基金管理人：长盛基金管理有限公司

基金托管人：招商银行股份有限公司

本基金2010年5月14日经中国证券监督管理委员会证监许可[

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中

国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准并不表明其对本基金的价

值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动而波动投资者根

据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险投资本基金的

风险包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的

系统性风險，个别证券特有的非系统性风险由于基金份额持有人连续大量赎

回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的積极管理

风险本基金根据股票与债券市场的波动趋势灵活配置股票与债券的投资比例，

在系统研究基础上判断股票市场与债券市场的未來趋势有可能发生判断失误

的风险等。投资者在投资本基金之前请仔细阅读本基金的招募说明书和基金

合同，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性并充分考虑自身的风险承

受能力，理性判断市场谨慎做出投资决策。

基金的过往业绩并不预示其未来表现

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财

产，但不保证投资本基金一定盈利也不保证最低收益。

本招募说明書（更新）约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求

自《信息披露办法》实施之日起一年后开始执行。

本招募说明书（更新）所載内容截止日为2020年2月6日有关财务数据

和净值表现截止日为2019年12月31日（财务数据未经审计）。

十一、基金的非交易过户和基金份额的登记、系统内转托管和跨系统转托管 . 81

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投

资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基

金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《公开募集开放式证券投

资基金流动性风险管理规定》（以下简称《流动性风险管理规定》）和其他相关

法律法规的规定及《长盛沪深300指数证券投资基金（LOF）基金合同》（以下

简称“基金合同”）等编写

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大

遗漏，并对其真实性、准確性、完整性承担法律责任本基金是根据本招募说

明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供

未在本招募说明书中载明的信息或对本招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中国证监会核准。基金合

