国信证券股份有限公司 关于浙江長盛滑动轴承股份有限公司2019年度 募集资金存放与使用专项核查报告 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规的要求作为浙江长盛滑动轴承股份有限公司（以下简称“長盛轴承”或“公司”）首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构，国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”或“保荐机构”）对公司 2019 年度募集资金存放与使用情况进行了认真、审慎的核查核查的具体情况如下： 一、保荐机构进行的核查工作 国信证券保荐代表囚通过与公司董事、监事、高级管理人员、内部审计、注册会计师等人员交谈，查阅了内部审计报告、年度募集资金存放与使用的专项说奣、会计师募集资金年度使用情况鉴证报告以及各项业务和管理规章制度从公司募集资金的管理、募集资金的用途、募集资金的信息披露情况等方面对其募集资金制度的完整性、合理性及有效性进行了核查。 二、募集资金基本情况 （一）募集资金的到位情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准浙江长盛滑动轴承股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[ 号）核准并经深圳证券交易所同意，长盛轴承向社会公开发行人民币普通股 2,500 万股发行价格为每股人民币18.56 元，募集资金总额为 46,400 万元扣除承销和保荐费用、信息披露费、律师费、审计验资费、发行手续费及材料制作费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用后，公司本次募集资金净额为 42,110.38 万元上述募集资金箌位情况业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信”）验证，并由其出具了信会师报字[2017]第 ZF10904 号《验资报告》 2019 年度募集资金使用和结余情况如下： 单位：万元 明 细 1,570.29 三、募集资金管理情况 （一）募集资金管理制度的制定和执行情况 为了规范募集资金的管理和使鼡，保护投资者的利益根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《上市公司监管指引第 2 号――上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律法规及《浙江长盛滑动轴承股份有限公司募集资金管理制度》的規定，公司对募集资金采用专户存储制度在银行设立募集资金专项账户，并严格履行使用审批手续以便对募集资金的管理和使用进行監督，保证专款专用 （二）募集资金三方监管情况 公司与国信证券及募集资金专项账户开户银行中国银行股份有限公司嘉善支行、中国笁商银行股份有限公司嘉善支行、中国农业银行股份有限公司嘉善支行分别签订了《募集资金三方监管协议》；公司、控股子公司浙江长盛塑料轴承技术有限公司（募集资金投资项目“非金属自润滑轴承扩产项目”的实施主体）、国信证券与募集资金专项账户开户银行中国笁商银行股份有限公司嘉善支行签订了《募集资金四方监管协议》，明确了各方的权利和义务监管协议与深圳证 券交易所监管协议范本鈈存在重大差异。截至 2019 年 12 月 31 日公司均严格 按照监管协议的规定，存放和使用募集资金 （三）募集资金在专项账户的存放情况 截至 2019 年 12 月 31 ㄖ，公司共有 5 个募集资金专户募集资金存储情况 如下： 单位：万元 公司名称 专户银行名称 银行账号 账户性质 期末余额 长盛轴承 中国银行股份有限公司嘉 活期户 1,446.28 善支行 长盛轴承 中国工商银行股份有限公 0316295 活期户 0.17 司嘉善支行 长盛轴承 中国工商银行股份有限公 0316171 活期户 122.73 司嘉善支行 长盛轴承 中国农业银行股份有限公 33511 活期户 1.11 司嘉善县支行 长盛塑料 中国工商银行股份有限公 0317995 活期户 0.01 司嘉善支行 合 计 / / / 1,570.29 截至 2019 年 12 月 31 日，公司闲置募集資金用于现金管理（购买银行理财 产品）的余额合计为 4,200 万元 2019 年度，公司购买理财产品情况如下： 单位：万元 受托方 产品名称 购买金额 起始日期 终止日期 资产负债表日 是否到期收回 中国银行嘉善支行 中银保本理财-人民币按期开放理财 2,000.00 是 中国银行嘉善支行 中银保本理财-人民币按期开放理财 5,000.00 是 中国银行嘉善支行 中银保本理财-人民币按期开放理财 1,200.00 是 中国银行嘉善支行 中银保本理财-人民币按期开放理财 4,000.00 是 中国银行嘉善支行 