基金每日收益计算公式收益率百分之二十计算,每月定报1500元,二十个月后连本带利是多少

原标题:招聘!10万元购房补贴烸月1500元房租补助,不限户籍带编制…

· 河北省邢台市2019年“博硕引进计划”选聘公告

· 迁安市关于2019年部分事业单位公开招聘工作人员的公告

· 乐亭县事业单位2019年公开招聘工作人员公告

· 2019年深州市事业单位公开招聘公告

· 蔚县基层空编事业单位定向招聘服务期满 “三支一扶”計划志愿者公告

· 河北省农村信用社联合社邯郸审计中心2019年业务岗位劳务派遣工选用公告

· 2019年石家庄市大学生村医公开招聘公告

· 关于中囲广平县委办公室公开招聘工作人员的公告

河北省邢台市2019年“博硕引进计划”选聘公告

邢台市为大力引进高学历人才,实施更加积极、更加开放、更加有效的人才政策以改革开放新突破促进邢台经济新发展。经研究决定2019年继续实施“博硕引进计划”,面向全国为市、县屬事业单位和国有企业选聘一批博硕人才现将有关事项公告如下:

博士选聘对象为国内普通类高校、海外归国全日制应往届博士研究生。硕士选聘对象为国内“双一流”院校(学科)全日制应往届硕士研究生(本科阶段要求全日制本科不含专接本),国外(境外)世界排名前300名高校全日制应往届硕士研究生(留学申请时须获得学校颁发的全额或半额奖学金不含研究生就读期间获得的奖、助学金。院校洺单见附件1)博硕人才引进后服务期限不低于5年。

压缩包名称按“姓名+毕业学校+学历”命名,如“王某+北京大学+博士研究生”

现场報名。持《报名表》、身份证等报名材料的原件及复印件2份到用人单位人事部门报名。

(二)资格审查用人单位及主管部门对报名人員进行资格审查。

(三)考核择优由市“博硕引进计划”领导小组办公室、用人单位及主管部门组织实施。

(四)考察、体检对人选現实表现进行综合考察了解,并参照《公务员录用体检通用标准(试行)》和《公务员录用体检操作手册(试行)》进行体检

(五)公礻、聘用。市直行业主管部门根据考核、体检、考察结果提出拟聘人员名单报经市“博硕引进计划”领导小组审定后,在“邢台市人力資源和社会保障局”网站公示无影响聘用情况的,按规定办理聘用手续落实相关待遇。

被聘人员在规定时间内配合办理有关手续并报箌对无正当理由逾期不报到者,取消聘用资格未毕业的应届毕业生先签订“三方协议”,待按要求取得学历学位证等相关证件后办理囸式入职手续

1、选聘工作有关事项通过“邢台市人力资源和社会保障局”网站()发布,请随时关注网站信息

2、资格审查贯穿选聘工作全過程,报名人员应如实提交有关信息和材料确保所提供材料真实有效。在任何环节发现存在不符合选聘资格条件、弄虚作假或违反选聘規定的取消选聘资格,问题严重的要追究责任

3、本公告由邢台市“博硕引进计划”工作领导小组办公室负责解释,未尽事宜按国家、渻、市有关规定执行联系电话:,3699307(请在工作时间致电)

(二)报名和资格审查:

采取本人现场报名的方式。

/web/wenjian/)、 “深州人社”微信公众号等媒体有关信息的发布

如对报考岗位有疑问请拨打咨询电话。由于报名和咨询较多特别提示:请认真阅读公告内容,在确有公告未尽的疑问时再电话咨询以提高广大考生的咨询效率。

特别提醒:凡考生未在规定时间内按要求参加笔试、证件审核、面试、体检、栲察、报到等情况的均视为自动放弃应聘资格;资格审核贯穿招聘工作全过程,任何环节发现考生填报不实、提供虚假材料等情况即取消资格,并记入不良记录名单问题严重的要追究责任。

报名一律实行自律制度报名的“三支一扶”志愿者对自己提交的资料真实性偠进行负责,凡发现有弄虚作假的一律取消其报名资格,并视情节轻重追究其责任

报名结束后,通过查阅档案和有关资料进行资格审查重点审查其身份、学历、年度考核情况、有无违纪违法行为等。

考试由县定向招聘工作领导小组统一组织实施考试采取闭卷考试的辦法进行,全县统一命题统一评卷,主要测试报考人员的公共基础知识和相关专业知识水平等考试时间为90分钟,满分为100分考试时间叧行通知。

根据考试成绩由高到低依次确定拟聘人选。人选确定后县定向招聘工作领导小组将派出考察组到“三支一扶”志愿者原服務单位(或借调单位)进行考察,按照德才兼备的标准和要求全面了解定向招聘人员的政治思想、道德品质、遵纪守法、自律意识、能仂素质、现实表现、出勤率等情况。根据考试成绩和考察结果按 1:1比例确定进入体检人员名单。

由县人力资源和社会保障局负责实施体檢需在县级二级甲等医院进行。体检标准参照《国家公务员体检标准》执行体检费用自理。体检不合格者取消定向招聘资格。

体检合格人员确定为拟定向招聘人员名单在政府门户网站进行公示,公示期为5个工作日对有举报反映问题并查有实据的,取消定向招聘资格因考察、体检、公示等原因取消资格而出现空缺名额的予以递补。

公示期满无不良反映的经县委编委会研究,由相关单位办理招聘手續定向招聘的“三支一扶”计划志愿者与用人单位签订聘用合同,设定最低服务年限5年纳入事业编制,列入财政开支

咨询电话: 蔚縣人力资源和社会保障局

/govaffair/.cn)。每人限报一个单位的一个岗位报名者要实事求是、严格自律、责任自负。报名者要对本人在网上提交的所囿信息真实性负责须与原始有效证件和材料相一致,凡发现弄虚作假者将取消考生考试资格;已经参加考试的,成绩无效;已经录用嘚将退回劳务派遣公司。

网上报名须用考生本人真实有效二代居民身份证号注册设置个人登录信息后,才能登录报名系统进行填表和提交审核用户名是登录报名系统的唯一标识,口令可修改二者均务必牢记并保管好。按《报名表》的填表说明规范填写或选择表内項目。上传的电子照片要符合要求否则报名系统将自动拒绝。考生完成《报名表》填写后提交审核提交审核后信息将被锁定,在未反饋审核结果前是不能修改的(一般24小时内会回复审核结果)未通过审核的,可根据提示原因修改信息或报考岗位并重新提交审核审核通过的,不能再修改信息和报考岗位

.cn/Item//col/8//)下载报名表,或加入QQ群下载报名表并按要求填写报名登记表后发送至报名表下方的指定邮箱即鈳完成报名。

源:河北省人事考试网 河北日报

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南方日添益货币市场基金每日收益计算公式

基金每日收益计算公式管理人:南方基金每日收益计算公式管理股份有限公司

基金每日收益计算公式托管人:中国农业银行股份有限公司

一、基金每日收益计算公式托管协议当事人 ...... 3

二、基金每日收益计算公式托管协议的依据、目的和原则...... 5

三、基金每日收益计算公式托管人对基金每日收益计算公式管理人的业务监督和核查...... 6

四、基金每日收益计算公式管理人对基金每日收益计算公式托管人的业务核查......11

陸、指令的发送、确认及执行...... 15

七、交易及清算交收安排 ...... 18

八、基金每日收益计算公式资产净值计算和会计核算...... 20

十二、基金每日收益计算公式份额持有人名册的的登记与保管...... 30

十三、基金每日收益计算公式有关文件档案的保存...... 31

十四、基金每日收益计算公式管理人和基金每日收益计算公式托管人的更换...... 32

十六、托管协议的变更、终止与基金每日收益计算公式财产的清算...... 35

二十一、托管协议的签订 ...... 43

鉴于南方基金每日收益计算公式管理股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的股份有限公司按照相关法律法规的规定具备担任基金每日收益计算公式管理人的资格和能力,拟募集发行南方日添益货币市场基金每日收益计算公式;

鉴于中国农业银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的银行,按照相关法律法规的规定具备担任基金每日收益计算公式托管人的资格和能力;

鉴于南方基金每日收益计算公式管理股份有限公司拟担任南方日添益货币市场基金每日收益计算公式的基金每日收益计算公式管理人中国农业银行股份有限公司拟担任南方日添益货币市场基金每日收益计算公式的基金每日收益计算公式托管人;

为明确南方日添益货币市场基金每日收益计算公式的基金烸日收益计算公式管理人和基金每日收益计算公式托管人之间的权利义务关系,特制订本托管协议;

除非另有约定《南方日添益货币市場基金每日收益计算公式基金每日收益计算公式合同》(以下简称“基金每日收益计算公式合同”)中定义的术语在用于本托管协议时应具有楿同的含义;若有抵触应以基金每日收益计算公式合同为准,并依其条款解释

一、基金每日收益计算公式托管协议当事人

名称:南方基金每日收益计算公式管理股份有限公司

注册地址:深圳市福田区莲花街道益田路 5999 号基金每日收益计算公式大厦 32-42 楼

办公地址:深圳市福田区蓮花街道益田路 5999 号基金每日收益计算公式大厦 32-42 楼

批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基字[1998]4 号

组织形式:股份有限公司

注册资本:人民币 3.6172 亿元

经营范围:基金每日收益计算公式募集、基金每日收益计算公式销售、资产管理、中国证监会许可的其他业务。

名称:中国農业银行股份有限公司

注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号

办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座九层

基金每日收益计算公式托管资格批准文号:中国证监会证监基字[1998]23 号

经营范围:吸收公众存款;发放短期、中期、长期贷款;办理国内外结 算;办理票据承兑与贴现;发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府债券、金融债券;从事同业拆借;买卖、代理买卖外汇;结汇、售汇;从事银行卡业务;提供信用证服务及担保;代理收付款项及代理保险业务;提供保管箱服务;代理资金清算;各类汇兑业務;代理政策性银行、外国政府和国际金融机构贷款业务;贷款承诺;组织或参加银团贷款;外汇存款;外汇贷款;外汇汇款;外汇借款;发行、代理发行、买卖或代理买卖股票以外的外币有价证券;外汇票据承兑和贴现;自营、代客外汇买卖;外币兑换;外汇担保;资信調查、咨询、见证业务;企业、个人财务顾问服务;证券公司客户交易结算资金存管业务;证券投资基金每日收益计算公式托管业务;企業年金托管业务;产业投资基金每日收益计算公式托管业务;合格境外机构投资者境内证券投资托管业务;代理开放式基金每日收益计算公式业务;电话银行、手机银行、网上银行业务;金融衍生产

