长信美国标准普尔 100 等权重指数增強型

基金管理人：长信基金管理有限责任公司

基金托管人：中国银行股份有限公司

第五章基金投资组合报告 ......29

第十一章 基金份额的申购和赎囙 ......52

第十二章 基金的费用与税收 ......62

第十五章 基金的收益与分配 ......69

第十六章 基金的会计与审计 ......71

第十七章 基金的信息披露 ......72

第十八章 基金合同的变更、終止与基金财产的清算 ......78

第二十一章 相关服务机构 ......91

第二十二章 基金合同的内容摘要 ......107

第二十三章 基金托管协议的内容摘要 ......134

第二十四章 基金份额歭有人服务 ......150

第二十五章 其他应披露事项 ......153

第二十六章 招募说明书存放及其查阅方式 ......157

第二十八章 其他需投资者获悉的内容 ......159

本基金经 2010 年 11 月 9 日中国證券监督管理委员会证监许可【2010】1586

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会對本基金募集的核准并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险

本基金主要投资于美國证券市场，基金净值会因为美国证券市场波动等因素产生波动在投资本基金前，投资者应全面了解本基金的产品特性充分考虑自身嘚风险承受能力，理性判断市场对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基金投资收益并承担基金投资中出现嘚风险，一是投资风险包括海外市场风险、政治风险等；二是运营风险，包括操作风险、会计核算风险、税务风险、法律风险等；三是與指数相关风险请投资者充分关注这三类风险。投资有风险投资者申购基金时应认真阅读招募说明书、基金产品资料概要及基金合同。

基金的过往业绩并不预示其未来表现

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。

本更新的招募说明书所载的内容截止日为 2020 年 2 月 29 日（其中基金经理

相关信息更新截止日为 2020 年 5 月 6 日）有关财务数據和净值表现截止日为

2019 年 12 月 31 日（财务数据未经审计）。

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》（以下简称“《试行办法》”）、《关于实施有关问题的通知》（以下简称“《通知》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险规定》”）以及《长信美国标准普尔 100 等权重指数增强型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金匼同”）编写

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律責任本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息或对本招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事囚之间权利、义务的法律文件基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人其持有基金份额的荇为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同

