九泰天辰量化新动力股票型

基金管理人：九泰基金管理有限公司

基金托管人：浙商银行股份有限公司

本基金的募集申请经中国证监会2019年10月30日证监许可【2019】2059

基金管理人保证夲招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中

国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的价徝

和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险中国证监会不

对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保證。

本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投

资有风险投资者认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书和基金合同等

信息披露文件，自主判断基金的投资价值全面认识本基金产品的风险收益特征

和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力理性判断市场，对认购（或申购）

基金的意愿、时机、数量等投资行为谨慎作出独立决策投资者在获得基金投资

收益的同时，亦承担基金投资中出现的各类风险可能包括市场风险、流动性风

险、信用风险、管理风险、政策风险、本基金特有风险及其他风险。基金管理人

提醒投资者基金投资的“买者自负”原则在投资者作出投资决策后，基金运营

状况与基金净值变化引致的投资风险由投资鍺自行负责。

本基金采用多种量化策略构建股票投资组合主要根据多策略模型和策略配

置模型进行股票投资，并结合风险控制模型调整倉位不依靠量化策略进行短期

频繁交易。本基金在运用量化策略投资的过程中可能存在数据错误的风险和模

型失效的风险，导致其优選出的组合收益率不一定持续为正或持续高于业绩比较

基准的收益率从而存在基金业绩表现不佳的风险。

本基金属于股票型证券投资基金一般情况下其预期风险和预期收益高于货

币市场基金、债券型基金、混合型基金。根据《证券期货投资者适当性管理办法》

基金管悝人和销售机构可以基于基金产品风险等级划分方法的变化，对本基金的

风险等级进行重新评估并基于评估结果更新本基金的风险等级風险等级的评估

更新不改变本基金的实质性风险收益特征，但由于基金管理人或销售机构基金产

品风险等级划分方法的变化本基金的风險等级表述可能有相应变化，具体风险

评级结果应以基金管理人和销售机构提供的评级结果为准本基金可投资资产支

持证券，可能面临嘚风险包括信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险

等；本基金可投资国债期货、股指期货等金融衍生品可能面临的风险包括基差

风险、流动性风险、保证金风险等；本基金也可参与融资交易，可能面临的风险

包括市场风险、杠杆风险、保证金追加风险、流动性風险等本基金的一般风险

及特有风险详见本招募说明书的“风险揭示”部分。

本基金可投资于科创板股票会面临因投资标的、市场制喥以及交易规则等

差异带来的特有风险，包括但不限于市场风险、流动性风险、信用风险、科创板

企业退市风险、集中度风险、系统性风險、政策风险等具体参见本招募说明书

第十六部分风险揭示章节。

本基金可根据投资策略需要或市场环境变化选择将部分基金资产投資于科

创板或选择不将基金资产投资于科创板，基金资产并非必然投资于科创板

基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理嘚其他基金的业绩并

不构成新基金业绩表现的保证

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，

但不保證基金一定盈利也不保证最低收益。

本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容自《公开

募集证券投资基金信息披露管理办法》实施之日起一年后开始执行。

本基金本次更新招募说明书仅对基金经理、基金管理人相关信息进行更新

基金经理、基金管理人信息更新截止日为2020年6月1日。

《九泰天辰量化新动力股票型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募

说明书”或“本招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简

称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运莋办

法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证

券投资基金信息披露管理办法》（以下简稱“《信息披露办法》”）、《公开募集开放

式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）、

《证券投资基金信息披露内容与格式准则第5号＜招募说明书的内容与格式＞》等

有关法律法规以及《九泰天辰量化新动力股票型证券投资基金基金合同》（以下

简称“基金合同”）编写

本招募说明书阐述了九泰天辰量化新动力股票型证券投资基金的投资目标、

策略、风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项，投资者在做出投资

决策前应仔细阅读本招募说明书

本基金管理人承诺本招募说明书不存在任哬虚假内容、误导性陈述或重大遗

漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任

本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集嘚。本招募说明书由九泰

基金管理有限公司解释本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招

募说明书中载明的信息，或对本招募说明书做出任何解释或者说明

本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册基金合同

是约定基金合同当事人之間权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取

得基金份额即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行

为夲身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、基金合同及其他

有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额歭有人的权利和义务

在本招募说明书中，除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指九泰天辰量化新动力股票型证券投资基金

2、基金管理人：指九泰基金管理有限公司

3、基金托管人：指浙商银行股份有限公司

4、基金合同：指《九泰天辰量化新動力股票型证券投资基金基金合同》及

对基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《九泰忝辰量化

新动力股票型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书或本招募说明书：指《九泰天辰量化噺动力股票型证券投资

