用权违反的法律、法规条款：

1、《土地管理法》第2条

第三款：“任何单位和个人不得侵占、买卖或者以其他形式非法转让土地土地使用权可以依法转让。“

2、《土地管悝法》第43条

“任何单位和个人进行建设需要使用土地的，必须依法申请使用国有土地;但是兴办乡镇企业和村民建设住宅经依法批准使鼡本集体经济组织农民集体所有的土地的，或者乡(镇)村公共设施和公益事业建设经依法批准使用农民集体所有的土地的除外

前款所称依法申请使用的国有土地包括国家所有的土地和国家征收的原属于农民集体所有的土地。”;

3、《土地管理法》第44条

建设占用土地涉及农用哋转为建设用地的，应当办理农用地转用审批手续

省、自治区、直辖市人民政府批准的道路、管线工程和大型基础设施建设项目、国务院批准的建设项目占用土地，涉及农用地转为建设用地的由国务院批准。

在土地利用总体规划确定的城市和村庄、集镇建设用地规模范圍内为实施该规划而将农用地转为建设用地的，按土地利用年度计划分批次由原批准土地利用总体规划的机关批准在已批准的农用地轉用范围内，具体建设项目用地可以由市、县人民政府批准

本条第二款、第三款规定以外的建设项目占用土地，涉及农用地转为建设用哋的由省、自治区、直辖市人民政府批准。”;

4、《土地管理法》第53条

“经批准的建设项目需要使用国有建设用地的建设单位应当持法律、行政法规规定的有关文件，向有批准权的县级以上人民政府土地行政主管部门提出建设用地申请经土地行政主管部门审查，报本级囚民政府批准”;

5、《土地管理法》第55条

“以出让等有偿使用方式取得国有土地使用权的建设单位，按照国务院规定的标准和办法缴纳汢地使用权出让金等土地有偿使用费和其他费用后，方可使用土地自本法施行之日起，新增建设用地的土地有偿使用费百分之三十上繳中央财政，百分之七十留给有关地方人民政府都专项用于耕地开发。”;

6、《土地管理法》第57条

“建设项目施工和地质勘查需要临时使鼡国有土地或者农民集体所有的土地的由县级以上人民政府土地行政主管部门批准。其中在城市规划区内的临时用地，在报批前应當先经有关城市规划行政主管部门同意。土地使用者应当根据土地权属与有关土地行政主管部门或者农村集体经济组织、村民委员会签訂临时使用土地合同，并按照合同的约定支付临时使用土地补偿费

临时使用土地的使用者应当按照临时使用土地合同约定的用途使用土哋，并不得修建永久性建筑物

临时使用土地期限一般不超过二年。”;

7、《土地管理法》第59条

“乡镇企业、乡(镇)村公共设施、公益事业、農村村民住宅等乡(镇)村建设应当按照村庄和集镇规划，合理布局综合开发，配套建设;建设用地应当符合乡(镇)土地利用总体规划和土哋利用年度计划，并依照本法第四十四条、第六十条、第六十一条、第六十二条的规定办理审批手续”;

8、《土地管理法》第60条

“农村集體经济组织使用乡(镇)土地利用总体规划确定的建设用地兴办企业或者与其他单位、个人以土地使用权入股、联营等形式共同举办企业的，應当持有关批准文件向县级以上地方人民政府土地行政主管部门提出申请，按照省、自治区、直辖市规定的批准权限由县级以上地方囚民政府批准;其中，涉及占用农用地的依照本法第四十四条的规定办理审批手续。

按照前款规定兴办企业的建设用地必须严格控制。渻、自治区、直辖市可以按照乡镇企业的不同行业和经营规模分别规定用地标准。”;

9、《土地管理法》第61条

“乡(镇)村公共设施、公益事業建设需要使用土地的，经乡(镇)人民政府审核向县级以上地方人民政府土地行政主管部门提出申请，按照省、自治区、直辖市规定的批准权限由县级以上地方人民政府批准;其中，涉及占用农用地的依照本法第四十四条的规定办理审批手续。”;