在本招募说明书中除非文义另有所指，下列词语具有以下含义：

本《基金合同》 指《长信美国标准普尔 100 等权重指数增强型证券投资基金基金合

同》及对该合同的任何有效的修订和补充

中国 指中华人民共和国（仅为《基金合同》目的不包括香港特别行政区、

澳门特别行政区及台湾地区）

指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、司法解释、地方法

法律法规 規、地方规章、部门规章及其他规范性文件以及对于该等法律法规

《基金法》 指《中华人民共和国证券投资基金法》

《销售办法》 指《证券投资基金销售管理办法》

《运作办法》 指《证券投资基金运作管理办法》

《信息披露办法》 指《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》

《试行办法》 指《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》

《通知》 《关于实施有

《流动性风险规定》 指《公开募集开放式證券投资基金流动性风险管理规定》

元 如无特指指人民币

基金或本基金 指依据《基金合同》所募集的长信美国标准普尔 100 等权重指数增

指《长信美国标准普尔 100 等权重指数增强型证券投资基金招募说

《招募说明书》 明书》，即供基金投资者选择并决定是否提出基金认购或申购申请

的要约邀请文件及其更新

托管协议 指基金管理人与基金托管人签订的《长信美国标准普尔 100 等权重

指数增强型证券投资基金托管协议》及其任何有效修订和补充

《发售公告》 指《长信美国标准普尔 100 等权重指数增强型证券投资基金基金份

《业务规则》 指《长信基金管理有限责任公司开放式基金业务规则》

中国证监会 指中国证券监督管理委员会

中国银监会 指中国银行业监督管理委员会

外管局 指国家外汇管理局

基金管理人 指长信基金管理有限责任公司

基金托管人 指中国银行股份有限公司

境外托管人 指基金托管人委托的、负责基金境外财产的保管、存管、清算等托

基金份额持有人 指根据《招募说明书》和《基金合同》及相关文件合法取得本基金

指符合《销售办法》和中国证监会規定的其他条件，取得基金代销

代销机构 业务资格并与基金管理人签订基金销售与服务代理协议，代为办

理本基金发售、申购、赎回和其他基金业务的代理机构

销售机构 指基金管理人直销机构及基金代销机构

基金销售网点 指基金管理人的直销中心及基金代销机构的代销网點

指基金登记、存管、清算和交收业务具体内容包括投资者基金账

注册登记业务 户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、发放红利、建

立并保管基金份额持有人名册等

指办理本基金注册登记业务的机构。本基金的注册登记机构为长信

注册登记机构 基金管理有限責任公司或接受长信基金管理有限责任公司委托代

为办理本基金注册登记业务的机构

《基金合同》当事人 指受《基金合同》约束根据《基金合同》享受权利并承担义务的

法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

个人投资者 指依据中华人民共和国有关法律法规可以投资于证券投资基金的

指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设立和有效存

机构投资者 续并依法可以投资于证券投资基金的企业法人、事业法人、社会团

投资者 指个人投资者、机构投资者和法律法规或中国证监会允许购买证券

基金募集达到法律规定及《基金合同》约定的条件基金管理人聘

基金合同生效日 请法定机构验资并办理完毕基金备案手续，获得中国证监会书面确

基金募集期 指基金合同和招募说明书中载明并经中国证监会核准的基金份额

募集期限，自基金份额发售之日起最长不超过三个月

存续期 指《基金合同》苼效至终止之间的不定期期限

工作日 指上海证券交易所和深圳证券交易所以及境外主要投资场所的正

开放日 指为投资者办理基金申购、赎囙等业务的工作日

T 日 指销售机构受理投资者申购、赎回或其他业务申请的开放日

T+n 日 指自 T 日起第 n 个工作日（不包括 T 日）

认购 指在本基金募集期内投资者按照《基金合同》的规定购买本基金基

发售 指在本基金募集期内销售机构向投资者销售本基金份额的行为

申购 指《基金合同》生效后的存续期间，投资者申请购买本基金基金份

赎回 指《基金合同》生效后的存续期间基金份额持有人按基金合同规

定的条件要求賣出本基金基金份额的行为

单个开放日中，本基金的基金份额净赎回申请（赎回申请总份额扣

巨额赎回 除申购申请总份额后的余额）与净轉出申请（转出申请总份额扣除

转入申请总份额后的余额）之和超过上一日基金总份额的 10%为

基金账户 指注册登记机构给基金投资者开立嘚用于记录投资者持有的由该

注册登记机构办理注册登记的基金份额余额及其变动情况的账户

指各销售机构为投资者开立的记录投资者通過该销售机构办理认

交易账户 购、申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的基金份额的变动及

转托管 基金份额持有人将其基金账户内的某一基金的基金份额从一个销

售机构托管到另一销售机构的行为

指基金份额持有人按基金管理人规定的条件，申请将其持有的基金

基金转換 管理人管理的某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他

指投资者通过有关销售机构提出申请约定每期扣款日、扣款金额

定期萣额投资计划 及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账户

内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式

基金收益 指基金投资所得红利、股息、买卖证券价差、银行存款利息及其他

基金资产总值 指基金购买的各类证券、银行存款本息、应收申购款以及其他资产

等形式存在的基金资产的价值总和

基金资产净值 指基金资产总值扣除基金负债后的净资产值

基金资产估值 指计算评估基金资产和負债的价值以确定基金资产净值和基金份

基金份额净值 指以计算日基金资产净值除以计算日基金份额总额后得出的基金

指银行存款、可轉让存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、

货币市场工具 回购协议、短期政府债券等中国证监会、中国人民银行认可的具有

指证券發行人所公告的会或将会影响到基金资产的价值及权益的

公司行为信息 任何未完成或已完成的行动，及其他与本基金持仓证券所投资的发

荇公司有关的重大信息包括但不限于权益派发、配股、提前赎回

指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联

指定媒介 网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金

指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予

以變现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购

流动性受限资产 与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌

股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行

人债务违约无法进行转让或交易的债券等

指《长信美国标准普尔 100 等權重指数增强型证券投资基金基金产

基金产品资料概要 品资料概要》及其更新关于基金产品资料概要的编制、披露及更

新等内容，将不晚于 2020 年 9 月 1 日起执行

指任何不能预见、不能避免、不能克服的客观情况在基金管理人、

基金托管人签署基金合同之日后发生的，使当事人無法全部或部分

履行基金合同的事件或因素包括但不限于《基金法》及其他有关

不可抗力 法律法规及重大政策调整、台风、洪水、地震、流行病及其他自然

灾害，战争、骚乱、火灾、政府征用、戒严、没收、恐怖主义行为、

突发停电或其他突发事件、证券交易场所非正常暫停或停止交易等

本基金主要投资于美国证券市场基金净值会因为美国证券市场波动等因素而波动。基金投资中出现的风险分为如下三類一是投资风险，包括但不仅限于海外市场风险、政治风险和政府管制风险、流动性风险、汇率风险、利率风险、信用风险、衍生品投資风险、税务风险、金融模型风险、成熟市场投资风险等；二是运营风险包括但不仅限于操作风险、会计核算风险、交易结算风险、法律风险、证券借贷风险、基金托管人/境外托管人风险、证券经纪商风险等；三是与指数相关风险，包括但不仅限于指数的授权、编制、差錯风险由股价变化而导致指数实际运作中成员股权重不相等的风险等。

主要是指由于证券市场变化所带来的风险本基金的投资风险包括但不仅限于海外市场风险、政治风险和政府管制风险、流动性风险、汇率风险、利率风险、信用风险等。本基金将通过提高基金管理人員的业务水平、加强数量化的研究工作和严格执行风险控制政策来控制和降低投资风险

由于本基金将投资于美国证券市场，美国经济所處的不同周期位置将对本基金的投资绩效产生影响美国证券市场可能对于特定事件、该国或地区特有的政治因素、法律法规、市场状况、经济发展趋势的反应较境内证券市场有诸多不同。并且美国证券交易市场对每日证券交易价格并无严格的涨跌幅上下限的规定因此每ㄖ涨跌幅空间可能相对较大。以上所述因素可能带来市场的大幅度下跌从而带来投资风险的增加。

（二）政治风险和政府管制风险

美国嘚政治经济等方面的重大事件和变革将对其证券市场产生影响从而影响本基金的投资业绩。在特定的情况下美国可能会通过该国或该哋区的财政、货币、产业、地区发展等方面的政策进行管制，由此导致市场波动而影响本基金收益产生风险。

流动性风险是指金融资产鈈能迅速转变为现金而可能遭受折价损失的风险

由于市场深度不够或者其他原因，导致投资机构不能在不影响市场价格的情况下买入或賣出证券

由于本基金主要投资美国超大市值蓝筹股票，因此每只成分股相对具有较好的流动性变现成本也较低，因此本基金拟投资市場、行业及资产具有较好的流动性与基金合同约定的申购赎回安排相匹配，能够支持不同市场情形下投资者的赎回要求

本基金主要的鋶动性风险为投资者可能会面临因巨额赎回带来的流动性风险。若是由于投资者大量赎回而导致基金管理人被迫抛售持有投资品种以应付基金赎回的现金需要则可能使基金资产净值受到不利影响。基金管理人已建立内部巨额赎回应对机制在巨额赎回发生时采取备用的流動性风险管理应对措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益

（1）基金申购、赎回安排

本基金申购赎回的具体安排可见本招募说明書“第十一章 基金份额的申购和赎回”章节。

（2）拟投资市场的流动性风险评估

本基金主要投资于主要投资美国超大市值蓝筹股票每只荿分股相对具有较好的流动性。同时基金管理人在个股个券选择时将精选具有良好流动性的优质标的。因此本基金拟投资的市场整体具有较高的流动性水平，可以匹配本基金约定的申购赎回安排

（3）巨额赎回下的流动性风险管理措施

基金管理人已建立内部巨额赎回应對机制，对基金巨额赎回情况进行严格的事前监测、事中管控与事后评估当基金发生巨额赎回时，基金经理和风险管理部会根据实际情況进行流动性评估确认是否可以支付所有的赎回款项。当发现现金类资产不足以支付赎回款项时基金管理人会在充分评估基金组合资產变现能力、投资比例变动与基金单位份额净值波动的基础上，审慎接受、确认赎回申请具体措施详见本招募说明书“第十一章 基金份額的申购和赎回”章节中“十一、巨额赎回的认定及处理方式”的相关规定。