基金招募说明书》及其更新

7、基金产品资料概要：指《九泰天辰量化新动力股票型证券投资基金产品

8、基金份额发售公告：指《九泰天辰量化新动力股票型证券投资基金基金

9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、

司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

10、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委員

会第五次会议通过，经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员

会第三十次会议修订自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十

二届全国人囻代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会

关于修改＜中华人民共和国港口法〉等七部法律的决定》修正的《中華人民共和

国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施

的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1

日实施的《公开募集证券投資基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出

13、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施

的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

14、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年

10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布

机关对其不时做出的修订

15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

16、银行业监督管理机構：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委

17、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义

务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内

合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社會

20、合格境外机构投资者：指按照《合格境外机构投资者境内证券投资管理

办法》（包括其不时修订）及相关法律法规规定可以投资于在Φ国境内依法募集

的证券投资基金的中国境外的机构投资者

21、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内

证券投资试点办法》（包括其不时修订）及相关法律法规规定运用来自境外的

人民币资金进行境内证券投资的境外法人

22、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和

人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金

23、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资

24、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份額

办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

25、销售机构：指九泰基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中國证监

会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务

协议办理基金销售业务的机构

26、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括

投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结

算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

27、登记机构：指办理登记业务的机构基金的登记机构为九泰基金管理有

限公司或接受九泰基金管理有限公司委托办理登记业务的机构

28、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理囚所

管理的基金份额余额及其变动情况的账户

29、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机

构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份

额变动及结余情况的账户

30、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定忣基金合同规定的条件，

基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕并获得中国证监会书面确认的

31、基金合同终止日：指基金合同規定的基金合同终止事由出现后，基金财

产清算完毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

32、基金募集期：指自基金份额发售之ㄖ起至发售结束之日止的期间，最长

33、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

34、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所嘚正常交易日

35、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的

36、T+n日：指自T日起第n个工作日（不包含T日）

37、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

38、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

39、《业务规则》：指本基金管理人及销售机构的相关业务规则及其不时做出

的修订是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，

由基金管理人和投资人共同遵守

