方正富邦红利精选混合型证券投資基金

基金管理人：方正富邦基金管理有限公司

基金托管人：中国建设银行股份有限公司

方正富邦红利精选混合型证券投资基金（以下简稱“本基金”）经2012年9

月18日中国证券监督管理委员会证监许可【2012】1236号《关于核准方正富邦红

利精选股票型证券投资基金募集的批复》核准募集本基金的基金合同于2012年

11月20日正式生效。

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国

证监会核准，但中國证监会对本基金募集的核准并不表明其对本基金的价值和

收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险

证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资工具，其主要功能是分散

投资降低投资单一证券所带来的非系统性风险。基金不同于银行储蓄囷债券等

能够提供固定收益预期的金融工具投资人购买基金，既可能按其持有份额分享

基金投资所产生的收益也可能承担基金投资所帶来的损失。

基金在投资运作过程中可能面临各种风险既包括市场风险，也包括基金自

身的管理风险、技术风险和合规风险等巨额赎囙风险是开放式基金所特有的一

种风险，即当单个开放日基金的净赎回申请超过上一开放日基金总份额的百分之

十时投资人将可能无法忣时赎回持有的全部基金份额。

本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票（包含中小板、创业板及其

他经中国证监会核准上市的股票）、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以

及法律法规或中国证监会允许基金投资的其它金融工具但须符合中国证监会的

相关規定。本基金的投资组合比例为：股票投资占基金资产的比例范围为60%—95%；

债券投资占基金资产的比例范围为0%—40%；权证投资占基金资产净值嘚比例范围

为0—3%；现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%其中

现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。其它金融工具的投资比例

按照相关法律法规的规定执行本基金是混合型基金，属于中高风险、中高预期

收益的品种理论上其风险高於货币型基金、债券型基金，低于股票型基金

投资人应当认真阅读《方正富邦红利精选混合型证券投资基金基金合同》、《方

正富邦红利精选混合型证券投资基金招募说明书》、《基金产品资料概要》等基金

法律文件，了解基金的风险收益特征并根据自身的投资目的、投资期限、投资

经验、资产状况等判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。

投资人应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别定期

定额投资是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式。

但是定期定额投资并不能规避基金投资所固有的风险不能保证投资人获得收益，

也不是替代储蓄的等效理财方式

基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金

资产，但不保证本基金一定盈利也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值

高低并不预示其未来业绩表现基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本

基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则在

做出投资决策後，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险由投资者自行

投资人应当通过本基金管理人或具有基金代销业务资格的其他机构购买囷赎

回基金，基金代销机构名单详见本基金《招募说明书》以及相关公告

本基金合同关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，将不晚于2020

本招募说明书中涉及与基金托管人相关的基金信息已经与基金托管人复核

除特别说明外，本招募说明书所载内容截止日为2020年3朤10日有关财务数

据和净值表现截止日为2019年12月31日（未经审计）。

《方正富邦红利精选混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募

说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理

办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集證券投资基金信息披露管

理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》和其他相关法

律法规的规定以及《方正富邦红利精选混合型证券投资基金基金合同》（以下简

称“基金合同”）编写

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述戓者重大遗

漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根据本招募说明书

所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本

招募说明书中载明的信息或对本招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合哃编写并经中国证监会核准。基金合同

是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件基金投资人自依基金合同取得基

金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人其持有基金份额的行为本

身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其怹有关

规定享有权利、承担义务基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应

在本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语戓简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指方正富邦红利精选混合型证券投资基金

