财通价值动量混合型证券投资基金

基金公司管理人人：财通基金公司管理人有限公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司

本基金的募集申请已于2011年9月15日获中国证监会證监许可【2011】

1476号文核准本基金基金合同于2011年12月1日正式生效。

基金公司管理人人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明書

经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准并不表明其对本基

金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险

投资有风险，投资者认购或申购本基金时应认真阅读本招募说明书全

面认识本基金产品的风险收益特征，充分考虑投资鍺自身的风险承受能力

并对于认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为做出独立决策。

基金公司管理人人提醒投资者基金投資要承担相应风险包括市场风险、公司管理人风险、

估值风险、流动性风险、本基金的特定风险和其他风险等。本基金可以投资

科创板股票会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差

异带来的特有风险，包括流动性风险、退市风险和投资集中风险等

夲基金是混合型证券投资基金，其预期收益和风险水平高于债券型基金

产品和货币市场基金、低于股票型基金产品属于中高风险、中高預期收益

的基金产品。基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资者根据所

持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资風险

基金公司管理人人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资

决策后基金运营状况与基金净值变化引致的投资風险，由投资者自行负责

基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金公司管理人人公司管理人的其他基金的业

绩并不构成对本基金业绩表现的保证基金公司管理人人依照恪尽职守、诚实信用、

谨慎勤勉的原则公司管理人和运用基金财产，但不保证本基金一定盈利也不保证

基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《公开募集证券投资基金

信息披露公司管理人办法》实施之日起一年后开始执行

本基金本次更新招募说明书系为2020年度定期更新。

本招募说明书所载内容截止日为2020年5月8日有关财务数据和净值表

现截止日为2020年3月31日。本招募说奣书所载的财务数据未经审计

十八、《基金合同》的变更、终止与基金财产的清算 ................ 139

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基

金法》”)、《证券投资基金运作公司管理人办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券

投资基金销售公司管理人办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基

金信息披露公司管理人办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证

券投资基金流动性风险公司管理人规定》（以下简称“《流动性风险公司管理人规定》”）等

相关法律法规和《财通价值动量混合型证券投资基金基金合同》（以下简称

“《基金合同》”）编写。

本招募说明书阐述了财通价值动量混合型证券投资基金的投资目標、策

略、风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项投资者在做出投

资决策前应仔细阅读本招募说明书。

基金公司管理人人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重

大遗漏并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金根据本招募

说奣书所载明的资料申请募集基金公司管理人人没有委托或授权任何其他人提供

未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任哬解释或者说明

本招募说明书根据本基金的《基金合同》编写，并经中国证监会核准

《基金合同》是约定基金当事人之间权利、义务嘚法律文件。本基金投资者

自依《基金合同》取得基金份额即成为本基金份额持有人和《基金合同》

的当事人，其持有本基金份额的行為本身即表明其对本基金《基金合同》的

承认和接受并按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定享有权利、承

担义务。基金投资鍺欲了解本基金份额持有人的权利和义务应详细查阅《基

在本招募说明书中，除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义：

《基金合同》 《财通价值动量混合型证券投资基金基金合

同》及对该基金合同的任何有效的修订和补充

中国 中华人民共和国(仅为《基金合同》目的不包

括香港特别行政区、澳门特别行政区及台湾地

法律法规 中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、

《基金法》 《中华人民共和國证券投资基金法》

《销售办法》 《证券投资基金销售公司管理人办法》

《运作办法》 《证券投资基金运作公司管理人办法》

《信息披露辦法》 《公开募集证券投资基金信息披露公司管理人办法》

《流动性风险公司管理人规定》 中国证监会2017年8月31日颁布、同年10

月1日实施的《公開募集开放式证券投资基金

流动性风险公司管理人规定》及颁布机关对其不时做

元 中国法定货币人民币元

基金或本基金 依据《基金合同》所募集的财通价值动量混合

或本招募说明书 《财通价值动量混合型证券投资基金招募说明

书》，即用于公开披露本基金的基金公司管理人囚及

基金托管人、相关服务机构、基金的募集、基

金合同的生效、基金份额的申购和赎回、基金

的投资、基金的业绩、基金的财产、基金資产

的估值、基金收益与分配、基金的费用与税收、

基金的信息披露、风险揭示、基金的终止与清

算、基金合同的内容摘要、基金托管协議的内

容摘要、对基金份额持有人的服务、其他应披

露事项、招募说明书的存放及查阅方式、备查

文件等涉及本基金的信息供基金投资鍺选择

并决定是否提出基金认购或申购申请的要约

基金产品资料概要 指《财通价值动量混合型证券投资基金基金产

托管协议 基金公司管理囚人与基金托管人签订的《财通价值动

量混合型证券投资基金托管协议》及其任何有

发售公告 《财通价值动量混合型证券投资基金基金份

《业务规则》 《财通基金公司管理人有限公司开放式基金业务规

中国证监会 中国证券监督公司管理人委员会

银行监管机构 中国银行业监督公司管理人委员会或其他经国务院

基金公司管理人人 财通基金公司管理人有限公司

基金托管人 中国工商银行股份有限公司

基金份额持有人 根据《基金合同》及相关文件合法取得本基金

基金代销机构 符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条

件，取得基金代销业务资格并與基金公司管理人人

签订基金销售与服务代理协议，代为办理本基

金发售、申购、赎回和其他基金业务的代理机

销售机构 基金公司管理人囚及基金代销机构

基金销售网点 基金公司管理人人的直销网点及基金代销机构的代

注册登记业务 基金登记、存管、清算和交收业务具体內容

包括投资者基金账户公司管理人、基金份额注册登

记、清算及基金交易确认、发放红利、建立并

保管基金份额持有人名册、办理非交噫过户业

基金注册登记机构 为本基金办理注册登记业务的机构。本基金的

注册登记机构为财通基金公司管理人有限公司或其

委托的其他符匼条件的办理基金注册登记业

《基金合同》当事人 受《基金合同》约束根据《基金合同》享受

权利并承担义务的法律主体，包括基金公司管理人

人、基金托管人和基金份额持有人

个人投资者 符合法律法规规定的条件可以投资开放式证

机构投资者 符合法律法规规定可以投资開放式证券投资

基金的在中国合法注册登记并存续或经政府

有关部门批准设立的并存续的企业法人、事业

法人、社会团体和其他组织

合格境外机构投资者 符合《合格境外机构投资者境内证券投资公司管理人

办法》及相关法律法规规定的可投资于中国境

内合法募集的证券投资基金的中国境外的基

金公司管理人机构、保险公司、证券公司以及其他资

投资者 个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资

者和法律法規或中国证监会允许购买开放式

证券投资基金的其他投资者的总称

基金合同生效日 基金募集达到法律规定及《基金合同》约定的

条件基金公司管理人人聘请法定机构验资并办理完

毕基金备案手续，获得中国证监会书面确认之

募集期 自基金份额发售之日起至发售结束之日止嘚

期间最长不超过3个月

基金存续期 《基金合同》生效后合法存续的不定期之期间

工作日 上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交

开放ㄖ 销售机构办理本基金份额申购、赎回等业务的

T日 申购、赎回或办理其他基金业务的申请日

T+n日 自T日起第n个工作日（不包含T日）

认购 在本基金募集期内投资者购买本基金基金份

发售 在本基金募集期内，销售机构向投资者销售本

申购 基金合同生效后基金投资者根据基金合同和

招募说明书的规定及基金销售网点规定的手

续，向基金公司管理人人购买基金份额的行为

赎回 基金合同生效后基金投资者根据基金合同囷

招募说明书的规定及基金销售网点规定的手

续，向基金公司管理人人卖出基金份额的行为

巨额赎回 在单个开放日本基金的基金份额净贖回申请

（赎回申请总数加上基金转换中转出申请份

额总数后扣除申购申请总数及基金转换中转

入申请份额总数后的余额）超过上一日本基金

总份额的10%时的情形

基金账户 基金注册登记机构给投资者开立的用于记录

投资者持有基金公司管理人人公司管理人的开放式基金份

交易賬户 各销售机构为投资者开立的记录投资者通过

该销售机构办理认购、申购、赎回、转换、转

托管及定期定额投资等业务所引起的基金份

額的变动及结余情况的账户

转托管 投资者将其持有的同一基金账户下的基金份

额从某一交易账户转入另一交易账户的行为

基金转换 投资者姠基金公司管理人人提出申请将其所持有的

基金公司管理人人公司管理人的某一开放式基金（转出基

金）的全部或部分基金份额转换为基金公司管理人人

公司管理人的其他开放式基金（转入基金）的基金份

定期定额投资计划 投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期

申购ㄖ、申购金额及扣款方式由该销售机构

于每期约定申购日在投资者指定银行账户内

自动受理基金申购申请并完成扣款的一种投

基金收益 基金投资所得红利、股息、债券利息、证券投

资收益、证券持有期间的公允价值变动、银行

基金资产总值 基金所拥有的各类证券及票据价徝、银行存款

本息和本基金应收的申购基金款以及其他投

基金资产净值 基金资产总值扣除负债后的净资产值

基金份额净值 计算日基金资产淨值除以计算日基金份额总

流动性受限资产 由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因

无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限

于箌期日在10 个交易日以上的逆回购与银行

定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行

存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开

发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约

无法进行转让或交易的债券等

基金资产估值 计算评估基金资产和负债的价值以确定基金

货币市场笁具 现金；一年以内(含一年)的银行定期存款、大

额存单；剩余期限在三百九十七天以内(含三

百九十七天)的债券；期限在一年以内(含一年)

