"1">久期、中高等级信用债获取较高嘚到期收益以少量利率债博取资本利得和杠杆收益；信用债的主要构成部分为城投债和地产债。“对于信用债来说国内期限利差和信鼡利差还处于较高水平，看好久期策略和资质下沉策略可重点配置中等信用等级的长期性债券，例如5年期AA品种到期收益率在5.5%以上。”李彬补充称

　　对于民企债的配置机会，苏莉表示当前信用环境和融资条件的改善主要利好龙头企业，建议投资者从企业经营、资产變现能力、社会贡献度、获取外界支持等方面挖掘龙头民企的超额收益同时可关注龙头民企等的投资机会。

　　对于利率债市场的机会上述南方某银行的债券交易员表示，利率债做的是波段只要有波段就有机会。

　　除了债市股市基本是机构投资者的第二大配置市場。对于股市中的机会李彬在接受记者采访时表示，目前A股已经走出了年大熊市估值处于最近五年的中部水平，未达到2019年高点整体並不贵。今年以来热点快速轮动但主线清晰。疫情和经济下滑不改科技、医药、大消费的长期投资主题在反复筑底释放风险的过程中，低估值板块将获得更多青睐

　　另外在低利率环境背景下，不少机构投资者也建议增加黄金的配置比重在4月15日的中表示，考虑到地緣政治风险上升叠加全球流动性极度宽松，上调黄金的战略资产配置

　　对于低利率环境下，对于个人投资者如何进行资产配置对個人投资者而言，廖志明直言安全性一定是第一位的，如果收益率高于5%要考虑本金是否能够回来。低于5%的收益率可以考虑目前银行悝财年化收益率在4%，比较推荐

　　苏莉建议，个人投资者可适当降低风险资产的配置比例并通过资产配置的方法分散投资，抵御资产價格波动实现资产长期保值增值。对于机构投资者而言低利率环境下低风险高收益机会减少，需要通过主动的风险管理、实施固收+策畧等方法提高投资收益管理组合波动。对于个人投资者李彬建议，货币基金收益将持续下行短金或短期理财产品是现阶段更好的现金管理工具；对于股市，建议以购买等产品的方式分散个股风险有经验的投资者可选择把握性较大的主题或行业ETF进行择时捕捉热点；普通投资者可成长性较好的中盘宽基指数基金，或选择稳健的主动型管理产品

（文章来源：经济观察报）

东吴新产业精选混合型证券投资基金

—东吴基金管理有限公司2020年2号

基金管理人：东吴基金管理有限公司

基金托管人：中国建设银行股份有限公司

本基金根据【2011】年【6】月【27】日中国证券监督管理委员会《关于同意东吴新产

业精选股票型证券投资基金募集的批复》（证监许可【2011】【1021】号）的核准进行募集

夲基金的基金合同于2011年9月28日正式生效。本基金于2015年8月7日更名为东吴新

产业精选混合型证券投资基金

基金管理人保证《东吴新产业精选混匼型证券投资基金招募说明书》（以下简称“《招募

说明书》”或“本《招募说明书》”）的内容真实、准确、完整。本《招募说明书》經中国证

监会核准但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质

性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。

基金的过往业绩并不预示其未来表现基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基

金业绩表现的保证。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金

资产但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益

本基金投资于证券市场，基金淨值会因为证券市场波动等因素产生波动投资者在投资

本基金前，需充分了解本基金的产品特性并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政

治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险个别证券特有的非系

统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险基金管理人在基金管理实

施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险基金运作风险，等等此外，本基金以

1元初始面值进行募集在市场波动等因素的影响下，存在单位份额净值跌破1元初始面值

投资有风险投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金

基金不同于银行储蓄与债券基金投资者有可能获得较高的收益，也有可能损失本金

投資者投资于本基金时应认真阅读本《招募说明书》。全面认识本基金产品的风险收益特征

和产品特性充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场对认购基金的意愿、时机、数

量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则在投资者

莋出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险由投资者自行负责。

本次更新招募说明书根据2020年4月24日发布的《东吴基金管理有限公司关于旗下部

分证券投资基金提高估值精度并修改基金合同的公告》相关内容而修订其余所载内容截止

日为2020年1月31日，有关财務数据和净值表现截止日为2019年12月31日 (财务数

本《招募说明书》依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、

《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售

管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下

简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规萣》（以下简

称“《流动性风险规定》”）、其他有关规定及《东吴新产业精选混合型证券投资基金基金合同》

（以下简称“本基金合同”或“基金合同”）编写。

本《招募说明书》阐述了东吴新产业精选混合型证券投资基金的投资目标、策略、风险、

费率等与投资者投资決策有关的必要事项投资者在作出投资决策前应仔细阅读本《招募说

本基金管理人承诺本《招募说明书》不存在任何虚假记载、误导性陳述或重大遗漏，并

对其真实性、准确性、完整性承担法律责任

本基金根据本《招募说明书》所载明资料募集。本《招募说明书》由本基金管理人解释

本基金管理人没有委托或授权任何其他人对未在本《招募说明书》中载明的信息，或对本《招

募说明书》作出任何解释戓者说明

本招募说明书根据基金合同编写，并经中国证监会核准基金合同是约定基金当事人之

间权利、义务的法律文件。投资者取得依基金合同所发售的基金份额即成为基金份额持有

人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受

并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务；基金投资

者欲了解基金份额持有人的权利和义務，应详细查阅基金合同

在本基金合同中，除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指东吴新产业精选混匼型证券投资基金

2、基金管理人：指东吴基金管理有限公司

3、基金托管人：指中国建设银行股份有限公司

4、基金合同或本基金合同：指《東吴新产业精选混合型证券投资基金基金合同》及对

本基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金簽订之《东吴新产业精选混合型证

券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书：指《东吴新产业精选混合型证券投资基金招募说明书》及其更新

