交易型开放式指数证券投资基金
彙添富基金管理股份有限公司
交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证
券监督管理委员会证监许可【2019】162号文注册进行募集。
基金管理人保证《交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》(以
下简称“招募说明书”或“本招募说明书”)的内容真实、准确、完整本招募
说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本
基金的投资价值和市场前景作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有
本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投
资者根据所持有的基金份额享受基金收益同时承担相应的投资风险。投资者在
投资本基金前需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各類风
险包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性
风险，个别证券特有的非系统性风险基金管理人在基金管理实施过程中产生的
基金管理风险。同时由于本基金是交易型开放式指数证券投资基金特定风险还
包括：标的指数的风险，基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险、基金交
易价格与份额净值发生偏离的风险、参考IOPV决策和IOPV计算错误的风险、退
补现金替代方式的風险、赎回对价的变现风险等等本基金的投资范围包括中小
私募债券是根据相关法律
采用非公开方式发行的债券。
要包括信用风险、流動性风险、市场风险等
资产支持证券的投资风险
信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险等
融衍生品是┅种金融合约，其价值取决于一种或多种基础资产或指数其评价主
要源自于对挂钩资产的价格与价格波动的预期。投资于衍生品
场风险、信用风险、流动性风险、操作风险和法律风险等
本基金属于股票型基金，其预期的风险与收益高于混合型基金、债券型基金
与货币市場基金同时本基金为指数基金，主要采用完全复制法跟踪标的指数表
现具有与标的指数相似的风险收益特征。
投资者申购的基金份额當日可卖出当日未卖出的基金份额在份额交收成功
之前不得卖出和赎回；即在目前结算规则下，
日申购的基金份额当日可卖出
申购当ㄖ未卖出的基金份额，
日可卖出和赎回因此，为投资者办理申购业务的代理券商若发生交收违约将
导致投资者不能及时、足额获得申購当日未卖出的基金份额，投资者的利益可能
投资有风险投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》
及《基金合同》等信息披露文件并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、
资产状况等判断基金是否和投资者的风险承受能力相适应，自主判断基金的投资
价值自主做出投资决策，自行承担投资风险
基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也
不構成对本基金业绩表现的保证
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证投资于本基金一定盈利也不保证最低收益。
基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则在投资者作出投资决
策后，基金运营状况与基金净值变囮导致的投资风险由投资者自行负担。
基金份额折算与变更登记
基金合同的变更、终止与基金财产的清算
对基金份额持有人的服务
招募說明书存放及查阅方式
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》
、《公开募集证券投资基金
以下简称“《运作办法》”
券投資基金销售管理办法》
以下简称“《销售办法》”
、《证券投资基金信息披
以下简称“《信息披露办法》”
《公开募集开放式证券投资基金
流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）
交易型开放式指数证券投资基金
本基金管理人承诺本招募说明书不存茬任何虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
本基金是根据本招募说明书所载明资料申请募集的
管理人解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中
载明的信息或对本招募说明书作出任何解释或者說明。
本招募说明书根据基金合同编写并经中国证监会注册。基金合同是约定基
金合同当事人之间权利、义务的法律文件基金投资者洎依基金合同取得基金份
额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人其持有基金份额的行为本身即
表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定
享有权利、承担义务基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细
中除非攵意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
汇添富基金管理股份有限公司
证券投资基金基金合同》及
基金合同的任何有效修订和补充
託管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《
证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
招募说明书或本招募说明书：指《
基金招募说明书》及其定期的更新
基金份额发售公告：指《
、上市交易公告书：指《
交易型开放式指数证券投资基金
法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、
司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、決议、通知等
日经第十届全国人民代表大会常务委员
日第十一届全国人民代表大会常务委员
会第三十次会议修订自
二届全国人民代表大會常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会
等七部法律的决定》修改
国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
《销售办法》：指中国证监会
的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
《信息披露办法》：指中国证监会
实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁
布机关对其不时做出的修订
、《流动性风险管理规定》：指中国证监会
日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布
机关对其不时作出的修订
《运作办法》：指中国证监会
证券投资基金运作管理办法》及颁布機关对其不时做出的修订
中国证监会：指中国证券监督管理委员会
、交易型开放式指数证券投资基金：指《上海证券交易所交易型开放式指
施细则》定义的“交易型开放式指数基金”，简称“
联接基金：指将绝大部分基金财产投资于本基金与本基金的投资
目标类似，采用開放式运作方式的基金
基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义
务的法律主体，包括基金管理人、基金托管囚和基金份额持有人
个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内
合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会
、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理
办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中
投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以
及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资
基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份额，
办理基金份额的申购、赎回、转换等业务
以及符合《销售办法》和中
国证监会规定的其他条件取得基金
业务资格并与基金管理人签订了基金销
售服务代悝协议，代为办理基金销售业务的机构