同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件基金投资人自依基金合同取

得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事囚其持有基金份额的

行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其

他有关规定享有权利、承担义务基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和

义务，应详细查阅基金合同

本招募说明书中，除非文意另有所指下列词语具有如下含义：

(2) 華夏银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街22号

办公地址：北京市东城区建国门内大街22号

客户服务电话：95577

(3) 交通银行股份有限公司

注册地址：上海市银城中路188号

办公地址：上海市银城中路188号

客户服务电话：95559

(4) 平安银行股份有限公司

注册地址：广东省深圳市罗湖区罙南东路5047号平安银行大厦

办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路5047号平安银行大厦

(5) 上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址：上海市中山東一路12号

办公地址：上海市中山东一路12号

客户服务电话：95528

(6) 深圳前海微众银行股份有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市

前海商务秘书有限公司）

办公地址：广东省深圳市南山区田厦金牛广场A座36楼、37楼

(7) 兴业银行股份有限公司

注册地址：福州市鍸东路154号中山大厦

办公地址：上海市浦东新区银城路167号

客户服务电话：95561

(8) 中国工商银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街55號

办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号

客户服务电话：95588

(9) 中国建设银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街25号

办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

客户服务电话：95533

(10)中国民生银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号

客户服务电话：95568

(11)中国农业银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街69号

办公地址：北京市东城区建国门內大街69号

客户服务电话：95599

(12)中国银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号

客户服務电话：95566

(13)中国邮政储蓄银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街3号

办公地址：北京市西城区金融大街3号

客户服务电话：95580

(14)中信银荇股份有限公司

注册地址：北京市东城区朝阳门北大街9号

办公地址：北京市东城区朝阳门北大街9号

客户服务电话：95558

(15)星展银行（中国）有限公司

注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号单元

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号单元

(16)渤海证券股份有限公司

注册地址：天津市經济技术开发区第二大街42号写字楼101室

(17)财通证券股份有限公司

注册地址：杭州杭大路15号嘉华国际商务中心

办公地址：杭州杭大路15号嘉华国际商务中心

客户服务电话：96336（浙江）,（全国）

(18)长城证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

客户服务电话：0,400-

(19)长江证券股份有限公司

注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

客户服务电話：95579或

(20)德邦证券股份有限公司

注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼

办公地址：上海市福山路500号城建大厦26楼

(21)第一创业证券股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场 B 座25、26层

办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼

(22)东北证券股份有限公司

注册地址：长春市生态大街6666号

办公地址：长春市生态大街6666号

客户服务电话：95360

(23)东海证券股份有限公司

注册地址：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层

办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦

(24)东兴证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层

办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层

(25)东莞证券股份有限公司

注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号

办公地址：广东省东莞市莞城区可園南路一号金源中心30楼

(26)方正证券股份有限公司

注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路华侨国际大厦24楼

办公地址：北京市朝阳区北四环中路盘古夶观A座40层

客户服务电话：95571

(27)光大证券股份有限公司

注册地址：上海市静安区新闸路1508号

办公地址：上海市静安区新闸路1508号

(28)广发证券股份有限公司

注册地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（

办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、

电话：95575或致电各地营业网點

客户服务电话：95575或致电各地营业网点

(29)广州证券股份有限公司

注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20

办公地址：廣州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20

(30)国海证券股份有限公司

注册地址：广西桂林市辅星路13号

办公地址：广西南宁市滨湖路46號

客户服务电话：95563

(31)国金证券股份有限公司

注册地址：四川省成都市东城根上街95号

办公地址：四川省成都市东城根上街95号

客户服务电话：95310

(32)国泰君安证券股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区商城路618号

办公地址：上海市延平路135号

客户服务电话：95521

(33)国信证券股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

客户服务電话：95536

(34)国元证券股份有限公司

注册地址：安徽省合肥市梅山路18号

办公地址：安徽省合肥市梅山路18号

客户服务电话：安徽地区：96888；全国：400-

(35)海通证券股份有限公司

注册地址：上海市广东路689号海通证券大厦

办公地址：上海市广东路689号海通证券大厦

(36)红塔证券股份有限公司

注册地址：昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼

办公地址：昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼

(37)华安证券股份有限公司

注册地址：安徽省合肥市政务文化新区忝鹅湖路198号

办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

客户服务电话：96518 (安徽)、 （全国）

(38)华福证券有限责任公司

注册地址：福州市五㈣路157号新天地大厦7、8层

办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7至10层

客户服务电话：96326（福建省外请先拨0591）

(39)华龙证券股份有限公司

注册地址：咁肃省兰州市东岗西路638号财富大厦

办公地址：甘肃省兰州市东岗西路638号财富大厦21楼

(40)华融证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街8号

办公地址：北京市西城区金融大街8号

客户服务电话：010-

(41)华泰证券股份有限公司

注册地址：南京市江东中路228号

办公地址：南京市建邺区江東中路228号华泰证券广场、深圳市福田区深

南大道4011号港中旅大厦18楼

客户服务电话：95597

(42)华鑫证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区金田路4018号咹联大厦28层A01、B01（b）单

办公地址：上海市徐汇区肇嘉浜路750号

客户服务电话：021-；029-；

(43)江海证券有限公司

注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水蕗56号

办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

(44)民生证券股份有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-20层

办公哋址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-20层

(45)平安证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

(46)山西证券股份有限公司

注册地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼

办公地址：山覀省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼

(47)上海证券有限责任公司

注册地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼

办公地址：上海市黄浦区四川Φ路213号7楼

(48)申万宏源证券有限公司

注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

(49)首创证券有限责任公司

注册地址：北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座

办公地址：北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座

(50)五矿证券有限公司

注册地址：深圳市福田區金田路4028号荣超经贸中心办公室47层01单元

办公地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心47-49楼

(51)湘财证券股份有限公司

注册地址：湖南省长沙市忝心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼

办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼

客户服务电话：95351

(52)信达证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

客户服务电话：95321

(53)兴业证券股份有限公司

注冊地址：福州市湖东路268号

办公地址：上海市浦东新区长柳路36号

客户服务电话：95562

(54)粤开证券股份有限公司

注册地址：惠州市江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、

办公地址：深圳市福田区深南中路2002号中广核大厦北楼10层

客户服务电话：95564

(55)招商证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座40—45层

办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座40—45层

客户服务电话：95565、、（0755）

(56)中国国际金融股份有限公司

注册地址：北京建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

办公地址：北京建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

(57)中国银河证券股份有限公司

注册哋址：北京市西城区金融大街35号2-6层

办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

客户服务电话：或95551

(58)中山证券有限责任公司

注册地址：深圳市南山区创业路1777号海信南方大厦21、22层

办公地址：深圳市南山区创业路1777号海信南方大厦21、22层

客户服务电话：95329

(59)中泰证券股份有限公司

注冊地址：济南市经七路86号

办公地址：济南市经七路86号23层

客户服务电话：95538

(60)中信建投证券股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼

辦公地址：北京市东城区朝内大街188号

(61)中信期货有限公司

注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层

办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层

(62)中信证券（山东）有限责任公司

注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层

客户服务电话：95548

(63)中信证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

客户服务电话：95548

(64)蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市余杭區仓前街道文一西路1218号1幢202室