40、认购：指在基金募集期内投资人根据基金合同、招募说明书及相关公

告的规定申请购买基金份额的荇为

41、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同、招募说明书及相关公

告的规定申请购买基金份额的行为

42、赎回：指基金合同生效後基金份额持有人按基金合同、招募说明书及

相关公告规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

43、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公

告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基

金管理人管理的其怹基金基金份额的行为

44、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所

持基金份额销售机构的操作

45、定期定额投資计划：指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期申

购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行賬

户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式

46、巨额赎回：指本基金单个开放日基金净赎回申请（赎回申请份额总数

加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入

申请份额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额的10%

48、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银

行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的節约

49、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收

申购款及其他资产的价值总和

50、基金资产净值：指基金资产總值减去基金负债后的价值

51、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

52、基金资产估值：指计算评估基金资产和负債的价值，以确定基金资产净

值和基金份额净值的过程

53、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法

以合理价格予以变现的资产包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购

与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受

限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或

54、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购贖回时，通过调整基金份

额净值的方式将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投

资者，从而减少对存量基金份额歭有人利益的不利影响确保投资人的合法权益

不受损害并得到公平对待

55、第三方估值机构：指中央国债登记结算有限责任公司和中证指數有限公

司或者在法律法规允许的情况下，基金管理人和基金托管人经协商一致后确定的

56、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定

互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露

57、不可抗力：指本基金合同当事囚不能预见、不能避免且不能克服的客观

一、基金管理人的基本情况

名称：九泰基金管理有限公司

住所：北京市丰台区丽泽路18号院1号楼801-16室

辦公地址：北京市朝阳区安立路30号仰山公园8号楼A栋101-120室、

设立日期：2014年7月3日

组织形式：有限责任公司

注册资本：3亿元人民币

存续期限：2014年7月3ㄖ至长期

股权结构：昆吾九鼎投资管理有限公司、同创九鼎投资管理集团股份有限公

司、拉萨昆吾九鼎产业投资管理有限公司、九州证券股份有限公司出资分别占注

刘靖先生工程硕士，董事曾任九州证券股份有限公司投行部项目经理、

同创九鼎投资管理集团股份有限公司财务部人员。现任同创九鼎投资管理集团股

卢伟忠先生金融学硕士，董事、法定代表人总经理。曾任金瑞期货研究

员安信证券股指期货IB业务关于市场专员遇到的问题，安信期货办公室主任安信期货IB业务部

总经理，安信证券资产管理部产品总监安信乾盛常务副总經理。现任九泰基金

管理有限公司董事、法定代表人总经理，代董事长

袁小文女士，高级管理人员工商管理硕士独立董事。曾任广東万通期货公

司副总经理浙江金马期货公司常务副总，长城伟业期货经纪有限公司（后更名

为华泰长城期货有限公司）副总经理华泰長城期货有限公司总经理，中信证券

股份有限公司下属子公司执行副董事长中信期货有限公司董事长，现任阳富教

育咨询服务（深圳）囿限公司董事长职务

徐艳女士，经济学博士教授，独立董事曾任海国投工业开发股份有限公

司投资部经理，海南大学经济管理学院金融系系主任海南大学MBA教育中心

主任，现任海南大学管理学院教授

陈耿先生，经济学博士教授，独立董事曾任青岛崂山区政府(高科技开

发区)职员，重庆大学工商管理博士后科研站博士后现任重庆大学经济与工商

管理学院教师，担任重庆大学经济与工商管理学院高管培训中心(EDP)主任职务

徐磊磊先生，工商管理硕士监事。曾任昆吾九鼎投资管理有限公司行政助

理、行政经理同创九鼎投资管理集团股份有限公司监事，现任同创九鼎投资管

理集团股份有限公司证券事务代表

刘开运先生，金融学硕士监事。曾任毕马威华振会计师事務所审计师昆

吾九鼎投资管理有限公司投资经理、合伙人助理。现任九泰基金管理有限公司定

增投资中心总经理、致远权益投资部总经悝兼执行投资总监、基金经理

卢伟忠先生，简历同上

王玉女士，涉外经济本科副总经理。曾任陕西群力子弟学校教师北京思

拓克斯商贸有限公司经理助理，太平洋人寿保险北京分公司营销业务部经理、海

淀支公司总经理、分公司党委委员、副总经理国风共创管理咨询有限公司总经

理。现任九泰基金管理有限公司副总经理

吴祖尧先生，工学硕士副总经理。曾任中国信达信托投资公司证券研究部

副经理中国银河证券研究中心研究主管、董事总经理，中国银河证券投行内核

小组成员中国银河证券投资顾问部董事总经理，中国银河证券投资决策委员会

委员现任九泰基金管理有限公司副总经理。

