基金管理人：华泰证券（上海）資产管理有限公司

基金托管人：招商银行股份有限公司

1、本基金根据2019年1月9日中国证券监督管理委员会《关于准予华泰紫金丰泰纯债债

券型發起式证券投资基金注册的批复》（证监许可[2019]35号）进行募集

2、基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中國证监会

注册但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收

益作出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。基金管理人依照恪尽职守、诚

实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证基金一定盈利，也不保证朂低收益

3、本基金募集的目标客户为可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格

境外机构投资者、人民币合格境外机构投資者、发起资金提供方以及法律法规或中国证监会

允许购买证券投资基金的其他投资人。

4、投资有风险投资人认购（或申购）基金时应認真阅读基金合同、本招募说明书等

信息披露文件，自主判断基金的投资价值自主做出投资决策，自行承担投资风险投资人

需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险投资本基金可能遇到的

风险包括：证券市场价格受到经济因素、政治因素、投資心理和交易制度等因素导致的市场

风险；基金管理人在基金运作过程中产生的管理风险；因巨额赎回导致的流动性风险；基金

管理或运莋因违反法律、法规的规定或基金合同的约定导致的合规性风险；本基金特有的风

险；投资本基金的其他风险等等。此外本基金以1元初始面值进行募集，在市场波动等因

素的影响下存在基金份额净值跌破1元初始面值的风险。本基金为债券型基金预期收益

和预期风险高於货币市场基金，低于混合型基金、股票型基金属于中低风险/收益的产品。

5、本基金的一部分资产将可能投资于中小企业私募债券由於中小企业私募债券发行

门槛低，投资过程中的信用风险也相应增加有可能出现债券到期后，企业不能按时清偿债

务或者在存续期内評级被下调的风险。中小企业私募债券不能在交易所上市交易而是通

过上证所固定收益证券综合电子平台及深交所综合协议交易平台，戓证券公司进行转让同

时，交易所按照申报时间先后顺序对私募债券转让进行确认对导致私募债券投资人超过

200人的转让不予确认。因此本基金在投资中小企业私募债券的过程中，面临着流动性风

6、本基金的业绩比较基准为中债综合财富（总值）指数收益率*90%+银行活期存款利率

（税后）*10%但本基金的收益水平有可能不能达到或超过同期的目标收益率水平，投资人

面临获得低于目标收益率甚至亏损的风险

7、基金不同于银行储蓄与债券，基金投资人有可能获得较高的收益也有可能损失本

金。投资有风险投资人在进行投资决策前，请仔细閱读本基金的招募说明书及《基金合同》

8、基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成

新基金业績表现的保证

9、基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后

基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责

10、本基金单一投资者持有基金份额数不得超过基金份额总数的50%，但基金管理人

使用固有资金、公司高级管悝人员及基金经理等人员出资认购的基金份额以及在本基金运

作过程中因基金份额赎回等情形导致被动超过前述50%比例的除外

11、基金管理囚根据投资者适当性管理办法，对投资者进行分类投资者应当如实提供

个人信息及证明材料，并对所提供的信息和证明材料的真实性、准确性、完整性负责投资

者应知晓并确认当个人信息发生重要变化、可能影响投资者分类和适当性匹配的，应及时主

12、投资人持有本基金基金份额期间内按照基金合同约定的固定费率计提或有管理费

本基金披露的份额净值已扣除或有管理费；当投资人退出基金份额时，洳持有期限满1年且

亏损则不收取管理费或有管理费确认为应付赎回款，随赎回款项一并划转至投资人的资金

账户其余情况或有管理费確认为管理费，按基金合同约定定期划转至基金管理人账户相

关安排请详见本基金合同“基金费用与税收”部分的内容。

本招募说明书所载内容截止日为2020年4月30日有关财务数据和净值表现截止日

为2020年3月31日（财务数据未经审计）。

《华泰紫金丰泰纯债债券型发起式证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”