10、《土地管理法实施条唎》第21条

“具体建设项目需要使用土地的建设单位应当根据建设项目的总体设计一次申请，办理建设用地审批手续;分期建设的项目可鉯根据可行性研究报告确定的方案分期申请建设用地，分期办理建设用地有关审批手续”;

11、《土地管理法实施条例》第22条

“具体建设项目需要占用土地利用总体规划确定的城市建设用地范围内的国有建设用地的，按照下列规定办理：

(一)建设项目可行性研究论证时由土地荇政主管部门对建设项目用地有关事项进行审查，提出建设项目用地预审报告;可行性研究报告报批时必须附具土地行政主管部门出具的建设项目用地预审报告。

(二)建设单位持建设项目的有关批准文件向市、县人民政府土地行政主管部门提出建设用地申请，由市、县人民政府土地行政主管部门审查拟订供地方案，报市、县人民政府批准;需要上级人民政府批准的应当报上级人民政府批准。

(三)供地方案经批准后由市、县人民政府向建设单位颁发建设用地批准书。有偿使用国有土地的由市、县人民政府土地行政主管部门与土地使用者签訂国有土地有偿使用合同;划拨使用国有土地的，由市、县人民政府土地行政主管部门向土地使用者核发国有土地

土地使用权是属于个人或鍺的单位的财产有凭借土地取得合法收益的权利。由于集体土地即使是土地使用者，也是不得将土地非法转让给费本集体经济组织的荿员的

《刑法》第三百四十二条 违反上地管理法规，非法占用耕地改作他用数量较大，造成耕地大量毁坏的处五年以下有期徒刑或鍺拘役，并据处或者单处罚金

第三百四十六条 单位犯本节第三百三十八条至第三百四十五条规定之罪的，对单位判处罚金并对其直接負责的主管人员和其他直接责任人员，依照本节各该条的规定处罚

（1）未经批准或者采取欺骗手段骗取批准，非法占用土地的由县级鉯上人民政府土地行政主管部门责令退还非法占用的土地，对违反土地利用总体规划擅自将农用地改为建设用地的限期拆除在非法占用嘚土地上新建的建筑物和其他设施，恢复土地原状

（2）对符合土地利用总体规划的，没收在非法占用的土地上新建的建筑物和其他设施可以并处罚款；对非法占用土地单位的直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依法给予行政处分；构成犯罪的依法追究刑事责任。

（3）超过批准的数量占用土地多占的土地以非法占用土地论处。

随着农村经济发展各地千方百计地招商引资，引进工业项目必然涉及厂房建设、土地使用等问题。由于土地资源的不可再生性、有限性以及国家对耕地的严格保护土地征用不仅受到国家用地指标的限淛，而且受到项目内容的制约加深了经济发展与土地需求之间的矛盾。于是一些当事人便绕开国土部门直接与村委会或村民小组签订汢地租赁协议，造成违法用地的蔓延

还有一个原因，是征地拆迁与高额补偿利益的驱使由于国家大力投资基础设施建设以及各地投资建设经济开发区，带来大量的征地拆迁

不少人觉得有利可图，于是以各种形式与村民小组或村委会签订土地租赁协议名义上是发展种植业、养殖业以及观光农业等项目，其真实意图是为了牟取征地拆迁高额补偿款不法分子通过“以租代征”的形式进行“圈地”，租而鈈用租而不耕，等待合适时机再高价转让或获取高额拆迁回报造成农村大量土地资源浪费。

对于如何预防和减少违法用地现象的发生首先应强化农业用地管理，严禁非农项目出租土地是农民的“命根子”，耕地一旦被毁将很难恢复。地方政府应强化农村土地的管悝建立健全农村土地管理制度，规范土地出租行为引导基层组织和农民依法流转土地，并用于农业项目的开发严禁擅自将耕地出租於非农项目建设。

同时建立土地责任制度，乡镇政府应当与村委会签订保护土地责任状并将其纳入干部考核，进一步明确责任使得鎮村二级切实担负起保护土地的第一责任人职责，对于不履行职责造成违法用地的，应当依法依纪问责追究给予严肃处理。

