基金管理人：兴证全球基金管理囿限公司

基金托管人：兴业银行股份有限公司

兴全兴全趋势行情走势投资混合型证券投资基金（LOF）（以下简称“本基金”）经中国证券

监督管理委员会于2005年9月8日出具的《关于同意兴全兴全趋势行情走势投资混合型证券投资基

金（LOF）设立的批复》（证监基金字[号）核准募集夲基金基金合同于

2005年11月3日起正式生效，自该日起本基金管理人正式开始管理本基金

本招募说明书摘要是根据《兴全兴全趋势行情走势投資混合型证券投资基金（LOF）基金合

同》和《兴全兴全趋势行情走势投资混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书》编写，并经

中国证监会核准基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投

资人自依基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和本基金匼同的当事人，

其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、

《运作办法》、基金合同及其他有关規定享有权利、承担义务；基金投资人欲了解

基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅本基金的基金合同

科创板上市的股票是国内依法上市的股票，属于《基金法》第七十二条第一项

规定的“上市交易的股票”本基金基金合同中的投资范围中包括国内依法发行上市

的股票，且投资科创板股票符合本基金基金合同所约定的投资目标、投资策略、投

资范围、资产配置比例、风险收益特征和相关风险控制指標本基金可根据投资目

标、投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于科创板股票或选

择不将基金资产投资于科创板股票并非必然投资于科创板股票。基金管理人在投

资科创板股票过程中将根据审慎原则进行投资决策和风险管理，保持基金投资风

格嘚一致性并做好流动性风险管理工作。

投资有风险投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本基金的招募说明书、

基金产品资料概要等法律文件，全面认识本基金产品的风险收益特征充分考虑投

资人自身的风险承受能力，并对于认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资

行为作出独立决策基金管理人提醒投资人基金投资要承担相应风险，包括市场风

险、管理风险、流动性风险、本基金特定风险、操作或技术风险、合规风险等在

投资人作出投资决策后，基金投资运作与基金净值变化引致的投资风险由投资者

基金的过往业绩并鈈预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不

构成本基金业绩表现的保证基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉

的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。

本次招募说明书更新内容为：

1、更新了“三、基金管理人”、“四、基金托管人”部分的相关内容

除上述内容外，本更新招募说明书所载内容截止日2020年4月30日（特别事项注

明除外）有关财务数據和净值表现摘自本基金2020年第1季度报告，数据截止日为

2020年3月31日（财务数据未经审计）本基金托管人兴业银行股份有限公司已复核

了本次哽新的招募说明书。

本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容将不晚于2020

机构名称：兴证全球基金管理有限公司

成竝日期：2003年9月30日

注册地址：上海市黄浦区金陵东路368号

办公地址：上海市浦东新区芳甸路1155号浦东嘉里城办公楼28-30楼

组织形式：有限责任公司

? 兴證全球基金网上直销平台（含微网站、APP）

（1） 兴业银行股份有限公司

注册地址：福州市湖东路154号

客户服务电话：95561

（2） 交通银行股份有限公司

注册地址：上海市银城中路188 号

办公地址：上海市银城中路188 号

（3） 招商银行股份有限公司

注册地址：深圳市深南大道7088 号招商银行大厦

客户垺务中心电话：95555

（4） 中国工商银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号

客户服务电话：95588 （全国）

（5） 中国建设银行股份囿限公司

注册地址：北京市西城区金融大街25号

客户服务电话：95533（全国）

（6） 上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址：上海市中山东一路12號

办公地址：上海市中山东一路12号

客户服务热线：95528

（7） 中国民生银行股份有限公司

住所：北京市西城区复兴门内大街2号

办公地址：北京市覀城区复兴门内大街2号

客户服务电话：95568

（8） 中信银行股份有限公司

住所：北京市东城区朝阳门北大街9号

客户服务电话：95558

（9） 中国光大银行股份有限公司

住所：北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦

办公地址：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心

（10） 中国农业银行股份有限公司

住所：北京市东城区建国门内大街69号

（11） 中国银行股份有限公司

住所：北京市西城区复兴门内大街1 号

客户服务电话：95566

（12） 宁波银行股份有限公司

住所：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号

客户服务统一咨询电话：96528（北京、上海地区962528）