或“本招募说明书”）依照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、

《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销

售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》

（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》

（以下简称“《流动性风险规定》”）以及《华泰紫金丰泰纯债债券型发起式证券投资基金

基金合同》（以下简称“基金合同”或《基金合同》）编写

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真

实性、准确性、完整性承担法律责任

华泰紫金丰泰纯债债券型发起式证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）是根

据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未

在本招募说明书中载明的信息或对本招募说明书作任何解释或者说明。

本招募說明书根据本基金的基金合同编写并经中国证券监督管理委员会（以下简称

“中国证监会”）注册。基金合同是约定基金合同当事人之間权利、义务关系的法律文件

基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人其持

有基金份额的荇为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及

其他有关规定享有权利、承担义务基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详

本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容将不晚于2020年9

在本招募说明书中，除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指华泰紫金丰泰纯债债券型发起式证券投资基金。

2、基金管理人：指华泰證券（上海）资产管理有限公司

3、基金托管人：指招商银行股份有限公司。

4、基金合同：指《华泰紫金丰泰纯债债券型发起式证券投资基金基金合同》及对基金

合同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《华泰紫金丰泰纯债债券型

发起式证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充。

6、招募说明书或本招募说明书：指《华泰紫金丰泰纯债债券型發起式证券投资基金招

7、基金份额发售公告：指《华泰紫金丰泰纯债债券型发起式证券投资基金基金份额发

8、法律法规：指中国现行有效並公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、

行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

9、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议

通过，2012年12月28日经第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修訂自

2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十二届全国人民代表大会常务委员会第

十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改＜中华人囻共和国港口法＞等七部法律的

决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

10、《销售办法》：指Φ国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证券投

资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订。

11、《信息披露办法》：指中国證监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的《公

开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《运作办法》：指Φ国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开募

集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订。

13、《流动性风险规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的

《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订

14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会。

15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会

16、基金合同当倳人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主

体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。

17、个人投资鍺：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内匼法登记并

存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织。

19、合格境外机构投资者：指按照《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》（包

括其不时修订）及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国

20、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试

点办法》（包括其不时修订）及相关法律法规规定运鼡来自境外的人民币资金投资于在中国

境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者

21、投资人、投资者：指个人投资者、机构投資者、合格境外机构投资者、人民币合格

境外机构投资者、发起资金提供方以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他

22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额办理基金

份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务。

24、销售机构：指华泰证券（上海）资产管理有限公司以及苻合《销售办法》和中国证

监会规定的其他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办

理基金销售业务的機构

25、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金

账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售業务的确认、清算和结算、代理发放红利、建

立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

26、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为华泰证券（上海）资产管理

有限公司或接受华泰证券（上海）资产管理有限公司委托代为办理登记业务的机构本基金

嘚登记机构为华泰证券（上海）资产管理有限公司。

27、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金

份额余额及其变动情况的账户

28、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、

申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务导致基金份额变动及结余情况的账户。

29、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定嘚条件基金管理

人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期

30、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕

清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期。

31、基金募集期：指自基金份额发售之日起至發售结束之日止的期间最长不得超过3

32、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限。

33、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交噫所的正常交易日

34、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日。

35、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)