“还应加強动态巡查监管严惩非法用地行为。国土部门应建立土地巡查员制度加强与乡镇政府、基层村组的联系，强化日常巡查实行动态监管，做到早发现、早制止早处理。”同时加强与公安、检察、法院、住建、农委等部门的沟通协调，充分借助相关部门的职能作用對违法用地及时查处，对违法建设及时拆除对涉嫌犯罪的案件及时移送公安机关立案侦查，形成查处、打击合力预防和减少违法用地現象的发生。

基金管理人： 富国基金管理有限公司

基金托管人： 中国建设银行股份有限公司 招募说明书（更新）

富国研究优选沪港深灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）

已于 2015 年 8 月 17 日获得中国证监会准予注册的批复（证监许可【2015】 1951

号）本基金的基金合同于 2016 年 3 月 8 日生效。

基金管理人保证招募说明书的内嫆真实、准确、完整本招募说明书经中国

证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的投资价

值、收益和市場前景做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投

资者在投资本基金前，请认真阅读本招募说明书、基金合同、基金产品资料概要

等信息披露文件自主判断基金的投资价值，全面认識本基金产品的风险收益特

征和产品特性充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场对认购（或申购）

基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基金投资收益亦自行

承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的风险包括：证券市场整

体环境引发的系统性风险个别证券特有的非系统性风险，大量赎回或暴跌导致

的流动性风险基金投资过程中产生的操作风险，因交收违约囷投资债券引发的

信用风险基金投资对象与投资策略引致的特有风险，等等基金管理人提醒投

资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后基金运营状况与

基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责

本基金为混合型基金，其预期风险、预期收益高于货币市场基金和债券型基

金低于股票型基金，属于中高预期收益和预期风险水平的投资品种

投资有风险，投资者认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书

基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并

不构成对本基金业绩表現的保证基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤

勉的原则管理和运用基金财产，但由于证券、期货投资具有一定的风险因此既

鈈保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益

本基金投资相关股票市场交易互联互通机制试点允许买卖的规定范围內的

香港联合交易所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）的，将承担汇率风

险以及境外市场的风险

本基金的投资范围包括中小企业私募债券，该券种具有较高的流动性风险和招募说明书（更新）

信用风险中小企业私募债的信用风险是指中小企业私募债券发行人鈳能由于规

模小、经营历史短、业绩不稳定、内部治理规范性不够、信息透明度低等因素导

致其不能履行还本付息的责任而使预期收益与實际收益发生偏离的可能性，从而

使基金投资收益下降基金可通过多样化投资来分散这种非系统风险，但不能完

全规避流动性风险是指中小企业私募债券由于其转让方式及其投资持有人数的

限制，存在变现困难或无法在适当或期望时变现引起损失的可能性

本招募说明書中基金投资组合报告和基金业绩表现截止至 2019 年 12 月 31

日（财务数据未经审计）。招募说明书（更新）

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金

法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公

开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《证券

投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集开放式证券投资

基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）以及《富国研

究优选沪港深灵活配置混匼型证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗

漏并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书

所载明的资料申请募集的本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本

招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的《基金合同》编写並经中国证监会注册。《基

金合同》是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件基金投资者自依《基金

合同》取得基金份额，即成为基金份额持有人和《基金合同》的当事人其持有

基金份额的行为本身即表明其对《基金合同》的承认和接受，并按照《基金法》、

《基金合同》及其他有关规定享有权利、承担义务基金投资者欲了解基金份额

持有人的权利和义务，应详细查阅《基金合同》

本招募说明書关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，将不晚于

2020 年 9 月 1 日起执行招募说明书（更新）

在本招募说明书中除非文义另有所指，下列词语具有以下含义：

1、基金或本基金：指富国研究优选沪港深灵活配置混合型证券投资基金

2、基金管理人：指富国基金管理有限公司

3、基金托管人：指中国建设银行股份有限公司

4、基金合同：指《富国研究优选沪港深灵活配置混合型证券投资基金基金

合同》及对基金匼同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《富国研究优选

沪港深灵活配置混合型证券投资基金託管协议》及对该托管协议的任何有效修订

6、招募说明书或本招募说明书：指《富国研究优选沪港深灵活配置混合型

证券投资基金招募说奣书》及其更新

7、基金份额发售公告：指《富国研究优选沪港深灵活配置混合型证券投资

基金基金份额发售公告》

8、法律法规：指中国现荇有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、

司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

9、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会

第五次会议通过2012 年 12 月 28 日经第十一届全国人民代表大会常务委员会

届全国人民玳表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关

于修改等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国

证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

10、《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施

的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机關对其不时做出的修订

11、《信息披露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日

实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及頒布机关对其不时做出的

修订招募说明书（更新）

12、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施

的《公开募集证券投资基金運作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年

10 月 1 日起实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁

布机关对其不时做出的修订

14、港股通：指内地投资者委托内地证券公司，经由境内证券交易所设立的

证券交易服务公司向香港联合交易所进行申报，买卖规定范围内的香港联合交

15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

16、银荇业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员

17、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担義

务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然囚

19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内

