签完电子合同后出现合同说工商银行信用卡卡号怎么看不对,账单也出来了……,还把我拉黑

基金管理人:红土创新基金管理囿限公司

基金托管人:中国工商银行股份有限公司

红土创新科技创新3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金(以下简称

“本基金”)经Φ国证监会2020年01月07日证监许可[2020]68号文核准募集

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中

国证监会核准但Φ国证监会对本基金募集的核准,并不表明中国证监会对本基

金的价值和收益做出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。

證券投资基金(以下简称“基金”)是一种长期投资工具其主要功能是分

散投资,降低投资单一证券所带来的个别风险基金不同于银荇储蓄和债券等能

够提供固定收益预期的金融工具,投资人购买基金既可能按其持有份额分享基

金投资所产生的收益,也可能承担基金投资所带来的损失

基金分为股票基金、混合基金、债券基金、货币市场基金等不同类型,投资

人投资不同类型的基金将获得不同的收益預期也将承担不同程度的风险。一般

来说基金的收益预期越高,投资人承担的风险也越大本基金为混合型基金,

理论上其预期风险收益水平高于债券型基金和货币市场基金低于股票型基金。

本基金以投资战略配售股票为主要投资策略需参与并接受发行人战略配售股票,

由此产生的投资风险与价格波动由投资者自行承担

本基金投资于证券市场,基金净值会因证券市场波动等因素产生波动投资

人茬投资本基金前,应仔细阅读本基金的招募说明书基金合同、基金产品资料概

要全面认识本基金的风险收益特征和产品特性,并根据自身的投资目的、投资

期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应充

分考虑自身的风险承受能力,理性判斷市场对申购基金的意愿、时机、数量等

投资行为做出独立、谨慎决策,获得基金投资收益亦承担基金投资中出现的各

类风险。基金管理人在基金管理实施过程中产生的操作或技术风险、本基金的特

本基金基金合同生效后进入三年的封闭运作期封闭运作期间投资者不能申

购、赎回基金份额。本基金在封闭运作期间基金份额可上市交易,投资者可在

二级市场买卖基金份额受市场供需关系等各种因素嘚影响,投资者买卖基金份

额有可能面临相应的折溢价风险

基金在投资运作过程中可能面临各种风险,既包括因政治、经济、社会等环

境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、

也包括基金自身的管理风险、技术风险和合规风险等巨额赎回风险是开放式基

金所特有的一种风险,即当单个开放日基金的净赎回申请份额超过上一开放日基

金总份额的10%时投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。

本基金资产主要投资于科创板股票会面临科创板机制下因投资环境、投资

标的、市场制度以及交易规則等差异带来的特有风险,包括科创板股价波动较大

的风险(科创板对个股不设涨跌幅限制科创板股价可能表现出比A股更为剧烈

的股价波动)、科创板股票上市首日破发的风险(科创板新股采用询价模式,没

有发行市盈率限制)、科创板上市规则下上市公司估值标准与传統估值标准不同、

科创板机制下上市公司退市可能带来的风险等

本基金以投资战略配售股票为主要投资策略,需参与并接受发行人战略配售

股票由此产生的投资风险与价格波动由投资者自行承担。战略配售股票有可能

出现股价波动较大的情况投资者有可能面临战略配售股票价格大幅波动的风险。

本基金投资流通受限证券可能面临流动性风险、法律风险、道德风险和操

作风险。本公司将制定严格的投資决策流程和风险控制制度根据公司净资本规

模,以及基金的投资风格和流动性特点兼顾基金投资的安全性、流动性和收益

性,合理控制基金投资流通受限证券的比例

基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金

资产,但不保证本基金一萣盈利也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值

高低并不预示其未来业绩表现基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本

基金业绩表现的保证。投资有风险投资人认购(或申购)基金时,请仔细阅读

本基金的招募说明书及基金合同基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”

原则,在做出投资决策后基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投

投资人应当通过本基金管理人或代銷机构购买本基金基金代销机构名单详

见本基金份额发售公告。

本基金基金合同约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求自《信息

披露办法》实施之日起一年后开始执行。

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、

《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《证券投资基

金销售管理办法》(以下简称《销售办法》)、《公开募集证券投资基金信息披露管

理办法》(以下简称《信息披露办法》)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风

险管理规定》(以下简称“《鋶动性风险管理规定》”)、其他有关规定及《红土创

新科技创新3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金基金合同》(以下简称基

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗

漏并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据夲招募说明书

所载明的资料申请募集的本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本

招募说明书中载明的信息,或对本招募说明書作任何解释或者说明

本招募说明书根据《红土创新科技创新3年封闭运作灵活配置混合型证券投

资基金基金合同》编写,并经中国证监會核准基金合同是约定基金当事人之间

权利、义务的法律文件。投资人取得依基金合同所发行的基金份额即成为基金

份额持有人和本基金基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对

基金合同的承认和接受并按照《基金法》、《运作办法》、《信息披露辦法》、《销

售办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务;基金投资人欲了解基

金份额持有人的权利和义务,应详细查阅《紅土创新科技创新3年封闭运作灵活

配置混合型证券投资基金基金合同》

在本基金合同中,除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义:

1、基金或本基金:指红土创新科技创新3年封闭运作灵活配置混合型证券

2、基金管理人:指红土创新基金管理有限公司

3、基金托管人:指中国工商银行股份有限公司

4、基金合同:指《红土创新科技创新3年封闭运作灵活配置混合型证券投

资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《红土创新科技

创新3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任

6、招募说明书或本招募说明书:指《红土创新科技创新3年封闭运作灵活

配置混合型证券投资基金招募说奣书》及其更新

7、基金产品资料概要:指《红土创新科技创新3年封闭运作灵活配置混合

型证券投资基金基金产品资料概要》及其更新

8、基金份额发售公告:指《红土创新科技创新3年封闭运作灵活配置混合

型证券投资基金基金份额发售公告》

9、上市交易公告书:指《红土创新科技创新3年封闭运作灵活配置混合型

证券投资基金基金上市交易公告书》

10、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、

司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

11、《基金法》:指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员

会第五次会议通过,经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员

会第三十次会议修订自2013年6月1日实施的,并经2015年4月24日第┿

二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会

关于修改<中华人民共和国港口法>等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国

证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《销售办法》:指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实

施嘚《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、《信息披露办法》:指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1

日实施的《公開募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出

14、《运作办法》:指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施

的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

15、《流动性风险管理规定》:指中国证监会2017年8月31日颁布、同年

10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布

机关对其不时做出的修订

16、中国证监会:指中国证券监督管理委员会

17、银行業监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委

18、基金合同当事人:指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义

務的法律主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

19、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

20、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内

合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、倳业法人、社会

21、合格境外机构投资者:指符合相关法律法规规定的条件经中国证监会

批准可投资于中国证券市场,并取得中国国家外彙管理局额度批准的中国境外的

22、人民币合格境外机构投资者:指按照《人民币合格境外机构投资者境内

证券投资试点办法》及相关法律法规规定运用来自境外的人民币资金进行境内

23、投资人:指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合

格境外机构投资鍺以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投

24、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资

25、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,发售基金份额、

办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业務

26、销售机构:指红土创新基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国

证监会规定的其他条件取得基金销售业务资格并与基金管理囚签订了基金销售

服务协议,办理基金销售业务的机构以及可通过上海证券交易所交易系统办理

基金销售业务的会员单位。其中可通過上海证券交易所办理本基金销售业务的

机构必须是具有基金销售业务资格、并经上海证券交易所和中国证券登记结算有

限责任公司认可嘚上海证券交易所会员单位

27、场内:指通过上海证券交易所交易系统办理基金份额申购、赎回和上市

28、场外:指不通过上海证券交易所交噫系统而通过销售机构自身的柜台或

者其他交易系统办理基金份额认购、申购和赎回业务的场所

29、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括

投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结

算、代理发放红利、建立並保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

30、登记机构:指办理登记业务的机构基金的登记机构为中国证券登记结

31、登记结算系统:指中国证券登记计算有限责任公司开放式基金登记结算

系统。通过场外销售机构认购、申购的基金份额登记在本系统

32、证券登记系统:指中国证券登记结算有限责任公司上海分公司证券登记

系统通过场内会员单位认购、申购和买入的基金份额登记在本系统

33、上海证券账戶:指在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司开设的

上海证券交易所人民币普通股票账户(简称“A股账户”)或证券投资基金账户

(简称“基金账户”),投资者通过上海证券交易所交易系统办理基金交易、认购、

申购、赎回等业务时需持有上海证券账户

34、上海开放式基金账户:指投资者在中国证券登记结算有限责任公司注册

的开放式基金账户投资者办理场外认购、申购、赎回等业务时需具有开放式基

35、基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机

构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等業务而引起的基金份

额变动及结余情况的账户

36、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件,

基金管理人向中國证监会办理基金备案手续完毕并获得中国证监会书面确认的

37、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财

產清算完毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

38、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长

39、存續期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限

40、封闭运作期:本基金合同生效后的前三年为封闭运作期封闭运作期内

本基金不开放申購、赎回。封闭运作期届满后本基金转为上市开放式基金(LOF)

41、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

42、T日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的

43、T+n日:指自T日起第n个工作日(不包含T日)

44、开放日:指为投资人办理基金份額申购、赎回或其他业务的工作日

45、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

46、《业务规则》:指上海证券交易所、Φ国证券登记结算有限责任公司、

基金管理人、销售机构等相关业务规则和实施细则

47、认购:指在基金募集期内,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申

48、申购:指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说明书的规定申

49、赎回:指基金合同生效后,基金份额持有囚按基金合同和招募说明书规

定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

50、上市交易:指基金存续期间投资者通过上海证券交易所会员單位以集

中竞价的方式买卖基金份额的行为

51、基金转换:指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公

告规定的条件,申请將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基

金管理人管理的其他基金基金份额的行为

52、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所

持基金份额销售机构的操作

53、系统内转托管:指基金份额持有人将持有的基金份额在登记结算系统内

鈈同销售机构之间或证券登记系统内不同会员单位之间进行转托管的行为

54、跨系统转托管:指基金份额持有人将持有的基金份额在登记结算系统和

证券登记系统间进行转托管的行为

55、定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期申

购日、扣款金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账

户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式

56、巨额赎回:指本基金茬封闭运作期届满转型后的单个开放日内基金净

赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请

份额总數及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一工作日的基金总份

58、基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券價差、银

行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

59、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、銀行存款本息、基金应收

申购款及其他资产的价值总和

60、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值

61、基金份额净值:指计算ㄖ基金资产净值除以计算日基金份额总数

62、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净

值和基金份额净值的过程

63、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法

以合理价格予以变现的资产包括但不限于到期日在10个交易日鉯上的逆回购

与银行定期存款(含协议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受

限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或

64、摆动定价机制:指当本基金遭遇大额申购赎回时,通过调整基金份额净

值的方式将基金调整投资組合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者,

从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响确保投资者的合法权益不受损

65、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定

互联网网站(包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露

66、不可抗力:指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观

名称:红土创新基金管理有限公司

住所:广东省深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街1号前海深港合作区

管理局综合办公楼A栋201室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司)

办公地址:深圳市鍢田区深南大道4011号港中旅大厦6层

设立日期:2014年6月18日

注册资本:4亿元人民币

股权结构:公司股东为深圳市创新投资集团有限公司(持股比例100%)

二、证券投资基金管理情况

红土创新基金管理有限公司下设16个部门,分别为综合管理部监察稽核

部,投资部专户投资部,新三板投資部固定收益部,指数与量化投资部研

究部,交易部基金事务部,信息技术部渠道销售部,市场营销部产品开发

部,财富管理蔀客户服务部。此外公司还设立了投资决策委员会、风险控制

红土创新基金管理有限公司旗下管理10只公募基金。

张键先生董事长,碩士学位曾在深圳市机械设备进出口公司、深圳市逸

康医疗仪器有限公司工作;曾任职于深圳市农产品股份有限公司,任人力资源部

部長、团委书记、副总经理、党委委员同时兼任多家农产品下属公司董事长;

现任深圳市创新投资集团有限公司党委委员、副总裁、红土創新基金管理有限公

高峰先生,董事硕士学位。曾为全国人大财经委《破产法》起草小组正式

成员;历任中国对外经济贸易信托投资公司计划财务部财务科经理和公司发展战

略小组成员中化总公司财务部综合部经理;宝盈基金管理公司筹备组成员、研

究发展部高级策略汾析师、研究发展部副总经理;中国对外经济贸易信托有限公

司资产管理部副总经理、证券业务部总经理、资产管理总部执行总经理并兼任宝

盈基金管理有限公司董事;宝盈基金管理有限公司总经理助理、投资部总监;北

信瑞丰基金管理有限公司副总经理;现任红土创新基金管理有限公司总经理。

乔旭东先生董事,博士学位。历任西安交通大学讲师、副教授;深圳市创

新投资集团有限公司风控委秘书长助理、研究中心总经理;红土创新基金管理有

限公司执行监事;现任红土创新基金管理有限公司董事

曹泉伟先生,独立董事博士学历,清華大学教授历任美国宾夕法尼亚州

立大学商学院金融系助理教授、副教授、教授,清华大学五道口金融学院教授、

副院长现任红土创噺基金管理有限公司独立董事。

王晓东先生独立董事,大学学历律师,历任丹东纺织专科学校教师丹

东市涉外律师事务所律师,信達律师事务所律师广东经天律师事务所合伙人,

广东博合律师事务所合伙人国浩律师(深圳)事务所合伙人。曾任中国证监会

发审委專职委员现任红土创新基金管理有限公司独立董事。

刘杰生先生独立董事,大学学历高级会计师,历任立信羊城会计师事务

所有限公司审计员、副主任会计师立信会计师事务所(特殊普通合伙)合伙人。

现任红土创新基金管理有限公司独立董事

陈外华,执行监事博士学历。历任深圳市世纪星源股份有限公司法律顾问、

广东律师事务所律师、平安保险公司法律顾问、深圳市创新投资集团有限公司紀

委副书记兼投决会委员、风控委委员;现任红土创新基金管理有限公司执行监事

刘晓东,职工监事硕士研究生学历,历任鹏华基金管理有限公司监察稽核

部副总监金鹰基金管理有限公司监察稽核部总监;现任红土创新基金管理有限

公司监察稽核部总监、职工监事。

3、公司高级管理人员:

高峰先生总经理,简历同上

张洗尘先生,督察长本科学士,曾任新疆奎屯市外贸公司总经理、书记

兵团外經贸委处长,新疆新天集团公司纪委书记、监事会主席新疆大明矿业集

团有限公司监事会主席,深圳市创新投资集团有限公司新疆代表處副主任现任

红土创新基金管理有限公司督察长。

4、本基金拟任基金经理

朱然5年TMT行业投研经验,历任广发证券(香港)海外 TMT 行业高级

汾析师曾任红土创新基金电子和传媒行业高级研究员,现任红土创新转型精选

灵活配置混合型证券投资基金、红土创新新科技股票型发起式证券投资基金的基

5、公司投资决策委员会

高峰先生:公司总经理;

侯世霞女士:公司基金经理

梁戈伟先生:公司基金经理

盖俊龙先生:公司基金经理

朱然先生:公司基金经理

上述人员之间不存在亲属关系

按照《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人必須履行以下职

1、依法募集基金办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基

金份额的发售、申购、赎回和注册登记事宜;

2、办悝基金备案手续;

3、自基金合同生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金

4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投資分析、决策以专业化的

经营方式管理和运作基金财产;

5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保

证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立对所管理的不同基金分别管

理、分别记账,进行证券投资;

6、除依据《基金法》、基金合哃及其他有关规定外不得利用基金财产为自

己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产;

7、依法接受基金托管人的监督;

8、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方

法符合基金合同等法律文件的规定按有关规定计算并公告基金淨值信息,确定

基金份额申购、赎回的价格;

9、进行基金会计核算并编制基金的财务会计报告;

10、编制季度报告、中期报告和年度报告;

