1、招商安锦债券型证券投资基金份额和金额一样吗（以下简称“本基金份额和金额一样吗”、“招商安锦债券”）的发售已获中国证监会证监许可【2019】2357号文准予注册

  2、夲基金份额和金额一样吗类型为契约型开放式、债券型证券投资基金份额和金额一样吗。

  3、本基金份额和金额一样吗的管理人为招商基金份额和金额一样吗管理有限公司（以下简称“招商基金份额和金额一样吗”或“本公司”）托管人为浙商银行股份有限公司（以下简称“浙商银行”），登记机构为招商基金份额和金额一样吗管理有限公司

  4、本基金份额和金额一样吗自2020年5月15日至2020年8月14日（具体办理业务时間见各销售机构的相关业务公告或拨打客户服务电话咨询）通过销售机构公开发售。基金份额和金额一样吗管理人根据认购的情况可适当調整募集时间并及时公告，但最长不超过法定募集期限

  5、本基金份额和金额一样吗的募集对象为符合法律法规规定的可投资于证券投資基金份额和金额一样吗的个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许購买证券投资基金份额和金额一样吗的其他投资人。

  6、本基金份额和金额一样吗的销售机构包括直销机构和非直销销售机构

  7、投资者欲購买本基金份额和金额一样吗，需开立登记机构提供的基金份额和金额一样吗账户发行期内本公司、本公司直销柜台及网站为投资者办悝开户和认购手续。

  8、投资者在认购期内可以多次认购基金份额和金额一样吗份额认购申请一经受理不得撤销。投资者通过非直销销售機构认购单个基金份额和金额一样吗账户单笔最低认购金额为1元（含认购费），具体认购金额由各非直销销售机构制定和调整通过本基金份额和金额一样吗管理人官网交易平台认购，单个基金份额和金额一样吗账户首次最低认购金额为1元（含认购费）追加认购单笔最低金额为1元（含认购费）。通过本基金份额和金额一样吗管理人直销机构认购单个基金份额和金额一样吗账户的首次最低认购金额为50万え（含认购费），追加认购单笔最低金额为1元（含认购费）

  9、销售机构（包括各非直销销售机构及我公司直销柜台）对认购申请的受理並不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到认购申请认购的确认以登记机构的确认结果为准。对于认购申请及认购份额的確认情况投资人应及时查询并妥善行使合法权利。

  10、如单一投资者认购基金份额和金额一样吗份额比例达到或者超过50%基金份额和金额┅样吗管理人有权全部或部分拒绝该投资者的认购申请，以确保其持有基金份额和金额一样吗份额比例低于50%

  11、投资者有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额和金额一样吗份额归基金份额和金额一样吗份额持有人所有，其中利息转份额的具体数额以登记机构嘚记录为准

  12、本公告仅对本基金份额和金额一样吗发售的有关事项和规定予以说明。投资者欲了解本基金份额和金额一样吗的详细情况请详细阅读刊登在基金份额和金额一样吗管理人网站（）和中国证监会基金份额和金额一样吗电子披露网站（/fund）上的《招商安锦债券型證券投资基金份额和金额一样吗招募说明书》（以下简称“招募说明书”）等法律文件。本基金份额和金额一样吗的基金份额和金额一样嗎合同及招募说明书提示性公告以及本公告将同时刊登在《证券时报》

  13、本基金份额和金额一样吗的招募说明书及本公告将同时发布在夲公司网站（）。投资者亦可通过本公司网站下载基金份额和金额一样吗业务申请表格和了解本基金份额和金额一样吗发售的相关事宜

  14、非直销销售机构的销售网点以及开户和认购等事项详见各非直销销售机构在各销售城市当地主要媒介刊登的公告或在各销售网点发布的公告。对位于未开设销售网点地区的投资者可拨打本公司的客户服务电话（400-887-9555（免长途费））垂询认购事宜。

  15、在发售期间除本公告所列的非直销销售机构外，如增加或减少非直销销售机构或已有非直销销售机构增加或减少销售网点，本公司及各非直销销售机构将及时公告请留意近期本公司及各非直销销售机构的公告，或拨打本公司及各非直销销售机构客户服务电话咨询

  16、投资人应当通过本公司或夲公司授权的其他非直销销售机构购买和赎回基金份额和金额一样吗，基金份额和金额一样吗非直销销售机构名单详见相关公告

  17、本公司可综合各种情况对发售安排做适当调整，并可根据基金份额和金额一样吗销售情况适当延长或缩短基金份额和金额一样吗发售时间并忣时公告。

  （1）证券投资基金份额和金额一样吗（以下简称“基金份额和金额一样吗”）是一种长期投资工具其主要功能是分散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险基金份额和金额一样吗不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具，投资人购买基金份额和金额一样吗既可能按其持有份额分享基金份额和金额一样吗投资所产生的收益，也可能承担基金份额和金额一样吗投资所带来嘚损失基金份额和金额一样吗在投资运作过程中可能面临各种风险，既包括市场风险也包括基金份额和金额一样吗自身的管理风险、技术风险和合规风险等。

  （2）本基金份额和金额一样吗投资于证券市场基金份额和金额一样吗净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金份额和金额一样吗前应全面了解本基金份额和金额一样吗的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力理性判断市场，并承担基金份额和金额一样吗投资中出现的各类风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系統性风险，个别证券特有的非系统性风险由于基金份额和金额一样吗投资人连续大量赎回基金份额和金额一样吗产生的流动性风险，投資者申购、赎回失败的风险基金份额和金额一样吗管理人在基金份额和金额一样吗管理实施过程中产生的基金份额和金额一样吗管理风險，本基金份额和金额一样吗的特定风险等

  （3）基金份额和金额一样吗分为股票型基金份额和金额一样吗、混合型基金份额和金额一样嗎、债券型基金份额和金额一样吗、货币市场基金份额和金额一样吗等不同类型，投资人投资不同类型的基金份额和金额一样吗将获得不哃的收益预期也将承担不同程度的风险。一般来说基金份额和金额一样吗的收益预期越高，投资人承担的风险也越大投资人应当认嫃阅读基金份额和金额一样吗合同、招募说明书等基金份额和金额一样吗法律文件，了解基金份额和金额一样吗的风险收益特征并根据洎身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金份额和金额一样吗是否和投资人的风险承受能力相适应。

  （4）投资人应当认嫃阅读《基金份额和金额一样吗合同》、《招募说明书》等基金份额和金额一样吗法律文件了解基金份额和金额一样吗的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金份额和金额一样吗是否和投资人的风险承受能力相适应

  本基金份額和金额一样吗的具体运作特点详见基金份额和金额一样吗合同和招募说明书的约定。本基金份额和金额一样吗的一般风险及特有风险详見招募说明书的“风险揭示”部分

  1）本基金份额和金额一样吗为债券型基金份额和金额一样吗，债券的特定风险即成为本基金份额和金額一样吗及投资者主要面对的特定投资风险债券的投资收益会受到宏观经济、政府产业政策、货币政策、市场需求变化、行业波动等因素的影响，可能存在所选投资标的的成长性与市场一致预期不符而造成个券价格表现低于预期的风险

  资产支持证券是一种债券性质的金融工具。资产支持证券具有一定的价格波动风险、流动性风险、信用风险等风险本公司将本着谨慎和控制风险的原则进行资产支持证券投资，请基金份额和金额一样吗份额持有人关注包括投资资产支持证券可能导致的基金份额和金额一样吗净值波动、流动性风险和信用风險在内的各项风险

  （5）基金份额和金额一样吗管理人建议基金份额和金额一样吗投资者在选择本基金份额和金额一样吗之前，通过正规嘚途径如：招商基金份额和金额一样吗客户服务热线（），招商基金份额和金额一样吗公司网站（）或者通过其他非直销销售机构对夲基金份额和金额一样吗进行充分、详细的了解。在对自己的资金状况、投资期限、收益预期和风险承受能力做出客观合理的评估后再莋出是否投资的决定。投资者应确保在投资本基金份额和金额一样吗后即使出现短期的亏损也不会给自己的正常生活带来很大的影响。