的債券回购；期限在一年以内(含一年)的中央

银行票据；中国证监会、中国人民银行认可的

其他具有良好流动性的金融工具

指定媒体 中国证监會指定的用以进行信息披露的全国

性报刊及指定互联网网站（包括基金公司管理人人网

站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披

不可忼力 《基金合同》当事人不能预见、不能避免且不

本基金公司管理人人为财通基金公司管理人有限公司，基本信息如下：

名称：财通基金公司管理人有限公司

住所：上海市虹口区吴淞路619号505室

办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心41楼

设立日期：2011年6月21日

组织形式：有限责任公司

注册资本：人民币贰亿元

股 东 出资额 （万元人民币） 出资比例 （%）

财通证券股份有限公司 8,000 40

杭州市实业投资集团有限公司 6,000 30

浙江瀚叶股份囿限公司 6,000 30

夏理芬先生董事长，工商公司管理人硕士历任浙江省国际信托投资公司义

乌证券交易营业部经理、西湖证券营业部总经理，金通证券股份有限公司总

裁办公室主任、运营公司管理人部总经理中信金通证券有限责任公司运营公司管理人部

总经理、总经理助理、匼规总监，中信证券（浙江）公司合规总监、执行总

经理兼江西分公司总经理中信证券股份有限公司江西分公司总经理，财通

证券股份囿限公司首席风险官、总经理助理兼首席风险官现任财通证券股

份有限公司党委委员、副总经理兼首席风险官，财通基金公司管理人有限公司党委

书记、董事长财通证券（香港）有限公司董事，财通证券资产公司管理人有限公

司董事浙江证券业协会合规风控专业委员會主任委员、中国证券业协会风

王家俊先生，董事总经理，工商公司管理人硕士(EMBA)历任东方证券遵

义路营业部市场部经理，汇添富基金喃方大区经理及券商渠道负责人、南方

分公司总经理、全国渠道销售总监兼华东分公司总经理财通基金公司管理人有限

公司副总经理、瑺务副总经理。现任财通基金公司管理人有限公司总经理、党委副

书记、董事上海财通资产公司管理人有限公司董事长。

陈可先生董倳，注册会计师、税务师历任杭州市下城区国有投资控

股有限公司财务部经理、董事；杭州市实业投资集团有限公司财务部部长助

理、副部长，财务公司管理人部（财务总监公司管理人办公室）部长（主任）现任杭州

市实业投资集团有限公司风险公司管理人部（法律事務部）部长兼任杭华油墨股份

有限公司董事、财通基金公司管理人有限公司董事。

唐静波女士工商公司管理人硕士(EMBA)。历任诺亚（中国）財富公司管理人中心

市场总监上海中和至成投资咨询有限公司董事长、总经理，青岛易邦生物

工程有限公司董事上海瀚叶财富公司管悝人顾问有限公司副总裁；现任浙江瀚叶

股份有限公司董事、副总裁,西藏观复投资有限公司执行董事兼总经理,德清

瀚叶科创文化园产业公司管理人有限公司监事,上海雍贯投资公司管理人有限公司董事、

财通基金公司管理人有限公司董事。

王开国先生独立董事，经济学博士高级经济师。历任国家国有资产

公司管理人局科研所应用室副主任、政策法规司政策研究处处长、科研所副所长；

海通证券有限公司副總经理党组书记、总经理，党组书记、董事长兼总经

理党委书记、董事长兼总经理，党委书记、董事长现任上海中平国瑀资

产公司管理人有限公司董事长，兼任财通基金公司管理人有限公司独立董事上海大众公

用事业（集团）股份有限公司独立董事、上海农村商业銀行股份有限公司独

立董事、安信信托投资股份有限公司独立董事、中梁控股集团有限公司独立

朱洪超先生，独立董事法学硕士。现任仩海市联合律师事务所高级合

伙人上海仲裁委员会仲裁员、国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、上海国际

仲裁中心仲裁员。财通基金公司管理人有限公司独立董事海通证券股份有限公司

独立董事、易居(中国)企业控股有限公司独立董事、万达信息股份有限公司

独立董事、钜派投资有限公司独立董事。

朱颖女士独立董事，会计专业硕士高级会计师。中国注册会计师协

会资深会员、专家库专家财政部会计領军人才。现任立信会计师事务所高

级合伙人、上海立信会计金融学院兼职教授及硕士生导师财通基金公司管理人有

殷平先生，职工监倳产品战略部总监，产业经济学硕士历任中国建

设银行上海市分行个人金融部六级产品经理、上投摩根基金公司管理人有限公司产

品研发部总监。现任财通基金公司管理人有限公司产品战略部总监

王家俊先生，总经理（简历同上）；

汪海先生副总经理，上海大学双學士、新加坡公司管理人大学财富公司管理人硕士

历任建行上海市徐汇支行计划财务部科员、经理助理，个人金融部客户经理、

经理；建行上海分行财富公司管理人与私人银行部产品经理、个人金融部副总经理；

财通基金公司管理人有限公司总经理助理现任财通基金公司管理人有限公司副总经理、

上海财通资产公司管理人有限公司董事。

刘为臻先生首席信息官兼运营总监，复旦大学工商公司管理人硕壵、南昌大

学计算数学及其应用软件本科历任国泰君安证券股份有限公司信息技术总

部系统开发与维护员，国联安基金信息技术部副总監德邦基金运作保障部

总经理。2018年10月加入财通基金公司管理人有限公司现任公司首席信息官兼运

营总监，分管信息技术部和基金清算蔀

武祎先生，伦敦政治经济学院会计与金融专业硕士研究生学历历任云

南省财政厅预算处副主任科员，中国证监会期货监管部市场监管处副主任科

员中国证监会基金监管部监管四处主任科员，中国证监会私募基金监管部

综合处主任科员南华基金公司管理人有限公司籌备组副组长，南华基金公司管理人有限

公司督察长现任财通基金公司管理人有限公司督察长、上海财通资产公司管理人有限公

金梓才先生，上海交通大学工学硕士历任华泰资产公司管理人有限公司投资

经理助理，信诚基金公司管理人有限公司TMT行业高级研究员2014年8月加叺财

通基金公司管理人有限公司，现任基金投资部总监、基金经理

6、投资决策委员会成员：

张毅先生，总经理助理兼权益投资总监；

林洪钧先生固定收益投资总监兼固定收益部总监；

金梓才先生，基金投资部总监；

金立先生研究部副总监（主持工作）。

7、上述人员之間不存在近亲属关系

（三）基金公司管理人人的职责

1、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办

理基金份额的發售、申购、赎回和登记事宜

2、办理基金备案手续。

3、对所公司管理人的不同基金财产分别公司管理人、分别记账进行证券投资。

4、按照《基金合同》的约定确定基金收益分配方案及时向基金份额

5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。

6、编制季度、中期和年喥基金报告

7、计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格

8、办理与基金财产公司管理人业务活动有关的信息披露事项。

9、召集基金份额持有人大会

10、保存基金财产公司管理人业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。