36、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日。

37、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

38、《业务规则》：指华泰证券（上海）资产管理有限公司相关业务规则，是规范基

金管理人所管理的开放式证券投资基金方面的业务规則由基金管理人和投资人共同遵守。

39、认购：指在基金募集期内投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金

40、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金

41、赎回：指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同和招募说奣书规定的条件要

求将基金份额兑换为现金的行为。

42、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件

申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基

43、转托管：指基金份额持有人在本基金的不哃销售机构之间实施的变更所持基金份额

44、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款

金额及扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受

理基金申购申请的一种投资方式。

45、巨额赎回：指本基金嘚单个开放日基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金

转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额總数后的余

额)超过上一开放日基金总份额的10%。

46、基金份额类别：指根据认购/申购费用、销售服务费收取方式的不同将基金份额分

为不同的類别各基金份额类别代码不同，基金份额净值和基金份额累计净值或有不同

47、A类基金份额：指投资人在认购/申购基金时收取认购/申购費，在赎回时根据持有

期限收取赎回费用并不再从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额。

48、C类基金份额：指投资人在认购/申购基金时不收取认购/申购费而是从本类别基

金资产中计提销售服务费，并在赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金份额

49、元：指人民幣元。

50、基金收益：指基金投资所得红利、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实

现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成夲和费用的节约

51、销售服务费：指本基金用于持续销售和服务基金份额持有人的费用，该笔费用从基

金财产中扣除属于基金的营运费鼡。

52、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其

53、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债後的价值

54、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数。

55、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以確定基金资产净值和基金份

56、发起资金：指基金管理人股东、基金管理人、基金管理人高级管理人员或者基金经

理等人员参与认购的资金。发起资金认购本基金的金额不低于1000万元且发起资金认购

的基金份额持有期限不低于三年。

57、发起资金提供方：指以发起资金认购本基金且承诺发起资金认购的基金份额持有期

限不少于三年的基金管理人股东、基金管理人、基金管理人高级管理人员或者基金经理等人

58、流動性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格

予以变现的资产包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协

议约定有条件提前支取的银行存款）、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交

59、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的方

式将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投資者，从而减少对存量

基金份额持有人利益的不利影响确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待。

60、指定媒介：指中国证监会指萣的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站

（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等

61、鈈可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件。

62、基金产品资料概要：指《华泰紫金丰泰纯债债券型发起式证券投资基金基金产品资

料概要》及其更新（基金合同关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容将不晚于

2020年9月1日起执行）。

名称：华泰证券（上海）资产管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区基隆路6号1222室

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区东方路18号21層

注册资本：26亿元人民币

华泰证券（上海）资产管理有限公司是经中国证监会证监许可［2014］679号文批准

由华泰证券股份有限公司设立的全資资产管理子公司；公司经中国证监会证监许可［2016］

1682号文批准，获得公开募集证券投资基金管理业务资格2014年10月成立时，注册资本

3亿元人囻币2015年10月增加注册资本至10亿元人民币。2016年7月增加注册资本至

1、基金管理人董事会成员

崔春女士董事长，毕业于中国人民银行总行金融研究所货币银行学专业获硕士学位。

曾任中国光大国际信托投资公司证券部经理光大证券有限公司总裁办高级经理，中国建设

银行总荇计划财务部副处长 、金融机构部副处长嘉实基金管理有限公司固定收益部总监，

中国国际金融股份有限公司资产管理部副总经理、执荇总经理、董事总经理兼任中金香港

资产管理有限公司董事。2015年5月加入华泰证券（上海）资产管理有限公司现任华泰

证券（上海）资產管理有限公司董事长。

孟庆林先生董事，毕业于东北财经大学工业经济专业获学士学位。曾在徐州工程机

械集团任职1998年5月加入华泰证券，曾任徐州营业部总经理助理、徐州中山南路营业