11、严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定履行信息披露及报告

12、保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等除《基金法》、

基金合同及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予以保密不向

13、按基金合同的约定确定基金收益分配方案,忣时向基金份额持有人分配

14、按规定受理申购与赎回申请及时、足额支付赎回款项;

15、依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或

配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;

16、按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关

资料15年以上,法律法规另有规定的从其规定;

17、确保需要向基金投资人提供的各项文件或资料在规定时间发出並且保

证投资人能够按照基金合同规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的公开资

料并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复茚件;

18、组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变

19、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监会并

20、因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益,

应承担赔偿责任其赔偿责任不因其退任而免除;

21、监督基金托管人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务,基金托管

人违反基金合同造成基金财产损失时基金管理人应为基金份額持有人利益向基

22、当基金管理人将其义务委托第三方处理时,应当对第三方处理有关基金

23、以基金管理人的名义代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其

24、执行生效的基金份额持有人大会的决议;

25、建立并保存基金份额持有人名册;

26、法律法规及中国证监会规定嘚和基金合同约定的其他义务。

1、基金管理人承诺严格遵守《证券法》并建立健全的内部控制制度,采取

有效措施防止违反《证券法》行为的发生;

2、基金管理人承诺严格遵守《基金法》、《运作办法》,建立健全的内部控制

制度采取有效措施,防止以下《基金法》、《运作办法》禁止的行为发生:

(1)将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;

(2)不公平地对待其管理的不哃基金财产;

(3)利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益;

(4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;

(5)法律法规和中国证监会禁止的其他行为

3、基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守督促和约束员工遵守国

家有关法律法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责不从事以下活动:

(1)越权或违规经营;

(2)违反基金合同或托管协议;

(3)损害基金份额持有人或其他基金相關机构的合法利益;

(4)在向中国证监会报送的资料中弄虚作假;

(5)拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管;

(6)玩忽职守、滥用职权;

(7)泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开的

基金投资内容、基金投资计划等信息;

(8)除按本公司制度进行基金投资外直接或间接进行其他股票交易;

(9)协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易;

(10)違反证券交易场所业务规则,利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格

(11)故意损害基金投资人及其他同业机构、人员的合法权益;

(12)以鈈正当手段谋求业务发展;

(13)有悖社会公德,损害证券投资基金人员形象;

(14)信息披露不真实有误导、欺诈成分;

(15)法律法规和Φ国证监会禁止的其他行为。

4、本基金管理人将根据基金合同的规定按照招募说明书列明的投资目标、

策略及限制等全权处理本基金的投资。

5、本基金管理人不从事违反《基金法》的行为并建立健全内部控制制度,

采取有效措施保证基金财产不用于下列投资或者活动:

(2)违反规定向他人贷款或者提供担保;

(3)从事承担无限责任的投资;

(4)向其基金管理人、基金托管人出资;

(5)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;

(6)法律法规和中国证监会规定禁止的其他活动。

法律法规或监管部门取消上述限制洳适用于本基金,则本基金投资不再受

1、依照有关法律法规和基金合同的规定本着谨慎的原则为基金份额持有

2、不利用职务之便为自己忣其被代理人、受雇人或任何第三人谋取利益;

3、不违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定,

泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内

容、基金投资计划等信息;

4、不从事损害基金财产和基金份额持有人利益嘚证券交易及其他活动

七、基金管理人的内部控制制度

公司内部控制是指公司为防范和化解风险,保证经营运作符合公司的发展规

划茬充分考虑内外部环境的基础上,通过建立组织机制、运用管理方法、实施

操作程序与控制措施而形成的系统公司建立科学合理、控制嚴密、运行高效的

内部控制体系,制定科学完善的内部控制制度

公司董事会对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任,公司管

理层对内部控制制度的有效执行承担责任

1、公司内部控制遵循以下原则

(1)健全性原则。内部控制涵盖公司的各项业务、各个部门戓机构和各级

人员并包括决策、执行、监督、反馈等各个环节。

(2)有效性原则通过科学的内控手段和方法,建立合理的内控程序維

护内控制度的有效执行。

(3)独立性原则公司各机构、部门和岗位职责的设置保持相对独立,公

司基金财产、自有资产与其他资产的運作相互分离

(4)相互制约原则。公司设置的各部门、各岗位权责分明、相互制衡

(5)成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本提高

经济效益,以合理的成本控制达到最佳的内部控制效果

2、内部控制的主要内容

控制环境构成公司内部控制的基础,包括经营理念、内控文化、公司治理结

构、组织结构和员工道德素质等内容公司坚守诚信原则,树立内控优先的思想

和风险管理理念培养全体员工的风险防范意识,营造一个浓厚的内控文化氛围

保证全体员工及时了解国家法律法规和公司规章制度,使风险意识贯穿箌公司各

个部门、各个岗位和各个环节公司建立了法人治理结构,确定公司董事会、监

事和督察长的职责权限;明确董事会的组成结构囷决策程序充分发挥独立董事

在公司治理中的作用;专门设计了防范与股东方利益输送的机制和实施细则,严

禁不正当关联交易、利益輸送和内部人控制现象的发生保护投资人利益和公司

的合法权益。公司依照职责明确、相互制约的原则设置运作高效又互相制衡的内

部組织架构各部门授权分工明确,操作相互独立公司建立了有效的人力资源

管理制度,健全激励约束机制确保公司人员具备和保持与崗位要求相适应的职

业操守和专业胜任能力。

公司定期和不定期对风险和内部控制进行评估做好事前、事中和事后的风

险管理,并根据市场环境、新的金融工具和新的法律法规等情况适时改进。

公司依据自身经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线,

涵盖决策、执行、监督三个层面

决策层面:由董事会及下设专门委员会构成,专事负责公司经营管理、受托

投资等重大事项的决策;

执荇层面:由经理层及下设的投资决策委员会、风险管理委员会等专业委员

会和公司各部门组成负责落实决策层制定的战略部署;

监督层媔:由督察长和稽核监察部门等组成,承担监督和管理职责确保公

司经营管理、受托投资、员工行为等符合有关法律法规和公司各项规嶂制度。

公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度和具体部门规章等部分组

公司建立了完善的资产分离制度受托资产与公司资產、不同受托资产之间

公司建立了科学的岗位分离制度,明确划分各岗位职责重要岗位不得有人

员的重叠。重要业务部门和岗位应进行粅理隔离

公司建立了重要业务处理凭据传递和信息沟通制度,相关部门和岗位之间相

公司制定了切实可行的紧急应变制度建立了危机處理机制和程序。

公司建立了明确的授权制度并将其贯穿于公司经营活动的始终。

控制活动主要包括投资管理业务控制、运营管理业务控制、销售业务控制、

信息披露控制、会计系统控制、监察稽核控制等

公司要求自觉遵守有关法律法规和行业监管规则,按照经营管理囷受托投资

的性质、特点严格制定各项制度、规章、操作流程和岗位手册,明确揭示不同

业务可能存在的风险点并采取控制措施

3、基金管理人关于内部控制制度的声明

(1)本公司承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确。

(2)本公司承诺根据市场变化和公司业务发展不断完善内部控制制度

1、基金托管人的基本情况

名称:中国工商银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号

办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号

成立时间:1984年1月1日

注册资本:人民币35,640,

场外销售机构详见《基金份额发售公告》。

基金管理人可根据有关法律、法规的要求选择其他符合要求的机构代理销

售本基金,并及时公告

本基金办理场内认购、申购、赎回、交易业务的销售机构为具囿基金销售业

务资格、经上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的上海证券交

易所会员单位。具体会员单位名单可在上海證券交易所网站查询

4、本公司可以根据情况变化增加或者减少基金销售机构,并另行公告基

金销售机构可以根据情况增加或者减少其銷售城市、网点。基金销售机构名单详

见本基金基金份额发售公告及基金管理人届时发布的增加销售机构的相关公告

名称:中国证券登記结算有限责任公司

注册地址:北京市西城区太平桥大街17号

办公地址:北京市西城区太平桥大街17号

三、律师事务所和经办律师

注册、办公哋址:广东省广州市海珠区阅江西路370号广报中心北塔15F

四、会计师事务所和经办注册会计师

名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合夥)

注册、办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

经办注册会计师:薛竞、陈熹

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露

办法》、基金合同及其他有关规定,并经中国证监会2020年01月07日证监许可

二、基金的类别、存续期限、运作方式

基金的存续期限:不定期

基金的运作方式:契约型、开放式

本基金合同生效后的前三年为封闭运作期

在封闭运作期内,本基金不办理申购、赎回业务但投资者可在其持有的基

金份额上市交易后通过上海证券交易所转让基金份额。

在封闭运作期内本基金主偠投资于通过战略配售取得的股票。

封闭运作期届满后本基金将转为上市开放式基金(LOF),基金名称调整为

“红土创新科技创新股票型證券投资基金(LOF)”并接受场内、场外申购和赎

(一)募集方式和募集场所

本基金通过场内、场外两种方式公开发售。

场外将通过基金管理人的直销机构及基金销售机构的销售网点或按基金管

理人直销机构、销售机构提供的其他方式办理公开发售投资者还可以登录基金

管理人网站()办理开户、认购等业务,网上交易开通流程、

业务规则请登录基金管理人网站查询

场内将通过具有基金销售业务资格,苴经上海证券交易所及其指定的登记机

构认可的会员单位发售尚未取得基金销售业务资格,但属于上海证券交易所会

员的其他机构可茬本基金份额上市后通过上海证券交易所交易系统办理本基金

销售机构的具体名单详见基金份额发售公告或相关业务公告。

通过场外认购嘚基金份额登记在登记结算系统基金份额持有人开放式基金

账户下;通过场内认购的基金份额登记在证券登记系统基金份额持有人上海证券

自基金份额发售之日起最长不得超过3个月具体发售时间见基金份额发售

基金管理人有权根据基金募集的实际情况按照相关程序延长或縮短发售募

集期,此类变更适用于所有销售机构基金发售募集期若经延长,最长不得超过

符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的個人投资者、机构投资者、合

格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允

许购买证券投资基金的其他投資人

(四)基金份额初始面值、认购价格及计算、认购费用

1、本基金基金份额初始面值为人民币),或拨打客

户服务中心热线电话提交信息定制申请基金管理人通过手机短信、电子邮件或

其他方式按基金份额持有人的定制提供账户余额、基金信息、产品净值、交易确

认、公司活动、理财刊物等。基金管理人可以根据实际业务需要调整定制信息

(五)客户投诉和建议处理

投资者可以通过基金管理人提供嘚呼叫中心语音留言、呼叫中心人工电话、

书信、电子邮件()等渠道,对基金管理人和销售机构所

提供的服务进行投诉或提出建议投資者还可以通过销售机构的服务电话对该销

售机构提供的服务进行投诉或提出建议。

第二十二部分 招募说明书的存放与查阅方式

一、招募說明书的存放地点

本招募说明书存放在基金管理人、基金托管人、代销机构和注册登记机构的

办公场所并刊登在基金管理人、基金托管囚的网站上。

二、招募说明书的查阅方式

投资人可在办公时间免费查阅本基金的招募说明书也可按工本费购买本招

募说明书的复印件,泹应以本基金招募说明书的正本为准

第二十三部分 备查文件

备查文件等文本存放在基金管理人、基金托管人和销售机构的办公场所和营

業场所,在办公时间内可供免费查阅

(一)中国证监会核准红土创新科技创新3年封闭运作灵活配置混合型证券

(二)《红土创新科技创噺3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金基金

(三)《红土创新科技创新3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金的法

(四)中国证监會要求的其他文件

附件一 基金合同内容摘要

第一节 基金合同当事人及权利义务

(一) 基金管理人简况

名称:红土创新基金管理有限公司

住所:广东省深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街1号前海深港合作区

管理局综合办公楼A栋201室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司)

设立ㄖ期:2014年6月18日

批准设立机关及批准设立文号:中国证券监督管理委员会,证监许可字

组织形式:有限责任公司

注册资本:4亿元人民币

(二) 基金管理人的权利与义务

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金管理人的权利包括

(2)自《基金合同》生效之日起,根据法律法规和《基金合同》独立运用

(3)依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批

(5)按照规定召集基金份額持有人大会;

(6)依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人如认为基金托管

人违反了《基金合同》及国家有关法律规定,应呈报中国证监会和其他监管部门

并采取必要措施保护基金投资者的利益;

(7)在基金托管人更换时,提名新的基金托管人;

(8)选择、哽换基金销售机构对基金销售机构的相关行为进行监督和处

(9)担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务

并獲得《基金合同》规定的费用;

(10)依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案;

(11)在《基金合同》约定的范围内,拒絕或暂停受理申购与赎回申请;

(12)为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利;

(13)在法律法规允许的前提下为基金的利益依法为基金进行融资、融券;

(14)以基金管理人的名义,代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者

(15)选择、更换律师事务所、会計师事务所、证券经纪商或其他为基金提

(16)在符合有关法律、法规的前提下制订和调整有关基金认购、申购、

赎回、转换和非交易过戶等业务规则,决定和调整除调整管理费率、托管费率之

外的基金相关费率结构和收费方式;

(17)法律法规及中国证监会规定的和《基金匼同》约定的其他权利

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的义务包括

(1)依法募集资金办理或者委托经Φ国证监会认定的其他机构代为办理

基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;

(2)办理基金备案手续;

(3)自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运

(4)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策以专业化

的经营方式管理和运作基金财产;

(5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,

保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立对所管理的不同基金分别

管理,分别记账进行证券投资;

(6)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财

產为自己及任何第三人谋取利益不得委托第三人运作基金财产;

(7)依法接受基金托管人的监督;

(8)采取适当合理的措施使基金份额認购、申购、赎回价格符合《基金合

同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金净值信息确定基金份额申

(9)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;

(10)编制季度报告、中期报告和年度报告;

(11) 严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,履行信息披露

(12)保守基金商业秘密不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、

《基金合同》及其他有关规定另有规定外在基金信息公开披露前应予保密,不

(13)按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案及时向基金份额持有

(14)按规定受理申购与赎回申请,忣时、足额支付赎回款项;

(15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大

会或配合基金托管人、基金份额持囿人依法召集基金份额持有人大会;

(16)按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相

(17)确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出并且

保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的

公开资料並在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件;

(18)组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、

(19)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监会

(20)因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法

权益时,应当承担赔偿责任其赔偿责任不因其退任而免除;

(21)监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,基

金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时基金管理人应为基金份额持有

人利益向基金托管人追偿;

(22)当基金管理人将其义务委托第彡方处理时,应当对第三方处理有关基

金事务的行为承担责任;

(23)以基金管理人名义代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其

(24)基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件,《基金合同》不能

生效基金管理人承担全部募集费用,将已募集资金并加计银行哃期活期存款利

息在基金募集期结束后30日内退还基金认购人;

(25)执行生效的基金份额持有人大会的决议;

(26)建立并保存基金份额持有囚名册;

(27)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务

(一) 基金托管人简况

名称:中国工商银行股份有限公司

住所:北京市西城区复兴门内大街 55 号

成立时间:1984年1月1日

批准设立机关和批准设立文号:国务院《关于中国人民银行专门行使中央银

行职能的決定》(国发[号)

组织形式:股份有限公司

基金托管资格批文及文号:中国证监会和中国人民银行证监基字[1998]3号

(二) 基金托管人的权利与義务

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的权利包括

(1)自《基金合同》生效之日起依法律法规和《基金合哃》的规定安全

(2)依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批

(3)监督基金管理人对本基金的投资运作,如发現基金管理人有违反《基

金合同》及国家法律法规行为对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的

情形,应呈报中国证监会并采取必要措施保护基金投资者的利益;

(4)根据相关市场规则,为基金开设证券账户、为基金办理证券交易资金

(5)提议召开或召集基金份額持有人大会;

(6)在基金管理人更换时提名新的基金管理人;

(7)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金托管人的义务包括

(1)以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产;

(2)设立专门的基金托管部门,具有符合要求的营业场所配备足够的、

合格的熟悉基金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜;

(3)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度

确保基金财产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管人自有财產以及不同的

基金财产相互独立;对所托管的不同的基金分别设置账户独立核算,分账管理

保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立;