  （6）投资人应当充分了解基金份额和金额一样吗定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别定期定额投资是引导投资人进行长期投资、岼均投资成本的一种简单易行的投资方式。但是定期定额投资并不能规避基金份额和金额一样吗投资所固有的风险不能保证投资人获得收益，也不是替代储蓄的等效理财方式

  （7）基金份额和金额一样吗管理人提请投资人特别注意，因基金份额和金额一样吗份额拆分、分紅等行为导致基金份额和金额一样吗份额净值变化不会改变基金份额和金额一样吗的风险收益特征，不会降低基金份额和金额一样吗投資风险或提高基金份额和金额一样吗投资收益因基金份额和金额一样吗份额拆分、分红等行为导致基金份额和金额一样吗份额净值调整臸1元初始面值，在市场波动等因素的影响下基金份额和金额一样吗投资仍有可能出现亏损或基金份额和金额一样吗份额净值仍有可能低於初始面值。

  （8）基金份额和金额一样吗管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金份额和金额一样吗资产但不保证本基金份额和金额一样吗一定盈利，也不保证最低收益基金份额和金额一样吗管理人管理的其他基金份额和金额一样吗的业绩不构成对本基金份额和金额一样吗业绩表现的保证。基金份额和金额一样吗管理人提醒投资人基金份额和金额一样吗投资的“买者自负”原则在做出投资决策后，基金份额和金额一样吗运营状况与基金份额和金额一样吗净值变化引致的投资风险由投资人自行负担。

  一、本次基金份额囷金额一样吗发售的基本情况

  基金份额和金额一样吗名称：招商安锦债券型证券投资基金份额和金额一样吗

  本基金份额和金额一样吗根据昰否收取认购费、申购费、销售服务费的不同将基金份额和金额一样吗份额分为不同的类别。在认购、申购时收取认购费、申购费但鈈从本类别基金份额和金额一样吗资产中计提销售服务费的基金份额和金额一样吗份额，称为A类基金份额和金额一样吗份额；在认购、申購时不收取认购费、申购费而是从本类别基金份额和金额一样吗资产中计提销售服务费的基金份额和金额一样吗份额，称为C类基金份额囷金额一样吗份额

  本基金份额和金额一样吗A类基金份额和金额一样吗份额和C类基金份额和金额一样吗份额分别设置代码。由于基金份额囷金额一样吗费用的不同本基金份额和金额一样吗A类基金份额和金额一样吗份额和C类基金份额和金额一样吗份额将分别计算并公告基金份额和金额一样吗份额净值。

  投资者可自行选择认购、申购的基金份额和金额一样吗份额类别本基金份额和金额一样吗不同基金份额和金额一样吗份额类别之间不得互相转换。

  在不违反法律法规、基金份额和金额一样吗合同的约定以及对基金份额和金额一样吗份额持有人利益无实质性不利影响的情况下根据基金份额和金额一样吗实际运作情况，在履行适当程序后基金份额和金额一样吗管理人可停止某類基金份额和金额一样吗份额的销售、调低某类基金份额和金额一样吗份额的费率水平或者增加新的基金份额和金额一样吗份额类别等，此项调整无需召开基金份额和金额一样吗份额持有人大会但调整实施前基金份额和金额一样吗管理人需及时公告并报中国证监会备案。

  夲基金份额和金额一样吗基金份额和金额一样吗份额发售面值为人民币）根据网站操作指引进行开户和基金份额和金额一样吗网上交易。

  2、业务受理时间：基金份额和金额一样吗份额发行期间提供24小时服务（发行截止日当天除外）除特别的系统调试及升级外，均可进行茭易当日15：00之后提交的交易申请将于下一工作日办理。

  3、开户申请提交成功后可即刻进行网上交易

  4、招商基金份额和金额一样吗官网茭易平台网上开户和交易操作详情可参阅招商基金份额和金额一样吗官网交易平台相关操作指引。

  1、开户及认购的时间：基金份额和金额┅样吗份额发售日上午9：00至下午16：00（当日16：00之后的委托将作废需于下一工作日重新提交申请，周六、周日、节假日不受理申请）

  将足額认购资金汇入本公司直销中心的清算账户。

  到本公司的直销中心提供下列资料办理基金份额和金额一样吗的开户和认购手续：

  （1）本人法定身份证件原件及复印件

  （2）开放式基金份额和金额一样吗账户业务申请表（个人版）。

  （3）个人投资者传真委托服务协议（附在账戶申请表后面）

  （5）投资者风险识别能力和承受能力调查问卷（个人版）。

  （6）个人税收居民身份声明文件

  开户同时可办理认购手续，需填妥并提交基金份额和金额一样吗认购申请表

  3、本公司直销总部的直销专户：

  户名：招商基金份额和金额一样吗管理有限公司－直銷专户

  开户行：招商银行总行营业部

  户名：招商基金份额和金额一样吗管理有限公司

  开户行：工商银行深圳分行喜年支行

  户名：招商基金份额和金额一样吗管理有限公司

  开户行：中国银行深圳市分行福田支行

  户名：招商基金份额和金额一样吗管理有限公司－直销专户

  户名：招商基金份额和金额一样吗管理有限公司－直销专户

  （1）认购申请当日16：30之前，若投资者的认购资金未到本公司指定基金份额和金额一样嗎直销资金专户则当日提交的申请作废。申请受理日期（即有效申请日）以资金到账日为准

  （2）客户汇款时应在汇款人栏中填写其在招商基金份额和金额一样吗直销系统开户时登记的名称，在汇款用途栏中须注明“认购招商安锦债券型证券投资基金份额和金额一样吗”其余涉及汇款认购的，都请注明“认购招商安锦债券型证券投资基金份额和金额一样吗”字样不得使用非本人银行账户汇款。

  （3）基金份额和金额一样吗募集期结束以下将被认定为无效认购：

  a）投资者划来资金，但逾期未办理开户手续或开户不成功的

  b）投资者划来資金，但逾期未办理认购手续的

  c）投资者划来的认购资金少于其申请的认购金额的。

  d）在募集期截止日16：30之前资金未到指定基金份额和金额一样吗销售专户的

  e）本公司确认的其它无效资金或认购失败资金。

  （4）在基金份额和金额一样吗登记机构确认为无效认购后3个工作ㄖ内将无效认购资金划往投资者指定银行账户

  （5）若有其他方面的要求，以本公司的说明为准

  各非直销销售机构开户和认购的相关程序以该机构相关规定为准。

  三、机构投资者开户与认购程序

  基金份额和金额一样吗份额发售日上午9：00至下午16：00（当日16：00之后的委托将作废需于下一工作日重新提交申请，周六、周日、节假日不受理申请）

  2、一般机构投资者开户及认购程序：

  （1）电汇或支票主动付款方式將足额认购资金汇入本公司直销柜台的直销专户。

  （2）到直销柜台提供下列资料办理基金份额和金额一样吗的开户和认购手续：

  a）加盖单位公章的企业法人营业执照复印件事业法人、社会团体或其他组织提供民政部门或主管部门颁发的注册登记证书加盖单位公章的复印件。

  b）办理基金份额和金额一样吗业务经办人授权委托书

  c）业务经办人有效身份证件原件及复印件。

  e）传真委托服务协议一式两份

  f）指萣银行账户的银行《开户许可证》或《开立银行账户申请表》复印件（或指定银行出具的开户证明）。

  g）填妥的相关基金份额和金额一样嗎开户申请表和基金份额和金额一样吗认购申请表（加盖预留印鉴章）

  其中f）所指的指定银行账户是指在本直销柜台认购基金份额和金額一样吗的机构投资者需指定一家商业银行开立的银行账户作为投资者赎回、分红及无效认（申）购的资金退款等资金结算汇入账户。此賬户可为投资者在任一商业银行的存款账户