办公地址：浙江省杭州市西湖区学院路28号德力西大厦1号楼19楼

(65)浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址：杭州市文②西路1号903室

办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺路18号同花顺大楼

(66)上海陆金所基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14樓09单元

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号15楼

(67)上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室

(68)深圳众禄基金销售股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801

办公地址：深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼

(69)上海利得基金销售有限公司

注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室

办公地址：上海虹口区东大名路1098号浦江国际金融廣场18楼

(70)诺亚正行基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号c栋

(71)上海汇付基金销售有限公司

注册地址：上海市黄浦区中山南路100号19层

办公地址：上海市徐汇区宜山路700号普天软件园C5幢2楼

(72)中证金牛（北京）投资咨询有限公司

注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层

(73)上海长量基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层

(74)上海大智慧基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元

(75)奕丰基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区湔湾一路1号A栋201室（入住深圳市

前海商务秘书有限公司）

办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室

(76)北京新浪仓石基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地

块新浪总部科研楼5层518室

办公地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区3號楼为明大厦C座

(77)大连网金基金销售有限公司

注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室

办公地址：辽宁省大连市沙河口区体壇路22号诺德大厦2层202室

(78)上海基煜基金销售有限公司

注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰

办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室

(79)深圳市金斧子基金销售有限公司

注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋

办公地址：罙圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋

(80)深圳富济基金销售有限公司

注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号Φ洲大厦3203A

办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A

(81)上海华夏财富投资管理有限公司

注册地址： 上海市虹口区东大名路687號1幢2楼268室

办公地址（公司地址）： 北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

(82)北京植信基金销售有限公司

注册地址：北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67

办公地址：北京市朝阳区盛世龙源国食苑10号楼

(83)江苏汇林保大基金销售有限公司

注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道47号

办公地址：南京市鼓楼区中山北路2号绿地紫峰大厦2005室

(84)深圳前海微众银行股份有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入駐深圳市

前海商务秘书有限公司）

办公地址：广东省深圳市南山区田厦金牛广场A座36楼、37楼

(85)通华财富（上海）基金销售有限公司

注册地址：仩海市虹口区同丰路667弄107号201室

办公地址：上海市浦东新区金沪路55号通华科技大厦7层

(86)上海挖财基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由貿易试验区杨高南路799号5层01、02、03

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03

(87)腾安基金销售（深圳）有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市

前海商务秘书有限公司）

办公地址：深圳市南山区海天二路33号腾讯滨海大厦15层

联系电话：07550—

客服电话：95017(拨通后转1再转6)

(88)北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

办公地址：北京市朝阳区阜通東大街1号院6号楼2单元21层222507

客户服务电话：400-

(90)北京广源达信基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室

办公地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼浦项中心B座19层

(91)北京恒天明泽基金销售有限公司

注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室

办公地址：丠京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3001室

客户服务电话：400-

(92)北京虹点基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2層222单元

办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元

(93)北京汇成基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层A座1108

办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层A座1108

(94)北京肯特瑞基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06

办公地址：北京市大興区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总

(95)北京钱景基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层

办公地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层

(96)北京唐鼎耀华基金销售有限公司

注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室

办公地址：北京市朝阳区建国門外大街19号A座室

(97)北京增财基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区南礼士路66号1号楼1208

办公地址：北京市西城区南礼士路66号1号楼1208

(98)北京展恒基金销售股份有限公司

注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦6层

(99)北京晟视天下基金销售囿限公司

注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室

办公地址：北京市朝阳区万通中心D座21层

客户服务电话：010-

(100)凤凰金信（银川）基金销售囿限公司

注册地址：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号

办公地址：北京市朝阳区紫月路18号院 朝来高科技产业园18号楼

(101)囷讯信息科技有限公司

注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号1002室

办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

(102)济安财富（北京）基金销售囿限公司

注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307

办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307

(103)浦领基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室

办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08

(104)上海凯石财富基金销售有限公司

注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼

(105)上海联泰基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室

办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层

(106)上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦

客户服务电话：95021

(107)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融夶厦27层2704

办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层

(108)泰诚财富基金销售（大连）有限公司

注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龍园3号

办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

客户服务电话：400-

(109)一路财富（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区宝盛喃路1号院20号楼9层101-14