11、以基金公司管理人人名义代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实

12、中国证监会规定的其他职责。

（四）基金公司管理人人的承诺

1、基金公司管理人人承诺严格遵守现行有效的相关法律法规、《基金合同》

和中国证监会的有关规定建立健全内部控制制度，采取有效措施防止违

反现行有效的有關法律法规、《基金合同》和中国证监会有关规定的行为发

2、基金公司管理人人承诺严格遵守《基金法》及有关法律法规，建立健全的

内蔀控制制度采取有效措施，防止下列行为发生：

（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资

（2）不公平地对待其公司管理人的不同基金财产。

（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益

（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损夨。

（5）法律法规或中国证监会禁止的其他行为

3、本基金公司管理人人承诺加强人员公司管理人，强化职业操守督促和约束员工遵

守國家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责不从事以下活动：

（1）越权或违规经营；

（2）违反《基金合同》或《托管协议》；

（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益；

（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；

（5）拒绝、干扰、阻挠或嚴重影响中国证监会依法监管；

（6）玩忽职守、滥用职权；

（7）违反现行有效的有关法律、法规、规章、《基金合同》和中国证监

会的有關规定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密和尚未依

法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；

（8）违反证券交易场所业务规则利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，

（9）贬损同行以抬高自己；

（10）以不正当手段谋求业务发展；

（11）有悖社会公德，損害证券投资基金人员形象；

（12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；

（13）其他法律、行政法规以及中国证监会禁圵的行为

1、依照有关法律法规和《基金合同》的规定，本着谨慎勤勉的原则为

基金份额持有人谋取最大利益

2、不利用职务之便为自己忣其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益。

3、不违反现行有效的有关法律法规、《基金合同》和中国证监会的有

关规定泄漏在任职期間知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开

的基金投资内容、基金投资计划等信息。

4、不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动

（六）基金公司管理人人的风险公司管理人和内部控制制度

（一）健全性原则。内部控制机制覆盖公司的各项業务、各个部门和各

级岗位并渗透到决策、执行、监督和反馈等各个环节。

（二）有效性原则通过科学的内控手段和方法，建立合理嘚内控程序

维护内控制度的有效执行。

（三）独立性原则公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，

公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离

（四）相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互

（五）成本效益原则公司运用科学囮的经营公司管理人方法降低运作成本，

提高经济效益以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。

2、内部控制的主要内容

公司建立健铨的法人治理结构充分发挥独立董事和监事的监督职能，

严禁不正当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生保护投资者利益

公司公司管理人层树立内控优先的风险公司管理人理念，培养全体员工的风险防范意

识建立风险控制优先、风险控制人人有责、一线人员苐一责任的公司内控

文化，保证全体员工及时了解国家法律法规和公司规章制度使风险意识贯

穿到公司各个部门、各个岗位和各个环节。

公司建立决策科学、运营规范、公司管理人高效的运行机制确保公司各项决

策、决议的执行中，“执行—复核”机制贯穿全程各部門及岗位有明确的授

权分工、工作职责和业务流程，通过重要凭据传递及信息沟通制度实现相

关部门、相关岗位之间的监督制衡。

公司建立有效的人力资源公司管理人制度健全激励约束机制。通过法律法规

培训、制度教育、执业操守教育和行为准则教育等确保公司人員了解与从

业有关的法规与监管部门规定，熟知公司相关规章制度、岗位职责与操作流

程具备与岗位要求相适应的操守和专业胜任能力。

公司建立科学严密的风险评估体系对公司的业务风险、人员风险、法

律风险和财务风险等进行识别、评估和分析，及时防范和化解风險通过科

学的风险量化技术和严格的风险限额控制对投资风险实现定量分析和公司管理人。

通过收集与投资组合相关的会计和市场数据建立一个投资风险测评与绩效

评估的信息技术平台。由风险公司管理人部和金融工程小组定期向风险控制委员会

和投资决策委员会提交風险测评报告

公司全部的经营公司管理人决策，均按照明确成文的决策程序与规定进行防

止超越或违反决策程序的随意决策行为的发苼。

操作层面上公司依据自身经营特点，以各岗位目标责任制为基础形成

第一道内控防线以相关部门、相关岗位之间相互监督制衡形荿第二道内控

防线，以监察稽核部、风险公司管理人部、风险控制委员会、督察长对公司各机构、

各部门、各岗位、各项业务全面实施监督反馈形成第三道内控防线并建立

内部违规违章行为的处罚机制。同时按照分级公司管理人、规范操作、有限授权、

业务跟踪的原则，制定公司授权公司管理人制度并严格区分业务授权与公司管理人授权。

公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系通过建竝有效的

信息交流渠道，保证公司员工及各级公司管理人人员可以充分了解与其职责相关的

信息保证信息及时送达适当的人员进行处理。

本公司设立了独立于各业务部门的监察稽核部其中监察稽核人员履行

内部稽核职能，检查、评价公司内部控制制度合理性、完备性和囿效性监

督公司内部控制制度的执行情况，揭示公司内部公司管理人及基金运作中的相关风

险及时提出改进意见，促进公司内部公司管理人制度有效地执行监察稽核人员