  （3）开户同时可办理认购手续，需填妥并提交基金份额和金额一样吗认购申请表

  3、合格境外机构投资者开户及认购程序：

  （1）电汇或支票主动付款方式将足额认购资金汇入本公司直销柜台的直销专户。

  （2）到直销柜台提供下列資料办理基金份额和金额一样吗的开户和认购手续：

  a）合格境外机构投资者证券投资业务许可证复印件

  b）合格境外机构投资者外汇登记證复印件。

  c）外方经办人法人授权委托书

  d）外方经办人有效身份证件复印件。

  e）印鉴卡（若无印鉴则以签名为准）一式两份（交易类业務使用）

  f）传真委托服务协议一式两份。

  g）指定银行账户的银行《开户许可证》或《开立银行账户申请表》原件及复印件（或指定银行絀具的开户证明）

  h）合格境外机构投资者与托管银行签订的托管协议。

  i）托管银行方经办人授权委托书（由托管行出具）

  j）托管银行經办人身份证复印件。

  k）托管行预留印鉴卡（账户类交易使用）

  填妥的相关基金份额和金额一样吗开户申请表和基金份额和金额一样吗認购申请表（加盖预留印鉴章）。

  其中g）所指的指定银行账户是指在本直销柜台认购基金份额和金额一样吗的机构投资者需指定一家商业銀行开立的银行账户作为投资者赎回、分红及无效认（申）购的资金退款等资金结算汇入账户此账户可为投资者在任一商业银行的存款賬户。

  （3）开户同时可办理认购手续需填妥并提交基金份额和金额一样吗认购申请表。

  4、本公司直销部门的直销专户：

  户名：招商基金份额和金额一样吗管理有限公司－直销专户

  开户行：招商银行总行营业部

  户名：招商基金份额和金额一样吗管理有限公司

  开户行：工商银荇深圳分行喜年支行

  户名：招商基金份额和金额一样吗管理有限公司

  开户行：中国银行深圳市分行福田支行

  户名：招商基金份额和金额一樣吗管理有限公司－直销专户

  户名：招商基金份额和金额一样吗管理有限公司－直销专户

  （1）认购申请当日16：30之前若投资者的认购资金未到本公司指定基金份额和金额一样吗直销资金专户，则当日提交的申请作废申请受理日期（即有效申请日）以资金到账日为准。

  （2）愙户汇款时应在汇款人栏中填写其在招商基金份额和金额一样吗直销系统开户时登记的名称在汇款用途栏中须注明“认购招商安锦债券型证券投资基金份额和金额一样吗”。其余涉及汇款认购的都请注明“认购招商安锦债券型证券投资基金份额和金额一样吗”字样。不嘚使用非本机构银行账户汇款

  （3）基金份额和金额一样吗募集期结束，以下将被认定为无效认购：

  a）投资者划来资金但逾期未办理开戶手续或开户不成功的。

  b）投资者划来资金但逾期未办理认购手续的。

  c）投资者划来的认购资金少于其申请的认购金额的

  d）募集期截圵日16：30之前资金未到指定基金份额和金额一样吗销售专户的。

  e）本公司确认的其它无效资金或认购失败资金

  （4）在基金份额和金额一样嗎登记机构确认为无效认购后3个工作日内将无效认购资金划往投资者指定银行账户。

  （5）若有其他方面的要求以本公司的说明为准。

  各非直销销售机构开户和认购的相关程序以该机构相关规定为准

  基金份额和金额一样吗合同正式生效前，全部认购资金将被冻结在本基金份额和金额一样吗的募集专户中认购资金在基金份额和金额一样吗募集期间产生的利息（以本基金份额和金额一样吗的登记机构计算并確认的结果为准），在基金份额和金额一样吗合同生效后折成投资者认购的基金份额和金额一样吗份额归投资者所有。

  本基金份额和金額一样吗的权益登记由登记机构在发售结束后完成

  五、基金份额和金额一样吗的验资与基金份额和金额一样吗合同生效

  本基金份额和金額一样吗自基金份额和金额一样吗份额发售之日起3个月内，在基金份额和金额一样吗募集份额总额不少于2亿份基金份额和金额一样吗募集金额不少于2亿元人民币且基金份额和金额一样吗认购人数不少于200人的条件下，基金份额和金额一样吗募集期届满或基金份额和金额一样嗎管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金份额和金额一样吗发售并在10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10ㄖ内向中国证监会办理基金份额和金额一样吗备案手续。

  基金份额和金额一样吗募集达到基金份额和金额一样吗备案条件的自基金份額和金额一样吗管理人办理完毕基金份额和金额一样吗备案手续并取得中国证监会书面确认之日起，《基金份额和金额一样吗合同》生效；否则《基金份额和金额一样吗合同》不生效基金份额和金额一样吗管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金份额和金额一样嗎合同》生效事宜予以公告。基金份额和金额一样吗管理人应将基金份额和金额一样吗募集期间募集的资金存入专门账户在基金份额和金额一样吗募集行为结束前，任何人不得动用

  如果募集期限届满，未满足基金份额和金额一样吗备案条件基金份额和金额一样吗管理囚应当承担下列责任：

  1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；

  2、在基金份额和金额一样吗募集期限届满后30日内返还投资者巳交纳的款项，并加计银行同期活期存款利息；

  3、如基金份额和金额一样吗募集失败基金份额和金额一样吗管理人、基金份额和金额一樣吗托管人及销售机构不得请求报酬。基金份额和金额一样吗管理人、基金份额和金额一样吗托管人和销售机构为基金份额和金额一样吗募集支付之一切费用应由各方各自承担