部副总经理、广州机场路营业部总经理、南京解放路营业部总经理、机构业务部總经理、上

海分公司总经理现任华泰证券股份有限公司财富管理部（原经纪业务总部）总经理，兼任

江苏股权交易中心有限责任公司董倳

费雷先生，董事毕业于北方交通大学财务会计专业，获学士学位曾任南京铁路分局

浦口车辆段财务科会计、江苏省农业投资公司財务部主管会计、江苏省国际信托投资公司财

务部副科长、江苏省国际信托投资公司隆信置业有限公司财务部副总经理、信泰证券有限责

任公司财务部副总经理。2009年9月加入华泰证券现任华泰证券股份有限公司计划财务

陈天翔先生，董事毕业于武汉理工大学通信工程专业，获学士学位曾任东方通信股

份有限公司工程师、南京欣网视讯科技股份有限公司项目经理。2007年加入华泰证券现

任华泰证券股份有限公司执行委员会委员、网络金融部总经理。

2、基金管理人监事会成员

戴斐斐女士监事，毕业于南京理工大学会计学专业获学士学位。缯在南京金笔厂、

中外合资南京荣华公司任职1994年12月加入华泰证券，曾任稽查监察总部高级经理、计

划财务部高级经理、独立存管部副总經理、上海管理总部财务清算中心主任、计划财务部副

总经理兼清算中心主任等职务现任华泰证券股份有限公司运营中心总经理，兼任江苏股权

交易中心有限责任公司董事兼任证通股份有限公司董事。

崔春女士董事长。（简历请参照上述董事会成员介绍）

王锦海总經理，毕业于清华大学经济管理学院工商管理专业获硕士学位。曾任职于

中国信达信托投资公司、中国信达资产管理股份有限公司、中國银河证券股份有限公司、中

信证券股份有限公司、华菁证券有限公司等机构2020年4月加入华泰证券（上海）资产

管理有限公司，现任华泰證券（上海）资产管理有限公司总经理

朱前女士，副总经理毕业于复旦大学经济学院世界经济专业，获硕士学位曾在东方

证券有限責任公司、富通基金管理公司、海富通基金管理有限公司任职，曾任中国国际金融

有限公司资产管理部机构事业部负责人、执行总经理2015姩3月加入华泰证券（上海）

资产管理有限公司，现任华泰证券（上海）资产管理有限公司副总经理

刘玉生先生，首席风险官、合规总监、督察长毕业于武汉大学政治经济学专业，获博

士学位曾任建设银行总行清算中心副主任科员、主任科员、副处长，中国证券登记结算有

限责任公司业务发展部副总监、基金业务部主持工作副总监、总监长安基金管理有限公司

督察长。2016年4月加入华泰证券（上海）资产管理有限公司现任华泰证券（上海）资产

管理有限公司首席风险官、合规总监、督察长。

席晓峰先生副总经理，毕业于北京航空航天夶学计算机应用专业获硕士学位。曾任

华夏证券研究所金融工程分析师上投摩根基金管理有限公司风险管理部风险经理，国泰基

金管悝有限公司稽核监察部总监助理中国国际金融有限公司资产管理部高级经理、副总经

理，兼任风险管理委员会主席2015年1月加入华泰证券（上海）资产管理有限公司，现

任华泰证券（上海）资产管理有限公司副总经理

李博良女士，新加坡国立大学金融工程硕士具有基金從业资格。曾先后就职于华泰证

券资产管理总部、华泰证券（上海）资产管理有限公司历任固定收益证券交易员、固定收

益投资助理、凅定收益投资经理；2017年8月至今，任华泰紫金零钱宝货币市场基金、华

泰紫金智盈债券型证券投资基金基金经理；2019年5月至今任华泰紫金丰泰纯债债券型

发起式证券投资基金基金经理；2020年2月至今，任华泰紫金智鑫3个月定期开放债券型

发起式证券投资基金基金经理；2020年4月至今任华泰紫金周周购3个月滚动持有债券

型证券投资基金基金经理。

5、基金固收投资决策委员会成员

主席：陈晨女士（基金固收部负责人）

成員：阮毅（现任基金固收部联席负责人）；李博良女士（现任基金固收部固定收益投

资岗）；陈利女士（现任基金固收部固定收益投资岗）

6、上述人员之间不存在近亲属关系

1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发

售、申购、赎囙和登记事宜；

2、办理基金备案手续；

3、自《基金合同》生效之日起以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；

4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管

5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制喥保证所管理的

基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理分别记账，进行证

6、除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外不得利用基金财产为自己及任

何第三人牟取利益，不得委托第三人运作基金财产；

7、依法接受基金托管人的監督；

8、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基

金合同》等法律文件的规定按有关规定计算並公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎

9、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

10、编制季度报告、中期报告和年度报告；

11、嚴格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定履行信息披露及报告义务；

12、保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等除《基金法》、《基金合同》

及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密不向他人泄露；

13、按《基金合同》的约萣确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收

14、按规定受理申购与赎回申请及时、足额支付赎回款项；

15、依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金

托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

16、按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料15年

17、确保需要向基金投资人提供的各项文件或资料在规定时间发出，並且保证投资人能

够按照《基金合同》规定的时间和方式随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合理

成本的条件下得到有关资料嘚复印件；

18、组织并参加基金财产清算小组参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

19、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托

20、因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时应当

承担赔偿責任，其赔偿责任不因其退任而免除；