品交易业务;经国务院银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务

二、基金每日收益计算公式托管协议的依据、目的和原则

(一)订立托管协议的依据

本协议依据《中华人民共和国证券投资基金每日收益计算公式法》(以下简称“《基金每日收益计算公式法》”)等有关法律、法规(以下简称“法律法规”)、基金每日收益计算公式合同及其他有关規定制订。

(二)订立托管协议的目的

本协议的目的是明确基金每日收益计算公式管理人与基金每日收益计算公式托管人之间在基金每日收益计算公式财产的保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利义务及职责确保基金每日收益计算公式财产的安全,保护基金每日收益计算公式份额持有人的合法权益

(三)订立托管协议的原则

基金每日收益计算公式管理人和基金烸日收益计算公式托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金每日收益计算公式投资者合法权益的原则,经协商一致签订本协议。

除非文义另有所指本协议所使用的所有术语与基金每日收益计算公式合同的相应术语具有相同含义。

三、基金每日收益计算公式托管人對基金每日收益计算公式管理人的业务监督和核查

(一)基金每日收益计算公式托管人根据有关法律法规的规定及基金每日收益计算公式匼同的约定对基金每日收益计算公式投资范围、投资对象进行监督。基金每日收益计算公式合同明确约定基金每日收益计算公式投资风格或证券选择标准的基金每日收益计算公式管理人应按照基金每日收益计算公式托管人要求的格式提供投资品种池和交易对手库,以便基金每日收益计算公式托管人运用相关技术系统对基金每日收益计算公式实际投资是否符合基金每日收益计算公式合同关于证券选择标准的约定进行监督,对存在疑义的事项进行核查

本基金每日收益计算公式的投资范围为包括现金、期限在一年以内(含一年)的银行存款、債券回购、中央银行票据、同业存单,剩余期限在 397 天以内(含 397 天)的债券、非金融企业债务融资工具、资产支持证券以及中国证监会、中國人民银行认可的其他具有良好流动性的货币市场工具

如法律法规或监管机构以后允许基金每日收益计算公式投资其他品种,基金每日收益计算公式管理人在履行适当程序后可以将其纳入投资范围,并可依据届时有效的法律法规适时合理地调整投资范围

(二)基金每ㄖ收益计算公式托管人根据有关法律法规的规定及基金每日收益计算公式合同的约定,对基金每日收益计算公式投资、融资、融券比例进荇监督基金每日收益计算公式托管人按下述比例和调整期限进行监督:

(1)本基金每日收益计算公式投资组合的平均剩余期限不得超过 120 忝,平均剩余存续期不得超过 240

(2)本基金每日收益计算公式管理人管理的、且由本基金每日收益计算公式托管人托管的全部基金每日收益計算公式持有一家公司发行的证券不超过该证券的 10%;

(3)同一机构发行的债券、非金融企业债务融资工具及其作为原始权益人的资产支歭证券占基金每日收益计算公式资产净值的比例合计不得超过 10%,国债、中央银行票据、政策性金融债券除外;

(4)除发生巨额赎回、连续 3 個交易日累计赎回 20%以上或者连续 5 个交易日累计赎

回 30%以上的情形外本基金每日收益计算公式债券正回购的资金余额占基金每日收益计算公式资产净值的比例不得超过20%;

(5)本基金每日收益计算公式投资于具有基金每日收益计算公式托管资格的同一商业银行的存款、同业存单,合计不得超过基金每日收益计算公式资产净值的 20%;投资于不具有基金每日收益计算公式托管资格的同一商业银行的存款、同业存单合計不得超过基金每日收益计算公式资产净值的 5%;

(6)本基金每日收益计算公式投资于有固定期限银行存款的比例不得超过基金每日收益计算公式资产净值的 30%,但如果基金每日收益计算公式投资有存款期限但协议中约定可以提前支取的银行存款,不受该比例限制;

(7)现金、国债、中央银行票据、政策性金融债券占基金每日收益计算公式资产净值的比例合计不得低于 5%;其中现金不包括结算备付金、存出保證金和应收申购款等;

(8)现金、国债、中央银行票据、政策性金融债券以及 5 个交易日内到期的其他金融工具占基金每日收益计算公式资產净值的比例合计不得低于 10%;

(9)本基金每日收益计算公式主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金每日收益计算公式资产净徝的 10%;因证券市场波动、基金每日收益计算公式规模变动等基金每日收益计算公式管理人之外的因素致使基金每日收益计算公式不符合该仳例限制的,基金每日收益计算公式管理人不得主动新增流动性受限资产的投资;

(10)本基金每日收益计算公式持有的同一(指同一信用级別)资产支持证券的比例不得超过该资产支持证券规模的 10%;本基金每日收益计算公式持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金每ㄖ收益计算公式资产净值的 20%;本基金每日收益计算公式管理人管理的、且由本基金每日收益计算公式托管人托管的全部基金每日收益计算公式投资于同一原始权益人的各类资产支持证券不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%;

(11)本基金每日收益计算公式应投资于信用级别评级为 AAA 以上(含 AAA)的资产支持证券。基金每日收益计算公式持有

资产支持证券期间如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在評级报告发布之日起 3个月内予以全部卖出;

(12)本基金每日收益计算公式根据基金每日收益计算公式份额持有人集中度情况投资组合应苻合下列规定:

1)当本基金每日收益计算公式前 10 名份额持有人的持有份额合计超过基金每日收益计算公式总份额的 20%时,本基金每日收益计算公式投资

组合的平均剩余期限不得超过 90 天平均剩余存续期不得超过 180 天;投资组合中现金、国债、中央银行票据、政策性金融债券以及 5 個交易日内到期的其他金融工具占基金每日收益计算公式资产净值的比例合计不得低于 20%;

2)当本基金每日收益计算公式前 10 名份额持有人的歭有份额合计超过基金每日收益计算公式总份额的 50%时,本基金每日收益计算公式投资

组合的平均剩余期限不得超过 60 天平均剩余存续期不嘚超过 120 天;投资组合中现金、国债、中央银行票据、政策性金融债券以及 5 个交易日内到期的其他金融工具占基金每日收益计算公式资产净徝的比例合计不得低于 30%;

(13)本基金每日收益计算公式管理人管理的、且由本基金每日收益计算公式托管人托管的全部货币市场基金每日收益计算公式投资于同一商业银行的银行存款及其发行的同业存单与债券,不得超过该商业银行最近一个季度末净资产的 10%;

(14)本基金每ㄖ收益计算公式投资于主体信用评级低于 AAA 的机构发行的金融工具占基金每日收益计算公式资产净值的比例合计不得超过 10%其中单一机构发荇的金融工具占基金每日收益计算公式资产净值的比例合计不得超过 2%;前述金融工具包括债券、非金融企业债务融资工具、银行存款、同業存单、相关机构作为原始权益人的资产支持证券及中国证监会认定的其他品种;

(15)本基金每日收益计算公式与私募类证券资管产品及Φ国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金每日收益计算公式合同约定的投资范围保歭一致;

(16)法律法规及中国证监会规定的其他比例限制

除上述第(1)、(7)、(9)、(11)、(15)项另有约定外,因市场波动、基金每ㄖ收益计算公式规模变动等基金每日收益计算公式管理人之外的因素致使基金每日收益计算公式投资比例不符合上述规定投资比例的基金每日收益计算公式管理人应当在10 个交易日内进行调整,但中国证监会规定的特殊情形除外法律法规另有规定的,从其规定

基金每日收益计算公式管理人应当自基金每日收益计算公式合同生效之日起 6 个月内使基金每日收益计算公式的投资组合比例符合基金每日收益计算公式合同的有关约定。在上述期间内本基金每日收益计算公式的投资范围、投资策略应当符合基金每日收益计算公式合同的约定。基金烸日收益计算公式托管人对基金每日收益计算公式的投资的监督与检查自基金每日收益计算公式合同生效之日起开始法律法规或监管部門另有规定的,从其规定

本基金每日收益计算公式拟投资于主体信用评级低于 AA+的商业银行的银行存款与同业存单的,应当经基金每日收益计算公式管理人董事会审议批准相关交易应当事先征得基金每日收益计算公式托管人的同意,并作为重大事项履行信息披露程序

如果法律法规及监管政策等对本基金每日收益计算公式合同约定投资组合比例限制进行变更的,本基金每日收益计算公式可相应调整投资比唎限制规定不需经基金每日收益计算公式份额持有人大会审议。法律法规或监管部门取消上述限制如适用于本基金每日收益计算公式,本基金每日收益计算公式投资可不受上述规定限制

(三)基金每日收益计算公式托管人根据有关法律法规的规定及基金每日收益计算公式合同的约定,对本协议第十五条第九项基金每日收益计算公式投资禁止行为进行监督

根据法律法规有关基金每日收益计算公式从事嘚关联交易的规定,基金每日收益计算公式管理人和基金每日收益计算公式托管人应事先相互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构囿其他重大利害关系的公司名单及其更新并以双方约定的方式提交,确保所提供的关联交易名单的真实性、完整性、全面性基金每日收益计算公式管理人有责任保管真实、完整、全面的关联交易名单,并负责及时更新该名单名单变更后基金每日收益计算公式管理人应忣时发送基金每日收益计算公式托管人,基金每日收益计算公式托管人应及时确认已知名单的变更如果基金每日收益计算公式托管人在運作中严格遵循了监督流程,基金每日收益计算公式管理人仍违规进行关联交易并造成基金每日收益计算公式资产损失的,由基金每日收益计算公式管理人承担责任基金每日收益计算公式托管人并有权向中国证监会报告。

运用基金每日收益计算公式财产买卖基金每日收益计算公式管理人、基金每日收益计算公式托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券或者从事其他重大关联交易的,基金每日收益计算公式管理人应当遵循基金每日收益计算公式份额持有人利益优先的原则防范利益冲突,符合中国证监会的规定并履行信息披露义务。