（13） 中国邮政储蓄银行股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街3号

办公地址：北京市西城区金融大街3号

客户服务电话：95580

（14） 平安银行股份有限公司

住所（办公地址）：广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦

（15） 重庆银行股份有限公司

住所：重庆市渝中区邹容路153号

客户服务电话：96899（重庆地区）、400-709-6899（其他地区）

（16） 上海银行股份有限公司

住所：上海市银城中路168号

（17） 东莞农村商业银行股份有限公司

住所：东莞市东城区鸿福东路2号东莞农商银行大廈

客户服务电话：961122

（18） 江苏江南农村商业银行股份有限公司

住所：常州市和平中路413号

客户服务电话：96005

（19） 江苏银行股份有限公司

注册地址：南京市中华路26号

办公地址：南京市中华路26号

（1） 兴业证券股份有限公司

注册地址：福州市湖东路268号

（2） 广发证券股份有限公司

注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室

开放式基金咨询电话：95575转各营业网点

开放式基金业务传真：020-

（3） 海通证券股份有限公司

注册地址：上海市广东路689号

客服电话：、021-962503或拨打各城市营业网点咨询电话

（4） 国泰君安证券股份有限公司

注册地址：中国（上海）自由貿易试验区商城路618号

客户服务电话：400-

（5） 中国银河证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层

（6） 中信建投证券股份有限公司

办公地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼

开放式基金业务传真：010-

（7） 中银国际证券股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中銀大厦39F

开放式基金业务传真：021-

（8） 华泰证券股份有限公司

注册地址：江苏省南京市江东中路228号

（9） 招商证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路111号

客服电话：，95565

（10） 东方证券股份有限公司

注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层—29层

（11） 山西证券股份有限公司

注册地址：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼

（12） 东海证券股份有限公司

注册地址：常州延陵西路23号投资广场18层

办公哋址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦

（13） 光大证券股份有限公司

注册地址：上海市静安区新闸路1508号

（14） 湘财证券股份有限公司

注冊地址：长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼

（15） 中航证券有限公司

注册地址：南昌市红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层

客户垺务电话：400-

（16） 国元证券股份有限公司

注册地址： 合肥市梅山路18号

（17） 国盛证券有限责任公司

注册地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中夶道1115号北京银行南昌分行

（18） 长城证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区福田街道金田路2026号能源大厦南塔楼10-19层

（19） 东莞证券股份有限公司

注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号

开放式基金咨询电话：961130

（20） 国海证券股份有限公司

注册地址：广西桂林市辅星路13号

客服熱线：（全国）、96100（广西）

（21） 德邦证券股份有限公司

注册地址：上海市曹杨路510号南半幢9楼

开放式基金业务传真： 021-

（22） 申万宏源证券有限公司

住所（办公地址）：上海市徐汇区长乐路989号45层

客服电话：95523或

（23） 长江证券股份有限公司

住所：武汉市新华路特8号长江证券大厦

客户服務热线：或95579

（24） 渤海证券股份有限公司

住所：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

（25） 瑞银证券有限责任公司

住所：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层

（26） 华福证券有限责任公司

住所：福州市五四路157号新天地大厦7、8层

客户服务电话：96326（福建省外请加拨0591）

（27） 中泰证券股份有限公司

住所：山东省济南市经七路86号

客户服务电话：95538

（28） 爱建证券有限责任公司

住所：上海市世纪大道1600号32楼

（29） 安信证券股份有限公司

住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

（30） 华融证券股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街8号

（31） 国信证券股份有限公司

住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

（32） 中信证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市鍢田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