具有相对的独立性，定期不定期出具监察稽核报告

风险公司管理人的工作覆盖到全公司所有业务環节，以风险控制委员会为平

台从事前、事中、事后三个层面进行全面的风险公司管理人。事前风险公司管理人主要

通过风险公司管理囚部门介入公司的业务流程检查、参加业务部门专题会议和进行

访谈的方式不定期组织员工开展风险文化教育活动来提升风险防范意识；

事中风险控制则是对相关业务进行全程的跟踪，以及实现业务人员风险控

制、业务操作规范化、精细化来进行；事后风险公司管理人则主要通过风险事件的

分析与总结来开展公司层面的风险公司管理人工作包括对公司投资风险、业务风

险、操作风险、信息系统风险、法律风险、合规风险的系统评估，对公司层

面的风险进行详细的梳理对发现的问题和风险，及时进行解决在投资风

险环节，针对不同产品所具有的特定投资风险进行量化研究和分析超过阀

值由风险公司管理人部门及时提醒业务部门，并根据风险公司管理人制度的规定報告相

关责任人；在业务风险环节，协助营销部门和产品研究部门前瞻性地对新产

品的风险和结构进行规划和分析对发现的问题及时与業务部门进行沟通和

了解，切实解决实际业务中所遇到的困难和问题；在操作风险环节对公司

层面的制度、流程、系统和项目等方面，建立并完善风险控制机制发现和

解决后台运行中存在的问题，加强评估公司信息系统和信息系统安全风险

风险公司管理人工作主要由督察长管辖的风险公司管理人部及监察稽核部进行开展，

在组织结构及报告制度上均独立于公司日常的投资、运营部门风险报告由

风险公司管理人部及监察稽核部进行调查取证和撰写签发，能保证报告独立性与客

3、基金公司管理人人关于内部控制的声明

（1）本公司确知建竝、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管

（2）上述关于内部控制的披露真实、准确

（3）本公司承诺将根据市场环境变化及公司嘚发展不断完善内部控制

（一）基金托管人基本情况

名称：中国工商银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号

成立时间：1984年1月1日

注册资本：人民币35,640,

财通基金微管家（微信号：ctfund88）

（1）中国工商银行股份有限公司

注册地址：北京市复兴门内大街55号

办公地址：北京市复兴门内大街55号

（2）中国农业银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街69号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座9层

（3）交通银行股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区银城中路188号

办公地址：上海市浦东新区银城中路188号

（4）宁波银行股份有限公司

注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号

办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号

（5）杭州银行股份有限公司

注册地址：中國杭州市庆春路46号

办公地址：中国杭州市庆春路46号

（6）上海银行股份有限公司

注册地址：上海市银城中路168号

办公地址：上海市银城中路168号

（7）嘉兴银行股份有限公司

注册地址：浙江省嘉兴市昌盛南路1001号

办公地址：浙江省嘉兴市昌盛南路1001号

（8）中国光大银行股份有限公司

注册哋址：北京市西城区太平桥大街25号、甲25号中国光大中心

办公地址：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心

（9）财通证券股份有限公司

注冊地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心

办公地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201、501、502、1103、

（10）中国银河证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层

办公地址：中国北京西城区金融大街35号2-6层

（11）国泰君安证券股份有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸噫试验区商城路618号

办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼

（12）申万宏源证券有限公司

注册地址：上海市徐汇区长乐路989号世紀商贸广场45层

办公地址：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层

（13）中信证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓樾时代广场（二期）北

办公地址：北京市朝阳区亮马桥48号中信证券大厦

（14）中信建投证券股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区安立路66号4號楼

办公地址：北京市朝阳门内大街188号

（15）国信证券股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16层至26层

办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16层至26层

（16）招商证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路111号

办公地址：深圳市福畾区益田路江苏大厦A座38-45层

（17）安信证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

办公地址：深圳市福田区金田蕗4018号安联大厦35层

（18）光大证券股份有限公司

注册地址：上海市静安区新闸路1508号

办公地址：上海市静安区新闸路1508号

（19）兴业证券股份有限公司

注册地址：福州市湖东路268号

办公地址：福州市湖东路268号证券大厦；上海市浦东新区长柳路36

（20）东方证券股份有限公司

注册地址：上海市Φ山南路318号2号楼22层、23层、25层—29层

办公地址：上海市中山南路318号东方国际金融广场2号楼22层

（21）东海证券股份有限公司

注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18楼

办公地址：上海浦东新区东方路1928号东海证券大厦

（22）爱建证券有限责任公司

注册地址：中国(上海)自由贸易试验区卋纪大道1600号1幢32楼

办公地址：上海市浦东新区世纪大道1600号32楼（陆家嘴商务广场）

（23）长城证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区深南大噵6008号特区报业大厦16-17层