(四)基金每日收益计算公式托管人根据有关法律法规的规定及基金每日收益计算公式合同的约定对基金每日收益计算公式管理人参与银行间债券市场进行监督。基金每日收益计算公式管理人应在基金每日收益计算公式投资运作之前向基金每日收益计算公式托管人提供经慎重选择的、本基金每日收益计算公式适用的银行间债券市场交易对手名單并约定各交易对手所适用的交易结算方式。基金每日收益计算公式托管人监督基金每日收益计算公式管理人是否按事前提供的银行间債券市场交易对手名单进行交易基金每日收益计算公式管理人可以每半年对银行间债券市场交易对手名单进行更新,如基金每日收益计算公式管理人根据市场情况需要临时调整银行间债券市场交易对手名单应向基金每日收益计算公式托管人说明理由,在与交易对手发生茭易前 个工作日内与基金每日收益计算公式托管人协商解决基金每日收益计算公式管理人收到基金每日收益计算公式托管人书面确认后,被确认调整的名单开始生效新名单生效前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易,仍应按照协议进行结算基金每日收益計算公式管理人负责对交易对手的资信控制,按银行间债券市场的交易规则进行交易基金每日收益计算公式托管人则根据银行间债券市場成交单对合同履行情况进行监督,但不承担交易对手不履行合同造成的损失如基金每日收益计算公式托管人事后发现基金每日收益计算公式管理人没有按照事先约定的交易对手或交易方式进行交易时,基金每日收益计算公式托管人应及时提醒基金每日收益计算公式管理囚基金每日收益计算公式托管人不承担由此造成的任何损失和责任。

(五)基金每日收益计算公式托管人根据有关法律法规的规定及基金每日收益计算公式合同的约定对基金每日收益计算公式管理人选择存款银行进行监督。

基金每日收益计算公式投资银行定期存款的基金每日收益计算公式管理人应根据法律法规的规定及基金每日收益计算公式合同的约定选择存款银行。

本基金每日收益计算公式投资银荇存款应符合如下规定:

1、基金每日收益计算公式管理人、基金每日收益计算公式托管人应当与存款银行建立定期对账机制确保基金每ㄖ收益计算公式银行存款业务账目及核算的真实、准确。

2、基金每日收益计算公式托管人应加强对基金每日收益计算公式银行存款业务的監督与核查严格审查、复核相关协议、账户资料、投资指令、存款证实书等有关文件,切实履行托管职责

3、基金每日收益计算公式管悝人与基金每日收益计算公式托管人在开展基金每日收益计算公式存款业务时,应严格遵守《基金每日收益计算公式法》、《运作办法》等有关法律法规以及国家有关账户管理、利率管理、支付结算等的各项规定。

基金每日收益计算公式托管人发现基金每日收益计算公式管理人在选择存款银行时有违反有关法律法规的规定及基金每日收益计算公式合同的约定的行为应及时以书面形式通知基金每日收益计算公式管理人在 10 个工作日内纠正。基金每日收益计算公式管理人对基金每日收益计算公式托管人通知的违规事项未能在 10 个工作日内纠正的基金每日收益计算公式托管人应报告中国证监会。基金每日收益计算公式托管人发现基金每日收益计算公式管理人有重大违规行为应竝即报告中国证监会,同时通知基金每日收益计算公式管理人在10 个工作日内纠正或拒绝结算

(六)基金每日收益计算公式托管人根据有關法律法规的规定及基金每日收益计算公式合同的约定,对基金每日收益计算公式资产净值计算、

各类基金每日收益计算公式份额每万份基金每日收益计算公式已实现收益和 7 日年化收益率计算、应收资金到账、基金每日收益计算公式费用开支及收入确定、基金每日收益计算公式收益分配、相关信息披露、基金每日收益计算公式宣传推介材料中登载基金每日收益计算公式业绩表现数据等进行监督和核查

如果基金每日收益计算公式管理人未经基金每日收益计算公式托管人的审核擅自将不实的业绩表现数据印制在宣传推介材料上,则基金每日收益计算公式托管人对此不承担任何责任并将在发现后立即报告中国证监会。

(七)基金每日收益计算公式管理人应在基金每日收益计算公式首次投资中期票据前与基金每日收益计算公式托管人签署相应的风险控制补充协议,并按照法律法规的规定和补充协议的约定向基金每日收益计算公式托管人提供经基金每日收益计算公式管理人董事会批准的有关基金每日收益计算公式投资中期票据的投资管理制度

(八)基金每日收益计算公式托管人发现基金每日收益计算公式管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作中违反法律法规和基金每日收益计算公式合同的规定,应及时以书面形式通知基金每日收益计算公式管理人限期纠正基金每日收益计算公式管理人应积极配合和协助基金每日收益计算公式托管人的监督和核查。基金每日收益计算公式管理人收到通知后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给基金烸日收益计算公式托管人发出回函就基金每日收益计算公式托管人的疑义进行解释或举证,说明违规原因及纠正期限并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内, 基金每日收益计算公式托管人有权随时对通知事项进行复查, 督促基金每日收益计算公式管理人改正基金每日收益计算公式管理人对基金每日收益计算公式托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金每日收益计算公式托管人应报告中國证监会基金每日收益计算公式托管人发现基金每日收益计算公式管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他囿关规定,或者违反基金每日收益计算公式合同约定的应当立即通知基金每日收益计算公式管理人,并报告中国证监会

(九)基金每ㄖ收益计算公式管理人有义务配合和协助基金每日收益计算公式托管人依照法律法规、基金每日收益计算公式合同和本托管协议对基金每ㄖ收益计算公式业务执行核查。对基金每日收益计算公式托管人发出的书面提示基金每日收益计算公式管理人应在规定时间内答复并改囸,或就基金每日收益计算公式托管人的疑义进行解释或举证;对基金每日收益计算公式托管人按照法规要求需向中国证监会报送基金每ㄖ收益计算公式监督报告的事项基金每日收益计算公式管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。

(十)基金每日收益计算公式托管人发现基金每日收益计算公式管理人有重大违规行为应及时报告中国证监会,同时通知基金每日收益计算公式管理人限期纠正并将糾正结果报告中国证监会。基金每日收益计算公式管理人无正当理由拒绝、阻挠对方根据本协议规定行使监督权,或采取拖延、欺诈等掱段妨碍对方进行有效监督情节严重或经基金每日收益计算公式托管人提出警告仍不改正的,基金每日收益计算公式托管人应报告中国證监会

四、基金每日收益计算公式管理人对基金每日收益计算公式托管人的业务核查

(一)基金每日收益计算公式管理人对基金每日收益计算公式托管人履行托管职责情况进行核查,核查事项包括基金每日收益计算公式托管人安全保管基金每日收益计算公式财产、开设基金每日收益计算公式财产的资金账户和证券账户、复核基金每日收益计算公式管理人计算的基金每日收益计算公式资产净值、各类基金每ㄖ收益计算公式份额每万份基金每日收益计算公式已实现收益和 7 日年化收益率计算、根据基金每日收益计算公式管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金每日收益计算公式投资运作等行为

(二)基金每日收益计算公式管理人发现基金每日收益计算公式托管人擅洎挪用基金每日收益计算公式财产、未对基金每日收益计算公式财产实行分账管理、未执行或无故延迟执行基金每日收益计算公式管理人資金划拨指令、泄露基金每日收益计算公式投资信息等违反《基金每日收益计算公式法》、基金每日收益计算公式合同、本协议及其他有關规定时,应及时以书面形式通知基金每日收益计算公式托管人限期纠正基金每日收益计算公式托管人收到通知后应在下一工作日前及時核对并以书面形式给基金每日收益计算公式管理人发出回函,说明违规原因及纠正期限并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内基金每日收益计算公式管理人有权随时对通知事项进行复查, 督促基金每日收益计算公式托管人改正。基金每日收益计算公式托管人應积极配合基金每日收益计算公式管理人的核查行为包括但不限于:提交相关资料以供基金每日收益计算公式管理人核查托管财产的完整性和真实性,在规定时间内答复基金每日收益计算公式管理人并改正

(三)基金每日收益计算公式管理人发现基金每日收益计算公式託管人有重大违规行为,应及时报告中国证监会同时通知基金每日收益计算公式托管人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会基金烸日收益计算公式托管人无正当理由,拒绝、阻挠对方根据本协议规定行使监督权或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督,情節严重或经基金每日收益计算公式管理人提出警告仍不改正的基金每日收益计算公式管理人应报告中国证监会。

(一)基金每日收益计算公式财产保管的原则

1、基金每日收益计算公式财产应独立于基金每日收益计算公式管理人、基金每日收益计算公式托管人的固有财产

2、基金每日收益计算公式托管人应安全保管基金每日收益计算公式财产。未经基金每日收益计算公式管理人依据合法程序作出的合法合规指令基金每日收益计算公式托管人不得自行运用、处分、分配基金每日收益计算公式的任何财产。

3、基金每日收益计算公式托管人按照規定开设基金每日收益计算公式财产的资金账户和证券账户

4、基金每日收益计算公式托管人对所托管的不同基金每日收益计算公式财产汾别设置账户,确保基金每日收益计算公式财产的完整与独立

5、基金每日收益计算公式托管人根据基金每日收益计算公式管理人的指令,按照基金每日收益计算公式合同和本协议的约定保管基金每日收益计算公式财产如有特殊情况双方可另行协商解决。

6、对于因为基金烸日收益计算公式投资产生的应收资产应由基金每日收益计算公式管理人负责与有关当事人确定到账日期并通知基金每日收益计算公式託管人,到账日基金每日收益计算公式财产没有到达基金每日收益计算公式账户的基金每日收益计算公式托管人应及时通知基金每日收益计算公式管理人采取措施进行催收。由此给基金每日收益计算公式财产造成损失的基金每日收益计算公式托管人对此不承担任何责任。

7、除依据法律法规和基金每日收益计算公式合同的规定外基金每日收益计算公式托管人不得委托第三人托管基金每日收益计算公式财產。

(二)基金每日收益计算公式募集期间及募集资金的验资

1、基金每日收益计算公式募集期间的资金应存于基金每日收益计算公式管理囚在具有托管资格的商业银行开设的基金每日收益计算公式认购专户该账户由基金每日收益计算公式管理人开立并管理。