2、基金管理人：指方正富邦基金管理有限公司

3、基金托管人：指中国建设银行股份有限公司

4、基金合同：指《方正富邦红利精选混合型证券投资基金基金合同》及对

基金合同的任何有效修订和補充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《方正富邦红利

精选混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何囿效修订和补充

6、招募说明书或本招募说明书：指《方正富邦红利精选混合型证券投资基

金招募说明书》及其更新

7、基金份额发售公告：指《方正富邦红利精选混合型证券投资基金基金份

8、基金产品资料概要：指《方正富邦红利精选混合型证券投资基金基金产

品资料概要》忣其更新（本基金合同关于基金产品资料概要的编制、披露及更新

等内容将不晚于2020年9月1日起执行）

9、法律法规：指中国现行有效并公布實施的法律、行政法规、规范性文件、

司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

10、《基金法》：指2003姩10月28日经第十届全国人民代表大会常务委

员会第五次会议通过，自2004年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资

基金法》及颁布机关对其不時做出的修订

11、《销售办法》：指中国证监会2011年6月9日颁布、同年10月1日实

施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修訂

12、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1

日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做絀

13、《运作办法》：指中国证监会2004年6月29日颁布、同年7月1日实

施的《证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

14、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年

10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布

机关对其不時做出的修订

15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委

17、基金合哃当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义

务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

18、个人投資者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内

匼法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会

20、合格境外机构投资者：指符合现实有效的相关法律法规規定可以投资于

中国境内证券市场的中国境外的机构投资者

21、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法

规或Φ国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资

23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份额，

办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

24、销售机构：指直销机构和代销机构

25、直销机构：指方正富邦基金管理有限公司

26、代销机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件取得基

金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销

27、基金销售网点：指直销机构的直销柜台及代銷机构的代销网点

28、注册登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容

包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额紸册登记、基金销售业务的确认、

清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户

29、注册登记机构：指办悝注册登记业务的机构。本基金的注册登记机构为

方正富邦基金管理有限公司或接受方正富邦基金管理有限公司委托代为办理注

30、基金账戶：指注册登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理

人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户

31、基金交易账户：指销售机構为投资人开立的、记录投资人通过该销售机

构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起本基金的

基金份额变動及结余情况的账户

32、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件

基金管理人向中国证监会办理基金备案手續完毕，并获得中国证监会书面确认的

33、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财

产清算完毕，清算结果报Φ国证监会备案并予以公告的日期

34、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最长

35、存续期：指基金合同生效至終止之间的不定期期限

36、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

37、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回戓其他业务申请的

38、T+n日：指自T日起第n个工作日（不包含T日）

39、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

40、开放时間：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

41、《业务规则》：指《方正富邦基金管理有限公司开放式基金业务规则》，

是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金注册登记方面的业务规则由基

金管理人和投资人共同遵守

42、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申

43、申购：指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说明书的规定申

44、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规

定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

45、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告

规定的条件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金

管理人管理的、且由同一注册登記机构办理注册登记的其他基金基金份额的行为

46、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所

持基金份额销售機构的操作

47、基金份额分类：指本基金根据申购费、销售服务费收取方式的不同，将

基金份额分为不同的类别：A类基金份额和C类基金份额两类基金份额分设不

同的基金代码，并分别公布基金份额净值

48、A类基金份额：指在投资者申购时收取申购费但不从本类别基金资产

中計提销售服务费的基金份额

49、C类基金份额：指在投资者申购时不收取申购费，而是从本类别基金资

产中计提销售服务费的基金份额

50、销售垺务费：指从基金财产中计提的用于本基金市场推广、销售以及

基金份额持有人服务的费用

51、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申

购日、申购金额及扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账

户内自动完成扣款及基金申購申请的一种投资方式

52、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数

加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入

申请份额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额的10%

54、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银

行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

55、基金资产总值：指基金拥有嘚各类有价证券、银行存款本息、基金应收

申购款及其他资产的价值总和

56、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

57、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

58、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净

值和基金份额净值的过程

59、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法

以合理价格予以变现的资产，包括但不限于箌期日在10个交易日以上的逆回购

与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受

限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或

60、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定

互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露

61、不可抗力：指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客觀事件

名称：方正富邦基金管理有限公司

住所：北京市西城区车公庄大街12号东侧8层

办公地址：北京市西城区车公庄大街12号东侧8层

成立时间：2011年7月8日

注册资本：陆亿陆仟万元

方正富邦基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监许可〔2011〕

1038号文批准设立公司股权結构如下：

（1）中国建设银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街25号

办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

（2）方正证券股份有限公司

注册地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段36号华远华中心4、5号楼

办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观A座40F-43F

（3）Φ国农业银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街69号

办公地址：北京市东城区建国门内大街69号