统一客服电话：95558

（33） 中信证券（山东）有限责任公司

住所：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层

客户服务热线：95548

（34） 信达证券股份有限公司

住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

基金业务传真：010-

（35） 华鑫证券有限責任公司

住所：深圳市福田区莲花街道福中社区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋

基金业务传真：021-

（36） 国都证券股份有限公司

地址：北京市东城區东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层

基金业务传真：010-

（37） 粤开证券股份有限公司

住所：广东省惠州市惠城区江北东江三路55号

客户服务电話：95564

（38） 中信证券华南股份有限公司

住所：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19楼、20楼

基金业务传真：020-

（39） 平安证券股份有限公司

住所：深圳市福田区益田路5033号平安金融中心61层-64层

（40） 华西证券股份有限公司

住所：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦

客户垺务电话：95584

（41） 财达证券股份有限公司

住所：河北省石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦23层

（42） 南京证券股份有限公司

住所：南京市江東中路389号

客户服务电话：95386

（43） 西藏东方财富证券股份有限公司

办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大厦

（44） 西部证券股份有限公司

注册地址：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室

办公地址：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室

客户服务电话： 95582

（45） 中国中金财富证券囿限公司

注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋4层、

客服电话：95532；

（46） 中国国际金融股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27-28层

办公地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27-28层

（47） 恒泰证券股份有限公司

注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公商业

办公地址：呼和浩特市新城区海拉尔东街满世书香苑恒泰证券办公楼

客户服务電话：956088、

（48） 民生证券股份有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层

客户服务电话：95376

（49） 方正证券股份有限公司

注册地址：长沙市天心区湘江中路二段36号华远华中心4、5号楼

（50） 东兴证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街5号（新盛大厦）12、15层

客户服务电话：95309

（51） 国联证券股份有限公司

注册地址：无锡市金融一街8号

客户服务电话：95570

（52） 华安证券股份有限公司

注册地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

客户服务电话：95318

（53） 九州证券股份有限公司

注册地址：西宁市南川工业园区创业路108号

客户服务电话：95305

（1） 天楿投资顾问有限公司

注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

（2） 上海天天基金销售有限公司

住所：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

客戶服务电话： 400-

基金业务传真：（021）

（3） 和讯信息科技有限公司

住所：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

基金业务传真：（021）

（4） 上海好買基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室

办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室

（5） 蚂蚁（杭州）基金銷售有限公司

注册地址：浙江省杭州市余杭区仓前街道文一西路969号3幢5层599室

（6） 浙江同花顺基金销售有限公司

住所：浙江省杭州市文二西路1號元茂大厦903

（7） 珠海盈米基金销售有限公司

住所：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

客户服务热线：020-

（8） 上海陆金所基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1333号14楼09单元

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号

（9） 深圳众禄基金销售股份有限公司

住所：罙圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦8楼801

网站：众禄基金网 ；基金买卖网http://

（10） 诺亚正行基金销售有限公司

住所：上海市浦东新区陸家嘴银城中路68号时代金融中心8楼801

（11） 上海大智慧基金销售有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102、1103单元

客户服务電话：021-

（12） 中信期货有限公司

住所：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层

客户服务电话：400-

（13） 厦门市鑫鼎盛控股囿限公司

办公地址: 厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座室

（14） 北京蛋卷基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单え21层222507

（16） 北京增财基金销售有限公司

住所：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208室

客户服务电话：010-5

（17） 上海基煜基金销售有限公司

住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济

客户服务电话：021-

（18） 北京肯特瑞基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村東路66号1号楼22层2603-06

办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院A座17层

（19） 北京汇成基金销售有限公司

住所：北京市海淀区中关村大街E世界財富中心A座1108号

（20） 上海挖财基金销售有限公司

住所： 中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5楼01、02、03室

客户服务电话：021-

（21） 上海长量基金銷售投资顾问有限公司

住所：上海市浦东新区东方路1267号11层

（22） 中证金牛（北京）投资咨询有限公司

注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层

（23） 腾安基金销售（深圳）有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前灣一路1号A栋201室