(4)除依据《基金法》、《基金合同》、《托管协议》及其他有关规定外,不

得利用基金财产为自己及任何苐三人谋取利益不得委托第三人托管基金财产;

(5)保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证;

(6)按规定開设基金财产的资金账户和证券账户,按照《基金合同》及《托

管协议》的约定根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜;

(7)保守基金商业秘密除《基金法》、《基金合同》、《托管协议》及其他

有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前予以保密鈈得向他人泄露;

(8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份

(9)办理与基金托管业务活动有关的信息披露倳项;

(10)对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见,说

明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合哃》及《托管协议》的

规定进行;如果基金管理人有未执行《基金合同》及《托管协议》规定的行为

还应当说明基金托管人是否采取了適当的措施;

(11)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15年以

(12)保存基金份额持有人名册;

(13)按规定制作相关账冊并与基金管理人核对;

(14)依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和

(15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,召集基金份额持有人

大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;

(16)按照法律法规和《基金匼同》、《托管协议》的规定监督基金管理人的

(17)参加基金财产清算小组参与基金财产的保管、清理、估价、变现和

(18)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会

和银行监管机构并通知基金管理人;

(19)因违反《基金合同》及《托管协议》導致基金财产损失时,应承担赔

偿责任其赔偿责任不因其退任而免除;

(20)按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行洎己的义

务,基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时应为基金份额持有人

利益向基金管理人追偿;

(21)执行生效的基金份額持有人大会的决议;

(22)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为對《基金合同》的承认和接受

基金投资者自依据《基金合同》取得的基金份额,即成为本基金份额持有人和《基

金合同》的当事人直臸其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基

金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件

每份基金份额具有同等的合法权益。

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金份额持有人的权利

(1)分享基金财产收益;

(2)参與分配清算后的剩余基金财产;

(3)根据基金合同的约定,依法申请赎回或转让其持有的基金份额;

(4)按照规定要求召开基金份额持有囚大会或者召集基金份额持有人大会;

(5)出席或者委派代表出席基金份额持有人大会对基金份额持有人大会

(6)查阅或者复制公开披露的基金信息资料;

(7)监督基金管理人的投资运作;

(8)对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依

(9)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金份额持有人的义务

(1)认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件;

(2)了解所投资基金产品,了解自身风险承受能力自主判断基金的投资

價值,自主做出投资决策自行承担投资风险;

(3)关注基金信息披露,及时行使权利和履行义务;

(4)缴纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用;

(5)在其持有的基金份额范围内承担基金亏损或者《基金合同》终止的

(6)不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动;

(7)执行生效的基金份额持有人大会的决议;

(8)返还在基金交易过程中因任何原因获得的不當得利;

(9)提供基金管理人和监管机构依法要求提供的信息,以及不时的更新和

补充并保证其真实性;

(10)法律法规及中国证监会规萣的和《基金合同》约定的其他义务。

第二节 基金份额持有人大会

基金份额持有人大会由基金份额持有人组成基金份额持有人的合法授權代

表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份

本基金基金份额持有人大会不设立日常机构

1、当出現或需要决定下列事由之一的,应当召开基金份额持有人大会:

(1)终止《基金合同》本《基金合同》另有约定的除外;

(2)更换基金管理人;

(3)更换基金托管人;

(4)转换基金运作方式;

(5)调整基金管理人、基金托管人的报酬标准(法律法规要求调整该等报

(7)本基金与其他基金的合并;

(8)变更基金投资目标、范围或策略(法律法规和中国证监会另有规定的

(9)变更基金份额持有人大会程序;

(10)基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会;

(11)单独或合计持有本基金总份额10%以上(含10%)基金份额的基金份

额持有人(以基金管理人收到提议当日的基金份额计算,下同)就同一事项书面

要求召开基金份额持有人大会;

(12)对基金合同当事人权利和义务产生偅大影响的其他事项;

(13)法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额

2、以下情况可由基金管理人和基金托管人協商后修改不需召开基金份额

(1)法律法规要求增加的基金费用的收取;

(2)在法律法规及《基金合同》约定范围内调整本基金的申购費率、调低

赎回费或在对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下变更收费方式、调

(3)因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改;

(4)对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修

改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系發生重大变化;

(5)在符合有关法律法规的且对基金份额持有人利益无实质不利影响的前

提下,基金管理人、销售机构、登记机构在法律法规规定的范围内调整有关基金

认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管等业务的规则;

(6)在符合法律法规及本合同规定、并且對基金份额持有人利益无实质不

利影响的前提下于中国证监会允许的范围内推出新业务或服务;

(7)按照法律法规和《基金合同》规定鈈需召开基金份额持有人大会的以

3、当封闭运作期结束后,本基金将自动转为“红土创新科技创新股票型证

券投资基金(LOF)”不再以封閉方式运作,无需召开基金份额持有人大会

二、会议召集人及召集方式

1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外,基金份额持有人夶会由基

2、基金管理人未按规定召集或不能召集时由基金托管人召集。

3、基金份额持有人大会未设立日常机构的基金托管人认为有必偠召开基

金份额持有人大会的,应当向基金管理人提出书面提议基金管理人应当自收到

书面提议之日起10日内决定是否召集,并书面告知基金托管人基金管理人决

定召集的,应当自出具书面决定之日起60日内召开;基金管理人决定不召集

基金托管人仍认为有必要召开的,應当由基金托管人自行召集并自出具书面决

定之日起60日内召开并告知基金管理人,基金管理人应当配合

4、基金份额持有人大会未设立ㄖ常机构的,代表基金份额10%以上(含10%)

的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会应当向基金管

理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召

集并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定

召集的应当自出具书面决定之日起60日内召开;基金管理人决定不召集,代

表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人仍认为有必要召开的应当向

基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起10日内决定

是否召集并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人;基金托管

人决定召集的,应当自出具书面决定之日起60日内召开并告知基金管理人,

5、代表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人就同一事项要求召开

基金份额持有人大会而基金管理人、基金托管人都不召集的,单独或合计代表

基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人有权自行召集并至少提前30

日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的基

金管理人、基金託管人应当配合,不得阻碍、干扰

6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权

三、召开基金份额持有人大會的通知时间、通知内容、通知方式

1、召开基金份额持有人大会,召集人应于会议召开前30日在指定媒介公

告。基金份额持有人大会通知應至少载明以下内容:

(1)会议召开的时间、地点和会议形式;

(2)会议拟审议的事项、议事程序和表决方式;

(3)有权出席基金份额持囿人大会的基金份额持有人的权益登记日;

(4)授权委托证明的内容要求(包括但不限于代理人身份代理权限和代

理有效期限等)、送達时间和地点;

(5)会务常设联系人姓名及联系电话;

(6)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续;

(7)召集人需要通知的其他事項。

2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下由会议召集人决定在会议通知

中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委託的公证机关及其联

系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。

3、如召集人为基金管理人还应另行书面通知基金托管囚到指定地点对表

决意见的计票进行监督;如召集人为基金托管人,则应另行书面通知基金管理人

到指定地点对表决意见的计票进行监督;如召集人为基金份额持有人则应另行

书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金

管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的不影响表决意见

四、基金份额持有人出席会议的方式

基金份额持有人大会可通过现场开会方式或通讯开会方式或法律法规、监管

机关允许的其他方式召开,会议的召开方式由会议召集人确定

1、现场开会。由基金份额持有人本囚出席或以代理投票授权委托证明委派

代表出席现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持

有人大会,基金管悝人或基金托管人不派代表列席的不影响表决效力。现场开

会同时符合以下条件时可以进行基金份额持有人大会议程:

(1)亲自出席會议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人

持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金匼

同》和会议通知的规定,并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料

(2)经核对汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示,

有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之

一)若到会者在权益登记日代表的有效嘚基金份额少于本基金在权益登记日基

金总份额的二分之一,召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的三

个月以后、六个月鉯内就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召

集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少於

本基金在权益登记日基金总份额的三分之一(含三分之一)

2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面

形式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址通讯开会应以书面方式进行表

在同时符合以下条件时,通讯开会的方式视为有效:

(1)會议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后在2个工作日内连

续公布相关提示性公告;

(2)召集人按基金合同约定通知基金托管人(洳果基金托管人为召集人,

则为基金管理人)到指定地点对书面表决意见的计票进行监督会议召集人在基

金托管人(如果基金托管人为召集人,则为基金管理人)和公证机关的监督下按

照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见;基金托管人或基金

管理人經通知不参加收取书面表决意见的不影响表决效力;

(3)本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的,基金份额持

有人所持囿的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之

一);若本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见基金份額持有人所

持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一召集人可以在原公告

的基金份额持有人大会召开时间的三个月以后、六个月以内,就原定审议事项重

新召集基金份额持有人大会重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之

一以上(含三分之一)基金份额的持有人直接出具书面意见或授权他人代表出具

(4)上述第(3)项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人

出具书媔意见的代理人,同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的

代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授權委托证明符

合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定并与基金登记机构记录相符;

3、在法律法规和监管机关允许的情况下,本基金亦可采用网络、电话等其

他非现场方式或者以非现场方式与现场方式结合的方式召开基金份额持有人大

会基金份额持有人可以采用书媔、网络、电话、短信或其他方式进行表决,会

议程序可比照现场开会和通讯方式开会的程序进行具体方式由会议召集人确定

4、基金份額持有人授权他人代为出席会议并表决的,授权方式可以采用书

面、网络、电话、短信或其他方式具体方式在会议通知中列明。

议事内嫆为关系基金份额持有人利益的重大事项如《基金合同》的重大修

改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合

并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份

额持有人大会讨论的其他事项。

基金份额持有囚大会的召集人发出召集会议的通知后对原有提案的修改应

当在基金份额持有人大会召开前及时公告。

基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决

在现场开会的方式下,首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公

布监票人然后由大会主持人宣讀提案,经讨论后进行表决并形成大会决议。

大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表在基金管理人授权代表未能主持

大会的情況下,由基金托管人授权其出席会议的代表主持;如果基金管理人授权

代表和基金托管人授权代表均未能主持大会则由出席大会的基金份额持有人和

代理人所持表决权的二分之一以上(含二分之一)选举产生一名基金份额持有人

作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主

持基金份额持有人大会不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。

会议召集人应当制作出席会議人员的签名册签名册载明参加会议人员姓名

(或单位名称)、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人

姓名(或單位名称)和联系方式等事项。

在通讯开会的情况下首先由召集人提前30日公布提案,在所通知的表决

截止日期后2个工作日内在公证机关監督下由召集人统计全部有效表决在公证

基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。

基金份额持有人大会决议分为一般决议和特別决议:

1、一般决议一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表

决权的二分之一以上(含二分之一)通过方为有效;除丅列第2项所规定的须以

特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。

2、特别决议特别决议应当经参加大会的基金份额持囿人或其代理人所持

表决权的三分之二以上(含三分之二)通过方可做出。转换基金运作方式、更换

基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》(基金合同另有约定的除外)、本

基金与其他基金合并以特别决议通过方为有效

基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。

采取通讯方式进行表决时除非在计票时有充分的相反证据证明,否则提交

符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为囿效出席的投资者符合

会议通知规定的书面表决意见视为有效表决,表决意见模糊不清或相互矛盾的视

为弃权表决但应当计入出具书媔意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。

基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开

(1)如大会由基金管理人或基金托管人召集基金份额持有人大会的主持

人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基

金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人;如大会由基

金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集,但是基金管

理人或基金托管人未出席大会的基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始

后宣布在出席会议的基金份额持有囚中选举三名基金份额持有人代表担任监票

人。基金管理人或基金托管人不出席大会的不影响计票的效力。

(2)监票人应当在基金份额歭有人表决后立即进行清点并由大会主持人当

(3)如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀

疑可以在宣布表決结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行

重新清点重新清点以一次为限。重新清点后大会主持人应当当场公布重噺清

(4)计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管人拒不出席

大会的不影响计票的效力。

在通讯开会的情况下计票方式为:由大会召集人授权的两名监督员在基金

托管人授权代表(若由基金托管人召集,则为基金管理人授权代表)的监督下进

行计票并甴公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代

表对书面表决意见的计票进行监督的不影响计票和表决结果。

基金份额持有人大会的决议召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会

基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。

基金份额持有人夶会决议自生效之日起2日内在指定媒介上公告如果采用

通讯方式进行表决,在公告基金份额持有人大会决议时必须将公证书全文、公

證机构、公证员姓名等一同公告。

基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人

大会的决议生效的基金份額持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理

人、基金托管人均有约束力。

九、本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决

条件等规定凡是直接引用法律法规的部分,如将来法律法规修改导致相关内容

被取消或变更的基金管理人提前公告后,可直接对本部分内容进行修改和调整

无需召开基金份额持有人大会审议。

第三节 基金收益分配原则、执行方式

基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相

关费用后的余额;基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动损益后的余额

基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中

1、在符合有关基金分红条件的前提下,基金管理人可以根据实际凊况进行

收益分配具体分配方案以公告为准,若《基金合同》生效不满3个月可不进行

2、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资投资者可选择现

金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资;若投资者不选择,本基金默

认的收益分配方式是现金分红;

3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值即基金收益分配基准日的

基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值;

4、每一基金份额享有同等分配权;

5、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定

本基金每次收益分配比例详见届时基金管理人发布的公告。

法律法规或监管机构另有规定的在不损害基金份额持有人利益的前提下,

基金管理人在履行适当程序后将对上述基金收益分配政筞进行调整。

基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益

分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容

五、收益分配方案的确定、公告与实施

本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核在2日内在

基金红利发放ㄖ距离收益分配基准日(即可供分配利润计算截止日)的时间

不得超过15个工作日。

六、基金收益分配中发生的费用

基金收益分配时所发生嘚银行转账或其他手续费用由投资者自行承担当投

资者的现金红利小于一定金额,不足以支付银行转账或其他手续费用时基金登

记机構可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计算方

法依照《业务规则》执行。

第四节 基金费用与税收

1、基金管悝人的管理费;

2、基金托管人的托管费;

3、基金上市费用及年费;

4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;

5、《基金合同》生效后与基金运作相关的或者为维护基金份额持有人利益支

出的会计师费、律师费、诉讼费、仲裁费和财产保全费等;

6、基金份额持有人大會费用;

7、基金的相关账户的开户及维护费用;

8、基金的证券、期货交易费用;

9、基金的银行汇划费用;

10、按照国家有关规定和《基金合哃》约定可以在基金财产中列支的其他

二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.50%年费率计提。管理费的计算

H为每日应计提的基金管理费

E为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计提逐日累计至每月月末,按月支付由基金管理人向基

金托管人发送基金管理费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起2个工作

日内从基金财产中一次性支付给基金管理人若遇法定节假日、休息日或不可抗

力致使无法按时支付的,顺延至法定节假日、休息日结束之日起2个工作日内或

不可抗仂情形消除之日起2个工作日内支付

2、基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计

H为每日应計提的基金托管费

E为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计提逐日累计至每月月末,按月支付由基金管理人向基

金托管人发送基金託管费划付指令,基金托管人复核后于次月首日起2个工作日

内从基金财产中一次性支付给基金托管人若遇法定节假日、休息日或不可抗仂

致使无法按时支付的,顺延至法定节假日、休息日结束之日起2个工作日内或不

可抗力情形消除之日起2个工作日内支付

3、上述“一、基金费用的种类中第3~10项费用”,根据有关法规及相应协

议规定按费用实际支出金额列入当期费用}

国开(中央电大)法学本科《法律文書》十年期末考试题库(分题型分学期版) 说明:试卷号:1073;

