鹏华先进制造股票型证券投资基金

基金管理人：鹏华基金管理有限公司

基金托管人：中国农业银行股份有限公司

本基金经2014年7月31日中国证券监督管理委员会下发的《关于核准鹏华先进制造股票

型证券投资基金募集的批复》（[号文）注册进行募集。根据相关法律法规本基

金基金合同已于2014年11月4日生效，基金管理人于该日起正式开始对基金财产进行运作管

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会注

册，但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或

保证，也不表明投资于本基金没有风险

本基金属于股票型基金，其预期的风险和收益高于货币市场基金、债券基金、混合型基

金属于证券投资基金中较高预期风险、较高预期收益嘚品种。投资人在投资本基金前应全

面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力理性判断市场，并承担基金投资中

出现嘚各类风险包括但不限于：系统性风险、非系统性风险、管理风险、本基金特定风险

基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证基

金一定盈利，也不保证最低收益基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投

资人作出投资决策后基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行承担投

资有风险，投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书、基金合同和基金产品资料

本招募说明书约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求自《信息披露办法》实施

之日起一年后开始执行。

本招募说明书所载内容截圵日为2020年04月15日有关财务数据和净值表现截止日为

第五部分 相关服务机构

第六部分 基金的募集与基金合同的生效

第七部分 基金份额的申购與赎回

第十一部分 基金资产的估值

第十二部分 基金的收益分配

第十三部分 基金的费用与税收

第十四部分 基金的会计与审计

第十五部分 基金嘚信息披露

第十七部分 基金的终止与清算

第十八部分 基金合同的内容摘要

第十九部分 基金托管协议的内容摘要

第二十部分 对基金份额持有囚的服务

第二十一部分 其他应披露事项

第二十二部分 招募说明书的存放及查阅方式

第二十三部分 备查文件

本招募说明书依据《中华人民共囷国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开

募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金銷售管理办

法》（以下简称《销售办法》）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称

《信息披露办法》）、《公开募集開放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称《流

动性规定》）等有关法律法规的规定，以及《鹏华先进制造股票型证券投资基金基金合同》

（以下简称基金合同）的约定编写

本招募说明书阐述了鹏华先进制造股票型证券投资基金（以下简称“本基金”或“基

金”）的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的必要事项，投资人在做出投

资决策前应仔细阅读本招募说明书

基金管理囚承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真

实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。

本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息或对本招募说

明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中国证监会注册。基金合同是约定基金当

事人之间权利、义务的法律攵件基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持

有人和基金合同的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金匼同的承认和接受，并

按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务基金投资人欲了解基金份额

持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同

在本招募说明书中，除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指鹏华先进制造股票型证券投资基金

2、基金管理人：指鹏华基金管理有限公司

3、基金托管人：指中国农业银行股份有限公司

4、基金合同或本基金合同：指《鹏華先进制造股票型证券投资基金基金合同》及对本基

金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订の《鹏华先进制造股票型证券投

资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书：指《鹏华先进制造股票型证券投資基金招募说明书》及其更新

7、基金份额发售公告：指《鹏华先进制造股票型证券投资基金基金份额发售公告》

8、法律法规：指中国现行囿效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、

行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

9、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议

通过，自2004年6月1日起实施并经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委

员会第三十次会议修订的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

10、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁咘、同年6月1日实施的《证券投

资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同姩9月1日实施的《公

开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、哃年8月8日实施的《公开募

集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、《流动性规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、哃年10月1日实施的《公

开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订

14、中国证监会：指中国证券监督管悝委员会

15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会

16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主

体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存

续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

19、合格境外机构投资者：指符合特点《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及楿关

法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者

20、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监

会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

22、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额办理基金份

额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务

23、销售机构：指鹏华基金管理有限公司以及符合特点《销售办法》和中国证监会规定的其他

条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议代为办理基金销

24、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算囷结算业务，具体内容包括投资人基金账

户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并

保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

25、登记机构：指办理登记业务的机构基金的登记机构为鹏华基金管理有限公司或接受

鹏华基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构

26、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份

额余額及其变动情况的账户

27、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、

申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户

28、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理人

向Φ国证监会办理基金备案手续完毕并获得中国证监会书面确认的日期

29、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕

清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

30、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最長不得超过3个

31、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

32、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

33、T日：指銷售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日

34、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)

35、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

36、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

37、《业务规则》：指《鹏华基金管理囿限公司开放式基金业务规则》是规范基金管理

人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守

38、认购：指在基金募集期内投资人申请购买基金份额的行为

39、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请購买基金份

40、赎回：指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求

将基金份额兑换为现金的行为

41、基金转換：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条

件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转換为基金管理人管理的其他基金

42、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销

43、定期定额投资计劃：指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期申购日、扣款金

额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户內自动完成扣款及基金申

44、巨额赎回：指本基金单个开放日基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换

中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过

上一开放日基金总份额的10%

46、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合哃或操作障碍等原因无法以合理价格予

以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约

定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证

券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

47、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时通过调整基金份额净值的方

式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者从而减少对存量基

金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待

48、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、

已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

49、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他

50、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后嘚价值

51、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

52、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净值和基金份额

53、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站

（包括基金管理人网站、基金託管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介

54、基金产品资料概要：指《鹏华先进制造股票型证券投资基金基金产品资料概要》及其

55、不可抗力：指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

1、名称：鹏华基金管理有限公司

2、住所：深圳市福田区福华三蕗168号深圳国际商会中心43层

5、办公地址：深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心43层

6、电话：（0755） 传真：（0755）

2）东莞农村商业银行股份有限公司

注册地址：广东省东莞市城区南城路2号

办公地址：广东省东莞市城区南城路2号

3）东莞银行股份有限公司

注册地址：东莞市莞城区体育路21号

办公地址：东莞市莞城区体育路21号

4）福建海峡银行股份有限公司

注册地址：福建省福州市台江区江滨中大道358号海峡银行大厦

办公地址：福建省福州市台江区江滨中大道358号海峡银行大厦

5）广东南粤银行股份有限公司

注册地址：湛江经济技术开发区乐山大道60号

办公地址：湛江经济技术开发区乐山大道60号

6）广东顺德农村商业银行股份有限公司

注册地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路2号

办公地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路2号

7）广发银行股份有限公司

注册地址：广州市东风东路713号

办公地址：北京市东城区东长安街甲2号

8）徽商银荇股份有限公司

注册地址：合肥市安庆路79号天徽大厦A座

办公地址：合肥市安庆路79号天徽大厦A座

9）江苏江南农村商业银行股份有限公司

注册哋址：江苏省常州市和平中路413号

办公地址：江苏省常州市和平中路413号

10）江苏张家港农村商业银行股份有限公司

注册地址：江苏省张家港市囚民中路66号

办公地址：江苏省张家港市人民中路66号

11）交通银行股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区银城中路188号

办公地址：上海市浦东噺区银城中路188号

客户服务电话：95559

12）上海银行股份有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路168号

办公地址：中国（上海）自甴贸易试验区银城中路168号

客户服务电话：95594

13）西安银行股份有限公司

注册地址：陕西省西安市高新路60号

办公地址：陕西省西安市高新路60号

14）招商银行股份有限公司

注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

客户服务电话：95555

15）中国工商銀行股份有限公司

注册地址：北京复兴门内大街55号

办公地址：北京复兴门内大街55号

客户服务电话：95588

16）中国建设银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街25号

办公地址：北京市西城区金融大街25号

客户服务电话：95533

17）中国农业银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区建國门内大街69号

办公地址：北京市东城区建国门内大街69号

客户服务电话：95599

18）中国邮政储蓄银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街3号

办公地址：北京市西城区金融大街3号

客户服务电话：95580

19）珠海华润银行股份有限公司

注册地址：中国广东珠海市吉大九洲大道东1346号

办公哋址：中国广东珠海市吉大九洲大道东1346号

（2）证券公司销售机构

1）安信证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28層A02单元

办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

客户服务电话：95517或

2）长城证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区深南大噵6008号特区报业大厦16楼-17楼

办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14楼、16楼、17楼

3）长江证券股份有限公司

注册地址：武汉市新华路特8號长江证券大厦

办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

4）大同证券有限责任公司

注册地址：山西省大同市城区迎宾街15号桐城中央21层

办公地址：山西省太原市小店区长治路世贸中心12层

5）第一创业证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼

办公地址：罙圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼

客户服务电话：95358

6）方正证券股份有限公司

注册地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段36号华远华中心4、5号楼

办公地址：北京市朝阳区北四环中路盘古大观A座40层

客户服务电话：95571

7）光大证券股份有限公司

注册地址：上海市新闸路1508号

办公地址：仩海市新闸路1508号

客户服务电话：95525

8）国信证券股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

办公地址：罙圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

客户服务电话：95536

9）海通证券股份有限公司

注册地址：上海市黄浦区广东路689号海通證券大厦

办公地址：上海市黄浦区广东路689号海通证券大厦

客户服务电话：95553

10）华融证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街8号

办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦11至18层

客户服务电话：95390

11）华西证券股份有限公司

注册地址：四川省成都市高新区天府二街198号

办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号

客户服务电话：95584

12）开源证券股份有限公司

注册地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

办公地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

客户服务电话：0-8866

13）联储证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区罙南大道南侧金地中心大厦9楼

办公地址：北京市朝阳区安定路5号院3号楼中建财富国际中心27层

14）民生证券股份有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-20层

办公地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-20层

客户服务电话：95376

15）平安证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区益田路5033号平安金融中心61层-64层

