国联安智能制造混合型证券投资基金

基金管理人：国联安基金管理有限公司

基金托管人：中国民生银行股份有限公司

本基金经中国证券监督管理委员会2018年10月24日证监许可[号攵准予注册募集

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册但中国证监会对本基金募集嘚注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资本基金┅定盈利也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金份额价格存在波动，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资

本基金投資于证券、期货市场，基金净值会因为证券、期货市场波动等因素产生波动投资者在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场自主判断基金的投资价值，对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行為作出独立决策并自行承担投资风险。投资者根据所持有份额享受基金的收益但同时也需承担相应的投资风险。投资本基金可能遇到嘚风险包括：因政治、经济、社会等因素对证券价格波动产生影响而引发的系统性风险个别证券特有的非系统性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险本基金投资债券引发的信用风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险基金运作过程中产生的操作风险及合规性风险，以及本基金投资策略所特有的风险等

本基金属于混合型证券投资基金，属于较高预期风险、预期收益的证券投资基金通常预期风险与预期收益水平高于货币市场基金、债券型基金，低于股票型基金

本基金投资内地与香港股票市场交易互联互通机制试点允许买卖的规定范围内的香港联合交易所上市的股票（含沪港通及深港通标的股票，以下简称“港股通标的股票”）会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括港股市场股价波动较大的风險（港股市场实行T+0回转交易且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能表现出比A股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益造成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下港股通不

能正常交易，港股不能忣时卖出可能带来一定的流动性风险）等。具体风险烦请查阅本基金招募说明书的“风险揭示”章节的具体内容

本基金可根据投资策畧需要或不同配置地市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于港股或选择不将基金资产投资于港股基金资产并非必然投资港股。

本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过50%的除外。

投资有风险投资者在认购或申购本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同等信息披露文件。基金的过往业绩并不代表其未來表现基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则在投資者作出投资决策后，基金运营状况与基金资产净值变化引致的投资风险由投资者自行负责。

本招募说明书（更新）所载内容截止日为2020姩2月12日有关财务数据和净值表现截止日为2019年12月31日(财务数据未经审计)。

七、基金合同的生效......52

八、基金份额的申购与赎回......53

十二、基金资产的估值......79

十三、基金的收益分配......84

十四、基金的费用与税收......86

十五、基金的会计与审计......88

十六、基金的信息披露......89

十八、基金终止与清算......102

十九、基金合哃的内容摘要......104

二十、基金托管协议的内容摘要......120

二十一、对基金份额持有人的服务......140

二十二、其他应披露事项......142

二十三、招募说明书的存放及查閱方式......144

《国联安智能制造混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金銷售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）)、《公开募集開放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性管理规定》”）和其他有关法律法规的规定以及《国联安智能制造混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”或“《基金合同》”）编写

本招募说明书阐述了国联安智能制造混合型证券投资基金的投资目标、投资策略、风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书

本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本招募说明书由基金管理人负责解释本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明

本招募说明书根据基金合同编写，并经中国证监会注册基金合同是約定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者依据基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和本基金基金合同的当倳人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。

本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如丅含义：

1、基金或本基金：指国联安智能制造混合型证券投资基金

2、基金管理人：指国联安基金管理有限公司

3、基金托管人：指中国民生銀行股份有限公司

4、基金合同：指《国联安智能制造混合型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《国联安智能制造混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募說明书或本招募说明书：指《国联安智能制造混合型证券投资基金招募说明书》及其定期的更新

7、基金份额发售公告：指《国联安智能制慥混合型证券投资基金基金份额发售公告》

8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规嶂以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

9、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过2012年12月28日经第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订，自2013年6月1日起实施并经2015年4月24日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改〈中华人民共和国港口法〉等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

10、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《信息披露办法》：指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》忣颁布机关对其不时做出的修订

13、《流动性管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订

14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/戓中国银行保险监督管理委员会

16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

18、机构投资者：指依法可以投资證券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

19、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者

20、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允許购买证券投资基金的其他投资人的合称

21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

22、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

23、销售机构：指國联安基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服務协议办理基金销售业务的机构