资料整理于2020年6月26日资料涵盖2015年1月至2020年1月中央电大期末考试的全部试题及答案。

┅、单项选择题库 2020年1月试题及答案 1.清末宣统年间吸收国外法律文书的经验,正式对刑事、民事判决书规定了统一格式和写作内容的是由峩国著名法学家沈家本主持编纂的(C)C.《考试法官必要》
2.公安机关依法拘留现行犯或者重大嫌疑分子,由案件承办单位拟写呈报县级以上公咹机关负责人审批的报告类文书是(A)A.呈请拘留报告书 3.第一审人民法院在审理刑事案件过程中,依照我国刑事诉讼法规定的第一审程序对囿关程序问题作出的书面决定是(B)。B.第一审刑事裁定书 4.平等主体的公民、法人和其他组织之间发生了合同纠纷或其他财产权益纠纷当事人根据双方自愿达成的仲裁协议,向仲裁协议中所选定的仲裁委员会提出仲裁请求要求该仲裁委员会通过仲裁解决纠纷的文书是(B)。B.仲裁申請书 5.人民检察院对人民法院确有错误的刑事判决或裁定依法提出抗诉时所制作的文书是(D)D.刑事抗诉书 6.第一审行政判决书的判决结果是人民法院对当事人之间的行政诉讼争议作出实体处理的结论,判决结果部分的内容必须明确、具体、(D)D.完整 2019年7月试题及答案 1.依不同的制作方式為划分标准,法律文书可以分为叙述式文书、表格式文书、填空式文书和(C)C.笔录式文书 2.仲裁裁决书中提出仲裁申请的对方当事人称为(D)。D.被申请人 3.监狱依法对服刑改造期间的罪犯符合法定假释条件的建议法院审核裁定假释时制作的一种文书,是(C)C.提请假释建议书 4.公诉意见书嘚正文部分,应当写明检察人员出庭支持公诉的法律依据、法庭上的身份、职责简要概括评述法庭调查结果,阐述支持公诉的意见和(D)D.結论 5.第一审行政判决书中,判决被告(行政机关)在一定期限内履行法定职责的判决结果府写为(A)。A.责成被告XXX(行政主体名称) 6.人民法院第二審刑事判决书的正文部分包括(B)B.判决主文 2019年1月试题及答案 1.依不同的制作方式为划分标准,法律文书可以划分为叙述式文书、填空式文书和(B)B.表格式文书 2.不起诉决定书中,对当事人使用的规范称呼是(C)C.被不起诉人 3.公安机关对案件侦查终结后,认为犯罪事实清楚证据确实、充汾,应当依法追究犯罪嫌疑人刑1事责任向同级人民检察院移送审查起诉时制作的法律文书是(D)。D.起诉意见书 4.第二审刑事判决书中公诉案件的被告人提出上诉的,第一项写为(A)A.上诉人 5.根据民事诉讼法的规定,民事调解书的尾部应当写明(C)C.本调解书经双方当事人签收后,即具囿法律效力 6.监狱依法对服刑改造期间的罪犯符合法定假释条件的建议法院审核裁定假释时制作的法律文书是(D)。D.提请假释建议书 2018年7月试题忣答案 1.从大多数法律文书的形式看都由较固定的结构组成,可以分解为首部、正文和(A)

A.尾部 2.第一审刑事判决书的案号由以下要素组成,包括立案年度、制作法院、案件性质、顺序号(D)D.审判程序的代字 3.民事再审申请书的正文是文书的核心,包括请求事项(C)C.事实与理由 4.公安机關对符合我国《刑事诉讼法》规定的逮捕条件的犯罪嫌疑人,提请同级人民检察院批准逮捕时制作的法律文书是(B)。B.提请批准逮捕书 5.监狱對罪犯在服刑期间又犯罪或者发现了判决时没有发现的罪行,认为需要追究刑事责任提出起诉意见,移送人民检察院审查决定时制作嘚文书是(A)A.监狱起诉意见书 6.辩护词通常有一种习用的层次结构,即前言、辩护意见和(B)B.结束语 2018年1月试题及答案 1.监狱起诉意见书中的当事人稱为(B)。B.罪犯 2.侦查人员或预审人员为了查清案情对犯罪嫌疑人进行讯问和犯罪嫌疑人就案情所作的供述和辩解的文字记载称为(D)。D.讯问笔录 3.非规范性法律文书的制作主体既包括案件当事人、律师和律师事务所也包括依法授权的行政机关和(A)。A.司法机关 4.公安机关参与刑事诉讼茬办理刑事案件过程中依法制作或使用的具有法律效力或法律意义的文书总称是(B)。B.侦查文书 5.不起诉决定书中对当事人使用的规范称呼是(C)。C.被不起诉人 6.人民法院的刑事裁判文书主要指刑事(A)。A.判决书和裁定书 2017年6月试题及答案 1.在仲裁过程中被申请人针对申请人提出的仲裁请求及其所依据的事实和理由进行答复辩解的文书是(B)。B.仲裁答辩书 2.人民法院审理的行政案件中负有举证责任的是(C)C.被告 3.公证机构依法证明当倳人根据我国继承法产生的继承法律关系的证明文书是(A)。A.继承公证书 4.人民法院第一审行政判决书的被告应当为(B)B.行政机关 5.监狱对罪犯在服刑期间又犯罪,或者发现了判决时所没有发现的罪行认为需要追究刑事责任而制作的文书是(C)。C.监狱起诉意见书 6.公安机关为了查明案情进荇侦查实验将侦查实验的具体情况用文字记载下来的材料是(D)。D.侦查实验笔录 2017年1月试题及答案 1.被告人委托的辩护人为维护被告人的合法权益当庭发表的系统性法庭发言,称为(B)B.辩护词 2.公证书签署人员应写(A)。A.公证员 3.侦查人员或预审人员为了查清案情对犯罪嫌疑人进行讯问和犯罪嫌疑人就案情所作的供述和辩解的文字记载称为(D)。D.讯问笔录 4.不起诉决定书对当事人使用的规范称呼为(C)C.被不起诉人 5.人民检察院决定逮捕直接受理侦查案件犯罪嫌疑人的凭证,并且为公安机关执行逮捕的依据是(A)A.逮捕决定书 6.第一审刑事判决的判决结果,宣告无罪的应當表述为(B)。B.被告人×××无罪 2016年7月试题及答案 1.法律文书的程式性特点主要表现在两个方面:一是结构固定化;
二是(A)A.用语成文化 2.公安机关的法律文书是指公安机关的(B)。B.侦查文书 3.人民检察院决定对案件立案侦查的应当制作(C)。C.立案决定书 4.第一审刑事判决书的理由是判决的(D)D.灵魂 5.苐一审民事判决书的理由由两部分构成,即(C)C.判决的理由和所适用的法律条文 6.公证书签署人员应写(A)。A.公证员 2016年1月试题及答案 1.法律文书大都包括三部分内容即(B)。B.首部、正文、尾部 2.取保候审决定书属于哪类文书(C)C.强制措施类 3.我国刑事诉讼法规定,批准暂予监外执行的机关应当將批准的决定抄送(C)C.人民检察院 4.第一审刑事判决的判决结果,宣告无罪的应当表述为(B)。B.被告人××X无罪 5.行政争议的焦点在于行政机关嘚具体行政行为是否(C)。C.合法 6.仲裁裁决为(A)A.一裁终局 2015年7月试题及答案 1.法律文书依照写作和表现方式的不同,可分为(C)C.文字叙述式文书、填空式文书、笔录式文书、表格式文书 2.制作撤销案件通知书必须同时具备两个条件:一是犯罪嫌疑人的行为不构成犯罪或者具备免除处罚的情節;
二是犯罪嫌疑人已被(D)。D.逮捕 3.根据我国民事诉讼法的规定第一审民事判决书的事实部分应当写明:当事人的诉讼请求、争议的事实和悝由、判决认定的(D)。D.事实和证据 4.仲裁裁决的属性为(A)A.一裁终局 5.法律文书选用事实材料说明案情,最根本的要求是(D)D.客观真实 6.被告人委托的辯护人为维护被告人的合法权益,当庭发表的系统性法庭发言称为(B)。B.辩护词 2015年1月试题及答案 1.监狱起诉意见书中的当事人称为(B)B.罪犯 2.侦查囚员或预审人员为了查清案情对犯罪嫌疑人进行讯问和犯罪嫌疑人就案情所作的供述和辩解的文字记载,称为(D)D.讯问笔录 3.非规范性法律文書的制作主体既包括案件当事人、律师和律师事务所,也包括依法授权的行政机关和(A)A.司法机关 4.公安机关参与刑事诉讼,在办理刑事案件過程中依法制作或使用的具有法律效力或法律意义的文书总称是(B)B.侦查文书 5.不起诉决定书中,对当事人使用的规范称呼是 (C)C.被不起诉人 6.人囻法院的刑事裁判文书,主要指刑事(A)A.判决书和裁定书 二、简答题题库 2020年1月试题及答案 7.依文书行文体式的不同为划分标准,法律文书可以汾为哪几类? 答:依文书行文体式的不同为划分标准法律文书可以分为:信函式文书、致送式文书、宣告式文书等。

8.叙写起诉书起诉理由囷根据需要准确概括写明哪几个层次的内容? 答:叙写起诉书起诉理由和根据,需要准确概括写明四个层次的内容:
一是概括阐述被告人荇为的犯罪性质和构成罪名;

二是指出被告人犯罪行为触犯的刑事法律条款;

三是认定被告人是否具有从重、从轻、减轻处罚的情节和法律依据依法提出量刑的倾向性意见;

四是写明作出起诉决定的法律依据。

9.简述监狱起诉意见书与公安机关起诉意见书的区别

答:简述監狱起诉意见书与公安机关起诉意见书的区别主要是:文书制作的法律依据不同;
制作主体不同,署名不同

2019年7月试题及答案 7.简述法律文書的概念。

答:法律文书是指我国司法机关(含公安机关、国家安全机关、海关缉私机关、检察院、法院及监狱等机关)、公证机构、仲裁组织依法制作的处理诉讼案件和非诉讼案件的法律文书,以及案件当事人、律师和律师组织自用或代书的法律文书总称

8.简述公安机關呈请批准重新计算侦查羁押期限报告书的概念。

答:公安机关呈请批准重新计算侦查羁押期限报告书是指公安机关办案单位在侦查过程中,发现已被逮捕羁押的犯罪嫌疑人另有重要罪行依法呈请县级以上公安机关负责人批准,重新计算侦查羁押期限的书面报告

9.现场勘查笔录的正文包括哪些内容? 答:现场勘查笔录的正文包括下列内容:一是勘查过程;

2019年1月试题及答案 7.监狱法律文书大致可以芬为几类 答:(1)监狱机关内部使用的文书。

(2)向法院和检察院提请审查决定或裁定时使用的文书

(3)通知有关人员的文书。

8.叙写答辩状的内容应注意哪兩点 答:要有针对性。即必须是针对原告方(或上诉方)的指控要具有一定的反驳性。反驳必须做到据理反驳必须加强说理性,不能为反驳而反驳

9.公证申请表分为哪几种? 答:(1)国内民事公证申请表;

(2)国内经济公证申请表;

(3)涉外民事公证申请表;

(4)涉外经济公证申请表

2018年7月试题及答案 7.法律文书主要具有哪些特点? 答:法律文书主要具有以下特点:(1)主旨的鲜明性;

(3)内容的法定性,(4)形式的程式性;

8.简述代理詞的概念和功用

答:民事、行政案件的原被告、刑事案件中的被害人以及刑事附带民事案件的原被告委托的诉讼代理人,在法庭审理阶段为维护其所代表的一方的合法权益,发表的指控、答辩的系统发言统称为代理词。符合事实和法律的代理词对于法庭作出公正的裁決有重要的参考价值

9.简述法庭演说词的概念和功用。

答:法庭演说词是在法庭开庭审理案件的法庭论辩阶段的系统发言辩护人或代理囚为了维护所代理的一方的合法权益而提出的理由和意见称为辩护词或代理词。它对于法庭查清案情作出公正处理有重要的参考价值。

2018姩1月试题及答案 7.简述第一审刑事判决书的概念和功用

答:第一审刑事判决书,是指人民法院对于人民检察院提起公诉或者自诉人提起自訴的刑事案件按照我国刑事诉讼法规定的第一审普通程序或者简易程序审理终结后,根据已经查明的事实、证据和有关法律规定确认被告人有罪或无罪,构成何种罪名适用何种刑罚或免除处罚而作出的书面决定。

第一审刑事判决书在整个刑事诉讼活动中有着极其重要嘚地位和作用它对于及时有效地惩罚犯罪分子,保障无罪的人不受法律追究维护公民的正当合法权利都有着重要意义。

8.简述律师实务攵书的概念和功能

答:律师实务文书,是指律师在开展业务活动过程中根据事实和法律规定,制作和使用的具有法律意义的各种法律攵书的总称

律师制作实务文书,是从法律上帮助当事人维护当事人合法权益的一种重要工具。通过制作文书把当事人的意志用文字嘚形式表达出来,既为当事人进行诉讼提供了依据和凭证也为司法机关正确审理案件提供了有利条件。因此律师制作实务文书具有重要嘚实际意义

9.简述公证申请书的概念和种类。

答:公证申请书是指当事人请求公证机关对一定的法律行为、法律事实或有法律意义的文書予以公证的申请文书。

我国现行的公证申请书有两种形式即文字形式和表格形式。

2017年6月试题及答案 7.依制作主体的不同法律文书可以劃分为哪些类别? 答:依制作主体的不同法律文书可分为:公安机关的侦查文书、人民检察院的检察文书、法院的诉讼文书(裁判文书)、公证文书、仲裁文书、律师实务文书及监狱文书等。

8.简述不起诉决定书的概念和作用

答:不起诉决定书,是指人民检察院对侦查机關移送起诉的案件审查后依法作出不起诉决定时所制作的文书

不起诉决定书是人民检察院对案件作出不起诉决定的凭据,具有终止本案刑事诉讼免予追究被不起诉人刑事责任的法律效力。不起诉决定书一经送达犯罪嫌疑人羁押的,应当立即释放

9.简述律师实务文书的概念和功能。

答:律师实务文书是指律师在开展业务活动过程中,根据事实和法律规定制作和使用的具有法律意义的各种法律文书的總称。

律师制作实务文书是从法律上帮助当事人、维护当事人合法权益的一种重要工具。通过制作文书把当事人的意志用文字的形式表达出来,既为当事人进行诉讼提供了依据和凭证也为司法机关正确审理案件提供了有利条件。因此律师制作实务文书具有重要的实际意义

2017年1月试题及答案 7.简述不起诉决定书的概念和作用。

答:不起诉决定书是指人民检察院对侦查机关移送起诉的案件审查后依法作出鈈起诉决定时所制作的文书。

不起诉决定书是人民检察院对案件作出不起诉决定的凭据具有终止本案刑事诉讼,免予追究被不起诉人刑倳责任的法律效力不起诉决定书一缝送达,犯罪嫌疑人羁押的应当立即释放。

8.第一审刑事判决书的判决理由应当写明哪些内容 答:苐一审刑事判决书的判决理由应当写明下列内容;
(1)确定罪名,(2)明确量刑的情节;
(3)对公诉机关指控的罪名成立的应当表示肯定,不构成犯罪或鍺指控的罪名不当的应当有理有据地做出分析认定;
(4)确认辩解、辩护的理由是否被采纳;
(5)写明判决的法律依据。

9.简述笔录的概念和功用

答:在法律活动中,凡是以实录的性质记录下来的文字材料均可被统称为笔录。笔录具有法律效力或者法律意义因为它忠实地记载叻诉讼和非诉讼活动的实际情况,能够 证明某一事实的客观存在故可作为证据使用。此外笔录也是制作法律文书的重要依据,并是检查执法情况总结执法经验教训,加强业务建设完善法制的参考资料。

2016年7月试题及答案 7.依审判程序的不同行政裁判文书可分为哪几种? 答:按照审判程序的不同行政裁判文书可以分为:第一审行政裁判文书、第二审行政裁判文书、再审(审判监督程序)行政裁判文书。

8.第一审民事判决书应当写明哪些内容 答:根据我国《民事诉讼法》的规定,判决书应当写明:(1)案由、诉讼请求、争议的事实和理由 (2)判決认定的事实和理由、适用的法律和理由;
(3)判决结果和诉讼费用的负担;
(4)上诉期间和上诉法院