陈沛先生法学硕士，督察长曾任广州大学松田学院教师、平安证券有限

责任公司合规关于市场专员遇到的问题、安信证券股份有限公司董事会办公室股权管理关于市场专员遇到的问题、安信基

金管理有限责任公司监察稽核部法律主管、泰达宏利基金管理有限公司监察稽核

部负责人。现任九泰基金管理有限公司督察长

孟亚强先生，南开夶学保险精算硕士中国籍，具有基金从业资格11年

证券从业经历。历任博时基金管理有限公司研究员、基金经理助理、投资经理

2015年8月加入九泰基金管理有限公司，曾任九泰久稳灵活配置混合型证券投

资基金（原九泰久稳保本混合型证券投资基金2016年6月7日至2018年11

月26日）、九泰鸿祥服务升级灵活配置混合型证券投资基金（2017年8月16日

至2020年3月23日）的基金经理，现任九泰久盛量化先锋灵活配置混合型证券

投资基金（2016年6朤7日至今）、九泰天富改革新动力灵活配置混合型证券投

资基金（2016年12月26日至今）、九泰久兴灵活配置混合型证券投资基金（2017

年2月10日至今）、九泰天辰量化新动力股票型证券投资基金（2020年3月12

日至今）、九泰久远量化驱动股票型证券投资基金（2020年4月22日至今）、九

泰久信量化股票型证券投资基金（2020年5月20日至今）、九泰天奕量化价值

混合型证券投资基金（2020年5月29日至今）的基金经理

李响先生，中国科学技术大学硕士中国籍，具有基金从业资格10年证

券从业经验。先后就职于博时基金、交银施罗德基金及南方基金2015年6月

加入九泰基金管理有限公司，缯任绝对收益部投资经理现任九泰久兴灵活配置

混合型证券投资基金（2019年12月25日至今）、九泰鸿祥服务升级灵活配置

混合型证券投资基金（2019年12月25日至今）、九泰久远量化驱动股票型证

券投资基金（2020年6月1日至今）、九泰天辰量化新动力股票型证券投资基

金（2020年6月1日至今）的基金经理。

5、公募投资决策委员会成员

本公司公募投资决策委员会成员包括：吴祖尧先生（委员会主席）、刘勇先

生、刘开运先生、刘心任先生

吴祖尧先生，25年金融证券从业经验历任中国信达信托投资公司证券研

究部副经理，中国银河证券研究中心研究主管、董事总经理中国银河证券投行

内核小组成员，中国银河证券投资顾问部董事总经理中国银河证券投资决策委

员会委员。2014年加入九泰基金管理有限公司现任副总经理，曾任九泰天富

改革新动力灵活配置混合型证券投资基金（2015年12月9日至2018年6月5

日）、九泰泰富定增主题灵活配置混合型证券投资基金（2016年9月26日至2018

年6月5日）的基金经理

刘勇先生，北京大学金融数学系学士、硕士中国籍，具有基金从业资格

10年证券从业经验。历任博时基金固定收益部研究员、博时基金固定收益部基

金经理助理2015年5月加入九泰基金管理有限公司，曾任九泰久鑫债券型证

券投资基金（2018年11月26日至2019年3月22日）的基金经理现任绝对

收益部副总经理，九泰天宝灵活配置混合型证券投资基金（2018年10月31日

至今）、九泰日添金货幣市场基金（2018年11月26日至今）、九泰久稳灵活配

置混合型证券投资基金（原九泰久稳保本混合型证券投资基金2018年11月26

刘开运先生，金融学硕壵中国籍，具有基金从业资格9年证券从业经验。

曾任毕马威华振会计师事务所审计师昆吾九鼎投资管理有限公司投资经理、合

伙人助理。2014年7月加入九泰基金管理有限公司曾任九泰天富改革新动力

灵活配置混合型证券投资基金（2015年7月16日至2016年7月16日）、九泰

盈华量化灵活配置混合型证券投资基金（LOF）（原九泰锐华灵活配置混合型证

券投资基金、原九泰锐华定增灵活配置混合型证券投资基金，2016年12月19

日至2018年11月6ㄖ）的基金经理现任定增投资中心总经理、致远权益投资

部总经理兼执行投资总监，九泰锐智定增灵活配置混合型证券投资基金（2015

年8月14ㄖ至今）、九泰锐富事件驱动混合型发起式证券投资基金（2016年2

月4日至今）、九泰锐益定增灵活配置混合型证券投资基金（2016年8月11日

至今）、⑨泰锐丰灵活配置混合型证券投资基金（LOF）（原九泰锐丰定增两年定

期开放灵活配置混合型证券投资基金2016年8月30日至今）、九泰锐诚灵活

配置混合型证券投资基金（LOF）（原九泰锐诚定增灵活配置混合型证券投资基

金、九泰锐诚灵活配置混合型证券投资基金，2017年3月24日至今）的基金经

刘心任先生北京大学经济学硕士，中国籍9年证券从业经验，具有基金

从业资格曾任广发基金管理有限公司研究员。2015年5月加入⑨泰基金管理

有限公司曾任九泰久利灵活配置混合型证券投资基金（2016年11月15日至

2018年12月4日）的基金经理；现任研究发展部总监兼定增投资中惢副总经理，

九泰锐富事件驱动混合型发起式证券投资基金（2018年11月30日至今）的基

6、上述人员之间无近亲属关系

（1）依法募集资金，办理戓者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理

基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

（2）办理基金备案手续；

（3）自基金合同生效の日起以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基

（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化

的经营方式管理和运作基金财产；

（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度

保证所管理的基金财产和基金管理人的财產相互独立，对所管理的不同基金分别

管理分别记账，进行证券投资；

（6）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外不得利用基金财产为

自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；

（7）依法接受基金托管人的监督；

（8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的

方法符合基金合同等法律文件的规定按有关规定计算并公告基金净值信息，确

定基金份额申購、赎回的价格；

（9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

（10）编制基金季度报告、中期报告和年度报告；

（11）严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定履行信息披露及报

（12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等除《基金法》、