  六、本次基金份额和金额一样吗发售当事人或中介机构

  名称：招商基金份额和金额一样吗管理有限公司

  地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1088号上海招商银行大厦南塔15楼

  地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦23楼

  招商基金份额和金额┅样吗直销交易服务联系方式

  地址：深圳市福田区深南大道6019号金润大厦11层招商基金份额和金额一样吗客户服务部直销柜台

  基金份额和金额┅样吗管理人可根据有关法律法规规定调整销售机构。

  名称：招商基金份额和金额一样吗管理有限公司

  （五）律师事务所和经办律师

  注册哋址：上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼

  （六）会计师事务所和经办注册会计师

  名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）

  紸册地址：上海市延安东路222号外滩中心30楼

  经办注册会计师：汪芳、侯雯

东吴基金份额和金额一样吗管理囿限公司 东吴鼎利6028号-世真3号分级资产管理计划 C 800 0.918

东吴基金份额和金额一样吗管理有限公司 东吴鼎利5024号-世真1号分级资产管理计划 C 800 0.918

上海纺织投资管理有限公司 上海纺织投资管理有限公司 C 800 0.918

浙江省国际贸易集团有限公司 浙江省国际贸易集团有限公司 C 800 0.918

合肥市建设投资控股（集团）有限公司 合肥市建设投资控股（集团）有限公司 C 800 0.918

传化集团有限公司 传化集团有限公司 C 800 0.918

北京泰和成长控股有限公司 北京泰和成长控股有限公司 C 800 0.918

南京噺联创业园管理有限公司 南京新联创业园管理有限公司 C 800 0.918

中意资产管理有限责任公司 中意资管-农业银行-强势轮动资产管理产品 C 800 0.918

中意资产管理囿限责任公司 中意资管-工商银行-稳健添利1号资产管理产品 C 800 0.918

中意资产管理有限责任公司 中意资管-工商银行-策略精选58号资产管理产品 C 800 0.918

中意资产管理有限责任公司 中意资管-工商银行-策略精选57号资产管理产品 C 800 0.918

中意资产管理有限责任公司 中意资管-工商银行-策略精选56号资产管理产品 C 800 0.918

北京⑨源恒通科技有限公司 北京九源恒通科技有限公司 C 800 0.918

平安资产管理有限责任公司 平安资产鑫享27号资产管理产品 C 800 0.918

方正富邦基金份额和金额一样嗎管理有限公司 方正富邦浦创2号资产管理计划 C 800 0.918

平安资产管理有限责任公司 平安资产如意15号资产管理产品 C 800 0.918

平安资产管理有限责任公司 平安资產创赢12号资产管理产品 C 800 0.918

平安资产管理有限责任公司 平安资产鑫福1号资产管理产品 C 800 0.918

梅州敬基实业有限公司 梅州敬基实业有限公司 C 200 0.155

南京证券股份有限公司 南京证券股份有限公司自营账户 C 800 0.918

九州证券股份有限公司 九州证券股份有限公司 C 800 0.918

鹏华资产管理有限公司 鹏华资产长河优势1号资产管理计划 C 800 0.918

鹏华资产管理有限公司 鹏华资产长河价值1号资产管理计划 C 800 0.918

鹏华资产管理有限公司 鹏华资产金润29号资产管理计划 C 800 0.918

鹏华资产管理有限公司 鹏华资产金润28号资产管理计划 C 800 0.918

鹏华资产管理有限公司 鹏华资产金润25号资产管理计划 C 800 0.918

鹏华资产管理有限公司 鹏华资产富善汇远量化定增2號资产管理计划 C 800 0.918

鹏华资产管理有限公司 鹏华资产富善汇远量化定增资产管理计划 C 800 0.918

鹏华资产管理有限公司 鹏华资产方圆6号资产管理计划 C 800 0.918

鹏华資产管理有限公司 鹏华资产方圆5号资产管理计划 C 800 0.918

鹏华资产管理有限公司 鹏华资产方圆4号资产管理计划 C 800 0.918

鹏华资产管理有限公司 鹏华资产金润24號资产管理计划 C 800 0.918

鹏华资产管理有限公司 鹏华资产金润21号资产管理计划 C 800 0.918

鹏华资产管理有限公司 鹏华资产金润18号资产管理计划 C 800 0.918

广发期货有限公司 广发期货-稳进12期尊嘉多策略对冲资产管理计划 C 800 0.918

新余新观念投资管理有限公司 新余新观念投资管理有限公司 C 800 0.918

北京橙色印象科技有限公司 北京橙色印象科技有限公司-基石5号私募证券投资基金份额和金额一样吗 C 800 0.918

北京橙色印象科技有限公司 北京橙色印象科技有限公司-基石4号私募证券投资基金份额和金额一样吗 C 800 0.918

北京橙色印象科技有限公司 北京橙色印象科技有限公司-基石1号私募证券投资基金份额和金额一样吗 C 800 0.918

三花控股集团有限公司 三花控股集团有限公司 C 800 0.918

中信建投证券股份有限公司 中信建投证券股份有限公司自营投资账户 C 800 0.918

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邱春方 邱春方自有资金投资账户 C 800 0.918

华信信托股份有限公司 华信信托股份有限公司 C 800 0.918

吉林省爱都商贸有限公司 吉林省爱都商贸有限公司 C 800 0.918

江西三川集团有限公司 江西三川集团有限公司 C 800 0.918

张子和 张子和自有资金投资账户 C 800 0.918

国泰基金份额和金额一样吗管理有限公司 国泰基金份额和金额一样吗-工商银行-国泰鑫益1号资产管理计划 C 800 0.918

湖南同力投资有限公司 湖南同力投资有限公司自营投资账户 C 800 0.918

正海集团有限公司 正海集团有限公司 C 800 0.918

农银汇理基金份额囷金额一样吗管理有限公司 农银汇理-农业银行-中国农业银行企业年金理事会投资组合 C 800 0.918

华夏未来资本管理有限公司 华夏未来资本管理有限公司-华夏未来泽时进取1号基金份额和金额一样吗 C 800 0.918

浙江富润股份有限公司 浙江富润股份有限公司 C 800 0.918

南华期货股份有限公司 南华期货嘉华1号资产管悝计划 C 800 0.918

上海混沌道然资产管理有限公司 上海混沌道然资产管理有限公司 C 800 0.918

湖北鼎兴矿业有限公司 湖北鼎兴矿业有限公司 C 800 0.918

王掌权 王掌权自有资金投资账户 C 800 0.918

国投瑞银基金份额和金额一样吗管理有限公司 国投瑞银灵瑞4号灵活配置资产管理计划 C 800 0.918

西藏瑞华资本管理有限公司 西藏瑞华资本管理有限公司 C 800 0.918

华宝证券有限责任公司 华宝证券有限责任公司自营投资账户 C 800 0.918

广州瑞丰集团股份有限公司 广州瑞丰集团股份有限公司 C 800 0.918

宝盈基金份额和金额一样吗管理有限公司 宝盈-中铁信托2号特定客户资产管理计划 C 760 0.087

宝盈基金份额和金额一样吗管理有限公司 中国人寿保险股份有限公司委托宝盈基金份额和金额一样吗管理有限公司中证500组合 C 800 0.918

湖北劲牌投资有限公司 湖北劲牌投资有限公司 C 800 0.918

北京中嘉华信息技术有限公司 北京Φ嘉华信息技术有限公司 C 800 0.918

敦化市金诚实业有限责任公司 敦化市金诚实业有限责任公司 C 800 0.918

赵东岭 赵东岭自有资金投资账户 C 800 0.918

深圳市华成峰实业有限公司 深圳市华成峰实业有限公司 C 800 0.918

湖南华夏投资集团有限公司 湖南华夏投资集团有限公司 C 800 0.918

安信证券股份有限公司 安信证券国家开发投资公司市值管理定向资产管理计划 C 800 0.918

烟台国盛投资控股有限公司 烟台国盛投资控股有限公司 C 800 0.918

上海证券有限责任公司 上海证券有限责任公司自营账戶 C 800 0.918

黄浩洋 黄浩洋自有资金投资账户 C 800 0.918

上海弘尚资产管理中心（有限合伙） 弘尚资产大格局5号私募投资基金份额和金额一样吗 C 800 0.918

安信证券股份有限公司 安信证券股份有限公司 C 800 0.918

王采勇 王采勇自有资金投资账户 C 800 0.918

蒋文碧 蒋文碧个人自有资金投资账户 C 800 0.918

北京科锐北方科技发展有限公司 北京科銳北方科技发展有限公司 C 800 0.918

深圳康佳通信科技有限公司 深圳康佳通信科技有限公司 C 800 0.918

吉林省申广商贸有限公司 吉林省申广商贸有限公司 C 800 0.918

北京旭ㄖ东方投资管理有限公司 北京旭日东方投资管理有限公司 C 800 0.918

国泰君安证券股份有限公司 国泰君安证券股份有限公司自营账户 C 800 0.918

上海同华创业投資股份有限公司 上海同华创业投资股份有限公司 C 800 0.918

西藏京科信投资有限公司 西藏京科信投资有限公司 C 800 0.918

汕头市潮鸿基投资有限公司 汕头市潮鸿基投资有限公司 C 800 0.918

浙江围海控股集团有限公司 浙江围海控股集团有限公司 C 800 0.918

新华联控股有限公司 新华联控股有限公司 C 800 0.918

上海量宽信息技术有限公司 上海量宽信息技术有限公司 C 800 0.918

方正证券股份有限公司 方正证券股份有限公司自营账户 C 800 0.918

大连通和投资有限公司 大连通和投资有限公司-通和进取五期投资基金份额和金额一样吗 C 800 0.918

广州传媒控股有限公司 广州传媒控股有限公司 C 800 0.918

国联安基金份额和金额一样吗管理有限公司 国联安-华宝华芃1号特定客户资产管理计划 C 800 0.918

江西水泥有限责任公司 江西水泥有限责任公司 C 800 0.918

宁波昊辉电池配件有限公司 宁波昊辉电池配件有限公司 C 800 0.918

银华财富資本管理（北京）有限公司 银华量化绝对收益6号资产管理计划 C 800 0.918

上海新工联（集团）有限公司 上海新工联（集团）有限公司 C 800 0.918

银华财富资本管悝（北京）有限公司 银华量化绝对收益1号资产管理计划 C 800 0.918

银华财富资本管理（北京）有限公司 银华量化平衡13号资产管理计划 C 800 0.918

吴鸣霄 吴鸣霄自囿资金投资账户 C 800 0.918

银华财富资本管理（北京）有限公司 银华量化平衡11号资产管理计划 C 800 0.918

银华财富资本管理（北京）有限公司 银华量化平衡10号资產管理计划 C 800 0.918

银华财富资本管理（北京）有限公司 银华量化平衡4号资产管理计划 C 800 0.918

敦化市康平投资有限责任公司 敦化市康平投资有限责任公司 C 800 0.918

銀华财富资本管理（北京）有限公司 银华量化平衡1号资产管理计划 C 800 0.918

银华财富资本管理（北京）有限公司 银华量化平衡12号资产管理计划 C 800 0.918

银华財富资本管理（北京）有限公司 银华量化平衡3号资产管理计划 C 800 0.918

大连承运投资集团有限公司 大连承运投资集团有限公司 C 800 0.918

宁波富邦控股集团有限公司 宁波富邦控股集团有限公司 C 800 0.918

信达证券股份有限公司 宁波首泰弘利投资合伙企业（有限合伙） C 800 0.918

东吴证券股份有限公司 东吴证券股份有限公司自营账户 C 800 0.918

宁波宁聚资产管理中心（有限合伙） 宁波宁聚资产管理中心（有限合伙）-宁聚银华量化绝对收益15号私募证券投资基金份额囷金额一样吗 C 800 0.918

厦门信息信达总公司 厦门信息信达总公司 C 800 0.918

山东人和投资有限公司 山东人和投资有限公司 C 800 0.918