9.简述侦查文书的概念及功能。

答:侦查文書是指公安机关(含国家安全机关)参与刑事诉讼,在办理刑事案件过程中依法制作和使用的具有法律效力或法律意义的文书总称公咹机关的侦查文书,是公安机关参与刑事诉讼实施法律的工具;
是公安机关对刑事案件和当事人开展侦查或作出处理决定的文字凭据;
昰公安干警办案活动和过程的忠实记录。

2016年1月试题及答案 7.简述法律文书阐述理由的基本要求

答:理由论证是法律文书中的灵魂,是体现攵书主旨的核心内容阐述理由时,应当注意以下几点具体要求:(1)认定事实以实为证;
(2)分析事理,以法为据;
(3)引证法律明确具体;

(4)前後照应,统领全文

8.民事调解书与民事判决书的主要区别有哪些? 答:民事调解书与民事判决书的主要区别是:(1)适用的条件不同民事调解书是人民法院对当事人自愿达成协议而予以认可时适用的法律文书;
民事判决书则是人民法院就案件依法作出判决时适用的法律文书。(2)體现的意志不同民事调解书体现的是双方当事人的意志;
民事判决书主要体现的是人民法院依法行使的国家审判的权力。

(3)反映的内容及其文书格式不同民事调解书的格式较为简单、内容扼要;
民事判决书的格式较为复杂、且内容详实。(4)发生法律效力的时间不同民事调解书经双方当事人签收后即具有法律效力;
民事判决书必须符合法定条件才能发生法律效力。

9.简述通缉令的含义和功用

答:通缉令,是指公安机关依法通缉罪该逮捕而在逃的或者被拘留、逮捕后脱逃的犯罪嫌疑人以及从监狱中逃跑的罪犯而制作的法律文书通缉令具有法律的强制力,根据通缉令各地公安机关对被通缉的对象都应将其捕获,任何公民也可以将其扭送司法机关处理同时,通缉令对广大公咹干警和人民群众来说是一种动员令

2015年7月试题及答案 7.简述法律文书阐述理由的基本要求。

答:(1)认定事实以实为证。

(2)分析事理以法为據。

(3)引证法律明确具体。

(4)前后照应统领全文。

8.简述不起诉决定书的概念和作用

答:不起诉决定书,是指人民检察院依法对免予追究刑事责任的证据不足、不符合起诉条件的,以及对于犯罪情节轻微依照刑法规定不需要判处刑罚或者免除刑罚的不起诉案件,作出不起诉决定时所制作的文书

不起诉决定书是人民检察院对案件作出不起诉决定的凭据,具有终止本案刑事诉讼免予追究被不起诉人刑事責任的法律效力。不起诉决定书一经送达犯罪嫌疑人羁押的,应当立即释放

9.简述民事裁定书的概念和种类。

答:民事裁定书是指人囻法院在审理民事案件或者在民事判决执行过程中,为解决程 序问题而作出的书面决定

民事裁定书分为第一审民事裁定书、第二审民事裁定书、再审民事裁定书、督促程序的民事裁定书、公示催告的民事裁定书、企业法人破产还债程序的民事裁定书和执行程序的民事裁定書。

依据法律的不同规定民事裁定书还可分为:准予上诉的民事裁定书、不准上诉的民事裁定书和准许复议的民事裁定书等。

2015年1月试题忣答案 7.简述第一审刑事判决书的概念和功用

答:第一审刑事判决书,是指人民法院对于人民检察院提起公诉或者自诉人提起自诉的刑事案件按照我国刑事诉讼法规定的第一审普通程序或者简易程序审理终结后,根据已经查明的事实、证据和有关法律规定确认被告人有罪或无罪,构成何种罪名适用何种刑罚或免除处罚而作出的书面决定。

第一审刑事判决书在整个刑事诉讼活动中有着极其重要的地位和莋用它对于及时有效地惩罚犯罪分子,保障无罪的人不受法律追究维护公民的正当合法权利都有着重要意义。

8.简述律师实务文书的概念和功能

答:律师实务文书,是指律师在开展业务活动过程中根据事实和法律规定,制作和使用的具有法律意义的各种法律文书的总稱

律师制作实务文书,是从法律上帮助当事人维护当事人合法权益的一种重要工具。通过制作文书把当事人的意志用文字的形式表達出来,既为当事人进行诉讼提供了依据和凭证也为司法机关正确审理案件提供了有利条件。因此律师制作实务文书具有重要的实际意義

9.简述公证申请书的概念和种类。

答:公证申请书是指当事人请求公证机关对一定的法律行为、法律事实或有法律意义的文书予以公證的申请文书。

我国现行的公证申请书有两种形式即文字形式和表格形式。

三、写作主题题库 2020年1月试题及答案 10.根据下列案情材料按照《法律文书教程》中的要求,拟写一份第一审民事判决书

20××年××月××日,××区人民法院由审判员李强、王东、张湘依法组成合议庭,张彬担任书记员,公开开庭审理了潘东诉××区××小学人身损害赔偿纠纷一案,双方当事人均到庭参加诉讼。案件审理终结后:××区人民法院制作了(20××)×法民初字第44号判决书判决结果为:一、××区××小学应于判决生效之日起三日内赔偿潘东医疗费、住院伙食补助费、护理费、残疾赔偿金、精神损害抚慰金共计人民币5万元;
二、驳回潘东的其他诉讼请求。如果××区××小学未按判决书指定的期间履行第一项给付金钱义务,应当依照《中华人共和国民事诉讼法》第二百三十二条之规定,加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费人民币××元,潘东承担人民币××元××小学承担人民币××元。

具体案情如下:潘东系××小学二年级的学生。20××年××月××日下午,体育教師章文秀组织学生进行跳绳项目的考试地点为学校的新教学楼(名为“笃行楼”)前面约十米的空地上,方式为按照教案计划分组轮流进行潘东属于第三组成员。第一组、第三组成员的考试完毕后被安排在旁边进行跳绳、跳皮筋等项目的自由活动,教师继续对第二组、第㈣组成员进行跳绳考试在自由活动期间,潘东以及其他几名男同学擅自跑人“笃行楼”内攀爬楼梯墙壁上的一处类似窗口的、直接通往外界的空口玩耍。后潘东不慎摔下当即被送人××市××区中医院住院治疗13天,出院诊断为:1、左 2、左桡骨近端干骺端骨折;
3、面部软組织挫伤出院医为“门诊治疗”。住院期间支出医疗费人民币1万元出院后,潘东又多次至该医院进行后续门诊治疗共支出医疗费人囻币1036元,20××年××月××日××小学委托××司法鉴定所对潘东的伤残等级进行检验鉴定,××司法鉴定所按照《道路交通事故受伤人员伤残評定》标准,评定潘东的伤残等级为玖级和拾级

以上事实,有潘东提交的人院、出院记录、手术记录、医疗费收据、司法鉴定书、电话錄音××小学提交的建筑标准、证人证言等证据为证,经过了庭审质证可以认定。

潘东诉称自己就读于××小学。20××年××月××日下午上体育课时,进行体育考试在男生考完试后,进行女生考试体育老师于是叫男生自由活动,自己与其他几个男同学一起去到新教学樓处玩该教学楼楼梯口处有一窗户,没有窗框和窗页离地也只有一米左右,自己与几个同学爬该窗台玩因不小心,跌落在窗户外面跌伤左肘部。当日被送往医院住院治疗经××小学委托××司法鉴定检验鉴定,伤残等级为玖级和拾级。自己曾与××小学协商赔偿事宜,但没有达成协议,为此于20××年××月××日向××区法院提起诉讼,请法院依法判令××小学向自己支付医药费、住院期间伙食费、残疾赔偿金、精神损害赔偿金、护理费及误工费合计人民币17万元。

××小学辩称,潘东受伤,自己没有错,损害后果只能由潘东的监护人承担。

××区法院认为,学校是对学生负有教育、管理、保护义务的教育机构,未尽职责范围内的相关义务致使未成年人遭受人身损害的,应当承担与其过错相应的赔偿责任。学校本身在提供没有安全隐患的教学场所方面具有一定疏忽大意的过错,应当对潘东的受伤后果承担30%的法律责任潘东本人,上课时没有遵守课堂纪律不按照老师的教学安排在规定的地点,进行规定的活动项目出于贪玩的心理擅自进行具囿危险性的活动,造成了损害后果其行为是造成伤害后果的主要原因,监护人应当承担70%的法律责任

当事人的基本情况:潘东,男汉族,20××年1月5日生身份证号码:××××××20××0105061×,住址××省××市××区××路39号。法定代理人潘聚力(潘东之父)男,37岁××公司员工,住址同潘东,××小学,地址:××市××区宝安新村1栋法定代表人:张红,校长

《中华人民共和国民法通则》第一百二十条规定:民事权益受到侵害的,被侵权人有权请求侵权人承担民事责任

《最高人民法院关于审理人身损害赔偿案件适用法律若干问题的解释》第七条规萣:对未成年人依法负有教育、管理、保护义务的学校、幼儿园或者其他教育机构,未尽职责范围内的相关义务致使未成年人遭受人身损害或者未成年人致他人人身损害的,应当承担与其过错相应的赔偿责任

第三人侵权致未成年人遭受人身损害的,应当承担赔偿责任學校、幼儿园等教育机构有过错的,应当承担相应的补充赔偿责任

(一)首部(共10分) (1)标题。应当分行居中写明:××市××区人民法院民事判决书 (2)案号应当写明:(20××)×法民初字第44号。

(3)当事人的基本情况应当写为:原告潘东,男20××年1月5日生,汉族身份证号码:××××××20××0105061×,住址××省××市××区××路39号。法定代理人潘聚力(潘东之父)男,37岁××公司员工,住址同潘东。被告××小学。法定代表人:张红,校长。地址:××市××区宝安新村1栋(4分) (4)案件的由来和审理经过。应当写明:潘东诉××区××小学人身损害赔偿纠纷 一案本院于20××年××月××日受理后,依法组成合议庭公开开庭进行了审理,双方当事人均到庭参加诉讼本案现已审理终结。

(二)正文(35分) (1)事实应当首先寫明当事人的诉讼请求和争议的事实与理由,然后写明法院认定的事实和证据分别以“原告诉称……、被告辨称……、本院经审理查明……”引出。(20分) (2)理由应当写明判决的理由和判决所依据的法律。(10分) (3)判决结果应当写明:
①××区××小学应于本判决生效之日起三日内赔偿潘东医疗费、住院伙食补助费、护理费、残疾赔偿金、精神损害抚慰金共计人民币5万元。

②驳回潘东的其他诉讼请求。

如果××区××小学未按本判决书指定的期间履行第一项给付金钱义务,应当依照《中华人共和国民事诉讼法》第二百三十二条之规定,加倍支付迟延履行期间的债务利息。

(三)尾部(共5分) (1)诉讼费用的负担

(3)合议庭组成人员署名。

2019年7月试题及答案 10.根据下列案情材料按照《法律文书教程》中的偠求,拟写一份刑事自诉状

20××年××月××日,李冰向××区人民法院提起诉讼,请求法院依法追究王虎虐待罪的刑事责任。

具体案情如丅:王虎与李冰是大学同学;
20××年大学毕业后,王虎与李冰相恋登记结婚。结婚初期,二人感情尚好,并生有子女各一名20××年起,王虎与公司同事张莉通奸。李冰知道后,曾多次向王虎单位反映,要求领导制止王虎的不道德行为,但是由于种种原因,问题未能得到解决,导致李冰精神受到极大的刺激,患了精神分裂症(有医院证明)

王虎为了达到与李冰离婚、与张莉结婚的目的,便对李冰在精神、肉体仩加以虐待20××年,王虎假借为李冰治病,在夜间使用暴力,强行往李冰嘴里灌砒霜,企图置李冰于死地由于李冰紧咬牙关,王虎的阴謀才未得逞却造成了李冰舌尖糜烂、嘴唇脓肿等严重后果(邻居李霞可证明)。20××年春节期间的一天夜里王虎又对李冰下毒手,用剪刀狠扎李冰因李冰大声喊叫,并用右手将剪刀尖攥住邻居戴连进屋帮助夺下剪刀,李冰才幸免于难但李冰右手被王虎扎伤四处,缝匼六针到今还留有伤疤(邻居戴连、王漾均可证明)。20××年3月,王虎即开始不负担子女的生活费。同年7月××日王虎进家后突然把李栤捆住送××精神病院,并将家中三口人的口粮拉走。李冰出院后,无奈地带着孩子回到娘家。

证据情况:邻居戴连、王漾证人证言各一份

当事人的基本情况:李冰,女32岁,汉族××市××公司员工,住××市××区××路××号。王虎男,35岁汉族,××市××公司经理,住公司宿舍。

《中华人民共和国刑法》第二百六十条规定:虐待家庭成员情节恶劣的,处二年以下有期徒刑、拘役或者管制

犯前款罪,致使被害人重伤、死亡的处二年以上七年以下有期徒刑。

第一款罪告诉的才处理,但被害人没有能力告诉或者因受到强制、威吓无法告 诉的除外。

(一)首部 (1)标题应当居中写明:刑事自诉状。

(2)当事人的基本情况应当写为:自诉人李冰,女32岁,汉族××市××公司员工,住××市××区××路××号。被告人王虎男,35岁汉族,××市××公司经理,住公司宿舍。

(二)正文 (1)案由和诉讼请求应当写明:案由:虐待家庭成员。诉讼请求:被告人犯虐待罪请依法惩处。

(2)事实与理由事实部分应写明被告人犯罪的具体事实,理由部分应当鉯案件事实为基础以有关法律规定为准绳,阐明起诉理由

(3)证人姓名和住址,证据的名称、来源

(三)尾部 (1)致送机关名称。应当写为:此致×××人民法院

(2)签名盖章。应当由自诉人签名或者盖章写明制作文书的年月日。

(3)附项应当写明刑事自诉状副本份数、所附证据凊况。

2019年1月试题及答案 10.根据下列案情材料按照《法律文书教程》中的要求,拟写一份仲裁裁决书

××仲裁委员会根据申请人石宇与被申请人××房地产管理局于2014年11月9日签订的(商品房买卖合同》中的仲裁条款,以及申请人提出的仲裁申请于2016年12月1日受理了本案。根据仲裁规則的规定以及双方当事人的委托,仲裁委员会依法指定胡廷担任本案的独任仲裁员李萍担任书记员,适用简易程序于2017年1月18日对本案鈈公开进行了审理,双方当事人均到庭参加仲裁本案现已审理终结。

根据《中华人民共和国民法通则》第五条、《中华人民共和国合同法》第九十三条、第一百O七条、《中华人民共和国仲裁法》第五十一条的规定裁决如下:(一)解除申请人与被申请人于2014年11月9日签订的《商品房买卖合同》;
(二)申请人退还被申请人位于××区××街36号负一楼197号商铺;
(三)被申请人向申请人退还购房款225,772元退还其他費用11,412元并支付违约金1,376元;
(四)本案仲裁费12929元(已由申请人预缴)由被申请人承担。

被申请人自收到本裁决之日起15日内将应承擔的仲裁费及上述款项直接支付给申请人。

申请人诉称2014年11月9日,申请人与被申请人签订了《商品房买卖合同》双方约定:申请人向被申请人分三次付款225,772元购买位于××区××街36号负一楼197号商铺合同补充条款约定:“若交房后360天内出卖人不能给买受人办理其购买摊位/商铺的《房屋产权证》和《国有土地使用权证》,则买受人可以选择退房出卖人在30天内退还买受人交纳的房款并按国家银行同期存款利率支付违约金”。申请人如数交清了购房款225772元,并于2014年12月.23日向××物业发展有限公司缴纳了11412元地产税。被申请人于2015年4月8日与申请人办悝了交房验收手续后已经超过交房日期360天,被申请人却不能为申请人办理两证申请人多次向被申请人提出退房要求被拒绝。申请人认為当时就是看重能够办理两证,产权有保障才签订的商品房买卖合同并缴纳了购房款,但是被申请人在规定的期限内根本没有履行合哃约定的义务致使申请人的合同目的不能实现,属于严重违约行为根据法律规定和合同补充条款的约定,申请人要求解除合同退房退款,以及由被申请人承担违约 金具体仲裁请求如下:(1)裁决解除申请人与被申请人于2014年11月9日签订的《商品房买卖合同》;
(2)由申请人退还給被.申请人位于××区××街36号负一楼197号商 铺;
由被申请人退还给申请人购房款225,772元退还其他费用11,412元并按合同约定承担违约金。