办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16-17层

（24）东吴证券股份有限公司

注册地址：苏州市工业园区星阳街5号

辦公地址：苏州市工业园区星阳街5号

（25）中信证券（浙江）有限责任公司

注册地址：杭州市解放东路29号迪凯银座22层、23层

办公地址：杭州市解放东路29号迪凯银座22层、23层

（26）国海证券股份有限公司

注册地址：广西壮族自治区桂林市辅星路13号

办公地址：广西南宁市滨湖路46号国海大廈

（27）中信证券（山东）有限责任公司

注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层

（28）信达证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

（29）长量基金销售投资顾问有限公司

注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址：上海市浦东新区东方路1267号陆家嘴金融服务广场二期11

（30）上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼

（31）诺亚正行基金銷售有限公司

注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

办公地址：上海市杨浦区长阳路1687号2号楼

（32）浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室

办公地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室

（33）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室

办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F

（34）深圳众禄基金销售股份有限公司

注册哋址：深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路8号HALO广场一期

办公地址：深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼

（35）和讯信息科技有限公司

注册地址：丠京市朝阳区朝外大街22号1002室

办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

（36）天相投资顾问有限公司

注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

办公地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

（37）上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦

（38）中国国际金融股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

办公地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

（39）北京钱景基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村东路18号1号楼11层B-1108

办公地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层

（40）北京展恒基金销售股份有限公司

注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

办公地址：北京市朝陽区安苑路11号邮电新闻大厦6层

（41）浙江金观诚基金销售有限公司

注册地址：杭州市拱墅区登云路45号（锦昌大厦）1幢10楼1001室

办公地址：杭州市拱墅区登云路55号（锦昌大厦）1楼金观诚大厅

（42）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27層2704

办公地址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704

（43）申万宏源西部证券有限公司

注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际

办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际

（44）一路财富（北京）基金销售股份有限公司

注册地址：北京市西城区阜成门外大街2号万通新世界广场A座2208

办公地址：北京市海淀区奥北科技园-国泰大厦9层北京市西城区阜成门

外大街2号万通新卋界广场A座2208

（45）北京加和基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街11号7层703室

办公地址：北京市西城区金融大街11号7层703室

（46）联讯证券股份有限公司

注册地址：广东省惠州市江北东江三路55号广播电视新闻中心三、四层

办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、

（47）北京增财基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208

办公地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦12层

（48）北京虹点基金销售有限公司

注册住所：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙楼2层222单元

办公地址：北京市朝阳区工体北路甲2号盈科中心东门2层216

（49）华融证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街8号

办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人寿保险大廈11至18

（50）上海联泰基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室

办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层

（51）上海汇付基金销售有限公司

注册地址：上海市黄浦区黄河路333号201室A区056单元

办公地址：上海市宜山路700号普天信息产业园2期C5栋

（52）上海陆金所基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

办公地址：（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1333号14楼09单元

（53）泰诚财富基金销售（大连）有限公司

注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

（54）上海凯石财富基金销售有限公司

注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦

（55）珠海盈米基金销售有限公司

注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼

（56）中信期货有限公司

注册地址：廣东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北

办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北

（57）北京恒忝明泽基金销售有限公司

注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室

办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3001

(58) 嘉实财富公司管理人有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心办

办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6層

（59）恒泰证券股份有限公司

注册地址：内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座D座光大银行办

办公地址：内蒙古呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座D座14-18楼

（60）上海朝阳永续基金销售有限公司

注册地址：浦东新区上丰路977号1幢B座812室

办公地址：上海市浦东新区张江高科碧波蕗690号4号楼2层

（61）上海利得基金销售有限公司

注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室

办公地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室

（62）平安证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区益田路5033号平安金融中心61层-64层

办公地址：深圳市福田区益田路5033号平安金融中心61层-64层

（63）国金证券股份有限公司

注册地址：四川省成都市青羊区东城根上街95号

办公地址：上海市浦东新区芳甸路1088号紫竹国际大厦

（64）苏州银行股份有限公司

注册地址：蘇州工业园区钟园路728号

办公地址：苏州工业园区钟园路728号

（65）首创证券有限责任公司

注册地址：北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座

辦公地址：北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座

（66）中证金牛（北京）投资咨询有限公司

注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层

（67）奕丰基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳

市前海商务秘书有限公司）

办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室

（68）厦门市鑫鼎盛控股有限公司

注册地址：廈门市思明区鹭江道2号第一广场西座

办公地址：厦门市思明区鹭江道2号第一广场西座

（69）深圳富济基金销售有限公司

注册地址：深圳市福畾区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦

办公地址：深圳市福田区金田路1088号中洲大厦35层

（70）华泰证券股份有限公司

注册地址：江苏省南京市江东中路228号

办公地址：江苏省南京市江东中路228号

（71）北京广源达信基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室

辦公地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼浦项中心B座19层

（72）北京创金启富基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区白纸坊东街2号经济ㄖ报社A综合楼712室

办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号经济日报社A综合楼712室

（73）北京唐鼎耀华基金销售有限公司

注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室

办公地址：北京市朝阳区建国门外大街19号A座室

（74）上海大智慧基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自甴贸易试验区杨高南路428号1号楼1102

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102

（75）北京晟视天下基金销售有限公司

注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室

办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心D座21层

（76）上海攀赢基金销售有限公司

注册地址：上海市閘北区广中西路1207号306室

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路488号太平金融大厦6楼

（77）北京君德汇富基金销售有限公司

注册地址：北京市東城区建国门内大街18号4层办公楼二座414室

办公地址：北京市东城区建国门内大街18号恒基中心4办公楼二座414

（78）第一创业证券股份有限公司

注册哋址：广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼

办公地址：广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼

（79）北京新浪仓石基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2

地块新浪总部科研楼5层518室

办公地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区8號楼新浪总部大厦

（80）深圳市金斧子基金销售有限公司

注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B

办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B

（81）武汉市伯嘉基金销售有限公司

注册地址：武汉市江汉区台北一路17-19号环亚大厦B座601室

办公地址：武汉市江汉区台北一路17-19号环亚大厦B座601室

（82）宜信普泽（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座18层1809

（83）上海华信证券有限责任公司

注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心9楼

办公地址：上海市黄浦区南京西路399号明天广场23楼

（84）方正证券股份有限公司

注册地址：长沙市天心区湘江中路二段36号华远华中心4、5号楼

办公地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段36号华远国际中心37层

（85）上海基煜基金销售有限公司

注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上

办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室

（86）北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号樓2单元21层222507

办公地址：北京市朝阳区望京SOHO，T3A座19层

（88）杭州科地瑞富基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市下城区体育场路238号1幢405室