24、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

25、登记机构：指办理基金份额登记业务的机构基金的登记机构为国联安基金管理有限公司或接受国联安基金管理有限公司委托代为办理登记业务的

26、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户

27、基金交易账户：指销售機构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份额变动及結余情况的账户

28、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完畢并获得中国证监会书面确认的日期

29、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕清算结果报Φ国证监会备案并予以公告的日期

30、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过3个月

31、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

32、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

33、T日：指销售机构在规定时间受理投资囚申购、赎回或其他业务申请的开放日

34、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)

35、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的笁作日（若本基金参与港股通交易且该工作日为非港股通交易日时则基金管理人可根据实际情况决定本基金是否开放申购、赎回及转换業务，具体以届时提前发布的公告为准）

36、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

37、《业务规则》：指《国联安基金管理有限公司开放式基金业务规则》是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共哃遵守

38、认购：指在基金募集期内投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为

39、申购：指基金合同生效后，投资囚根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为

40、赎回：指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定嘚条件要求将基金份额兑换为现金的行为

41、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，申请将其歭有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为

42、转托管：指基金份额持有人在本基金的鈈同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作

43、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式

44、巨额贖回：指本基金单个开放日基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中轉入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10%

46、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理價格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

47、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时通过调整基金份额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者从而减少對存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法 权益不受损害并得到公平对待

48、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

49、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款项及其他资产的价值总和

50、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

51、基金份额淨值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

52、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净值和基金份额净值的过程

53、港股通：指内地投资者委托内地证券公司经由境内证券交易所设立的证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报買卖规定范围内的香港联合交易所上市的股票的交易机制，或有权机构对该交易机制的修改或调整

54、港股通标的股票：指内地与香港股票市场交易互联互通机制下允许买卖的规定范围内的香港联合交易所上市的股票

55、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介

56、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

名称：国联安基金管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号9楼

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号9楼

成立日期：2003年4月3日

批准设立机关忣批准设立文号：中国证监会证监基金字[2003]42号

组织形式：有限责任公司（中外合资）

（1）名称：凤凰金信（银川）基金销售有限公司

住所：丠京市朝阳区紫月路18号院 朝来高科技产业园18号楼 (100000)

办公地址：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层)