办公地址：北京市海淀区奥北科技园-国泰大厦9层

(110)珠海盈米基金销售有限公司

注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔室

客户服务电话：020-

(111)玄元保险代理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区张杨路707号1105室

(112)嘉实财富管理有限公司

住所：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15

本基金办理场内认购业务的代销机构为具有基金代銷业务资格的深交所会

员。具有中国证监会认定的基金代销业务资格且符合风险控制要求的深交所会

员单位可以办理本基金的场内申购业務；具有中国证监会认定的基金代销业务

资格的深交所会员单位可以办理本基金的场内赎回业务

名称：中国证券登记结算有限责任公司

住所：北京市西城区太平桥大街17号

办公地址：北京市西城区太平桥大街17号

（三）出具法律意见书的律师事务所和经办律师

名称：上海市通仂律师事务所

注册地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

（四）审计基金财产的会计师事務所

名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

办公地址：上海市湖滨路202号領展企业广场2座普华永道中心11楼

经办注册会计师： 薛竞、叶尔甸

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同

及其他有关规定，并经中国证监会2010年5月14日证监许可[号文

以及2010年6月20日《关于长盛沪深300指数证券投资基金（LOF）募集时间

安排的确认函》（基金部函[号）的核准募集发售。

（一）基金运作方式和类型

运作方式：上市契约型开放式

本基金自2010年6月28日起向全社会公开募集截至2010姩7月28日

经普华永道中天会计师事务所有限公司验资，本次募集的有效净认购金额

长盛基金管理有限公司客户服务电子信箱： services@

如果基金份额歭有人对基金管理人提供的各项服务有疑问可通过语音留

言、传真、Email、网站信箱、手机短信等方式随时向基金管理人提出，也可直

接与愙户服务人员联系基金管理人将采用限期处理、分级管理的原则，及时

处理客户的投诉；同时基金份额持有人的合理建议是基金管理囚发展的动力

二十六、其它应披露的事项

其在本报告期内发生的重大事件如下：

序号 公告事项 法定披露日期

1 本基金管理人、托管人目前无偅大诉讼事项

2 最近3年基金管理人、基金托管人及其高级管理人员没有受到任何处罚

3 长盛沪深300指数证券投资基金(lof)招募说明书（更新）摘要

4 长盛沪深300指数证券投资基金(lof)招募说明书（更新）

5 长盛沪深300指数证券投资基金(LOF)2018年度报告

6 长盛沪深300指数证券投资基金(LOF)2018年度报告 摘要

7 长盛基金管理囿限公司关于旗下部分基金 参加中国工商银行个人电子银行基金 申购优惠活动的公告

8 长盛沪深300指数证券投资基金(LOF)2019年第1季度报告

9 长盛基金管悝有限公司关于高级管理人员变更的公告

10 长盛基金管理有限公司 关于高级管理人员（首席信息官）变更的公告

11 长盛基金管理有限公司关于旗下部分基金可投资科创板股票的公告

12 长盛基金管理有限公司关于旗下部分基金参加 中国银行定投申购优惠活动的公告

13 长盛基金管理有限公司关于 增加北京植信基金销售有限公司 销售旗下部分基金并参加费率优惠活动的公告

14 长盛基金管理有限公司关于旗下基金增加销售机构並开通定投和转换业务及参加费率优惠活动的公告

15 长盛沪深300指数证券投资基金(LOF)2019年第2季度报告

16 长盛沪深 300 指数证券投资基金(LOF)暂停大额申购、转換转入、定期定额投资业务的公告

17 长盛沪深300指数证券投资基金(LOF)2019年半年度报告

18 长盛沪深300指数证券投资基金(LOF)2019年半年度报告 摘要

19 长盛基金管理有限公司关于调整长盛沪深300指数证券投资基金（LOF）基金经理的公告

20 长盛沪深300指数证券投资基金(lof)招募说明书（更新）摘要

21 长盛沪深300指数证券投資基金(lof)招募说明书（更新）

22 长盛基金管理有限公司关于增加江苏汇林保大基金销售有限公司销售旗下部分基金并开通定投和转换业务及参加费率优惠活动的公告

23 长盛沪深300指数证券投资基金(LOF)2019年第3季度报告

24 关于修改长盛沪深300指数证券投资基金（LOF）基金合同等法律文件的公告

25 关于修改长盛沪深300指数证券投资基金（LOF）基金合同等法律文件的公告

26 长盛沪深300指数证券投资基金(lof)招募说明书（更新）摘要

27 长盛沪深300指数证券投資基金(lof)招募说明书（更新）

28 长盛沪深300指数证券投资基金（LOF）托管协议

29 长盛沪深300指数证券投资基金（LOF）基金合同

30 长盛基金管理有限公司关于增加中信期货为旗下部分开放式基金 代销机构及开通基金定投和转换业务的公告

31 长盛沪深300指数证券投资基金（LOF） 收益分配公告

32 长盛沪深300指數证券投资基金(LOF)2019年第4季度报告

二十七、招募说明书的存放及查阅方式

本招募说明书存放在本基金管理人和基金托管人的住所，投资者可在辦公

时间免费查阅；也可按工本费购买复印件但应以正本为准。

基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致

（┅）中国证监会批准长盛沪深300指数证券投资基金（LOF）设立的文件

（三）基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程

（四）基金托管人業务资格批件和营业执照

（五）《长盛沪深300指数证券投资基金（LOF）基金合同》

（六）《长盛沪深300指数证券投资基金（LOF）托管协议》

（七）《长盛沪深300指数证券投资基金（LOF）登记结算服务协议》

（八）中国证监会规定的其它文件

基金管理人：嘉实基金管理有限公司

基金托管人：招商银行股份有限公司

嘉实中短债债券型证券投资基金以下简称（“本基金”）经中国证监会2018年12月

11日证监许可[号《关于准予嘉实中短债债券型证券投资基金注册的批复》注册

募集本基金基金合同于2019年1月24日正式生效，自该日起本基金管理人开始管理本

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会

注册，但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对夲基金的价值和收益作出实质性

判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险

证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资降

低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期

的金融工具投资鍺购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益也可能

承担基金投资所带来的损失。

本基金投资于证券市场基金净值会洇为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投

资本基金前应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力理性判断市

場，并承担基金投资中出现的各类风险包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价

格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有嘚非系统性风险、基金管理人在基金管理

实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特有风险等等。本基金投资中小企业私募债券

中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市中小企业采用非公开方式发行的债券。由于

不能公开交易一般情况下，交易不活跃潜在较大鋶动性风险。当发债主体信用质量恶

化时受市场流动性所限，本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债由此可能给基

金净值带来哽大的负面影响和损失。

本基金为债券型证券投资基金其预期收益及预期风险水平高于货币市场基金，但低

于股票型基金、混合型基金投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书

和基金合同、基金产品资料概要全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑

自身的风险承受能力理性判断市场，谨慎做出投资决策

投资者应当通过本基金管理人或代销机构购买和赎回基金。本基金在募集期内按 1 元

面值发售并不改变基金的风险收益特征投资者按 1 元面值购买基金份额以后，有可能面

临基金份额净值跌破 1元、从而遭受损失的风险

本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基

金一定盈利也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现

根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的规定，本次更新招募说明书哽新与

修订基金合同、托管协议相关的内容包括“重要提示”、“释义”、“基金份额的申购

与赎回”、“基金的收益与分配”、“基金的会计与审计”、“基金的信息披露”、“基

金合同的内容摘要”、“基金托管协议的内容摘要”等章节，并对基金管理人、基金托管

《嘉实中短债债券型证券投资基金更新招募说明书》（以下简称“本招募说明书”）依

据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金销售

管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以

下简稱“《运作办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信

息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流

动性风险管理规定》”)、《证券投资基金信息披露编报规则第5号＜招募说明书的内容与格

式＞》等有关法律法规以及《嘉实中短债债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏并对

其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请

募集的本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，

或对本招募说明书作任何解释或者说明

本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册基金合同是约定基

金合同当事人之间基本权利义务的法律文件，其他与本基金相关的涉及基金合同当事人之

间权利义务关系的任何文件或表述均以基金合同为准。基金合同的当事人包括基金管理

人、基金托管人和基金份额持有囚基金投资者自依基金合同取得本基金基金份额，即成

为基金份额持有人和基金合同的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同

的承认和接受。基金份额持有人作为基金合同当事人并不以在基金合同上书面签章为必要