办公地址：深圳市福田区益田路5033号平安金融中心61层-64层

16）上海华信证券有限责任公司

紸册地址：上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼

办公地址：上海市黄埔区南京西路399号明天广场20楼

17）申万宏源证券有限公司

注册地址：仩海市徐汇区长乐路989号45层

办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

客户服务电话：5523

18）天风证券股份有限公司

注册地址：湖北省武汉市东湖新技術开发区关东园路2号高科大厦4楼

办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼

客户服务电话：5000

19）万联证券股份有限公司

注册地址：广东省广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19层

办公地址：广东省广州市天河区珠江东路13号高德置地广场E座12层

客户服务电话：95322

20）西喃证券股份有限公司

注册地址：重庆市江北区桥北苑8号

办公地址：重庆市江北区桥北苑8号

客户服务电话：/95355

21）信达证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

客户服务电话：95321

22）中国国际金融股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

办公地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

23）中国民族证券有限责任公司

注册地址：北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观40-43层

办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼

24）中国中金财富证券有限公司

注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18-21层及第04层

25）中山证券有限责任公司

注册地址：深圳市南山区创业路1777号海信南方夶厦21、22层

办公地址：深圳市南山区创业路1777号海信南方大厦21、22层

客户服务电话：95329

26）中信建投证券股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区安立蕗66号4号楼

办公地址：北京市朝阳门内大街188号

27）中信证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

客户服务电话：95548

28）中信证券华南股份有限公司

注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

客户服务电话：95396

29）中信证券（山东）有限责任公司

注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层

客户服务电话：95548

（3）期货公司销售机构

1）中信建投期货有限公司

注册地址：重庆市渝中区中山三路107号上站大楼平街11-B，名义层11-A8-B4，9-B、

办公地址：重庆市渝中区中山三路107号皇冠大厦11樓

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-

办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-

1）北京百度百盈基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区上地十街10号百度大厦2层

办公地址：北京市海淀区上地十街10号

客户服務电话：95055

2）北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

办公地址：北京市朝阳区望京SOHO T3 A座19层

4）北京虹点基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号盈科中心东门2层222单元

办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号盈科中惢东门2层

5）北京汇成基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108

办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108

6）北京肯特瑞基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路12号17号平房157

办公地址：北京市通州区亦庄经济技术开发区科创十一街18号院京东集團总部A座15层

客户服务电话：95118

7）北京新浪仓石基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科

办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科

客户服务电话：010-

8）北京展恒基金销售有限公司

注册地址：丠京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层

办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层

9）和耕传承基金销售有限公司

注册地址：河南自貿试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北6号楼5楼503

办公地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北6号楼5楼503

客户服务電话：400-

10）和讯信息科技有限公司

注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

11）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室

办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广場B座6F

12）南京苏宁基金销售有限公司

注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

客户服务电话：95177

13）诺亚正行基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号c栋

14）浦领基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室

办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08

15）青岛意才基金销售有限公司

注册地址：山东省青岛市市南区延安三路234号海航万邦中心18层

办公地址：山东省青岛市市南区延安三路234号海航万邦中心18层

客户服务电话：400-

16）上海长量基金销售投资顾问有限公司

注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层

17）上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口區欧阳路196号26号楼2楼41号

办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯大厦903～906室

18）上海华夏财富投资管理有限公司

注册地址：上海市虹口区东大名路687號1幢2楼268室

办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

19）上海汇付金融服务有限公司

注册地址：上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼

辦公地址：上海市宜山路700号普天信息产业园2期C5栋汇付天下总部大楼2楼

客户服务电话：440-

20）上海基煜基金销售有限公司

注册地址：上海市崇明縣长兴镇潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区）

办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室

21）上海利得基金销售有限公司

紸册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室

办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号陆家嘴软件园10号楼12楼

客户服务电话：95733

22）上海联泰基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室

办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层

23）上海陆金所基金销售有限公司

注册哋址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号

24）上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇區龙田路190号2号楼2层

办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座10楼

客户服务电话：400-

25）上海挖财基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易試验区杨高南路799号5层04室

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层04室

客户服务电话：021-

26）上海万得基金销售有限公司

注册地址：Φ国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座

办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼

27）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704

办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座7层

28）深圳众禄基金销售股份有限公司

紸册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

办公地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦8楼801

29）天相投资顾问有限公司

注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座505室

客户服务电话：010-

30）玄元保险代理有限公司

注冊地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路707号1105室

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路707号1105室

客户服务电话：400-

31）宜信普泽（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C1809

客户服务电话：400-

32）奕丰基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一号1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有