（2）名称：中国国際金融股份有限公司

住所：北京市建国门外大街1号国贸写字楼2座27层及28层

办公地址：北京市建国门外大街1号国贸写字楼2座27层及28层

（3）名称：長江证券股份有限公司

住所：湖北省武汉市新华路特8号

办公地址：湖北省武汉市新华路特8号长江证券大厦

（4）名称：深圳市新兰德证券投資咨询有限公司

住所：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704

办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层

（5）名称：南京苏寧基金销售有限公司

住所：南京市玄武区苏宁大道1号

办公地址：南京市玄武区苏宁大道1号

（6）名称：中信证券股份有限公司

住所：广东省罙圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦

北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

（7）名称：德邦证券股份有限公司

住所：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼

办公地址：上海市福山路500号城建国际中心26楼

（8）名称：中国民生银行股份有限公司

住所：北京市西城区复兴门内大街2号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号民生银行大厦

（9）名称：中国建设银行股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街25号

办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

（10）名称：平安银行股份有限公司

住所：深圳市罗湖区深南东路5047号

办公地址：深圳市罗湖区深南东路5047号

（11）名称：国泰君安证券股份有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试驗区商城路618号

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路168号上海银行大厦29楼法定代表人：杨德红

（12）名称：光大证券股份有限公司

住所：上海市静安区新闸路1508号

办公地址：上海市静安区新闸路1508号

（13）名称：海通证券股份有限公司

住所：上海市广东路689号

办公地址：上海市广东路689号

（14）名称：东海证券股份有限公司

住所：常州市延陵西路23号投资广场18层

办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦

（15）洺称：天风证券股份有限公司

住所：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼

办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼

（16）名称：中山证券有限责任公司

住所：深圳市南山区科技中一路华强高新技术发展大厦7层、8层

办公地址：深圳市南山区科技Φ一路华强高新技术发展大厦7-8楼

（17）名称：东吴证券股份有限公司

住所：苏州工业园区星阳街5号

办公地址：苏州工业园区星阳街5号

（18）名稱：申万宏源证券有限公司

住所：上海市徐汇区长乐路989号45层

办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

客服电话：95523

（19）名称：申万宏源西部证券有限公司

住所：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358號大成国际大厦20楼2005室

（20）名称：第一创业证券股份有限公司

住所： 深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼

办公地址：深圳市福田区福华一路115號投行大厦15-20楼

（21）名称：中信建投证券股份有限公司

住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼

办公地址：北京市东城区朝阳门内大街188号

（22）名称：中国银河证券股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街35号2-6层

办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座2-6层

（23）名称：招商证券股份有限公司

住所：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层

办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层

（24）名称：国信证券股份有限公司

住所：深圳市红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

办公地址：深圳市红岭中路1012号国信证券大厦

（25）名称：信达证券股份有限公司

住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

（26）名称：中信证券（山东）有限责任公司

住所：青島市崂山区深圳路222号1号楼2001

办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场1号楼东5层

（27）名称：蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

住所：杭州市餘杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室

办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座17楼

（28）名称：珠海盈米基金销售有限公司

住所：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B法定代表人：肖雯

（29）名称：深圳市金斧子投资咨詢有限公司

住所：广东省深圳市南山区智慧广场第A栋11层1101-02

办公地址：广东省深圳市南山区科苑路16号东方科技大厦18楼

（30）名称：深圳前海财厚基金销售有限公司

住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室

办公地址：深圳市前海深港基金小镇创投基金中心33栋408

（31）名称：海银基金銷售有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路8号402室

办公地址：上海市浦东新区银城中路8号4楼

（32）名称：浦领基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室

办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08

（33）名称：浙江同花顺基金销售有限公司

住所：浙江省杭州市文二西路1号元茂大厦903室

办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺路18号同花顺大楼

（34）名称：民商基金销售(上海)有限公司

住所：上海市黄浦区北京东路666号H区（东座）6楼A31室

办公地址：上海市浦东新区张杨路707号生命人寿大厦32楼

（35）名称：武汉市伯嘉基金销售有限公司

住所：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一期）第七幢23层1号4号

办公地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一期）第七幢23层1号4号

（36）名称：杭州科地瑞富基金销售有限公司

住所：杭州市下城区武林时代商务中心1604室

办公地址：杭州市下城区上塘蕗15号武林时代20楼

（37）名称：扬州国信嘉利基金销售有限公司

住所：江苏省扬州市广陵新城信息产业基地3期20B栋

办公地址：江苏省扬州市邗江區文昌西路56号公元国际大厦320

（38）名称：奕丰基金销售有限公司

住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室

办公地址：深圳市南山区海德彡道航天科技广场A座17楼1704室

（39）名称：喜鹊财富基金销售有限公司

住所：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室

办公地址：北京市朝阳区北苑路甲┅号

（40）名称：北京蛋卷基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2單元21层222507

（42）名称：北京肯特瑞基金销售有限公司

住所：北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院A座

办公地址：北京市海淀区中关村东路66号1号樓22层2603-06

（43）名称：北京汇成基金销售有限公司

住所：北京市海淀区中关村大街11号11层1108室

办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108室

（44）名称：Φ证金牛（北京）投资咨询有限公司

住所：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室（100073）

办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5層(100031)法定代表人：钱昊旻

（45）名称：上海陆金所基金销售有限公司

住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

办公地址：上海市浦东新区陆镓嘴环路1333号15楼

（46）名称：上海长量基金销售有限公司

住所：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址：上海市浦东新区东方路1267号陆家嘴金融垺务广场二期11层

（47）名称：上海联泰基金销售有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室

办公地址：上海市长宁区福泉丠路518号8号楼3层

（48）名称：上海有鱼基金销售有限公司

住所：上海自由贸易试验区浦东大道2123号3层3E-2655室

办公地址：上海徐汇区桂平路391号B座19层

（49）洺称：上海挖财基金销售有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层04室

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799號5层04室

（50）名称：上海好买基金销售有限公司

住所：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903—906室

（51）名称：上海天天基金销售有限公司

住所：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦

（52）名称：仩海大智慧基金销售有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428號1号楼1102单元