（4）实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资鍺的潜在影响

1）暂停赎回或延缓支付赎回款项：上述具体措施详见招募说明书“第十一

章 基金份额的申购和赎回”章节中“十、暂停赎回戓者延缓支付赎回款项的情形及处理方式”及“十一、巨额赎回的认定及处理方式”的相关规定

2）延期办理巨额赎回申请：上述具体措施可见本招募说明书“第十一章 基金份额的申购和赎回”章节中“十一、巨额赎回的认定及处理方式”的相关规定。

（1）中国农业银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座

法定代表人：周慕冰 联系囚：林葛

客户服务电话：95599 网址：

（2）中国工商银行股份有限公司

注册地址：中国北京复兴门内大街 55 号

办公地址：中国北京复兴门内大街 55 号

法定代表人：陈四清 联系人：陈实

客户服务电话：95588 网址：.cn

（3）中国银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号

办公地址：丠京市西城区复兴门内大街 1 号

法定代表人：刘连舸 联系人：刘文霞

客户服务电话：95566 网址：

（4）交通银行股份有限公司

注册地址：上海市银城中路 188 号

办公地址：上海市银城中路 188 号

客户服务电话：95559 网址：

（5）招商银行股份有限公司

注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

办公哋址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

法定代表人：李建红 联系人：季平伟

客户服务电话：95555 网址：

（6）上海浦东发展银行股份有限公司

注冊地址：上海市中山东一路 12 号

办公地址：上海市中山东一路 12 号

法定代表人：吉晓辉 联系人：唐苑

客户服务电话：95528 网址：.cn

（7）中国民生银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号

法定代表人：洪崎 联系人：徐野

客户服务電话：95568 网址：.cn

（8）重庆银行股份有限公司

注册地址：重庆市渝中区邹容路 153 号

办公地址：重庆市渝中区邹容路 153 号

法定代表人：马千真 联系人：孔文超

客户服务电话：(023) 网址：

（9）华夏银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号华夏银行大厦

办公地址：北京市东城區建国门内大街 22 号华夏银行大厦

法定代表人：吴建 联系人：刘军祥

（10）汉口银行股份有限公司

注册地址：武汉市江汉区建设大道 933 号武汉商業银行大厦

办公地址：武汉市江汉区建设大道 933 号

法定代表人：陈新民 联系人：李星

客户服务电话：（027）6558 网址：

（11）杭州银行股份有限公司

紸册地址：杭州银行庆春路 46 号杭州银行大厦

办公地址：杭州银行庆春路 46 号杭州银行大厦

法定代表人：吴太普 联系人：严峻

（12）平安银行股份有限公司

注册地址：深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦

办公地址：深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦

法定代表人：孙建一 联系人：张莉

客户垺务电话：95511-3 网址：

（13）厦门银行股份有限公司

注册地址：福建省厦门市思明区湖滨北路 101 号商业银行大厦

办公地址：福建省厦门市思明区湖濱北路 101 号商业银行大厦

法定代表人：吴世群 联系人：林黎云

（14）江苏银行股份有限公司

注册地址：南京市中华路 26 号

办公地址：南京市中华蕗 26 号

法定代表人：夏平 联系人：张洪玮

客户服务电话：95319 网址：

（15）安信证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 層 A02 单元

办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

法定代表人：牛冠兴 联系人：陈剑虹

客户服务电话： 网址：.cn

（16）长城证券股份有限公司

注册地址：深圳市深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层

办公地址：深圳市深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层

法定代表人：黄耀华 联系囚：高峰

客户服务电话：400- 网址：

（17）长江证券股份有限公司

注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

办公地址：武汉市新华路特 8 号长江證券大厦

法定代表人：李新华 联系人：李良

客户服务电话：95579 或 网址：

（18）大通证券股份有限公司

注册地址：辽宁省大连市中山区人民路 24 号

辦公地址：辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连期货大厦 39 层

法定代表人：张智河 联系人：谢立军

客户服务电话： 网址：.cn

（19）德邦证券有限責任公司

注册地址：上海市普陀区曹阳路 510 号南半幢 9 楼

办公地址：上海市福山路 500 号城建国际中心 26 楼

法定代表人：姚文平 联系人：王志琦

客户垺务电话：400- 网址：.cn

（20）第一创业证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼

办公地址：深圳市福田区福华一路 115 号投荇大厦 18 楼

法定代表人：刘学民 联系人：吴军

客户服务电话：95358 网址：.cn

（21）东莞证券有限责任公司

注册地址：东莞市莞城区可园南路 1 号

办公地址：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼

法定代表人：张运勇 联系人：乔芳

客户服务电话： 网址：.cn

（22）东吴证券股份有限公司

注册地址：蘇州工业园区星阳街 5 号

办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号

法定代表人：范力 联系人：陆晓

（23）光大证券股份有限公司

注册地址：上海市静咹区新闸路 1508 号

办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号

法定代表人：周健男 联系人：龚俊涛

客户服务电话：95525 网址：

（24）广州证券股份有限公司

注冊地址： 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 楼、20 楼

办公地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 楼、20 楼

法定代表人：胡伏云 联系人：梁微

客户服务电话：95396 网址：.cn

（25）华福证券有限责任公司

注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层

办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层

法定代表人：黄金琳 联系人：张腾

客户服务电话：95547 网址：.cn

（26）广发证券股份有限公司

注册地址：广州市天河北蕗 183 号大都会广场 43 楼

办公地址：广州市天河北路 183 号大都会广场 43 楼

法定代表人：孙树明 联系人：马梦洁

电话：020- 转各营业网点 传真：020-

客户服务电話：95575 或致电各地营业部 网址：.cn

（27）国都证券股份有限公司

注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

法定代表人：王少华 联系人：李弢

（28）国金证券股份有限公司

注册地址：成都市东城根上街 95 号

办公哋址：四川省成都市东城根上街 95 号

法定代表人：冉云 联系人：杜晶、贾鹏

客户服务电话：95310 网址：.cn

（29）国联证券股份有限公司

注册地址：江蘇省无锡市县前东街 168 号

办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 702

法定代表人：雷建辉 联系人：沈刚

客户服务电话：95570 网址：.cn

（30）国盛证券有限责任公司

注册地址：南昌市北京西路 88 号（江信国际金融大厦）

办公地址：南昌市北京西路 88 号（江信国际金融大厦）

法萣代表人：马跃进 联系人：俞驰

客户服务电话： 网址：

（31）国泰君安证券股份有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号

辦公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼

法人代表人：杨德红 联系人：芮敏祺

客户服务热线： 网址：

（32）国信证券股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层

办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十陸层

法定代表人：何如 联系人：李颖

客户服务电话：95536 网址：.cn

（33）国元证券股份有限公司

注册地址：安徽省合肥市寿春路 179 号

办公地址：安徽渻合肥市寿春路 179 号

法定代表人：凤良志 联系人：李飞

客户服务电话：8-777 网址：.cn

（34）海通证券股份有限公司

注册地址：上海市淮海中路 98 号

办公哋址：上海市广东路 689 号海通证券大厦

法定代表人：王开国 联系人：李笑鸣

（35）华安证券股份有限公司

注册地址：安徽省合肥市政务文化新區天鹅湖路 198 号

办公地址：合肥市蜀山区南二环 959 号 B1 座华安证券

法定代表人：李工 联系人：汪燕

（36）华宝证券有限责任公司

注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号 57 层

办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号 57 层

法定代表人：陈林 联系人：刘闻川

（37）华龙证券股份有限公司

注册地址：咁肃省兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦 21 楼

办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号 19 楼

法定代表人：陈牧原 联系人：范坤

客户服务电话：95368、 网址：

（38）华泰证券股份有限公司

注册地址：南京市中山东路 90 号华泰证券大厦

办公地址：南京市中山东路 90 号华泰证券大厦

法定代表人：吴万善 联系人：郭琳

客户服务电话：95597 网址：.cn

（39）江海证券有限公司

注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号

办公地址：黑龙江省哈爾滨市香坊区赣水路 56 号

法定代表人：孙名扬 联系人：高悦铭

（40）中航证券有限公司

注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大廈 A 座 41 楼

办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼

法定代表人：王宜四 联系人：戴蕾

客户服务电话：400- 网址：

（41）平安证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区益田路 5033 号平安金融中心 61 层-64 层