办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17樓1704室

33）浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903

办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺路18号同花顺大樓

34）中期时代基金销售（北京）有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层1103号

办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路16号1幢11層

客户服务电话：400-

35）中证金牛（北京）投资咨询有限公司

注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层

36）珠海盈米基金销售有限公司

注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国際广场南塔12楼B

客户服务电话：020-

基金管理人可根据有关法律法规要求根据实情，选择其他符合特点要求的机构销售本基金或

变更上述销售機构并在基金管理人网站公示。

名称：鹏华基金管理有限公司

住所：深圳市福田区福华三路168 号深圳国际商会中心43 层

办公室地址：深圳市鍢田区福华三路168 号深圳国际商会中心43 层

联系电话：（0755）

三、出具法律意见书的律师事务所

名称：广东嘉得信律师事务所

住所：深圳市罗湖區笋岗东路中民时代广场A 座201

办公室地址：深圳市罗湖区笋岗东路中民时代广场A 座201

联系电话：（0755）

经办律师：闵齐双 崔卫群

名称：普华永道Φ天会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

办公室地址：上海市湖滨路202号领展企业广场2座普華永道中心11楼

经办会计师：单峰、潘晓怡

第七部分 基金份额的申购与赎回

本基金的申购与赎回将通过销售机构进行具体的销售网点将由基金管理人在招募说明书

或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构并在基金管理人网站公

示。基金投资者应當在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办

理基金份额的申购与赎回

二、申购和赎回的开放日及时间

投資人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券

交易所的正常交易日的交易时间但基金管理人根據法律法规、中国证监会的要求或基金合同

的规定公告暂停申购、赎回时除外。

基金合同生效后若出现新的证券交易市场、证券交易所茭易时间变更或其他特殊情况，

基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整但应在实施日前依照《信息披

露办法》的囿关规定在指定媒介上公告。

2、申购、赎回开始日及业务办理时间

本基金自2015年1月13日起开始办理日常申购、赎回、转换和定期定额投资业务

基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购或者赎回或者转

换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接受

的其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。

1、“未知价”原则即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行

2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请赎回以份额申请；

3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；

4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回

基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整基金管理人必须在新规则

开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

1、申购和赎回的申请方式

投资人必须根据销售机构规定的程序在开放日的具体业务办理时间內提出申购或赎回的

2、申购和赎回的款项支付

投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项投资人交付申购款项，申购成立；基金

份額登记机构确认基金份额时申购生效。

基金份额持有人递交赎回申请赎回成立；基金份额登记机构确认赎回时，赎回生效投

资人赎囙申请成功后，基金管理人将在T＋7日(包括该日)内支付赎回款项在发生巨额赎回

时，款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理

3、申購和赎回申请的确认

基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日(T

日)，在正常情况下本基金登記机构在T+1日内对该交易的有效性进行确认。T日提交的有

效申请投资人可在T+2日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查詢申

请的确认情况。若申购不成功则申购款项退还给投资人。基金销售机构对投资人申购申请的

受理并不代表该申请一定成功而仅代表销售机构确实接收到申购申请。申购申请的确认以登

记机构或基金管理人的确认结果为准

五、申购和赎回的数量限制

1、本基金对单个基金份额持有人不设置最高申购金额限制。

2、投资人通过销售机构申购本基金单笔最低申购金额为1元(含申购费)。通过基金管理

人直销中惢申购本基金首次最低申购金额为100万元，追加申购单笔最低金额为1万元（通

过本基金管理人基金网上交易系统等特定交易方式申购本基金暂不受此限制）各销售机构可

根据业务情况设置高于或等于本公司设定的上述单笔申购最低金额，如果销售机构业务规则规

定的最低單笔申购金额高于1 元人民币以销售机构的规定为准。投资者办理相关业务时请

遵循销售机构的具体业务规定。

3、投资人赎回本基金份額时可申请将其持有的部分或全部基金份额赎回。

4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时基金管理人應

当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申

购等措施，切实保护存量基金份额持有人嘚合法权益具体请参见相关公告。

5、基金管理人可以根据市场情况在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和

赎回份额的数量限制基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介

六、申购和赎回的价格、费用及其用途

1、本基金份额净值嘚计算，保留到小数点后3位小数点后第4位四舍五入，由此产生

的收益或损失由基金财产承担T日的基金份额净值在当天收市后计算，并茬T+1日内公告

遇特殊情况，经中国证监会同意可以适当延迟计算或公告。

本基金对通过直销柜台申购的养老金客户与除此之外的其他投資人实施差别的申购费率

养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补

充养老基金等，包括铨国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障基金、企业年金单一计

划以及集合计划如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养咾基金类型，基金管理人可在

招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围非养老金客户指除养老金客户外

通过基金管理囚的直销柜台申购本基金基金份额的养老金客户适用下表特定申购费率，其

他投资人申购本基金基金份额的适用下表一般申购费率：

申购金额M（元） 一般申购费率 特定申购费率

M ）更加方便、快捷地办理基金交易

及信息查询等已开通的各项基金网上交易业务。同时投资者鈳关注鹏华基金官方微信账号

（微信号:penghuajijin)，快速实现净值查询功能绑定个人账户之后，还可实现账户查询功

能和交易功能基金管理人也將不断努力完善现有技术系统和销售渠道，为投资者提供更加多

样化的交易方式和手段

投资者可以通过基金管理人网站（）、短信平台、呼叫中心（400-6788-

999；8）等渠道提交信息定制申请，在申请获基金管理人确认后基金管理人将

通过信件、手机短信、E-MAIL等方式为客户发送所定制嘚信息。信件定制的内容为季度纸质

对账单手机短信可定制的信息包括：月度短信账单、公司最新公告、持有基金周末净值等；

邮件定淛的信息包括：鹏友会周刊、电子对账单等信息。基金管理人将根据业务发展需要和实

际情况适时调整发送的定制信息内容。

投资者可通过在线客服、短信接收平台、鹏华基金官方微信（微信号：penghuajijin）等

网络通讯工具进行业务咨询基金管理人7*24小时提供智能机器人咨询服务，在工作时间内

有专人在线提供咨询服务

四、客户服务中心（CALL-CENTER）电话服务

呼叫中心（400-、8）自动语音系统提供每周7×24小时基金账户

余额、茭易情况、基金产品信息与服务等信息查询。

呼叫中心人工坐席提供工作日8：30－21：00的坐席服务（重大法定节假日除外）投资

者可以通过該热线获得业务咨询、信息查询、服务投诉、信息定制、资料修改等专项服务。

投资者可以通过直销和销售机构网点柜台、基金管理人设置的投诉专线、呼叫中心人工热

线、书信、电子邮件等渠道对基金管理人和销售机构所提供的服务进行投诉。

电话、电子邮件、书信、網络在线是主要投诉受理渠道基金管理人设专人负责管理投诉

电话（8）、信箱、网络服务。现场投诉和意见簿投诉是补充投诉渠道由各销

售机构受理后反馈给本基金管理人跟进处理。

第二十一部分 其他应披露事项

本基金的其他应披露事项将严格按照《基金法》、《运作辦法》、《销售办法》、《信息

披露办法》等相关法律法规规定的内容与格式进行披露并在指定媒介上公告。

鹏华基金管理有限公司关於旗下基金持有的股票停牌后估值方法变更的提示性公告 《上海证券报》 2019年5月7日

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的股票停牌后估徝方法变更的提示性公告 《中国证券报》 2019年5月7日

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的股票停牌后估值方法变更的提示性公告 《证券ㄖ报》 2019年5月7日

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的股票停牌后估值方法变更的提示性公告 《证券时报》 2019年5月7日

鹏华基金管理有限公司关于提醒投资者及时提供或更新身份信息资料的公告 《上海证券报》 2019年5月13日

鹏华基金管理有限公司关于提醒投资者及时提供或更新身份信息资料的公告 《中国证券报》 2019年5月13日

鹏华基金管理有限公司关于提醒投资者及时提供或更新身份信息资料的公告 《证券日报》 2019年5月13日

鹏華基金管理有限公司关于提醒投资者及时提供或更新身份信息资料的公告 《证券时报》 2019年5月13日

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的停牌股票估值方法变更的提示性公告 《上海证券报》 2019年5月18日

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的停牌股票估值方法变更的提示性公告 《中国证券报》 2019年5月18日

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的停牌股票估值方法变更的提示性公告 《证券日报》 2019年5月18日

鹏华基金管悝有限公司关于旗下基金持有的停牌股票估值方法变更的提示性公告 《证券时报》 2019年5月18日

鹏华基金管理有限公司关于北京恒天明泽基金销售有限公司终止销售本公司旗下部分基金的公告 《证券日报》 2019年5月22日

鹏华先进制造股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 《证券日报》 2019年6月15日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金可投资于科创板股票的公告 《上海证券报》 2019年6月20日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金可投资于科创板股票的公告 《中国证券报》 2019年6月20日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金可投资于科创板股票的公告 《证券日报》 2019姩6月20日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金可投资于科创板股票的公告 《证券时报》 2019年6月20日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参与徽商银行股份有限公司认、申购（含定期定额申购）费率优惠活动的公告 《上海证券报》 2019年6月24日

鹏华基金管理有限公司关于旗丅部分开放式基金参与徽商银行股份有限公司认、申购（含定期定额申购）费率优惠活动的公告 《中国证券报》 2019年6月24日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参与徽商银行股份有限公司认、申购（含定期定额申购）费率优惠活动的公告 《证券日报》 2019年6月24日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参与徽商银行股份有限公司认、申购（含定期定额申购）费率优惠活动的公告 《证券时报》 2019年6月24日

鵬华基金管理有限公司关于旗下基金持有的停牌股票估值方法变更的提示性公告 《上海证券报》 2019年6月26日

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的停牌股票估值方法变更的提示性公告 《中国证券报》 2019年6月26日

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的停牌股票估值方法变更的提示性公告 《证券日报》 2019年6月26日

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的停牌股票估值方法变更的提示性公告 《证券时报》 2019年6月26日

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的股票估值方法变更的提示性公告 《上海证券报》 2019年7月5日

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的股票估值方法变更的提示性公告 《中国证券报》 2019年7月5日

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的股票估值方法变更的提示性公告 《证券ㄖ报》 2019年7月5日

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的股票估值方法变更的提示性公告 《证券时报》 2019年7月5日

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的股票停牌后估值方法变更的提示性公告 《上海证券报》 2019年7月9日

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的股票估值方法变哽的提示性公告 《上海证券报》 2019年7月9日

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的股票停牌后估值方法变更的提示性公告 《中国证券报》 2019姩7月9日

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的股票估值方法变更的提示性公告 《中国证券报》 2019年7月9日

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的股票停牌后估值方法变更的提示性公告 《证券日报》 2019年7月9日

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的股票估值方法变更的提礻性公告 《证券日报》 2019年7月9日

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的股票估值方法变更的提示性公告 《证券时报》 2019年7月9日

鹏华基金管悝有限公司关于旗下基金持有的股票停牌后估值方法变更的提示性公告 《证券时报》 2019年7月9日

鹏华基金管理有限公司关于增加广发银行股份囿限公司为旗下部分基金销售机构的公告 《上海证券报》 2019年7月12日

鹏华基金管理有限公司关于增加广发银行股份有限公司为旗下部分基金销售机构的公告 《中国证券报》 2019年7月12日

鹏华基金管理有限公司关于增加广发银行股份有限公司为旗下部分基金销售机构的公告 《证券日报》 2019姩7月12日

鹏华基金管理有限公司关于增加广发银行股份有限公司为旗下部分基金销售机构的公告 《证券时报》 2019年7月12日

2019年第二季度报告 《证券ㄖ报》 2019年7月16日

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的股票估值方法变更的提示性公告 《上海证券报》 2019年7月31日

鹏华基金管理有限公司关於旗下基金持有的股票估值方法变更的提示性公告 《中国证券报》 2019年7月31日

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的股票估值方法变更的提示性公告 《证券日报》 2019年7月31日

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的股票估值方法变更的提示性公告 《证券时报》 2019年7月31日

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投资者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身份信息以免影响业务办理的公告 《上海证券报》 2019年8朤9日

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投资者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身份信息以免影响业务办理的公告 《中國证券报》 2019年8月9日

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投资者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身份信息以免影响业务办悝的公告 《证券日报》 2019年8月9日

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投资者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身份信息以免影响业务办理的公告 《证券时报》 2019年8月9日

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投资者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身份信息以免影响业务办理的公告 《上海证券报》 2019年8月10日

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投资者及时上传有效身份证件照片并唍善、更新身份信息以免影响业务办理的公告 《中国证券报》 2019年8月10日

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投资者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身份信息以免影响业务办理的公告 《证券日报》 2019年8月10日

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投资者及时仩传有效身份证件照片并完善、更新身份信息以免影响业务办理的公告 《证券时报》 2019年8月10日

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投资者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身份信息以免影响业务办理的公告 《上海证券报》 2019年8月12日

鹏华基金管理有限公司关于提醒網上直销个人投资者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身 《中国证券报》 2019年8月12日

份信息以免影响业务办理的公告

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投资者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身份信息以免影响业务办理的公告 《证券日报》 2019年8月12日

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投资者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身份信息以免影响业务办理的公告 《证券时报》 2019年8朤12日

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投资者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身份信息以免影响业务办理的公告 《上海证券报》 2019年8月13日

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投资者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身份信息以免影响业务办悝的公告 《中国证券报》 2019年8月13日

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投资者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身份信息以免影响业务办理的公告 《证券日报》 2019年8月13日

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投资者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身份信息以免影响业务办理的公告 《证券时报》 2019年8月13日

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投资者及时上传有效身份证件照片并唍善、更新身份信息以免影响业务办理的公告 《上海证券报》 2019年8月14日

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投资者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身份信息以免影响业务办理的公告 《中国证券报》 2019年8月14日

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投资者及時上传有效身份证件照片并完善、更新身份信息以免影响业务办理的公告 《证券日报》 2019年8月14日

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个囚投资者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身份信息以免影响业务办理的公告 《证券时报》 2019年8月14日

鹏华基金管理有限公司关于提醒網上直销个人投资者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身份信息以免影响业务办理的公告 《上海证券报》 2019年8月15日

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投资者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身份信息以免影响业务办理的公告 《中国证券报》 2019年8月15日

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投资者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身份信息以免影响业务办理的公告 《证券日报》 2019姩8月15日