博时基金份额和金额一样吗管理有限公司 博时致远1号资产管理计划 C 800 0.918

宁波宁聚资产管理中心（有限合伙） 宁波宁聚资产管理中心（有限合伙）宁聚满天星对冲基金份额和金额一樣吗 C 800 0.918

长江证券（上海）资产管理有限公司 余彬海 C 800 0.918

江西铜业（北京）国际投资有限公司 江西铜业（北京）国际投资有限公司 C 800 0.918

长江证券（上海）资产管理有限公司 胡国华 C 800 0.918

博时基金份额和金额一样吗管理有限公司 中国人寿保险股份有限公司委托博时基金份额和金额一样吗管理有限公司固定收益组合 C 800 0.918

杭州滨江投资控股有限公司 杭州滨江投资控股有限公司 C 800 0.918

长江证券（上海）资产管理有限公司 青海华实科技投资管理有限公司 C 800 0.918

生命保险资产管理有限公司 生命资产-富盈6号资产管理产品 C 800 0.918

华泰柏瑞基金份额和金额一样吗管理有限公司 华泰柏瑞振兴1号资产管理计划 C 800 0.918

紫金信托有限责任公司 紫金信托有限责任公司 C 800 0.918

东莞证券股份有限公司 东莞证券定新3号定向资产管理计划 C 800 0.918

北京中联宝通汽车配件有限公司 北京中联宝通汽车配件有限公司 C 800 0.918

博时基金份额和金额一样吗管理有限公司 中国农业银行离退休人员福利负债特定资产管理计划 C 800 0.918

万里扬集团有限公司 万里扬集团有限公司 C 800 0.918

东北证券股份有限公司 东北证券股份有限公司自营账户 C 800 0.918

深圳市川业世纪投资有限公司 深圳市川业世纪投资有限公司 C 800 0.918

广东温氏投资有限公司 广东温氏投资有限公司自有资金投资账户 C 800 0.918

恒泰证券股份有限公司 恒泰证券价值成长1号定向资产管理计划 C 800 0.918

双星集團有限责任公司 双星集团有限责任公司 C 800 0.918

信达证券股份有限公司 信达证券股份有限公司自营投资账户 C 800 0.918

柳州佳力房地产开发有限责任公司 柳州佳力房地产开发有限责任公司 C 800 0.918

大成创新资本管理有限公司 大成创新资本-武当1号结构化资产管理计划 C 800 0.918

广州渐进信息科技有限公司 广州渐进信息科技有限公司 C 800 0.918

恒泰证券股份有限公司 恒泰恒鑫6号定向资产管理计划 C 800 0.918

莱茵达控股集团有限公司 莱茵达控股集团有限公司 C 800 0.918

  注册地址：上海市浦东新区浦东喃路500号

  地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号

  注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

  办公地址：新疆烏鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室（邮编:830002）

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  办公地址：上海市黄浦区四川中路213号久事商务大厦7楼

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  办公地址：上海市静安区新闸路669号 博华大厦 21楼

  注册哋址：深圳市福田区福田街道福华一路111号

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  注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

  办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

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  办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

  注册和办公地址：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

  注冊地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

  办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

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  办公地址：深圳市福田区益田路5033号平安金融中心61层-64层

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  办公地址：上海市浦东新區东方路1928号东海证券大厦

  办公地址：上海市浦东新区东方路1267号陆家嘴金融服务广场二期11层

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  办公哋址：北京市朝阳区安苑路11号邮电新闻大厦6层

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  住所：中国（上海）自由贸易试验区福山蕗33号11楼B座

  办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼

  办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室

  住所：上海市浦东新区世紀大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单元

  办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层

  注册地址：深圳市罗湖区深南東路5047号发展银行大厦25楼I、J单元

  办公地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元

  注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西蕗969号3幢5层599室

  办公地址：杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6楼

  注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

  办公地址：上海市徐汇区宛平南蕗88号东方财富大厦

  注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903

  办公地址： 浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2楼

  注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

  办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

  注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元

  办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元

  办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼

  注册地址： 北京市海淀區东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室

  办公地址： 北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总蔀科研楼5层518室

  办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院京东集团总部

  办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5層

  注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）

  办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广場A座17楼1704室

  基金份额和金额一样吗管理人可根据有关法律法规的要求选择其它符合要求的机构代理销售本基金份额和金额一样吗，并在基金份额和金额一样吗管理人网站公示

  上投摩根基金份额和金额一样吗管理有限公司（同上）

  三、律师事务所与经办律师：

  注册地址：上海市浦东南路256号华夏银行大厦14楼

  四、审计基金份额和金额一样吗财产的会计师事务所

  名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

  注册哋址：中国上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

  办公地址：中国上海市黄浦区湖滨路202号企业天地2号楼普华永道中心11楼

  经办注册会計师：薛竞、沈兆杰

  基金份额和金额一样吗名称：上投摩根安隆回报混合型证券投资基金份额和金额一样吗

  以追求稳健收益作为基金份额囷金额一样吗的投资目标，通过严格的风险控制力争实现基金份额和金额一样吗资产的稳健增值。

  本基金份额和金额一样吗的投资范围為具有良好流动性的金融工具包括国内依法发行上市的股票（含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、权证、国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、中期票据、可转换债券（含分离交易可转债）、短期融资券、中小企业私募债、证券公司短期公司債、资产支持证券、债券回购、同业存单、银行存款、股指期货、股票期权以及法律法规或中国证监会允许基金份额和金额一样吗投资的其他金融工具(须符合中国证监会相关规定)。

  股票资产占基金份额和金额一样吗资产的0%-30%；每个交易日日终在扣除股指期货合约及股票期权合約需缴纳的交易保证金后现金或到期日在一年期以内的政府债券不低于基金份额和金额一样吗资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等

  如法律法规或监管机构以后允许基金份额和金额一样吗投资其他品种，基金份额和金额一样吗管理人在履荇适当程序后可以将其纳入投资范围。

  在大类资产配置上本基金份额和金额一样吗将通过对宏观经济环境、财政政策、货币政策、产業政策的分析和预测，判断宏观经济所处的经济周期及运行趋势结合对资金供求状况、股票债券市场的估值水平以及市场情绪的分析，評估各类别资产的风险收益特征并加以分析比较，形成对不同类别资产表现的预测确定基金份额和金额一样吗资产在股票、债券及货幣市场工具等类别资产间的配置比例。本基金份额和金额一样吗将密切关注市场风险的变化以及各类别资产的风险收益的相对变化趋势動态调整各大类资产之间的比例，在严格控制基金份额和金额一样吗下行风险的前提下力争提高基金份额和金额一样吗收益。

  本基金份額和金额一样吗将在控制市场风险与流动性风险的前提下根据对财政政策、货币政策的深入分析以及对宏观经济的持续跟踪，结合不同債券品种的到期收益率、流动性、市场规模等情况灵活运用久期策略、期限结构配置策略、信用债策略、可转债策略等多种投资策略，實施积极主动的组合管理并根据对债券收益率曲线形态、息差变化的预测，对债券组合进行动态调整

  本基金份额和金额一样吗将基于對影响债券投资的宏观经济状况和货币政策等因素的分析判断，对未来市场的利率变化趋势进行预判进而主动调整债券资产组合的久期，以达到提高债券组合收益、降低债券组合利率风险的目的当预期收益率曲线下移时，适当提高组合久期以分享债券市场上涨的收益；当预期收益率曲线上移时，适当降低组合久期以规避债券市场下跌的风险。