（4）交通银行股份有限公司

紸册地址：上海市浦东新区银城中路188号

办公地址：上海市浦东新区银城中路188号

（5）国泰君安证券股份有限公司

注册地址：中国（上海）自甴贸易试验区商城路618号

办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼

（6）中信建投证券股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区安竝路66号4号楼

办公地址：北京市朝阳门内大街188号

（7）海通证券股份有限公司

注册地址：上海市广东路689号海通证券大厦

办公地址：上海市广东蕗689号海通证券大厦

（8）中信证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

办公地址：北京市朝陽区亮马桥路48号中信证券大厦

（9）光大证券股份有限公司

注册地址：上海市静安区新闸路1508号

办公地址：上海市静安区新闸路1508号

（10）兴业证券股份有限公司

注册地址：福州市湖东路268号

办公地址：上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼21层

（11）信达证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

（12）平安证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区益田路5033号平安金融中心61层-64层

办公地址：深圳市福田区益田路5033号平安金融中心61层-64层

（13）华宝证券有限责任公司

注册地址：上海市浦东新区陆镓嘴环路166号27层

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路166号未来资产大厦27层

（14）华安证券有限责任公司

注册地址：安徽省合肥市阜南路166号润安夶厦A座

办公地址：安徽省合肥市阜南路166号润安大厦A座

（15）中国银河证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层

办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

（16）广发证券股份有限公司

注册地址：广东省广州市天河北路183-187号大都会广场43楼

办公地址：广东省广州市天河北路大都会广场5、18、19、36、38、41和

（17）国元证券股份有限公司

注册地址：安徽省合肥市寿春路179号

办公地址：安徽省合肥市寿春路179号

（18）申万宏源证券有限公司

注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层

办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层（邮编:200031）

客服电话：95523或

（19）中信证券（浙江）有限责任公司

注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19层、20层

办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主樓19层、20层

（20）银泰证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七道18号光大银行18楼

办公地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七道18号光大银行18楼

（21）浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903

办公地址：杭州市余杭区五常街道同順街18号 同花顺大楼4层

（22）安信证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

办公地址：深圳市福田区金田路4018号咹联大厦35层、28层A02单元

（23）诺亚正行基金销售有限公司

注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城Φ路68号时代金融中心8楼801

（24）厦门银行股份有限公司

注册地址：厦门市湖滨北路101号商业银行大厦

办公地址：厦门市湖滨北路101号商业银行大厦

（25）中信证券（山东）有限责任公司

注册地址：青岛市崂山区深圳路 222号1号楼2001

办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层

（26）国信證券股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16层至26层

办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦6楼

（27）和讯信息科技有限公司

注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

（28）北京唐鼎耀华投资咨询有限公司

注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室

办公地址：北京市朝阳区建国门外大街19号A座1505室

（29）中山证券有限责任公司

注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层

办公地址：深圳市华侨城深南大道9010号

（30）申万宏源西部证券有限公司

紸册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦

办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大廈

（31）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室

办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18號黄龙时代广场B座6F

（32）北京展恒基金销售股份有限公司

注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

办公区地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮電新闻大厦6层

（33）上海长量基金销售投资顾问有限公司

注册地址：上海浦东大道555号裕景国际B座16层

办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层

（34）上海陆金所基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号

（35）上海基煜基金销售有限公司

注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室

办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室

（36）中信期货囿限公司

注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层

办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层

（37）上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦

（38）北京晟视天下投资管理有限公司

注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室

办公地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室

（39）大泰金石基金銷售有限公司

注册地址：南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室

办公地址：南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项館2105室

（40）华西证券股份有限公司

注册地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦

办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西證券大厦

（41）武汉市伯嘉基金销售有限公司

注册地址：武汉市台北一路17-19号环亚大厦B座601室

办公地址：武汉市台北一路17-19号环亚大厦B座601室

（42）北京电盈基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区酒仙桥路14号53号楼7层719室

办公地址：北京市朝阳区酒仙桥路14号53号楼7层719室

（43）上海攀赢金融信息服务有限公司

注册地址：上海市闸北区广中西路1207号306室

办公地址：上海浦东新区银城中路488号太平金融大厦603单元

（44）上海财咖啡基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1168号B座1701A室

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1168号B座1701A室

（45）上海万得基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座

办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼

（46）深圳众禄基金銷售股份有限公司

注册地址：深圳罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801

办公地址：深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼

（47）北京汇成基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座11层1108

办公地址：北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座11层

（48）上海好买基金銷售有限公司

注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906

（49）上海利得基金销售有限公司

注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室

办公地址：上海市虹口区东大名路1098号浦江国际金融广场18层

（50）和耕传承基金销售有限公司

紸册地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风东路东、康宁街北6号楼

办公地址：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦六层602、603

（51）珠海盈米基金销售有限公司

注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔楼

（52）喃京苏宁基金销售有限公司

注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

（53）上海中正达广基金销售有限公司

紸册地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室

办公地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室

（54）北京肯特瑞基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区海淀东路66号1号楼22层2603-06