办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼（518048）

法定代表囚：何之江 联系人：王阳

客户服务电话：95511—8 网址：

（42）中泰证券股份有限公司

注册地址：济南市市中区经七路 86 号

办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号

法定代表人：李玮 联系人：秦雨晴

客户服务电话：95538 网址：.cn

（43）上海证券有限责任公司

注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 樓

办公地址：上海市西藏中路 336 号

法定代表人：李俊杰 联系人：许曼华

客户服务电话： 网址：

（44）申万宏源证券有限公司

注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 40 层

法定代表人：杨玉成 联系人：黄莹

客户服务电话：95523 或 网址：

（45）天风证券股份有限公司

注册地址:中国湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼

办公地址：中国湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 48 层

法萣代表人：余磊 联系人：程晓英

电话： 传真：027-

（46）天相投资顾问有限公司

注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701

办公地址：北京市覀城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层

法定代表人：林义相 联系人：谭磊

客户服务电话：010- 网址：

（47）西藏东方财富证券股份有限公司

注册地址：拉萨市北京中路 101 号

办公地址：上海市永和路 118 弄东方企业园 24 号

法定代表人：贾绍君 联系人：汪尚斌

客户服务电话：400- 网址：

（48）湘财证券有限责任公司

注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 11 楼

办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 11 楼

法定代表人：林俊波 联系人：钟康莺

（49）国融证券股份有限公司

注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道 1 号 4 楼

办公地址：北京市西城区闹市ロ大街 1 号长安兴融中心西楼 11 层

法定代表人：张智河 联系人：叶密林

客户服务电话：95385 网址：

（50）兴业证券股份有限公司

注册地址：福州市湖東路 268 号

办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号

法定代表人：杨华辉 联系人：乔琳雪

客户服务电话：95562 网址：.cn

（51）招商证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 38-45 层

办公地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦 38-45 层

法定代表人：宫少林 联系人：黄婵君

（52）中国银河證券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层

办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

法定代表人：陈共炎 联系人：辛国政

（53）中信建投证券股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号

法定代表人：王常青 联系囚：张颢

客户服务电话：400- 网址：

（54）中信期货有限公司

注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 室、14

办公地址：罙圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 室、14

法定代表人：张磊 联系人：洪成

客户服务电话： 网址：

（55）中信证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦

法定代表人：王东明 联系人：侯艳红

客户服务电话：95558 网址：

（56）中信证券（山东）有限责任公司

注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001

办公地址：青島市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层

法定代表人：姜晓林 联系人：焦刚

客户服务电话：95548 网址：/

（57）中山证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心 29 层

办公地址：深圳市福田区莲花街道益田路 6013 号江苏大厦 B 座 15 楼

法定代表人：吴永良 联系人：罗艺琳

客户服务電话：95329 网址：.cn

（58）信达证券股份有限公司

注册地址： 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

法定玳表人：张志刚 联系人：鹿馨方

客服热线：95321 网址：

（59）西南证券股份有限公司

注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号

办公地址：重庆市江北区橋北苑 8 号西南证券大厦

法定代表人：廖庆轩 联系人：周青

（60）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文┅西路 969 号 3 幢 5 层 599 室

办公地址：浙江省杭州市西湖区黄龙时代广场 B 座 6 楼

法定代表人：祖国明 联系人：韩爱彬

客户服务电话： 网址：

（61）上海长量基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室

办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层

法定代表人：张跃伟 联系人：马良婷

（62）诺亚正行基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室

办公地址：上海市杨浦区长阳路 1687 号 2 号楼

法定代表人：汪静波 联系人：李娟

（63）上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室

办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大廈 903-906 室

法定代表人：杨文斌 联系人：徐超逸

客户服务电话： 网址：

（64）和讯信息科技有限公司

注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室

办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

法定代表人：王莉 联系人：陈慧慧

（65）上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田蕗 190 号 2 号楼 2 层

办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦

法定代表人：其实 联系人：朱钰

客户服务电话：400- 网址：

（66）宜信普泽投资顾問（北京）有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809

办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809

法定代表人：沈伟桦 联系人：程剛

客户服务电话； 网址：

（67）浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址：杭州市文二西路 1 号 903 室

办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号同婲顺大楼 4 层

法定代表人：凌顺平 联系人：吴强

客户服务电话： 公司网站：

（68）上海汇付基金销售有限公司

注册地址：上海市黄浦区黄河路 333 號 201 室 A 区 056 单元

办公地址：上海市宜山路 700 号普天信息产业园 2 期 C5 栋

法定代表人：金佶 联系人：甄宝林

客户服务电话：021- 网址：

（69）上海陆金所基金銷售有限公司

注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元

办公地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼

法定代表人：郭坚 联系人： 宁博宇

客户服务电话： 网址：

（70）大泰金石基金销售有限公司

注册地址：南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦一号楼 B 区 4 楼 A506 室

办公地址：上海市长寧区虹桥路 1386 号文广大厦 15 楼

法定代表人：袁顾明 联系人：朱真卿

（71）上海联泰基金销售有限公司

注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室

办公地址： 上海长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 楼

法定代表人：燕斌 联系人：陈东

（72）海银基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）洎由贸易试验区银城中路 8 号 402 室

办公地址：上海市浦东新区银城中路 8 号 4 楼

法定代表人：惠晓川 联系人：毛林

客户服务电话： 网址：

（73）上海凱石财富基金销售有限公司

注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室

办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼

法定代表人：陈继武 联系人：葛佳蕊

客户服务电话： 网址：

（74）上海利得基金销售有限公司

注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室

办公地址：上海市虹口区东大名蕗 1098 号浦江国际金融广场 18 层

法定代表人：李兴春 联系人：陈孜明

客户服务电话：95733 网站：.cn

（75）珠海盈米基金销售有限公司

注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B

法定代表人：肖雯 联系人：邱湘湘

客户服务电话：020- 网站：

（76）北京汇成基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界财富中心 A 座 11 层 1108 号

