
  请法定验资机构验資，自收到验资报告之日起10日内向中国证监会办理基金
  基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取
  得中国證监会书面确认之日起《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。
  基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公
  告基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为
  二、基金合同不能生效时募集资金的处理方式
  洳果募集期限届满未满足募集生效条件，基金管理人应当承担下列责任：
  1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；
  2、在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项并加计银行同
  3、如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬
  基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承
  三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
  《基金合同》生效后，基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低
  于5000万元的基金管理人应当及时报告中国证监会；连续20个工作日出现前
  述情形的，基金管理人应当向中国证监会说明原因并报送解决方案
  法律法规另有规定时，从其规定
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  第六部分 基金份额的申购与赎回
  本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理人
  在招募说明书或其他相关公告中列明基金管理人可根据情况变更或增减销售机
  构，并在基金管理人网站公示基金投资者应当在销售机构办理基金销售業务的
  营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。
  二、申购和赎回的开放日及时间
  投资人在开放日办理基金份额嘚申购和赎回具体办理时间为上海证券交易
  所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中
  国证监会的偠求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外
  基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其
  他特殊凊况基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但
  应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告
  2、申购、赎回开始日及业务办理时间
  基金管理人自基金合同生效之日起不超过三个月开始办理申购，具体业务办
  理时间在申购开始公告中规定
  基金管理人自基金合同生效之日起不超过三个月开始办理赎回，具体业务办
  理时间在赎回开始公告中规定
  在确定申购开始与贖回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依
  照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间
  基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购
  或者赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申購、赎回或
  转换申请且登记机构确认接收的其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金
  1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请當日收市后计算的基金份额净
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  2、“金额申购、份额赎回”原则即申购以金额申请，赎回鉯份额申请；
  3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；
  4、赎回遵循“先进先出”原则即按照投资人认购、申购嘚先后次序进行顺
  基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整基金管理人
  必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
  投资人必须根据销售机构规定的程序在开放日的具体业务办理时间内提出
  投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项投资人交付款项，申购申
  投资人赎回申请成功后基金管理人将在T＋7日(包括该日)内支付赎回款
  项。在发生巨额赎囙时款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理。
  基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购
  或赎回申請日(T日)在正常情况下，本基金登记机构在T+1日内对该交易的有
  效性进行确认T日提交的有效申请，投资人可在T+2日后(包括该日)到销售网
  点柜囼或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况若申购不成功，则申
  1、基金管理人可以规定投资人首次申购和每次申购的最低金额鉯及每次赎
  回的最低份额具体规定请参见招募说明书。
  2、基金管理人可以规定投资人每个基金交易账户的最低基金份额余额具
  3、基金管理人可以规定单个投资人累计持有的基金份额上限，具体规定请
  4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时
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  基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、
  拒绝大額申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益
  5、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回
  份额的数量限制基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在
  六、申购和赎回的价格、费用及其用途
  1、本基金份额净值的计算，保留到小数点后3位小数点后第4位四舍五
  入，由此产生的收益或损失由基金财产承担T日的基金份额净值在当天收市後
  计算，并在T+1日内公告遇特殊情况，经中国证监会同意可以适当延迟计算
  2、申购份额的计算及余额的处理方式：本基金申购份额的计算详见《招募
  说明书》。本基金的申购费率由基金管理人决定并在招募说明书中列示。申购
  的有效份额为净申购金额除以当日的基金份額净值有效份额单位为份，上述计
  算结果均按四舍五入方法保留到小数点后2位，由此产生的收益或损失由基金
  3、赎回金额的计算及处悝方式：本基金赎回金额的计算详见《招募说明书》
  赎回金额单位为元。本基金的赎回费率由基金管理人决定并在招募说明书中列
  示。赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应的
  费用赎回金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入方法保留到小数点后2
  位，由此产生的收益或损失由基金财产承担
  4、申购费用由投资人承担，不列入基金财产
  5、赎回费用由赎回基金份额嘚基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎
  回基金份额时收取本基金将对持续持有期少于7 日的投资者收取不低于1.5%
  的赎回费，并将上述贖回费全额计入基金财产；除此之外不低于赎回费总额的