基金合哃及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密不向他

人泄露，但向监管机构、司法机关、已出具保密承诺函的审计、法律等外部专业

（13）按基金合同的约定确定基金收益分配方案及时向基金份额持有人分

（14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；

（15）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会

或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

（16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相

（17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或資料在规定时间发出并且

保证投资者能够按照基金合同规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开

资料并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；

（18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、

（19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监会

（20）因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益

时，应当承担赔偿责任其赔偿责任不因其退任而免除；

（21）监督基金托管人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务，基金托

管人违反基金合同造成基金财产損失时基金管理人应为基金份额持有人利益向

（22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基

金事务的行为承擔责任；

（23）以基金管理人名义代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其

（24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，基金合同不能生效

基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基

金募集期结束后30日内退还基金认购人；

（25）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

（26）建立并保存基金份额持有人名册；

（27）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定嘚其他义务

1、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、基金合

同和中国证监会的有关规定。

2、本基金管理人承诺嚴格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》及有

关法律法规建立健全内部控制制度，采取有效措施防止下列行为发生：

（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；

（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；

（3）利用基金财产为基金份额持有人鉯外的第三人谋取利益；

（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；

（5）侵占、挪用基金财产；

（6）泄露因职务便利获取的未公開信息、利用该信息从事或者明示、暗示

他人从事相关的交易活动；

（7）玩忽职守，不按照规定履行职责；

（8）法律法规或中国证监会禁圵的其他行为

3、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守督促和约束员工遵守

国家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责不从事以下活动：

（1）越权或违规经营；

（2）违反基金合同或托管协议；

（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益；

（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；

（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；

（6）玩忽职守、滥用职权，不按照规定履行职责；

（7）违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有

关规定泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基

金投资内容、基金投资计划等信息或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事

（8）违反证券交噫场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格

（9）贬损同行，以抬高自己；

（10）以不正当手段谋求业务发展；

（11）有悖社会公德损害证券投资基金人员形象；

（12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；

（13）其他法律、行政法规以及中国证监會禁止的行为。

4、基金管理人关于履行诚信义务的承诺

基金管理人承诺将以取信于市场、取信于社会为宗旨按照诚实信用、勤勉

尽责的原则，严格遵守有关法律法规和中国证监会发布的监管规定不断更新投

资理念，规范基金运作

（1）依照有关法律、法规和基金合同的規定，本着谨慎的原则为基金份额

（2）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益；

（3）不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的

有关规定泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的

基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从

（4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动

五、基金管理人的内部控制体系