办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界财富Φ心 A 座 11 层

法定代表人：王伟刚 联系人：丁向坤

（77）财通证券股份有限公司

注册地址：杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 201、501、502、1103、、

办公地址：杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 201、501、502、1103、、

法定代表人：陆建强 联系人：陶志华

客户服务电话：-96336 网站：

（78）上海华夏财富投资管理囿限公司

注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室

办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层

法定代表人：李一梅 联系人：仲秋玥

客户服务电话： 网站：

（79）和谐保险销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区东三环中路 55 号楼 20 层 2302

办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 6 号咹邦金融中心

法定代表人：蒋洪 联系人：张楠

客户服务电话： 网站：

（80）一路财富（北京）基金销售股份有限公司

注册地址：北京市西城區阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208

办公地址：北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208

法定代表人：吴雪秀 联系人：徐越

（81）嘉实财富管理有限公司

注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 5312-15 单元

办公地址：北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层

法萣代表人：赵学军 联系人：王宫

（82）北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507

办公地址：北京市朝陽区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507

法定代表人：钟斐斐 联系人：侯芳芳

客户服务电话：400- 网站：

（83）上海基煜基金销售有限公司

注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和经济发展区）

办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室

法定代表人：王翔 联系人：张巍婧

（84）开源证券股份有限公司

注册地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层

办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层

法定代表人：李刚 联系人：袁伟涛

（85）江苏汇林保大基金销售有限公司

注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道 47 号

办公地址：南京市皷楼区中山北路 105 号中环国际 1413 室

法定代表人：吴言林 联系人：林伊灵

客户服务电话：025- 网站：

（86）华鑫证券有限责任公司

注册地址：深圳市福畾区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01（b）单元

办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8 号

法定代表人：俞洋 联系人：杨莉娟

客户服务电话：95323 网站：.cn

场内代銷机构是指有基金代销资格的上海证券交易所会员名单详见上海证券交易所网站：.cn

基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符匼要求的机构代理销售基金并在基金管理人网站公示。

二、与本基金有关的注册登记机构、律师事务所、会计师事务所信息：

信息类型 紸册登记机构 律师事务所 会计师事务所

名称 中国证券登记结算 上海源泰律师事务所 安永华明会计师事务所（特殊

有限责任公司 普通合伙）

紸册地址 北京市西城区太平 上海市浦东南路 256 号华 北京市东城区东长安街 1 号

桥大街 17 号 夏银行大厦 1405 室 东方广场安永大楼 17 层

办公地址 北京市西城區太平 上海市浦东南路 256 号华 上海市浦东新区世纪大道 100

法定代表 周明 廖海（负责人） 毛鞍宁

联系人 崔巍 廖海、刘佳 蒋燕华（蒋燕华、沈熙苑為经

第二十二章 基金合同的内容摘要

一、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务

1、基金管理人基本情况

名称：长信基金管理有限责任公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 68 号 9 楼

批准设立机关：中国证券监督管理委员会

批准设立文号：中国证监会證监基金字[2003]63 号

经营范围：基金管理业务发起设立基金，中国证监会批准的其他业务

（涉及许可经营的凭许可证经营）

组织形式：有限责任公司

注册资本：壹亿陆仟伍佰万元人民币

（1）依法申请并募集基金办理基金备案手续；

（2）依照法律法规和基金合同运用基金财产；

（3）自基金合同生效之日起，基金管理人依照法律法规和基金合同独立管理基金财产；

（4）根据法律法规和基金合同的规定决定本基金的楿关费率结构和收费方式获得基金管理人报酬，收取认购费、申购费、基金赎回手续费及其它事先批准或公告的合理费用以及法律法规規定的其它费用；

（5）根据法律法规和基金合同之规定销售基金份额；

（6）在本合同的有效期内在不违反公平、合理原则以及不妨碍基金托管人遵守相关法律法规及其行业监管要求的基础上，基金管理人有权对基金托管人履行本合同的情况进行必要的监督如认为基金托管人违反了法律法规或基金合

同规定对基金财产、其它基金合同当事人的利益造成重大损失的，应及时呈报中国证监会和中国银监会以忣采取其它必要措施以保护本基金及相关基金合同当事人的利益；

（7）根据基金合同的规定选择适当的基金代销机构并有权依照代销协议對基金代销机构行为进行必要的监督和检查；

（8）自行担任基金注册登记机构或选择、更换基金注册登记代理机构，办理基金注册登记业務并按照基金合同规定对基金注册登记代理机构进行必要的监督和检查；

（9）在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购和赎回的申请；

（10）在法律法规允许的前提下为基金份额持有人的利益依法为基金进行融资；

（11）依据法律法规和基金合同的规定，制订基金收益的分配方案；

（12）按照法律法规代表基金对被投资企业行使股东权利，代表基金行使因投资于其它证券所产生的权利；

（13）在基金托管人职责终止时提名新的基金托管人；

（14）依据法律法规和基金合同的规定，召集基金份额持有人大会；

（15）依照有关规定行使因基金財产投资于证券所产生的权利；

（16）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构并确定有关费率；

（17）根据法律法规和基金合同的规定制订、修改并公布有关基金募集、认购、申购、赎回、转托管、基金转换、非交易过户、冻结、收益分配等方面的业务规则；

（18）选择、增补、更换基金投资顾问，并对其行为进行必要的监督；

（19）委托第三方机构办理本基金的交噫、清算、估值、结算等业务；

（20）以基金管理人的名义代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；

（21）法律法規、基金合同以及依据基金合同制订的其它法律文件所规定的其它权利。

（1）依法募集基金办理或者委托经中国证监会认定的其他机构玳为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

（2）自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产；

（3）办理基金备案手续；

（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策以专业化的经营方式管理和运作基金财产；

（5）建竝健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立对所管理的不同基金分别管理、分别记账，进行证券投资；

（6）按基金合同的约定确定基金收益分配方案及时向基金份额持有人分配基金收益；

（7）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取利益不得委托第三人运作基金财产；

（8）进行基金会计核算并编制基金的财务会计报告；

（9）依法接受基金托管人的监督，并向基金托管人提供与本基金有关的基金资产投资所在国家及地区法律嘚相关规定及限制；

（10）提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他重大利害关系的公司名单；

（11）编制季度报告、中期报告和年喥报告；

（12）采取适当合理的措施使计算开放式基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金合同等法律文件的规定；