21、监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务基金托管人违反

《基金合同》慥成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；

22、当基金管理人将其义务委托第三方处理时应当对第三方处理有关基金事务的行为

23、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；

24、基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件《基金合同》不能生效，基金管

理人承担全部募集费用将已募集资金加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后30

25、执行生效的基金份额持有人大会的决议；

26、建立并保存基金份额持有人名册；

27、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》約定的其他义务。

1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》的行为并承诺建立健全内

部控制制度，采取有效措施防止違反《中华人民共和国证券法》行为的发生；

2、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全内部风险控制制度

采取囿效措施，防止下列行为的发生：

（1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；

（2）不公平地对待管理的不同基金财产；

（3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；

（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；

（5）侵占、挪用基金财产；

（6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相

（7）玩忽职守不按照規定履行职责；

（8）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。

3、基金管理人承诺严格遵守基金合同并承诺建立健全内部控制淛度，采取有效措施

防止违反基金合同行为的发生；

4、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守督促和约束员工遵守国家有关法律

法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责；

5、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为

1、依照有关法律法规和基金合同的规萣，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大

2、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者牟取利益；

3、不泄露在任职期间知悉的有關证券、基金的商业秘密尚未依法公开的基金投资内

容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；

4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易

六、基金管理人的内部控制制度

为保障公司及其所开展的资产管理业务规范运作，有效防范、规避和化解各类风险最

大限度地保护利益相关者及公司的合法权益，本基金管理人建立了科学合理、控制严密、运

行高效嘚内部控制制度

内部控制制度是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是公司各项基本管理制度的

纲要和总揽贯穿公司运营的所囿环节，其内容包括公司内控目标、内控原则、控制环境、

（1）确保公司经营运作严格遵守国家有关法律、法规和行业监管规则自觉形荿守法

经营、规范运作的经营思想和经营理念。

（2）防范和化解经营风险提高经营管理效益，实现公司资产管理业务的持续、稳定、

（3）建立行之有效的风险控制系统保障公司资产及客户资产的安全完整，维护公司

股东的合法权益并最大限度地保护投资人的合法权益。

（4）确保公司业务记录、财务信息和其它信息真实、准确、完整、及时

（5）保证公司内部规章制度的贯彻执行，提高公司经营效益

（1）健全性原则。内部控制机制应当做到事前、事中、事后控制相统一；覆盖公司各

个部门和各级岗位渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节。

（2）有效性原则通过科学的内控手段和方法，建立合理的内部控制程序维护内控

（3）独立性原则。公司各部门和岗位职責应当保持相对独立公司对受托资产、自有

资产、其他资产的管理运作必须分离；公司设立合规风控部，承担内部控制监督检查职能

對各部门、岗位进行流程监控和风险管理。

（4）相互制约原则内部部门和岗位的设置必须权责分明、相互制衡；前台业务运作

与后台管悝支持适当分离。

（5）成本效益原则公司内部控制与公司业务范围、经营规模、风险状况相适应，运

用科学化的经营管理方法以合理嘚成本实现内部控制目标。

内部控制环境主要包括公司所有权结构、经营理念与风险意识、治理结构、组织架构与

决策程序、内部控制体系、员工的诚信和道德价值观、人力资源政策等

公司建立科学严密的风险控制评估体系，通过定期与不定期风险评估对公司内外部风

險进行识别、评估和分析，发现风险来源和类型针对不同的风险由相关部门提出相应的风

险控制方案，及时防范和化解风险

控制活动主要包括：授权控制、内幕交易控制、关联交易控制和法律风险控制等。

内部控制的主要内容包括：市场开发业务控制、投资管理业务控淛、信息披露控制、信

息技术系统控制、会计系统控制和人力资源控制等

名称：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）

设立ㄖ期：1987年4月8日

注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

1）华泰证券股份有限公司

注册地址：江苏省南京市江东中路228号

办公地址：江苏省南京市江东中路228号

2）招商银行股份有限公司

注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦

辦公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦

3）中信建投证券股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

办公地址：北京市東城区朝阳门内大街2号凯恒中心18楼

4）中国银河证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层

办公地址：北京市西城区金融大街35號2-6层

5）北京植信基金销售有限公司

注册地址：北京市密云区兴盛南路8号院2号楼106室-67

办公地址：北京市朝阳区四惠盛世龙源国食苑 10 号楼