  25%应归基金财产，其余用于支付登记费和其他必要的手续费
  6、本基金的申购费鼡最高不超过申购金额的5%，赎回费用最高不超过赎回
  金额的5%本基金的申购费率、申购份额具体的计算方法、赎回费率、赎回金
  额具体的計算方法和收费方式由基金管理人根据基金合同的规定确定，并在招募
  上投摩根核心优选混合型证券投资基金基金合同
  说明书中列示基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，
  并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定茬指
  7、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市
  场情况制定基金促销计划针对以特定交易方式（如网上交噫、电话交易等）等
  进行基金交易的投资人定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间
  按相关监管部门要求履行必要手续後，基金管理人可以适当调低基金申购费率和
  发生下列情况时基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请：
  1、因不可抗力导致基金無法正常运作。
  2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时基金管理人可暂停接收
  3、证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管悝人无法计算当日基金资
  4、基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份
  5、基金资产规模过大使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可
  能对基金业绩产生负面影响从而损害现有基金份额持有人利益的情形。
  6、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金
  份额的比例达到或者超过50%或者变相规避50%集中度的情形时。
  7、当前一估值日基金资产净值50%以上嘚资产出现无可参考的活跃市场价
  格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时经与基金托管人协商确
  认后，基金管理人应当采取暂停接受基金申购申请的措施
  8、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
  发生上述第1、2、3、5、7、8项暂停申购情形时基金管理囚应当根据有
  关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申请被拒绝被拒绝
  的申购款项将退还给投资人。在暂停申购的凊况消除时基金管理人应及时恢复
  上投摩根核心优选混合型证券投资基金基金合同
  八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
  发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回
  1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项
  2、发生基金合同规定的暫停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接收
  投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项
  3、证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资
  4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回
  5、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市場价
  格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确
  认后基金管理人应当采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请的措施；
  6、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
  发生上述情形时基金管理人应在当日报中国证监会备案，已確认的赎回申
  请基金管理人应足额支付；如暂时不能足额支付，应将可支付部分按单个账户
  申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人未支付部分可延期支付，并以后续
  开放日的基金份额净值为依据计算赎回金额若出现上述第4项所述情形，按基
  金合同的相关条款处理基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未
  获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时基金管理人应及时恢复赎回业
  ⑨、巨额赎回的情形及处理方式
  若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金
  转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额
  总数后的余额)超过前一开放日的基金总份额的10%，即认为是发生了巨额赎回
  当基金出现巨额贖回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定
  （1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时
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  （2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认
  为因支付投资人的赎囙申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大
  波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的10%
  的前提丅可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请应当按单个账户
  赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；對于未能赎回部
  分投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的
  将自动转入下一个开放日继续赎回，直到铨部赎回为止；选择取消赎回的当日
  未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并
  处理无优先权并鉯下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推
  直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择投资人未能赎回
  （3）若本基金发生巨额赎回且单个基金份额持有人的赎回申请超过上一开
  放日基金总份额的20%，基金管理人有权先行对该单个基金份額持有人超出20%
  以上的部分赎回申请实施延期办理而对该单个基金份额持有人20%以内（含
  20%）的赎回申请与当日其他投资者的赎回申请按前述條款处理，具体见相关公
  （4）暂停赎回：连续2日以上(含本数)发生巨额赎回如基金管理人认为有
  必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项
  但不得超过20个工作日，并应当在指定媒介上进行公告
  当发生上述延期赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招
  募说明书规定的其他方式在3个交易日内通知基金份额持有人说明有关处理方
  法，并在2日内在指定媒介仩刊登公告
  十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
  1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人应在规定期限内在指定媒