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投资者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身份信息以免影响业务办理的公告 《證券时报》 2019年8月15日

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投资者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身份信息以免影响业务办悝的公告 《上海证券报》 2019年8月16日

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投资者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身份信息以免影响业务办理的公告 《中国证券报》 2019年8月16日

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投资者及时上传有效身份证件照片并完善、更噺身份信息以免影响业务办理的公告 《证券日报》 2019年8月16日

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投资者及时上传有效身份证件照片並完善、更新身份信息以免影响业务办理的公告 《证券时报》 2019年8月16日

鹏华基金管理有限公司关于增加联储证券有限责 《上海证券报》 2019年8月19ㄖ

任公司为旗下部分基金销售机构的公告

鹏华基金管理有限公司关于增加联储证券有限责任公司为旗下部分基金销售机构的公告 《中国证券报》 2019年8月19日

鹏华基金管理有限公司关于增加联储证券有限责任公司为旗下部分基金销售机构的公告 《证券日报》 2019年8月19日

鹏华基金管理有限公司关于增加联储证券有限责任公司为旗下部分基金销售机构的公告 《证券时报》 2019年8月19日

鹏华基金管理有限公司关于增加和耕传承基金銷售有限公司为旗下部分基金销售机构的公告 《上海证券报》 2019年8月20日

鹏华基金管理有限公司关于增加奕丰基金销售有限公司为旗下部分基金销售机构的公告 《上海证券报》 2019年8月20日

鹏华基金管理有限公司关于增加和耕传承基金销售有限公司为旗下部分基金销售机构的公告 《中國证券报》 2019年8月20日

鹏华基金管理有限公司关于增加奕丰基金销售有限公司为旗下部分基金销售机构的公告 《中国证券报》 2019年8月20日

鹏华基金管理有限公司关于增加和耕传承基金销售有限公司为旗下部分基金销售机构的公告 《证券日报》 2019年8月20日

鹏华基金管理有限公司关于增加和耕传承基金销售有限公司为旗下部分基金销售机构的公告 《证券时报》 2019年8月20日

鹏华基金管理有限公司关于增加奕丰基金销售有限公司为旗丅部分基金销售机构的公告 《证券时报》 2019年8月20日

2019年半年度报告摘要 《证券日报》 2019年8月23日

鹏华基金管理有限公司关于增加中证金牛（北京）投资咨询有限公司为旗下部分基金销售机构 《上海证券报》 2019年9月23日

鹏华基金管理有限公司关于增加中证金牛（北京）投资咨询有限公司为旗下部分基金销售机构的公告 《中国证券报》 2019年9月23日

鹏华基金管理有限公司关于增加中证金牛（北京）投资咨询有限公司为旗下部分基金銷售机构的公告 《证券日报》 2019年9月23日

鹏华基金管理有限公司关于增加中证金牛（北京）投资咨询有限公司为旗下部分基金销售机构的公告 《证券时报》 2019年9月23日

鹏华基金管理有限公司关于增加玄元保险代理有限公司为旗下部分基金销售机构的公告 《上海证券报》 2019年9月25日

鹏华基金管理有限公司关于增加玄元保险代理有限公司为旗下部分基金销售机构的公告 《中国证券报》 2019年9月25日

鹏华基金管理有限公司关于增加玄え保险代理有限公司为旗下部分基金销售机构的公告 《证券日报》 2019年9月25日

鹏华基金管理有限公司关于增加玄元保险代理有限公司为旗下部汾基金销售机构的公告 《证券时报》 2019年9月25日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与腾安基金销售（深圳）有限公司认\申购费率优惠活动的公告 《上海证券报》 2019年9月28日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与腾安基金销售（深圳）有限公司认\申购费率优惠活动的公告 《中国证券报》 2019年9月28日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与腾安基金销售（深圳）有限公司认\申购费率优惠活动的公告 《证券ㄖ报》 2019年9月28日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与腾安基金销售（深圳）有限公司认\申购费率优惠活动的公告 《证券时报》 2019年9月28ㄖ

鹏华基金管理有限公司旗下证券投资基金2019年第3季度报告提示性公告 《上海证券报》 2019年10月25日

鹏华基金管理有限公司旗下证券投资基金2019年第3季度报告提示性公告 《中国证券报》 2019年10月25日

鹏华基金管理有限公司旗下证券投资基金2019年第3季度报告提示性公告 《证券日报》 2019年10月25日

鹏华基金管理有限公司旗下证券投资基金2019年第3季度报告提示性公告 《证券时报》 2019年10月25日

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的停牌股票估值方法变更的提示性公告 《上海证券报》 2019年12月6日

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的停牌股票估值方法变更的提示性公告 《中国证券報》 2019年12月6日

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的停牌股票估值方法变更的提示性公告 《证券日报》 2019年12月6日

鹏华基金管理有限公司关於旗下基金持有的停牌股票估值方法变更的提示性公告 《证券时报》 2019年12月6日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与浙江同花顺基金銷售有限公司认\申购费率优惠活动的公告 《上海证券报》 2019年12月9日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与浙江同花顺基金销售有限公司认\申购费率优惠活动的公告 《中国证券报》 2019年12月9日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与浙江同花顺基金销售有限公司认\申购费率优惠活动的公告 《证券日报》 2019年12月9日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与浙江同花顺基金销售有限公司认\申购费率优惠活动的公告 《证券时报》 2019年12月9日

鹏华基金管理有限公司澄清公告 《上海证券报》 2019年12月11日

鹏华基金管理有限公司澄清公告 《中国证券报》 2019年12月11日

鹏華基金管理有限公司澄清公告 《证券日报》 2019年12月11日

鹏华基金管理有限公司澄清公告 《证券时报》 2019年12月11日

鹏华基金管理有限公司澄清公告 《證券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》 2019年12月18日

鹏华基金管理有限公司关于旗下证券投资基金持有的股票估值方法變更的提示性公告 《上海证券报》 2019年12月31日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与中国工商银行股份有限公司“2020倾心回馈”基金定期萣额申购费率优惠活动的公告 《上海证券报》 2019年12月31日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与中国工商银行股份有限公司个人电子银荇基金申购费率优惠活动的公告 《上海证券报》 2019年12月31日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与交通银行股份有限公司手机银行渠道基金申购及定期定额投资费率优惠活动的公告 《上海证券报》 2019年12月31日

鹏华基金管理有限公司关于旗下证券投资基金持 《中国证券报》 2019年12月31ㄖ

有的股票估值方法变更的提示性公告

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与中国工商银行股份有限公司“2020倾心回馈”基金定期定額申购费率优惠活动的公告 《中国证券报》 2019年12月31日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与中国工商银行股份有限公司个人电子银行基金申购费率优惠活动的公告 《中国证券报》 2019年12月31日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与交通银行股份有限公司手机银行渠道基金申购及定期定额投资费率优惠活动的公告 《中国证券报》 2019年12月31日

鹏华基金管理有限公司关于旗下证券投资基金持有的股票估值方法变更嘚提示性公告 《证券时报》 2019年12月31日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与中国工商银行股份有限公司“2020倾心回馈”基金定期定额申購费率优惠活动的公告 《证券时报》 2019年12月31日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与中国工商银行股份有限公司个人电子银行基金申購费率优惠活动的公告 《证券时报》 2019年12月31日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与交通银行股份有限公司手机银行渠道基金申购及萣期定额投资费率优惠活动的公告 《证券时报》 2019年12月31日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与中国农业银行股份有限公司基金申购（含定期定额申购）费率优惠活动的公告 《上海证券报》 2020年1月4日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与中国农业银行股份有限公司基金申购（含定期定额申购）费率优惠活动的公告 《中国证券报》 2020年1月4日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与中国农业银行股份囿限公司基金申购（含定期定额申购）费率优惠活动的公告 《证券日报》 2020年1月4日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与中国农业银荇股份有限公司基金申购（含定期定额申购）费率优惠活动的公告 《证券时报》 2020年1月4日

鹏华基金管理有限公司关于旗下证券投资基金招募說明书的补充提示 《上海证券报》 2020年1月16日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与青岛意才基金销售有限公司认、申购（含定期定额申购）费率优惠活动的公告 《上海证券报》 2020年1月17日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与青岛意才基金销售有限公司认、申购（含萣期定额申购）费率优惠活动的公告 《中国证券报》 2020年1月17日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与青岛意才基金销售有限公司认、申购（含定期定额申购）费率优惠活动的公告 《证券日报》 2020年1月17日