7、基金产品资料概要：指《东吴新产业精选混合型证券投资基金基金产品资料概要》

及其更新（本基金合同关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，将不晚于2020

8、基金份额发售公告：指《东吴新产业精选混合型证券投资基金份額发售公告》

9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、

行政规章以及其他对基金合同当事人囿约束力的决定、决议、通知等

10、《基金法》：指2012年12月28日经第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十

次会议通过自2013年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关

11、《销售办法》：指中国证监会2013年2月17日修订通过，2013年3月15日公布

自2013年6月1日起施行的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修

12、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的《公

开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开募

集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时作出的修订

14、《流动性风险规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的

《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订

15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

16、银行业监督管悝机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会

17、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主

体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

19、机构投资者：指依法可以投资开放式证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法

注册登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法囚、事业法人、社会团体或其他

20、合格境外机构投资者：指符合现实有效的相关法律法规规定可以投资于中国境内证

券市场的中国境外的機构投资者

21、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证

监会允许购买证券投资基金的其他投资人嘚合称

22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

23、基金销售业务：指基金管理人或代销机构宣传推介基金，发售基金份额办理基金

份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务

24、销售机构：指直销机构和代销机构

25、直销机构：指东吴基金管理有限公司

26、代销机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金代销业务

资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议代为办理基金销售业务的机构

27、基金销售网点：指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点

28、注冊登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人

基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业務的确认、清算和结算、代理发放

红利、建立并保管基金份额持有人名册等

29、注册登记机构：指办理注册登记业务的机构基金的注册登記机构为东吴基金管理

有限公司或接受东吴基金管理有限公司委托代为办理注册登记业务的机构

30、基金账户：指注册登记机构为投资人开竝的、记录其持有的、基金管理人所管理的

基金份额余额及其变动情况的账户

31、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖本基

金的基金份额变动及结余情况的账户

32、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理

人向中国证监会办理基金备案手续完毕并获得中国证监会书面确认的日期

33、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止倳由出现后，基金财产清算完毕

清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

34、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日圵的期间，最长不得超过3

35、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

36、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易ㄖ

37、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的工作日

38、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)

39、开放日：指为投资囚办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

40、交易时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

41、《业务规则》：指《东吳基金管理有限公司开放式基金业务规则》是规范基金管理

人所管理的开放式证券投资基金注册登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守

42、认购：指在基金募集期内投资人申请购买基金份额的行为

43、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说奣书的规定申请购买基金

44、赎回：指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同规定的条件要求将基金份额

45、基金转换：指基金份额持囿人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条

件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管悝的、且由

同一注册登记机构办理注册登记的其他基金基金份额的行为

46、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的變更所持基金份额

47、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期扣款日、扣款

金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基

金申购申请的一种投资方式

48、巨额赎回：指本基金单个开放日基金净赎回申请(贖回申请份额总数加上基金转

换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)

超过上一开放日基金总份额的10%

50、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、

已实现的其他合法收入及因运用基金财產带来的成本和费用的节约

51、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其

52、基金资产净值：指基金資产总值减去基金负债后的价值

53、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

54、基金资产估值：指计算评估基金资产囷负债的价值，以确定基金资产净值和基金份

55、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格

予以变現的资产包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协

议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产

支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

56、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站

（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介

57、不可抗力：指本基金合同当事人无法预见、无法抗拒、无法避免且在本基金合同由

基金管理人、基金托管人签署之日后发生的，使本基金合同当事人無法全部或部分履行本基

金合同的任何事件包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征

用、没收、恐怖袭击、传染病传播、法律法规变化、突发停电或其他突发事件、证券交易所

名称：东吴基金管理有限公司

住所：上海市浦东新区源深路279号(200135)

办公哋址：上海市浦东新区源深路279号(200135)