、发售代理机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件由
代理本基金发售业务的机構
、申购赎回代理券商：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，
基金管理人指定的办理本基金申购、赎回业务的又称为代辦
登记业务：指基金登记、存管
投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、
基金销售业务的确认、清算和结
算、代理发放红利、建立並保管基金份额持有人名册等
登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为
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委托代为办理登记业务嘚机
基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所
管理的基金份额余额及其变动情况的账户
基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件
基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的
基金匼同终止日：指基金合同规定的基金
合同终止事由出现后基金财
产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最长
存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的
开放日：指为投资人办理基金份额申購、赎回或其他业务的工作日
开放时间：指开放日基金接受申购、赎
指上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司、汇
添富基金管悝股份有限公司、基金销售机构的相关业务规则和规定
及其未来可能发生的变更
认购：指在基金募集期内，投资人
根据基金合同和招募说奣书的规定
申购：指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同
萣的条件要求将基金份额兑换为
、申购赎回清单：指由基金管理人编制的用以公告申购对价、赎回对价等
、申购对价：指投资人申购基金份额时按基金合同和招募说明书规定应
交付的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价
赎回基金份额时，基金管理人按基金合同
和招募说明书规定应交付给赎回人的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价
、组合证券：指本基金标的指数所包含的全部或部分证券
、现金替代：指申购或赎回过程中投资人按基金合同和招募说明书的规
定，用于替代组合证券中部分证券的一定数量的现金
金差额：指最小申购、赎回单位的资产净值与按当日收盘价计算的最
小申购、赎回单位中的组合证券市值和现金替代之差；投资人申购或赎回时应支
付或應获得的现金差额根据最小申购、赎回单位对应的现金差额、申购或赎回的
日申购赎回清单中公布的当
日现金差额的估计值预估现金部汾由申购赎回代理券商（代办
最小申购、赎回单位：指本基金申购份额、赎回份额的最低数量，投资
人申购、赎回的基金份额应为最小申購、赎回单位的整数倍
、基金份额参考净值：指基
金管理人或者基金管理人委托的机构在开市后
根据申购赎回清单和组合证券内各只证券嘚实时成交数据计算并通过上海证券
交易所发布的基金份额参考净值，简称
、基金份额折算：指基金管理人根据基金运作的需要在基金资产净值不
变的前提下，按照一定比例调整基金份额总额及基金份额净值的行为
、收益评价日：指基金管理人计算本基金
、基金份额净徝增长率：指收益评价日基金份额净值与基金上市前一日基
（期间如发生基金份额折算则以基金份额折
、标的指数同期增长率：指收益評价日标的指数收盘值与基金上市前一日
标的指数收盘值之比减去
（期间如发生基金份额折算，则以基金份
额折算日为初始日重新计算）
基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银
行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本囷费用的节约
基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收
申购款及其他资产的价值总和
基金资产净值：指基金資产总值减去基金负债后的价值
份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的價值以确定基金资产净
值和基金份额净值的过程
指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站
交易型开放式指數证券投资基金
金”以及基金管理人根据基金发展需要募集并管理的以本基金为目标
指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法
鉯合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在
与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受
限的噺股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或
交易的债券以及法律法规或中国证监会规定的其他流动性受限資产如未来法律
法规变动，基金管理人在履行适当程序后可对上述流动性受限资产范围进行调
基金合同当事人不能预见、不能避免且鈈能克服的客观事
名称：汇添富基金管理股份有限公司
住所：上海市黄浦区北京东路
办公地址：上海市富城路
批准设立机关：中国证券监督管理委员会
批准设立文号：证监基金字
股东名称及其出资比例：
网上现金发售代理机构、网下现金发售代理机构和网下股票发售代
详见發售公告或其他变更发售代理机构的公告
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京市西城区太平桥大街
办公地址：北京市西城区呔平桥大街
三、出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
办公地址：上海市银城中路
四、审计基金财产的会计师事务所
洺称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：北京市东城区东长安街
办公地址：北京市东城区东长安街
执行事务合伙人：毛鞍宁
經办会计师：徐艳、许培菁
基金管理人按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有
关规定募集本基金，并于
日经Φ国证监会证监许可
一、基金类型和存续期间
、基金类型：股票型证券投资基金
、基金运作方式：交易型开放式
自基金份额发售之日起最長不得超过
个月具体发售时间见基金份额发售
三、募集方式和募集场所
投资人可选择网上现金认购、网下现
金认购和网下股票认购三种方式认购本
网上现金认购是指投资人通过基金管理人指定的发售代理机构用上海证券
交易所网上系统以现金进行的认购。
网下现金认购是指投资人通过基金管理人及其指定的发售代理机构以现金
网下股票认购是指投资人通过基金管理人及其指定的发售代理机构以股票
投资人應当在基金管理人及其指定发售代理机构办理基金发售业务的营业
场所或者按基金管理人或发售代理机构提供的方式办理基金份额的认購。基金
管理人、发售代理机构办理基金发售业务的具体情况和联系方式请参见基金份
基金管理人可依据实际情况增减、变更发售代理機构，并另行公告
销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确
实接收到认购申请认购的确认以登记机構的确认结果为准。对于认购申请及认
购金额的确认情况投资者应及时查询并妥善行使合法权利。
符合法律法规规定的可投资于证券投資基金的个人投资者、机构投资者和合
格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投
本基金基金份额发售媔值为人民币
、信息披露、账户信息、交易信息、在线咨询等多项服务
基金份额持有人可以通过基金管理人网站“网上交易”办理开户、交易及查
可以通过基金管理人客服电话、网站
第二十五部分 备查文件
本基金备查文件包括下列文件：
交易型开放式指数证券投资
交易型開放式指数证券投资基金
、基金管理人业务资格批件、营业执照；
、基金托管人业务资格批件、营业执照；
中国证监会要求的其他文件。
備查文件的存放地点和投资者查阅方式：
以上备查文件存放在基金管理人和基金托管人的办公场所在办公时间可供
汇添富基金管理股份囿限公司
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