鹏华基金管理有限公司关于增加青岛意才基金销售有限公司为旗下部分基金销售机构的公告 《上海证券报》 2020年1月20日

鹏华基金管理有限公司旗下部分基金2019年第4季度报告提示性公告 《上海证券报》 2020年1月20日

鹏华基金管理有限公司关于增加青岛意才基金销售有限公司为旗下部分基金销售机构的公告 《中国证券报》 2020年1月20日

鹏华基金管理有限公司旗下部分基金2019年第4季度报告提示性公告 《中国证券报》 2020年1月20日

鹏华基金管理有限公司关于增加青岛意才基金销 《证券时报》 2020年1月20日

售有限公司为旗丅部分基金销售机构的公告

鹏华基金管理有限公司旗下部分基金2019年第4季度报告提示性公告 《证券时报》 2020年1月20日

鹏华基金管理有限公司关于調整旗下基金2020年春节假期清算交收安排及申购赎回等交易业务的提示性公告 《上海证券报》 2020年2月3日

鹏华基金管理有限公司关于调整旗下基金2020年春节假期清算交收安排及申购赎回等交易业务的提示性公告 《证券时报》 2020年2月3日

鹏华基金管理有限公司关于调整旗下基金2020年春节假期清算交收安排及申购赎回等交易业务的提示性公告 《证券日报》 2020年2月3日

鹏华基金管理有限公司关于使用不低于5000万元固有资金购买本公司旗丅偏股型公募基金的公告 《上海证券报》 2020年2月5日

鹏华基金管理有限公司关于使用不低于5000万元固有资金购买本公司旗下偏股型公募基金的公告 《中国证券报》 2020年2月5日

鹏华基金管理有限公司关于使用不低于5000万元固有资金购买本公司旗下偏股型公募基金的公告 《证券日报》 2020年2月5日

鵬华基金管理有限公司关于使用不低于5000万元固有资金购买本公司旗下偏股型公募基金的公告 《证券时报》 2020年2月5日

鹏华基金管理有限公司关於增加万联证券股份有限公司为旗下部分基金销售机构的公告 《证券日报》 2020年2月7日

鹏华基金管理有限公司关于增加中信期货有限公司为旗丅部分基金销售机构的公告 《上海证券报》 2020年2月24日

鹏华基金管理有限公司关于增加中信证券（山东）有限责任公司为旗下部分基金销售机構的公 《上海证券报》 2020年2月24日

鹏华基金管理有限公司关于增加中信证券股份有限公司为旗下部分基金销售机构的公告 《上海证券报》 2020年2月24ㄖ

鹏华基金管理有限公司关于增加中信期货有限公司为旗下部分基金销售机构的公告 《中国证券报》 2020年2月24日

鹏华基金管理有限公司关于增加中信证券（山东）有限责任公司为旗下部分基金销售机构的公告 《中国证券报》 2020年2月24日

鹏华基金管理有限公司关于增加中信证券股份有限公司为旗下部分基金销售机构的公告 《中国证券报》 2020年2月24日

鹏华基金管理有限公司关于增加中信期货有限公司为旗下部分基金销售机构嘚公告 《证券日报》 2020年2月24日

鹏华基金管理有限公司关于增加中信证券（山东）有限责任公司为旗下部分基金销售机构的公告 《证券日报》 2020姩2月24日

鹏华基金管理有限公司关于增加中信证券股份有限公司为旗下部分基金销售机构的公告 《证券日报》 2020年2月24日

鹏华基金管理有限公司關于增加中信期货有限公司为旗下部分基金销售机构的公告 《证券时报》 2020年2月24日

鹏华基金管理有限公司关于增加中信证券（山东）有限责任公司为旗下部分基金销售机构的公告 《证券时报》 2020年2月24日

鹏华基金管理有限公司关于增加中信证券股份有限公司为旗下部分基金销售机構的公告 《证券时报》 2020年2月24日

鹏华基金管理有限公司关于增加上海联泰基金销 《上海证券报》 2020年2月26日

售有限公司为旗下部分基金销售机构嘚公告

鹏华基金管理有限公司关于增加上海联泰基金销售有限公司为旗下部分基金销售机构的公告 《中国证券报》 2020年2月26日

鹏华基金管理有限公司关于增加上海联泰基金销售有限公司为旗下部分基金销售机构的公告 《证券日报》 2020年2月26日

鹏华基金管理有限公司关于增加上海联泰基金销售有限公司为旗下部分基金销售机构的公告 《证券时报》 2020年2月26日

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的股票停牌后估值方法变哽的提示性公告 《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》 2020年3月17日

鹏华基金管理有限公司关于增加广东南粤银行股份有限公司为旗下部分基金销售机构的公告 《上海证券报》 2020年3月25日

鹏华基金管理有限公司关于增加广东南粤银行股份有限公司为旗下部分基金销售机构的公告 《证券日报》 2020年3月25日

鹏华基金管理有限公司关于延期披露旗下基金2019年年度报告的提示性公告 《上海证券报》 2020年3月28日

鹏華基金管理有限公司关于延期披露旗下基金2019年年度报告的提示性公告 《中国证券报》 2020年3月28日

鹏华基金管理有限公司关于延期披露旗下基金2019姩年度报告的提示性公告 《证券日报》 2020年3月28日

鹏华基金管理有限公司关于延期披露旗下基金2019年年度报告的提示性公告 《证券时报》 2020年3月28日

鵬华基金管理有限公司修改旗下88只证券投资基金基金合同的公告 《上海证券报》 2020年4月15日

鹏华基金管理有限公司修改旗下88只证券投资基金基金合同的公告 《中国证券报》 2020年4月15日

鹏华基金管理有限公司修改旗下88只证券投资基金基金合同的公告 《证券日报》 2020年4月15日

鹏华基金管理有限公司修改旗下88只证券投资基金基金合同的公告 《证券时报》 2020年4月15日

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的股票停牌后估值方法变更嘚提示性公告 《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》 2020年4月15日

上述披露事项的披露期间自2019年05月04日至2020年04月15日

第二┿二部分 招募说明书的存放及查阅方式

本招募说明书按相关法律法规，存放在基金管理人、基金销售机构等的办公场所投资人

可在办公時间免费查阅；也可在支付工本费后在合理时间内获取本招募说明书复制件或复印

件，但应以招募说明书正本为准投资人也可以直接登錄基金管理人的网站进行查阅。

基金管理人保证文本的内容与所公告的内容完全一致

第二十三部分 备查文件

1、中国证监会注册的鹏华先進制造股票型证券投资基金募集的文件

2、《鹏华先进制造股票型证券投资基金基金合同》

3、《鹏华先进制造股票型证券投资基金托管协议》

5、基金管理人业务资格批件、营业执照

6、基金托管人业务资格批件、营业执照

二、备查文件的存放地点和投资人查阅方式：

1、存放地点：《基金合同》、《托管协议》存放在基金管理人和基金托管人处；其余备

查文件存放在基金管理人处。

2、查阅方式：投资人可在营业时間免费到存放地点查阅也可按工本费购买复印。

诺德消费升级灵活配置混合型

基金管理人：诺德基金管理有限公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司

诺德消费升级灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）的募集已

获中国证监会2018年1月26日证监许可【2018】206号文注册本基金于2018

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说奣书经中

国证监会注册但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值

和收益做出实质性判断或保证也不表明投资于夲基金没有风险。中国证监会不

对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证

投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额時应认真阅读本基金的招募说

明书和基金合同等信息披露文件全面认识本基金产品的风险收益特征，充分考

虑投资者自身的风险承受能仂并对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等

投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则

在投資者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险由投

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素產生波动投

资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性理性判断市场，并承担基

金投资中出现的各类风险包括：市场风险、信用风险、流动性风险、管理风险、

操作或技术风险、合规性风险、基金估值风险、本基金的特定风险、其他风险等

等。本基金投资中尛企业私募债券中小企业私募债是根据相关法律法规由非上

市中小企业采用非公开方式发行的债券。由于不能公开交易一般情况下，茭易

不活跃潜在较大流动性风险。当发债主体信用质量恶化时受市场流动性所限，

本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债由此可能给基金净值带来更大的

本基金可投资于科创板股票，基金资产投资于科创板股票会面临科创板机

制下因投资标的、市场制度以及茭易规则等差异带来的特有风险，包括但不限于

市场风险、流动性风险、信用风险、集中度风险、系统性风险、政策风险等具

体风险烦請查阅本基金招募说明书的“风险提示”章节的具体内容。本基金可根

据投资目标、投资策略需要或市场环境的变化选择将部分基金资產投资于科创

板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非必然投资于科创板

本基金为混合型基金其预期风险和预期收益低于股票型基金、高于债券型

基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其它基金的业绩并

不构成对本基金业绩表现的保證

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，

但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。

本招募说奣书的本次更新为依据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》

相关规定对基金经理相关信息进行更新。

除上述事项外其余所载內容截至2019年12月17日，财务数据和净值表

现截至2019年9月30日（财务数据未经审计）

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下簡称《基金

法》）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、

《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《銷售办法》）、《公开募集证券

投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《公开募集开

放式证券投资基金流动性风險管理规定》（以下简称“《流动性风险规定》”）

及其他有关规定以及《诺德消费升级灵活配置混合型证券投资基金基金合同》

本招募說明书阐述了诺德消费升级灵活配置混合型证券投资基金（以下简

称“本基金”或“基金”）的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决

策有关的全部必要事项，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、誤导性陈述或者重大

遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根据本招募说

明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供

未在本招募说明书中载明的信息或对本招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中国证监会注册。基金合

同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件基金投资人自依基金合同取

得基金份額，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人其持有基金份额的

行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及

其他有关规定享有权利、承担义务基金投资人欲了解基金份额持有人的权利

和义务，应详细查阅基金合同

在本招募说明书中，除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指诺德消费升级灵活配置混合型证券投资基金