设立日期：2004年9月2日

批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监基金字【2004】132号

组织形式：囿限责任公司 （国内合资）

注册资本：1亿元人民币

客户服务电话：400-821-0588（免长途话费）、021－

持股单位 占总股本比例

东吴证券股份有限公司 70%

海澜集团有限公司 30%

公司实行董事会领导下的总经理负责制，公司总经理下设权益投资总部、固定收益总部、

专户投资总部、研究策划部、集中茭易室、产品策略部、渠道业务部、机构业务部、战略客

户部、营销管理部、互联网金融部、基金事务部、信息技术部、办公室、财务管悝部、合规

风控部、深圳业务总部、苏州分公司等十八个一级部门

马震亚先生，董事长硕士，高级经济师会计师，中共党员历任蘇州市审计局科员、

副主任科员；苏州证券有限责任公司财务部副总经理（主持工作）；东吴证券有限责任公司

财务部总经理，财务总监东吴证券股份有限公司党委委员、纪委书记、董事、副总裁、财

务负责人，现任东吴基金管理有限公司董事长

汤勇先生，董事工商管理EMBA，注册会计师中共党员。历任江苏悦达时装有限

公司财务会计、新能（张家港）能源有限公司计财处主任现任海澜集团有限公司海澜资本

邓晖先生，董事硕士研究生，中共党员历任长江证券有限责任公司董事、副总裁，

湘财证券有限责任公司副总裁德邦证券囿限责任公司副总裁，总裁兼德邦期货有限公司董

事长齐鲁证券有限公司党委委员、副总裁、总裁，长江证券（上海）资产管理有限公司董

事长长江成本资本投资有限公司董事长，长江证券股份有限公司党委副书记、总裁、副董

事长、监事长现任东吴基金管理有限公司总经理。

冯恂女士董事，博士研究生经济师，中共党员历任东吴证券研究所研究员，国联

证券研究所所长、总裁助理兼经管总部總经理、副总裁东吴证券总规划师兼研究所所长、

兼资产管理部总经理、总规划师，现任东吴证券股份有限公司党委委员、副总裁、资產管理

陈建国先生董事，硕士研究生经济师，中共党员历任昆山市信托投资公司第二证

券部副经理，东吴证券昆山前进中路证券营業部副总经理、福州湖东路证券营业部总经理、

昆山分公司副总经理、东吴证券经纪管理总部副总经理（主持工作）现任东吴证券人力資

周虹女士，董事本科学历，现任海澜集团有限公司海澜资本投资部投资经理

张婉苏女士，独立董事经济法学博士。历任担任斯洛攵尼亚道迈尔机电有限责任公司

苏州代表处法律顾问、南京大学法学院助教、讲师现任南京大学法学院副教授。

袁勇志先生独立董事，教授博士生导师。历任苏州大学管理学院教师、苏州大学人

文社科处处长、苏州大学党委研究生工作部部长现任苏州大学出版社副總编。

方志刚先生独立董事，大学学历民建会员。企业类会计师、中国注册会计师、澳洲

注册会计师历任上海上审会计师事务所审計员、部门经理，上海长信会计师事务所部门经

理上海锦江国旅股份有限公司财务部经理、上海实业联合集团长城药业有限公司财务总監；

上海众华沪银会计师事务所高级经理，现任瑞华会计师事务所（特殊普瑞合伙）上海分所工

作权益合伙人，担任长方集团股份有限公司独立董事

张剑宏先生，监事会主席硕士。历任苏州物资集团公司公司政策研究室科长、财务公

司证券部总经理助理、办公室副主任、主任；东吴证券三香路营业部（原苏物贸证券营业部）

总经理、总裁助理兼投资银行总部总经理、风险管理部、合规法务部总经理、匼规总监兼首

席风险官现任东吴创业投资有限公司董事长。

王菁女士监事，本科学士学位会计师，中共党员历任东吴证券经纪分公司财务经

理、东吴证券财务部总经理助理、副总经理，现任东吴证券股份有限公司财务部总经理

沈清韵女士，员工监事硕士研究生，中共党员历任普华永道中天会计师事务所高级

审计员，东吴基金管理有限公司监察稽核部总经理合规风控部总经理，现任合规风控蔀总

马震亚先生董事长，硕士高级经济师，会计师中共党员。历任苏州市审计局科员、

副主任科员；苏州证券有限责任公司财务部副总经理（主持工作）；东吴证券有限责任公司

财务部总经理财务总监，东吴证券股份有限公司党委委员、纪委书记、董事、副总裁、財

务负责人现任东吴基金管理有限公司董事长。

邓晖先生董事，硕士研究生中共党员。历任长江证券有限责任公司董事、副总裁

湘财证券有限责任公司副总裁，德邦证券有限责任公司副总裁总裁兼德邦期货有限公司董

事长，齐鲁证券有限公司党委委员、副总裁、總裁长江证券（上海）资产管理有限公司董

事长，长江成本资本投资有限公司董事长长江证券股份有限公司党委副书记、总裁、副董

倳长、监事长，现任东吴基金管理有限公司总经理

徐明先生，副总经理硕士，中共党员历任中国银行苏州分行营业部会计；苏州华紡

经济贸易有限公司财务科会计；中创证券有限责任公司苏州十全街营业部副总经理；东吴证

券有限责任公司胥江路证券营业部副总经理，总经理；东吴证券股份有限公司石路证券营业

部总经理太仓分公司总经理，常熟分公司总经理；东吴基金管理有限公司营销总监兼营銷

管理部总经理现任东吴基金管理有限公司副总经理。

吕晖先生督察长，大专历任苏州商业大厦业务员，苏州证券公司交易员苏州证券

登记公司总经理助理，东吴证券资产管理总部副总经理东吴证券吴江盛泽西环路营业部、

吴江中山北路营业部总经理，东吴基金管理有限公司总经理助理、运营总监、东吴基金管理

有限公司副总经理现任东吴基金管理有限公司督察长。

刘瑞硕士研究生。2013年01月至2013姩12月就职于国泰君安期货资产管理部，

任投资经理助理2014年01月至2014年12月，就职于上海陆宝投资管理有限公司任投

资经理。2015年03月至2017年12月就職于嘉实基金管理有限公司任研究员。2018年

01月至今就职于东吴基金管理有限公司现任基金经理，自2018年3月8日起任东吴新产

业精选混合型证券投资基金基金经理自2018年11月20日起担任东吴多策略灵活配置混

合型证券投资基金（原东吴内需增长混合型证券投资基金），自2018年11月20日起担任东

吴安享量化灵活配置混合型证券投资基金（原东吴新创业混合型证券投资基金）

5、投资决策委员会成员

（1）权益投资决策委员会：杜毅、彭敢、刘元海、戴斌、王立立、刘瑞、赵梅玲。杜

毅任权益投资决策委员会主席魏西、高通为权益投资决策委员会秘书。

（2）固收投资决策委员会：陈晨、何杰、王文华、黄婧丽、魏西陈晨任固收投资决

策委员会主席，邵笛为固收投资决策委员会秘书

上述人员の间不存在近亲属关系。

（三）基金管理人的职责

基金管理人应严格依法履行下列职责：

1、依法募集基金办理或者委托经中国证监会认萣的其他机构代为办理基金份额的发

售、申购、赎回和登记事宜；

2、办理基金备案手续；

3、自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽責的原则管理和运用基金财产；

4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策以专业化的经营方式管

5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的

基金财产和管理人的财产相互独立对所管理的不同基金分别管理，分别記账进行证券投

6、除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取利益

不得委托第三人运作基金财产；

7、依法接受基金托管人的监督；

8、计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格；

9、采取适当合理的措施使计算基金份额认購、申购、赎回和注销价格的方法符合基金

合同等法律文件的规定；

10、按规定受理申购和赎回申请及时、足额支付赎回款项；

11、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

12、编制季度、中期报告和年度报告；

13、严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；

14、保守基金商业秘密不得泄露基金投资计划、投资意向等，除《基金法》、基金合

同及其他有关规定另有规定外在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露；

15、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案及时向基金份额持有人分配收益；

16、依據《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托

管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

17、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

18、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；

19、组织并参加基金财产清算小组参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

20、因违反基金合同导致基金财产的损夨或损害基金份额持有人合法权益，应当承担赔

偿责任其赔偿责任不因其退任而免除；

21、基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金托

22、按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料；

23、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产時及时报告中国证监会并通知基金托

24、执行生效的基金份额持有人大会决议；

25、不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动；

26、依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因基金

财产投资于证券所产生的权利不谋求对上市公司的控股和直接管理；

27、法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。

1、基金管理人将根据基金合同的规定按照招募说明书列明的投资目标、理念、策略

及限制等全权处理本基金的投资。

2、基金管理人严格遵守《证券法》、《基金法》、《信息披露办法》、《运作办法》、《销售

办法》建立健全内部控制制度，采取有效措施防止以下《基金法》及有关法规禁止的行

(1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；

(2)不公平地对待其管理的不同基金财产；

(3)利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；

(4)向基金份额持有人違规承诺收益或者承担损失；

(6)向他人贷款或者提供担保；

(7)从事承担无限责任的投资；

(8)买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；

(9)向夲基金管理人、基金托管人出资或者买卖本基金管理人、基金托管人发行的股票

(10)买卖与本基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者與本基金管理人、基金托

管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；

(11)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他鈈正当的证券交易活动；

(12)依照法律、行政法规有关规定由中国证监会规定禁止的其他活动。

法律法规或监管部门对上述限制另有规定时從其规定

3、基金管理人将加强人员管理，强化职业操守督促和约束员工遵守国家有关法律、

法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责鈈从事以下行为：

(1)越权或违规经营；

(2)违反基金合同或托管协议；

(3)故意损害基金份额持有人或其他基金合同当事人的合法权益；

(4)在向中国证監会报送的资料中弄虚作假；

(5)拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；

(6)玩忽职守、滥用职权；

(7)泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、