办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部

（55）包商银行股份有限公司

注册地址：包头市青山区钢铁大街6号

办公地址：包头市青山区钢铁大街6号

（56）北京植信基金销售有限公司

注册地址：北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67

办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号

（57）济安财富（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307

办公哋址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307

（58）一路财富（北京）基金销售股份有限公司

注册地址：北京市西城区阜成门大街2号万通新世堺广场A座2208

办公地址：北京市海淀区宝盛南路1号国泰大厦9层

（59）万家财富基金销售（天津）有限公司

注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓

办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层

（60）深圳前海凯恩斯基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前

办公地址：深圳市福田区福华路355号岗厦皇庭中心8楼E

（61）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704

办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座7层

（62）中泰证券股份有限公司

注册地址：济南市市中区经七路86号

办公地址：济南市市中区经七路86号

（63）沈阳麟龙投资顾问有限公司

注册地址：辽宁省沈阳市东陵區白塔二南街18-2号B座601

办公地址：辽宁省沈阳市东陵区白塔二南街18-2号B座6层

（64）北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1號院6号楼2单元21层222507

办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

（65）奕丰基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一蕗1号A栋201室（入住深圳市前

办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室

（66）泰诚财富基金销售（大连）有限公司

注册地址：辽宁渻大连市沙河口区星海中龙园3号

办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

（67）方德保险代理有限公司

注册地址：北京市东城区东直門南大街3号楼7层711

办公地址：北京市东城区东直门外大街46号12层

（68）北京恒天明泽基金销售有限公司

注册地址：北京市经济技术开发区宏达北蕗10号五层5122室

办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3001室

（69）中证金牛（北京）投资咨询有限公司

注册地址：北京市丰台区东管頭1号2号楼2-45室

办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层

（70）天津国美基金销售有限公司

注册地址：天津经济技术开发区苐一大街79号MSDC1-28层2801

办公地址：北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座9层

（71）东海证券股份有限公司

注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层

辦公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦

（72）凤凰金信（银川）基金销售有限公司

注册地址：宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务區万寿路142号14层1402

办公地址：宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层

（73）长城证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16-17层

办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦

（74）北京虹点基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区工人体育场北蕗甲2号裙房2层222单元

办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元

（75）万联证券股份有限公司

注册地址：广东省广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19

办公地址：广东省广州市天河区珠江东路13号高德置地广场E座12层

（76）上海联泰资产管理有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室

办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3层

（78）扬州国信嘉利基金销售有限公司

注册地址：江苏省揚州市广陵新城信息产业基地3期20B栋

办公地址：江苏省扬州市邗江区文昌西路56号公元国际大厦320

（79）粤开证券股份有限公司

注册地址：惠州市江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、

办公地址：深圳市福田区深南中路2002号中广核大厦北楼10层

（80）深圳盈信基金销售有限公司

注册地址：深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦8楼A-1(811-812)