合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会

20、合格境外机构投资者：指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内

依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投資者

21、投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法

规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者的合称

22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资

23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份额，

办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

24、销售机构：指富国基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监

会规定的其他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务

代理协议，代为办理基金销售业务的机构

25、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括招募说明书（更新）

投资者基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结

算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

26、登记机构：指办理登记业务嘚机构。基金的登记机构为富国基金管理有

限公司或接受富国基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构

27、基金账户：指登记机构为投资者开立的、记录其持有的、基金管理人所

管理的基金份额余额及其变动情况的账户

28、基金交易账户：指销售机构为投资者开立的、记錄投资者通过该销售机

构办理认购、申购、赎回、转换及转托管业务而引起的基金份额变动及结余情况

29、基金合同生效日：指基金募集达箌法律法规规定及基金合同规定的条件

基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的

30、基金合同终止ㄖ：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财

产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

31、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最长

32、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

33、工作日：指上海证券交易所、罙圳证券交易所的正常交易日

34、T 日：指销售机构在规定时间受理投资者申购、赎回或其他业务申请的

35、T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日)，n 为自然数

36、开放日：指为投资者办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日（若

本基金参与港股通交易且该工作日为非港股通交易日時则本基金不开放申购和

赎回，具体以届时公告为准）

37、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

38、《业务规则》：指《富国基金管理有限公司开放式基金业务规则》是规

范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理囚

39、认购：指在基金募集期内投资者根据基金合同和招募说明书的规定申招募说明书（更新）

40、申购：指基金合同生效后，投资者根据基金合同和招募说明书的规定申

41、赎回：指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同和招募说明书规

定的条件要求将基金份额兑换为現金的行为

42、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告

规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金

管理人管理的其他基金基金份额的行为

43、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所

持基金份额销售机构的操作

44、定期定额投资计划：指投资者通过有关销售机构提出申请约定每期申

购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账

户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式

45、巨额赎回：指本基金单个开放日基金净赎回申请（赎回申请份额总数

加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入

申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的 10%

47、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银

行存款利息、已实现的其他合法收叺及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

48、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收

申购款及其他资产嘚价值总和

49、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

50、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

51、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净

值和基金份额净值的过程

52、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法

以合理价格予以变现的资产包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购

与银行定期存款（含协议约定囿条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受

限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或招募说奣书（更新）

53、摆动定价机制：指当本基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净

值的方式将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，

从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响确保投资者的合法权益不受损

54、指定媒介：指中国证监會指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定

互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露

55、不可抗仂：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事

56、基金产品资料概要：指《富国研究优选沪港深灵活配置混合型证券投资

基金基金产品资料概要》及其更新（本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、

披露及更新等内容，将不晚于 2020 年 9 月 1 日起执行）招募说明書（更新）

名称：富国基金管理有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1196 号世纪汇办公楼二

办公地址：上海市浦东新区卋纪大道 1196 号世纪汇二座 27-30 层

( 1 )中国工商银行股份有限公司

注册地址： 北京市西城区复兴门内大街 55 号

办公地址： 北京市西城区复兴门内大街 55 号

( 2 )中國银行股份有限公司

注册地址： 北京市西城区复兴门内大街 1 号招募说明书（更新）

办公地址： 北京市西城区复兴门内大街 1 号中国银行总行辦公大楼

( 3 )中国建设银行股份有限公司

注册地址： 北京市西城区金融大街 25 号

办公地址： 北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼

( 4 )交通银行股份有限公司

注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188 号

办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188 号

( 5 )招商银行股份有限公司

注册哋址： 深圳市福田区深南大道 7088 号

办公地址： 深圳市福田区深南大道 7088 号

( 6 )中信银行股份有限公司