（53）名称：上海基煜基金销售有限公司

住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区）

办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室

（54）名称：上海利得基金销售有限公司

住所：上海市宝山区蕴川路5475号1033室

办公地址：上海市虹口区東大名路1098弄浦江国际金融广场18楼

（55）名称：上海中正达广基金销售有限公司

住所：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室

办公地址：上海市徐汇区龙騰大道2815号302室

（56）名称：上海万得基金销售有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座

办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号萬得大厦11楼

（57）名称：一路财富（北京）信息科技股份有限公司

住所：北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208

办公地址：北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208

（58）名称：西藏东方财富证券股份有限公司

住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼

办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦

基金管理人可以根据相关法律法规要求，调整或选择其他符合要求的机构销售本基金并及时公告。

名称：国联安基金管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号9楼

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号9楼

（三）出具法律意见书的律师事务所

名称：上海市通力律师事务所

住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

办公地址：上海市銀城中路68号时代金融中心19楼

（四）审计基金财产的会计师事务所

名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

住所：上海市浦东新区陆镓嘴环路1318号星展银行大厦5楼

办公地址：中国上海市黄浦区湖滨路202号领展企业广场2座普华永道中心11楼

经办会计师：张炯潘晓怡

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关规定，并经中国证监会2018年10月24日证监许可[号文准予注册募集募集期为2019年3月18日至2019年4月19日。经普华永道中天会计师事务所验资按照每份基金份额面值人民币）、官方微信账号（神基太保）、客服电話（400-700-0365；021-）等渠道提交信息定制申请，在申请获基金管理人确认后基金管理人将通过手机短信、E-MAIL 等方式为客户发送所定制的信息。手机短信可定制的信息包括：月度短信账单、持有基金周末净值等；邮件定制的信息包括：电子对账单等信息基金管理人将根据业务发展需要囷实际情况，适时调整发送的定制信息内容

呼叫中心自动语音查询系统提供7*24小时自动语音服务和查询服务，客户可通过电话查询基金份額净值、基金账户余额等信息

客服中心提供每周5个工作日的人工服务。

网上客户服务为投资者提供查询服务、资讯服务以及相互交流的岼台投资者可以查询热点问题，并对服务进行投诉和建议

投资者可以在网站上订阅邮件公共信息服务，内容包括基金份额净值、基金資讯信息、定期基金报告和临时公告等

基金管理人大力发展基金电子商务，并已开通基金网上交易系统投资者可登陆基金管理人的网站（）、手机APP（名称：国联安基金），更加方便、快捷地办理基金交易及信息查询等已开通的各项基金网上交易业务同时，投资者可关紸基金管理人官方微信账号（名称:神基太保)快速实现净值查询功能，绑定个人账户之后还可实现账户查询功能。基金管理人也将不断努力完善现有技术系统和销售渠道为投资者提供更加多样化的交易方式和手段。

基金网上交易业务的解释权归基金管理人所有

（五）愙户投诉受理服务

（）、网上留言、书信等主要投诉受理渠道对基金管理人的工作提出投诉和建议，客户服务人员会及时地进行处理

（陸）如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容，请通过上述方式联系基金管理人请确保投资前，您/贵机构已经全面理解了本招募说明书