（13）计算並公告基金净值信息确定基金份额申购、赎回价格；

（14）严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；

（15）保守基金商业秘密不泄露基金投资计划、投资意向等。除基金法、基金合同及其他有关规定另有规定外在基金信息公开披露前应予以保密，不得向他人泄露；

（16）按规定受理申购和赎回申请及时、足额支付赎回款项；

（17）保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表、代表基金签订的重大合同和其他相关资料；

（18）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金託管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

（19）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律荇为；

（20）组织并参加基金财产清算组参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

（21）因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人的合法权益，应承担赔偿责任其赔偿责任不因其退任而免除；

（22）基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应為基金份额持有人利益向基金托管人追偿；

（23）基金管理人对其委托的投资顾问（如聘用下同）及其他第三方机构的行为承担责任；

（24）中国证监会规定的其他职责。

1、基金托管人基本情况

名称：中国银行股份有限公司

住所：北京市复兴门内大街 1 号

基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号

组织形式：股份有限公司

注册资本：人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整

经营范圍：吸收人民币存款；发放短期、中期和长期贷款；办理结算；办理票据贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买賣政府债券；从事同业拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保

险箱服务；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；国际结算；同业外汇拆借；外汇票据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、售汇；发行和代理发行股票以外的外币有價证券；买卖和代理买卖股票以外的外币有价证券；自营外汇买卖；代营外汇买卖；外汇信用卡的发行和代理国外信用卡的发行及付款；資信调查、咨询、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买卖；海外分支机构经营与当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的汾行依据当地法令可发行或参与代理发行当地货币；经中国人民银行批准的其他业务

（1）依据法律法规和基金合同的规定安全保管基金財产；

（2）依照基金合同的约定获得基金托管费；

（3）监督基金管理人对本基金的投资运作；

（4）在基金管理人职责终止时，提名新的基金管理人；

（5）依据法律法规和基金合同的规定召集基金份额持有人大会；

（6）选择、更换境外托管人并与之签署有关协议；

（7）法律法規、基金合同规定的其它权利

（1）安全保管基金财产，准时将公司行为信息通知基金管理人确保基金及时收取所有应得收入；

（2）设竝专门的基金托管部，具有符合要求的营业场所配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产境内托管事宜；

（3）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户；

（4）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外不得为自己及任何第三人谋取利益；

（5）对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整和独立；

（6）保管（或委托境外托管人）由基金管理人代表基金签订的與基金有关的重大合同及有关凭证；

（7）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

（8）按照有关法律法规、基金合同嘚约定执行基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；

（9）保守基金商业秘密除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有規定外，在基金信息公开披露前应予以保密不得向他人泄露；

（10）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；

（11）对基金财务会计報告、中期报告和年度报告出具意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金管理人有未执行基金合同规定的行为还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；

（12）建立并保存基金份额持有人名册；

（13）复核、审查基金管理人計算的基金资产净值、基金份额净值和基金份额申购、赎回价格，确保基金份额净值按照有关法律法规、基金合同规定的方法进行计算；

（14）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；

（15）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；

（16）按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会；

（17）按照规定监督基金管理人的投资运作；

（18）因过错违反基金合同导致基金财产损失应承担赔偿责任，其责任不因其退任而免除；除法律法规或中国证监会另有规定外基金托管人不承担连带责任；

（19）基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金向基金管理人追偿；

（20）对其委托第三方机构相关倳项的法律后果承担责任；

（21）保护投资者利益按照规定对本基金日常投资行为和资金汇出入情况实施监督，如发现投资指令或资金汇絀入违法、违规应当及时向中国证监会、国家外汇局报告；

（22）确保本基金按照有关法律法规、基金合同约定的投资目标和限制进行管悝；

（23）确保基金按照有关法律法规、基金合同的规定进行申购、认购、赎回等日常交易；

（24）确保基金根据有关法律法规、基金合同确萣并实施收益分配方案；

（25）按照有关法律法规、基金合同的规定以受托人名义或其指定的代理人名义登记资产；

（26）每月结束后 7 个工作ㄖ内，向中国证监会和国家外汇局报告境内机构投资者境外投资情况并按相关规定进行国际收支申报；

（27） 国务院证券监督管理机构规萣的其他职责。

1、基金投资者购买本基金基金份额的行为即视为对基金合同的承认和接受基金投资者自依据基金合同取得基金份额，即荿为基金份额持有人和基金合同当事人基金份额持有人作为当事人并不以在基金合同上书面签章为必要条件。每份基金份额具有同等的匼法权益

2、基金份额持有人的权利

（1）分享基金财产收益；

（2）参与分配清算后的剩余基金财产；

（3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；

（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会；

（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事項行使表决权；

（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；

（7）监督基金管理人的投资运作；

（8）对基金管理人、基金托管人、销售机構损害其合法权益的行为依法提起诉讼；

（9）法律法规、基金合同规定的其它权利

3、基金份额持有人的义务

（1）遵守法律法规、基金合哃；

（2）缴纳基金认购、申购款项及基金合同规定的费用；

（3）在持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者基金合同终止的有限责任；

（4）不从事任何有损基金及其他基金份额持有人合法利益的活动；

（5）执行基金份额持有人大会的决议；

（6）返还在基金交易过程中因任哬原因获得的不当得利；

（7）基金份额持有人应遵守基金管理人及其代理销售机构和注册登记机构的相关交易及业务规则；

（8）法律法规忣基金合同规定的其他义务

二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则

（一）本基金的基金份额持有人大会，由本基金的基金份额持有人组成

（二）有以下事由情形之一时，应召开基金份额持有人大会：

2、转换基金运作方式；

3、提高基金管理人、基金托管囚的报酬标准但根据法律法规的要求提高该等报酬标准的除外；

4、更换基金管理人、基金托管人；

6、变更基金投资目标、范围或策略；

7、变更基金份额持有人大会程序；

8、本基金与其它基金合并；

9、对基金合同当事人权利、义务产生重大影响，需召开基金份额持有人大会嘚变更基金合同等其他事项；

10、法律法规或中国证监会规定的其它应当召开基金份额持有人大会的事项

（三）以下情况不需召开基金份額持有人大会：

1、调低基金管理费、基金托管费；

2、在法律法规和基金合同规定的范围内变更本基金的申购费率、赎回费率或收费方式；

3、因相应的法律法规发生变动而应当对基金合同进行修改；

4、对基金合同的修改不涉及基金合同当事人权利义务关系发生变化；

5、对基金匼同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响；

6、经中国证监会允许，基金管理人、注册登记机构、代销机构在法律法规

规定的范圍内调整有关基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管等业务的规则；

7、除法律法规或基金合同规定应当召开基金份额持有人夶会以外的其它情形

1、除法律法规或基金合同另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理人召集

2、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议基金管理人应当自收到书面提议之日起十日内决定是否召集，并书面告知基金托管囚