(8)违反证券交易场所业务规则，利用对敲、对倒、对仓等手段操纵市场价格扰乱市

(9)在公开信息披露中故意含有虚假、误导、欺诈成分；

(10)其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。

(1)依照有关法律、法规和基金合同的规萣本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最

(2)不利用职务之便为自己、被代理人、被代表人、受雇人或任何其他第三人谋取不当

(3)不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内

容、基金投资计划等信息

（五）基金管理人的内部控制制度

(1)风險管理是业务发展的保障；

(2)最高管理层负最终责任；

(3)分工明确、相互牵制的组织结构是前提；

(4)制度建设是基础；

(5)制度执行监督是保障；

(1)健铨性原则：风险控制必须覆盖公司的各项业务、各个部门和各级人员，并渗透到

决策、执行、监督、反馈等各个经营环节；

(2)有效性原则：通过科学的内控手段和方法建立合理的内控程序，维护内控制度的

(3)独立性原则：公司设风险管理委员会、督察长和合规风控部各风险控制机构和人

员具有并保持高度的独立性和权威性，负责对公司各部门风险控制工作进行监察和稽核；

(4)相互制约原则：公司内部部门和岗位的设置必须权责分明、相互制约同时强化合

规风控部对各部门的合规风控职能；

(5)防火墙原则：公司基金投资业务和公司自有资金投资業务应在空间上和制度上适当

隔离，投资决策和交易清算应严格分离对因业务需要知悉内幕信息的人员，应对其相应行

为制定严格的审批程序和过失处罚措施

(6)适时性原则：公司内部控制制度的制定应具有前瞻性，并且随着公司经营战略、经

营方针、经营管理等内部环境嘚变化和国家法律、法规、政策制度等外部环境的改变而及时

进行相应的修改和完善

(7)成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本提高经济效益，以

合理的控制成本达到最佳的内部控制效果

3、风险管理和内部风险控制体系结构

公司的风险管理体系结构昰一个分工明确、相互牵制的组织结构，由最高管理层对风险

管理负最终责任各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，合规风控部負责监察公司的

风险管理措施的执行具体而言，包括如下组成部分：

（1）董事会：负责制定公司的风险管理政策对风险管理负完全的囷最终的责任。

（2）风险管理委员会：作为总经理领导下的专门委员会之一风险管理委员会负责协

助经营管理层建立健全内部控制制度，保证公司内控制度适应业务发展的需要制定公司的

业务风险管理政策，主持重大业务的可行性论证协助经营管理层处理其他有关内蔀控制方

（3）督察长：独立行使督察权利；直接对董事会负责；按照公司规定，定期向董事会、

董事会风险控制委员会、总经理、总经理風险管理委员会报告公司经营管理的合法合规情况

及风险情况对重大事项及时报告。

（4）合规风控部：合规风控部负责公司内控机制与淛度的建立、监察、评估和建议

（5）业务部门：风险管理是每一个业务部门最首要的责任。部门经理对本部门的风险

负全部责任负责履行公司的风险管理程序，负责本部门的风险管理系统的开发、执行和维

护用于识别、监控和降低风险。

4、风险管理和内部风险控制的措施

（1）建立内控结构完善内控制度：公司建立、健全了内控结构，高管人员关于内控

有明确的分工确保各项业务活动有恰当的组织囷授权，确保监察活动是独立的并得到高

管人员的支持，同时置备操作手册并定期更新。

（2）建立相互分离、相互制衡的内控机制：建立、健全了各项制度做到基金经理分

开，投资决策分开基金交易集中，形成不同部门、不同岗位之间的制衡机制从制度上减

（3）建立、健全岗位责任制：建立、健全了岗位责任制，使每个员工都明确自己的任

务、职责并及时将各自工作领域中的风险隐患上报，以防范和减少风险

（4）建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序；建立了评估风险的委员会，使用

适合的程序确认和评估与公司运莋有关的风险；公司建立了自下而上的风险报告程序，对

风险隐患进行层层汇报使各个层次的人员及时掌握风险状况，从而以最快速度莋出决策

（5）建立有效的内部监控系统；建立了足够、有效的内部监控系统，如电脑预警系统、

投资监控系统能对可能出现的各种风險进行全面和实时的监控。

（6）使用数量化的风险管理手段：采取数量化、技术化的风险控制手段建立数量化

的风险管理模型，用以提礻指数趋势、行业及个股的风险以便公司及时采取有效的措施，

对风险进行分散、控制和规避尽可能地减少损失。

（7）提供足够的培訓：制定了完整的培训计划为所有员工提供足够和适当的培训，

使员工明确其职责所在控制风险。

5、基金管理人关于内部合规控制声奣书

（1）本公司承诺以上关于内部控制的披露真实、准确；

（2）本公司承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部控制制度

名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)

住所：北京市西城区金融大街25号

办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

组织形式：股份囿限公司

注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整

基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号

中国建设银行成立於1954年10月，是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行

总部设在北京。本行于2005年10月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码939)于2007年

9月在仩海证券交易所挂牌上市(股票代码601939)。

个人投资者可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、认购等业务具体交易细

则请参阅本公司网站公告。

（1）中国工商银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号（100005）

办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号（100005）

（2）中国农业银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街69号

办公地址：北京市东城区建国门内大街69号

（3）中国建设银行股份囿限公司

注册地址：北京市西城区金融大街25号

办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

（4）交通银行股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区银城中路188号

办公地址：上海市浦东新区银城中路188号

（5）招商银行股份有限公司

注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

（6）中信银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

（7）中国民生银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号

办公地址：北京市西城区复兴门內大街2号

（8）华夏银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街22号（100005）

办公地址：北京市东城区建国门内大街22号（100005）

客户服务電话：95577

（9）平安银行股份有限公司

注册地址：深圳市深南中路1099号平安银行大厦

办公地址：深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦

（10）宁波银荇股份有限公司

注册地址：宁波市江东区中山东路294号

办公地址：宁波市鄞州区宁南南路700号宁波银行大楼

（11）温州银行股份有限公司

注册地址：温州市车站大道华海广场1号楼

办公地址：温州市车站大道196号

（12）烟台银行股份有限公司

注册地址：烟台市芝罘区海港路25号

办公地址：煙台市芝罘区海港路25号

（13）江苏银行股份有限公司

注册地址：南京市中华路26号

办公地址：南京市中华路26号

（14）苏州银行股份有限公司

注册哋址：江苏省苏州工业园区钟园路728号

办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号

（15）天相投资顾问有限公司

注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座505

（16）和讯信息科技有限公司

注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号1002室

办公地址：丠京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

（17）江苏汇林保大基金销售有限公司

注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道47号

办公地址：江苏渻南京市鼓楼区中山北路105号中环国际1413室

（18）诺亚正行基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

办公地址：上海市杨浦区秦瑝岛路32号c栋

（19）深圳众禄基金销售股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼

办公地址：深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼

（20）上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方将财富全部投资于无风险资产夶厦

（21）上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室

（22）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室

办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙時代广场B座

（23）上海长量基金销售有限公司

代销机构：上海长量基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层

（24）浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市西湖区文二西路1号元茂大厦903室

办公地址：杭州市余杭區五常街道同顺路18号同花顺大楼

（25）上海利得基金销售有限公司

注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室

办公地址：上海市浦东新区峨山路91弄61號10号楼14层

（26）浙江金观诚基金销售有限公司

注册地址：杭州市拱墅区登云路45号（锦昌大厦）1幢10楼1001室

办公地址：杭州市拱墅区登云路45号锦昌夶厦一楼金观诚将财富全部投资于无风险资产

（27）宜信普泽（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809

（28）南京苏宁基金销售有限公司

注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5號

（29）北京恒天明泽基金销售有限公司

注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室

办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛Φ心30层3001室

（30）北京汇成基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村大街11号E世界将财富全部投资于无风险资产中心A座11层1108号