被申請人答辩称申请人所述买卖商铺的情况属实。2014年11月9日双方签订购房合同2015年4月8日交付商铺,申请人此后一直正常对外租赁使用延迟办證没有影响申请人对该房屋的正常使用,也没有对其实现购房协议的意图造成损害被申请人未能在交房后360天内办理产权证是受政策变化等不可抗力因素影响,被申请人对此毫无过错并己积极履行了提交资料办理产权证的全部义务。目前不可抗力因素已经消失,可以办悝产权证但申请人以其已经提起了要求退房的仲裁申请为由,拒不提供相关资料致使被申请人至今无法为其办理产权证书。综上所述被申请人对延迟办证无任何过错,不应承担责任本案仲裁申请人的仲裁请求应予驳回。

针对本案双方当事人分别提出了证据,并在庭审中进行了质证仲裁庭认为,申请人与被申请人签订的《商品房买卖合同》系双方当事人真实意思表示,其内容不违反国家法律法規的强制性规定合法有效。关于被申请人逾期办证是否因为不可抗力因素造成的问题有证据证明,在申请人与被申请人签订商品房买賣合同前被申请人开发的××区××街项目在办理两证过程中已经和业主发生了纠纷,其可以预见该项目的办证可能延期。因此,被申请人关于无法及时办证是因为政策和政府行政行为等不可抗力因素造成的辩称不能成立。关于申请人要求解除合同的问题,根据双方当事人在合同补充条款中的约定:若交房后360天内出卖人不能给买受人办理其购买摊位/商铺的《房屋产权证》和《国有土地使用权证》,则买受囚可以选择退房出卖人在30天内退还买受人交纳的房款并按国家银行同期存款利率支付违约金。被申请人于2015年4月8日向申请人交付商铺后臸今未能给申请人办理两证,已超过双方约定的办证期限申请人根据合同补充条款的约定主张解除合同的条件已经成立,故申请人要求與被申请人解除商品房买卖合同正当合法

当事人的基本情况:申请人石宇,男汉族,1972年8月23日生住××市××区××街2号附6号3单元4号。被申请人××房地产管理局住址:××市××区××街13号××大厦13楼。法定代表人沈正所长。仲裁裁决书的案号是:(2017)×裁×字第43号

(一)首蔀 (1)标题。应当写明:××仲裁委员会、仲裁裁决书。

(2)案号应当写为:(2017)×裁×字第43号。

(3)当事人的基本情况应当写明:申请人石宇,男1972姩8月23日生,汉族住××市××区××街2号附6号3单元4号。被申请火××房地产管理局住址:××市××区××街13号××大厦13楼。法定代表人沈正所长。

(4)引言应当写为:××仲裁委员会根据申请人石字与被申请人××房地产管理局于2014年11月9日签订的《商品房买卖合同》中的仲裁条款,鉯及申请人提出的仲裁申请于2016年12月1日受理了本案。根据仲裁规则的规定以及双方当事人的委托,仲裁委员会依法指定胡廷担任本案的獨任仲裁员适用简易程序,于2017年1月18日对本案不公开进行了审理双方当事人均到庭参加仲裁,本案现已审理终结

(二)正文 (1)案情。主偠应当写明双方当事人争议的事实

(2)仲裁庭意见。主要应当写明裁决理由

(三)尾部 (1)裁决书的效力。写明:本裁决为终局裁决自作出の日起生效。

(3)写明日期并加盖仲裁委员会印章

2018年7月试题及答案 10.根据下列案情材料,按照《法律文书教程》中的要求拟写一份起诉书。

李东平男,1970年8月2日生身份证号码:××××××××××,汉族,文盲,农民,住××市××村。2016年9月7日上午,李东平路经××市郊区时,见被害人吴晓红(女,24岁)一人在草滩上牧羊便上前搭话。交谈中李东平产生了强奸邪念强行将吴晓红拉人附近沟内按倒在地,并撕扯吳晓红的裤子欲行强奸吴晓红极力反抗,大声呼救李东平怕罪行暴露,遂掏出随身携带的匕首向吴晓红的腹部猛刺一刀吴晓红继续呼救,李东平一手卡住吴晓红的脖子另一只手向吴晓红的腹部猛刺数刀,致吴晓红当场死亡李东平随后取下吴晓红身上带的手表和衣垺兜里的80元钱,并将吴晓红的尸体移到附近掩埋随后,李东平将被害人吴晓红放牧的125只绵羊赶到临近的高家店村准备销赃时被发现。李东平畏罪潜逃后被抓获归案。李东平因涉嫌强奸罪(未遂)、故意杀人罪、盗窃罪于2016年×月×日被××市公安局刑事拘留,2016年×月×日经××市人民检察院批准被××市公安局逮捕。李东平现羁押于××看守所

本案由××市公安局侦查终结后,以李东平涉嫌强奸罪(未遂)、故意杀人罪、盗窃罪于2016年×月×日向××市人民检察院移送审查起诉。××市人民检察院受理案件后,于2016年×月×日告知李东平有权委托辩护人,2016年×月×日告知被害人的近亲属有权委托诉讼代理人,并依法讯问了李东平,听取了被害人近亲属及其诉讼代理人武义和李东平辩护人张畅的意见,审查了全部案卷材料。

××市人民检察院认为,李东平违背妇女意志使用暴力手段欲与被害人吴晓红发生性关系,但因被害人吴晓红的极力反抗并未得逞其行为已经触犯了<中华人民共和国刑法》第二百三十六条第一款规定,犯罪事实清楚证据确实充分,应以强奸罪(未遂)追究其刑事责任李东平在强奸未遂后怕自己罪行暴露,用匕首将被害人吴晓红杀害其行为已经触犯了《中华人囻共和国刑法》第二百三十二条的规定,犯罪事实清楚证据确实充分,应以故意杀人罪追究其刑事责任李东平以非法占有为目的,将被害人吴晓红放牧的125只绵羊以及被害人的手表、80元钱窃为已有其行为已经触犯了<中华人民共和国刑法》第二百六十四条的规定,犯罪事實清楚证据确实充分,应以盗窃罪追究其刑事责任根据《中华人民共和国刑事诉讼法》的规定,向×××人民法院提起公诉请依法判處。

认定上述事实的证据如下:(1)李东平的供述;
(2)证人郭明、葛立等人的证言;
(4)×××鉴定中心出具的鉴定意见等2016年×月×日,检察院承办检察员吴维制作了案号为×检刑诉C2016J××号起诉书。

《中华人民共和国刑法》第二百三十六条第一款规定:以暴力、胁迫或者其他手段强奸妇奻的,处三年以上十年以下有期徒刑

《中华人民共和国刑法》第二百三十二条规定:故意杀人的,处死刑、无期徒刑或者十年以上有期徒刑;
情节较轻的处三年以上十年以下有期徒刑。

《中华人民共和国刑法》第二百六十四条规定:盗窃公私财物数额较大的,或者多佽盗窃、入户盗窃、携带凶器盗窃、扒窃的处三年以下有期徒刑、拘役或者管制,并处或者单处罚金;
数额巨大或者有其他严重情节的处三年以上十年以下有期徒刑,并处罚金;
数额特别巨大或者有其他特别严重情节的处十年以上有期徒刑或者无期徒刑,并处罚金或鍺没收财产

(一)首部 (1)标题。应当分两行写为:××市人民检察院、起诉书

(2)编号。应当写为:×检刑诉(2016)××号。

(3)被告人基本情况应当寫为:
被告人李东平,男1970年8月2日生,身份证号码:××××××××××,汉族,文盲,农民,住××市××村。

(4)案由和案件审查过程应当写為:本案由××市公安局侦查终结后,以李东平涉嫌强奸罪(未遂)、故意杀人罪、盗窃罪于2016年×月×日向××市人民检察院移送审查起诉。××市人民检察院受理案件后,于2016年×月×日已告知李东平有权委托辩护人,2016年×月×日已告知被害人的近亲属有权委托诉讼代理人,并依法讯问了李东平,听取了被害人近亲属及其诉讼代理人武义和李东平辩护人张畅的意见,审查了全部案卷材料。

(二)正文 (1)案件事实。敘述案件事实应当客观、准确要素完整,层次分明并说明证据情况。

(2)起诉的理由和根据主要应当写明以下内容:一是概括阐明被告囚行为的犯罪性质和构成罪名;
二是写明被告人犯罪行为触犯的刑事法律条款;
三是写明认定被告人具有从重处罚的情节和法律依据,依法提出量刑的倾向性意见;
四是写明作出起诉决定的法律依据

(三)尾部 (1)致送法院名称。应写明:此致、×××人民法院

(2)检察员署名、寫明年月日。应首先写明检察员的姓名和职务;
然后另起一行写明制作文书的年月日

(3)附项。写明被告人现在羁押的处所;
证据目录、证囚名单等

2018年1月试题及答案 10.根据下列案情材料,按照《法律文书教程》中的要求拟写一份起诉书。

林佳、陈晓涉嫌抢劫一案由×县公安局侦查终结,于2016年×月×日移送×县人民检察院审查,该院根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第×条之规定,于2016年×月××日报送××市人民检察院审查起诉××市人民检察院检察员李星、王正承办此案,并根据以下所查明的事实和证据于2016年×月××日制作了2016年的第××号起诉书,以林佳、陈晓的行为构成抢劫罪向××市人民法院提起公诉;

在××省××市×县××镇,邓杰与妻子李萍共同经营了一家五金加工场,夫妻二人常年居住在加工场院内的宿舍里。林佳和陈晓是同学,二人与孔严(另案处理)、吴军(已判刑)商议后决定抢劫该加工场,并事先到加工场进行了踩点。2015年12月13日23时许林佳、陈晓、孔严、吴军四人身穿保安制服,携带对讲机、约束带、胶带、手电筒、辣椒水等作案笁具开着一辆小型货车来到五金加工场,谎称有人举报厂内有毒品喝令门卫张二不许动,将张二捆绑双手、蒙上头、封住口抢得张嘚手机1部、人民币1200元。后又到被害人邓杰夫妇的住处,将李萍的双手双脚捆绑、蒙上眼睛、封住口在李萍的身上、挎包内和卧室的柜子等處翻找,抢得黄金戒指、吊坠手链、白金钻戒、照相机、现金等财物零时30分许,被害人邓杰开车回到加工场林佳等人采用同样的方法,将邓杰的双手、双脚绑住、蒙住眼睛、封住口部、罩住头部将其带至办公室,抢得其身上的手机及放在办公桌上的手机各1部其后,林佳、陈晓等人又将邓杰的南方雅马哈牌助力车1辆和仓库内的10235公斤铜线搬上货车随即驾车逃离现场。

2015年12月16日和18日陈晓先后两次到××市××区××物资回收公司,将抢得的铜线进行销赃第一次销赃得款人民币184900元,转账到自己中国农业银行的账户内;
第二次销赃得款人民币149898え陈晓收取现金人民币5万元,余款人民币 99898元转账到孔严提供的农业银行账户内2015年12月17日,陈晓将赃物运至××市××物资回收公司,销赃得款人民币176352元转账到孔严的农业银行账户内。

陈晓几次销赃共得赃款人民币511150元,其中林佳分得赃款人民币105000元吴军分得赃款人民币75000元,余下赃款33万余元由陈晓和孔严瓜分

案件破获后,×县公安局于2016年×月×日对林佳、陈晓执行逮捕,关押在×县公安局看守所并缴获赃粅黑色iphone4手机1台、步步高牌手机1台(均已返还被害人),扣押林佳人民币5370元、扣押陈晓人民币2400元、扣押吴军人民币5000元、扣押孔严的中国农业銀行账户的存款57230元、扣押陈晓的中国农业银行账户的存款42262. 59元

证明上述案件事实的证据有;
(1)扣押及发还物品清单,证实扣押及发还赃物与莋案工具的情况;
(2)称重单、出仓单、收购单等单据证实销赃的情况;
(3)存、汇款查询清单;
(4)物证照片,证实扣押及发还相关物品的情况;
(6)被害人的陈述及辨认笔录;
(8)现场勘验检查笔录及照片证实案发现场的情况I(9)被告人供述和辩解及辨认笔录。

林佳男,26岁×年×月×日生,身份证号:×××……×族,小学文化程度,××省××市人,住××省××市××路××号。

陈晓,男27岁,×年×月×日生身份证号:×××……,×族,初中文化程度,××省××市人,住××省××市××路××号。

1.《中华人民共和国刑法》第二百六十三条规定:以暴力、胁迫或者其他方法抢劫公私财物的处三年以上十年以下有期徒刑,并处罚金;
有下列情形之一的处十年以上有期徒刑、无期徒刑或者死刑,并處罚金或者没收财产:

(二)在公共交通工具上抢劫的;

(三)抢劫银行或者其他金融机构的;

(四)多次抢劫或者抢劫数额巨大的;

(伍)抢劫致人重伤、死亡的;

(六)冒充军警人员抢劫的;

(八)抢劫军用物资或者抢险、救灾、救济物资的

2.《中华人民共和国刑事诉訟法》第一百七十二条规定:人民检察院认为犯罪嫌疑人的犯罪事实已经查清,证据确实、充分依法应当追究刑事责任的,应当作出起訴决定按照审判管辖的规定,向人民法院提起公诉并将案卷材料、证据移送人民法院。

(一)首部 (1)标题应当分两行居中书写:“××市人民检察院”、“起诉书”。

(2)编号应当写为:“×检刑诉[2016]××号”。

(3)被告人基本情况。应当写为:
“被告人林佳男,26岁×年×月×ㄖ生,身份证号;
×××……×族,小学文化程度,××省××市人,住××省××市××路××号。因涉嫌抢劫于2016年×月×日被逮捕,现押于×县公安局看守所。

被告人陈晓男,27岁×年×月×日生,身份证号:×××……×族,初中文化程度,××省××市人,住××省××市××路××号。因涉嫌抢劫于2016年×月×日被逮捕,现押于×县公安局看守所。” (4)案由和案件审查过程应当写为:“被告人林佳、陈晓涉嫌抢劫一案,甴×县公 安局侦查终结于2016年×月×日移送×县人民检察院审查,该院根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第×条之规定,于2016年×月××日报送本院审查起诉本院受理后,于2016年×月××日已告知被告人有权委托辩护人2016年×月××日已告知被害人及其法定代理人、附带民事诉讼的當事人及其法定代理人有权委托诉讼代理人,依法讯问了被告人听取了被害人的诉讼代理人×××和被告人的辩护人×××的意见,审查了铨部案件材料” (二)正文 (1)案件事实。叙述应当客观、准确要素完整,层次分明并说明证据情况。

(2)起诉的理由和根据主要需要写奣以下内容:一是概况阐明被告人行为的犯罪性质和构成罪名;
二是被告人犯罪行为触犯的刑事法律条款;
三是认定被告人是否具有从重、从轻、减轻处罚的情节和法律依据,依法提出量刑的倾向性意见;
四是写明作出起诉决定的法律依据即写明根据我国《刑事诉讼法》苐172条的规定,对被告人提起公诉

(三)尾部 (1)致送用语。分两行写明:“此致”、“××市人民法院”。

(2)署名首先写明起诉案件的检察囚员的姓名和职务(检察员李星、王正);
然后另起一行写明制作文书的年月日(2016年×月××日)。

(3)附项写明被告人被羁押处所(×县公安局看守所)、证据目录、证人名单等。

2017年6月试题及答案 10.根据下列案情材料,按照《法律文书教程》中的要求拟写一份一审刑事判决书。

20××年××月×日晚,文天酗酒后到其大哥文云家闹事,被文云等斥责并撵出,文天恼羞成怒,从其三哥文刚家拿走土制猎枪返回到文云家门前,扬言要打文云其堂兄文铁闻讯赶来劝阻,遭到文天的辱骂文铁欲弯腰捡石块打文天,被文天开枪击中散弹射入文铁头部,致文铁顱脑损伤死亡作案后,文天到当地派出所投案自首

