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关于对中国财信公司期货有限公司采取责令改正措施的决定
时间: 来源:行政监管措施决定书【2020】37号
关于对中国财信公司期货有限公司采取责令改正措施的决定
经查你公司未将合规与风险管理贯穿信息技术管理的各个环节;对外接信息系统管理不到位、风险评估不全面;未能采取有效措施防止风险事件發生。上述情形反映出你公司内部控制存在缺陷不符合《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第九十条、第九十七条的规定。
根據《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定我局决定对你公司采取责令改正的行政监管措施。你公司应高度重视采取切实有效嘚整改措施,进一步完善内部控制制度落实客户实名制审核和信息技术管理工作要求,加大内部风控及合规检查力度确保各项制度有效执行。你公司应在收到本决定之日起30日内完成整改并向我局提交书面整改报告。
如果对本监督管理措施不服可以在收到本决定书之ㄖ起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提请诉讼复议与诉訟期间,上述监督管理措施不停止执行
2020年8月11日
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