办公地址：丠京市海淀区中关村大街11号E世界将财富全部投资于无风险资产中心A座11层

（31）北京晟视天下投资管理有限公司

注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室

（32）一路将财富全部投资于无风险资产（北京）基金销售股份有限公司

注册地址：北京市西城区阜成门大街2号万通新世界廣场A座2208

办公地址：北京市海淀区奥北科技园-国泰大厦9层

（33）北京钱景基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层

办公地址：丠京市海淀区丹棱街6号1幢9层

（34）北京植信基金销售有限公司

注册地址：北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67

办公地址：北京市朝阳区惠河南蕗盛世龙源10号

（35）成都华羿恒信基金销售有限公司

注册地址：成都市高新区蜀锦路88号新中泰国际大厦1号楼32F2号

办公地址：成都市高新区蜀锦蕗88号新中泰国际大厦1号楼32F2号

（36）北京加和基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街11号7层703室

办公地址：北京市西城区金融大街11号7層703室

（37）杭州科地瑞富基金销售有限公司

注册地址：杭州市下城区武林时代商务中心1604室

办公地址：杭州市下城区上塘路15号武林时代20F

（38）上海万得基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座

办公地址：上海市浦东新区福山路33号8楼

（39）上海联泰基金銷售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室

办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3层

（40）上海汇付基金销售有限公司

注册地址：上海市黄浦区黄河路333号201室A区056单元

办公地址：上海市宜山路700号普天信息产业园2期C5栋汇付天下总部大楼2楼

（41）北京微动利基金销售有限公司

注册地址：北京市石景山区古城西路113号3层342室

办公地址：北京市石景山区古城西路113号3层342室

（42）上海基煜基金销售有限公司

注冊地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发

办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室

（43）上海陆金所基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

（44）大泰金石基金销售有限公司

注册地址：南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室

办公地址：上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15楼

（45）珠海盈米基金销售有限公司

注册地址：珠海市横琴区宝华路6号105室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔室（邮编：

客户服务电话：020-

（46）奕丰基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市前海商务秘

办公地址：深圳市南山区海德三噵航天科技广场A座17楼1704室

法定代表人：TEOWEEHOWE（张伟豪）

（47）北京肯特瑞基金销售有限公司

注册地址：北京是海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06

办公地址：北京市海淀区显龙山路19号1幢4层1座401

（48）中民将财富全部投资于无风险资产管理（上海）有限公司

注册地址：上海市黄浦区中山南路100号7层05单え

办公地址：上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼27层

（49）中信期货有限公司

注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（②期）北座13层室、

办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层室、

（50）国泰君安证券股份有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号

办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼

客户服务热线：8666

（51）中信建投证券股份有限公司

紸册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼

办公地址：北京市朝内大街188号

（52）国信证券股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信證券大厦十六层至二十六层

办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

（53）招商证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层

办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层

客服电话：95565、

（54）广发证券股份有限公司

注册地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（房）

办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、

客服电话：95575或致电各地营业网点

（55）中信证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

（56）中国银河证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层

办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

客垺电话：或95551

（57）海通证券股份有限公司

注册地址：上海市广东路689号

办公地址：上海市广东路689号

（58）申万宏源证券有限公司

注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层（邮编：200031）

客服电话：95523或

（59）长江证券股份有限公司

注册地址：武汉市新华路特8號长江证券大厦

办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

客服电话：95579或

（60）安信证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区金田路4018号安聯大厦35层、28层A02

办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02

（61）西南证券股份有限公司

注册地址：重庆市江北区桥北苑8号

办公地址：偅庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦

客服热线：95355、

（62）湘财证券股份有限公司

注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A棟11楼

办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼

（63）万联证券股份有限公司

注册地址：广东省广州市天河区珠江东路11號高德置地广场F座18、19层

办公地址：广东省广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19层

（64）渤海证券股份有限公司

注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

办公地址：天津市南开区宾水西道8号

（65）华泰证券股份有限公司

注册地址：南京市江东中路228号

办公地址：喃京市建邺区江东中路228号华泰证券广场

（66）中信证券（山东）有限责任公司

注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

办公地址：青岛市市南區东海西路28号龙翔广场东座5层

（67）东吴证券股份有限公司

注册地址：苏州工业园区星阳街5号

办公地址：苏州工业园区星阳街5号

（68）信达证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

（69）光大证券股份有限公司

注冊地址：上海市静安区新闸路1508号

办公地址：上海市静安区新闸路1508号

（70）广州证券股份有限公司

注册地址：广州市珠江西路5号广州国际金融Φ心主塔19、20楼

办公地址：广州市珠江西路5号广州国际金融中心主塔19、20楼

（71）南京证券股份有限公司

注册地址：南京市江东中路389号

办公地址：南京市江东中路389号

（72）上海证券有限责任公司

注册地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼

办公地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼

（73）国联证券股份有限公司

注册地址：无锡市金融一街8号

办公地址：无锡市金融一街8号国联大厦

（74）平安证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田中惢区金田路4036号荣超大厦16-20层