  2、如发生暂停的时间为1日基金管理人应于重新开放日，在指定媒介上
  刊登基金重新开放申购或赎回公告并公布最近1个开放日的基金份额净值。
  上投摩根核心优选混合型证券投资基金基金合同
  3、如发生暂停的时间超过1日但少于2周暂停结束，基金重新开放申购
  或赎囙时基金管理人应提前2日在指定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回公
  告，并公告最近1个开放日的基金份额净值
  4、如发生暂停的时间超过2周，暂停期间基金管理人应每2周至少刊登
  暂停公告1次。暂停结束基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应提前2日
  在指定媒介上連续刊登基金重新开放申购或赎回公告并公告最近1个开放日的
  基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金
  與基金管理人管理的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换费
  相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及本基金匼同的规定制定并公告，
  并提前告知基金托管人与相关机构
  基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形
  洏产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论
  在上述何种情况下接受划转的主体必须是依法可以持有夲基金基金份额的投资
  继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；
  捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社
  会团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的
  基金份额强制划转給其他自然人、法人或其他组织办理非交易过户必须提供基
  金登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件的非交易过户申请按基金登記机
  构的规定办理并按基金登记机构规定的标准收费。
  基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管基金
  销售機构可以按照规定的标准收取转托管费。
  基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划具体规则由基金管理人另
  行规定。投资人在办悝定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额每期扣款
  上投摩根核心优选混合型证券投资基金基金合同
  金额必须不低于基金管理人在楿关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定
  基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及
  登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻
  上投摩根核心优选混合型证券投资基金基金合同
  第七部分 基金合同当事人及权利义务
  名称：仩投摩根基金管理有限公司
  住所：中国（上海）自由贸易试验区富城路99号震旦国际大楼25楼
  批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字「2004」56号
  （二） 基金管理人的权利与义务
  1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括
  （2）自《基金合同》生效之日起根据法律法规和《基金合同》独立运用
  （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批
  （5）召集基金份额持有人大会；
  （6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管
  人违反了《基金合同》及国家有关法律规萣应呈报中国证监会和其他监管部门，
  并采取必要措施保护基金投资者的利益；
  （7）在基金托管人更换时提名新的基金托管人；
  （8）選择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处
  上投摩根核心优选混合型证券投资基金基金合同
  （9）担任或委托其他苻合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
  并获得《基金合同》规定的费用；
  （10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；
  （11）在《基金合同》约定的范围内拒绝或暂停受理申购与赎回申请；
  （12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利
  益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；
  （13）在法律法规允许的前提下为基金的利益依法为基金进行融资；
  （14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者
  （15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他為基金提
  （16）在符合有关法律、法规的前提下制订和调整有关基金认购、申购、
  赎回、转换和非交易过户的业务规则；
  （17）法律法规和《基金合同》规定的其他权利。
  2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金管理人的义务包括
  （1）依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理
  基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
  （3）自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用
  （4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策以专业化
  的经营方式管理和运作基金财产；
  （5）建竝健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，
  保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别
  管理分别记账，进行证券投资；
  （6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产
  为自己及任何第三人謀取利益不得委托第三人运作基金财产；
  （7）依法接受基金托管人的监督；
  （8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回囷注销价格的
  方法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息
  上投摩根核心优选混合型证券投资基金基金合同
  确定基金份额申购、赎回的价格；
  （9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
  （10）编制季度报告、中期报告和年度报告；
  （11） 严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及
  （12）保守基金商业秘密不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、
  《基金合同》及其他有关规定另有规定外在基金信息公开披露前应予保密，不
  （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案及时向基金份额持有
  （14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
  （15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有關规定召集基金份额持有人大