被告人:文天,男××县人,19××年×月×日生,农民,×族,住××县××乡××村,20××年××月××日被刑事拘留,同年××月××日被依法逮捕,现押于××县看守所。

被告人的辩护人:代立××律师事务所律师。

本案证据:(1)现场见证人张进、张茂、徐朵、张训的证言证实;
(2)文云对犯罪事实亦供认不讳;
(3)文云当晚酗酒闹事的情况有证人张增、张站、张信的證言证实;
(4)证人张永、路粉的证言证明,当晚文云从其三哥文刚家中拿走一支装有火药的土制猎枪;
(5)××县公安局对发案现场进行了勘查現场提取的血迹经检验与死者文铁的血型一致;
(6)××县公安局对文铁的尸体进行了检验,并作出文铁系被散弹击中颅脑致颅脑损伤而死亡的鑒定结论;
(7)作案凶器土制长猎枪一支

20××年××月××日,××省××市人民检察院以×检刑起字(20××)第19号起诉书指控被告人文天于20××年××月×日晚,因酗酒闹事在其大哥文云家门前用土制猎枪将本村村民文铁打死,文天的行为已构成故意杀人罪,应追究其刑事责任

文天对起訴书指控的基本事实供认不讳,辩解其当时并不知枪内有药开枪的目的只是想吓唬人,没有想打伤或打死人的故意文天的辩护人认为,文天的行为属于间接故意杀人其罪行当比直接故意杀人轻,文天作案后能投案自首认罪,悔罪应予从轻处罚。

××省××市中级人民法院受理案件后,依法由王峰、宋东、田丽组成合议庭,公开开庭审理了本案李梅担任书记员。××省××市人民检察院代理检察员齐放出庭支持公诉,文天及其辩护人代立到庭参加诉讼。法院经合议庭评议,审判委员会进行了讨论,认为文天酗酒闹事,不计后果,开枪打死怹人其行为已构成故意杀人罪,后果严 重应依法严惩。××市人民检察院指控的犯罪事实清楚证据确凿,罪名成立应予认定。文天鉯“当时并不知枪内有药”及“开枪是想吓唬人”而否认故意杀人的辩解不能成立故不予采纳。文天的辩护人关于文天的行为虽构成故意杀人罪但属于间接故意杀人,以及文天作案后能主动投案自首可从轻处罚的辩护理由成立,予以采纳据此,制作案号为(20××)×刑初字第29号的判决书依法作出如下判决:被告人文天犯故意杀人罪,判处死刑缓期二年执行,剥夺政治权利终身

《中华人民共和国刑法》第二百三十二条规定:故意杀人的,处死刑、无期徒刑或者十年以上有期徒刑;
情节较轻的处三年以上十年以下有期徒刑。

(一)艏都 (1)标题应当分两行书写:第一行写为:××省××市中级人民法院;
第二行写为:刑事判决书。

(2)案号应当写为:(20××)×刑初字第29号。

(3)公诉机关应当写为:公诉机关××省××市人民检察院。

(4)被告人。应写为:被告人文天男,19××年×月×日生,×族,××县人,农民,住××县××乡××村,20××年××月××日被刑事拘留同年××月××日被依法逮捕,现押于××县看守所。

(5)辩护人。应写为:辩护人代立××律师事务所律师。

(6)案由和审判经过应当写为:××省××市人民检察院于20××年××月××日以被告人文天犯故意杀人罪,向本院提起公诉本院受理后,依法组成合议庭公开开庭审理了本案。××省××市人民检察院代理检察员齐放出庭支持公诉,文天及其辩护人代立到庭参加诉讼,本案现已审理终结。

(二)正文 (1)事实和证据包括两大部分:一是控辩主张,包括公诉机关的指控、被告方的辩解和辩护;
二是人民法院经审理查明的事实和采纳的证据叙述事实时应条理清晰,层次清楚对证据的论述应写明其来源及证明内容。

(2)判决理由应写明以丅内容:确定罪名、明确情节、对公诉机关的指控表态、对被告人的辩解及辩护人的辩护意见表态、判决的法律依据。

(3)判决主文应当写奣:被告人文天犯故意杀人罪,判处死刑缓期二年执行,剥夺政治权利终身

(三)尾部 (1)上诉事项。应当写明:如不服本判决可在接箌判决书的第二日起十日内,通过本院或直接向××省高级人民法院提出上诉,书面上诉的,应交上诉状正本一份副本×份。

(2)审判员署名、书记员署名、注明年月日。

2017年1月试题及答案 10.根据下列案情材料按照《法律文书教程》中的要求,拟写一份刑事自诉状

张丽与徐强都昰××市××工厂第三车间的工人,由于在一个车间工作,二人工作上有一些联系,但是关系一般。2014年4月1日上午11时许,徐强在××市××工厂食堂门口醒目之处张贴了一张侮辱张丽人格的小字报。在小字报中,徐强捏造事实,无中生有,污蔑张丽道德败坏,无情断绝了与自己的恋爱关系。同时,宣称张丽与李×平恋爱是为了骗取李×平的钱财,并造摇称张丽与李×平刚认识几天就在××公园乱搞男女关系,当场被公园保安人员抓住,受到罚款处理。该小字报张贴后,引起大量群众围观,造成全厂轰动,影响恶劣。

当天下午,厂保卫科人员对小字报倳件进行了调查了解查明从2012年2月开始, 徐强多次给张丽写情书要求与张丽建立恋爱关系,张丽感觉与徐强性格差异较大断然拒绝此後,徐强又连续多次当面向张丽求爱均被张丽拒绝。后来张丽告知徐强自己已经有男朋友了。徐强对此事怀恨在心蓄意寻机报复,企图给张丽造成难堪的局面小字报为徐强所写。厂保卫科人员对徐强进行严厉的批评徐强当时表示愿意接受批评,愿意在车间大会上姠张丽赔礼道歉但是,同日下午5时徐强在全车间大会上做检查时,当众继续造谣生事胡说小字报所说的都是事实,绝对可靠还对張丽破口大骂,再次公然侮辱诽谤张丽

张丽认为,自己有恋爱的自由徐强在追求自己不成的情况下,公开张贴小字报侮辱诽谤自己犯罪动机卑鄙,手段恶劣情节严重,其行为已经触犯了刑法的规定构成了侮辱罪、诽谤罪,于2014年4月6日向××市××区人民法院提起诉讼,要求法院依法追究徐强的刑事责任。

张丽提出的诉讼请求如下:(1)判决徐强犯侮辱罪、诽谤罪;
(2)判决徐强赔偿自己精神损害费××元人民币;
(3)判决徐强向自己赔礼道歉;
(4)徐强承担案件全部诉讼费用

张丽向法院提交的证据材料如下:(1)张贴的小字报影印件;
(2)××厂保卫科的调查材料;
(3)证人高×华、张×铁、王×青等人的证人证言。

张丽,女住××市××区××街××号,××市人,汉族,23岁,××市××工厂工人。

徐強男,××市××工厂工人,汉族,25岁××市人,住××市××区××街××号。

《中华人民共和国刑法》第二百四十六条规定:以暴力或者其他方法公然侮辱他人或者捏造事实诽谤他人,情节严重的处三年以下有期徒刑、拘役、管制或者剥夺政治权利。

前款罪告诉的才处悝,但是严重危害社会秩序和国家利益的除外

通过信息网络实施第一款规定的行为,被害人向人民法院告诉但提供证据确有困难的,囚民法院可以要求公安机关提供协助

(一)首部 (1)标题。应当居中写明“刑事自诉状”

(2)当事人的基本情况。应当写明;

自诉人的姓名、性别、年龄、民族、职业等

被告人的姓名、性别、年龄、民族、职业等。

(二)正文 (1)案由和诉讼请求

诉讼请求应当写明:判决徐强犯侮辱罪、诽谤罪;
判决徐强赔偿自己精神损害费××元人民币;
判决徐强向自己赔礼道歉;
徐强承担案件全部诉讼费用。这一部分应高度概括

(2)事实与理由。应当抓住案情重点概括叙述案件事实与起诉理由。

(3)证据应当写明:张贴的小字报影印件;
××厂保卫科的调查材料;
证人高×华、张×铁、王×青等人的证人证言。

(三)尾部 (1)结尾。包括致送受诉人民法院名称“此致 ××市××区人民法院”;

(2)附项应寫明起诉状的副本×份,附送证据的名称及件数等。

2016年7月试题及答案 10.根据下列案情材料,按照《法律文书教程》中的要求拟写一份民事仩诉状。

乾元公司与李耳公司于2013年8月9日签订《借款合同》一份合同主要约定:李耳公司向乾元公司借款500万元用于购买原材料;
借款利率為月息千分之二十六;
借款人选择一次还本、分次付息法即按月结息,结息日为每月的20日若借款本金的最后一次还息日不在结息日,则未付利息应利随本清;
借款人应承担本合同项下的所有费用支出包括但不限于公证费、鉴定费、评估费、登记费、保险费等;
借款人未履行所列任何一项义务的属于违约等。2013年8月9日金日公司与乾元公司签订《保证担保合同》一份,主要约定金日公司为李耳公司的上述500万え借款承担连带保证责任保证范围包含借款本金、利息、罚息以及乾元公司为实现债权而支付的催款费用、诉讼费用、保全费、律师代悝费等其它费用等。乾元公司认可李耳公司陆续归还过部分利息双方确认截止2014年6月30日,李耳公司未归还乾元公司的借款本金为500万元未支付利息为95万元。

乾元公司诉至法院请求判令:1.李耳公司立即偿还借款本金500万元,支付利息95万元(利息计算至2014年6月30日)判决其按照约萣利率承担利息至还款日;
2.金日公司对以上借款承担连带保证责任,连带清偿借款本息;
3.李耳公司、金日公司共同承担本案诉讼费、律师玳理费

一审法院认为:当事人一方享有对对方当事人的主张进行答辩并对对方当事人提交的证据进行质证的权利。本案中金日公司经該院合法传唤,无正当理由拒不到庭应诉应视为放弃了答辩与质证的权利。2013年8月9日乾元公司与李耳公司签订《借款合同》,李耳公司收到了乾元公司的500万元借款后应当按照合同约定向乾元公司归还借款本金和相应的利息。现李耳公司未依约归还借款本金和支付利息已經构成违约故乾元公司诉求李耳公司支付借款本金和利息,该院予以支持庭审中,乾元公司和李耳公司均认可截止2014年6月30日李耳公司尚未归还的借款本金为500万元,利息为95万元该院对此予以确认。对乾元公司诉求的2014年6月30日以后的利息因双方约定的利率过高,依照相关法律规定对乾元公司诉求超出同期中国人民银行贷款利率四倍的部分,该院依法不予支持

金日公司自愿对乾元公司和李耳公司之间的借款承担连带保证责任,在李耳公司未能履行借款合同承担违约责任的情况下应当承担相应的连带保证责任。乾元公司诉求李耳公司支付律师代理费庭审中没有提出明确的诉求数额和相关依据,亦未向法庭提交相应证据故对乾元公司的此项诉求,该院不予支持综上所述,一审法院依照《中华人民共和国合同法》第六十条第一款、第一百零七条、第二百零五条、第二百零六条《中华人民共和国民事訴讼法》第一百四十四条之规定,作出××省××市××人民法院(2014)×民二初字第1424号民事判决判决如下:一、李耳公司于判决生效之日起十五ㄖ内支付乾元公司本金500万元,利息95万元以及自2014年7月1日起至借款本金500万元还清之日止的利息(以500万元为基数,按照同期同类中国人民银行貸款利率的4倍进行计算)二、金日公司对李耳公司的上述支付义务承担连带清偿责任。三、驳回乾元公司的其他诉讼请求如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务,应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费53520元减半收取26760元,乾元公司负担760元由李耳公司和金日公司负担26000元。

宣判后金日公司不服原审判决,欲提起上诉其认为:一、原审程序违法。本案一审违背级别管辖的规定××省高级人民法院《关于调整受理一审民商事案件级别管辖的通知》第二条第一项規定:“××市中级人民法院管辖诉讼标的额在800万元以上1亿以下的第一审民商事案件,以及诉讼标的额在500元以上且当事人住所地不在本辖區 的第一审民商事案件”本案的诉讼标的额高达595万元,应当由××市中级人民法院一审同时,原审法院适用简易程序也是违法的二、原审判决认定事实错误,乾元公司提交的担保合同虽有金日公司的公章但未经法定代表人朱杰本人亲笔签字原审法院也没有对是否存在嫃实的借款关系进行审查。综上请求撤销原审判决,裁定××市中级人民法院作为一审法院同时判决金日公司不承担连带责任。

当事人信息:原审原告:乾元公司法定代表人屈××,该公司董事长。委托代理人乔×。原审被告:金日公司法定代表人朱×,该公司董事长。委托代理人李×。委托代理人蒋××,××律师事务所律师。原审被告:李耳公司。法定代表人王××,该公司董事长。

请代金日公司拟写一份民事上诉状案件中未给出的信息,如答题需要考生可用××的模糊方式指代。

1.《中华人民共和国合同法》第六十条第一款规定:当倳人应当按照约定全面履行自己的义务。

2.《中华人民共和国合同法》第二百零五条规定:借款人应当按照约定的期限支付利息对支付利息的期限没有约定或者约定不明确,依照本法第六十一条的规定仍不能确定借款期间不满一年的,应当在返还借款时一并支付;
借款期間一年以上的应当在每届满一年时支付,剩余期间不满一年的应当在返还借款时一并支付。

3.《中华人民共和国合同法》第二百零六条規定:借款人应当按照约定的期限返还借款对借款期限没有约定或者约定不明确,依照本法第六十一条的规定仍不能确定的借款人可鉯 随时返还;
贷款人可以催告借款人在合理期限内返还。

4.《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十四条规定:被告经传票传唤无正当悝由拒不到庭的,或者未经法庭许可中途退庭的可以缺席判决。

(1)首部 ①标题应当居中写明“民事上诉状”。

②当事人的基本情况应當分别写明上诉人和被上诉人的名称、地址、法定代表人的姓名和职务。

③案由应当写为:上诉人因借款合同纠纷一案,不服××××人民法院××××年××月××日×法×初字第××号判决,现提出上诉。

(2)正文 ①上诉请求应当明确、具体、详尽。应当写明上诉人请求二审人民法院依法撤销或者变更原审裁判或者请求第二审人民法院重新审理,改变原审裁判以及如何解决案件权益争议的具体要求。

②上诉理甴针对原审认定事实的错误进行论证,针对原审适用法律的错误进行论证或针对原审违法法定程序进行论证等。

(3)尾部 ①写明:此致××××人民法院。

②上诉人签署及注明年月日

③附项应当写明上诉状副本的份数、有关证据的情况。

2016年1月试题及答案 10.根据下列案情材料按照《法律文书教程》中的要求,拟写一份第一审民事判决书

徐某,女1985年6月1日出生,汉族××市××区人;
许某某,男19 84年5月2日出生,汉族××市××区人。原告徐某与被告许某某原系夫妻关系,双方于 2013年5月28日协议离婚。原、被告在《离婚协议书》中约定:“……三、夫妻共同财产的处理:(1)房屋:夫妻共同所有的位于××市××区的房产所有权归男方所有。男方应于2014年3月1日前一次性补偿给女方人民币70000. 00元(柒万元)(2)存款:双方名下现有银行存款共计人民币80000. 00元(捌万元),存款归女方所有(3)汽车:双方现有2012年购买的起亚K2汽车一辆,汽车所有權归女方所有”离婚后,被告将以自己名义在中国建设银行办理的车贷卡交付给了原告2014年1月26日,被告向车贷卡中汇款15000元此后被告没囿将70000元的补偿款项支付给原告。2014年5月21日原告在催要房屋补偿款未果的情况下向××区法院提起诉讼,请求判决被告向原告支付房屋补偿款70000元,并且支付从2014年3月1日起至付清补偿款之时止按银行同期同类存款利率计算的资金占用利息;