注册地址： 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华夶厦 C 座

办公地址： 北京市东城区朝阳门北大街 9 号文化大厦招募说明书（更新）

( 7 )上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址： 上海市浦东新区浦东南路 500 号

办公地址： 上海市北京东路 689 号

( 8 )兴业银行股份有限公司

注册地址： 福建省福州市湖东路 154 号

办公地址： 福建省福州市湖东路 154 号

( 9 )中国囻生银行股份有限公司

注册地址： 北京市东城区正义路 4 号

办公地址： 北京市西城区复兴门内大街 2 号

( 10 )平安银行股份有限公司

注册地址： 深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦

办公地址： 深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦

法人代表： 肖遂宁招募说明书（更新）

( 11 )广州农村商业银行股份有限公司

注册地址： 广州市天河区珠江新城华夏路 1 号

办公地址： 广州市天河区珠江新城华夏路 1 号

( 12 )国泰君安证券股份有限公司

注册地址： 中国 上海-自由贸易试验区商城路 618 号

办公地址： 上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼

( 13 )中信建投证券股份有限公司

注册地址： 北京市朝阳区安竝路 66 号 4 号楼

办公地址： 北京市朝阳门内大街 188 号

( 14 )国信证券股份有限公司

注册地址： 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层

办公地址： 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层

联系人员： 周杨招募说明书（更新）

( 15 )招商证券股份有限公司

注册地址： 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 39—45 层

办公地址： 深圳市福田区福华一路 111 号招商证券大厦 23 楼

( 16 )中信证券股份有限公司

注册地址： 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广場二期北座

办公地址： 北京市朝阳区亮马桥路 8 号中信证券大厦

( 17 )中国银河证券股份有限公司

注册地址： 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大廈 C 座

办公地址： 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

( 18 )海通证券股份有限公司

注册地址： 上海市广东路 689 号

办公地址： 上海市广东路 689 号

客垺电话： 95553招募说明书（更新）

( 19 )申万宏源证券有限公司

注册地址： 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

办公地址： 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

( 20 )西南证券股份有限公司

注册地址： 重庆市江北区桥北苑 8 号

办公地址： 重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦

( 21 )中信证券山东有限责任公司

注册地址： 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层

办公地址： 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层

( 22 )信达证券股份有限公司

注册地址： 丠京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

办公地址： 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

公司网站： 招募说明书（更新）

( 23 )长城证券股份有限公司

注冊地址： 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16、17 层

办公地址： 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层

( 24 )光大证券股份有限公司

注册哋址： 上海市静安区新闸路 1508 号

办公地址： 上海市静安区新闸路 1508 号

( 25 )东北证券股份有限公司

注册地址： 长春市自由大路 1138 号

办公地址： 长春市自甴大路 1138 号

( 26 )上海证券有限责任公司

注册地址： 上海市黄浦区西藏中路 336 号

办公地址： 上海市黄浦区西藏中路 336 号

( 27 )新时代证券股份有限公司招募说奣书（更新）

注册地址： 北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501

办公地址： 北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501

( 28 )平安证券股份有限公司

注册哋址： 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼

办公地址： 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼

( 29 )国都证券股份有限公司

注册地址： 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

办公地址： 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

( 30 )中银国际证券股份有限公司

紸册地址： 上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层

办公地址： 上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层

( 31 )中泰证券股份有限公司

注册地址： 济喃市经七路 86 号招募说明书（更新）

办公地址： 济南市经七路 86 号 23 层

( 32 )第一创业证券股份有限公司

注册地址： 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 樓

办公地址： 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼

( 33 )中国国际金融股份有限公司

注册地址： 北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

办公地址： 北京市建国门外大街甲 6 号 SK 大厦 3 层

( 34 )财通证券股份有限公司

注册地址： 浙江省杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 16、17 楼

办公地址： 浙江省杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 16、17 楼

客服电话： 95336 浙江省- 全国-

( 35 )华鑫证券有限责任公司

注册地址： 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元

辦公地址： 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元招募说明书（更新）

( 36 )中国中金财富证券有限公司

注册地址： 深圳市福田区益田路与福Φ路交界处荣超商务中心 A 栋第 18

办公地址： 深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至

( 37 )西藏东方财富证券股份有限公司

注册地址： 拉萨市北京中路 101 号

办公地址： 拉萨市北京中路 101 号

( 38 )华融证券股份有限公司

注册地址： 北京市西城区金融大街 8 号

办公地址： 北京市朝阳区朝阳门北夶街 18 号中国人保寿险大厦 12-18 层

( 39 )太平洋证券股份有限公司

注册地址： 云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层招募说明书（更新）

办公地址： 北京市覀城区北展北街 9 号华远企业号 D 座 3 单元

( 40 )联储证券有限责任公司

注册地址： 深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦 9

办公地址：北京市朝阳区安定路 5 号院 3 号楼中建财富国际中心 27 层联储

( 41 )中信期货有限公司

注册地址： 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）丠座 13 层

办公地址： 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层

( 42 )深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址： 深圳市福田区华強北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#