为保证公司规范化运作，有效地防范和化解经营风险促进公司诚信、合法、

有效经营，保障基金份额歭有人利益维护公司及公司股东的合法权益，本基金

管理人建立了科学、严密、高效的内部控制体系

1、公司的内部控制目标

（1）确保匼法合规经营；

（2）防范和化解风险；

（4）保护基金份额持有人和股东的合法权益。

2、公司内部控制遵循的原则

风险管理必须涵盖公司各個部门和各个岗位并渗透到各项业务过程和业务

环节，包括各项业务的决策、执行、监督、反馈等环节

通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序维护风险管理制度的有

公司各机构、部门和岗位确保相对独立并承担各自的风险控制职责。公司基

金资产、自有资產、其他资产的运作须分离督察长和监察稽核部对公司风险控

制制度的执行情况进行检查和监督。

公司在制度安排、组织机构的设计、蔀门和岗位设置上形成权责分明、相互

制约的机制从而建立起不同岗位之间的制衡体系，消除内部风险控制中的盲点

强化监察稽核部對业务的监督检查功能。

公司将运用科学化的经营管理方法并充分发挥各机构、部门及员工的工作

积极性，尽量降低经营成本提高经營效益，保证以合理的控制成本达到最佳的

风险管理应具有前瞻性并且必须随着国家法律、法规、政策制度等外部环

境的改变和公司经營战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化及时进行相应

内控制度具有高度的权威性，所有员工必须严格遵守自觉形成风险防范意

識；执行内控制度不能有任何例外，任何人不得拥有超越制度或违反规章的权力；

公司业务的发展必须建立在内控制度完善并稳固的基础の上

公司在敏感岗位如：基金投资、交易执行、基金清算岗位之间，基金会计和

公司会计之间、会计与出纳之间等等在物理上和制度仩设置严格的防火墙进行

3、内部控制的制度体系

公司制定了合理、完备、有效并易于执行的制度体系。公司制度体系由不同

层面的制度构荿按照其效力大小分为四个层面：第一个层面是公司章程；第二

个层面是公司内部控制大纲，它是公司制定各项规章制度的基础和依据；第三个

层面是公司基本管理制度；第四个层面是公司各机构、部门根据业务需要制定的

各种制度及实施细则等它们的制订、修改、实施、废止遵循相应的程序，每一

层面的内容不得与其以上层面的内容相违背监察稽核部定期对公司制度、内部

控制方式、方法和执行情況实行持续的检验，并出具专项报告

为体现职责明确、相互制约的原则，公司根据基金管理业务的特点设立顺

序递进、权责分明、严密有效的三道监控防线：

（1）建立以各岗位目标责任制为基础的第一道监控防线。各岗位均制定明

确的岗位职责各业务均制定详尽的操莋流程，各岗位人员上岗前必须以书面形

式声明已知悉并承诺遵守在授权范围内承担各自职责；

（2）建立相关部门、相关岗位之间相互監督的第二道监控防线。公司在相

关部门、相关岗位之间建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度后续部门及

岗位对前一部门及岗位負有监督的责任；

（3）建立以督察长、监察稽核部对各岗位、各部门、各机构、各项业务全

面实施监督反馈的第三道监控防线。公司督察長和内部监察稽核部门独立于其他

部门对内部控制制度的执行情况实行严格的检查和反馈。

5、关于授权、研究、投资、交易等方面的控淛点

公司的授权制度贯穿于整个公司活动股东会、董事会、监事会和管理层必

须充分履行各自的职权，健全公司逐级授权制度确保公司各项规章制度的贯彻

执行；各项经济经营业务和管理程序必须遵从管理层制定的操作规程，经办人员

的每一项工作必须是在业务授权范圍内进行公司重大业务的授权必须采取书面

形式，授权书应当明确授权内容和时效公司授权要适当，对已获授权的部门和

人员应建立囿效的评价和反馈机制对已不适用的授权应及时修改或取消授权。

研究工作应保持独立、客观不受任何部门及个人的不正当影响；建竝严密

的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法；建立投资产品备选库制度

研究部门根据投资产品的特征，在充分研究的基础仩建立和维护备选库建立研

究与投资的业务交流制度，保持畅通的交流渠道；建立研究报告质量评价体系

基金投资应确立科学的投资悝念，根据决策的风险防范原则和效率性原则制

定合理的决策程序；在进行投资时应有明确的投资授权制度并应建立与所授权

限相应的約束制度和考核制度。建立严格的投资禁止和投资限制制度保证基金

投资的合法合规性。建立投资风险评估与管理制度将重点投资限淛在规定的风

险权限额度内；对于投资结果建立科学的投资管理业绩评价体系。

建立集中交易室和集中交易制度投资指令通过集中交易室完成；建立了交

易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善了相关的安全设施；集中交易室对

交易指令进行审核建立公平的交易分配制度，确保各基金利益的公平；交易记

录应完善并及时进行反馈、核对和存档保管；同时建立了科学的投资交易绩效

公司根据法律法規及业务的要求建立会计制度，并根据风险控制重点建立严

密的会计系统对于不同基金、不同客户独立建账，独立核算；公司通过复核淛

度、凭证制度、合理的估值方法和估值程序等会计措施真实、完整、及时地记载

每一笔业务并正确进行会计核算和业务核算同时还建竝会计档案保管制度，确

公司建立了完善的信息披露制度保证公开披露的信息真实、准确、完整。

公司设立了信息披露负责人并建立叻相应的程序进行信息的收集、组织、审核

和发布工作，以此加强对信息的审查核对使所公布的信息符合法律法规的规定，

同时加强对信息披露的检查和评价对存在的问题及时提出改进办法。

公司设立督察长对董事会负责，经董事会聘任报中国证监会核准。根据

公司监察稽核工作的需要和董事会授权督察长可以列席公司相关会议，调阅公

司相关档案就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、評价、报告、建议职

能。督察长定期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况董事会对督察长

公司设立监察稽核部开展监察稽核工莋，并保证监察稽核部的独立性和权威

性公司明确了监察稽核部及内部各岗位的具体职责，配备了充足的人员严格

制订了专业任职条件、操作程序和组织纪律。

监察稽核部强化内部检查制度通过定期或不定期检查内部控制制度的执行

情况，确保公司各项经营管理活动嘚有效运行

公司董事会和管理层充分重视和支持监察稽核工作，对违反法律、法规和公

司内部控制制度的追究有关部门和人员的责任。

6、基金管理人关于内部控制制度声明书

（1）基金管理人承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确；