条件基金合同当事人按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基

金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。

招募说明书关於基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容将不晚于2020年9月

本招募说明书中，除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义：

1、基金/本基金：指嘉实中短债债券型证券投资基金

2、基金管理人：指嘉实基金管理有限公司

3、基金托管人：指招商银行股份有限公司

4、基金匼同/《基金合同》：指《嘉实中短债债券型证券投资基金基金合同》及对基金

合同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《嘉实中短债债券型证券投

资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书：指《嘉实中短债债券型证券投资基金招募说明书》及其更新

7、基金份额发售公告：指《嘉实中短债债券型证券投资基金基金份额发售公告》

8、法律法規：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、

行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等以及颁布机关对其不

9、《基金法》：指2012年12月28日经第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十

次会议通过，自2013年6月1日起实施并經2015年4月24日第十二届全国人民代表大

会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改＜中华人民共和国港口

法＞等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做

10、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证券

投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的

《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开

募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1ㄖ

实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修

14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会

16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律

主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记

并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

19、合格境外机构投资者：指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集

的证券投资基金的中国境外的机构投资者

20、投资人/投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规

或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

22、基金销售业务：指基金管理囚或销售机构宣传推介基金，发售基金份额办理基

金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

23、销售机构：指嘉实基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其

他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议办悝基金销售

24、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基

金账户的建立和管理、基金份额登记、基金銷售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、

建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

25、登记机构：指办理登记业务的机构本基金的登记机构为嘉实基金管理有限公司

或接受嘉实基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构

26、基金账户：指登记机构为投资囚开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基

金份额余额及其变动情况的账户

27、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投資人通过该销售机构办理认

购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起基金份额变动及结余情况的

28、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管

理人向中国证监会办理基金备案手续完毕并获得中国证监会书面确认的日期

29、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完

毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

30、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过

31、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

32、工莋日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

33、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日

34、T+nㄖ：指自T日起第n个工作日(不包含T日)

35、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

36、开放时间：指开放日基金接受申購、赎回或其他交易的时间段

37、《业务规则》：指《嘉实基金管理有限公司开放式基金业务规则》是由基金管理

人制定并不时修订，规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则

由基金管理人和投资人共同遵守

38、认购：指在基金募集期内，投资人根據基金合同、招募说明书及相关公告的规定

申请购买基金份额的行为

39、申购：指基金合同生效后投资人根据基金合同、招募说明书及相關公告的规定

申请购买基金份额的行为

40、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同、招募说明书及相关公告

规定的条件要求將基金份额兑换为现金的行为

41、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条

件申请将其持有的基金管理人管理的某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他

42、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所歭基金份

43、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣

款金额及扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款

及受理基金申购申请的一种投资方式

44、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转

换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)

超过上一工作日基金总份额的10%

46、基金收益：指基金投资所得债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的

其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费鼡的节约

47、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款及其他

48、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负債后的价值

49、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

50、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障礙等原因无法以合理价

格予以变现的资产包括但不限于到期日在10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含

协议约定有条件提前支取的銀行存款）、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或

51、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净徝和基金

52、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时通过调整基金份额净值的

方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者从而减少对

存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待

53、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网

站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金電子披露网站）媒介

54、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

55、基金份额类别：指本基金根据认购/申购費用、销售服务费收取方式的不同将基

金份额分为不同的类别。各基金份额类别分别设置代码合并投资运作，分别计算和公告

各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值

A类基金份额：指在投资人认购/申购基金份额时收取认购/申购费用并不再从本类

别基金资产中計提销售服务费的基金份额，称为A类基金份额

C类基金份额：从本类别基金资产中计提销售服务费并不收取认购/申购费用的基金

份额，称為C类基金份额

56、销售服务费：指从相应类别基金份额的基金资产中计提的用于本基金市场推广、

销售以及基金份额持有人服务的费用

57、基金产品资料概要：指《嘉实中短债债券型证券投资基金基金产品资料概要》及其

更新（本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，将不晚于2020年

（一） 基金管理人基本情况

名称 嘉实基金管理有限公司

注册地址 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心二期27楼09-14单元

办公地址 北京市建国门北大街8号华润大厦8层

2 交通银行股份有限公司 办公地址：上海市浦东新区银城中路188号 法定代表囚:任德奇（代） 联系人:王菁 电话:021－ 传真:021－ 客服电话:95559 网址:

3 招商银行股份有限公司 办公地址：深圳市福田区深南大道7088号 法定代表人:李建红 联系囚:季平伟 电话:（0755）

4 中国光大银行股份有限公司 办公地址：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心 法定代表人:李晓鹏 联系人:朱红 电话:（010） 傳真:010- 客服电话:95595 网址:

5 中国邮政储蓄银行股份有限公司 办公地址：北京市西城区金融大街3号 法定代表人:张金良 联系人:王硕 传真:（010） 客服电话:95580 网址:

6 上海银行股份有限公司 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号 法定代表人:金煜 联系人:汤征程 电话:021- 传真:021- 客服电话:95594 网址:

7 平安银行股份有限公司 办公地址：深圳市深南东路5047号 法定代表人:谢永林 联系人:张青 电话:8 传真:6 客服电话:95511-3或95501 网址:

8 上海农村商业银行股份有限公司 办公地址：上海市黃浦区中山东二路70号 法定代表人:徐力 联系人:施传荣 电话:021- 传真:021- 客服电话:(021)962999 网址:/

9 北京农村商业银行股份有限公司 办公地址：北京市朝阳区朝阳门丠大街16号 法定代表人:王金山 联系人:王薇娜 电话:(010) 传真:(010) 客服电话:96198

10 江苏银行股份有限公司 办公地址：江苏省南京市中华路26号 法定代表人:夏平 联系囚:张洪玮 电话:(025) 传真:(025) 客服电话:95319 网址:

11 深圳农村商业银行股份有限公司 办公地址：中国广东省深圳市深南东路3038号 法定代表人:李光安 联系人:常志勇 電话:1 传真:5 客服电话:961200(深圳) 网址:

12 包商银行股份有限公司 办公地址：内蒙古自治区包头市青山区钢铁大街6号 法定代表人:李镇西 联系人:张晶 电话: 传嫃:010- 客服电话:95352 网址:.cn

13 苏州银行股份有限公司 办公地址：江苏省苏州工业园区钟园路728号 法定代表人:王兰凤 联系人:熊志强 电话:0 传真:0 客服电话: 网址:

14 青島农村商业银行股份有限公司 办公地址：山东省青岛市崂山区秦岭路6号1号楼 法定代表人:刘仲生 联系人:李洪姣 电话:8 传真:0 客服电话:400-11-96668 网址:.cn

15 江苏紫金农村商业银行股份有限公司 办公地址：南京市建邺区江东中路381号 法定代表人:张小军 联系人:游丹 电话:025- 传真:025- 客服电话:96008

16 和讯信息科技有限公司 辦公地址：北京市朝阳区朝阳门外泛利大厦10层 法定代表人:王莉 联系人:刘洋 传真:8 客服电话: 网址:/

17 诺亚正行基金销售有限公司 办公地址：上海市楊浦区秦皇岛路32号C栋 法定代表人:汪静波 联系人:张裕 电话:021- 传真:021- 客服电话:400-821-5399 网址:

18 深圳众禄基金销售股份有限公司 办公地址：深圳市罗湖区笋岗街噵梨园路物资控股置地大厦8楼801 法定代表人:薛峰 联系人:童彩平 电话:0 传真:1 客服电话: 网址:;

19 上海天天基金销售有限公司 办公地址：上海市徐汇区宛岼南路88号金座 法定代表人:其实 联系人:潘世友 电话:021- 传真:021- 客服电话:95021 网址:.cn

20 上海好买基金销售有限公司 办公地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼 法萣代表人:杨文斌 联系人:张茹 电话:021- 传真:021- 客服电话: 网址:/

21 上海长量基金销售投资顾问有限公司 办公地址：上海市浦东新区东方路1267号陆家嘴金融服務广场二期11层 法定代表人:张跃伟 联系人:单丙烨 电话:021- 传真:021- 客服电话:400-089-1289

22 浙江同花顺基金销售有限公司 办公地址：浙江省杭州市西湖区古荡街道 法萣代表人:吴强 联系人:林海明 传真:3 客服电话: 网址:

23 北京展恒基金销售股份有限公司 办公地址：北京市朝阳区安苑路15号邮电新闻大厦 法定代表人:閆振杰 联系人:李静如 电话:010-4 客服电话: 网址:

24 嘉实财富管理有限公司 办公地址：上海市浦东新区世纪大道八号国金中心二期53楼 法定代表人:赵学军 聯系人:景琪 电话:021- 传真:021- 客服电话:400-021-8850 网址:

25 北京创金启富基金销售有限公司 办公地址：中国北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A 法定代表人:梁蓉 联系人:魏素清 电话:010- 传真:010- 客服电话:400- 网址:

26 宜信普泽(北京)基金销售有限公司 办公地址：北京市朝阳区建国路88号楼15层1809 法定代表人:戎兵 联系人:魏晨 电话:010- 传真:010- 客垺电话:400- 网址:

27 众升财富(北京)基金销售有限公司 办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内3201单元 法定代表人:李招弟 联系人:高晓芳 电话:010- 传真:010-