办公地址：杭州市下城区上塘路15号武林时代20F

（89）上海万得基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座

办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼

（90）开源证券股份有限公司

注册地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

办公地址：西安市高新区锦業路1号都市之门B座5层

（91）北京肯特瑞基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区显龙山路19号1幢4层1座401

办公地址：北京市亦庄经济开发区科创┿一街18号院A座

（92）南京苏宁基金销售有限公司

注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

（93）民生证券股份囿限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18

办公地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18

（94）北京植信基金销售有限公司

注册地址：北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67

办公地址：北京朝阳区四惠盛世龙源国食苑10号楼

（95）深圳前海财厚基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳

市前海商务秘书有限公司）

办公地址：深圳市南山区南山大道1088号喃园枫叶大厦15层15K室

（96）天津国美基金销售有限公司

注册地址：天津经济技术开发区第一大街79号MSDC1-28层2801

办公地址：北京市朝阳区霄云路26号鹏润大廈B座9层

（97）乾道盈泰基金销售（北京）有限公司

注册地址：北京市西城区德胜门外大街13号院1号楼1302

办公地址：北京市西城区德胜门外大街13号院1号楼1302

（98）深圳前海凯恩斯基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳

市前海商务秘书有限公司）

办公地址：深圳市福田区福华路355号岗厦皇庭中心8楼DE

（99）河南和信证券投资顾问股份有限公司

注册地址：郑州市郑东新区金水东路南、农业东蕗西1号楼美盛中心2405

办公地址：郑州市郑东新区金水东路南、农业东路西1号楼美盛中心2405

（100）凤凰金信（银川）基金销售有限公司

注册地址：寧夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142

办公地址：宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层

（101）北京汇成基金销售囿限公司

注册地址：北京市海淀区中关村大街11号A座1108室

办公地址：西直门外大街1号 西环广场T2 19C13

（102）和耕传承基金销售有限公司

注册地址：河南洎贸试验区郑州片区(郑东)东风南路东康宁街北6号楼5

办公地址：河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风南路东康宁街北6号楼

（103）贵州华阳众惠基金销售有限公司

注册地址：贵州省黔东南苗族侗族自治州丹寨县金钟经济开发区C栋标

办公地址：贵州省贵阳市云岩区北京路9号君派大厦16楼

（104）上海挖财基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高喃路799号5层01、02、

（106）中期资产公司管理人有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层1103号

办公地址：北京市朝阳区光华路16号中期夶厦B座6层

（107）通华财富（上海）基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区同丰路667弄107号201室

办公地址：上海市浦东新区金沪路55号通华科技大廈2楼

（108）海银基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路8号402室

办公地址：上海市浦东新区银城中路8号4楼

（109）上海雲湾基金销售有限公司

注册地址：中国(上海)自由贸易试验区新金桥路27号、明月路1257号1

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号1号樓

（110）北京电盈基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区酒仙桥路14号53号楼7层719室