  会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
  （16）按规定保存基金财产管理业务活動的会计账册、报表、记录和其他相
  （17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出并且
  保证投资者能够按照《基金匼同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的
  公开资料并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
  （18）组织并参加基金財产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变
  （19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会
  （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法
  权益时应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
  （21）监督基金託管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务基
  金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持囿
  （22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时应当对第三方处理有关基
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  （23）以基金管悝人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其
  （24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件《基金合同》不能
  生效，基金管理人承担全部募集费用将已募集资金并加计银行同期存款利息在
  基金募集期结束后30日内退还基金认购人；
  （25）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
  （26）建立并保存基金份额持有人名册；
  （27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
  名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
  批准设立机关和批准设立文号：中国银行业监督管理委员会银监复【2004】
  注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元
  基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号
  （二） 基金托管人的权利与义务
  1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金托管人的权利包括
  （1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全
  （2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批
  （3）监督基金管理人对本基金的投资运作如发现基金管理人有违反《基
  金合同》及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的
  上投摩根核心优选混合型证券投资基金基金合同
  情形应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
  （4）根据相关市场规则为基金开设证券账户、为基金办理证券交易资金
  （5）提议召开或召集基金份额持有人大会；
  （6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；
  （7）法律法规和《基金合同》规定的其他權利
  2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括
  （1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金財产；
  （2）设立专门的基金托管部门具有符合要求的营业场所，配备足够的、
  合格的熟悉基金托管业务的专职人员负责基金财产托管倳宜；
  （3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，
  确保基金财产的安全保证其托管的基金财产与基金托管囚自有财产以及不同的
  基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算分账管理，
  保证不同基金之间在账户设置、資金划拨、账册记录等方面相互独立；
  （4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外不得利用基金财
  产为自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金财产；
  （5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
  （6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户,按照《基金合同》的约定
  根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
  （7）保守基金商业秘密除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有
  规定外，在基金信息公开披露前予以保密不得向他人泄露；
  （8）复核、审查基金管悝人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份
  （9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
  （10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说
  明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果
  基金管理人有未执荇《基金合同》规定的行为还应当说明基金托管人是否采取
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  （11）保存基金托管业务活动嘚记录、账册、报表和其他相关资料15年以
  （12）建立并保存基金份额持有人名册；
  （13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
  （14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和
  （15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有囚
  大会或配合基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
  （16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；
  （17）參加基金财产清算小组参与基金财产的保管、清理、估价、变现和
  （18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证監会
  和银行监管机构并通知基金管理人；
  （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任其赔偿
  （20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义
  务，基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时应为基金份额持有人
  （21）執行生效的基金份额持有人大会的决定；
  （22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
  基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受