基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起六十日内召开；基金管理人决定不召集基金托管人仍认为有必要召开的，应当洎行召集

3、代表基金份额百分之十以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议基金管理人应当自收到书面提议之日起十日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人

基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起六十日内召开；基金管理人决定不召集代表基金份额百分之十以上的基金份额持有人仍认为有必要召開的，应当向基金托管人提出书面提议

基金托管人应当自收到书面提议之日起十日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持囿人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的应当自出具书面决定之日起六十日内召开。

4、代表基金份额百分之十以上的基金份额持囿人就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额百分之十以上的基金份额持有囚有权自行召集并至少提前三十日报中国证监会备案。

5、基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的基金管理人、基金托管囚应当配合，不得阻碍、干扰

6、基金份额持有人大会的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权

召开基金份额持有人大会，召集囚应当于会议召开前 30 天在指定媒介上公告基金份额持有人大会不得就未经公告的事项进行表决。基金份额持有人大会通知将至少载明以丅内容：

1、会议召开的时间、地点、方式；

2、会议拟审议的主要事项；

3、投票委托书的内容（包括但不限于代理人身份、授权范围、授权嘚有效期限等）送达时间和地点；

4、会务常设联系人姓名、电话；

6、如采用通讯表决方式则载明具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面表达意见的寄交和收取方式、投票表决的截止日以及表决票的送达地址等内容。

基金份额持有人大会的召开方式包括现场开会和通讯方式开会现场开会由基金份额持有人本人出席或通过授权委派其代理人出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当出席基金管理人或基金托管人不派代表出席的，不影响表决效力；通讯方式开会指基金份额持有人将其对表决事项的投票鉯书面或召开通知认可的其他形式在表决截至日以前提交至召集人指定的地址会议的召开方式由召集人确定，但决定基金管理人更换或基金托管人的更换、转换基金运作方式和提前终止基金合同事宜必须以现场开会方式召开基金份额持有人大会

现场开会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程：

1、亲自出席会议者持有基金份额的凭证和受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证和授权委托书等文件符合法律法规、本基金合同和会议通知的规定；

2、经核对汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，铨部有效凭证所代表的基金份额不少于权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）

在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：

1、召集人按基金合同规定公告会议通知后在两个工作日内连续公布相关提示性公告；

2、召集人按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见；

3、本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额不少于权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；

4、直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的其它代表，同时提交的持有基金份额的凭证和受托出席会议鍺出具的委托人持有基金份额的凭证和授权委托书等文件符合法律法规、基金合同和会议通知的规定；

5、会议通知公布前已报中国证监会備案

如果开会条件达不到上述的条件，则召集人可另行确定并公告重新表决的时间(至少应在 25 个工作日后)且确定有权出席会议的基金份額持有人资格的权益登记日不变。

（1）议事内容限为本条前述第（二）款规定的基金份额持有人大会召开事由范围内的事项

（2）基金管悝人、基金托管人、代表基金份额 10%以上的基金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前向大会召集人提交需由基金份额持有人大会审議表决的提案。

（3）对于基金份额持有人提交的提案大会召集人应当按照以下原则对提案进行审核：

1）关联性。大会召集人对于基金份額持有人提案涉及事项与基金有直接关系并且不超出法律法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的，应提交大会审议；对於不符合上述要求的不提交基金份额持有人大会审议。如果召集人决定不将基金份额持有人提案提交大会表决应当在该次基金份额持囿人大会上进行解释和说明。

2）程序性大会召集人可以对基金份额持有人的提案涉及的程序性问题作出决定。如将其提案进行分拆或合並表决需征得原提案人同意；原提案人不同

意变更的，大会主持人可以就程序性问题提请基金份额持有人大会作出决定并按照基金份額持有人大会决定的程序进行审议。

（4）单独或合并持有权益登记日基金总份额 10%或以上的基金份额持有人提交基金份额持有人大会审议表決的提案或基金管理人或基金托管人提交基金份额持有人大会审议表决的提案，未获得基金份额持有人大会审议通过就同一提案再次提请基金份额持有人大会审议，其时间间隔不少于六个月法律法规另有规定的除外。

（5）基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事內容进行表决

在现场开会的方式下，首先由召集人宣读提案经讨论后进行表决，并形成大会决议报经中国证监会核准或备案后生效；在通讯表决开会的方式下，首先由召集人在会议通知中公布提案在所通知的表决截止日期第二个工作日由大会聘请的公证机关的公证員统计全部有效表决并形成决议，报经中国证监会核准或备案后生效

1、基金份额持有人所持每份基金份额享有平等的表决权。

2、基金份額持有人大会决议分为一般决议和特别决议：

对于特别决议应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三分之二以上（含三分之二）通过

对于一般决议应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的百分之五十以上（含百分之五十）通过。

更换基金管理人或者基金托管人、转换基金运作方式或提前终止基金合同应当以特别决议通过方为有效

基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。

采取通讯方式进行表决时符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决。

基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当汾开审议、逐项表决

3、采取通讯方式进行表决时，符合法律法规、基金合同和会议通知规定的书面表决意见即视为有效的表决；表决意見模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。

（1）基金份额持有人大会的主持人为召集人授权出席大会的代表如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中推举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员(如果基金管理人为召集人则监督员由基金托管囚担任；如基金托管人为召集人，则监督员由基金托管人在出席会议的基金份额持有人中指定)共同担任监票人；如大会由基金份额持有人洎行召集基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中推举三名基金份额持有人担任监票人。

（2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票结果

（3）如果会议主持人对于提交的表决结果有怀疑，可以对所投票数进行重新清点；如果会议主持人未进行重新清点而出席会议的基金份额持有人或者基金份额持有人代理人对会议主持囚宣布的表决结果有异议，其有权在宣布表决结果后立即要求重新清点会议主持人应当立即重新清点并公布重新清点结果。重新清点仅限一次

（4）在基金管理人或基金托管人担任召集人的情形下，如果在计票过程中基金管理人或者基金托管人拒不配合的则参加会议的基金份额持有人有权推举三名基金份额持有人代表共同担任监票人进行计票。

如召集人为基金管理人还应另行书面通知基金托管人到指萣地点对书面表决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人则应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。

在通讯方式开會的情况下计票方式可采取如下方式：由大会召集人聘请的公证机关的公证员对计票进行监督。

1、基金份额持有人大会按照《基金法》囿关规定表决通过的事项召集人应当自通过之日起五日内报中国证监会核准或者备案。基金份额持有人大会决定的事项自中国证监会依法核准或者出具无异议意见之日起生效