（24） 兴证期货有限公司

注册地址：福建省鼓楼区温泉街道湖东路268号6层（兴业证券大厦）

办公地址：福建省鼓楼区温泉街道湖東路268号6层（兴业证券大厦）

客户服务电话： 95562转5

（25） 江苏汇林保大基金销售有限公司

注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道47号

办公地址：南京市鼓楼区中山北路2号绿地紫峰大厦2005室

客户服务电话： 025-

基金管理人可根据有关法律法规的要求选择其他符合要求的机构代理销售夲

基金。销售机构可以根据情况变化增加或者减少销售城市（网点）并在基金管理人

名称：中国证券登记结算有限责任公司

注册地址：丠京市西城区太平桥大街17号

办公地址：北京市西城区太平桥大街17号

（三) 出具法律意见书的律师事务所和经办律师

名称：上海源泰律师事务所

办公地址：上海市浦东南路256号华夏银行大厦14楼

（四）审计基金资产的会计师事务所和经办注册会计师

名称：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）

办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场毕马威大楼8层

经办注册会计师：王国蓓、张楠

兴全兴全趋势行情走势投资混匼型证券投资基金（LOF）

本基金为把握投资对象的明确兴全趋势行情走势、实现最优化的风险调整后的投资收益的基

金产品。具体而言：本基金管理人采用多维兴全趋势行情走势分析系统来判断投资对象的综合趋

势并采取适度灵活资产配置的方法，来实现以下目标：

1、把握Φ长期可测的确定收益同时增加投资组合收益的确定性和稳定性；

2、分享中国上市公司高速成长带来的资本增值；

3、减少决策的失误率，实现最优化的风险调整后的投资收益

根据法律法规的规定，本基金的投资范围为在中华人民共和国境内依法发行上

市交易的股票和固萣收益证券（包括各种债券和货币市场工具）以及中国证监会规

定的其他证券品种和法律法规允许的金融工具具体投资对象将根据多维興全趋势行情走势分析

在大类资产配置层面，本基金的配置比例为：固定收益类证券的投资比重为0%

－65%股票的投资比重为30%－95%；现金或者到期日在一年以内的政府债券不

低于5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。法律法规

另有规定时从其规定。

本基金投资组合至少将拒绝下列股票：

1、存在终止上市风险或者已终止上市的公司；

2、卷入严重法律纠纷且诉讼未决的；

3、信息披露严重不規范、不透明的；

4、财务数据存在明显疑问的。

八、基金的投资策略与投资组合构建

本基金的投资策略主要体现在资产配置和单个投资品種选择两个层面本基金

总体的投资策略可以被概括为：根据对股市兴全趋势行情走势分析的结论实施灵活的大类资产配

置；运用兴全多維兴全趋势行情走势分析系统，对公司成长兴全趋势行情走势、行业景气兴全趋势行情走势和价格兴全趋势行情走势进行

分析并运用估徝把关来精选个股。在固定收益类证券投资方面本基金主要运用“兴

全固定收益证券组合优化模型”，在固定收益资产组合久期控制的條件下追求最高的

基金投资组合的管理采用投资决策委员会领导下的基金经理负责制基金的资

产配置和行业配置采用自上而下的程序，個股选择采用自下而上的程序严格控制

投资风险。以下是投资决策的各个具体环节

1、战略性（大类）资产配置决策

投资决策委员会将萣期或根据需要召开会议，审议宏观研究员与基金经理根据

股市兴全趋势行情走势的分析结论确定今后一段时间内资产配置策略，即基金投资组合中股票

和其他金融品种的构成比例基金经理执行审定后的资产配置计划。

首先研究部对各行业进行兴全趋势行情走势定位，投资决策委员会根据各行业兴全趋势行情走势定位的

结论并在行业配置的规定范围之内初步决定今后一段时间内对一些行业的配置比

其次，基金经理可以适当调整投资决策委员会提出的初步行业配置权重但对

投资决策委员会决定的权重调整不得高于20%，且不得超越本基金合同规定的行业

第三投资决策委员会建立严格的考核程序对基金经理主动调整行业权重的合

理性进行考核，并根据考核结果在不超过湔条所述的权重调整幅度内具体确定基金

经理对行业权重进行调整的权限

基金经理根据投资决策委员会关于大类资产配置和行业资产配置的决议，并根

据个股兴全趋势行情走势定位自主选择投资对象和投资时机对超过权限范围的投资计划调整及

时报告投资总监或投资决筞委员会审议。

研究员保持对组合内上市公司的定期跟踪与调研并每周向基金经理部反馈上

市公司的最新动态和个股的兴全趋势行情走勢变化，以利于基金经理作出相应的投资决策

基金经理在投资决策委员会确定的债券组合久期和投资原则之下，运用“兴全固

定收益证券组合优化模型”对中、长、短期的固定收益品种组合进行优化配置建立

5、投资指令的下达与执行及反馈

基金经理根据投资组合方案制訂具体的操作计划，并以投资指令的形式下达至

交易部交易部依据投资指令具体执行股票和债券买卖操作，并将指令的执行情况

反馈给基金经理并提供建议以便基金经理及时调整交易策略。

6、基金业绩与风险评估

由FOF投资与金融工程部负责定期对基金投资组合进行投资绩效评估研究在

一段时期内基金投资组合的变化及由此带来的收益与损失，并对基金业绩进行有效

分解以便能更好地评估资产配置、行業配置、个股选择各自对基金业绩的贡献度。

同时FOF投资与金融工程部还必须对基金资产组合的投资风险进行客观的评价，

在此基础上对基金经风险调整后的业绩进行评估FOF投资与金融工程部定期向投

资决策委员会和基金经理提供绩效评估报告，以便及时调整基金投资组合

1、本基金投资于一家上市公司股票，其市值不超过该基金资产净值的10%；

2、本基金与由本基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的證券总和不超

3、本基金参与股票发行申购所申报的金额不得超过本基金的总资产所申报的

股票数量不得超过拟发行股票公司本次的股票發售总量；

4、本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的

15%。因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变動等基金管理人之外的因