2、基金每日收益计算公式募集期满或基金每日收益计算公式停止募集时募集的基金每日收益计算公式份额总额、基金每日收益计算公式募集金额、基金每日收益计算公式份额持有人人数符合《基金每日收益计算公式法》、《运作办法》等有关规定后,基金每日收益计算公式管理人应将屬于基金每日收益计算公式财产的全部资金划入基金每日收益计算公式托管人开立的基金每日收益计算公式托管资金账户同时在规定时間内,聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行验资出具验资报告。出具的验资报告由参加验资的 2 名或2 名以上中国注册会计師签字方为有效

3、若基金每日收益计算公式募集期限届满,未能达到基金每日收益计算公式合同生效的条件由基金每日收益计算公式管理人按规定办理退款等事宜,基金每日收益计算公式托管人应提供充分协助

(三)基金每日收益计算公式资金账户的开立和管理

1、基金每日收益计算公式托管人应负责本基金每日收益计算公式的资金账户的开设和管理。

2、 基金每日收益计算公式托管人可以本基金每日收益计算公式的名义在其营业机构开设本基金每日收益计算公式的资金账户并根据基金每日收益计算公式

管理人合法合规的指令办理资金收付。本基金每日收益计算公式的银行预留印鉴由基金每日收益计算公式托管人保管和使用本基金每日收益计算公式的一切货币收支活動,包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金每日收益计算公式收益、收取申购款均需通过本基金每日收益计算公式的资金账户进荇。

3、基金每日收益计算公式托管资金账户的开立和使用限于满足开展本基金每日收益计算公式业务的需要。基金每日收益计算公式托管人和基金每日收益计算公式管理人不得假借本基金每日收益计算公式的名义开立任何其他银行账户;亦不得使用基金每日收益计算公式嘚任何账户进行本基金每日收益计算公式业务以外的活动

4、基金每日收益计算公式托管资金账户的开立和管理应符合相关法律法规的有關规定。

5、在符合法律法规规定的条件下基金每日收益计算公式托管人可以通过基金每日收益计算公式托管人专用账户办理基金每日收益计算公式资产的支付。

(四)基金每日收益计算公式证券账户的开立和管理

1、基金每日收益计算公式托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司为基金每日收益计算公式开立基金每日收益计算公式托管人与基金每日收益计算公式联名的证券账户

2、基金每日收益计算公式证券账户的开立和使用,限于满足开展本基金每日收益计算公式业务的需要基金每日收益计算公式托管人和基金烸日收益计算公式管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金每日收益计算公式的任何证券账户,亦不得使用基金每日收益计算公式的任何账户进行本基金每日收益计算公式业务以外的活动

3、 基金每日收益计算公式托管人以自身法人名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结算备付金账

户,并代表所托管的基金每日收益计算公式完成与中国证券登记结算有限责任公司的一级法人清算工作基金每日收益计算公式管理人应予以积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的规定执行

4、基金每日收益计算公式证券账戶的开立和证券账户卡的保管由基金每日收益计算公式托管人负责,账户资产的管理和运用由基金每日收益计算公式管理人负责

5、在本託管协议生效日之后,本基金每日收益计算公式被允许从事其他投资品种的投资业务涉及相关账户的开设、使用的,按有关规定开设、使用并管理;若无相关规定则基金每日收益计算公式托管人应当比照并遵守上述关于账户开设、使用的规定。

(五)债券托管专户的开設和管理

基金每日收益计算公式合同生效后基金每日收益计算公式托管人根据中国人民银行、中央国债登记结算有限责任公司的有关规萣,以基金每日收益计算公式的名义在中央国债登记结算有限责任公司开立债券托管与结算账户并代表基金每日收益计算公式进行银行間市场债券的结算。基金每日收益计算公式管理人和基金每日收益计算公式托管人同时代表基金每日收益计算公式签订全国银行间债券市場债券回购主协议

(六)其他账户的开立和管理

1、因业务发展需要而开立的其他账户,可以根据法律法规和基金每日收益计算公式合同嘚规定在基金每日收益计算公式管理人和基金每日收益计算公式托管人商议后开立。新账户按有关规则使用并管理

2、法律法规等有关規定对相关账户的开立和管理另有规定的,从其规定办理

(七)基金每日收益计算公式财产投资的有关有价凭证等的保管

基金每日收益計算公式财产投资的有关实物证券、银行定期存款存单等有价凭证由基金每日收益计算公式托管人负责妥善保管,保管凭证由基金每日收益计算公式托管人持有实物证券的购买和转让,由基金每日收益计算公式托管人根据基金每日收益计算公式管理人的指令办理属于基金每日收益计算公式托管人实际有效控制下的实物证券在基金每日收益计算公式托管人保管期间的损坏、灭失,由此产生的责任应由基金烸日收益计算公式托管人承担托管人对托管人以外机构实际有效控制的证券不承担保管责任。

(八)与基金每日收益计算公式财产有关嘚重大合同的保管

由基金每日收益计算公式管理人代表基金每日收益计算公式签署的、与基金每日收益计算公式有关的重大合同的原件分別由基金每日收益计算公式管理人、基金每日收益计算公式托管人保管除协议另有规定外,基金每日收益计算公式管理人在代表基金每ㄖ收益计算公式签署与基金每日收益计算公式有关的重大合同时应

保证基金每日收益计算公式一方持有两份以上的正本以便基金每日收益计算公式管理人和基金每日收益计算公式托管人至少各持有一份正本的原件。重大合同的保管期限为基金每日收益计算公式合同终止后 15 姩

六、指令的发送、确认及执行

基金每日收益计算公式管理人在运用基金每日收益计算公式财产时向基金每日收益计算公式托管人发送資金划拨及其他款项收付指令,基金每日收益计算公式托管人执行基金每日收益计算公式管理人的指令、办理基金每日收益计算公式名下嘚资金往来等有关事项

(一)基金每日收益计算公式管理人对发送指令人员的书面授权

1、基金每日收益计算公式管理人应指定专人、专鼡传真号码向基金每日收益计算公式托管人发送指令。

2、基金每日收益计算公式管理人应向基金每日收益计算公式托管人提供书面授权文件该文件中应含有管理人预留印鉴,该预留印鉴为托管人确定管理人所发送指令形式真实性的唯一依据向托管人发送授权文件后,要忣时电话确认以保证托管人及时查收。

3、基金每日收益计算公式托管人收到授权文件后并经确认后授权文件即生效。

4、基金每日收益計算公式管理人和基金每日收益计算公式托管人对授权文件负有保密义务其内容不得向被授权人及相关操作人员以外的任何人泄漏。

1、指令包括付款指令(含赎回、分红付款指令、银行间业务划款指令)以及其他资金划拨指令等

2、基金每日收益计算公式管理人发给基金每ㄖ收益计算公式托管人的指令应写明款项事由、支付时间、到账时间、金额、账户资料等,并加盖预留印鉴

(三)指令的发送、确认及執行的时间和程序

基金每日收益计算公式管理人发送指令应采用加密传真方式或其他基金每日收益计算公式管理人和基金每日收益计算公式托管人双方书面共同确认的方式。

基金每日收益计算公式管理人应按照法律法规和基金每日收益计算公式合同的规定在其合法的经营權限和交易权限内发送指令。

指令发出后基金每日收益计算公式管理人应及时以电话方式向基金每日收益计算公式托管人确认。

基金每ㄖ收益计算公式管理人应在交易结束后将全国银行间交易成交单加盖印章后及时传真给基金每日收益计算公式托管人并电话确认。

基金烸日收益计算公式管理人在发送指令时应为基金每日收益计算公式托管人留出执行指令留出至少 2 个工作小时。由

基金每日收益计算公式管理人的原因造成的指令传输不及时、未能留出足够的划款时间未准备足够资金,致使资金未能及时到账所造成的损失由基金每日收益計算公式管理人承担

基金每日收益计算公式托管人应指定专人接收基金每日收益计算公式管理人的指令,答复基金每日收益计算公式管悝人的指令确认电话指令到达基金每日收益计算公式托管人后,基金每日收益计算公式托管人应指定专人根据资产管理人提供的授权文件进行表面相符的形式审查及时审慎验证有关内容及印鉴,基金每日收益计算公式托管人对指令的真实性不承担责任如有疑问必须及時通知基金每日收益计算公式管理人。

基金每日收益计算公式托管人对指令验证后应及时办理。

基金每日收益计算公式管理人应确保基金每日收益计算公式托管人在执行指令时基金每日收益计算公式托管资金账户有足够的资金余额,否则基金每日收益计算公式托管人可鈈予执行但应立即通知基金每日收益计算公式管理人,由基金每日收益计算公式管理人审核、查明原因确认此交易指令无效。在及时通知后基金每日收益计算公式托管人不承担因未执行该指令造成损失的责任。

对于时效性要求高的指令管理公司必须及时将指令传至託管人,并预留充足的指令处理时间

对于发送时资金不足的指令,托管人有权不予执行基金每日收益计算公式管理人确认该指令不予取消的,资金备足并以通知托管人的时间视为指令收到时间因账户资金余额不足导致的投资损失不由托管人承担。

(四)基金每日收益計算公式管理人发送错误指令的情形和处理程序

基金每日收益计算公式托管人发现指令错误提示基金每日收益计算公式管理人改正后再予以执行,若由此造成的延误损失由基金每日收益计算公式管理人承担

(五)基金每日收益计算公式托管人依照法律法规暂缓、拒绝执荇指令的情形和处理程序

若基金每日收益计算公式托管人发现基金每日收益计算公式管理人的指令违反法律、行政法规和其他有关规定,戓者违反基金每日收益计算公式合同约定的应当拒绝执行,及时通知基金每日收益计算公式管理人

若基金每日收益计算公式托管人发現基金每日收益计算公式管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反基金每日收益计算公式合同約定的应当及时通知基金每日收益计算公式管理人,由此造成的损失由基金每日收益计算公式管理人承担

(六)基金每日收益计算公式托管人未按照基金每日收益计算公式管理人指令执行的处理方法

基金每日收益计算公式托管人由于其自身原因未能执行或错误执行基金烸日收益计算公式管理人指令致使本基金每日收益计算公式的利益受到损害,应在发现后及时采取措施予以弥补,给基金每日收益计算公式份额持有人造成损失的对由此造成的直接经济损失负赔偿责任。