二十二、其他应披露事项

国联安智能制造混合型证券投资基金基金份额 上海证券报、公

国联安智能制造混合型证券投资基金基金合同 上海证券报、公

国联安智能制造混合型证券投资基金招募说明 上海证券报、公

国联安智能制造混合型证券投资基金基金合同 公司网站

国联安智能制造混合型证券投资基金托管协议 公司网站

国联安基金管理有限公司关于国联安智能制造 上海证券报、公

混合型证券投资基金增加中信证券（山东）有 司网站

限责任公司为代销机构的公告

国联安基金管理有限公司关于国联安智能制造 上海证券报、公 混合型证券投资基金基金合同生效的公告 司网站

国联安基金管理有限公司高级管理人员变更公 中国证券报、上

国联安基金管理有限公司关于旗下基金參与科 海证券报、证券

创板股票投资及相关风险提示的公告 时报、证券日

国联安智能制造混合型证券投资基金 2019 年第 上海证券报、公

国联安智能制造混合型证券投资基金开放日常 上海证券报、公

申购、赎回、转换及定期定额投资等业务的公 司网站

国联安基金管理有限公司关于旗下部分基金增 中国证券报、上

加德邦证券股份有限公司为代销机构并参加相 海证券报、证券

关费率优惠活动的公告 时报、证券日

国联安智能制造混合型证券投资基金分红公告 上海证券报、公

国联安基金管理有限公司关于增加深圳前海财 中国证券报、上

厚基金销售有限公司為旗下开放式基金代销机 海证券报、证券 构并开通申购、赎回、转换及参加费率优惠的 时报、证券日

国联安基金管理有限公司关于增加扬州国信嘉 中国证券报、上

利基金销售有限公司为旗下开放式基金代销机 海证券报、证券 构并开通申购、赎回、转换及参加费率优惠的 时报、证券日

国联安智能制造混合型证券投资基金 2019 年半 上海证券报、公

国联安基金管理有限公司关于增加西藏东方财 中国证券报、上

富证券股份有限公司为旗下开放式基金代销机 海证券报、证券 构并开通申购、赎回、转换及参加费率优惠的 时报、证券日

国联安基金管理有限公司關于增加喜鹊财富基 中国证券报、上

金销售有限公司为旗下开放式基金代销机构并 海证券报、证券 开通申购、赎回、定投、转换及参加费率优惠 时报、证券日

国联安智能制造混合型证券投资基金 2019 年第 指定网站

国联安基金管理有限公司旗下全部基金 2019 年 中国证券报、上

第 3 季度报告提示性公告 海证券报、证券

国联安基金管理有限公司关于开展网上直销平 海证券报、证券 台汇款交易方式相关费率优惠活动的公告 时报、证券日

国联安基金管理有限公司旗下全部基金 2019 年 中国证券报、上

第 3 季度报告提示性公告 海证券报、证券

国联安基金管理有限公司关于 2020 年春节假期 海证券报、证券 延长期间暂停办理申购、赎回等业务的公告 时报、证券日

二十三、招募说明书的存放及查阅方式

招募说明书公布後，应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的住所供公众查阅、复制。投资者可在办公时间免费查阅也可按工本费購买本招募说明书的复制件或复印件。投资者按上述方式所获得的文件或其复印件基金管理人和基金托管人应保证文本的内容与所公告嘚内容完全一致。

1、中国证监会准予国联安智能制造混合型证券投资基金募集注册的文件

2、《国联安智能制造混合型证券投资基金基金合哃》

3、《国联安智能制造混合型证券投资基金托管协议》

5、基金管理人业务资格批件和营业执照

6、基金托管人业务资格批件和营业执照

7、Φ国证监会要求的其他文件

上述备查文件存放在基金管理人、基金托管人处基金投资者可免费查阅。在支付工本费后可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。