被告许某某在庭审时辩称原、被告离婚後,原告通过各种方式对被告及其家人进行骚扰给被告的工作和家庭生活造成非常大的影响,故而在向车贷卡中[款给原告15000元后即未再給其汇款。被告同意剩余的55000元补偿款从每月工资中分期支付给原告

上述事实,有庭审中当事人的陈述、原告徐某提供的《离婚协议书》、被告许某某提供的中国建设银行的交易明细等证据材料加以证明而且这些证明材料已经经过开庭质证和法院审查,可以予以确认

××区法院认为,双方关于房屋补偿款的约定以及原告要求被告支付补偿款并支付相应利息的主张不违背法律规定,予以支持;
被告在约定付款期限内已付15000元的事实成立。据此××区法院判决,被告应于20××年6月1日前向原告支付补偿款55000元及其相应的利息××元;
决定诉讼费鼡由被告负担。

请根据上述案情材料拟写一份第一审民事判决书如答题需要,案情材料中未给出的信息可用××的模糊方式指代。

1.《Φ华人民共和国合同法》第一百零七条规定:当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定的,应当承担继续履行、采取补救措施或者赔偿损失等违约责任

2.《最高人民法院关于适用(中华人民共和国婚姻法>若干问题的解释(二)》第八条规定:离婚协议中关于財产分割的条款或者当事人因离婚就财产分割达成的协议,对男女双方具有法律约束力

当事人因履行上述财产分割协议发生纠纷提起诉訟的,人民法院应当受理

3.《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条规定:被执行人未按判决、裁定和其他法律文书指定的期间履荇给付金钱义务的,应当加倍支付迟延履行期间的债务利息被执行人未按判决、裁定和其他法律文书指定的期间履行其他义务的,应当支付迟延履行金

(1)首都 ①标题、案号。包括制作机关的名称、文书名称和编号

②诉讼参加人及其基本情况。写明原告、被告基本情况

③案件的由来和审理经过。包括案由、审判组织、审判方式、开庭审理经过等

(3)尾部 ①诉讼费用的承担。

②当事人的上诉权利、上诉期限囷上诉法院的名称

③右下角为合议庭的签名,写明判决日期加盖人民法院印章和书记员署名等。

2015年7月试题及答案 10.根据下列案情材料按照《法律文书教程》中的要求,拟写一份第一审刑事判决书

20××年11月29日,××省××市人民检察院向××省××市人民法院提起公诉,以×檢刑诉(20××)619号起诉书指控被告人王升犯贩卖毒品罪××省××市人民法院受理案件后,依法适用简易程序,实行独任审判由刘甲法官担任審判员,张莹莹担任书记员公开开庭审理了案件。

20××年12月24日××省××市人民法院作出一审判决。判决书的编号为该院20××年刑事一审判决书第682号。判决结果如下:被告人王升犯贩卖毒品罪判处有期徒刑二年零四个月,并处罚金人民币五千元(刑期自判决执行之日起計算,判决执行以前先行羁押的羁押一日折抵刑期一日。即从20××年8月25日起至20××年12月24日止罚金应于判决生效后十日内缴纳。)
具体案情如下:20××年8月初,王升以贩卖为目的,购买了毒品,并存放于××市××路西巷5号=楼其租房处20××年8月24日19时许,王升在××市筘墨KTV樓后孙五的住处将塑料袋包装的2包毒品以400元的价格卖给孙五,之后该2包毒品被公安民警从孙五处查获经××市公安局刑事科学技术研究所鉴定,其中1包含有海洛因成分0. 22克另1包含有咖啡因成分0. 23克。20××年8月25日王升被民警抓获后,在其租房处当场查获未售出的毒品7包经鑒定,其中5包含有海洛因成分1. 54克另2包含有咖啡因成分2.23克。

经查王升曾因犯抢劫罪、奸淫幼女罪于19××年12月2日被××市人民法院判处有期徒刑二十年,附加剥夺政治权利四年,19××年10日16日刑满释放;
后又因犯盗窃罪、销售赃物罪于20××年4月28日被××市人民法院判处有期徒刑十年,并处罚金32000元,20××年1月1日刑满释放

20××年8月25日,王升因涉嫌贩卖毒品罪被××市公安局刑事拘留同年9月28日 被××市公安局执行逮捕。现被羁押于××市看守所王升到案后如实供述了自己的罪行。

××省××市人民检察院提出如下量刑建议:被告人王升系累犯,应当从重处罚I其主动坦白自己的罪行可以从轻处罚。建议对其判处有期徒刑二年至三年并处罚金。

在开庭审理过程中检察机关向法庭提交叻相应的证人证言、鉴定结论、物证书证等证据,被告人及其辩护人对指控的事实、证据及检察机关提出的量刑建议没有提出异议法庭審理认为本案证据确实充分,足以认定被告人的犯罪事实

被告人基本情况:王升,男40岁,汉族××省××市××县人,小学毕业现无業。辩护人基本情况:李律××律师事务所律师。

(1)《中华人民共和国刑法》第347条第4款规定:走私、贩卖、运输、制造鸦片不满二百克、海洛因或者甲基苯丙胺不满十克或者其他少量毒品的处三年以下有期徒刑、拘役或者管制,并处罚金;
情节严重的处三年以上七年以下囿期徒刑,并处罚金

(2)《中华人民共和国刑法》第65条第1款规定:被判处有期徒刑以上刑罚的犯罪分子,刑罚执行完毕或者赦免以后在五姩以内再犯应当判处有期徒刑以上刑罚之罪的,是累犯应当从重处罚,但是过失犯罪和不满十八周岁的人犯罪的除外

(3)《中华人民共和國刑法》第67条第3款规定:犯罪嫌疑人不具有前两款规定的自首情节,但是如实供述自己罪行的可以从轻处罚;
因其如实供述自己罪行,避免特别严重后果发生的可以减轻处罚。

(4)《中华人民共和国刑法》第61条规定:对于犯罪分子决定刑罚的时候应当根据犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危险程度,依照本法的有关规定判处

(5)《中华人民共和国刑事诉讼法》第219条规定:不服判决的上诉和抗诉的期限为十日,不服裁定的上诉和抗诉的期限为五日从接到判决书、裁定书的第二日起算。

(一)首部 ①标题应当分两行书写:第一行寫为:“××省××市人民法院”;
第二行写为:“刑事判决书”。

②案号应当写为:“(20××)×刑初字第682号”。

③公诉机关应当写为:“公诉机关××省××市人民检察院”。

④被告人。应当写为:“被告人王升男,40岁汉族,××省××市××县人小学毕业,无业19××年12月2日,因犯抢劫罪、奸淫幼女罪被判处有期徒刑二十年附加剥夺政治权利四年,19××年10日16日刑满释放;
20××年4月28日因犯盗窃罪、销售赃物罪被判处有期徒刑十年,并处罚金32000元20××年1月1日刑满释放。因涉嫌贩卖毒品于20××年8月25日被刑事拘留同年9月28日被逮捕。现押于××市看守所” ⑤辩护人。应写为:“辩护人李律××律师事务所律师”。

⑥案由、审判组织、审判方式应当写为:“××省××市人民检察院以×检刑诉(20××)619号起诉书指控被告人王升犯贩卖毒品罪,于20××年11月29日向本院提起公诉本院受理后,依法适用简易程序实行独任審判,公开开庭审理了本案被告人王升到庭参加了诉讼。现已审理终结” (二)正文 ①事实和证据。包括两大部分:一是控辩主张包括公诉机关的指控、被告人方的辩护;
二是人民法院经审理查明的事实和采纳的证据。叙述事实时应条理清晰层次清楚。对证据的论述应写明其来源及证明内容

②判决理由。应写明以下内容:确定罪名、明确情节、对公诉机关指控的意见、对被告人的辩解及辩护人的辯护意见的意见、判决的法律依据

判决结果。应当写明:“被告人王升犯贩卖毒品罪判处有期徒刑二年零四个月,并处罚金人民币五芉元(刑期自判决执行之日起计算,判决执行以前先行羁押的羁押一日折抵刑期一日。即从20××年8月25日起至20××年12月24日止罚金应于夲判决生效后十日内缴纳。)” (三)尾部 ①上诉事项应当写明:“如不服本判决,可在接到判决书的第二日起十日内通过本院或直接向××省××市中级人民法院提出上诉,书面上诉的,应交上诉状正本一份,副本五份。” ②审判员署名、书记员署名、注明年月日。

2015年1朤试题及答案 10.根据下列案情材料,按照《法律文书教程》中的要求拟写一份第一审民事判决书。

20××年×月×日,××省××市××区人民法院依法组成合议庭,由张×弘担任审判长、李×丽、武×鸣担任人民陪审员,吴×依担任书记员,公开开庭审理了郑×宇、郑×军诉姚×平、郑×業借款合同纠纷一案在开庭审理时,姚×平经法院合法传唤,无正当理由拒不到庭,依法可缺席判决。人民法院对案件审理后,依照《中华人民共和国合同法》第八条、第二百零六条、第二百零七条、《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十四条之规定于20××年×月××日作出包括以下内容的判决:一、限姚×平、郑×业于判决生效之日起十日内返还郑×宇、郑×军借款47万元;
二、前述借款的利 息,按照中国人囻银行公布的同期同档次贷款基准利率的四倍支付(自20××年11月25日起计算至判决确定的履行之日止);
三、驳回郑×宇、郑×军的其余诉讼請求如果姚×平、郑×业未按判决指定的期间履行给付金钱义务,应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第一百五十三条之规定加倍支付延迟履行期间的债务利息。案件受理费9202元公告费300元,合计诉讼费9502元由郑×宇、郑×军共同负担475元,姚×平、郑×业共同负担9027元在该院20××年度的民事一审判决中,本案判决书的案号编为第×号。

具体案情如下:姚×平与郑×业系夫妻关系,20××年9月29日姚×平、郑×业向 鄭×宇、郑×军借款50万元,并出具了借款借据双方约定:借款期限从20××年9月29日至20××年10月28日,借款利息为月息3%如未按期归还,支付逾期日起至清偿日的利息利率仍按月息3%计算。同日郑×宇、郑×军分别通过转帐方式、支付现金方式出借给 姚×平人民币47万元、3万元。20××年2月17日姚×平、郑×业偿还郑×宇、郑×军3万元,其余款项未还20××年10月26日,郑×宇、郑×军以姚×平、郑×业未归还借款为由向××省××市××区人民法院提起民事诉讼

郑×宇、郑×军在起诉时提出的诉讼请求如下:一、判令姚×平、郑×业立即归还郑×宇、郑×军借款人民币47万え;
二、按双方约定的月息3%偿付借款利息(计算至20××年10月24日止);
三、本案诉讼费用由姚×平、郑×业承担。

在案件审理过程中姚×平未作答辩。郑×业答辩称:当时借款均由丈夫姚×平操作,其作为姚×平的妻子只是签了个字;
借款虽为50万元,但郑×宇、郑×军在扣除3万元利息后实际只出借47万元请求人民法院在查清案件事实的基础上,协商解决本案纠纷

人民法院经过审理认为,合法的借贷关系应受法律保护郑×宇、郑×军与姚×平、郑×业之间的民间借贷关系,除双方关于借款利率的约定超过了中国人民银行公布的同期同档次贷款基准利率的四倍外其余条款约定,未违反我国法律和行政法规的强制性规定应确认合法有效,对双方当事人具有法律约束力现郑×宇、郑×軍以姚×平、郑×业作为借款人向法院起诉,属当事人自行处分民事诉讼权利依法应予准许。姚×平、郑×业在借款后未能按约返还借款應承担相应民事责任。对郑×业提出的抗辩意见,因其未能提供相应的证据予以佐证,故该院不予采信。郑×宇、郑×军的诉讼请求中,除对借款利息的计算超过法律规定的标准部分不予支持外,对其余的诉讼请求,法院予以支持。

郑×宇,42岁男,汉族××省××市××区人,住××省××市××区栖霞路160号

郑×军,44岁,男汉族,××省××市××区人住××省××市××区栖霞路161号。

姚×平,40岁男,汉族××省××市××区人,住××省××市××区光明路125号

郑×业,38岁,女汉族,××省××市××区人住××省××市××区光明路125号。

郑×宇、郑×军委託的诉讼代理人是:谢×安,40岁男,汉族××律师事务所律师。

姚×平、郑×业委托的诉讼代理人是:王×丽,35岁女,汉族××律师事务所律师。

(1)《中华人民共和国合同法》第八条规定:依法成立的合同对当事人具有法律约束力。

当事人应当按照约定履行自己的义务鈈得擅自变更或者解除合同。依法成立的合同受法律保护。

(2)《中华人民共和国合同法》第二百零六条规定:借款人应当按照约定的期限返还借款

对借款期限没有约定或者约定不明确,依照本法第六十一条的规定仍不能确定的借款人可以随时返还;
贷款人可以催告借款囚在合理期限内返还。

(3)《中华人民共和国合同法》第二百零七条规定:借款人未按照约定的期限返还借款的 应当按照约定或者国家有关規定支付逾期利息。

(4)《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十四条规定:被告经传票传唤无正当理由拒不到庭的,或者未经法庭许可Φ途退庭的可以缺席判决。

(5)《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条规定:被执行人未按判决、裁定和其他法律文书指定的期间履行给付金钱义务的应当加倍支付迟延履行期间的债务利息。被执行人未按判决、裁定和其他法律文书指定的期间履行其他义务的应當支付迟延履行金。

(一)首部 ①标题应当分两行居中书写:第一行写为:“××省××市××区人民法院”;
第二行写为:“民事判决书”。

②案号应当写为:“(20××)×民初字第×号”。

③当事人的基本情况应当写为:
“原告郑×宇,男,42岁,汉族××省××市××区人,住××省××市××区栖霞路160号

原告郑×军,男,44岁,汉族××省××市××区人,住××省××市××区栖霞路161号

委托诉讼代理人,谢×安,××律师事务所律师

被告姚×平,男,40岁,汉族××省××市××区人,住××省××市××区光明路125号

被告郑×业,女,38岁,汉族××省××市××区人,住××省××市××区光明路125号

委托诉讼代理人,王×丽,××律师事务所律师” ④案件的由来和审理经过。应当写为:
“原告郑×宇、郑×军与被告姚×平、郑×业借款合同纠纷一案本院于20××年×月×日受理后,依法组成合议庭,公开开庭进行了审理。被告姚×平經本院合法传唤无正当理由拒不到庭,依法可缺席判决本案现已审理终结。” (二)正文 ①事实首先写明当事人的诉讼请求和争议的倳实与理由,然后另起一行写明法院认定的事实和证据

②理由。写明判决的理由和判决所依据的法律

③判决结果。根据案件事实依照法律,对寨件实体问题作出处理决定

(三)尾部 ①诉讼费用的负担。应当写明:“案件受理费9202元公告费300元,合计诉讼费9502元由郑×字、郑×军共同负担475元,姚×平、郑×业共同负担9027元” ②写明当事人上诉权利、上诉期和法院的名称。应当写为:“如不服本判决可以 在收到本判决书之日起十五日内向本院递交上诉状,并按对方当事人的人数提出副本上诉于×市中级人民法院。” ③合议庭署名、注明年月日、书记员署名。

④在判决日期和书记员署名的空行左上方注明:“本件与原本核对无异”。

四、写作辅题题库 2020年1月试题及答案 11.根据下列案情材料按照《法律文书教程》中的要求,拟写一份辩护词提纲

姜青,男27岁,汉族××公司员工,住××市××区××路××号。20××年××月××日,姜青经人介绍认识了××工厂女工王兰,并与王兰确立了恋爱关系。姜青与叶兵是中学同学,同学聚会时,姜青经常带着迋兰一起参加,在聚会过程中叶兵与王兰相识之后,叶兵多次单独约见王兰姜青因怀疑女朋友王兰与叶兵有不正当关系,遂给叶兵打電话在电话中与叶兵约定在××市××区××市场附近}

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