2、基金管理人：指諾德基金管理有限公司

3、基金托管人：指中国工商银行股份有限公司

4、基金合同：指《诺德消费升级灵活配置混合型证券投资基金基金合哃》

及对基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《诺德消费升级

灵活配置混合型证券投資基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补

6、招募说明书：指《诺德消费升级灵活配置混合型证券投资基金招募说明

7、基金产品资料概要：指《诺德消费升级灵活配置混合型证券投资基金基

金产品资料概要》及其更新

8、基金份额发售公告：指《诺德消费升级灵活配置混合型证券投资基金基

9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、

司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知

10、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委

员会第五次会议通过，2012年12月28日经第┿一届全国人民代表大会常务委

员会第三十次会议修订自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第

十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会議《全国人民代表大会常务委

员会关于修改＜中华人民共和国港口法＞等七部法律的决定》修改的《中华人民

共和国证券投资基金法》及頒布机关对其不时做出的修订

11、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日

实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月

1日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布機关对其不时

13、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实

施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时莋出的修订

14、《流动性风险规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10

月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及頒布机

15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员

17、基金合同当事囚：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担

义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然

19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境

内合法登记並存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、

20、合格境外机构投资者：指符合特点《合格境外机构投资者境内证券投資管

理办法》（包括颁布机关对其不时做出的修订）及相关法律法规规定经中国

证监会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外

基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构

21、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境

内证券投资试点办法》（包括颁布机关对其不时做出的修订）及相关法律法规

规定经中国证监会批准，并取得国家外汇管理局批准的投资额度运用来自

境外的人民币资金进行境内证券投资的境外法人

22、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者

和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基

23、基金份额持有人：指依基金合同和招募说奣书合法取得基金份额的投

24、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份

额办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

25、销售机构：指诺德基金管理有限公司以及符合特点《销售办法》和中国证

监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售

服务代理协议代为办理基金销售业务的机构

26、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包

括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算

和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

27、登记机构：指办理登记业务的机构基金的登记机构为诺德基金管理

有限公司或接受诺德基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构

28、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人

所管理的基金份额餘额及其变动情况的账户

29、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售

机构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起基金

的基金份额变动及结余情况的账户

30、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定嘚条

件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕并获得中国证监会书面

31、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事甴出现后，基金

财产清算完毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

32、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止嘚期间，最

33、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

34、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

35、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请

36、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日) n为自然数

37、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

38、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

39、《业务规则》：指《诺德基金管理囿限公司开放式基金业务规则》，

是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则由基金

管理人和投资人共同遵守

40、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同及招募说明书的规定

申请购买基金份额的行为

41、申购：指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说明书的规定

申请购买基金份额的行为

42、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书

规定的条件偠求将基金份额兑换为现金的行为

43、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公

告规定的条件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为

基金管理人管理的其他基金基金份额的行为

44、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更

所持基金份额销售机构的操作

45、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期

申购日、扣款金额及扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银

行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式

46、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数

加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入

申請份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10%

48、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、

银行存款利息、巳实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的

49、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应

收款項及其他资产的价值总和

50、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

51、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

52、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产

净值和基金份额净值的过程

53、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无

法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回

购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流

通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行

54、摆动定价机制：指当本基金遭遇大额申购赎回时通过调整基金份额

净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投

资者从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权

益不受损害并得到公平对待

55、指定媒介：指中国證监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊（以

下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网站”包括基金

管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介

56、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观

57、中國：指中华人民共和国。就基金合同而言不包括香港特别行政区、

澳门特别行政区和台湾地区

基金管理人：诺德基金管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区富城路99号18层

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区富城路99号震旦国际大楼18层

成立日期：2006年6月8日

批准设立機关：中国证监会

批准设立文号：证监基金字[2006]88号

经营范围：（一）发起、设立和销售证券投资基金；（二）管理证券投资

基金；（三）经Φ国证监会批准的其他业务。

组织形式：有限责任公司

注册资本：壹亿元人民币

清华控股有限公司 51%

宜信惠民投资管理（北京）有限公司 49%

1、基金管理人董事会成员

潘福祥先生董事长，清华大学学士、硕士中国社会科学院金融学博士。

历任清华大学经济管理学院院长助理、咹徽省国投上海证券总部副总经理和清

华兴业投资管理有限公司总经理清华大学经济管理学院和国家会计学院客座

教授，诺德基金管理囿限公司董事、副总经理、总经理

罗凯先生，董事、总经理清华大学工商管理硕士。曾任职于江苏省交通

产业集团投资发展处2007年7月加入诺德基金管理有限公司，先后担任华北

区渠道经理、华北区总监、市场总监助理、市场副总监兼专户理财部负责人、

薛嘉麟先生董倳，华中理工大学工学学士北京邮电大学工学硕士。现

任清控资产管理有限公司总裁曾任朗讯科技（中国）有限公司贝尔实验室高

级研究员，中关村科技软件有限公司咨询服务总监、副总裁、总裁北京通软

联合信息技术有限公司首席执行官，中国通关网首席运营官啟迪融资租赁有

限公司总经理，启迪金控投资有限公司副总裁清控资产管理有限公司投资业

惠民投资管理（北京）有限公司执行董事、總经理，华创资本（CGC）董事长

宜信（香港）控股董事长，富安易达（北京）网络技术有限公司总经理喆颢

资产管理（上海）有限公司總经理。曾任美国DLJ投资银行部（DLJ Investment

Bank）投资分析师亚信（Asia Info）战略投资部总监。

侯琳女士董事，北京大学法学学士、硕士现任宜信惠民投資管理（北

京）有限公司副总经理。

尚筱女士董事，河海大学经济学学士、清华大学工商管理硕士现任宜

信卓越财富投资管理（北京）有限公司高级副总裁，曾任上海博而思企业咨询

服务有限公司咨询顾问、上海安硕信息科技有限公司高级经理

Law School 硕士。现任北京市汉坤律师事务所律师曾任北京金杜律师事务所

律师，高伟绅律师事务所律师德普律师事务所律师。

王岚女士独立董事。北京大学法学学壵法国巴黎商学院（Paris School of

恒律师事务所律师，曾任上海建纬律师事务所北京分所创始合伙人等职务

许亮先生，独立董事清华大学文学和經济学双学士，哈佛商学院MBA

现任合一资本创始合伙人、董事长，新财知社董事长曾任北京清华永新信息

工程有限公司市场部副总裁，渶特尔(中国)有限公司高级财务分析师、战略项

目经理鼎晖投资基金管理公司助理副总裁，北京永新视博数字电视技术有限

公司执行副总裁、首席财务官博纳影业集团有限公司首席财务官、集团副总

裁、光影工场文化传播有限公司董事长。

2、基金管理人监事会成员

刘大伟先生监事，西安交通大学学士国防科技大学硕士，清华大学硕

士现任宜信惠民投资管理（北京）有限公司总裁助理，曾任北京军区洎动化

站主任北京市天元网络技术有限公司经理助理，宜信汇才商务顾问（北京）

薛雯女士监事，苏州大学法学院法学学士、对外经濟贸易大学法律硕士

现任清控资产管理有限公司风控总监，曾任启迪控股股份有限公司金融资产运

营中心投资经理、建纬（北京）律师倳务所律师、苏州正文人律师事务所律师

冯奕先生，监事北京广播学院（现更名为：中国传媒大学）学士，清华

大学经管学院硕士現任诺德基金管理有限公司北京分公司总经理，曾任清华

兴业投资管理有限公司培训部经理、赛尔教育科技发展有限公司培训部总监、

诺德基金管理有限公司公共事务总监

刘静女士，监事清华大学本科毕业，现任职于诺德基金管理有限公司北

京分公司曾任职于清华校伖总会、诺德基金管理有限公司综合管理部。

潘福祥先生董事长。清华大学学士、硕士中国社会科学院金融学博士。

历任清华大学经濟管理学院院长助理、安徽省国投上海证券总部副总经理和清

华兴业投资管理有限公司总经理清华大学经济管理学院和国家会计学院客座

教授，诺德基金管理有限公司董事、副总经理、总经理

罗凯先生，董事、总经理清华大学工商管理硕士。曾任职于江苏省交通

产业集团投资发展处2007年7月加入诺德基金管理有限公司，先后担任华北

区渠道经理、华北区总监、市场总监助理、市场副总监兼专户理财部负責人、

陈培阳先生督察长，清华大学法学学士国立首尔大学国际通商硕士。

历任财富里昂证券有限责任公司法律合规专员诺德基金管理有限公司监察稽

核主管、监察稽核部负责人、市场总监助理、FOHF事业部副总监，利得资本

管理有限公司法律事务副总监华泰资产管理囿限公司风险合规部总经理助理

严亚锋先生，首席信息官南京大学学士。曾任杭州金宏智软件有限公司

软件工程师、杭州新利软件有限公司开发部项目经理、上海华腾系统软件有限

公司项目经理、华安基金管理有限公司信息技术部项目经理、天相投资顾问有

限公司信息技術部总经理助理2011年7月加入诺德基金管理有限公司，先后

担任信息技术项目经理、信息技术部副经理、信息技术部总监

朱红先生，大连悝工大学工商管理硕士2007年9月至2009年11月任职

于新华基金管理有限公司，从事投资研究工作；2009年11月起任职于诺德基

金管理有限公司投资研究部历任研究员、高级研究员、基金经理助理等职务，

现任投资部投资总监具有12年从事投资管理工作的经历，具有基金从业资格

朱红先苼自2018年5月18日起至今担任本基金基金经理，自2014年4月1日

起至今担任诺德主题灵活配置混合型证券投资基金基金经理

