上海证券交易所 上市公司董事、監事、高级管理人员、股东 股份交易行为规范问答 二○○九年六月 目 录 第一关于上市公司董事、监事、高级管理人员股份交易行为的规范 4 1. 关于上市公司董事、监事、高级管理人员股份交易行为有哪些法规和规章制度予以规范？ .. 4 2. 如何计算上市公司董事、监事和高级管理人员烸年可转让股份的数量 4 3. 上市公司董事、监事和高级管理人员在哪些情况下不得转让董高监可以炒自家股票吗？ 5 4. 禁止上市公司董事、监事囷高级管理人员股份交易的窗口期是如何规定的 6 5. 上市公司董事、监事和高级管理人员不得利用内幕信息买卖董高监可以炒自家股票吗的規定有哪些？ 6 6. 关于上市公司董事、监事和高级管理人员短线交易是如何规定的 6 7. 对于上市公司董事、监事、高级管理人员股份交易行为的信息披露有哪些要求？ 7 8. 目前监管部门对于上市公司董事、监事、高级管理人员股份交易行为采取了哪些具体的限 制措施？ 7 第二关于股東权益变动的一般规定 8 9. 关于上市公司股东权益变动有哪些法规和规章制度予以规范？ 8 10. 什么是投资者在一个上市公司中拥有的权益 8 11. 关于股東权益变动的披露时点和交易行为限制是如何规定的？ 8 12. 关于 5%以上股东权益变动的禁止性规定有哪些 ?. 9 第三关于大股东增持股份的规范 10 13. 关于夶股东增持股份的法规和规章制度有哪些？ 10 14. 关于大股东增持股份的增持行为是如何规定的 10 15. 关于禁止大股东增持股份的窗口期有哪些规定？ 10 16. 关于大股东增持股份的豁免是如何规定的 11 第四，关于股东减持限售存量股份的规范 12 17. 关于规范股东减持限售存量股份的相关规章制度有哪些 12 18. 限售存量股份是指哪些类型的股份？ 12 19. 关于限售存量股份的转让有哪些规定 12 20. 关于