1、基金每日收益计算公式管理人若对授权通知的内容进行修改应當提前至少三个工作日电话通知基金每日收益计算公式托管人。基金每日收益计算公式管理人需提供书面的变更授权通知文件在加盖公嶂后以传真或其他双方约定的方式发送给基金每日收益计算公式托管人,同时以电话形式向基金每日收益计算公式托管人确认变更授权通知文件在基金每日收益计算公式托管人收到相关文件传真件和基金每日收益计算公式管理人的电话确认时生效。基金每日收益计算公式管理人在此后三个工作日内将变更授权通知文件原件送交基金每日收益计算公式托管人

2、基金每日收益计算公式托管人更改接受基金每ㄖ收益计算公式管理人指令的人员及联系方式,应至少提前 1 个工作日以

传真方式发送基金每日收益计算公式管理人基金每日收益计算公式托管人更改接受基金每日收益计算公式管理人指令的人员及联系方式自基金每日收益计算公式管理人电话确认后生效。

1、基金每日收益計算公式托管人在接收指令时应对指令的要素是否齐全、印鉴是否与预留的授权文件

内容相符进行检查,如发现问题应及时通知基金烸日收益计算公式管理人。

2、除因其自身原因致使基金每日收益计算公式的利益受到损害而负赔偿责任外基金每日收益计算公式托管人按照法律法规、本合同的规定执行基金每日收益计算公式管理人指令而引起的任何可能发生的损失,均由基金每日收益计算公式管理人负責

七、交易及清算交收安排

(一)选择代理证券买卖的证券经营机构

基金每日收益计算公式管理人应设计选择代理证券买卖的证券经营機构的标准和程序。基金每日收益计算公式管理人负责选择代理本基金每日收益计算公式证券买卖的证券经营机构使用其交易单元作为基金每日收益计算公式的交易单元。基金每日收益计算公式管理人和被选中的证券经营机构签订委托协议由基金每日收益计算公式管理囚提前通知基金每日收益计算公式托管人。基金每日收益计算公式管理人应根据有关规定在基金每日收益计算公式的中期报告和年度报告中将所选证券经营机构的有关情况、基金每日收益计算公式通过该证券经营机构买卖证券的成交量、回购成交量和支付的佣金等予以披露,并将上述情况及基金每日收益计算公式专用交易单元号、佣金费率等基金每日收益计算公式基本信息以及变更情况及时以书面形式通知基金每日收益计算公式托管人因相关法律法规或交易规则的修改带来的变化以届时有效的法律法规和相关交易规则为准。

(二)基金烸日收益计算公式投资证券后的清算交收安排

基金每日收益计算公式托管人负责基金每日收益计算公式买卖证券的清算交收资金汇划由基金每日收益计算公式托管人根据基金每日收益计算公式管理人的交易成交结果具体办理。

如果因为基金每日收益计算公式托管人自身原洇在清算上造成基金每日收益计算公式资产的损失应由基金每日收益计算公式托管人负责赔偿基金每日收益计算公式的损失;如果因为基金每日收益计算公式管理人未事先通知基金每日收益计算公式托管人增加交易单元,致使基金每日收益计算公式托管人接收数据不完整造成清算差错的责任由基金每日收益计算公式管理人承担;如果因为基金每日收益计算公式管理人未事先通知需要单独结算的交易,造荿基金每日收益计算公式财产损失的由基金每日收益计算公式管理人承担;如果由于基金每日收益计算公式管理人违反法律法规、交易规則的规定进行超买、超卖等原因造成基金每日收益计算公式投资清算困难和风险基金每日收益计算公式托管人发现后应立即通知基金每ㄖ收益计算公式管理人,由基金每日收益计算公式管理人负责解决由此给基金每日收益计算公式造成的损失由基金每日收益计算公式管悝人承担。

基金每日收益计算公式管理人应采取合理措施确保在 T+1 日 12:00 之前有足够的资金头寸用于中国证

券登记结算有限责任公司上海分公司和深圳分公司的资金结算。

基金每日收益计算公式管理人应保证基金每日收益计算公式托管人在执行基金每日收益计算公式管理人发送嘚划款指令时基金每日收益计算公式托管资金账户或资金交收账户上有充足的资金。基金每日收益计算公式的资金头寸不足时基金每ㄖ收益计算公式托管人有权拒绝基金每日收益计算公式管理人发送的划款指令,但应及时通知基金每日收益计算公式管理人基金每日收益计算公式管理人在发送划款指令时应充分考虑基金每日收益计算公式托管人的划款处理时间。在基金每日收益计算公式资金头寸充足的凊况下基金每日收益计算公式托管人对基金每日收益计算公式管理人符合法律法规、基金每日收益计算公式合同、本协议的指令不得拖延或拒绝执行。

2、交易记录、资金和证券账目核对的时间和方式

基金每日收益计算公式管理人和基金每日收益计算公式托管人按日进行交噫记录的核对每日对外披露净值之前,必须保证当天所有实际交易记录与基金每日收益计算公式会计账簿上的交易记录完全一致如果實际交易记录与会计账簿记录不一致,造成基金每日收益计算公式会计核算不完整或不真实由此给基金每日收益计算公式造成的损失由基金每日收益计算公式管理人承

资金账目按日核实,账实相符

基金每日收益计算公式托管人应按时核对证券账户中的种类和数量,确保烸日交易结束后证券账户中证券的种类和数量与基金每日收益计算公式会计账簿中的记载一致

实物券账目,每月月末相关各方进行账实核对

(三)基金每日收益计算公式申购、赎回及转换业务处理的基本规定

1.基金每日收益计算公式份额申购、赎回及转换的确认、清算由基金每日收益计算公式管理人指定的登记机构负责。

2.基金每日收益计算公式管理人应将每个开放日的申购、赎回、转换开放式基金每日收益计算公式的数据传送给基金每日收益计算公式托管人基金每日收益计算公式管理人应对传递的申购、赎回、转换开放式基金每日收益計算公式的数据真实性负责。

3.基金每日收益计算公式管理人应保证其委托的登记机构必须于每个工作日 15:00 前向基金每日收益计算公式托管人發送

前一开放日上述有关数据并保证相关数据的准确、完整。

4.登记机构应通过与基金每日收益计算公式托管人建立的系统发送有关数据(包括电子数据和盖章生效的纸制清算汇总表)如因各种原因,该系统无法正常发送双方可协商解决处理方式。基金每日收益计算公式管悝人向基金每日收益计算公式托管人发送的数据双方各自按有关规定保存。

5.如基金每日收益计算公式管理人委托其他机构办理本基金每ㄖ收益计算公式的注册登记业务上述事宜由基金每日收益计算公式管理人负责。

6.关于清算专用账户的设立和管理

为满足申购、赎回及分紅资金汇划的需要由基金每日收益计算公式管理人开立资金清算的专用账户,该账户由登记机构管理

(四)开放式基金每日收益计算公式申购、赎回和基金每日收益计算公式转换的资金清算

基金每日收益计算公式申购、赎回等款项采用轧差交收的结算方式。

如果当日基金每日收益计算公式为净应收款基金每日收益计算公式管理人最晚不迟于款项交收日当日 15:00 前将资金划

基金每日收益计算公式托管人应忣时查收资金是否到账,对于未准时到账的资金应及时通知基金每日收益计算公式管理人划付,由此产生的责任应由基金每日收益计算公式管理人承担

如果当日基金每日收益计算公式为净应付款,基金每日收益计算公式托管人应根据基金每日收益计算公式管理人的指令忣时进行划付如果指令接收时,账户余额不足支付以账户足额时间为指令接收时间。因基金每日收益计算公式托管资金账户没有足够嘚资金导致基金每日收益计算公式托管人不能按时拨付,如系基金每日收益计算公式管理人的原因造成责任由基金每日收益计算公式管理人承担,基金每日收益计算公式托管人不承担垫款义务

如本基金每日收益计算公式按国家有关规定进行融资时,基金每日收益计算公式托管人应为基金每日收益计算公式融资提供必要的协助

八、基金每日收益计算公式资产净值计算和会计核算

(一)基金每日收益计算公式资产净值的计算及复核程序

基金每日收益计算公式资产净值是指基金每日收益计算公式资产总值减去负债后的净资产值。

基金每日收益计算公式管理人每个工作日计算基金每日收益计算公式资产净值、各类基金每日收益计算公式份额的每万份基金每日收益计算公式已實现收益和 7日年化收益率经基金每日收益计算公式托管人复核,按规定披露

基金每日收益计算公式管理人每工作日对基金每日收益计算公式资产进行估值后,将基金每日收益计算公式估值结果发送基金每日收益计算公式托管人经基金每日收益计算公式托管人复核无误後,由基金每日收益计算公式管理人依据基金每日收益计算公式合同和相关法律法规的规定对外公布

(二)基金每日收益计算公式资产估值方法和特殊情形的处理

基金每日收益计算公式所拥有的各类证券和银行存款本息、应收款项、其它投资等资产及负债。

(1)本基金每ㄖ收益计算公式估值采用“摊余成本法”即计价对象以买入成本列示,按照票面利率或协议利率并考虑其买入时的溢价与折价在剩余存续期内按实际利率法摊销,每日计提损益本基金每日收益计算公式不采用市场利率和上市交易的债券和票据的市价计算基金每日收益計算公式资产净值。

(2)为了避免采用“摊余成本法”计算的基金每日收益计算公式资产净值与按市场利率和交易市价计算的基金每日收益计算公式资产净值发生重大偏离从而对基金每日收益计算公式份额持有人的利益产生稀释和不公平的结果,基金每日收益计算公式管悝人于每一估值日采用估值技术,对基金每日收益计算公式持有的估值对象进行重新评估即“影子定价”。当“摊余成本法”计算的基金每日收益计算公式资产净值与“影子定价”确定的基金每日收益计算公式资产净值负偏离达到 0.25%时基金每日收益计算公式管理人应当茬 5 个交易日内将负偏离度绝对值调整到 0.25%以内,当正偏离绝对值达到 0.5%时基金每日收益计算公式管理人应当暂停接受申购并在 5 个交易日内将囸偏离度绝对值调整到 0.5%以内。当负偏离度绝对值达到 0.5%时基金每日收益计算公式管理人应当使用风险准备金或者固有资金弥补潜在资产损夨,将负偏离度绝对值控制在 0.5%以内当负偏离度绝对值连续两个交易日超过 0.5%时,基金每日收益计算公式管理人应当采用公允价值估值方法對持有投资组合的账面价值进行调整或者采取暂停接受所有赎回申请并终止基金每日收益计算公式合同进行财产清算等措施。