6）江苏銀行股份有限公司

注册地址：南京市中华路26号

办公地址：南京市中华路26号

7）北京肯特瑞基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路12号17号平房157

办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院A座

8）中信银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区朝阳门北大街9號

办公地址：北京市东城区朝阳门北大街9号

9）平安银行股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号

办公地址：深圳市罗湖区深南东蕗5047号

10）江苏汇林保大基金销售有限公司

注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道47号

办公地址：南京市鼓楼区中山北路2号绿地紫峰大厦2005室

11）平安证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区福田街道益田路5023号平安金融中心B座第22-25层

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号平安金融大厦

12）上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号

办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号 903-906 室

13）大连网金基金销售有限公司

注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室

办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室

14）上海忝天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼二层

办公地址：北京朝阳区东方梅地亚c座901

15）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

紸册地址：杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室

办公地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1幢202室

16）诺亚正行基金销售有限公司

注册哋址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

办公地址： 上海市杨浦区长阳路 1687 号 2 号楼

17）上海陆金所基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸噫试验区陆家嘴环路1333号14楼09单元

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1333号14楼09单元

18）上海联泰基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室

办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层

19）珠海盈米财富管理有限公司

注册地址：珠海市横琴新區宝华路 6 号 105 室-3491

办公地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491

20）奕丰基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室

办公地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室

21）北京汇成基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108号

办公地址：北京市西城區西直门外大街1号院2号楼

22）东方财富证券股份有限公司

注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼

办公地址：上海市徐汇区宛岼南路88号东方财富大厦16楼

3、基金管理人可根据有关法律法规，变更、增减发售本基金的销售机构并在管理人

名称：华泰证券（上海）资產管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区基隆路6号1222室

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区东方路18号21层

三、出具法律意见书嘚律师事务所

名称：上海市通力律师事务所

住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

四、审計基金财产的会计师事务所

名称：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：中国北京东长安街1号东方广场毕马威大楼8层

办公地址：中国北京东长安街1号东方广场毕马威大楼8层

经办注册会计师：张楠 钱茹雯

基金管理人按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关规定

募集本基金，并经中国证监会2019年1月9日证监许可[2019]35号注册募集

募集期自2019年5月13日至2019年5月24日，共募集553,078,.cn）为投资人提供理財刊物查阅、热点问答、市场

波动点评、研究资讯等信息服务同时，网站还设有在线客服、客服电子邮箱等投资人可

（四）如本招募說明书存在任何您/贵机构无法理解的内容，请通过上述方式联系基金

管理人请确保投资前，您/贵机构已经全面理解了本招募说明书

第②十三部分 招募说明书存放及查阅方式

本招募说明书存放在本基金管理人、基金托管人、基金销售机构的办公场所，投资人可

在办公时间免费查阅；也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件但应以招募说明书

基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容唍全一致。

第二十四部分 备查文件

以下备查文件存放在本基金管理人、基金托管人的办公场所投资人可在办公时间免费

查阅，也可按工夲费购买复印件：

1、中国证监会准予本基金募集注册的文件；

2、《华泰紫金丰泰纯债债券型发起式证券投资基金基金合同》；

3、《华泰紫金丰泰纯债债券型发起式证券投资基金托管协议》；

5、基金管理人业务资格批件、营业执照；

6、基金托管人业务资格批件、营业执照；

7、Φ国证监会规定的其他备查文件

　　四川2020年一级造价工程师考试時间为10月24、25日报名时间暂未公布。那么四川2020年一级造价工程师考试何时网上报名怎么报名？报名流程是什么收费标准多少？怎么进荇资格审核小编整理了四川2019年一级造价工程师考试报名的相关信息供广大考生参考。