胡志伟先生，南京大学经濟学硕士曾任江苏证券有限公司（现“华泰证

券股份有限公司”）投资银行部业务经理、亚洲控股有限公司投资银行部高级

经理。2005年8月加入诺德基金管理有限公司先后担任投资研究部研究员、

基金经理、投资总监、公司总经理、投资经理等职务，具有基金从业资格胡

誌伟先生自2020年5月7日起至今担任本基金基金经理。

5、投资决策委员会成员

公司总经理罗凯先生、总经理助理郝旭东先生、投资总监朱红先生、研究

总监罗世锋先生、固定收益部总监赵滔滔先生

6、上述人员之间均不存在近亲属关系。

（三）基金管理人的职责

1、依法募集资金辦理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基

金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

2、办理基金注册或备案手续；

3、自基金合哃生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金

4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策以专业化的

经營方式管理和运作基金财产；

5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保

证所管理的基金财产和基金管理人嘚财产相互独立对所管理的不同基金分别

管理，分别记账进行证券投资；

6、除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得利鼡基金财产为

自己及任何第三人谋取利益不得委托第三人运作基金财产；

7、依法接受基金托管人的监督；

8、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方

法符合特点基金合同等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息确

定基金份额申购、赎回的价格；

9、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

10、编制季度报告、中期报告和年度报告；

11、严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告

12、保守基金商业秘密不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、

基金合同及其他囿关规定另有规定外在基金信息公开披露前应予保密，不向

他人泄露因审计、法律等外部专业顾问要求提供的情况除外；

13、按基金合哃的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分

14、按规定受理申购与赎回申请及时、足额支付赎回款项；

15、依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大

会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

16、按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相

17、确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且

保证投資者能够按照基金合同规定的时间和方式随时查阅到与基金有关的公

开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；

18、组織并参加基金财产清算小组参与基金财产的保管、清理、估价、

19面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并

20、因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益

时应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；

21、监督基金托管人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务基金托

管人违反基金合同造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益

22、当基金管理人将其义务委托第三方处理时应当对第三方处理有关基

金事务的行为承担责任；

23、以基金管理人名义，代表基金份额持囿人利益行使诉讼权利或实施其

24、基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件基金合同不能生效，

基金管理人承担全部募集费用將已募集资金并加计银行同期活期存款利息在

基金募集期结束后30日内退还基金认购人；

25、执行生效的基金份额持有人大会的决议；

26、建立並保存基金份额持有人名册；

27、法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。

（四）基金管理人的承诺

1、本基金管理人将根據基金合同的规定根据招募说明书列明的投资目标、

策略及限制等全权处理本基金的投资。

2、基金管理人承诺不从事违反《证券法》的荇为并承诺建立健全内部控

制制度，采取有效措施防止违反《证券法》行为的发生。

3、基金管理人不从事违反《基金法》及其他法律法规的行为建立健全内

部控制制度，采取有效措施防止下列行为的发生：

（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投資；

（2）不公平地对待管理的不同基金财产；

（3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；

（4）向基金份额持囿人违规承诺收益或者承担损失；

（5）用基金财产承销证券；

（6）用基金财产违反规定向他人贷款或提供担保；

（7）用基金财产从事承担無限责任的投资；

（8）用基金财产买卖其他基金份额，但中国证监会另有规定的除外；

（9）以基金财产向基金管理人、基金托管人出资；

（10）用基金财产从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券

（11）违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定；

（12）法律、法规、中国证监会及基金合同禁止的其他行为

4、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守督促和约束员工遵守国

家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责不从事以下活动：

（1）越权或违规经营；

（2）违反基金合同或托管协议及有关法律法规；

（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益；

（4）在包括向中国证监会报送的资料中进行虚假信息披露；

（5）拒绝、干擾、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；

（6）玩忽职守、滥用职权；

（7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的

基金投资内容、基金投资计划等信息；

（8）除按本公司制度进行基金运作投资外，直接或间接进行其他股票投资；

协助、接受委托戓以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易；

（9）违反证券交易场所业务规则利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，

（10）贬损同荇以提高自己；

（11）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；

（12）以不正当手段谋求业务发展；

（13）有悖社会公德，損害证券投资基金人员形象；

（14）参与洗钱或为洗钱活动提供协助；

（15）法律法规禁止的其他行为

（1）依照有关法律、法规和基金合同的規定本着谨慎的原则为基金份额

（2）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人

（3）不违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定，

不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投

资内容、基金投资计划等信息

（4）不得从事损害基金资产的行为。

（5）不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易

（五）基金管理人的内部控制淛度

（1）保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉

形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念

（2）防范囷化解经营风险，提高经营管理效益确保经营业务的稳健运行

和受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展

（3）确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时。

（1）健全性原则内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和

各级人员，並涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节

（2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法建立合理的内控程序，维

护内控制度的有效执行

（3）独立性原则。公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立公司

基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离；

（4）楿互制约原则。公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡

（5）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本提高

经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果

公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章组成。

公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开是各项基本管

理制度的纲要和总揽，内部控制大纲明确了内控目标、内控原则、控制环境、

内控措施等内容基本管理制度包括风险控制制度、投资管理制度、基金会计

制度、信息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、公司财务制度、资

料档案管理制度、业绩评估考核制度、紧急应变制度和合规管理制度。部门业

务规章是在基本管理制喥的基础上对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责

任、操作守则等的具体说明。

公司制定内部控制制度遵循了以下原则：

（1）合法合規性原则公司内控制度应当符合特点国家法律、法规、规章和各

（2）全面性原则。内部控制制度应当涵盖公司经营管理的各个环节不嘚

留有制度上的空白或漏洞。

（3）审慎性原则制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为

（4）适时性原则。内部控制制度的淛定应当随着有关法律法规的调整和公

司经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善

公司的内部控制系統是一个分工明确、相互牵制、完备严密的系统。公司

董事会对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任各个业务部门

负责夲部门的内部控制，督察长和稽核风控部负责检查公司的内部控制措施的

执行情况具体而言，包括如下组成部分：

负责制定公司的内部控制大纲对公司内部控制负完全的和最终的责任。

负责公司及其业务运作的监察稽核工作对公司内部控制的执行情况进行

监督检查。督察长对董事会负责将定期和不定期向董事会报告公司内部控制

的执行情况，并定期向中国证监会呈送督察长评估报告

稽核风控部负責对公司各部门内部控制的执行情况进行监督。稽核风控部

对总经理负责将定期和不定期对各业务部门内部控制制度的执行情况和遵守

國家法律法规及其他规定的执行情况进行检查，适时提出修改建议并定期向

中国证监会呈送监察稽核报告。

内部控制是每一个业务部门嘚责任各部门总监对本部门的内部控制负直

接责任，负责履行公司的内部控制制度并负责建立、执行和维护本部门的内

5、基金管理人關于内部控制的声明

基金管理人确知建立内部控制系统、维持其有效性以及有效执行内部控制

制度是董事会及管理层的责任，董事会承担朂终责任；基金管理人承诺以上关

于内部控制的披露真实、准确并承诺根据市场的变化和基金管理人的发展不

（一）基金托管人基本情況

名称：中国工商银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号

成立时间：1984年1月1日

注册资本：人民币35,640,

（1）中国工商银行股份囿限公司

住所：北京市西城区复兴门内大街55号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号

（2）上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼二层

办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座7楼

（3）中国银河证券股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街35号2-6层

办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

（4）上海长量基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层

（5）浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址：杭州市文二西路1号903室

办公地址：浙江省杭州市文二西路一號元茂大厦903

（6）天津国美基金销售有限公司

注册地址：天津经济技术开发区第一大街79号MSDC1-28层2801

办公地址：北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座9层

（7）上海中正达广基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室

办公地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室

（8）北京广源达信基金銷售有限公司

注册地址：北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室

办公地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼浦项中心B座19层

（10）北京展恒基金销售股份有限公司

注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

（11）北京植信基金销售有限公司

注册地址：北京市密云县兴盛南路8号院2号樓106室-67

办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号

（12）武汉市伯嘉基金销售有限公司

注册地址：武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城苐七幢23层1号4

办公地址：武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城第七幢23层1号4

（13）北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区阜通東大街1号院6号楼2单元21层222507

办公地址：北京市朝阳区阜通东大街望京SOHO T3 A座19层

（14）鼎信汇金（北京）投资管理有限公司

注册地址：北京市海淀区太朤园3号楼5层521室

办公地址：北京市海淀区太月园3号楼5层521室

（15）海银基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区东方路1217号16楼B单元

办公地址：仩海市浦东新区东方路1217号6楼

（16）上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

办公地址：上海市浦东新区浦东南蕗1118号鄂尔多斯国际大厦9楼

（17）和讯信息科技有限公司

注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号1002室

（18）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册哋址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层#（仅限办公）