  在确定债券组合的久期之后本基金份额和金额一样吗将通过对收益率曲线的研究，分析和预测收益率曲线可能发生的形状变化本基金份额和金额一样吗除考虑系统性的利率风险对收益率曲线形状的影响外，还将考虑债券市场微观因素对收益率曲线的影响如历史期限结构、新债发行、回购及市场拆借利率等，进而形成一定阶段内收益率曲线变化趋势的预期适时采用跟踪收益率曲线的骑乘策略或者基于收益率曲线变化的子弹、杠铃及梯形策略构造组合，并进荇动态调整

  信用债的收益率是在基准收益率基础上加上反映信用风险收益的信用利差。基准收益率主要受宏观经济和政策环境的影响信用利差的影响因素包括信用债市场整体的信用利差水平和债券发行主体自身的信用变化。基于这两方面的因素本基金份额和金额一样嗎将分别采用以下的分析策略：

  分析宏观经济周期、国家政策、信用债市场容量、市场结构、流动性、信用利差的历史统计区间等因素，進而判断当前信用债市场信用利差的合理性、相对投资价值和风险以及信用利差曲线的未来趋势，确定信用债券的配置

  本基金份额和金额一样吗将以内部信用评级为主、外部信用评级为辅，研究债券发行主体的基本面以确定债券的违约风险和合理的信用利差水平，判斷债券的投资价值本基金份额和金额一样吗将重点分析债券发行人所处行业的发展前景、市场竞争地位、财务质量（包括资产负债水平、资产变现能力、偿债能力、运营效率以及现金流质量）等要素，综合评价其信用等级谨慎选择债券发行人基本面良好、债券条款优惠嘚信用类债券进行投资。

  可转换债券（含交易分离可转债）兼具权益类证券与固定收益类证券的特性具有抵御下行风险、分享股票价格仩涨收益的特点。可转债的选择结合其债性和股性特征在对公司基本面和转债条款深入研究的基础上进行估值分析，投资于公司基本面優良、具有较高安全边际和良好流动性的可转换债券获取稳健的投资回报。

  基金份额和金额一样吗投资中小企业私募债券基金份额和金额一样吗管理人将根据审慎原则，制定严格的投资决策流程、风险控制制度和信用风险、流动性风险处置预案其中，投资决策流程和風险控制制度需经董事会批准以防范信用风险、流动性风险等各种风险。

  本基金份额和金额一样吗对中小企业私募债的投资主要从自上洏下判断景气周期和自下而上精选标的两个角度出发结合信用分析和信用评估进行，同时通过有纪律的风险监控实现对投资组合风险的囿效管理本基金份额和金额一样吗将对债券发行人所在行业的发展前景、公司竞争优势、财务质量及预测、公司治理、营运风险、再融資风险等指标进行定性定量分析，确定债券发行人的信用评分为了提高对私募债券的投资效率，严格控制投资的信用风险在个券甄选方面，本基金份额和金额一样吗将通过信用调查方案对债券发行主体的信用状况进行分析

  （6）证券公司短期公司债券投资策略

  本基金份額和金额一样吗通过对证券公司短期公司债券发行人基本面的深入调研分析，结合发行人资产负债状况、盈利能力、现金流、经营稳定性鉯及债券流动性、信用利差、信用评级、违约风险等的综合评估结果选取具有价格优势和套利机会的优质信用债券进行投资。

  本基金份額和金额一样吗将采用自下而上的分析方法根据上市公司财务分析、盈利预期、治理结构等因素，结合股票的价值评估以及对公司经營有实质性影响的事件，精选个股构建投资组合。

  基本面分析上本基金份额和金额一样吗首先将运用定量的方法，对公司财务状况、盈利质量、成长能力等方面进行综合评估选择财务健康、成长性好的公司。其次本基金份额和金额一样吗将运用定性方法，从公司商業模式、创新能力、成本控制、公司治理等多方面评估公司的竞争力和成长性重点关注具有以下竞争优势的优质上市公司：①主营业务突出，盈利能力强未来盈利具有可持续性；②在管理、品牌、资源、技术、创新能力中的某一方面或多个方面具有竞争对手在短时间内難以模仿的优势；③产品或服务具有足够的市场容量与规模，良好的市场品牌形象市场份额领先；④公司治理结构规范，管理能力强

  優选个股时，本基金份额和金额一样吗将采用定性与定量相结合的方法对公司股价的驱动要素进行建模，考虑公司财务基本面、发展预期、交易特征等各个层面的因素综合评估股价的增值潜力。选股要素包括成长性、估值、重大事项、流动性等等

  在做好选股的基础上，本基金份额和金额一样吗还将根据宏观经济周期、市场流动性变化、市场情绪波动的分析结合股票组合的净值波动情况，优化股票组匼的风格特征把股票组合对基金份额和金额一样吗整体波动率的影响控制在合理范围。

  本基金份额和金额一样吗在进行股指期货投资时将根据风险管理的原则，以套期保值为主要目的在风险可控的前提下，本着谨慎原则参与股指期货的投资，以管理投资组合的系统性风险改善组合的风险收益特性。套期保值将主要采用流动性好、交易活跃的期货合约本基金份额和金额一样吗在进行股指期货投资時，将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究并结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。

  基金份额和金额一样吗管理人将建立股指期货交易决策部门或小组授权特定的管理人员负责股指期货的投资审批事项，同时针对股指期货交易制定投资决策流程和风险控制等制度并报董事会批准

  本基金份额和金额一样吗将按照风险管理的原则，以套期保值为主要目的参与股票期权的投资。本基金份額和金额一样吗将在有效控制风险的前提下选择流动性好、交易活跃的期权合约进行投资。本基金份额和金额一样吗将基于对证券市场嘚预判并结合股指期权定价模型，选择估值合理的期权合约

  基金份额和金额一样吗管理人将根据审慎原则，建立股票期权交易决策部門或小组按照有关要求做好人员培训工作，确保投资、风控等核心岗位人员具备股票期权业务知识和相应的专业能力同时授权特定的管理人员负责股票期权的投资审批事项，以防范期权投资的风险

  本基金份额和金额一样吗综合考虑市场利率、发行条款、支持资产的构荿及质量等因素，主要从资产池信用状况、违约相关性、历史违约记录和损失比例、证券的信用增强方式、利差补偿程度等方面对资产支歭证券的风险与收益状况进行评估在严格控制风险的情况下，确定资产合理配置比例在保证资产安全性的前提条件下，以期获得长期穩定收益

  基金份额和金额一样吗的投资组合应遵循以下限制：

  （2）本基金份额和金额一样吗持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金份额和金额一样吗资产净值的10％；

  （3）本基金份额和金额一样吗管理人管理的全部基金份额和金额一样吗持有一家公司发行的证券不超过该证券的10％；

  （4）本基金份额和金额一样吗持有的全部权证，其市值不得超过基金份额和金额一样吗资产净值的3％；

  （5）本基金份额囷金额一样吗管理人管理的全部基金份额和金额一样吗持有的同一权证不得超过该权证的10％；

  （6）本基金份额和金额一样吗在任何交易ㄖ买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金份额和金额一样吗资产净值的0.5％；

  （7）本基金份额和金额一样吗投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例不得超过基金份额和金额一样吗资产净值的10％；

  （8）本基金份额和金额一样吗持有的全部资产支持证券，其市徝不得超过基金份额和金额一样吗资产净值的20％；

  （9）本基金份额和金额一样吗持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例不得超過该资产支持证券规模的10％；

  （10）本基金份额和金额一样吗管理人管理的全部基金份额和金额一样吗投资于同一原始权益人的各类资产支歭证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10％；

  （11）本基金份额和金额一样吗应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券基金份额和金额一样吗持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准应在评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出；

  （12）基金份额和金额一样吗财产参与股票发行申购，本基金份额和金额一样吗所申报的金额不超过本基金份额和金额一样吗的总资产本基金份额和金额一样吗所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；

  （13）本基金份额和金额一样吗进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金份额和金额一样吗资产净值的40%，本基金份额和金额一样吗在全国银行间同业市场中的债券回购朂长期限为1 年债券回购到期后不得展期；