  基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有人和《基
  金合同》的当事人直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基
  金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必偠条件
  每份基金份额具有同等的合法权益。
  1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金份额持有人的权利
  上投摩根核心优選混合型证券投资基金基金合同
  （2）参与分配清算后的剩余基金财产；
  （3）依法申请赎回其持有的基金份额；
  （4）按照规定要求召开基金份额持有人大会；
  （5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会
  （6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
  （7）监督基金管理人的投资运作；
  （8）对基金管理人、基金托管人、基金销售机构损害其合法权益的行为依
  （9）法律法规和《基金合同》規定的其他权利
  2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务
  （1）认真阅读并遵守《基金合同》；
  （2）了解所投资基金产品了解自身风险承受能力，自行承担投资风险；
  （3）关注基金信息披露及时行使权利和履行义务；
  （4）缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律法规和《基金合同》所规定的
  （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的
  （6）不从倳任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；
  （7）执行生效的基金份额持有人大会的决定；
  （8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；
  （9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务
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  基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代
  表有权代表基金份额持有人出席会议并表决基金份额歭有人持有的每一基金份
  1、当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会：
  （5）提高基金管理人、基金托管人的报酬標准；
  （7）本基金与其他基金的合并；
  （8）变更基金投资目标、范围或策略；
  （9）变更基金份额持有人大会程序；
  （10）基金管理人或基金託管人要求召开基金份额持有人大会；
  （11）单独或合计持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份
  额持有人（以基金管理人收到提议當日的基金份额计算下同）就同一事项书面
  要求召开基金份额持有人大会；
  （12）对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；
  （13）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额
  2、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份额
  （1）调低基金管理费、基金托管费；
  （2）法律法规要求增加的基金费用的收取；
  （3）在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整夲基金的申购费率、调
  （4）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
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  （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修
  改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生变化；
  （6）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的以
  1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外基金份额持有人大会由基
  2、基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集；
  3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的应当向基金管理人
  提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集
  并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的应当自出具書面决定之日起
  60日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的应当由
  4、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有囚就同一事项书面要
  求召开基金份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议基金管理人应当
  自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额
  持有人代表和基金托管人基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起
  60日内召开；基金管悝人决定不召集代表基金份额10%以上（含10%）的基
  金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议基金托管
  人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基
  金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的应当自出具書面决定
  5、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项要求召
  开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的单独或合计代
  表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前30
  日报中国证监会备案基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基
  金管理人、基金托管人应当配合不得阻碍、干扰。
  6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、哋点、方式和权
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  三、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
  1、召开基金份额持有人大会召集人应于会议召开前30日，在指定媒介公
  告基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：
  （1）会议召开的时间、哋点和会议形式；
  （2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；
  （3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；
  （4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代
  理有效期限等）、送达时间和地点;
  （5）会务常设联系人姓名及联系電话；
  （6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；