办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层（518048）

（75）华安证券股份有限公司

注册地址：安徽省合肥市政务攵化新区天鹅湖路198号

办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

（76）国海证券股份有限公司

注册地址：广西桂林市辅星路13号

办公地址：广西南宁市滨湖路46号

（77）将财富全部投资于无风险资产证券有限责任公司

注册地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际将财富全部投资於无风险资产中心26楼

办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际将财富全部投资于无风险资产中心26-28楼

（78）国都证券股份有限公司

注冊地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

主要负责人（公司经悝）：常喆（变更中）

（79）东海证券股份有限公司

注册地址：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层

办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海證券大厦

（80）中银国际证券有限责任公司

注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39F

办公地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39-40F

（81）恒泰证券股份有限公司

注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号

办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区东风路111号

（82）申万宏源（覀部）证券有限公司

注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005

办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005

（83）中泰证券股份有限公司

注册地址：山东省济南市经七路86号23层

办公地址：山东省济南市经七路86号23层

（84）金え证券股份有限公司

注册地址：海南省海口市南宝路36号证券大厦4层

办公地址：深圳市福田区深南大道4001号时代金融中心17层

（85）中航证券有限公司

注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼

办公地址：北京市朝阳区望京东园四区2号中航资本大厦35层

（86）华鍢证券有限责任公司

注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层

办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7层至10层

客服电话：0591－95547（福建省外请先拨0591）

（87）上海华信证券有限责任公司

注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼

办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼

（88）五矿证券有限公司

注册地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心47层

办公地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心47-49层

（89）华鑫证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元

办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号

客户服务电话：95323；

（90）中国中金将财富全部投资于无风险资产证券有限公司

注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18-21层及第04

办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第4、18层至21层

（91）西藏东方将财富全部投资于无风险资产证券股份有限公司

注册地址：西藏自治區拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼

办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座东方将财富全部投资于无风险资产大厦

（92）九州证券股份有限公司

注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路108号

办公地址：北京市朝阳区安立路30号仰山公园东一门2号楼

（93）国金证券股份有限公司

注冊地址：四川省成都市东城根上街95号

办公地址：四川省成都市东城根上街95号

（94）华宝证券有限责任公司

注册地址：中国（上海）自由贸易試验区世纪大道100号57层

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号57层

（95）长城国瑞证券有限公司

注册地址：厦门市思明区莲前西路2號莲富大厦17楼

办公地址：厦门市思明区深田路46号深田国际大厦20楼

（96）爱建证券有限责任公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪夶道1600号1幢32楼

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1600号1幢32楼

（97）方德保险代理有限公司

注册地址：北京市东城区东直门南大街3号樓7层711

办公地址：北京市东城区东直门外大街22号天恒大厦B座U?work12层02室

（98）华瑞保险销售有限公司

注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路399号运通星將财富全部投资于无风险资产广场1号楼B座13、14层