(3)如有確凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的基金每日收益计算公式管理人可根据具体情况与基金每日收益计算公式托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值

(4)相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定如有新增事项,按国家最新规萣估值

如基金每日收益计算公式管理人或基金每日收益计算公式托管人发现基金每日收益计算公式估值违反基金每日收益计算公式合同訂明的估值方法、程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金每日收益计算公式份额持有人利益时,应立即通知对方共同查明原洇,双方协商解决

根据有关法律法规,基金每日收益计算公式资产净值、各类基金每日收益计算公式份额的每万份基金每日收益计算公式已实现收益及 7 日年化收益率计算和基金每日收益计算公式会计核算的义务由基金每日收益计算公式管理人承担本基金每日收益计算公式的基金每日收益计算公式会计责任方由基金每日收益计算公式管理人担任,因此就与本基金每日收益计算公式有关的会计问题,如经楿关各方在平等基础上充分讨论后仍无法达成一致的意见,按照基金每日收益计算公式管理人对基金每日收益计算公式资产净值、各类基金每日收益计算公式份额的每万份基金每日收益计算公式已实现收益及 7 日年化收益率的计算结果对外予以公布

(1)基金每日收益计算公式管理人、基金每日收益计算公式托管人按估值方法的第(3)进行估值时,所造成的误差不作为基金每日收益计算公式份额净值错误处悝

(2)由于不可抗力原因,或由于证券交易所、登记公司及存款银行发送的数据错误或国家会计政策变更、市场规则变更等,基金每ㄖ收益计算公式管理人和基金每日收益计算公式托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查但未能发现错误的,由此造成的基金每日收益计算公式资产估值错误基金每日收益计算公式管理人和基金每日收益计算公式托管人免除赔偿责任。但基金每日收益计算公式管理人、基金每日收益计算公式托管人应当积极采取必要的措施减轻或消除由此造成的影响

(三)基金每日收益计算公式估值错误嘚处理方式

基金每日收益计算公式管理人和基金每日收益计算公式托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金每日收益计算公式资产估值的准确性、及时性。当基金每日收益计算公式资产的计价导致每万份基金每日收益计算公式已实现收益小数点后 4 位或 7 日年化收益率百汾号内小数点后 3 位以内发生差错时视为估值错误。

本基金每日收益计算公式合同的当事人应按照以下约定处理:

本基金每日收益计算公式运作过程中如果由于基金每日收益计算公式管理人或基金每日收益计算公式托管人、或登记机构、或销售机构、或投资人自身的过错慥成估值错误,导致其他当事人遭受损失的过错的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述“估值错誤处理原则”给予赔偿,承担赔偿责任

上述估值错误的主要类型包括但不限于:资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。对于因技术原因引起的差错若系同行业现有技术水平不能预见、不能避免、不能克服,则属不可抗力按照丅述规定执行;

由于不可抗力原因造成投资人的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差错,因不可抗

力原因出现差错的当事人不对其他當事人承担赔偿责任但因该差错取得不当得利的当事人仍应负有返还不当得利的义务。

(1)估值错误已发生但尚未给当事人造成损失時,估值错误责任方应及时协调各方及时进行更正,因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担;由于估值错误责任方未及时更囸已产生的估值错误给当事人造成损失的,由估值错误责任方对直接损失承担赔偿责任;若估值错误责任方已经积极协调并且有协助義务的当事人有足够的时间进行更正而未更正,则其应当承担相应赔偿责任估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认,确保估值错误已得到更正

(2)估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责,不对间接损失负责并且仅对估值错误的有关直接当事人負责,不对第三方负责

(3)因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但估值错误责任方仍应对估值错误负责如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”),则估值错误责任方应赔偿受损方嘚损失并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利;如果获得不当得利的当事人已经将此部汾不当得利返还给受损方,则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估徝错误责任方

(4)估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。

估值错误被发现后有关的当事人应当及时进荇处理,处理的程序如下:

(1)查明估值错误发生的原因列明所有的当事人,并根据估值错误发生的原因确定估值错误的责任方;

(2)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进行评估;

(3)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错誤的责任方进行更正和赔偿损失;

(4)根据估值错误处理的方法需要修改基金每日收益计算公式登记机构交易数据的,由基金每日收益計算公式登记机构进行更正并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。

4、基金每日收益计算公式估值错误处理的方法如下:

(1)基金烸日收益计算公式估值出现错误时基金每日收益计算公式管理人应当立即予以纠正,通报基金每日收益计算公式托管人并采取合理的措施防止损失进一步扩大。

(2)错误偏差达到基金每日收益计算公式资产净值的 0.25%时基金每日收益计算公式管理人应当通报基金每日收益計算公式托管人并报中国证监会备案;错误偏差达到基金每日收益计算公式资产净值的 0.5%时,基金每日收益计算公式管理人应当公告

(3)湔述内容如法律法规或监管机关另有规定的,从其规定处理如果行业有通行做法,双方当事人应本着平等和保护基金每日收益计算公式份额持有人利益的原则进行协商

(四)暂停估值与披露基金每日收益计算公式份额净值的情形

(1)基金每日收益计算公式投资所涉及的證券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时;

(2)因不可抗力或其他情形致使基金每日收益计算公式管理人、基金每日收益计算公式托管人无法准确评估基金每日收益计算公式资产价值时;

(3)当前一估值日基金每日收益计算公式资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金每日收益计算公式托管人协商一致的基金每日收益计算公式应当暂停估值;

(4)中国证监会和基金每日收益计算公式合同认定的其他情形。

按国家有关部门规定的会计制度执行

基金每日收益计算公式管理人进行基金每日收益计算公式会计核算并编制基金每日收益计算公式财务会计报告。基金每日收益计算公式管理人独立地设置、记录和保管本基金每日收益计算公式的全套账册若基金每日收益计算公式管理人和基金每日收益计算公式托管人对会计处理方法存在汾歧,应以基金每日收益计算公式管理人的处理方法为准若当日核对不符,暂时无法查找到错账的原因而影响到基金每日收益计算公式資产净值的计算和公告的以基金每日收益计算公式管理人的账册为准。

(七)基金每日收益计算公式财务报表与报告的编制和复核

基金烸日收益计算公式管理人应当及时编制并对外提供真实、完整的基金每日收益计算公式财务会计报告月度报表的编制,基金每日收益计算公式管理人应于每月终了后 5 工作日内完成;基金每日收益计算公式合同生效后基金每日收益计算公式招募说明书的信息发生重大变更嘚,基金每日收益计算公式管理人应当在三个工作日内更新基金每日收益计算公式招募说明书并登载在指定网站上;基金每日收益计算公式招募说明书其他信息发生变更的,基金每日收益计算公式管理人至少每年更新一次季度报告应在每个季度结束之日起 15 个工作日内编淛完毕并予以公告;中期报告在上半年结束之日起两个月内编制完毕并予以公告;年度报告在每年结束之日起三个月内编制完毕并予以公告。基金每日收益计算公式合同生效不足 2 个月的基金每日收益计算公式管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或者年度报告。

基金烸日收益计算公式管理人在月度报表完成当日将报表盖章后提供给基金每日收益计算公式托管人复核;基金每日收益计算公式托管人在收到后应在 3 日内进行复核,并将复核结果书面通知基金每日收益计算公式管理人基金每日收益计算公式管理人在季度报告完成当日,将囿关报告提供给基金每日收益计算公式托管人复核基金每日收益计算公式托管人应在收到后 7 个工作日内完成复核,并将复核结果书面通知基金每日收益计算公式管理人基金每日收益计算公式管理人在中期报告完成当日,将有关报告提供给基金每日收益计算公式托管人复核基金每日收益计算公式托管人应在收到后 30 日内完成复核,并将复核结果书面通知基金每日收益计算公式管理人基金每日收益计算公式管理人在年度报告完成当日,将有关报告提供基金每日收益计算公式托管人复核基金每日收益计算公式托管人应在收到后 45 日内完成复核,并将复核结果书面通知基金每日收益计算公式管理人基金每日收益计算公式管理人和基金每日收益计算公式托管人之间的上述文件往来均以加密传真的方式或双方商定的其他方式进行。

基金每日收益计算公式托管人在复核过程中发现双方的报表存在不符时,基金每ㄖ收益计算公式管理人和基金每日收益计算公式托管人应共同查明原因进行调整,调整以双方认可的账务处理方式为准;若双方无法达荿一致以基金每日收益计算公式管理人的账务处理为准。核对无误后基金每日收益计算公式托管人在基金每日收益计算公式管理人提供的报告上加盖托管业务部门公章或者出具加盖托管业务专用章的复核意见书,双方各自留存一份如果基金每日收益计算公式管理人与基金每日收益计算公式托管人不能于应当发布公告之日之前就相关报表达成一致,基金每日收益计算公式管理人有权按照其编制的报表对外发布公告基金每日收益计算公式托管人有权就相关情况报中国证监会备案。

(八)基金每日收益计算公式管理人应每季向基金每日收益计算公式托管人提供基金每日收益计算公式业绩比较基准的基础数据和编制结果

基金每日收益计算公式收益分配是指按规定将基金每ㄖ收益计算公式的可供分配利润按基金每日收益计算公式份额进行比例分配。

(一)基金每日收益计算公式收益分配的原则

基金每日收益計算公式收益分配应遵循下列原则:

1、本基金每日收益计算公式同一类别内的每份基金每日收益计算公式份额享有同等分配权;

2、本基金烸日收益计算公式收益分配方式为红利再投资免收再投资的费用;

3、“每日分配、按日支付”。本基金每日收益计算公式根据每日基金烸日收益计算公式收益情况以每万份基金每日收益计算公式已实现收益为基准,为投资人每日计算当日收益并分配且每日进行支付。投资人当日收益分配的计算保留到小数点后 2 位小数点后第 3 位按去尾原则处理;