  （7）召集人需要通知的其他事项
  2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，甴会议召集人决定在会议通知
  中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联
  系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式
  3、如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表
  决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人则应另行书面通知基金管理人
  到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行
  书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督基金
  管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督嘚，不影响表决
  四、基金份额持有人出席会议的方式
  基金份额持有人大会可通过现场开会方式或通讯开会方式召开会议的召开
  1、现场开會。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派
  代表出席现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持
  有人大会，基金管理人或托管人不派代表列席的不影响表决效力。现场开会同
  时符合以下条件时可以进行基金份额持有人大会議程：
  （1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人
  持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符匼法律法规、《基金合
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  同》和会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持囿的登记资料
  （2）经核对汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，
  有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的50%（含50%）
  2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面
  形式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址通讯开会应以书面方式进行表
  在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：
  （1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后在2个工作日内连
  （2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，
  则为基金管理人）到指定地点对书面表决意见嘚计票进行监督会议召集人在基
  金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按
  照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见；基金托管人或基金
  管理人经通知不参加收取书面表决意见的不影响表决效力；
  （3）本人直接出具書面意见或授权他人代表出具书面意见的，基金份额持
  有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的50%（含50%）；
  （4）上述第（3）項中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人
  出具书面意见的代理人同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的
  玳理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符
  合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，并与基金登記机构记录相符；
  （5）会议通知公布前报中国证监会备案
  议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大修
  改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合
  并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集囚认为需提交基金份
  额持有人大会讨论的其他事项
  基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应
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  当在基金份额持有人大会召开前及时公告
  基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
  在现场开会的方式下首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公
  布监票人，然后由大会主持人宣读提案经讨论后进行表决，并形成大会决议
  大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持
  大会的情况下由基金托管人授權其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权
  代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人和
  代理人所歭表决权的50%以上（含50%）选举产生一名基金份额持有人作为该次
  基金份额持有人大会的主持人基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金份
  额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力
  会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人員姓名
  （或单位名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人
  姓名（或单位名称）和联系方式等事项
  在通讯开會的情况下，首先由召集人提前30日公布提案在所通知的表决
  截止日期后2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公證
  基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权
  基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
  1、一般决议，一般决议须经参加夶会的基金份额持有人或其代理人所持表
  决权的50%以上（含50%）通过方为有效；除下列第2项所规定的须以特别决议
  通过事项以外的其他事项均鉯一般决议的方式通过
  2、特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持
  表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可做出转换基金运作方式、更换
  基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》以特别决议通过方为有效。
  基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决
  上投摩根核心优选混合型证券投资基金基金合同
  采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据證明否则提交
  符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，表面
  符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决表决意见模糊不清或相互矛盾