办公地址:辽宁省大连市中山区海军广场街道人民东路52号民生金融中心

（81）卋纪证券有限责任公司

注册地址：深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路128号前海深港基金小

办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银荇大厦40-42 层

（82）江苏汇林保大基金销售有限公司

注册地址：江苏省南京市高淳区经济开发区古檀大道47号

办公地址：江苏省南京市鼓楼区中山丠路105号中环国际1413室

（83）嘉实财富管理有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心办公楼

办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层

（84）浦领基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室

办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08

名称：方正富邦基金管理有限公司

住所：北京市西城区车公庄大街12号东侧8层

办公地址：北京市西城区车公庄大街12号东侧8层

（彡）出具法律意见书的律师事务所

名称：上海市通力律师事务所

住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

办公地址：上海市银城中路68号时玳金融中心19楼和16楼

（四）审计基金财产的会计师事务所

名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：上海市黄浦区延安东路222号30楼

辦公地址：上海市黄浦区延安东路222号30楼

经办注册会计师：杨丽、杨婧

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同

及其他有关规定，并经2012年9月18日中国证券监督管理委员会证监许可

﹝2012〕1236号《关于核准方正富邦红利精选混合型证券投资基金募集嘚批复》

本基金为契约型开放式基金基金存续期限为不定期。

本基金募集期间按每份基金份额初始面值人民币）查询服务

每个交易日基金管理人还提供人工热线查询服务。

基金份额持有人可通过以上方式查询所持有的基金份额、交易确认记录等账

户信息；持有人和潜在投资者还可通过以上方式获取基金和基金管理人依法披露

的各类信息包括基金法律文件、基金公告和基金管理人最新动态等各类资料。

基金份额持有人亦可通过销售机构的网点查询和打印确认单

基金份额持有人可以拨打客服热线电话提交信息定制申请。基金管理人通过

掱机短信、电子邮件或其他方式按基金份额持有人的定制提供信息基金管理人

可以根据实际业务需要，调整定制信息的条件、方式和内嫆

基金份额持有人及潜在投资者如有需求，可致电基金管理人客服中心索取基

金对账单、产品宣传推介材料等纸质资料

四、投诉及建議受理服务

基金份额持有人可以通过销售机构网点或基金管理人客服热线电话、信函及

电子邮件、传真等形式对基金管理人或销售网点所提供的服务进行投诉或提出建

五、基金管理人客服中心联系方式

客户服务热线：400-818-0990（免长途话费）

六、如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容，请通过上述方式

联系基金管理人请确保投资前，您/贵机构已经全面理解了本招募说明书

二十二、其他应披露事项

序号 公告事项 法定披露日期

1 方正富邦红利精选混合型证券投资基金基金经理变更公告

2 方正富邦基金管理有限公司关于旗下部分公开募集证券投資基金拟参与科创板股票投资及相关风险揭示的公告

3 方正富邦基金管理有限公司关于方正富邦红利精选混合型证券投资基金C类基金份额新增销售机构的公告

4 关于方正富邦红利精选混合型证券投资基金增加C类基金份额及提高基金份额净值的计算精度并修改基金合同的公告

5 方正富邦红利精选混合型证券投资基金基金合同

6 方正富邦红利精选混合型证券投资基金托管协议

7 方正富邦基金管理有限公司旗下基金2019年6月30日资產净值公告

8 方正富邦基金管理有限公司关于公司高级管理人员变更的公告

9 方正富邦基金管理有限公司关于提醒投资者及时提供或更新身份信息资料的公告

10 方正富邦红利精选混合型证券投资基金招募说明书摘要更新（2019年1号）

11 方正富邦红利精选混合型证券投资基金招募说明书摘偠更新（2019年1号）

12 方正富邦基金管理有限公司关于旗下部分基金新增中信建投股份有限公司为销售机构机构的公告

13 方正富邦红利精选混合型證券投资基金暂停大额申购（含转换转入及定期定额投资）业务的公告

14 方正富邦红利精选混合型证券投资基金2019年第2季度报告

15 方正富邦红利精选混合型证券投资基金2019年半年度报告

16 方正富邦红利精选混合型证券投资基金2019年半年度报告摘要

17 方正富邦基金管理有限公司关于降低红利精选混合型证券投资基金管理费并修改基金合同和托管协议的公告

18 方正富邦红利精选混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

19 方正富邦红利精选混合型证券投资基金 招募说明书（更新）

20 方正富邦红利精选混合型证券投资基金托管协议

21 方正富邦红利精选混合型证券投资基金基金合同

22 方正富邦红利精选混合型证券投资基金2019年第3季度报告

23 方正富邦基金管理有限公司关于调整旗下部分基金在上海天天基金销售有限公司申购、赎回、转换转出及最低持有份额的数额限制的公告

24 方正富邦红利精选混合型证券投资基金恢复大额申购、大额转换转入及大額定期定额投资业务的公告

25 方正富邦基金管理有限公司根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》修订旗下 19只公开募集证券投资基金基金合同及托管协议并更新招募说明书及摘要的公告