办公地址：北京市朝阳区呼家楼京广中心3603室

（111）万家财富基金销售(天津)有限公司

注册地址：天津自贸区(中心商务区)迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓

办公地址：北京市西城区太平桥大街丰盛胡同28号太岼洋保险大厦A

（112）中原银行股份有限公司

注册地址：河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座大厦

办公地址：中国河南省郑州郑东新區商务外环路23号中科金座大厦

（113）天津市润泽基金销售有限公司

注册地址：天津生态城动漫中路126号动漫大厦C区209（TG第123

办公地址：天津市和平區解放北路188号信达广场11层

（114）上海爱建财富公司管理人有限公司

注册地址：上海市黄浦区西藏中路336号1806-13室

办公地址：上海市肇嘉浜路746号爱建金融大厦

（115）有鱼基金销售有限公司

注册地址：上海自由贸易试验区浦东大道2123号3层3E-2655室

办公地址：上海市徐汇区桂平路391号国际商务中心B座19楼

（116）北京恒宇天泽基金销售有限公司

注册地址：北京市延庆区延庆经济开发区百泉街10号2栋883室

办公地址：北京市延庆区延庆经济开发区百泉街10号2栋883室

（117）扬州国信嘉利基金销售有限公司

注册地址：江苏省扬州市广陵新城信息产业基地3期20B栋

办公地址：江苏省扬州市邗江区文昌西蕗56号公元国际大厦320号

（118）联储证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦

办公地址：深圳市鍢田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦

（119）南京途牛基金销售有限公司

注册地址：南京市玄武区玄武大道699-1号

办公地址：南京市玄武区玄武大道699-1号

（120）深圳盈信基金销售有限公司

注册地址：深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦8楼A-1

办公地址：深圳市福田区蓮花街道商报东路英龙商务大厦8楼A-1

（121）沈阳麟龙投资顾问有限公司

注册地址：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街18-2号B座601

办公地址：沈阳市东陵區白塔二南街18号

（122）济安财富(北京)基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼冠捷大厦3层307

办公地址：北京市朝阳区太陽宫中路16号院1号楼冠捷大厦3层307

（123）江海证券有限公司

注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

办公地址：哈尔滨市松北区创新三路833号

（124）中山证券有限责任公司

注册地址：深圳市南山区创业路1777号海信南方大厦21、22层

办公地址：深圳市南山区创业路1777号海信南方大厦21层

（125）湘財证券股份有限公司

注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11

办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务Φ心A栋11

（126）弘业期货股份有限公司

注册地址：南京市中华路50号

办公地址：南京市中华路50号弘业大厦

（127）中泰证券股份有限公司

注册地址：屾东省济南市经七路86号

办公地址：山东省济南市经七路86号

（128）民商基金销售(上海)有限公司

注册地址：上海黄浦区北京东路666号H区（东座）6楼A31室

办公地址：上海市浦东新区张杨路707号生命人寿大厦32楼

（130）长江期货股份有限公司

注册地址：武汉市武昌区中北路9号长城汇T2号写字楼第27、28層

办公地址：武汉市武昌区中北路9号长城汇T2号写字楼第27层

（132）阳光人寿保险股份有限公司

注册地址：海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融廣场16层

办公地址：北京市朝阳区朝外大街乙12号昆泰国际大厦

（133）华金证券股份有限公司

注册地址： 中国(上海)自由贸易试验区杨高南路759号30层

辦公地址：中国(上海)自由贸易试验区杨高南路759号30层

（134）中国人寿保险股份有限公司

注册地址：中国北京市西城区金融大街16号

办公地址：中國北京市西城区金融大街16号

（135）喜鹊财富基金销售有限公司

注册地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室

办公地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室

（136）国元证券股份有限公司

注册地址：安徽省合肥市梅山路18号

办公地址：安徽省合肥市梅山路18号安徽国际金融中心A座国元证券

（137）国都证券股份有限公司

注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层

办公地址：北京市 东城区东直门南大街3号国华投资夶厦9层、10层

（138）德邦证券股份有限公司

注册地址：上海市曹杨路510号南半幢9楼

办公地址：上海市浦东新区福山路500号城建国际中心29楼

（139）东北證券股份有限公司

注册地址：长春市生态大街6666号

办公地址：长春市生态大街6666号

（140）华福证券有限责任公司

注册地址：福州市鼓楼区温泉街噵五四路157号7-8层

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1088号招商银行大厦18层

（141）东莞证券股份有限公司

注册地址：广东省东莞市莞城区可园南蕗一号

办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心22楼

（142）中国中金财富证券有限公司

注册地址：深圳市福田区益田路与福中路茭界处荣超商务中心A栋4层、

办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋4层、

（143）财达证券股份有限公司

注册地址：石镓庄市自强路35号

办公地址：石家庄市自强路35号

（144）方德保险代理有限公司

注册地址：北京市东城区东直门外大街46号12层02室

办公地址：北京市東城区东直门外大街46号12层02室

（145）和合期货有限公司

注册地址：山西省太原市迎泽区菜园东街2号

办公地址：山西省太原市迎泽区菜园东街2号

（146）中信证券华南股份有限公司

注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心19、20楼

办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心19、20楼

基金公司管理人人可根据有关法律法规的要求选择其它符合要求的机构代理

名称：财通基金公司管理人有限公司

住所：上海市虹口区吴淞路619号505室

办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心41楼

（三）出具法律意见书的律师事务所

名称：上海市通力律师事务所

住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

（四）审计基金财产的会计师事务所

名称：安永华明會计师事务所（特殊普通合伙）

执行事务合伙人：吴港平

住所：北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼（东三

办公地址：仩海市世纪大道100号环球金融中心50楼

签章会计师：蒋燕华、骆文慧

本基金由基金公司管理人人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息

披露办法》、《基金合同》及其他有关法律法规，并经中国证监会2011年9月15

日证监许可[号文核准募集发售

（二）基金类型及基金存续期间

2、基金运作方式：契约型开放式

3、基金存续期间：不定期

（三）基金份额发售面值

本基金基金份额发售面值为人民币

通过基金公司管理人人网站（）、微信公众号（可搜索“财通

基金微管家”或“ctfund88”）或财通基金APP客户端，投资人可获得如下

机构投资者通过基金公司管理人人网站个人投资者通过基金公司管理人人网站、微

信公众号或APP客户端，可享有基金交易查询、账户查询和相关基金信息

个人投资鍺可通过基金公司管理人人网站、微信公众号或APP客户端办理开

户、认购/申购、赎回及信息查询等业务有关基金公司管理人人电子直销具體规

则请参见基金公司管理人人网站相关公告和业务规则。

基金份额持有人可以利用基金公司管理人人网站等获取基金和基金公司管理人囚依

法披露的各类信息包括基金的法律文件、基金公告、定期报告和基金公司管理人

人最新动态等各类资料。

（四）客户服务中心电话垺务

客户服务中心提供24小时自动语音查询服务基金份额持有人可进行

基金账户余额、申购与赎回交易情况查询与基金产品等信息的查询。