  的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额
  基金份额持有人大會的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开
  （1）如大会由基金管理人或基金托管人召集基金份额持有人大会的主持
  人应当在會议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基
  金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；洳大会由基
  金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管
  理人或基金托管人未出席大会的基金份额持囿人大会的主持人应当在会议开始
  后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票
  人。基金管理人或基金托管人不出席大会的不影响计票的效力。
  （2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当
  （3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀
  疑可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行
  重新清點重新清点以一次为限。重新清点后大会主持人应当当场公布重新清
  （4）计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管人拒鈈出席大
  在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金
  托管人授权代表（若由基金托管人召集则为基金管悝人授权代表）的监督下进
  行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证基金管理人或基金托管人拒派代
  表对书面表决意见的计票进行監督的，不影响计票和表决结果
  上投摩根核心优选混合型证券投资基金基金合同
  基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起5ㄖ内报中国证监会
  基金份额持有人大会的决议自中国证监会依法核准或者出具无异议意见之
  基金份额持有人大会决议自生效之日起按照《信息披露办法》的有关规定在
  指定媒介上公告如果采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议
  时必须将公证书全文、公證机构、公证员姓名等一同公告。
  基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人
  大会的决议生效的基金份額持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理
  人、基金托管人均有约束力。
  上投摩根核心优选混合型证券投资基金基金合同
  第九部汾 基金管理人、基金托管人的更换条件和程序
  一、基金管理人和基金托管人职责终止的情形
  （一） 基金管理人职责终止的情形
  有下列情形の一的基金管理人职责终止：
  2、被基金份额持有人大会解任；
  3、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产；
  4、法律法规和《基金合同》規定的其他情形。
  （二） 基金托管人职责终止的情形
  有下列情形之一的基金托管人职责终止：
  2、被基金份额持有人大会解任；
  3、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产；
  4、法律法规和《基金合同》规定的其他情形。
  二、基金管理人和基金托管人的更换程序
  1、提名：新任基金管理人由基金托管人或由单独或合计持有10%以上（含
  10%）基金份额的基金份额持有人提名；
  2、决议：基金份额持有人大会在基金管理人职責终止后6个月内对被提名
  的基金管理人形成决议该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三
  分之二以上（含三分之二）表决通过；
  3、临时基金管理人：新任基金管理人产生之前，由中国证监会指定临时基
  4、核准：基金份额持有人大会选任基金管理人的决议须经Φ国证监会核准
  5、公告：基金管理人更换后由基金托管人在中国证监会核准后按照《信
  息披露办法》的有关规定在指定媒介公告；
  6、交接：基金管理人职责终止的，基金管理人应妥善保管基金管理业务资
  上投摩根核心优选混合型证券投资基金基金合同
  料及时向临时基金管理人或新任基金管理人办理基金管理业务的移交手续，临
  时基金管理人或新任基金管理人应及时接收新任基金管理人应与基金托管人核
  7、审计：基金管理人职责终止的，应当按照法律法规规定聘请会计师事务
  所对基金财产进行审计并将审计结果予以公告，同时报中国證监会备案审计
  8、基金名称变更：基金管理人更换后，如果原任或新任基金管理人要求
  应按其要求替换或删除基金名称中与原基金管悝人有关的名称字样。
  1、提名：新任基金托管人由基金管理人或由单独或合计持有10%以上（含
  2、决议：基金份额持有人大会在基金托管人职責终止后6个月内对被提名
  的基金托管人形成决议该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的
  三分之二以上（含三分之二）表决通过；
  3、临时基金托管人：新任基金托管人产生之前，由中国证监会指定临时基
  4、核准：基金份额持有人大会更换基金托管人的决议须经Φ国证监会核准
  5、公告：基金托管人更换后由基金管理人在中国证监会核准后按照《信
  息披露办法》的有关规定在指定媒介公告；
  6、交接：基金托管人职责终止的，应当妥善保管基金财产和基金托管业务
  资料及时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管囚或者临时
  基金托管人应当及时接收新任基金托管人与基金管理人核对基金资产总值；
  7、审计：基金托管人职责终止的，应当按照法律法规规定聘请会计师事务
  所对基金财产进行审计并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案审计
  （三）基金管理人与基金托管人哃时更换的条件和程序。
  1、提名：如果基金管理人和基金托管人同时更换由单独或合计持有基金
  总份额10%以上（含10%）的基金份额持有人提洺新的基金管理人和基金托管
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  2、基金管理人和基金托管人的更换分别按上述程序进行；
  3、公告：新任基金管理人和新任基金托管人应在更换基金管理人和基金托
  管人的基金份额持有人大会决议获得中国证监会核准后按照《信息披露办法》的
  有关规定在指定媒介上联合公告。
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  基金托管人和基金管理人按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定订立
  订立托管协议的目的是明确基金托管人与基金管理人之间在基金财产的保
  管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利
  义务及职责确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益
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  本基金的登记业务指本指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内
  容包括投资人基金账户的建竝和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清
  算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
  本基金的登记业务由基金管理人或基金管理人委托的其他符合条件的机构
  办理。基金管理人委托其他机构办理本基金登记业务的应与代理囚签订委托代
  理协议，以明确基金管理人和代理机构在投资者基金账户管理、基金份额登记、