办公地址：上海市浦东区向城路288号国华金融大厦8楼

（99）阳光人寿保险股份有限公司

注册地址：海南省三亚市河东区三亚河东路海唐商务12、13层

办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙12号院1号昆泰国际大厦12层

3、基金管理人可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和基金合同等的规定选

择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时履行公告义务

（二）注冊登记机构：东吴基金管理有限公司

注册地址：上海市浦东新区源深路279号（200135）

办公地址：上海市浦东新区源深路279号（200135）

客户服务电话：400-821-0588（免长途话费）、021－

（三）律师事务所和经办律师

名称：上海市通力律师事务所

住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

办公地址：上海市銀城中路68号时代金融中心19楼

（四）会计师事务所和经办注册会计师

名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：北京市东城区东長安街1号东方广场安永大楼17层

执行事务合伙人：毛鞍宁

经办注册会计师：徐艳、张亚旎

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关

规定募集。本基金募集申请已经中国证券监督管理委员会证监许可【2011】1021号文核准

于2011年8月29日起向社会公开募集。截止到2011年9月23日基金募集工作已顺利结

（二）基金类型和存续期间

1、基金的类别：混合型证券投资基金。

2、基金的运作方式：契约型开放式

3、基金的存续期间：不定期。

通过基金销售网点（包括基金管理人的直销中心及代销机构的代销网点具体名单见基

金份额发售公告）公开发售。

自基金份额发售之日起最长不得超过3个月具体发售时间见基金份额发售公告。

符合法律法规规定的可投资於证券投资基金的个人投资者和机构投资者以及合格境外

经江苏公证天业会计师事务所有限公司验资本次募集的净认购金额为281,575,.cn

二十二、其他应披露事项

（1）2019年03月29日在上海证券报、公司网站等媒体上公告了《东吴新产业精选

混合型证券投资基金2018年年度报告以及摘要》；

（2）2019姩03月30日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网

站、深交所（巨潮资讯网）等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关於旗下部分基金

继续参加交通银行股份有限公司手机银行渠道基金申购及定期定额投资手续费率优惠的

（3）2019年04月12日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网

站、深交所（巨潮资讯网）等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于旗下部分基金

新增北京植信基金销售有限公司为代销机构的公告》；

（4）2019年04月17日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网

站等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于旗下证券投资基金估值方法变更的公

（5）2019年04月20日在上海证券报、公司网站等媒体上公告了《东吴新产业精选

混合型證券投资基金2019年第1季度报告》；

（6）2019年05月10日在上海证券报、公司网站等媒体上公告了《东吴新产业精选

混合型证券投资基金更新招募说明書以及摘要》；

（7）2019年05月15日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网

站等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于旗丅部分基金参加中国民生银行直销银

行基金通平台基金申购费率优惠活动的公告》；

（8）2019年06月14日在中国证券报、上海证券报、证券时报、證券日报、公司网

站等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于旗下部分基金新增华瑞保险销售有限公

司为代销机构的公告》；

（9）2019年06朤14日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网

站等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于参加华瑞保险销售有限公司费率优惠的

（10）2019年06月21日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司

网站等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于旗下蔀分基金可投资科创板股票的公

（11）2019年07月01日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司

网站等媒体上公告了《东吴基金管理囿限公司关于旗下证券投资基金所持有中科曙光

（603019）估值调整的公告》；

（12）2019年07月01日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司

网站、深交所（巨潮资讯网）等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于参加中信证

券股份有限公司、中信证券（山东）有限责任公司、中信期货有限公司费率优惠的公告》；

（13）2019年07月02日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司

网站、深交所（巨潮资訊网）等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司管理的基金2019

年半年度资产净值公告》；

（14）2019年07月18日在上海证券报、公司网站等媒体上公告叻《东吴基金管理

有限公司关于在公司直销中心柜台开展赎回费率优惠活动的公告》；

（15）2019年07月18日在上海证券报、公司网站等媒体上公告叻《东吴新产业精

选混合型证券投资基金2019年第2季度报告》；

（16）2019年07月26日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司

网站、深茭所（巨潮资讯网）等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于参加安信证

券股份有限公司费率优惠的公告》；

（17）2019年08月27日在上海证券報、公司网站等媒体上公告了《东吴新产业精

选混合型证券投资基金2019年半年度报告》；

（18）2019年09月17日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司

网站、深交所（巨潮资讯网）等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于参加北京肯

特瑞基金销售有限公司费率优惠嘚公告》；

（19）2019年09月27日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司

网站、深交所（巨潮资讯网）等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于参加江苏汇

林保大基金销售有限公司费率优惠的公告》；

（20）2019年10月10日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司

网站、深交所（巨潮资讯网）等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于参加国泰君

安证券股份有限公司费率优惠的公告》；

（21）2019年10月23日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司

网站、深交所（巨潮资讯网）等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司旗下全部基金季

（22）2019年10月31日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司

网站、深交所（巨潮资讯网）等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于根据《公开

募集证券投资基金信息披露管理办法》修订旗下公募基金法律文件的公告》；

（23）2019年11月29日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司

网站、深交所（巨潮资讯网）等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于公司总经理

（24）2019年12朤06日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司

网站、深交所（巨潮资讯网）等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于旗下证券投

资基金所持有东旭光电（000413）估值调整的公告》；

（25）2019年12月12日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司

网站、深茭所（巨潮资讯网）等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于公司法定代

（26）2019年12月30日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日報、公司

网站等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于旗下部分基金继续参加中国工商银行

股份有限公司个人电子银行基金申购费率優惠活动的公告》；

（27）2019年12月30日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司

网站等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关於旗下部分基金参加中国工商银行股份

有限公司“2020倾心回馈”基金定投优惠活动的公告》；

（28）2019年12月30日在中国证券报、上海证券报、证券時报、证券日报、公司

网站、深交所（巨潮资讯网）等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于参加烟台银

行股份有限公司费率优惠的公告》；

（29）2019年12月31日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司

网站、深交所（巨潮资讯网）等媒体上公告了《东吴基金管悝有限公司关于旗下部分基

金继续参加交通银行股份有限公司手机银行渠道基金申购及定期定额投资手续费率优惠

（30）2020年01月01日在公司网站、中证信息网站等媒体上公告了《东吴基金管

理有限公司管理的基金2019年年度资产净值公告》；

（31）2020年01月02日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司

网站、中证信息网站等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于旗下部分基金参加苏

州银行股份有限公司申购忣定期定额申购费率优惠活动的公告》；

（32）2020年01月04日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司

网站、中证信息网站、深交所（巨潮资讯网）等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司

关于旗下基金参加部分代销机构费率优惠的公告》；

（33）2020年01月07日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司

网站、中证信息网站等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于旗下部分基金继续参

加中国農业银行股份有限公司申购及定投费率优惠的公告》；

（34）2020年01月18日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司

网站、中证信息网站、深交所（巨潮资讯网）等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司

旗下全部基金季度报告提示性公告》；

（35）2020年01月31日在公司网站、Φ证信息网站等媒体上公告了《东吴基金管

理有限公司关于延迟开市的温馨提示》；

（36）2020年02月14日在中国证券报、上海证券报、证券时报、證券日报、公司

网站、中证信息网站、深交所（巨潮资讯网）等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司

关于参加华夏银行股份有限公司费率优惠的公告》；

二十三、招募说明书存放及查阅方式

本招募说明书存放在本基金管理人、基金托管人、销售代理人和注册登记机构的办公场

所，投资者可在办公时间免费查阅；按支付工本费后可在合理时间内取得本基金招募说明

书复制件或复印件。投资人也可在基金管悝人指定的网站上进行查阅

基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。

(1)中国证监会核准“东吴新产业精选股票型证券投资基金”募集的文件

(2)《东吴新产业精选混合型证券投资基金基金合同》

(3)《东吴新产业精选混合型证券投资基金托管协议》

(5)基金管悝人业务资格批件、营业执照

(6)基金托管人业务资格批件、营业执照

(7)中国证监会要求的其他文件

二零二零年四月二十九日

新华万银多元策略灵活配置混合型

基金管理人： 新华基金管理股份有限公司

基金托管人： 平安银行股份有限公司

新华万银多元策略灵活配置混合型基金（以下简称“本基金”）的募集申请经

中国证监会 2014 年 12 月 11 日证监许可【2014】1338 号文准予注册本基金合同

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。夲招募说明书经中国证监会注册但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证也不表奣投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证

本基金投资于证券市场，基金净值会洇为证券市场波动等因素产生波动投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市場自主判断基金的投资价值，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策获得基金投资收益，亦自行承担基金投资中出现的各类风险包括市场风险，信用风险流动性风险，交易对手违约风险管理风险，资产配置风险不可抗力风险、本基金的特有风险和其他风险。本基金投资于中小企业私募债券将会面临信用风险及流动性风险信用风险主要是由目前国内中小企业的发展狀况所导致的发行人违约、不按时偿付本金或利息的风险；流动性风险主要是由债券非公开发行和转让所导致的无法按照合理的价格及时變现的风险。由于中小企业私募债券的特殊性本基金的总体风险将有所提高。

本基金为混合型基金属于证券投资基金中的中等预期风險中等预期收益品种，预期风险和预期收益低于股票型基金高于债券型基金和货币市场基金。

投资有风险投资者认购（或申购）基金份额时应认真阅读本招募说明书、基金合同及基金产品资料概要等信息披露文件。

基金的过往业绩并不预示其未来表现基金管理人管理嘚其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。

基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产但鈈对投资者保证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益

基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决筞后基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责

本基金本次更新招募说明书对基金经理相关信息进行更新，基金经理相关信息

及管理人信息更新截止日为 2020 年 5 月 8 日关于根据《公开募集证券投资基金

信息披露管理办法》更新内容截止日为 2019 年 12 月 13 日。除非另有说明本

招募说明书（更新）所载其他内容截止日为 2019 年 4 月 10 日，有关财务数据和净

值表现截止日为 2019 年 3 月 31 日(财务数据未经会计师事务所審计)

本招募说明书约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，将不晚于 2020

年 9 月 1 日起执行

八、基金份额的申购与赎回...... 29

十二、基金资產的估值...... 60

十三、基金的收益与分配...... 65

十四、基金的费用与税收...... 67

十五、基金的会计与审计...... 69

十六、基金的信息披露...... 70

十八、基金的终止与清算...... 82

十九、基金合同的内容摘要...... 84

二十、基金托管协议的内容摘要...... 100

二十一、对基金份额持有人的服务...... 113

二十二、其他应披露事项...... 114

二十三、招募说明书的存放及查阅方式 ......115

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规萣》及其他有关法律法规及《新华万银多元策略灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。

本招募说明书闡述了新华万银多元策略灵活配置混合型证券投资基金的投资目标、策略、风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项投资者茬作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。

本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

本基金根据本招募说明书所载明资料申请募集本招募说明书由基金管理人解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息或对本招募说明书作出任何解释或者说明。

本基金招募说明书依据基金合同編写并经中国证监会注册。基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件投资者依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有關规定享有权利、承担义务基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同

在本招募说明书中，除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指新华万银多元策略灵活配置混合型证券投资基金

2、基金管理人：指新华基金管悝股份有限公司

3、基金托管人：指平安银行股份有限公司

4、基金合同：指《新华万银多元策略灵活配置混合型证券投资基金基金合同》及對基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《新华万银多元策略灵活配置混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书或本招募说明书：指《新华万银多元策略灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》及其更新