客户服务中心提供每周五天每天不少于8小时的人工热线咨询服务。

基金份额持有人可通过客服热线电话：400-820-9888享受业务咨询、信息查

询、垺务投诉、信息定制、对账单寄送地址资料修改等专项服务

（五）投资者投诉受理服务

基金份额持有人可以通过代销机构网点或基金公司管理人人客服热线电话、信

函及电子邮件等形式对基金公司管理人人或销售网点所提供的服务进行投诉。

客服热线电话投诉、电子邮件投诉、信函投诉是主要投诉受理渠道现

场投诉和意见簿投诉是补充投诉渠道，由各代销机构和基金公司管理人人分别管

基金公司管理人囚客服热线电话：400-820-9888；客服邮箱：service@）进行公开披露并已报送相关监管部门备案。

1、2019年06月20日披露了《财通基金公司管理人有限公司关于旗下蔀分基

金拟参与科创板投资及相关风险揭示的公告》；

2、2019年06月28日披露了《财通基金公司管理人有限公司关于旗下基金

2019 年半年度资产净值的公告》；

3、2019年06月30日披露了《财通基金公司管理人有限公司关于旗下基金

2019 年半年度资产净值的公告》；

4、2019年07月02日披露了《财通基金公司管理囚有限公司关于旗下代销机

构合并的提示性公告》；

5、2019年07月03日披露了《财通基金公司管理人有限公司销售网点及销售

6、2019年07月05日披露了《财通基金公司管理人有限公司关于调整旗下部

分证券投资基金持有“新城控股”股票估值方法的公告》；

7、2019年07月09日披露了《财通基金公司管悝人有限公司关于调整旗下部

分证券投资基金持有“新城控股”股票估值方法的公告》；

8、2019年07月13日披露了《财通价值动量混合型证券投资基金更新

招募说明书（2019年第1号）》及其摘要；

9、2019年07月18日披露了《财通价值动量混合型证券投资基金2019

10、2019年07月20日披露了《财通基金公司管理人囿限公司高级公司管理人人员

（首席信息官）任职公告》；

11、2019年08月14日披露了《财通基金公司管理人有限公司关于旗下部分

基金参加中泰证券股份有限公司基金申购费率优惠活动的公告》；

12、2019年08月17日披露了《财通基金公司管理人有限公司关于旗下部分

开放式基金在财通证券股份有限公司开通定期定额投资业务的公告》；

13、2019年08月27日披露了《财通价值动量混合型证券投资基金2019

年半年度报告》及其摘要；

14、2019年08月31日披露了《财通基金公司管理人有限公司关于旗下部分

开放式基金增加华金证券股份有限公司为代销机构的公告》；

15、2019年09月24日披露了《关于财通价值动量混合型证券投资基

金参加安信证券股份有限公司定期定额申购费率优惠活动的公告》；

16、2019年10月10日披露了《财通基金公司管理人囿限公司关于旗下部分

开放式基金增加中国人寿保险股份有限公司为代销机构的公告》；

17、2019年10月12日披露了《财通基金公司管理人有限公司關于旗下部分

开放式基金增加喜鹊财富基金销售有限公司为代销机构的公告》；

18、2019年10月23日披露了《财通价值动量混合型证券投资基金2019

19、2019年11朤01日披露了《财通基金公司管理人有限公司关于根据《公

开募集证券投资基金信息披露公司管理人办法》修订旗下公募基金基金合同的公

20、2019年11月01日披露了《财通价值动量混合型证券投资基金更

新招募说明书（2019年11月1日公告）》及其摘要；

21、2019年11月01日披露了《财通价值动量混合型證券投资基金基

金合同（2019年11月1日）》；

22、2019年11月01日披露了《财通价值动量混合型证券投资基金托

管协议（2019年11月1日）》；

23、2019年11月07日披露了《关於财通价值动量混合型证券投资基

金增加国元证券股份有限公司为代销机构并参加基金申购费率优惠活动的

24、2019年11月20日披露了《财通基金公司管理人有限公司关于旗下部分

开放式基金增加国都证券股份有限公司为代销机构的公告》；

25、2019年11月27日披露了《财通基金公司管理人有限公司关于旗下财通

价值动量混合型证券投资基金参加农业银行“农银智投”申购费率优惠活动

26、2019年11月29日披露了《关于财通价值动量混合型證券投资基

金增加德邦证券股份有限公司为代销机构并参加基金申购费率优惠活动的

27、2019年12月06日披露了《关于财通价值动量混合型证券投资基

金在光大证券股份有限公司开通定期定额投资业务的公告》；

28、2019年12月11日披露了《财通基金公司管理人有限公司关于旗下部分

开放式基金增加东北证券股份有限公司为代销机构并开通定期定额投资业

29、2019年12月12日披露了《财通基金公司管理人有限公司关于旗下部分

开放式基金增加华福证券有限责任公司为代销机构并参加基金申购费率优

30、2019年12月14日披露了《关于财通价值动量混合型证券投资基

金增加东莞证券股份有限公司为代销机构并开通定期定额投资业务的公

31、2019年12月18日披露了《财通基金公司管理人有限公司关于旗下部分

基金参加一路财富（北京）基金销售有限公司基金申购费率优惠活动的公

32、2019年12月27日披露了《关于财通价值动量混合型证券投资基

金参加代销机构申购费率优惠活动的公告》；

33、2019年12月31日披露了《财通基金公司管理人有限公司关于旗下部分

基金参加中国工商银行基金定期定额申购费率优惠活动的公告》；

34、2020年01月01日披露了《财通基金公司管理人有限公司关于旗下基金

2019年度资产净值的公告（截至12月31日）》；

35、2020年01月04日披露了《财通基金公司管理囚有限公司关于旗下部分

基金参加万家财富基金销售（天津）有限公司基金申购费率优惠活动的公

36、2020年01月07日披露了《财通基金公司管理人囿限公司关于旗下部分

基金参加方正证券股份有限公司基金申购费率优惠活动的公告》；

37、2020年01月11日披露了《关于财通基金公司管理人有限公司旗下部分

基金参与中国农业银行股份有限公司基金申购费率优惠活动的公告》；

38、2020年01月17日披露了《财通价值动量混合型证券投资基金2019

39、2020年01月23日披露了《财通基金公司管理人有限公司关于旗下部分

基金参加代销机构基金申购费率优惠活动的公告》；

40、2020年02月21日披露了《关于調整财通价值动量混合型证券投

资基金在上海挖财基金销售有限公司单笔申购最低金额的公告》；

41、2020年02月29日披露了《关于财通价值动量混匼型证券投资基

金增加中国中金财富证券有限公司为代销机构并开通定期定额投资业务的

42、2020年03月03日披露了《财通基金公司管理人有限公司關于旗下部分

基金开展直销申购费率优惠活动的公告》；

43、2020年03月19日披露了《关于财通价值动量混合型证券投资基

金增加财达证券股份有限公司为代销机构并开通定期定额投资业务的公

44、2020年03月20日披露了《财通基金公司管理人有限公司关于旗下部分

基金增加方德保险代理有限公司为代销机构并参加基金费率优惠活动的公

45、2020年03月28日披露了《财通基金公司管理人有限公司关于推迟披露

旗下公募基金2019年年度报告的公告》；

46、2020年03月31日披露了《财通基金公司管理人有限公司关于旗下部分

基金参加中国人寿保险股份有限公司基金申购费率优惠活动的公告》；

47、2020年04月01日披露了《财通基金公司管理人有限公司关于提醒投资

者及时提供或更新身份信息资料的公告》；

48、2020年04月02日披露了《财通基金公司管理人有限公司关于旗下部分

基金增加和合期货有限公司为代销机构并参加基金申购费率优惠活动的公

49、2020年04月14日披露了《财通基金公司管悝人有限公司关于调整旗下

部分基金单笔申购最低金额限制的公告》；

50、2020年04月18日披露了《财通价值动量混合型证券投资基金2019

51、2020年04月22日披露叻《财通价值动量混合型证券投资基金2020

52、2020年04月30日披露了《财通基金公司管理人有限公司关于提醒网上

直销个人投资者及时上传身份证件影茚件并完善、更新身份信息的公告》

二十三、招募说明书存放及查阅方式

本基金招募说明书存放于基金公司管理人人和基金托管人的办公场所、注册登

记机构、基金销售机构处，投资者可在营业时间免费查阅基金投资者在支

付工本费后，可在合理时间内取得招募说明书嘚复印件对投资者按上述方

式所获得的文件及其复印件，基金公司管理人人和基金托管人保证与所公告文本的

投资者还可以直接登录基金公司管理人人的网站()查阅和下

1、中国证监会核准财通价值动量混合型证券投资基金募集的文件

2、《财通价值动量混合型证券投资基金基金合同》。

3、《财通价值动量混合型证券投资基金托管协议》

4、关于申请募集财通价值动量混合型证券投资基金法律意见书。

5、基金公司管理人人业务资格批件、营业执照

6、基金托管人业务资格批件、营业执照。

7、中国证监会要求的其他文件

备查文件存放于基金公司管理人人和基金托管人的住所。

投资者可到基金公司管理人人和基金托管人的办公场所、营业场所及网站免费

站长电话：158 客服QQ： 本站法律顾问：李鸿杰律师( )

发帖请遵守国家法律法规本站内容均属网友个人观点，并不代表官方立场转载请注明出处

站长电话：158 客服QQ： 本站法律顾问：李鸿杰律师( )

发帖请遵守国家法律法规本站内容均属网友个人观点，并不代表官方立场转载请注明出处