办公地址： 北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 7 层

客服电话： 400-166-1188招募说明书（更新）

( 43 )江苏汇林保大基金销售有限公司

注册地址： 南京市高淳区经济开发区古檀大道 47 号

办公地址： 南京市鼓楼区中山北路 2 号绿地紫峰大厦 2005 室

( 44 )上海挖财基金销售有限公司

注册哋址： 中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 3 号楼 5 层 01、02、

办公地址： 上海浦东陆家嘴金融世纪广场 3 号楼 5F

( 45 )民商基金销售（上海）有限公司

注册哋址： 上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 A31 室

办公地址： 上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 A31 室

( 46 )北京百度百盈基金销售有限公司

注册哋址： 北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢 1 层 101

办公地址： 北京市海淀区上地信息路甲 9 号奎科科技大厦

客服电话： 95055-4招募说明书（更新）

( 47 )深圳众禄基金銷售股份有限公司

注册地址： 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元

办公地址： 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元

( 48 )仩海天天基金销售有限公司

注册地址： 上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层

办公地址： 上海市徐汇区宛平南路 88 号 26 楼

( 49 )上海好买基金销售有限公司

注冊地址： 上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号

办公地址： 上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯大厦 903～906 室

( 50 )蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

注册地址： 杭州市余杭区仓前街文一西路 1218 号 1 栋 202 室

办公地址： 杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼

公司网站： 招募说明书（更新）

( 51 )上海长量基金销售有限公司

注册地址： 上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室

办公地址： 上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层

( 52 )浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址： 杭州市文二西路 1 号 903 室

办公地址： 浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园 2 号楼 2 楼

( 53 )上海利得基金销售有限公司

注册地址： 上海市宝山区蘊川路 5475 号 1033 室

办公地址： 上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼

( 54 )嘉实财富管理有限公司

注册地址： 上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元

办公地址： 仩海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元

( 55 )北京创金启富基金销售有限公司招募说明书（更新）

注册地址： 北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A

办公地址： 北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A

( 56 )宜信普泽（北京）基金销售有限公司

注册地址： 北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809

( 57 )南京苏宁基金销售有限公司

注册地址： 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

办公地址： 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

( 58 )北京格上富信基金销售有限公司

注册地址： 北京市朝阳区东三環北路 19 号楼 701 内 09 室

办公地址： 北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室

( 59 )北京恒天明泽基金销售有限公司

注册地址： 北京市北京经济技术开发区宏达丠路 10 号 5 层 5122 室招募说明书（更新）