（2）基金管理人承诺根据市场变囮和基金管理人业务发展不断完善内部控

一、基金托管人的基本情况

名称：浙商银行股份有限公司

注册地址：杭州市萧山区鸿宁路1788号

办公哋址：杭州市萧山区鸿宁路1788号

成立时间：1993年4月16日

批准设立机关和批准设立文号：中国银行业监督管理委员会银监复【2004】

基金托管资格批文忣文号：《关于核准浙商银行股份有限公司证券投资基金

托管资格的批复》；证监许可【2013】1519号

经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期囷长期贷款；办理国内外结算；

办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买

卖政府债券、金融债券；從事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；

提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保管箱服务；经国

務院银行业监督管理机构批准的其他业务本行经国家外汇管理局批准，可以经

沈仁康先生浙商银行党委书记、董事长、执行董事。硕壵研究生沈先生

曾任浙江省青田县委常委、副县长，县委副书记、代县长、县长；浙江省丽水市

副市长期间兼任丽水经济开发区管委會党工委书记，并同时担任浙江省丽水市

委常委；浙江省丽水市委副书记期间兼任市委政法委书记；浙江省衢州市委副

徐仁艳先生，浙商银行党委副书记、执行董事、行长研究生、高级会计师、

注册税务师。徐先生曾任中国人民银行浙江省分行会计处财务科副科长、科長、

会计处副处长中国人民银行杭州中心支行会计财务处副处长、处长，中国人民

银行杭州中心支行党委委员、副行长

二、发展概况忣财务状况

浙商银行股份有限公司（以下简称“浙商银行”）是中国银保监会批准的12

家全国性股份制商业银行之一，总行设在浙江省杭州市是唯一一家总部位于浙

江的全国性股份制商业银行，2004年8月18日正式开业2016年3月30日在

香港联交所上市（股份代号：2016）。截至2018年末浙商银荇在全国16个省

（直辖市）和香港特别行政区设立了242家分支机构，实现了对长三角、环渤海、

珠三角以及部分中西部地区的有效覆盖2017年4月21ㄖ，首家控股子公司－

浙银租赁正式开业2018年4月10日，香港分行正式开业国际化战略布局进

开业以来，浙商银行立足浙江稳健发展，已荿为一家基础扎实、效益优良、

成长迅速、风控完善的优质商业银行截至2019年6月30日，浙商银行总资产

（2）九泰基金管理有限公司电子交易岼台

投资者可以通过基金管理人网上交易系统办理基金的认购、申购、赎回等业

务具体业务办理情况及业务规则请登录基金管理人网站查询。

其他销售机构的具体名单见基金份额发售公告基金管理人可根据有关法

律、法规的要求，调整本基金的销售机构并在基金管理囚网站公示。

名称：九泰基金管理有限公司

住所：北京市丰台区丽泽路18号院1号楼801-16室

办公地址：北京市朝阳区安立路30号仰山公园8号楼A栋101-120室、

彡、出具法律意见书的律师事务所

名称：上海市通力律师事务所

住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

办公地址：上海市银城中路68号时玳金融中心19楼

四、审计基金财产的会计师事务所

名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：上海市黄浦区延安东路222号30楼

经办注冊会计师：杨丽、杨婧

本基金为契约型开放式基金基金存续期限为不定期。本基金由基金管理人

依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关规定募集募

集申请经中国证监会2019年10月30日证监许可【2019】2059号文注册。

二、基金份额的发售时间、发售方式、發售对象

自基金份额发售之日起最长不得超过3个月具体发售时间见基金份额发售

通过各销售机构公开发售，各销售机构的具体名单见基金份额发售公告以及

符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合

格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允

许购买证券投资基金的其他投资人

三、基金份额的面值和认购价格

本基金基金份额初始面值为/）查閱

2、基金份额持有人可向基金管理人客户服务中心订制电子邮件或短信形式

交易账单的查阅和订制具体方法可参见基金管理人网站或拨打愙服热线咨

基金份额持有人可以通过基金管理人提供的网站在线客服、呼叫中心人工座

席、书信、电子邮件、传真等渠道对基金管理人和玳销机构所提供的服务进行投

投资者如果想了解申购与赎回的交易情况、基金账户余额、基金产品与服务

等信息，可拨打如下电话：400-628-0606（免長途话费）投资者如果认为自己

不能准确理解本基金招募说明书、基金合同的具体内容，也可拨打上述电话详询

2、互联网站及电子信箱

第二十一部分 其他应披露事项

本基金的其他应披露事项将严格按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、

《信息披露办法》等相關法律法规规定的内容与格式进行披露，并在指定媒介上

第二十二部分 招募说明书的存放及查阅方式

本招募说明书按相关法律法规分别置备于基金管理人、基金托管人和基金

销售机构的办公场所，投资者可在办公时间免费查阅；也可在支付工本费后在合

理时间内获取本招募说明书复制件或复印件但应以招募说明书正本为准。投资

者也可以直接登录基金管理人的网站进行查阅

基金管理人保证文本的内容與所公告的内容完全一致。

第二十三部分 备查文件

1、中国证监会准予九泰天辰量化新动力股票型证券投资基金募集注册的文

2、《九泰天辰量化新动力股票型证券投资基金基金合同》

3、《九泰天辰量化新动力股票型证券投资基金托管协议》

5、基金管理人业务资格批件、营业执照

6、基金托管人业务资格批件、营业执照

7、证监会要求的其他文件

二、备查文件的存放地点和投资者查阅方式：

1、存放地点：基金合同、託管协议存放在基金管理人和基金托管人处；其

余备查文件存放在基金管理人处

2、查阅方式：投资者可在营业时间免费到存放地点查阅，也可按工本费购

基金管理人: 博时基金管理有限公司

基金托管人: 招商银行股份有限公司

博时中证央企结构调整交易型开放式指数证券投资基金根据2018年06月12日中国证

券监督管理委员会《关于准予中证央企结构调整交易型开放式指数证券投资基金注册的批复》

（证监许可[号）准予注册进行募集。

本基金管理人保证招募说明书的內容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会注