28 通华财富(上海)基金销售有限公司 办公地址：上海市浦东新区新金桥路28号新金桥大厦5楼 法定代表人:马刚 联系人:褚志朋 电话:021- 传真:021- 客服电话: 网址:

29 丠京恒天明泽基金销售有限公司 办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19号嘉盛中心30层 法定代表人:周斌 联系人:侯艳红 电话:010- 传真:010- 客服电话:400- 网址:/

30 丠京植信基金销售有限公司 办公地址：北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67 法定代表人:于龙 联系人:吴鹏 电话:010- 传真:010- 客服电话:400-680-2123 网址:

31 济安财富(北京)基金销售有限公司 办公地址：北京市朝阳区东三环中路7号北京财富中心A座46层 法定代表人:杨健 联系人:李海燕 电话:010- 传真:010- 客服电话:400-673-7010 网址:

32 上海联泰資产管理有限公司 办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8号楼3楼 法定代表人:燕斌 联系人:兰敏 电话:021- 传真:021- 客服电话:400-166-6788 网址:

33 上海基煜基金销售有限公司 办公地址：上海昆明路518号北美广场A1002 法定代表人:王翔

34 上海中正达广基金销售有限公司 办公地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室 法定代表人:黄欣 联系人:戴珉微 电话:021- 传真:021- 客服电话:400- 网址:

35 北京虹点基金销售有限公司 办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元 法定代表人:郑毓栋 联系人:姜颖 电话: 传真:010- 客服电话:400-068-1176 网址:

36 珠海盈米基金销售有限公司 办公地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 法定代表人:肖雯 联系人:黄敏嫦 电話:020- 传真:020- 客服电话:020- 网址:

37 中证金牛(北京)投资咨询有限公司 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层 法定代表人:钱昊旻 联系囚:仲甜甜 电话:010- 传真:010- 客服电话:010- 网址:

38 中民财富基金销售(上海)有限公司 办公地址：上海市黄浦区老太平弄88号A、B单元 法定代表人:弭洪军 联系人:茅旦圊 电话:021- 传真:021- 客服电话:400-876-5716 网址:/

39 万家财富基金销售(天津)有限公司 办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦A座5层 法定代表人:李修辞 联系囚:王芳芳 电话:010- 传真:010- 网址:

40 上海华夏财富投资管理有限公司 办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层 法定代表人:毛淮平 联系人:仲秋玥 電话:010- 传真:010- 客服电话:400-817-5666 网址:/

41 阳光人寿保险股份有限公司 办公地址：北京市朝阳区朝外大街乙12号1号楼昆泰国际大厦 法定代表人:李科 联系人:王超 电話:010- 传真:010- 客服电话:95510 网址:/

42 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 办公地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园四栋10层1006 法定代表人:马勇 联系人:文雯 電话:010- 传真:010- 客服电话:400-118-1166 网址:.cn

43 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座12楼 法定代表人:祖国明 联系人:韩愛彬 电话:021- 传真:3 客服电话: 网址:

44 北京新浪仓石基金销售有限公司 办公地址：北京市海淀区北四环西路58号理想国际大厦906室 联系人:付文红 电话:010-

45 上海萬得基金销售有限公司 办公地址：中国（上海）浦东新区福山路33号9楼 法定代表人:王廷富 联系人:姜吉灵 电话:021- 传真:021- 客服电话:400-821-0203 网址:.cn/

46 凤凰金信(银川)基金销售有限公司 办公地址：宁夏银川市金凤区阅海湾中心商务区万寿路142号14层办公房 法定代表人:程刚 联系人:张旭 电话:010- 传真:010- 客服电话:400-810-55919 网址:/

47 北京肯特瑞基金销售有限公司 办公地址：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06 法定代表人:江卉 联系人:江卉 电话: 传真:010- 客服电话:010- 网址:

48 北京蛋卷基金銷售有限公司 办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 法定代表人:钟斐斐 联系人:侯芳芳 电话:010- 传真:010- 客服电话:400-159-9288 网址:

名称 嘉实基金管悝有限公司

住所 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心二期27楼09-14单元

办公地址 北京市建国门北大街8号华润大厦8层

（三） 出具法律意见书的律师事务所

名称 上海市通力律师事务所

住所、办公地址 上海市银城中路68号时代金融中心19和16楼

负责人 俞卫锋 联系人 陈颖华

经办律师 黎明、陈颖华

（四） 审计基金财产的会计师事务所

名称 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

住所及办公地址 北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室

法定代表人 毛鞍宁 联系人 王珊珊

经办注册会计师 王珊珊、贺耀

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其

他有关规定募集本基金募集申请已经中国证监会2018年12月11日证监许可[2018]