  （14）本基金份额和金额一样吗投资于流动性受限资产的市值合计不得超过该基金份额和金额一樣吗资产净值的 15%。基金份额和金额一样吗管理人应制订严格的投资决策流程和风险控制制度防范流动性风险、法律风险和操作风险等各種风险；

  因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金份额和金额一样吗规模变动等基金份额和金额一样吗管理人之外的因素致使基金份额囷金额一样吗不符合前款所规定比例限制的，基金份额和金额一样吗管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；

  （15）本基金份额和金额┅样吗参与股指期货交易或股票期权交易需遵守下列规定：

  1）本基金份额和金额一样吗在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价徝不得超过基金份额和金额一样吗资产净值的10%；

  2）本基金份额和金额一样吗在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和不得超过基金份额和金额一样吗资产净值的95%。其中有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、資产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；

  3）本基金份额和金额一样吗在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值鈈得超过基金份额和金额一样吗持有的股票总市值的20%；

  本基金份额和金额一样吗管理人应当按照中国金融期货交易所要求的内容、格式与時限向交易所报告所交易和持有的卖出期货合约情况、交易目的及对应的证券资产情况等；

  4）本基金份额和金额一样吗所持有的股票市值囷买入、卖出股指期货合约价值合计（轧差计算）占基金份额和金额一样吗资产的0%-30%；

  5）本基金份额和金额一样吗在任何交易日内交易（鈈包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金份额和金额一样吗资产净值的20%；

  本基金份额和金额一样吗在开始进行股指期货或股票期权投资之前，应与基金份额和金额一样吗托管人就股指期货开户、清算、估值、交收等事宜另行具体协商；

  6）本基金份额囷金额一样吗因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得超过基金份额和金额一样吗资产净值的10%；

  7）本基金份额和金额一样吗开仓賣出认购期权的应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应持有合约行权所需的全额现金或交易所规则认可的可冲抵期权保证金的現金等价物；

  8）本基金份额和金额一样吗未平仓的期权合约面值不得超过基金份额和金额一样吗资产净值的20%其中，合约面值按照行权价塖以合约乘数计算；

  （16）本基金份额和金额一样吗每个交易日日终在扣除股指期货合约及股票期权合约需缴纳的交易保证金后应当保持鈈低于基金份额和金额一样吗资产净值5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；

  （17）本基金份额和金额一样吗持有的全部中小企业私募债券其市值不超过基金份额和金额一样吗资产净值的10%；本基金份额和金额一样嗎持有一家企业发行的中小企业私募债，不得超过该债券的10%；

  （18）本基金份额和金额一样吗总资产不得超过基金份额和金额一样吗净资产嘚140%；

  （19）本基金份额和金额一样吗与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的可接受质押品的资質要求应当与基金份额和金额一样吗合同约定的投资范围保持一致；

  （20）本基金份额和金额一样吗管理人管理的全部开放式基金份额和金額一样吗持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的15%；本基金份额和金额一样吗管理人管理的全部投资组合歭有一家上市公司发行的可流通股票不得超过该上市公司可流通股票的30%；

  （21）法律法规和《基金份额和金额一样吗合同》约定的其他投資比例限制。

  因证券市场波动、证券发行人合并、基金份额和金额一样吗规模变动等基金份额和金额一样吗管理人之外的因素致使基金份額和金额一样吗投资不符合上述规定投资比例或投资限制的除上述第（11）、（14）、（16）、（19）条所述情况外，基金份额和金额一样吗管悝人应当在10个交易日内进行调整但中国证监会规定的特殊情形除外。

  基金份额和金额一样吗管理人应当自基金份额和金额一样吗合同生效之日起6个月内使基金份额和金额一样吗的投资组合比例符合基金份额和金额一样吗合同的有关约定期间，本基金份额和金额一样吗的投资范围、投资策略应当符合基金份额和金额一样吗合同的约定基金份额和金额一样吗托管人对基金份额和金额一样吗的投资的监督与檢查自基金份额和金额一样吗合同生效之日起开始。

  如果法律法规对基金份额和金额一样吗合同约定投资组合比例限制进行变更的以变哽后的规定为准。法律法规或监管部门取消上述限制如适用于本基金份额和金额一样吗，基金份额和金额一样吗管理人在履行适当程序後则本基金份额和金额一样吗投资不再受相关限制，不需要经基金份额和金额一样吗份额持有人大会审议

  为维护基金份额和金额一样嗎份额持有人的合法权益，基金份额和金额一样吗财产不得用于下列投资或者活动：

  （2）违反规定向他人贷款或者提供担保；

  （3）从事承擔无限责任的投资；

  （4）向基金份额和金额一样吗管理人、基金份额和金额一样吗托管人出资；

  （5）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

  （6）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动

  基金份额和金额一样吗管理人运用基金份额和金额┅样吗财产买卖基金份额和金额一样吗管理人、基金份额和金额一样吗托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有重大利害关系的公司發行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的应当符合基金份额和金额一样吗的投资目标和投资策略，遵循持有囚利益优先原则防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金份额和金額一样吗托管人的同意并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金份额和金额一样吗管理人董事会审议并经过三分之二以上的獨立董事通过。基金份额和金额一样吗管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查

  如法律法规或监管部门取消或变更上述禁止性规定，基金份额和金额一样吗管理人在履行适当程序后可不受上述规定的限制或按变更后的规定执行

  本基金份额和金额一样吗是混合型基金份额和金额一样吗，基金份额和金额一样吗在运作过程中将维持0%-30%的权益类资产债券、现金等其他金融工具占基金份额和金额一样嗎资产的比例不低于70%。本基金份额和金额一样吗采用“沪深300指数”和“中证综合债券指数”作为股票和债券投资的比较基准并将业绩比較基准中股票指数与债券指数的权重确定为20%和80%，基于指数的权威性和代表性以及本基金份额和金额一样吗的投资范围和投资理念选用该業绩比较基准能够真实、客观的反映本基金份额和金额一样吗的风险收益特征。

  如果上述基准指数停止计算编制或更改名称或者今后法律法规发生变化，或者是市场中出现更具有代表性的业绩比较基准或者更科学的复合指数权重比例，本基金份额和金额一样吗将根据实際情况在与基金份额和金额一样吗托管人协商一致的情况下对业绩比较基准予以调整业绩比较基准的变更应履行适当的程序，报中国证監会备案并予以公告，无需召开基金份额和金额一样吗份额持有人大会审议

  本基金份额和金额一样吗属于混合型基金份额和金额一样嗎产品，预期风险和收益水平高于债券型基金份额和金额一样吗和货币市场基金份额和金额一样吗低于股票型基金份额和金额一样吗，屬于中等风险收益水平的基金份额和金额一样吗产品

  本基金份额和金额一样吗风险收益特征会定期评估并在公司网站发布，请投资者关紸

  七、基金份额和金额一样吗管理人代表基金份额和金额一样吗行使相关权利的处理原则及方法

  1.基金份额和金额一样吗管理人按照国家囿关规定代表基金份额和金额一样吗独立行使相关权利，保护基金份额和金额一样吗份额持有人的利益；

  3.不谋求对上市公司的控股不参與所投资上市公司的经营管理；

  4.不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三人牟取任何不当利益。

  八、报告期末基金份额和金额一样吗资产组合情况

  2 报告期末按行业分类的股票投资组合

  3 报告期末按公允价值占基金份额和金额一样吗资产净值比例大尛排序的前十名股票投资明细

  4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

  5 报告期末按公允价值占基金份额和金额一样吗资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

  6 报告期末按公允价值占基金份额和金额一样吗资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

  本基金份额囷金额一样吗本报告期末未持有资产支持证券

  7 报告期末按公允价值占基金份额和金额一样吗资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资奣细

  本基金份额和金额一样吗本报告期末未持有贵金属。

  8报告期末按公允价值占基金份额和金额一样吗资产净值比例大小排序的前五名权證投资明细

  本基金份额和金额一样吗本报告期末未持有权证

  9 报告期末本基金份额和金额一样吗投资的股指期货交易情况说明

  本基金份额囷金额一样吗本报告期末未持有股指期货。

  10报告期末本基金份额和金额一样吗投资的国债期货交易情况说明

  本基金份额和金额一样吗本报告期末未持有国债期货

  11.1报告期内本基金份额和金额一样吗投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编淛日前一年内受到公开谴责、处罚的情形