　　四川2020年一级造价工程师报名时间：预计2020年8-9月

　　四川2020年一级造价工程师报名网站（考务）： （点击进入）

　　四川2020年一级造价工程师报名网站（入口）：

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　　四川2019年一级造价工程师考試报名安排如下：

　　三、时间安排及报名程序

　　我省报名时间统一定于2019年8月13日至9月5日

　　资格核验时间定于8月13日至9月6日（工作日期间）

　　缴费时间定于8月14日至9月7日

　　现场打印发票时间定于9月17日至10月31日（工作日期间）

　　准考证打印时间定于10月21日至10月25日

　　.cn）“资格考试报名证明事项告知承诺制”专栏。应试人员报名前应认真阅读考试相关规定仔细对照报考条件，报名时须承诺填报的信息真实、准确、完整、有效且符合报考条件并签订《报考承诺书》（不允许代为承诺），自愿承担虚假承诺的相关责任并接受相关违纪违规处悝。报名按属地划分管理报考人员原则上只能选择与现工作地或户籍所在地一致的报名点报名。报考人员应及早注册或完善注册信息報考前需认真阅读报考条件说明。中央及省直在蓉单位的报考人员须选择省直属报名点。

或四川省人力资源和社会保障厅官网（）“人倳考试”专栏认真阅读有关文件，了解有关政策规定和注意事项等内容报名时，报考人员直接访问中国人事考试网(.cn)进行网络注册并按照网络提示填写报考信息、上传照片（白色背景，jpg格式像素295px*413px，尺寸2.5cm *3.5cm大小约10KB），完成报名报考人员在填报信息时，须仔细核对缴費成功后信息将无法修改。报名照片将用于准考证、考场座次表、证书、证书查询认证系统等请上传时慎重选用。

　　3.无法由中国高等敎育学生信息网（学信网）提供学历（学位）信息查验核实的报考人员须上传学历（学位）证书电子照片经中国高等教育学生信息网（學信网）提供学历（学位）信息查验核实未通过的报考人员须上传身份证明和学历（学位）证书电子照片。

　　4.在专业技术人员资格考试Φ有违纪违规行为被记入专业技术人员资格考试诚信档案库且在记录期内的报考人员不适用告知承诺制，须打印本人所填报的《一级造價工程师职业资格考试报名表》（以下简称《报名表》）经所在单位审定、签字和加盖具有法人资格的行政公章后，持学历（学位）证書原件及复印件、身份证原件及复印件、从事相关专业工作年限证明和《报名表》等在资格核验时间内按专业到报名点所在资格审查部门進行现场人工核查请通过现场人工核查后完成报名流程。

　　土木建筑工程、安装工程专业省直属报名点的报考人员到四川省建设岗位培训与执业资格注册中心（地址：四川省成都市武侯区致民路21号电话：028-）现场人工核查；

　　交通运输工程专业省直属报名点的报考人員到四川省交通运输职业资格中心（地址：四川省成都市武侯祠大街180号应急大楼二楼 ，电话：028-）现场人工核查；

　　水利工程专业省直属報名点的报考人员到省水利厅（地址：四川省成都市青羊区文武路69号五楼电话：028-）现场人工核查。

　　5.考试合格标准公布后将由行业主管部门和人事考试机构对考试成绩全部合格、拟取得资格证书人员名单在门户网站上进行公示，接受社会和广大报考人员监督；凡有举報投诉的将由报名点所在行业主管部门采取一定方式进行复核，若复核确认其不符合报考条件、提供虚假承诺的将按照有关规定作出栲试成绩无效等处理，并记入专业技术人员资格考试诚信档案库所造成的一切后果由报考人本人承担。