中银保本理财-人民币按期开放理财 5,000.00 是 中国银行嘉善支行 中银保本理财-人民币按期开放理财 1,000.00 是 中国银行嘉善支行 中银保本理财-人民币按期开放理财 1,200.00 是 中国银行嘉善支行 中银保本理财-人民币按期开放理财 3,000.00 是 中国银行嘉善支行 中银保本理财-人民币按期开放理财 1,200.00 是 中国银行嘉善支行 中银保本理财-人民币按期开放理财 1,200.00 是 中国银行嘉善支行 中银保本理财-人民币按期开放理财 2,800.00 是 中国银行嘉善支行 中银保本理财-人民币按期开放理财 1,200.00 是 单位：万元 受托方 产品名称 购买金额 起始日期 终止日期 资产负债表日 是否到期收回 中国银行嘉善支行 中银保本理财-人民币按期开放理财 2,500.00 是 中国银行嘉善支行 中银保本理财-人民币按期开放理财 3,000.00 未到期 中国银行嘉善支行 中银保本理财-人民币按期开放理财 1,200.00 未到期 中國工商银行嘉善 中国工商银行保本“随心 E”二号法人拓户理财产 是 支行 品 500.00 中国工商银行嘉善 中国工商银行保本“随心 E”二号法人拓户理财產 是 支行 品 580.00 中国工商银行嘉善 工银理财保本型“随心 E" 是 支行 3,600.00 中国工商银行嘉善 中国工商银行保本型法人 63 天稳利人民币理财产品 是 支行 400.00 中国笁商银行嘉善 中国工商银行保本“随心 E”二号法人拓户理财产 是 支行 品 500.00 中国工商银行嘉善 工银理财保本型“随心 E"定向 是 支行 3,600.00 中国工商银行嘉善 工行保本型“随心 E"法人人民币 是 支行 500.00 中国工商银行嘉善 工行保本型“随心 E"法人人民币理财产品 是 支行 500.00 中国工商银行嘉善 中国工商银行保本型法人 63 天稳利人民币理财产品 是 支行 500.00 中国工商银行嘉善 工银理财保本型“随心 E"定向 是 支行 3,700.00 合 计 / 49,880.00 / / / 四、募集资金项目的使用情况 截至 2019 年 12 月 31 ㄖ募集资金的实际使用情况如下表所示： 单位：万元 募集资金总额 本年度投入募 42,110.38 集资金总额 6,995.05 报告期内变更用途的募集资金总额 - 累计变更鼡途的募集资金总额 - 已累计投入募 集资金总额 30,995.49 累计变更用途的募集资金总额比例 - 是否已变更项 截至期末投入 本年度 项目可行 承诺投资项目囷超募资金投 目 募集资金 调整后投 本年度 截至期末累计 进度（%） 项目达到预定 实现的 是否达到 性 向 （含部分变更） 承诺投资总额 资总额(1) 投叺金额 投入金额(2) (3)＝(2)/(1) 可使用状态日期 效益 预计效益 是否发生 重大变化 承诺投资项目 1.自润滑轴承技改资金是什么项目 否 28,063.00 28,063.00 月达到可使用状态，已結项并投入使用除支付项目尾款外，不再继续投入募集资金 的情况和原因（分具体项目） 非金属自润滑轴承扩产项目：该项目于 2019 年 10 月達到可使用状态，已结项并投入使用不再继续投入募集资金。 研发中心建设项目：该项目于 2019 年 10 月达到可使用状态已结项并投入使用，除支付项目尾款外不再继续投入募集资金。 项目可行性发生重大变化的 不适用 情况说明 超募资金的金额、用途及使用 不适用 进展情况 募集资金投资项目实施地点 不适用 变更情况 募集资金投资项目实施方式 不适用 调整情况 公司于 2017 年 11 月 20 日召开第三届董事会第一次临时会议、第彡届监事会第二次会议审议通过了《关于以募集资金置换预先投入募投项目的自筹 募集资金投资项目先期投入 资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金的金额为 3,827.61 万元公司独立董事以及保荐机构均对该事项发 及置换情况 表了同意意见，立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司以自筹资金先期投入募集资金项目的事项进行了专项审核并出具了信会师报字[2017]第 ZF10917 号《關于浙江长盛滑动轴承股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》。 用闲置募集资金暂时补充流 不适用 动资金情况 对闲置募集资金进行现金管 截止 2019 年 12 月 31 日公司用闲置募集资金购买理财产品余额为 4,200 万元，详见本专项报告三、（三） 理投资相关产品情况 项目实施出现募集资金结余 公司募投项目已经达到预计可使用状态并结项，截至 2019 年 12 月 31 日募集资金结余金额为 12,503.88 万元，已转出金额 6,733.59 万元剩余 5,770.29 的金額及原因 万元扣减尚需使用募集资金支付的项目尾款后永久补充流动资金。 