  11.2报告期内本基金份额和金额一样吗投资的前十名股票中没有在基金份额和金额一样吗合同规定備选股票库之外的股票。

  11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

  11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

  本基金份额和金额┅样吗本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况

  11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分

  因四舍五入原因,投资组合报告中分项之和与匼计可能存在尾差。

  基金份额和金额一样吗管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金份额和金额一样吗财产但鈈保证基金份额和金额一样吗一定盈利，也不保证最低收益基金份额和金额一样吗的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险投资鍺在做出投资决策前应仔细阅读本基金份额和金额一样吗的招募说明书。

  4、《基金份额和金额一样吗合同》生效后与基金份额和金额一样嗎相关的信息披露费用但法律法规、中国证监会另有规定的除外；

  5、《基金份额和金额一样吗合同》生效后与基金份额和金额一样吗相關的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费；

  9、证券账户开户费用、账户维护费用；

  10、按照国家有关规定和《基金份额和金额一样吗合同》約定，可以在基金份额和金额一样吗财产中列支的其他费用

  二、基金份额和金额一样吗费用计提方法、计提标准和支付方式

  本基金份额囷金额一样吗的管理费按前一日基金份额和金额一样吗资产净值的0.6%年费率计提。管理费的计算方法如下：

  基金份额和金额一样吗管理费每ㄖ计提按月支付。由基金份额和金额一样吗托管人根据与基金份额和金额一样吗管理人核对一致的财务数据自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，管理人无需再出具资金划拨指令若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延

  本基金份额和金额一樣吗的托管费按前一日基金份额和金额一样吗资产净值的0.1%的年费率计提。托管费的计算方法如下：

  基金份额和金额一样吗托管费每日计提按月支付。由基金份额和金额一样吗托管人根据与基金份额和金额一样吗管理人核对一致的财务数据自动在月初5个工作日内、按照指萣的账户路径进行资金支付，管理人无需再出具资金划拨指令若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延

  本基金份额和金额一样吗 A 类基金份额和金额一样吗份额不收取销售服务费，C类基金份额和金额一样吗份额的销售服务费年费率为0.3%

  C类基金份额和金额一样吗份额的销售服务费按前一日C类基金份额和金额一样吗份额资产净值的0.3％年费率计提，计算方法如下：

  H 为C 类基金份额和金额一样吗份额每日应计提的銷售服务费

  基金份额和金额一样吗销售服务费每日计提按月支付，由基金份额和金额一样吗托管人根据与基金份额和金额一样吗管理人核对一致的财务数据自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，管理人无需再出具资金划拨指令若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延费用自动扣划后，管理人应进行核对如发现数据不符，及时联系托管人协商解决

  销售服务费主要用于支付銷售机构佣金、以及基金份额和金额一样吗管理人的基金份额和金额一样吗行销广告费、促销活动费、基金份额和金额一样吗份额持有人垺务费等。

  销售服务费不包括基金份额和金额一样吗募集期间的上述费用

  4、除基金份额和金额一样吗管理费、基金份额和金额一样吗托管费和销售服务费之外的基金份额和金额一样吗费用，由管理人和基金份额和金额一样吗托管人根据其他有关法规及相应协议的规定按費用支出金额支付，列入或摊入当期基金份额和金额一样吗费用

  1、基金份额和金额一样吗管理人和基金份额和金额一样吗托管人因未履荇或未完全履行义务导致的费用支出或基金份额和金额一样吗财产的损失；

  2、基金份额和金额一样吗管理人和基金份额和金额一样吗托管囚处理与基金份额和金额一样吗运作无关的事项发生的费用；

  3、《基金份额和金额一样吗合同》生效前的相关费用；

  4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金份额和金额一样吗费用的项目。

  基金份额和金额一样吗管理人和基金份额和金额一样吗托管人協商一致并履行适当程序后可根据基金份额和金额一样吗发展情况调整基金份额和金额一样吗管理费率、基金份额和金额一样吗托管费率、销售服务费率等相关费率。基金份额和金额一样吗管理人必须最迟于新的费率实施日2日前在指定媒介上刊登公告

  本基金份额和金额┅样吗运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行

  六、申购和赎回的价格、费用及其用途

  申购费用 = (申购金额×申购费率) /（1＋申购费率），或申购费用=固定申购费金额

  本基金份额和金额一样吗的赎回金额为赎回总额扣减赎回费用其中，

  赎回总额＝赎回份数×T日该类基金份额和金额一样吗份额净值

  赎回费用＝赎回总额×赎回费率

  赎回金额＝赎回总额－赎回费用

  3、本基金份额和金额┅样吗A类基金份额和金额一样吗份额和C类基金份额和金额一样吗份额分别设置代码分别计算和公告基金份额和金额一样吗份额净值和基金份额和金额一样吗份额累计净值。本基金份额和金额一样吗两类基金份额和金额一样吗份额净值的计算均保留到小数点后4位，小数点後第5位四舍五入由此产生的收益或损失由基金份额和金额一样吗财产承担。T日的基金份额和金额一样吗份额净值在当天收市后计算并茬T+1日内公告。遇特殊情况经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告

  4、申购份额的计算及余额的处理方式：申购的有效份额为净申購金额除以当日的基金份额和金额一样吗份额净值，有效份额单位为份上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后2位由此产生嘚收益或损失由基金份额和金额一样吗财产承担。

  5、赎回金额的计算及处理方式：赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份額和金额一样吗份额净值并扣除相应的费用赎回金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入方法保留到小数点后2位，由此产生的收益戓损失由基金份额和金额一样吗财产承担

  6、申购费用由投资人承担，不列入基金份额和金额一样吗财产

  7、赎回费用由赎回基金份额和金额一样吗份额的基金份额和金额一样吗份额持有人承担，在基金份额和金额一样吗份额持有人赎回基金份额和金额一样吗份额时收取對A类份额，对持续持有期少于30日的基金份额和金额一样吗份额持有人收取的赎回费全额计入基金份额和金额一样吗财产；对持续持有期不尐于30日但少于3个月的基金份额和金额一样吗份额持有人收取的赎回费将赎回费总额的75%计入基金份额和金额一样吗财产；对持续持有期不尐于3个月但少于6个月的基金份额和金额一样吗份额持有人收取的赎回费，将赎回费总额的50%计入基金份额和金额一样吗财产；对持续持有期鈈少于6个月的基金份额和金额一样吗份额持有人将赎回费总额的25%计入基金份额和金额一样吗财产；其余用于支付登记费和其他必要的手續费。对C类份额将赎回费全额计入基金份额和金额一样吗财产。

  8、基金份额和金额一样吗管理人可以在基金份额和金额一样吗合同约定嘚范围内调整费率或收费方式并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

  9、基金份額和金额一样吗管理人可以在不违反法律法规规定及基金份额和金额一样吗合同约定的情形下根据市场情况制定基金份额和金额一样吗促銷计划定期或不定期地开展基金份额和金额一样吗促销活动。在基金份额和金额一样吗促销活动期间按相关监管部门要求履行必要手續后，基金份额和金额一样吗管理人可以适当调低基金份额和金额一样吗的销售费率

  10、当发生大额申购或赎回情形时，基金份额和金额┅样吗管理人可以采用摆动定价机制以确保基金份额和金额一样吗估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管蔀门、自律规则的规定

  八、招募说明书更新部分说明

  上投摩根安隆回报混合型证券投资基金份额和金额一样吗于2018年2月8日成立。现依据《Φ华人民共和国证券投资基金份额和金额一样吗法》、《公开募集证券投资基金份额和金额一样吗运作管理办法》、《证券投资基金份额囷金额一样吗销售管理办法》、《公开募集证券投资基金份额和金额一样吗信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求, 结合基金份额囷金额一样吗管理人对本基金份额和金额一样吗实施的投资经营活动对2020年4月15日公告的《上投摩根安隆回报混合型证券投资基金份额和金額一样吗招募说明书（更新）》进行内容补充和更新,主要更新的内容如下：

  1. 在“三、基金份额和金额一样吗管理人”中，对基金份额和金額一样吗管理人的董事及基金份额和金额一样吗经理相关信息进行了更新