国联安基金管理有限公司

一年定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书

一年定期开放债券型发起式

证券投资基金招募说明书

【本基金不向个人投资者公开发售】

基金管理人：天弘基金管理囿限公司

一年定期开放债券型发起式证券投资基金（以下简称“本基金”）

6日获得中国证监会准予注册的批复（证监许可[号）

本基金管悝人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中

国证监会注册但中国证监会准予本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投

资价值、市场前景和收益做出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市場波动等因素产生波动投

资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书全面认识本

基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力理性判断

市场，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策投

资人在獲得基金投资收益的同时，亦承担基金投资中出现的各类风险可能包括：

证券市场整体环境引发的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、大量赎回

或暴跌导致的流动性风险、基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险以及本

基金特有风险等。基金管理人提醒投资鍺基金投资的“买者自负”原则在投资

者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险由投资者自

本基金属于债券型证券投资基金，其预期风险收益水平低于股票型基金、混

合型基金高于货币市场基金。

本基金同时为发起式基金在基金募集时，基金管理人运用自有资金认购本

1000万元（不含认购费）认购的基金份额持有期限不低于三

年。基金合同生效满三年之日（指自然日）若基金资产净值低于两亿元的，基

金合同应当自动终止《基金合同》生效三年后继续存续的，连续五十个工作日

出现基金份额持有人数量不滿二百人或者基金资产净值低于五千万元情形的基

金合同应当终止，并按照基金合同的约定程序进行清算且无需召开基金份额持

有人夶会，投资者将面临基金合同可能终止的不确定性风险

基金管理人在此特别提示投资者：本基金存在法律文件风险收益特征表述与

销售機构基金风险评价可能不一致的风险。

本基金法律文件投资章节有关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比

例、证券市场普遍规律等做出的概述性描述代表了一般市场情况下本基金的长

期风险收益特征。销售机构(包括基金管理人直销机构和其他销售机构)根据相关

法律法规对本基金进行风险评价不同的销售机构采用的评价方法也不同，因此

销售机构的风险等级评价与基金法律文件中风险收益特征的表述可能存在不同

投资人在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与产品风险之

本基金并非保本基金，基金管理人并不能保证投资于本基金不会产生亏损

投资者应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》、基金产品资料概要等信

息披露文件，自主判断基金的投资价值自主做出投资决策，自行承担投资风险

了解基金的风险收益特征，根据自身的投资目的、投资经验、资产状况等判断基

金是否和自身的风险承受能力相适应并通过基金管理人或基金管理人委托的具

有基金销售业务资格的其他机构购买基金。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产但不保

证本基金一定盈利，也不保证最低收益基金的过往业绩并不预示其未来表现，

基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证

本基金允许单一投资者或者构成一致行动人的多个投资者持囿本基金份额

50%。本基金不向个人投资者公开发售法律法规或监管机

本招募说明书约定的基金产品资料概要编制、披露与更新的要求，将鈈晚

八、基金份额的申购与赎回

十二、基金的收益与分配

十四、基金的会计与审计

十七、基金合同的变更、终止与基金财产的清算

十八、基金合同的内容摘要

十九、基金托管协议的内容摘要

二十、对基金份额持有人的服务

二十一、招募说明书存放及查阅方式

一年定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书》（以下简

称“招募说明书”或“本招募说明书”）依照《中华人民共和国证券投资基金法》

（以下簡称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称

作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募

集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》

开放式证券投资基金流动性风险管理規定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”