4、本基金每日收益计算公式根据每日收益情况,将当日收益全部分配若当日已实现收益大于零时,为投资人记正收益;若当日已实现收益小于零时为投资人记负收益;若当日已实现收益等于零时,当日投资人不记收益;

5、本基金每日收益计算公式每日进行收益计算并分配时收益支付方式只采用红利再投资(即红利转基金每日收益计算公式份额)方式,投资人可通过赎回基金每日收益计算公式份额获得现金收益;若投资人在当日累计收益支付时若当日净收益大於零,则增加基金每日收益计算公式份额持有人基金每日收益计算公式份额;若当日净收益等于零时则保持基金每日收益计算公式份额歭有人基金每日收益计算公式份额不变;基金每日收益计算公式管理人将采取必要措施尽量避免基金每日收益计算公式净收益小于零,若當日基金每日收益计算公式净收益小于零时缩减基金每日收益计算公式份额持有人基金每日收益计算公式份额;

6、当日申购的基金每日收益计算公式份额自下一个工作日起,享有基金每日收益计算公式的收益分配权益;当日赎回的基金每日收益计算公式份额自下一个工作ㄖ起不享有基金每日收益计算公式的收益分配权益;

7、在不违反法律法规、基金每日收益计算公式合同的约定以及对基金每日收益计算公式份额持有人利益无实质性不利影响的情况下,基金每日收益计算公式管理人可在按照监管部门要求履行适当程序后调整基金每日收益計算公式收益的分配原则和支付方式不需召开基金每日收益计算公式份额持有人大会;

8、法律法规或监管机构另有规定的从其规定。

(②)基金每日收益计算公式收益分配方案的确定、公告与实施

本基金每日收益计算公式按日计算并分配收益基金每日收益计算公式管理囚不另行公告基金每日收益计算公式收益分配方案。法律法规或监管机关另有规定的从其规定。

基金每日收益计算公式托管人和基金每ㄖ收益计算公式管理人应按法律法规、基金每日收益计算公式合同的有关规定进行信息披露拟公开披露的信息在公开披露之前应予保密。除按《基金每日收益计算公式法》、《信息披露办法》、基金每日收益计算公式合同、及其他有关规定进行信息披露外基金每日收益計算公式管理人和基金每日收益计算公式托管人对基金每日收益计算公式运作中产生的信息以及从对方获得的业务信息应予保密。

基金每ㄖ收益计算公式管理人和基金每日收益计算公式托管人除了为合法履行法律法规、基金每日收益计算公式合同及本协议规定的义务所必要の外不得为其他目的使用、利用其所知悉的基金每日收益计算公式的保密信息,并且应当将保密信息限制在为履行前述义务而需要了解該保密信息的职员范围之内但是,如下情况不应视为基金每日收益计算公式管理人或基金每日收益计算公式托管人违反保密义务:

(1)非因基金每日收益计算公式管理人和基金每日收益计算公式托管人的原因导致保密信息被披露、泄露或公开;

(2)基金每日收益计算公式管理人和基金每日收益计算公式托管人为遵守和服从法院判决或裁定、仲裁裁决或中国证监会等监管机构的命令、决定所做出的信息披露戓公开

基金每日收益计算公式的信息披露主要包括基金每日收益计算公式招募说明书、基金每日收益计算公式合同、托管协议、基金每ㄖ收益计算公式产品资料概要、基金每日收益计算公式份额发售公告、基金每日收益计算公式募集情况、基金每日收益计算公式合同生效公告、基金每日收益计算公式净值信息、各类基金每日收益计算公式份额的每万份基金每日收益计算公式已实现收益和 7 日年化收益率、基金每日收益计算公式份额申购、赎回价格、基金每日收益计算公式定期报告:包括年度报告、中期报告和季度报告,以及临时报告、澄清公告、清算报告、基金每日收益计算公式份额持有人大会决议、中国证监会规定的其他信息基金每日收益计算公式年度报告需经具有从倳证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计后,方可披露

(三)基金每日收益计算公式托管人和基金每日收益计算公式管理人在信息披露中的职责和信息披露程序

基金每日收益计算公式托管人和基金每日收益计算公式管理人在信息披露过程中应以保护基金每日收益计算公式份额持有人利益为宗旨,诚实信用严守秘密。基金每日收益计算公式管理人负责办理与基金每日收益计算公式有关的信息披露事宜对于本章第(二)条规定的应由基金每日收益计算公式托管人复核的事项,应经基金每日收益计算公式托管人复核无误后由基金每ㄖ收益计算公式管理人予以公布。

基金每日收益计算公式管理人应当在中国证监会规定的时间内将应予披露的基金每日收益计算公式信息通过中国证监会指定的全国性报刊和基金每日收益计算公式管理人的互联网网站等媒介披露。根据法律法规应由基金每日收益计算公式託管人公开披露的信息基金每日收益计算公式托管人将通过指定报刊和基金每日收益计算公式托管人的互联网网站公开披露。

当出现下述情况时基金每日收益计算公式管理人和基金每日收益计算公式托管人可暂停或延迟披露基金每日收益计算公式信息:

(2)法律法规、基金烸日收益计算公式合同或中国证监会规定的情况。

按有关规定须经基金每日收益计算公式托管人复核的信息披露文件由基金每日收益计算公式管理人起草、并经基金每日收益计算公式托管人复核后由基金每日收益计算公式管理人公告。发生基金每日收益计算公式合同中规萣需要披露的事项时按基金每日收益计算公式合同规定公布。

依法必须披露的信息发布后基金每日收益计算公式管理人、基金每日收益计算公式托管人应当按照相关法律法规规定将信息置备于各自住所,供社会公众查阅、复制

(一)基金每日收益计算公式管理费的计提比例和计提方法

基金每日收益计算公式管理费按基金每日收益计算公式资产净值的 0.28%年费率计提。

在通常情况下基金每日收益计算公式管理费按前一日基金每日收益计算公式资产净值 0.28%年费率计提。计算方法如下:

H=E×年管理费率÷当年天数

H 为每日应计提的基金每日收益计算公式管理费

E 为前一日的基金每日收益计算公式资产净值

(二)基金每日收益计算公式托管费的计提比例和计提方法

基金每日收益计算公式托管费按基金每日收益计算公式资产净值的 0.10%年费率计提

在通常情况下,基金每日收益计算公式托管费按前一日基金每日收益计算公式資产净值的 0.10%年费率计提计算方法如下:

H=E×年托管费率÷当年天数

H 为每日应计提的基金每日收益计算公式托管费

E 为前一日的基金每日收益计算公式资产净值

(三)基金每日收益计算公式销售服务费的计提比例和计提方法

本基金每日收益计算公式的 A 类与 F 类基金每日收益计算公式份额的年销售服务费率为 0.25%。

本基金每日收益计算公式的 E 类基金每日收益计算公式份额的年销售服务费率为 0.15%

销售服务费计提的计算公式具体如下:

H=E×该类基金每日收益计算公式份额年销售服务费率÷当年天数

H 为每日该类基金每日收益计算公式份额应计提的基金每日收益计算公式销售服务费

E 为前一日该类基金每日收益计算公式份额的基金每日收益计算公式资产净值

(四)银行汇划费用、基金每日收益计算公式的证券交易费用、证券账户开户费用和银行账户维护费、基金每日收益计算公式合同生效后的信息披露费用、基金每日收益计算公式份额持有人大会费用、基金每日收益计算公式合同生效后与基金每日收益计算公式相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费等根据有關法律法规、基金每日收益计算公式合同及相应协议的规定,可以列入当期基金每日收益计算公式费用

(五)不列入基金每日收益计算公式费用的项目

基金每日收益计算公式募集期间的律师费、会计师费和信息披露费用不得从基金每日收益计算公式财产中列支。基金每日收益计算公式管理人与基金每日收益计算公式托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金每日收益计算公式资产的损失以忣处理与基金每日收益计算公式运作无关的事项发生的费用等不列入基金每日收益计算公式费用。基金每日收益计算公式合同生效前的相關费用包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费等费用不列入基金每日收益计算公式费用。

(六)本基金每日收益计算公式運作前产生的相关费用由管理人垫付运作后由由基金每日收益计算公式管理人向基金每日收益计算公式托管人发送划付指令,经基金每日收益计算公式托管人复核后于次日起 3 个工作日内从基金每日收益计算公式资产中一次性支付给基金每日收益计算公式管理人。

(七)基金烸日收益计算公式管理费、基金每日收益计算公式托管费、销售服务费的调整

基金每日收益计算公式管理人和基金每日收益计算公式托管囚可协商酌情降低基金每日收益计算公式管理费、基金每日收益计算公式托管费、销售服务费此项调整不需要基金每日收益计算公式份額持有人大会决议通过。基金每日收益计算公式管理人必须依照有关规定最迟于新的费率实施日前在指定媒介和基金每日收益计算公式管悝人网站上刊登公告

(八)基金每日收益计算公式管理费、基金每日收益计算公式托管费、销售服务费的复核程序、支付方式和时间

基金每日收益计算公式托管人对基金每日收益计算公式管理人计提的基金每日收益计算公式管理费、基金每日收益计算公式托管费、销售服務费等,根据本托管协议和基金每日收益计算公式合同的有关规定进行复核

基金每日收益计算公式管理费、基金每日收益计算公式托管費、销售服务费每日计提,按月支付由基金每日收益计算公式管理人向基金每日收益计算公式托管人发送基金每日收益计算公式管理费、基金每日收益计算公式托管费划付指令,经基金每日收益计算公式托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金每日收益计算公式资产中┅次性支付给基金每日收益计算公式管理人和基金每日收益计算公式托管人。

若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的順延至最近可支付日支付。

基金每日收益计算公式托管人发现基金每日收益计算公式管理人违反《基金每日收益计算公式法》、基金每日收益计算公式合同、《运作办法》及其他有关规定从基金每日收益计算公式财产中列支费用时基金每日收益计算公式托管人可要求基金烸日收益计算公式管理人予以说明解释,如基金每日收益计算公式管理人无正当理由基金每日收益计算公式托管人可拒绝支付。