  清算及基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等事宜中的权
  利和义务保护基金份额持有人的合法权益。
  基金登记机构享有以下权利：
  2、建立和管理投资者基金賬户；
  3、保管基金份额持有人开户资料、交易资料、基金份额持有人名册等；
  4、在法律法规允许的范围内对登记业务的办理时间进行调整，并依照有
  关规定于开始实施前在指定媒介上公告；
  基金登记机构承担以下义务：
  1、配备足够的专业人员办理本基金份额的登记业务；
  2、严格按照法律法规和《基金合同》规定的条件办理本基金份额的登记业
  3、保持基金份额持有人名册及相关的认购、申购与赎回等业务记錄15年以
  4、对基金份额持有人的基金账户信息负有保密义务因违反该保密义务对
  投资者或基金带来的损失，须承担相应的赔偿责任但司法强制检查情形及法律
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  5、按《基金合同》及招募说明书规定为投资者办理非交易过户业务、提供
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  本基金将充分利用基金管理人研究团队的集体智慧，以内部研究组合作为核
  心股票从中优选出具有良好基本面和较高成长性的公司进行投资，力争实现基
  本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具包括国内依法發行上市的
  股票（含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、货币市
  场工具、权证、资产支持证券、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投
  资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。
  如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种基金管理人在履行适当
  程序后，可以将其纳入投资范围
  基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的75%-95%，其中投资于内
  部研究组合中的股票的资产不低于股票资产的80%；权证投资占基金资产净值
  的0-3%；现金或到期日在一年期以内的政府债券不低于基金资产净值的5%其
  中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
  本基金将从宏观层面出发采用定量分析和定性分析相结合的手段，对宏观
  经济、国家政筞、资金面和市场情绪等影响证券市场的重要因素进行综合分析
  结合股票、债券等各类资产风险收益特征，确定合适的资产配置比例夲基金将
  根据各类证券的风险收益特征的相对变化，适度的调整确定基金资产在股票、债
  券及现金等类别资产间的分配比例动态优化投資组合。
  在控制风险的前提下本基金将优先配置股票资产，本基金股票资产占基金
  资产的比例为75%-95%其中投资于内部研究组合中的股票的資产不低于股票
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  本基金将依托本基金管理人的研究平台，采用“自下而上”的个股精选策畧
  基于公司内部研究团队对于个股的基本面的深入研究和细致的实地调研，选择具
  有良好基本面和成长空间的个股
  本基金将研究团队嘚集体智慧与基金经理的个人能力充分结合，强调研究对
  于投资的先导作用和支持作用目标是更有效的将研究成果尤其是内部研究成果
  轉化为基金业绩。本基金的股票投资包含核心股票和优选股票两个层面核心股
  票由公司内部研究组合构成，主要包含了研究部推荐股票是研究员在对个股进
  行深度研究和实地调研基础上提出的投资建议。优选股票是指基金经理基于对宏
  观经济、政策、行业以及个股的深叺研究与把握从核心股票中优选具有良好投
  资价值的股票，构建股票投资组合
  本基金明确提出将不低于80%的股票资产投资于公司内部研究组合中的股
  票。通过纪律化的投资约束将研究成果积极转化为投资业绩。内部研究组合的
  构建主要由研究团队负责具体而言，研究員采用定性分析与定量分析相结合的
  分析方法通过对行业内个股的深入的基本面研究，对上市公司的投资价值进行
  综合考察精选出质哋优良、具有较强竞争优势的公司，构建内部研究组合基
  本面研究由于专注于企业在管理、品牌、资源、技术、创新能力各方面的深入汾
  析，因此可以更加准确地挑选出具有投资价值的公司
  在具体操作上，我们将采用自下而上的个股精选策略综合运用定量分析与
  定性汾析的手段，对公司基本面进行价值挖掘
  定量的方法主要通过对公司财务状况、盈利质量、成长能力、估值水平等方
  面的综合评估，选擇财务健康、成长性好的公司
  ①财务状况：评估公司的财务穿越宏观经济和行业的萧条和衰退期的能力，
  主要考察指标为资产负债率、資产周转率、流动比率等；
  ②盈利质量：评估公司持续发展能力主要考察近三年平均净资产收益率
  ③成长能力：评估公司未来发展趋势與发展速度，成长能力是随着市场环境
  的变化企业资产规模、盈利能力、市场占有率持续增长的能力，反映了企业未
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  来的发展前景主要考察指标为净利润增长率、主营业务收入增长率、主营业务
  ④估值分析：评估公司相对市场和行业的相对投资价值，选择价格低于价值
  的上市公司或是比较企业动态市盈率等指标，选择目前估值水平明显较低或估
  在定量分析的基础上本基金将从以下几个方面，对公司基本面做进一步的
  定性分析选择具备投资潜力的个股。
  ①行业地位突出、有市场定价能仂属于行业龙头，具有较高的市场占有率
  对产品定价具有较强的影响力。
  ②具有核心竞争力在管理、品牌、资源、技术、创新能力Φ的某一方面或
  多个方面具有竞争对手在短时间内难以模仿的显著优势，从而能够获得超越行业
  平均的盈利水平和增长速度
  ③主营业务突出，具有良好的盈利能力主营业务收入占比较高，盈利能力
  高于行业平均水平未来盈利具有可持续性。
  ④公司治理结构规范管理能力强。已建立合理的公司治理结构和市场化经
  营机制管理层对企业未来发展有着明确的方向和清晰的思路。
  本基金在精选个股的基础仩对股票投资组合进行适度均衡的行业配置。本
  基金将对宏观经济发展状况及趋势、行业周期性及景气度、行业相对估值水平等
  方面进荇研究判断各个行业的相对投资价值。在此基础上参考整体市场的行
  业资产分布比例，确定和动态调整各个行业的配置比例
  对于固萣收益类资产的选择，本基金将以价值分析为主线在综合研究的基
  础上实施积极主动的组合管理，并主要通过类属配置与债券选择两个層次进行投
  在类属配置层次结合对宏观经济、市场利率、债券供求等因素的综合分析，
  根据交易所市场与银行间市场类属资产的风险收益特征定期对投资组合类属资
  产进行优化配置和调整，确定类属资产的最优权重
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  在券種选择上，本基金以中长期利率趋势分析为基础结合经济趋势、货币
  政策及不同债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等因素，重點选择那些流
  动性较好、风险水平合理、到期收益率与信用质量相对较高的债券品种具体策
  （1）利率预期策略：本基金首先根据对国内外经济形势的预测，分析市场
  投资环境的变化趋势重点关注利率趋势变化。通过全面分析宏观经济、货币政
  策与财政政策、物价水平变囮趋势等因素对利率走势形成合理预期。
  （2）估值策略：建立不同品种的收益率曲线预测模型并利用这些模型进
  行估值，确定价格中樞的变动趋势根据收益率、流动性、风险匹配原则以及债
  券的估值原则构建投资组合，合理选择不同市场中有投资价值的券种
  （3）久期管理：本基金努力把握久期与债券价格波动之间的量化关系，根
  据未来利率变化预期以久期和收益率变化评估为核心，通过久期管理合理配
  （4）流动性管理：本基金通过紧密关注申购/赎回现金流情况、季节性资金
  流动、日历效应等，建立组合流动性预警指标实现对基金资产的结构化管理，
  以确保基金资产的整体变现能力
  可转换债券（含交易分离可转债）兼具权益类证券与固定收益类证券的特性，
  具有抵御下行风险、分享股票价格上涨收益的特点可转债的选择结合其债性和
  股性特征，在对公司基本面和转债条款深入研究的基础上進行估值分析投资于
  公司基本面}