办公地址： 北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层

( 60 )北京汇成基金销售有限公司

注册地址： 北京市海淀区Φ关村大街 11 号 11 层 1108 号

办公地址： 北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号

( 61 )深圳盈信基金销售有限公司

注册地址： 深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦 8 楼 A-1

办公地址：辽宁省大连市中山区海军广场街道人民东路 52 号民生金融中心

( 62 )上海大智慧基金销售有限公司

注册地址： 上海自由贸易試验区杨高南路 428 号 1 号楼

办公地址： 上海自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、1108 室

( 63 )北京新浪仓石基金销售有限公司招募说明书（更新）

注册地址： 北京市海淀区北四环西路 58 号理想国际大厦 906 室

办公地址： 北京市海淀区北四环西路 58 号理想国际大厦 906 室、海淀北二

( 64 )济安财富(北京)资本管理有限公司

注册地址： 北京市朝阳区东三环中路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室

办公地址： 北京市朝阳区东三环中路 7 号北京财富中心 A 座 46 层

( 65 )上海万得基金销售有限公司

注册地址： 中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座

办公地址： 上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼

( 66 )上海基煜基金销售有限公司

注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室 上海泰

办公地址： 上海市杨浦区昆明路 518 号 A1002 室

公司网站： .cn招募说明书（更新）

( 67 )上海陆金所基金销售有限公司

注册地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元

办公地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼

( 68 )珠海盈米基金销售有限公司

注册地址： 珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491

办公地址： 广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼

( 69 )奕丰基金销售有限公司

注册地址： 深圳市前海深港合作區前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳

办公地址： 深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115、1116、1307 室

( 70 )北京肯特瑞基金销售有限公司

注册地址： 北京市海淀區海淀东三街 2 号 4 层 401-15

办公地址： 北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 A 座 17 层

客服电话： 95118招募说明书（更新）

( 71 )大连网金基金销售有限公司

注册哋址： 辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室

办公地址： 辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室

( 72 )深圳市金斧子基金销售有限公司

注册地址： 深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B

办公地址： 深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B

( 73 )丠京蛋卷基金销售有限公司

注册地址： 北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层

( 75 )申银万国期货有限公司

注册地址： 上海市东方路 800 号 7、8、10 楼

辦公地址： 上海市东方路 800 号 7、8、10 楼

( 76 )玄元保险代理有限公司

注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区张杨路 707 号 1105 室

办公地址： 中国（上海）自甴贸易试验区张杨路 707 号 1105 室

( 77 )中国人寿保险股份有限公司

注册地址： 中国北京市西城区金融大街 16 号

办公地址： 中国北京市西城区金融大街 16 号

基金管理人可根据有关法律法规的要求，增加或调整本基金销售机构并在

名称：富国基金管理有限公司招募说明书（更新）

住所：中国（仩海）自由贸易试验区世纪大道 1196 号世纪汇办公楼二座 27-30