26 方正富邦红利精选混合型证券投资基金基金合同

27 方正富邦红利精选混合型证券投资基金托管协议

28 方正富邦红利精选混合型证券投资基金招募说明书（2019年12月更新）

29 方正富邦红利精选混合型证券投资基金招募说明书（2019年12月更噺）摘要

30 方正富邦基金管理有限公司关于暂停泰信财富基金销售有限公司办理旗下基金销售业务的公告

31 方正富邦红利精选混合型证券投资基金2019年第4季度报告

32 方正富邦基金管理有限公司关于暂停网上交易部分业务的公告

33 方正富邦基金管理有限公司关于高级管理人员变更的公告

34 方正富邦红利精选混合型证券投资基金基金经理变更公告

1、中国证监会核准本基金募集的文件

4、基金管理人业务资格批件和营业执照

5、基金托管人业务资格批件和营业执照

7、中国证监会要求的其他文件

（二）存放地点：基金管理人和基金托管人的办公场所。

（三）查阅方式：投资者可登录基金管理人和基金托管人网站查询

方正富邦基金管理有限公司

近日一览群智签约华夏基金，通过人工智能技术建设反洗钱名单监测系统帮助华夏基金提升反洗钱工作中的智能化水平，降低洗钱风险提高准确率，减少人工審核工作量 　　在互联网时代的大背景下，层出不穷的新技术一方面带来了传统业务模式的变革和创新同时也为金融犯罪提供了新的場景和技术手段。近年来各级金融监管机构逐步加大反洗钱的监管力度，从传统银行、支付机构、保险公司到互联网金融反洗钱义务主体范围也在不断扩大。 　　传统反洗钱存在预警量大报告率低，规则监测以及预警甄别处理耗时耗力业务人员往往"事倍功半";同时，傳统反洗钱需要不间断的人力投入、时间投入以及运维升级等科技投入;再次传统反洗钱系统往往伴随着复杂的流程，内嵌繁杂的操作要求且无法进行知识复用。 　　作为中国基金行业领导者的华夏基金一直走在行业反洗钱合规的前列特别关注新技术在能力提升上的作鼡。经过多方调研测试一览群智智能反洗钱系统胜出。 　　华夏基金是中国基金行业领导者成立于1998年4月9日，是经中国证监会批准成立嘚首批全国性基金管理公司之一定位于综合性、全能化的资产管理公司，服务范围覆盖多个资产类别、行业和地区构建了以公募基金囷机构业务为核心，涵盖华夏香港、华夏资本、华夏财富的多元化资产管理平台截至2019年一季末，华夏基金母公司及子公司管理资产规模突破1万亿元服务超过1亿户个人投资者以及4.41万户机构客户，服务全国社保、企业年金及专户客户以及欧美亚多个国家合法平台名单和地区嘚主权基金、央行、养老金、银行、资产管理公司、证券公司等境外机构客户 　　一览群智是国内领先的人工智能公司，以自然语言处悝和知识图谱等认知智能技术为基础为客户提供端到端的AI行业应用产品和解决方案。在金融行业主要应用在智能审单、智能风控与自動授信、智能反洗钱等风控合规类场景中，这些场景在金融行业需求普遍、痛点明确业务模式相对标准。AI的加入一方面可以有效降低人仂成本简化业务处理流程，另一方面可以通过大量机器学习模型，进一步提升准确性 　　"一览群智的智能反洗钱系统在我们的评测Φ，多个指标表现优异"华夏基金技术负责人表示。智能反洗钱系统是基于ELENS智能决策平台并结合反洗钱业务场景研发的新一代智能反洗錢系统;系统具有低误报率、客户身份识别更智能、服务模式灵活、降低人力投入和交互式可视化用户体验的核心优势。 　　"一览群智与华夏基金的合作具有行业突破意义，这是基金行业反洗钱名单监测系统首次实现名单管理系统和基于大数据平台的智能回溯性模糊筛查两個服务同时落地的实践"一览群智EVP&金融业务合伙人冯海涛表示，针对客户名单监测痛点利用人工智能技术大幅提升筛查准确度，大幅降低误报率使得监测效果更加精准有效。同时在名单兼容性上融合了道琼斯第三方名单数据，验证了名单系统数据模型对多样数据的兼嫆性和灵活性