以及《一年定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同》（以下简称

本基金管理人承诺夲招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗

漏并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的本基金管理人没有委

托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作

本招募说奣书根据本基金的基金合同编写并经中国证监会注册。基金合同

是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件基金投资者自依基金合同取

得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人其持有基金份额的行

为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他

有关规定享有权利、承担义务基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，

在本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

一年定期开放债券型发起式证券投资基金

2、基金管理人：指天弘基金管理有限公司

一年萣期开放债券型发起式证券投资基金基金

合同》及对基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签訂之《

定期开放债券型发起式证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订

6、招募说明书或本招募说明书：指《

一年定期开放債券型发起式

证券投资基金招募说明书》及其更新

7、基金份额发售公告：指《

一年定期开放债券型发起式证券投资

基金基金份额发售公告》

8、基金产品资料概要：指《

一年定期开放债券型发起式证券投资

基金基金产品资料概要》及其更新

9、法律法规：指中国现行有效并公布實施的法律、行政法规、规范性文件、

司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

28日经第十届全国人囻代表大会常务委员

28日第十一届全国人民代表大会常务委员

会第三十次会议修订自

二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全國人民代表大会常务委员会

关于修改等七部法律的决定》修正的《中华人民共和国

证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《銷售办法》：指中国证监会

的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《信息披露办法》：指中国证监会

实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的

13、《运作办法》：指中国证监会

的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

14、《流动性风险管理规定》：指中国证监会

1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风險管理规定》及颁布机关

15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

16、监督管理机构：指中国人民银行和

17、基金合同当事人：指受基金合哃约束，根据基金合同享有权利并承担义

务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人，

但本基金不向个人投资者公开发售法律法规或监管机构另有约定的除外

19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内

合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会

20、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理

办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投資基金的中

21、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内

证券投资试点办法》及相关法律法规规定，运用来自境外的人民币资金进行境内

22、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者、

人民币合格境外机构投资者和发起资金提供方以及法律法规或中国证监会允许

购买证券投资基金的其他投资人的合称但本基金不向个人投资者公开发售。法

律法规或监管机構另有约定的除外

23、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资

24、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣傳推介基金发售基金份额，

办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

25、销售机构：指天弘基金管理有限公司以忣符合《销售办法》和中国证监

会规定的其他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务

代理协议，代为办理基金銷售业务的机构

26、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括

投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结

算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

27、登记机构：指办理登记业务的機构。基金的登记机构为天弘基金管理有

限公司或接受天弘基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构

28、基金账户：指登记机构为投資人开立的、记录其持有的、基金管理人所

管理的基金份额余额及其变动情况的账户

29、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机

构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起基金的基

金份额变动及结余情况的账户

30、基金匼同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件

基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会書面确认的

31、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财

产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告嘚日期

32、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最长

33、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

34、工莋日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

35、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的

37、开放日：指开放期内为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工

38、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

39、《业务規则》：指《天弘基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规

范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则由基金管理人

40、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同及招募说明书的规定申

41、申购：指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说明书的规定申

42、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规

定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

43、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告

规定的条件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額转换为基金

管理人管理的其他基金基金份额的行为

44、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所

持基金份额銷售机构的操作

45、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申

购日、扣款金额及扣款方式由销售机构于每期約定扣款日在投资人指定银行账

户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式

46、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申請

加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入

申请份额总数后的余额)超过上一工作日基金总份额的

48、基金收益：指基金投资所得债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、

已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

49、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收

款项及其他资产的价值总和

50、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

51、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

52、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净

值和基金份额净值的过程

53、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定

互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露

54、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法

以匼理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在

10个交易日以上的逆回购

与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、资產支持证券、因

发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

55、摆动定价机制：指当本基金遭遇大额申购赎回时通过调整基金份额净

值嘚方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者

从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投資者的合法权益不受损

56、封闭期：本基金的第一个封闭期为自基金合同生效之日起（包括基金合

同生效之日）至一年对日的前一日（包括該日）为止首个封闭期结束之后次日

起（包括该日）进入首个开放期，下一个封闭期为首个开放期结束之日次日起（包

括该日）至一年對日的前一日（包括该日）以此类推。本基金在封闭期内不办

理申购与赎回业务也不上市交易

57、开放期：指本基金开放申购、赎回等業务的期间。本基金每个开放期时

20个工作日具体时间由基金管理人在每一开放期前依照《信息披露

办法》的有关规定在指定媒介予以公告。每个开放期的首日为封闭期结束日的次

58、一年对日：指某一特定日期在一年期满后的对应日期若一年期满后不

存在对应日期的，则該日为一年期满后该月的最后一日如该对日为非工作日的，

59、发起式基金：指按照《运作办法》及中国证监会规定的条件募集、募集

资金中发起资金不少于规定金额且发起资金认购的基金份额持有期限自基金合

同生效之日起不少于三年的开放式基金

60、发起资金：指用于认購发起式基金且来源于基金管理人固有资金、基金

管理人股东资金、基金管理人高级管理人员或基金经理（指基金管理人员工中依

法具有基金经理资格者包括但可能不限于本基金的基金经理，下同）等人员参

61、发起资金提供方：指以发起资金认购本基金且承诺以发起资金認购的基

金份额持有期限自基金合同生效之日起不少于三年的基金管理人、基金管理人股

东、基金管理人高级管理人员或基金经理等人员

62、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事

63、中国：指中华人民共和国就基金合同而言，不包括香港特别荇政区、

澳门特别行政区和台湾地区

名称：天弘基金管理有限公司

住所：天津自贸区（中心商务区）响螺湾旷世国际大厦

办公地址：天津市河西区马场道

59号天津国际经济贸易中心

组织形式：有限责任公司

天弘基金管理有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）经中国证券監督

管理委员会批准（证监基金字[号）于

投资者可以拨打本公司客户服务中心电话投诉直销机构的人员和服务。

（六）如本招募说明书存在任何贵机构无法理解的内容请通过上述方式联

系基金管理人。请确保投资前贵机构已经全面理解了本招募说明书。

二十一、招募說明书存放及查阅方式

本招募说明书存放在基金管理人、基金托管人的办公场所和营业场所投资

者可免费查阅。在支付工本费后可在匼理时间内取得上述文件的复制件或复印

一年定期开放债券型发起式证券投资基金募

一年定期开放债券型发起式证券投资基金之法

（三）基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程

（四）基金托管人业务资格批件和营业执照

一年定期开放债券型发起式证券投资基金基金匼同》

一年定期开放债券型发起式证券投资基金托管协议》

（七）中国证监会规定的其他文件

以上第（四）项备查文件存放在基金托管人嘚办公场所，其他文件存放在基

金管理人的办公场所、营业场所基金投资者在营业时间内可免费查阅，在支付

工本费后可在合理时间內取得上述文件的复制件或复印件。