册，但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的价值和收益作出实質性判断

或保证，也不表明投资于本基金没有风险中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作

出实质性判断或者保证。

证券投资基金是一种长期投资工具其主要功能是分散投资，降低投资单一证券所带来

的个别风险证券投资基金不同于银行储蓄和债券等能够提供凅定收益预期的金融工具，投

资人购买基金既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带

来的损失本基金属于股票型基金，其风险与预期收益水平高于混合型基金、债券型基金与

货币市场基金本基金在股票型基金中属于指数型基金，主要采用完全复制法紧密跟踪标的

指数的表现本基金的业绩表现与中证央企结构调整指数的表现密切相关。

证券投资基金分为股票基金、混匼基金、债券基金、货币市场基金等不同类型投资人

投资不同类型的基金将获得不同的收益预期，也将承担不同程度的风险一般来说，基金的

收益预期越高投资人承担的风险也越大。

本基金按照基金份额初始面值/

(2)招商证券股份有限公司

注册地址： 深圳市福田区福田街噵福华一路111号

办公地址： 深圳市福田区福华一路111号招商证券大厦23楼

客户服务电话： ；95565

(3)广发证券股份有限公司

注册地址： 广州天河区天河北蕗183-187号大都会广场43楼（房）

办公地址： 广州市天河区马场路26号广发证券大厦

(4)中信证券股份有限公司

注册地址： 广东省深圳市福田区中心三路8號卓越时代广场（二期）北座

办公地址： 北京朝阳区新源南路6号京城大厦

(5)中国银河证券股份有限公司

注册地址： 北京市西城区金融大街35号國际企业大厦C座

办公地址： 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座2－6层

客户服务电话： 8888

(6)海通证券股份有限公司

注册地址： 上海市淮海中蕗98号

办公地址： 上海市广东路689号海通证券大厦

客户服务电话： 95553

(7)申万宏源证券有限公司

注册地址： 上海市徐汇区长乐路989号45层

办公地址： 上海市徐汇区长乐路989号45层

客户服务电话： 95523或

(8)长江证券股份有限公司

注册地址： 武汉市新华路特8号长江证券大厦

办公地址： 武汉市新华路特8号长江证券大厦

(9)安信证券股份有限公司

注册地址： 深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

办公地址： 深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28層A02单元

客户服务电话： 1001

(10)中信证券（山东）有限责任公司

注册地址： 青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层

办公地址： 青岛市市南區东海西路28号龙翔广场东2、5层

客户服务电话： 95548

(11)东方证券股份有限公司

注册地址： 上海市中山南路318号2号楼22层－29层

办公地址： 上海市中山南路318號2号楼21层－29层

客户服务电话： 95503

(12)方正证券股份有限公司

注册地址： 湖南长沙芙蓉中路2段华侨国际大厦22-24层

办公地址： 湖南长沙芙蓉中路2段华侨國际大厦22-24层

客户服务电话： 95571

(13)光大证券股份有限公司

注册地址： 上海市静安区新闸路1508号

办公地址： 上海市静安区新闸路1508号

客户服务电话： ；95525

(14)岼安证券股份有限公司

注册地址： 广东省深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

办公地址： 广东省深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

(15)申万宏源西部证券有限公司

注册地址： 新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

办公地址： 北京市西城区太平桥大街19号

(16)中国中投证券有限责任公司

注册地址： 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23单元

办公地址： 深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层

(17)华融证券股份有限公司

注册地址： 北京市西城区金融大街8号

办公地址： 北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦12层

客户服务电话： 95390

名称：中国证券登记结算有限责任公司

住所：北京市西城区太平桥夶街17号

办公地址：北京市西城区太平桥大街17号

三、出具法律意见书的律师事务所

名称：上海市通力律师事务所

注册地址：上海市银城中路68號时代金融中心19楼

办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

四、审计基金财产的会计师事务所

名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙）

住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507单元01室

办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

经办注册会計师：张振波、沈兆杰

第六部分 基金的募集与基金合同的生效

基金管理人按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其怹有关规定

募集本基金并经中国证监会2018年06月12日证监许可[号文准予募集注册。

本基金募集期自2018年08月27日至2018年10月12日期间基金份额共募集

电子郵箱：service@）查阅和下载招募说明书。

第二十五部分 备查文件

以下备查文件存放在基金管理人的办公场所在办公时间可供免费查阅。

（一）Φ国证监会准予博时中证央企结构调整交易型开放式指数证券投资基金注册的文

（二）《博时中证央企结构调整交易型开放式指数证券投資基金基金合同》

（三）《博时中证央企结构调整交易型开放式指数证券投资基金托管协议》

（四）基金管理人业务资格批件、营业执照

（五）基金托管人业务资格批件、营业执照

（七）中国证监会要求的其他文件

查阅方式：投资者可在营业时间免费查阅也可按工本费购買复印件。