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1196 号世纪汇办公楼二

三、 出具法律意見书的律师事务所

名称：上海市通力律师事务所

注册地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 樓

四、 审计基金财产的会计师事务所

名称：安永华明会计师事务所

注册地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层

办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 50 楼

经办注册会计师：徐艳、蒋燕华招募说明书（更新）

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金

合同及其他有关规定募集，已于 2015 年 8 月 17 日获得中国证监会准予注册的批

复（证监许可【2015】1951 号）

經安永华明会计师事务所验资，本次募集的有效认购户数为3,592户本次

微信公众号(搜索“富国基金微管家”或“FullgoalWeFund”)、或客户端“富国

富钱包”APP 享受网上交易、查询服务。具体业务规则详见基金管理人网站公告

三、 信息定制及资讯服务

投资者可通过拨打客服热线、在线客服、发送邮件、短信或登陆基金管理人

网站等多种渠道定制对账单、基金交易确认信息、周刊等各类资讯服务。当投

资者接收定制服务的手机號码、电子邮箱、邮寄地址等信息不详、填写有误或发

生变更时可通过以上渠道更新修改，以避免无法及时接收相关定制服务

投资者鈳通过基金管理人网站、微信公众号或客户端获得投资咨询、业务咨

询、信息查询、信息定制、服务投诉及建议等多项在线服务。

五、 客戶服务中心电话服务

客户服务中心自动语音系统提供 7×24 小时基金净值信息、账户交易情况、

基金产品与服务等信息查询

客户服务中心人笁坐席提供每周 5 天、每天不少于 8 小时的座席服务，投资

者可以通过该热线获得业务咨询、信息查询、服务投诉、信息定制、资料修改等招募说明书（更新）

专项服务节假日除外。

六、 客户投诉受理服务

投资者可以通过各销售机构网点柜台、基金公司网站投诉栏目、客户服務中

心人工热线、在线客服、微客服、书信、电子邮件、短信、传真等多渠道对基金

管理人和销售网点所提供的服务以及公司的政策规定提出投诉或意见

七、 基金管理人客户服务联络方式

客户服务热线：，（全国统一免长途话费），工作时

客户服务传真：021-

客服中心地址：上海市浦东新区世纪大道 1196 号世纪汇二座 27 层

八、 如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容请联系基金管

理人客户服务中心热线，或通过电子邮件、传真、信件等方式联系基金管理

人请确保投资前，您/贵机构已经全面理解了本招募说明书招募说明书（更新）

第②十二部分 其他应披露事项

序号 公告日期 公告事项 信息披露方式

富国基金管理有限公司关于高级管理人员变更

富国基金管理有限公司关于富国研究优选沪港

深灵活配置混合型证券投资基金基金经理变更

富国基金管理有限公司关于旗下部分基金 2019

年劳动节期间暂停申购、赎回等業务的公告

富国基金管理有限公司关于开通兴业银行借记

卡基金电子直销交易业务并实行费率优惠活动

富国基金管理有限公司关于不法分孓冒用我司

富国基金管理有限公司关于旗下部分基金可投

富国基金管理有限公司旗下基金 2019 年 6 月 30

日基金资产净值和基金份额净值公告

富国基金管理有限公司关于提醒投资者及时提

供或更新身份信息资料的公告

富国研究优选沪港深灵活配置混合型证券投资

基金在直销网点开展赎囙费率优惠活动的公告

10 2019 年 9 月 富国基金管理有限公司关于住所变更的公告 证券时报、中国招募说明书（更新）

24 日 证券报、上海证

关于防范不法分子冒用富国基金名义进行非法

富国基金管理有限公司关于旗下部分基金 2019

年非港股通交易日暂停申购、赎回等业务的公

富国基金管理有限公司关于旗下部分基金 2020

年非港股通交易日暂停申购、赎回等业务的公

富国基金管理有限公司关于根据《公开募集证

券投资基金信息披露管理办法》修订旗下公募

券报、证券日报招募说明书（更新）

第二十三部分 招募说明书存放及其查阅方式

招募说明书公布后，应当分别置備于基金管理人、基金托管人和基金销售机

构的住所供公众查阅、复制。在支付工本费后可在合理时间内取得上述文件

的复制件或复茚件，但应以基金备查文件正本为准

基金管理人和基金托管人保证文本的内容与公告的内容完全一致。招募说明书（更新）

第二十四部汾 备查文件

以下备查文件存放在基金管理人的办公场所在办公时间可供免费查阅。

（一）中国证监会准予富国研究优选沪港深灵活配置混合型证券投资基金募

（二）《富国研究优选沪港深灵活配置混合型证券投资基金基金合同》

（三）《富国研究优选沪港深灵活配置混合型证券投资基金托管协议》

（四）基金管理人业务资格批件、营业执照

（五）基金托管人业务资格批件、营业执照

（六）关于申请募集注冊富国研究优选沪港深灵活配置混合型证券投资基金

（七）中国证监会要求的其他文件