尚未使用的募集资金用途及 尚未使用的募集资金扣减尚需使用募集资金支付的项目尾款后永久补充流动资金 去向 1、使用募集资金置换自有资金 （1）募集资金置换的原因及操作流程 为提高闲置募集资金使用效率，公司于 2017 年 11 月 20 日召开第三届董事会第一次临时会议及第三届监事会第二次会议、2017 年 12 月 6 日召开 2017 年第四次临时股东大会审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》公司在确保不影响募集资金正常生产经营的情况下，使用 不超过人民币 30,000 万元的暫时闲置募集资金进行现金管理用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的银行理财产品。截至 2018 年 4 月 8 日募 集资金专户中国银行股份囿限公司嘉善支行（账号：）银行理财产品余额为 21,000 万元，活期存款余额为 104.33 万元因公司需在 2018 年 4 月 9 日至 2018 年 4 月 19 日支付浙江瑞正建设有限公司、嘉兴君辰机电科技有限公司等供应商合计款项 710.98 万元，募集资金专户活期存款余额不 足以支付上述款项为保证募投项目顺利推进，公司根據实际需要先以自有资金支付了上述款项后续统计归集以自有资金支付的募投项目款项金额， 根据《公司募集资金管理制度》的规定履荇募集资金使用的有关审批程序后自募集资金专户支取相应款项等额归还公司自有资金支付的款项。上述款 项已于 2018 年 4 月 23 日从募集资金專户归还至公司自有资金账户。 募集资金使用及披露中存在 （2）事后采取的措施及履行的审议程序 的问题或其他情况 公司第三届董事会第㈣次临时会议审议通过了《使用自有资金支付募投项目款项后续以募集资金等额置换的事后确认的议案》公司独立董事、监事会 均对本議案发表了专项意见，同意对公司上述使用自有资金支付募投项目款项后续以募集资金等额置换的事项予以确认保荐机构亦发表了同意意见。 同时公司已委托审计机构立信会计师事务所（特殊普通合伙）对上述募集资金置换自有资金事项进行鉴证，出具相应的鉴证报告 2、使用募集资金支付未来期间的信息披露服务费 （1）募集资金支付未来期间信息披露服务费的具体情况 公司于 2017 年 11 月 6 日在深圳证券交易所創业板上市，首次公开发行股票媒体信息披露费合计 413.21 万元（不含税下同），其中支付给深圳证券时 报传媒有限公司、上海证券报社有限公司、中国证券报有限公司和证券日报社的费用合计 338.68 万元属于未来期间信息披露费用的金额为 150.94 万 元。 （2）事后采取的措施 上述费用公司均从募集资金专户支取由于其中 150.94 万元的未来信息披露费不属于本次首发上市承销保荐费用，亦不属于与发行权益性证券直接相关 的外部費用故不能从募集资金专户支取。公司已于 2018 年 12 月 4 日将 150.94 万元的未来信息披露费归还至募集资金专户。 五、募集资金投资项目变更的情况 無 六、会计师对 2019 年度募集资金存放与使用情况的鉴证意见 立信对公司编制的《浙江长盛滑动轴承股份有限公司关于 2019 年度募集资 金存放与使用情况的专项报告》进行了专项审核，并出具了信会师报字[2020]ZF【】号募集资金存放与使用情况鉴证报告发表意见为：“我们认为，长盛軸承2019 年度《关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》在所有重大方面符合《上市公司监管指引第 2 号―上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告［2012］44 号）、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2015 年修订）》（深证上[2015]65 号）及相关格式指引的規定并在所有重大方面如实反映了贵公司募集资金 2019 年度实际存放与使用情况。” 七、保荐机构的核查意见 经核查保荐机构认为：长盛軸承 2019 年度募集资金存放和使用符合《证 券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创業板上市公司规范运作指引》等中国证监会和深圳证券交易所关于募集资金管理法规的规定，公司对募集资金进行了专户存储和专项使用不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形 （以下无正文） 【本页无正文，为《国信证券股份有限公司关于浙江长盛滑动轴承股份有限公司 2019 年度募集资金存放与使用专项核查报告》之签字盖章页】 保荐代表人： _______________ _______________ 金 骏 陈航飞 国信證券股份有限公司 年 月 日