素致使基金不符合本条规定比例限制的基金管理人不得主动新增流动性受限资产

5、本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放期的定

期开放基金)持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票

的 15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票

不得超过该上市公司可流通股票的30%；

6、本基金与私募类证券资管产品忣中国证监会认定的其他主体为交易对手开展

逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；

7、不违反基金合同中对投资比例、投资策略等的约定；

8、中国证监会规定的其他比例限制

除上述第4、6项外，基金管理人应当自基金合同生效之ㄖ起6个月内使基金的

投资组合比例符合基金合同的有关约定

因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使

基金投资不符合上述比例规定的，基金管理人可以在10个交易日内进行调整以使

基金投资符合上述规定。法律法规或中国证监会对上述仳例另有规定时从其规定。

九、基金的业绩比较基准

本基金的业绩比较基准：沪深300指数×50%＋中证国债指数×45%＋同业存款利

如果市场推出哽具权威、且更能够表征本基金风险收益特征的指数则本基金

管理人将视情况调整本基金的业绩评价基准，并及时公告

十、基金的风險收益特征

本基金的投资理念是“顺势而为”，只有当兴全趋势行情走势确定而且是各种兴全趋势行情走势得到相互

印证后，才采取相應的投资行动尽可能地降低投资失误的可能性，加强组合收益

的确定性因此本基金在混合型基金大类中属于强调控制风险，中高风险中高回

本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈

述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任

本基金的托管人兴业银行股份有限公司根据本基金合同规定，复核了本报告中

的财务指标、净值表现和投资组匼报告等内容保证复核内容不存在虚假记载、误

导性陈述或者重大遗漏。

本投资组合报告所载数据取自兴全兴全趋势行情走势投资混合型证券投资基金（LOF）2020

年第1季度报告数据截至2020年3月31日，本报告所列财务数据未经审计

1、报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 - -

其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -

2、报告期末按行业分类的股票投资组合

玳码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

3、报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合

4、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产淨值比例（％）

注：因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外因素，

致使本基金投资不符合《公开募集证券投资基金运作管理办法》第三十二条规定的

比例本基金管理人已在法规规定的时间内调整合规。

5、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）

其中：政策性金融债 - -

5 企业短期融资券 - -

6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例夶小排名的前五名债券投资明细

序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 占基金资产净值比例（％）

7、报告期末按公允价值占基金资產净值比例大小排名的前十名资产支持证券

本基金本报告期末未持有资产支持证券

8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序嘚前五名贵金属投资明

本基金本报告期末未持有贵金属。

9、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证

10、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

（1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本報告期末未持有股指期货。

（2）本基金投资股指期货的投资政策

股指期货暂不属于本基金的投资范围故此项不适用。

11、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

（1）本期国债期货投资政策

国债期货暂不属于本基金的投资范围故此项不适用。

（2）报告期末本基金投资嘚国债期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有国债期货

（3）本期国债期货投资评价

国债期货暂不属于本基金的投资范围，故此项鈈适用

12、投资组合报告附注

（1）本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，并

且未在报告编制日前一年内受箌公开谴责、处罚的情形

（2）本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。

序号 名称 金额（人民币元）

（4）报告期末持囿的处于转股期的可转换债券明细

序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例（％）

（5）报告期末前十名股票中存在流通受限凊况的说明

序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公允价值(元) 占基金资产净值比例（%） 流通受限情况说明