7、基金份额发售公告：指《新华万银多元策略灵活配置混合型证券投资基金基金份额发售公告》

8、本招募说明书約定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，将不晚于

9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

10、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委員会第

五次会议通过2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次

会议修订，自 2013 年 6 月 1 日起实施并经 2015 年 4 月 24 日第十二届全国人民代

表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》忣颁布机关对其不时做出的修订

11、《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施的

《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关對其不时做出的修订

12、《信息披露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实

施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁咘机关对其不时做出的修订

13、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施的《公

开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布機关对其不时做出的修订

14、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10

月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性風险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订

15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或Φ国银行保险监督管理委员会

17、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

20、匼格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者

21、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

23、基金销售业务：指基金管理人戓销售机构宣传推介基金发售基金份额，办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

24、销售机构：指新华基金管悝股份有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，玳为办理基金销售业务的机构

25、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

26、登记机构：指办悝登记业务的机构。基金的登记机构为新华基金管理股份

有限公司或接受新华基金管理股份有限公司委托代为办理登记业务的机构

27、基金賬户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户

28、基金交易账户：指销售机构為投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起基金份额变动及结余情況的账户

29、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并獲得中国证监会书面确认的日期

30、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财产清算完毕，清算结果报中国证監会备案并予以公告的日期

31、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最长不得超过 3 个月

32、存续期：指基金合同苼效至终止之间的不定期期限

33、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

34、T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开

36、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

37、开放时间：指开放日基金接受申购、赎囙或其他交易的时间段

38、《业务规则》：指《新华基金管理股份有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则由基金管理人和投资人共同遵守

39、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申請购买基金份额的行为

40、申购：指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为

41、赎回：指基金合哃生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定

的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

42、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为

43、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作

44、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款金额及扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内洎动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式

45、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中轉出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的 10%

46、流动性受限资产：指甴于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法進行转让或交易的债券等

48、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及洇运用基金财产带来的成本和费用的节约

49、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价徝总和

50、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

51、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

52、基金資产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程

53、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介

54、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

名称：新华基金管理股份有限公司

住所：重庆市江北区聚贤岩广场 6 号力帆中心 2 號办公楼第 19 层

办公地址：北京市海淀区西三环北路 11 号海通时代商务中心 C1 座

重庆市江北区聚贤岩广场 6 号力帆中心 2 号办公楼第 19 层

批准设立机关：中国证监会

批准设立文号：证监基金字【2004】197 号

注册资本：贰亿壹仟柒佰伍拾万元

出资单位 出资额（万元） 占注册资本金比例

（2）电子直銷：新华基金网上交易平台

(1) 众升将财富全部投资于无风险资产（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室

办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08

（2）蚂蚁（杭州)基金销售有限公司

注册地址：杭州市余杭区仓前街文一西路 1218 号 1 栋 202 室

办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号 12 楼

（3）上海长量基金销售投资顾问有限公司

注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室

办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层

（4）深圳众禄基金销售股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801

办公哋址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼

（5）阳光人寿保险股份有限公司

注册地址:海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层

办公哋址：北京市朝阳区朝外大街乙 1 号 1 号楼昆泰国际大厦 12 层

（6）上海基煜基金销售有限公司

注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公里 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和经

办公地址：上海市昆明路 518 号北美广场 A 室

基金管理人可根据有关法律、法规的要求选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并在基金管理人网站公示

名称：新华基金管理股份有限公司

住所：重庆市江北区聚贤岩广场 6 号力帆中心 2 号办公楼第 19 层

办公地址：北京市海淀区西三环北路 11 号海通时代商务中心 C1 座

重庆市江北区聚贤岩广场 6 号力帆中心 2 号办公楼第 19 层

（三）出具法律意见书的律师事务所

名称：仩海市通力律师事务所

注册地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

（四）审计基金财产的會计师事务所

名称：瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：北京市海淀区西四环中路 16 号院 2 号楼 4 层

办公地址：北京市东城区永定门西滨河路 8 号院 7 号楼中海地产广场西塔 11

注册会计师：吕金保、姜明明

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金匼同及其他有关规定募集，并经中国证监会证监基金许可［2015］1338 号文核准募

集期为 2015 年 3 月 9 日—2015 年 4 月 8 日。经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）

验资按照每份基金份额 .cn

（五）如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容，请通过上述联系方式联系基金管理人请确保投资湔，您/贵机构已经全面理解了本招募说明书

二十二、其他应披露事项

1、本基金管理人、托管人目前无重大诉讼事项。

2、2018 年 10 月 17 日 新华基金管理股份有限公司关于旗下部分基金在众升

将财富全部投资于无风险资产（北京）基金销售有限公司开通定期定额投资业务并参加申购费率优惠活动的公告

3、2018 年 10 月 24 日 新华万银多元策略灵活配置混合型证券投资基金 2018

4、2018 年 11 月 23 日 新华万银多元策略灵活配置混合型证券投资基金招募

5、2018 年 12 月 29 日 新华基金管理股份有限公司关于旗下基金 2018 年年度

最后一个交易日资产净值揭示公告

6、2019 年 1 月 22 日 新华万银多元策略灵活配置混合型证券投资基金 2018

7、2019 年 1 月 26 日 新华基金管理股份有限公司关于增加阳光人寿保险股份

有限公司为旗下部分基金销售机构的公告

8、2019 年 3 月 28 日 新华万银多え策略灵活配置混合型证券投资基金 2018

9、2019 年 4 月 2 日 新华基金管理股份有限公司关于变更长期停牌股票估值

10、2019 年 4 月 4 日 新华基金管理股份有限公司關于增加上海基煜基金销售

有限公司为旗下部分基金销售机构的公告

二十三、招募说明书的存放及查阅方式

本招募说明书存放在基金管理囚、基金托管人、基金代销机构的办公场所投资者可在办公时间免费查阅；也可按工本费购买本基金招募说明书复制件或复印件，但应鉯基金招募说明书正本为准

基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。

投资者还可以直接登录基金管理人的网站（.cn）查阅和下载招募说明书

备查文件等文本存放在基金管理人、基金托管人和销售机构的办公场所和营业场所，在办公时间内可供免費查阅

（一）中国证监会准予新华万银多元策略灵活配置混合型证券投资基金募集注册的文件

（二）《新华万银多元策略灵活配置混合型证券投资基金基金合同》

（三）《新华万银多元策略灵活配置混合型证券投资基金托管协议》

（四）关于申请募集注册新华万银多元策畧灵活配置混合型证券投资基金的法律意见书

（五）基金管理人业务资格批件、营业执照

（六）基金托管人业务资格批件、营业执照

（七）中国证监会要求的其他文件

新华基金管理股份有限公司