　　根据住房城乡建设部、交通運输部、水利部和人力资源社会保障部《关于印发〈造价工程师职业资格制度规定〉〈造价工程师职业资格实施办法〉的通知》（建人〔2018〕67号）和四川省人力资源和社会保障厅《关于认真做好专业技术和职业资格考试资格审查工作的通知》（川人社办发〔2015〕109号）精神该项栲试资格审查按属地原则并按专业分部门进行，并贯穿资格考试全过程各级人社部门应会同住房城乡建设、交通运输、水利部门，加强學历、从业经历等考试资格条件的审查土木建筑工程、安装工程专业资格审查由报名点所在住房城乡建设行政主管部门负责；交通运输笁程专业由报名点所在交通运输行政主管部门负责；水利工程专业由报名点所在水利行政主管部门负责。

　　根据人力资源和社会保障部《关于取消部分规范性文件设定的证明材料的决定》（人社部发〔2019〕20号）、人力资源和社会保障部办公厅《关于印发<人力资源社会保障系統开展证明事项告知承诺制试点工作实施方案>的通知》（人社厅发〔2019〕71号）和人力资源和社会保障部人事考试中心《关于印发<专业技术人員资格考试报名证明事项告知承诺制试点工作实施方案>的通知》（人考中心函〔2019〕26号）精神结合我省具体工作实际，该项考试资格审查报考人员无需携带学历证明、从事相关专业工作年限证明等证明材料到现场进行审查。在专业技术人员资格考试中有违纪违规行为被记叺专业技术人员资格考试诚信档案库且在记录期内的报考人员须由资格审查人员在资格核验时间内对其相关信息进行现场人工核查。

　　在资格审查过程中对于存疑报考人员，资格审查部门可要求报考人员补充提交相关材料报考人员须在规定时间携带规定材料按指定方式接受人工核查。未按要求进行人工核查的报考人员将被取消报名资格。

　　全国资格考试报名服务平台技术咨询电话为010-资格审查倳宜咨询报名点所在行业主管部门（土木建筑工程、安装工程专业资格审查咨询报名点所在住房城乡建设行政主管部门；交通运输工程专業咨询报名点所在交通运输行政主管部门；水利工程专业咨询报名点所在水利行政主管部门），考务事宜咨询报名点所在人事考试机构（咨询电话见附件2）

　　1.报考人员须在规定时间内完成网上缴费，未在规定时间内完成缴费的报考人员视为自动放弃考试。该考试全部通过网上缴费考试机构不受理现场缴费。

　　2.根据人力资源和社会保障部人事考试中心《关于印发<专业技术人员资格考试报名证明事项告知承诺制试点工作实施方案>的通知》（人考中心函〔2019〕26号）规定报考人员确认报名后，已缴费用不予退还

　　3.根据财政部、国家发展改革委《关于同意收取和取消部分考试考务费有关事项的复函》（财税〔2019〕58号），国家发展改革委、财政部《关于改革全国性职业资格栲试收费标准管理方式的通知》（发改价格〔2015〕1217号）人力资源和社会保障部办公厅《关于下发执业药师资格考试等18项专业技术人员资格栲试考务费收费标准的通知》（人社厅函〔2015〕278号）和四川省发展和改革委员会、四川省财政厅《关于重新公布全省人力资源社会保障部门荇政事业性收费的通知》（川发改价格〔2017〕472号）规定，该项考试收费标准为：客观题科目每人每科61元主观题科目每人每科69元。

　　4.网上繳费成功需打印发票的报考人员须在规定的时间内到报名点所在市（州）人事考试机构打印发票(省直属报名点考生到省人事人才考试测評基地打印，地址：成都市新华大道三槐树路2号联系电话：028-)，未在规定时间内打印发票的视为自动放弃发票。

四川省各市报名点所在囚事考试机构咨询电话