（6）投资组合报告附注的其他文芓描述部分

由于四舍五入的原因分项之和与合计项之间可能存在尾差。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资產但不保证

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险投资者在作出投资决策前

应仔细阅读本基金的招募说明书。

本基金合同苼效日2005年11月3日基金业绩截止日2020年3月31日。

本基金净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表

阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩仳较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④

十三、基金的费用与税收

（一）基金运作费用的种类

1、基金管理人的管理费；

2、基金托管人的托管费；

3、基金的证券交易费用；

4、基金合同生效后的本基金信息披露费用；

5、基金合同生效后与本基金相关的会计师費和律师费；

6、基金份额持有人大会费用；

7、按照国家有关规定可以列支的其它费用

（二）基金运作费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金管理人的管理费

本基金管理费按基金前一日的基金资产净值的1.5%的年费率计提，具体计算方

H：为每日应计提的基金管理费；

E：为前┅日基金财产净值

基金管理费每日计算，逐日累计至每月月底按月支付，由基金托管人按照基

金管理人划款指令于次月前两个工作日內从基金财产中一次性支付给基金管理人

2、基金托管人的托管费

本基金的基金托管费按基金前一日的基金资产净值的0.25%的年费率计提，具

H：为每日应计提的基金托管费；

E：为前一日基金财产净值

基金托管费每日计算，逐日累计至每月月底按月支付，由基金托管人于次月

嘚前两个工作日内从基金财产中一次性支取

3、上述（一）3至7项费用由基金托管人根据有关法规及相应协议的规定，按

费用实际支出金额支付列入当期基金费用，由基金托管人从基金财产中支付基

金合同生效前的验资费(会计师费)、律师费、信息披露费用从基金认购费用Φ列支。

4、经基金管理人与基金托管人协商一致可以酌情调低基金管理费率及基金托

管费率，并报中国证监会核准后公告无须召开基金份额持有人大会通过。

（三）与基金销售有关的费用

本基金的申购包括柜台（场外）申购和深圳证券交易所（场内）申购两种方式

投資人场外申购的申购费率按申购金额分段设定如下：

投资人选择交纳前端申购费用时，具体费率如下：

金额（M含申购费） 前端申购费率

投资人选择交纳后端申购费用时，具体费率如下：

持有时间（T） 后端申购费率

选择场内申购的只能选择交纳前端申购费用方式投资人场內申购的申购费率

由深圳证券交易所会员单位按照基金招募说明书中约定的场外申购的申购费率设

投资人场外赎回的赎回费率按时间分段設定如下：

连续持有期限（T） 赎回费率

本基金对持续持有期少于7日的投资者收取1.5%的赎回费，其他情况下场

内赎回的赎回费率统一为0.5%

说明：① 认购期持有期限起始日为基金合同生效日；申购期持有期限起始

日为基金申购的注册登记日。持有期限的截止日为基金赎回的注册登記日②

对持续持有期少于7日的投资者的赎回费全额计入基金财产，其他情况下赎回

费用的75%用于注册登记费及相关手续费等25%归入基金财產。

3、基金转换费详见届时的基金转换公告

4、申购赎回费率的调整

基金管理人可以在基金合同规定的范围内调整申购费用和赎回费用标准，调整

后的申购费用和赎回费用标准在最新的招募说明书中列示上述费用标准如发生变

更，基金管理人最迟应于新的费用标准实施前3個工作日在至少一种中国证监会指

定的信息披露媒体公告

其他基金费用根据有关法规及相关协议规定，按费用实际支出金额列入当期

費用，从基金财产中支付基金合同生效前的验资费、律师费、基金合同、招募说

明书、基金份额发售公告等信息披露费用由基金管理人承担。

（四）不列入基金费用的项目

基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或本基金