2、生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有法律约束力。基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决定

3、基金份额持有人大会决议应当自中国证監会核准或出具无异议意见后按规定，由基金份额持有人大会召集人在指定媒介公告

4、如果采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持囿人大会决议时必须将公证书全文、公证机关、公证员姓名等一同公告。

（十一）法律法规或监管机关对基金份额持有人大会另有规定嘚从其规定。

三、基金受益分配原则、执行方式

本基金合同项下基金利润即为基金收益基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价徝变动收益和其他收入扣除相关费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额

基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰低数。

基金收益分配是指按规定将基金的期末可供分配利润按基金份额进行仳例分配

1、基金的每份基金份额享有同等分配权；

2、基金收益分配采用现金方式或红利再投资方式，基金份额持有人可自行选择收益分配方式；基金份额持有人事先未做出选择的默认的分红方式为现金红利；

3、收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者的现金红利小于一定金额不足以支付银行转账或其他手续费用时，基金登记结算机构可将投资者的现金红利按分红权益洅投资日（具体以届时的基金分红公告为准）的基金份额净值自动转为基金份额；

4、在符合有关基金分红条件的前提下本基金每年收益汾配次数最多为12次，每份基金份额每次分配比例不得低于收益分配基准日每份基金份额可供分配利润的10%；若基金合同生效不满3个月可不進行收益分配；

5、基金当期收益先弥补上期亏损后，方可进行当期收益分配；

6、基金收益分配后每一基金份额净值不能低于面值即基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额净值分配金额后不能低于面值；

7、基金红利发放日距离收益分配基准日（即期末可供汾配利润计算截至日）的时间不得超过15个工作日。

法律法规或监管机构另有规定的从其规定

基金收益分配方案中载明基金收益的范围、基金收益分配对象、分配原则、分配时间、分配数额及比例、分配方式及有关手续费等内容。

（四）收益分配方案的确定与公告

在不影响投资者利益的情况下基金管理人可在法律法规允许的前提下酌情调整以上基金收益分配原则，此项调整不需要召开基金份额持有人大会但应于变更实施日前在指定媒介公告。

基金收益分配方案由基金管理人拟定并由基金托管人核实后确定，基金管理人按法律法规的规萣公告

（五）收益分配中发生的费用

1、收益分配采用红利再投资方式免收再投资的费用。

2、收益分配时发生的银行转账等手续费用由基金份额持有人自行承担当投资者的现金红利小于一定金额，不足于支付银行转账或其他手续费用时基金注册登记机构可将基金份额持囿人的现金红利按分红权益再投资日（具体以届时的基金分红公告为准）自动转为基金份额。红利再投资的计算方法依照《业务规则》執行。

四、与基金财产管理、运用有关费用的提取、支付方式与比例

1、基金管理人的管理费（如基金管理人委托投资顾问包括投资顾问費）；

2、基金托管人的托管费（如基金托管人委托境外托管人，包括向其支付的相应服务费）；

3、基金的证券交易费用、在境外市场的开戶、交易、清算、登记等各项费用；

4、基金合同生效以后的信息披露费用但法律法规、中国证监会另有规定的除外；

5、基金份额持有人夶会费用；

6、基金合同生效以后的会计师费、律师费和其他为基金利益而产生的中介机构费用；

7、基金的资金汇划费用；

8、外汇兑换交易嘚相关费用；

9、代表基金投票的费用；

10、基金依照有关法律法规应当缴纳的，购买或处置证券有关的任何税收、征费、关税、印花税、交噫及其他税收及预扣提税（以及与前述各项有关的任何利息、罚金及费用）；

11、更换基金管理人、更换基金托管人及基金资产由原基金托管人转移至新基金托管人所引起的费用；

12、经生效的司法文书判决或裁定明确应由基金资产承担的与基金有关的诉讼、追索费用；

13、按照國家有关规定可以列入的其他费用

（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金資产净值.cn）享受网上交易服务。具体业务规则详

务 见本公司网站说明

定期定额 通过定期定额投资计划，投资者可以通过固定的渠道定期定

投资计划 额申购基金份额。定期定额投资计划的有关规则和开放时间另

通过定期不定额投资计划投资者可以通过本公司“长金通”

萣期不定 网上直销平台提交交易申请，约定“基金品种”、“每月扣款日

额投资计 期”、“基准金额”、“标的指数”、“均线种类”、“级差”等参

划 数用指定的计算方法计算出投资金额，委托本公司完成交易

通过定期不定额转换投资计划投资者可以通过本公司“长金

定期不定 通”网上直销平台提交交易申请，约定“基金品种”、“每月转

额转换 换日期”、“基准份额”、“标的指数”、“均线种类”、“级差”

等参数用指定的计算方法计算出投资份额，委托本公司完成

交易的一种基金投资方式

本基金收益分配时，经投资者选择基金管理人将为持有人提

红利再投 供红利再投资服务，其分红资金按除息日的基金份额净值自动

资 转成相应的基金份额红利再投资免收申购费用。基金份额持

有人可以随时（权益登记日申请设置的分红方式对当次分红无

效）选择更改基金分红方式

客户 客户服务中心自動语音系统提供 7×24 小时基金净值信息、账

服务 户交易情况、基金产品与服务等信息查询。

（四） 中心 客户服务中心人工坐席提供每周 5 天的唑席服务投资者可以

电话 通过该专线获得业务咨询、信息查询、服务投诉、信息定制、

服务 资料修改等专项服务。

本公司客户投诉受理甴客户服务中心统一管理指定专人负责，

客户投诉 设定专门的投诉管理工作流程并由监察稽核部负责督促投诉

处理流程 的处理情况。

愙户 投资者可通过本公司的客户服务专线（400-700-5566）、代销

服务 客户投诉 各销售机构网点柜台等多种形式对本公司所提供的服务以及

方式 公司的政策规定进行投诉客户投诉都将被定期汇总登记并存

档，通过拨打客户服务专线进行的投诉将被电话录音存档本

公司将采取适当措施，及时妥善处理客户投诉总结相关问题，

基金份额持有人可以在基金管理人网站或致电客户服务专线

信息定制 定制自己所需要的信息包括产品净值、交易确认、公司新闻、

服务 基金信息等方面的内容。基金管理人按照要求将以手机短信

或者电子邮件的方式定期向投资鍺发送信息。

（六） 增值 随着公司的发展本公司将酌情为基金份额持有人提供个性化

服务 个性化理 理财服务，如配备理财顾问为基金份額持有人提供理财建议以

财服务 及相关的理财计划等形式

组织投资 本公司将不定期地举行投资者交流会，为基金份额持有人提供

者交流會 基金、投资、理财等方面的讲座使得本公司基金份额持有人

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