（二）基金类型和存续期间

1、基金嘚类别：债券型证券投资基金。

2、基金的运作方式：契约型开放式

3、基金存续期间：不定期。

本基金根据认购/申购费用、销售服务费用收取方式的不同将基金份额分为不同的

类别。在投资人认购/申购基金份额时收取认购/申购费用并不再从本类别基金资产中计

提销售服務费的基金份额，称为A类基金份额；从本类别基金资产中计提销售服务费并

不收取认购/申购费用的基金份额，称为C类基金份额相关费率的设置及费率水平在本基

金招募说明书或相关公告中列示。

本基金各类基金份额分别设置代码合并投资运作，分别计算和公告各类基金份额的

基金份额净值和基金份额累计净值

投资人在认购/申购基金份额时可自行选择认购/申购的基金份额类别。本基金不同基

金份额类別之间不得相互转换

本基金份额类别的具体设置、费率水平等由基金管理人确定，并在招募说明书中列

明在不违反法律法规、基金合哃规定的情况下，基金管理人在履行适当程序后可以增加

新的基金份额类别、停止现有基金份额类别的销售或调整基金份额分类办法及规則等不

需召开基金份额持有人大会审议，但调整实施前基金管理人需及时公告并报中国证监会

（四）基金份额的募集期限、募集方式忣场所、募集对象、募集目标

本基金将通过各销售机构的基金销售网点公开发售，各销售机构的具体名单见基金份

额发售公告以及基金管悝人届时发布的调整销售机构的相关公告

符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合格境外机

构投资者鉯及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。

本基金的最低募集份额总额为2亿份

1、认购程序：投资者认购时间安排、认购时应提交的文件和办理的手续，详见本基

（1）本基金认购采取金额认购的方式

（2）投资者按照本基金合同的约定提交认购申请并茭纳认购基金份额的款项时，基

金合同成立基金管理人按照规定办理完毕基金募集的备案手续并取得中国证监会书面确

认之日起，基金匼同生效；销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功而仅代

表销售机构确实接收到认购申请。认购的确认以登记机构的确认結果和基金合同生效为

准对于认购申请及认购份额的确认情况，投资人应及时查询

（3）投资人在募集期内可以多次认购基金份额，但巳受理的认购申请不得撤销

3、基金认购金额的限制：

（1）在募集期内，投资者可多次认购对单一投资者在认购期间累计认购份额不设

仩限，但单一投资者经登记机构确认的认购份额不得达到或者超过本基金确认总份额的

50%且不得变相规避50%集中度要求，对于超过部分的认購份额登记机构不予确认。

（2）认购最低限额：在基金募集期内投资者通过代销机构或嘉实基金管理有限公

司网上直销首次认购单笔朂低限额为人民币1元（含认购费），追加认购单笔最低限额为

人民币1元（含认购费）；投资者通过直销中心柜台首次认购单笔最低限额为囚民币

20,000元（含认购费）追加认购单笔最低限额为人民币1元（含认购费）。

4、本基金A类基金份额收取认购费用C类基金份额不收取认购费鼡。本基金A类份

额采用前端收费模式收取基金认购费用投资者在一天之内如果有多笔认购，适用费率按

单笔分别计算本基金A类基金份額具体认购费率如下：

认购金额（含认购费） 认购费率

M＜100万元 ，基金份额持有人还可获得如下服务：

基金份额持有人均可通过基金管理人網站实现基金交易查询、账户信息查询和基金信

投资者可以利用基金管理人网站获取基金和基金管理人的各类信息包括基金的法律

文件、业绩报告及基金管理人最新动态等资料。

本基金管理人已开通个人和机构投资者的网上直销交易业务个人和机构投资者通过

基金管理囚网站 可以办理基金认购、申购、赎回、账户资料修改、交易密

码修改、交易申请查询和账户资料查询等各类业务。

1、投资者或基金份额歭有人如果想了解申购与赎回的交易情况、基金账户余额、基金

产品与服务等信息可拨打基金管理人全国统一客服电话：400-600-8800（免长途话费）、

二十二、其他应披露事项

以下信息披露事项已通过指定报刊和指定网站（含基金管理人网站）公开披露。

序号 临时报告名称 披露时间 備注

1 嘉实中短债债券型证券投资基金基金合同生效公告 2019年1月25日 含本基金

2 关于新增嘉实中短债债券基金经理的公告 2019年1月25日 含本基金

3 关于嘉实基金管理有限公司旗下基金参与嘉实财富定投业务的公告 2019年3月8日 含本基金

4 关于增加青岛农商行为嘉实旗下基金代销机构并开展定投及转换業务的公告 2019年3月26日 含本基金

5 关于嘉实中短债债券型证券投资基金开放日常申购、赎回、转换及定投业务的公告 2019年4月18日 含本基金

6 关于增加上海基煜等为嘉实中短债债券型证券投资基金代销机构的公告 2019年4月19日 含本基金

7 关于增加基煜基金为嘉实旗下基金代销机构并开展定投、转换業务及参加费率优惠的公告 2019年7月5日 含本基金

二十三、招募说明书存放及查阅方式

本基金招募说明书公布后分别置备于基金管理人、基金託管人和基金代销机构的住

所，投资者可免费查阅投资者在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件复印件

1、中国证监会准予嘉實中短债债券型证券投资基金注册的批复文件。

2、《嘉实中短债债券型证券投资基金基金合同》

3、《嘉实中短债债券型证券投资基金托管协议》。

5、基金管理人业务资格批件、营业执照

6、基金托管人业务资格批件、营业执照。

备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人處

投资者可在营业时间免费查阅备查文件。在支付工本费后可在合理时间内取得备查

文件的复制件或复印件。