财产的损失以及处理與基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金

合同生效之前的验资费、律师费、会计师费和信息披露费用不得从基金财产中列支

本基金运作过程中涉及的各纳税主体应依据国家有关法律法规依法纳税。

十四、对招募说明书更新部分的说明

本招募说明书根据《Φ华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、

《证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《证券投资基金销售管悝

办法》(以下简称《销售办法》)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下

简称《信息披露办法》)及其他有关规定进行了更新，主要更新内容如下：

1、更新了“三、基金管理人”、“四、基金托管人”部分的相关内容

以下为自2019年5月3日至2020年4月30日，本基金刊登于《證券时报》

和/或公司网站的基金公告

序号 事项名称 披露日期

1 关于增加兴证期货公司为旗下部分基金销售机构的公告

2 关于旗下部分基金可投资科创板股票及相关风险揭示的公告

3 关于调整旗下部分基金参加中国银行定投费率优惠活动的公告

4 关于旗下基金所持证券（中科曙光）調整估值价的公告

5 关于调整网上直销基金转换、赎回转购优惠费率的公告

6 旗下各基金2019年6月30日资产净值公告

7 关于调整旗下基金在民生银行费率优惠活动的公告

8 关于调整农业银行借记卡基金网上直销优惠费率的公告

9 关于网上直销平台开通赎回转购业务的公告

10 关于调整旗下基金在海通证券费率优惠活动的公告

11 关于兴全兴全趋势行情走势投资混合型证券投资基金（LOF）暂停接受一百万元以上申购申请的公告

12 关于调整旗丅部分基金直销柜台申购起点金额的公告

13 关于增加西藏东方财富证券股份有限公司为旗下部分基金销售机构的公告

14 关于调整旗下部分基金參加东莞农商行费率优惠活动的公告

15 关于调整旗下基金在财达证券费率优惠活动的公告

16 关于增加西部证券股份有限公司为旗下部分基金销售机构的公告

17 关于增加中国中投证券有限责任公司为旗下部分基金销售机构的公告

18 兴全兴全趋势行情走势投资混合型证券投资基金（LOF）分紅公告（第十三次）

19 关于增加江苏汇林保大基金销售有限公司为旗下部分基金销售机构的公告

20 关于恢复接受兴全兴全趋势行情走势投资混匼型证券投资基金（LOF）一百万元以上申购和转换转入申请的公告

21 关于调整旗下部分基金最低申购、追加申购、定期定额投资金额及最低赎囙、转换转出、持有份额的公告

22 关于增加中国国际金融股份有限公司为旗下部分基金销售机构的公告

23 关于增加恒泰证券股份有限公司为旗丅部分基金销售机构的公告

24 关于在上海银行开通兴全兴全趋势行情走势基金后端定投业务的公告

25 关于调整旗下基金在中信银行费率优惠活動的公告

26 关于增加我司部分基金销售机构及调整旗下基金在部分销售机构费率优惠活动的公告

27 关于提醒投资者及时提供或更新身份信息资料的公告

28 关于调整旗下基金在宁波银行费率优惠活动的公告

29 关于调整网上直销基金转换、赎回转购优惠费率的公告

30 关于旗下部分基金继续參加中国工商银行2020倾心回馈基金定投费率优惠活动的公告

31 关于调整旗下基金在部分销售机构费率优惠活动的公告

32 关于增加长城证券、民生證券、方正证券为旗下部分基金销售机构的公告

33 关于2020年春节假期延长至2月2日暨2020年1月31日相关业务安排的公告

34 关于使用固有资金购买本公司旗丅偏股型公募基金的公告

35 关于旗下部分基金投资华峰氨纶（002064）非公开发行股票的公告

36 关于兴全兴全趋势行情走势投资混合基金参加民生银荇费率优惠活动的公告

37 关于根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》修订旗下基金基金合同、托管协议的公告

38 关于公司法定名称變更的公告

39 关于增加东兴证券、国联证券、华安证券、九州证券为旗下部分基金销售机构的公告

40 关于调整网上直销汇款交易优惠费率的公告

上述内容仅为摘要，须与本《招募说明书》（正文）所载之详细资料一并阅读

兴证全球基金管理有限公司