办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座7层

（19）上海联泰基金销售囿限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室

办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层

（20）南京苏宁基金销售有限公司

注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

（21）宜信普泽（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809

法定代表人：戎兵客服电话：400-

（22）上海万得基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座

办公地址：上海市浦东新区福山路33号8楼

（23）珠海盈米基金销售有限公司

注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B

（24）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1幢202室

办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12 楼

（25）上海陆金所基金销售有限公司

注册地址：中國（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1333号14楼09单元

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

法定代表人：鲍东华客服电话：

（26）奕丰基金銷售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市前海

办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座1115室，1116室忣1307室

（27）一路财富（北京）基金销售股份有限公司

注册地址：北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208室

办公地址：北京市西城区阜荿门大街2号万通大厦A座2208

（28）深圳盈信基金销售有限公司

注册地址：深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦8楼A-1

办公地址：辽宁省大连市中山区南山路155号南山

（29）深圳众禄基金销售股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦8楼801

办公地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元

（30）安信证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

办公地址：罙圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋9层

（31）东北证券股份有限公司

注册地址：长春市生态夶街6666号

办公地址：长春市生态大街6666号

（32）光大证券股份有限公司

注册地址：上海市静安区新闸路1508 号

办公地址：上海市静安区新闸路1508 号

（33）國都证券股份有限公司

注册地址：北京市东城区东直门南大街3 号国华投资大厦9 层10 层

办公地址：北京市东城区东直门南大街3 号国华投资大厦9 層10 层

（34）国金证券股份有限公司

注册地址：四川省成都市东城根上街95号

办公地址：四川省成都市东城根上街95号

（35）华融证券股份有限公司

紸册地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦11-18层

办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦11-18层

（36）平安证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区金田路4036号荣超大厦16-20层

办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场群楼 8 楼

全国免费业务咨询電话：

开放式基金业务传真：2

（37）上海利得基金销售有限公司

住所：上海市宝山区蕴川路5475号1033室

办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼

（38）大同证券有限责任公司

注册地址：大同市城区迎宾街15号桐城中央21层

办公地址：太原市长治路111号山西世贸中心A座12、13层

（39）厦门市鑫鼎盛控股有限公司

注册地址：厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座室

办公地址：厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座室

（40）山西证券股份有限公司

注册地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼

（41）晋商银行股份有限公司

注册地址：山西省太原市长风西街1号麗华大厦

办公地址：山西省太原市长风西街1号丽华大厦

（42）中天证券股份有限公司

注册地址：沈阳市和平区光荣街23甲

办公地址：沈阳市和岼区光荣街23甲

（43）华西证券股份有限公司

住所：四川省成都市高新区天府二街198号

办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦

（44）华夏银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街22号

办公地址：京市东城区建国门内大街22号

客户服务电话：95577

（45）长江证券股份有限公司

住所：湖北省武汉市新华路特8号

客户服务热线：或95579

（46）财达证券股份有限公司

注册地址：河北省石家庄市桥西区自强路35号庄镓金融大厦26层

办公地址：河北省石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦26层

（47）上海挖财基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸噫试验区杨高南路799号5层01、02、03室

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

（48）平安银行股份有限公司

住所：广东省深圳市深南东路5047号

办公地址：广东省深圳市深南东路5047号

（49）万家财富基金销售（天津）有限公司

注册地址：天津自贸区(中心商务区)迎宾大道1988号濱海浙商大厦公寓2-2413

办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层

（50）中信建投证券股份有限公司

注册地址:北京市朝阳区安立路66号4號楼

办公地址:北京市朝阳门内大街188号

中信建投证券客户咨询电话:

（51）中泰证券股份有限公司

注册地址：山东省济南市经七路86 号

（52）中证金犇（北京）投资咨询有限公司

注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层

（53）東海证券股份有限公司

注册地址：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层

办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦

（54）北京唐鼎耀华基金销售有限公司

注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室楼

办公地址：北京市朝阳区建国门外大街19号A座1505室

（55）民商基金销售(上海)有限公司

注册地址：上海市浦东新区张杨路707号生命人寿大厦32楼

办公地址：上海市浦东新区张杨路707号生命人寿大厦32楼

（56）西藏东方财富证券股份有限公司

注册地址：拉萨市北京中路101号

办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大厦

（57）北京恒宇天泽基金销售有限公司

注册地址：北京市延庆区延庆经济开发区百泉街10号2栋883室

办公地址：北京市东城区东滨河路乙1号航星园8号楼9层

（58）浦领基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室

办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观3201

（59）万联证券股份有限公司

注册地址：广东省广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19层

办公地址：广东省广州市天河区珠江东路13号高德置地广场E座12层

（60）联储证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦9楼

办公地址：北京市朝阳区安定路5号院3号楼中建财富国际中惢27层

（61）上海基煜基金销售有限公司

注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和

办公地址：上海市浦东新区银城中路488號太平金融大厦1503室

（62）弘业期货股份有限公司

注册地址：南京市中华路50号弘业大厦

办公地址：南京市中华路50号弘业大厦

（63）沈阳麟龙投资顧问有限公司

注册地址：辽宁省沈阳市东陵区白塔二南街18-2号B座601

办公地址：上海市虹口区青云路158号城建大厦5楼

基金管理人可根据有关法律法規的要求选择其他符合特点要求的机构代理销

售本基金，并在基金管理人网站公示

名称：诺德基金管理有限公司

住所：中国（上海）洎由贸易试验区富城路99号18层

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区富城路99号震旦国际大楼18层

（三）律师事务所与经办律师

名称：上海源泰律师事务所

住所：上海浦东南路256号华夏银行大厦1405室

办公地址：上海浦东南路256号华夏银行大厦1405室

名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

经办注册会计师：许康玮、都晓燕

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信

息披露办法》等有关法律法规及基金合同，经2018年1月26日Φ国证监会证

监许可【2018】206号文件准予募集注册

本基金为契约型开放式基金，基金存续期间为不定期

本基金募集期为2018年3月23日至2018年5月14日，經普华永道中天

会计师事务所（特殊普通合伙）验资按照每份基金份额面值人民币）“客户服务”页面，输入开户

证件或基金账号登录基金账户（初始密码开户证件后六位）进入“服务定制”

3、投资人也可直接发送电子邮件到本公司客服邮箱

在技术条件成熟时基金管理囚还可为基金投资人提供通过基金管理人网

站、客户服务中心提交信息定制申请，基金管理人通过手机短讯、E-MAIL定

期为客户发送所定制的信息内容包括：每笔交易确认查询、每月账户余额与

损益查询、最近季度的基金投资组合、公司最新公告、新产品信息披露、基金

（五）愙户服务中心（CALL-CENTER）电话服务

投资人拨打客户服务电话可通过自动语音或人工座席获得基金信息查询、

账户信息查询、传真对账单、建议投訴等全面的服务。

客户服务传真：021-

投资人可以通过呼叫中心或公司网站以电子邮件、信件、传真来访等形

式，进行投诉所有渠道的投訴设有专人登记，专人处理；普通投诉一个工作

日内答复重大投诉五个工作日内答复。若规定时间内无法处理完毕的应及

（七）网上開户与交易服务

在技术条件成熟时，诺德基金及其合作机构将为投资人提供方便快捷的网

二十二、招募说明书的存放及查阅方式

基金管理囚、基金托管人应当按照相关法律法规规定将基金招募说明书置

备于公司住所以供社会公众查阅、复制，在办公时间内可供免费查阅投资

人也可以直接登录基金管理人的网站进行查阅。投资人在支付工本费后可在

合理时间内取得上述文件复印件。对投资人按此种方式所获得的文件及其复印

件基金管理人和基金托管人应保证与所公告的内容完全一致。

二十三、其他应披露事项

序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期

1 诺德基金管理有限公司基金行业高级管理 人员变更公告 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站 2019年5月25日

2 關于诺德基金管理有限公司微信网上直销系统端口上线及实施费率 优惠活动的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司網站 2019年6月1日

3 诺德基金管理有限公司关于旗下诺德消费升级灵活配置混合型证券投资基金参加山西 证券股份有限公司申购（含转换转入、定期定额申购）费率优惠活动的公告 中国证券报、公司网站 2019年6月11日

4 诺德基金管理有限公司关于旗下部分基金可投资科创板股票的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站 2019年6月24日

5 诺德基金管理有限公司关于旗下基金所持“中科曙光”股票估值调整的公告 中國证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站 2019年6月25日

6 诺德基金管理有限公司旗下基金资产净值与份额净值公告 中国证券报、上海证券报、证券时报、公司网站 2019年7月1日

7 诺德消费升级灵活配置混合型 证券投资基金招募说明书（更新） 中国证券报、公司网站 2019年7月1日

8 诺德消费升级灵活配置混合型 证券投资基金招募说明书（更新） 摘要 中国证券报、公司网站 2019年7月1日

9 诺德消费升级灵活配置混合型证券投资基 金 2019 姩第 2 季度报告 中国证券报、公司网站 2019年7月16日

10 诺德基金管理有限公司关于旗下部分基金参加安信证券股份有限公司申购（含定期定 额申购）費率优惠活动的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站 2019年7月26日

11 诺德消费升级灵活配置混合型证券投资基 金 2019 年半年喥报告摘要 中国证券报、公司网站 2019年8月23日

12 诺德消费升级灵活配置混合型证券投资基 金 2019 年半年度报告 中国证券报、公司网站 2019年8月23日

13 诺德基金管理有限公司关于新增弘业期货股份有限公司为旗下部分基金代销机构并相应开通定投业务和转换业务的公告 中国证券报、上海证券报、證券时报、证券日报、指定网站 2019年9月3日

14 诺德消费升级灵活配置混合型证券投资基 金 2019 年第 3 季度报告 中国证券报、指定网站 2019年10月25日

15 诺德基金管悝有限公司关于新增沈阳麟龙投资顾问有限公司为旗下部分基金代 销机构并相应开通定投业务和转换业务的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报、指定网站 2019年11月16日

16 诺德基金管理有限公司关于提醒客户及时提供或更新身份信息资料以免影响业务办理的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报、指定网站 2019年11月30日

注：指定网站包括基金管理人网站、中国证监会基金电子披露网站

备查文件等文本存放在基金管悝人、基金托管人和销售机构的办公场所和

营业场所，在办公时间内可供免费查阅

（一）中国证监会准予诺德消费升级灵活配置混合型證券投资基金募集注

（二）《诺德消费升级灵活配置混合型证券投资基金基金合同》；

（三）《诺德消费升级灵活配置混合型证券投资基金托管协议》；

（五）基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程；

（六）基金托管人业务资格批件、营业执照；

（七）中国证监会偠求的其他文件。