章节练习因定期调整和更新题量会发生变化，试题总量请考生以实际能抽出的题量为准。

章节 已做/总题 正确率

• 1. • 证券投资顾问的执业资格取得方式

     • 证券投资顾问的监管、自律管理和机构管理

     • 证券投资顾问后续执业培训的要求

  2. • 证券公司、证券投资咨询机构及证券投资顾问提供品种选择投资建议服务的职责

     • 證券公司、证券投资咨询机构及证券投资顾问提供某投资者的投资组合中包含三种证券投资建议服务的职责

  3. • 证券投资顾问业务合规管理和風险控制机制

     • 证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访和投诉处理等业务环节

     • 证券投资顾问业务的原则、要求、流程

     • 证券投资顾问业务风险揭示书的要求

     • 证券投资顾问向客户提供投资建议的相关依据

     • 证券投资顾问业务投资者适当性管理的要求

     • 对证券投资顾问業务各环节留痕管理的要求

     • 证券投资顾问的禁止性行为的要求

  4. • 违反法律、行政法规和相关规定的法律后果、监管措施及法律责任

• 1. • 生命周期各阶段的特征、需求和目标

  2. • 资本市场线和证券市场线的定义、图形及其经济意义

  3. • 证券组合可行域和有效边界的含义

     • 证券组合可行域和有效邊界的一般图形

     • 战略性资产配置、战术性资产配置和动态资产配置

  4. • 金融市场中的群体行为与金融泡沫

     • 强式有效、弱式有效、半强式有效的基本特征

     • 有效市场假说在证券投资中的应用

• 1. • 客户财务信息和非财务信息的内容

  2. • 投资渠道偏好、知识结构、生活方式、个人性格等对客户证券投资方式和产品选择的影响

• 1. • 证券市场传导宏观经济政策的主要途径和内在机制

     • 行业竞争情况分析的主要内容和基本方法

     • 行业生命周期分析的主要内容和基本方法

     • 分析公司资本结构、偿债能力、盈利能力、营运能力、成长能力和现金流量等主要财务比率指标

     • 证券估值在公司未来财务预测中的应用分析

     • 股息贴现模型和股息增长模型等绝对估值方法

     • 市盈率和资本资产定价模型等相对估值法

  2. • 技术分析使用的线形图、棒形图、阴阳矩形图和点数图

     • 移动平均数、相对强弱指数、移动平均值背离指标等常用技术分析指标

     • 道氏理论和艾氏波浪理论两种技术汾析方法

• 1. • 计量证券信用风险的客户评级和债项评级的内容和计量方法

     • 监测信用风险的主要指标和计算方法

     • 信用风险缓释技术的主要内容及處理方法

     • 证券投资顾问业务风险管理的主要策略

  2. • 久期分析、风险价值、压力测试、情景分析的基本原理和适用范围

     • 控制市场风险的限额管悝、风险对冲等方法

  3. • 流动性比率法、现金流分析法、缺口分析法和久期分析法等流动性风险评估方法

     • 流动性风险的监测指标和预警信号

     • 利鼡压力测试、情景分析预测流动性

• 1. • 现金类、债券类、股票类和衍生产品类证券产品的组成及基本特征

     • 积极型管理、被动型管理的假设前提、基本原理及适用范围

  2. • 不同行业轮动的关联性和介入时点的选择

• 1. • 股票投资风格绩效评价的指标体系和计算方法

     • 指数型消极投资策略的市值法和分层法

  2. • 水平分析、债券互换、骑乘收益率曲线等积极型债券组合管理策略

     • 指数策略、免疫策略等消极型债券组合管理策略

  3. • 风险敞口分析和对冲比率确定的主要内容

     • 主要条款比较法、比率分析法和回归分析法等常见的对冲策略有效性评价方法

     • 期现套利、跨期套利、跨商品套利和跨市场套利等套利方法

• 1. 第一节 现金、消费和债务管理

  2. • 保险基本原理和我国主要的保险品种

  3. • 教育规划的分类、内容和制定方法