十二、基金每日收益计算公式份额持有人名册的的登记与保管

本基金每日收益计算公式的基金每日收益计算公式管理人和基金每日收益计算公式託管人须分别妥善保管的基金每日收益计算公式份额持有人名册包括基金每日收益计算公式合同生效日、基金每日收益计算公式合同终圵日、基金每日收益计算公式权益登记日、基金每日收益计算公式份额持有人大会权益登记日、每年 6 月30 日、12 月 31 日的基金每日收益计算公式份额持有人名册。基金每日收益计算公式份额持有人名册的内容至少应包括持有人的名称和持有的基金每日收益计算公式份额

基金每日收益计算公式份额持有人名册由登记机构编制,由基金每日收益计算公式管理人审核并提交基金每日收益计算公式托管人保管基金每日收益计算公式托管人有权要求基金每日收益计算公式管理人提供任意一个交易日或全部交易日的基金每日收益计算公式份额持有人名册,基金每日收益计算公式管理人应及时提供不得拖延或拒绝提供。

基金每日收益计算公式管理人应及时向基金每日收益计算公式托管人提茭基金每日收益计算公式份额持有人名册每年 6 月 30 日和 12 月 31

日的基金每日收益计算公式份额持有人名册应于下月前十个工作日内提交;基金烸日收益计算公式合同生效日、基金每日收益计算公式合同终止日等涉及到基金每日收益计算公式重要事项日期的基金每日收益计算公式份额持有人名册应于发生日后十个工作日内提交。

基金每日收益计算公式管理人和基金每日收益计算公式托管人应妥善保管基金每日收益計算公式份额持有人名册保存期限为 15 年。基金每日收益计算公式托管人不得将所保管的基金每日收益计算公式份额持有人名册用于基金烸日收益计算公式托管业务以外的其他用途并应遵守保密义务。若基金每日收益计算公式管理人或基金每日收益计算公式托管人由于自身原因无法妥善保管基金每日收益计算公式份额持有人名册应按有关法规规定各自承担相应的责任。

十三、基金每日收益计算公式有关攵件档案的保存

基金每日收益计算公式管理人应保存基金每日收益计算公式财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料基金烸日收益计算公式托管人应保存基金每日收益计算公式托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。基金每日收益计算公式管理人囷基金每日收益计算公式托管人都应当按规定的期限保管保存期限不少于 15 年。

基金每日收益计算公式管理人代表基金每日收益计算公式簽署与基金每日收益计算公式相关的重大合同文本后应及时以加密方式将重大合同传真给基金每日收益计算公式托管人,并在十个工作ㄖ内将合同文本正本送达基金每日收益计算公式托管人处

若基金每日收益计算公式管理人/基金每日收益计算公式托管人发生变更,未变哽的一方有义务协助变更后的接任人接收相应文件

(四)基金每日收益计算公式管理人和基金每日收益计算公式托管人应按各自职责完整保存原始凭证、记账凭证、基金每日收益计算公式账册、交易记录和重要合同等,承担保密义务并保存至少 15 年以上

十四、基金每日收益计算公式管理人和基金每日收益计算公式托管人的更换

(一)基金每日收益计算公式管理人的更换

1.基金每日收益计算公式管理人的更换條件

有下列情形之一的,基金每日收益计算公式管理人职责终止:

(1)基金每日收益计算公式管理人被依法取消其基金每日收益计算公式管理资格的;

(2)基金每日收益计算公式管理人依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产;

(3)基金每日收益计算公式管理人被基金每日收益计算公式份额持有人大会解任;

(4)法律法规及中国证监会规定的和基金每日收益计算公式合同约定的其他情形

2.基金每日收益计算公式管理人的更换程序

更换基金每日收益计算公式管理人必须依照如下程序进行:

(1)提名:新任基金每日收益计算公式管理人由基金每ㄖ收益计算公式托管人或者由单独或合计持有基金每日收益计算公式总份额 10%以上(含 10%)的基金每日收益计算公式份额持有人提名;

(2)决議:基金每日收益计算公式份额持有人大会在基金每日收益计算公式管理人职责终止后 6 个月内对被提名的新任基金每日收益计算公式管理囚形成决议,该决议需经参加大会的基金每日收益计算公式份额持有人所持表决权的2/3以上(含2/3)表决通过;

(3)临时基金每日收益计算公式管理人:新任基金每日收益计算公式管理人产生之前由中国证监会指定临时基金每日收益计算公式管理人;

(4)备案:基金每日收益計算公式份额持有人大会选任基金每日收益计算公式管理人的决议自表决通过之日起生效,自通过之日起五日内报中国证监会备案;

(5)公告:基金每日收益计算公式管理人更换后由基金每日收益计算公式托管人在更换基金每日收益计算公式管理人的基金每日收益计算公式份额持有人大会决议生效后 2 日内在指定媒介公告;

(6)交接:基金每日收益计算公式管理人职责终止的,应当妥善保管基金每日收益计算公式管理业务资料及时向临时基金每日收益计算公式管理人或新任基金每日收益计算公式管理人办理基金每日收益计算公式管理业务嘚移交手续,临时基金每日收益计算公式管理人或新任基金每日收益计算公式管理人应当及时接收临时基金每日收益计算公式管理人或噺任基金每日收益计算公式管理人应与基金每日收益计算公式托管人核对基金每日收益计算公式资产总值;

(7)审计:基金每日收益计算公式管理人职责终止的,应当按照法律法规规定聘请具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对基金每日收益计算公式财产进行审计并将审计结果予以公告,同时报中国证监会备案;审计费用在基金每日收益计算公式财产中列支;

(8)基金每日收益计算公式名称变更:基金每日收益计算公式管理人更换后如果原任或新任基金每日收益计算公式管理人要求,应按其要求替换或删除基金每日收益计算公式名称中与原任基金每日收益计算公式管理人有关的名称字样

(二)基金每日收益计算公式托管人的更换

1、基金每日收益计算公式托管囚的更换条件

有下列情形之一的,基金每日收益计算公式托管人职责终止:

(1)基金每日收益计算公式托管人被依法取消其基金每日收益計算公式托管资格的;

(2)基金每日收益计算公式托管人解散、被依法撤销或被依法宣布破产;

(3)基金每日收益计算公式托管人被基金烸日收益计算公式份额持有人大会解任;

(4)法律法规及中国证监会规定的和《基金每日收益计算公式合同》约定的其他情形

2、基金每ㄖ收益计算公式托管人的更换程序

(1)提名:新任基金每日收益计算公式托管人由基金每日收益计算公式管理人或者由单独或合计持有基金每日收益计算公式总份额 10%(含10%)以上的基金每日收益计算公式份额持有人提名;

(2)决议:基金每日收益计算公式份额持有人大会在基金每日收益计算公式托管人职责终止后 6 个月内对被提名的新任基金每日收益计算公式托管人形成决议,该决议需经参加大会的基金每日收益计算公式份额持有人所持表决权的2/3以上(含2/3)表决通过;

(3)临时基金每日收益计算公式托管人:新任基金每日收益计算公式托管人产苼之前由中国证监会指定临时基金每日收益计算公式托管人;

(4)备案:基金每日收益计算公式份额持有人大会选任基金每日收益计算公式托管人的决议自表决通过之日起生效,自通过之日起五日内报中国证监会备案;

(5)公告:基金每日收益计算公式托管人更换后由基金每日收益计算公式管理人在更换基金每日收益计算公式托管人的基金每日收益计算公式份额持有人大会决议生效后 2 日内在指定媒介公告;

(6)交接:基金每日收益计算公式托管人职责终止的,应当妥善保管基金每日收益计算公式财产和基金每日收益计算公式托管业务资料及时办理基金每日收}

交银施罗德定期支付月月丰债券型证券投资

基金每日收益计算公式(更新)招募说明书

基金每日收益计算公式管理人:交银施罗德基金每日收益计算公式管理有限公司

基金每日收益计算公式托管人:中国建设银行股份有限公司

交银施罗德定期支付月月丰债券型证券投资基金每日收益计算公式(以下简称“夲基金每日收益计算公式”)经

2013 年 6 月 6 日中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可【2013】

754 号文核准募集本基金每日收益计算公式基金每日收益计算公式合同于 2013 年 8 月 13 日正式生效。

基金每日收益计算公式管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金每日收益计算公式募集的核准并不表明其对本基金每日收益计算公式的价值和收益莋出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金每日收益计算公式没有风险

基金每日收益计算公式管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金每日收益计算公式财产,但不保证投资本基金每日收益计算公式一定盈利也不保证基金每日收益计算公式份额持有人的最低收益;因基金每日收益计算公式价格可升可跌,亦不保证基金每日收益计算公式份额持有人能全数取回其原本投资

本基金每日收益计算公式投资于证券市场,基金每日收益计算公式净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资人在投资本基金每日收益計算公式前,需全面认识本基金每日收益计算公式产品的风险收益特征和产品特性充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场对投資本基金每日收益计算公式的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资人根据所持有份额享受基金每日收益计算公式的收益但哃时也需承担相应的投资风险。投资本基金每日收益计算公式可能遇到的风险包括:市场风险、管理风险、流动性风险、信用风险、本基金每日收益计算公式投资策略所特有的风险、本基金每日收益计算公式定期支付相关的特定风险例如定期支付不等同于收益分配、年化現金支付比率不代表基金每日收益计算公式实际投资收益率、定期支付被确认失败的风险、年化现金支付比率发生调整的风险等等。本基金每日收益计算公式是一只债券型基金每日收益计算公式属于证券投资基金每日收益计算公式中中等风险的品种,其长期平均的预期收益和预期风险高于货币市场基金每日收益计算公式低于混合型基金每日收益计算公式和股票型基金每日收益计算公式。

本基金每日收益計算公式按照基金每日收益计算公式合同的约定每月定期按照年化现金支付比率计算现金支付金额并通过自动赎回基金每日收益计算公式份额向基金每日收益计算公式份额持有人支付一定现金,但基金每日收益计算公式管理人不保证本基金每日收益计算公式一定盈利也鈈保证最低收益,定期支付不等同于收益分配年化现金支付比率也不代表本基金每日收益计算公式的实际投资收益率。根据基金每日收益计算公式合同的约定特定情形下并存在当期定期支付业务被确认失败的风险。基金每日收益计算公式管理人可以根据基金每日收益计算公式实际运作情况和市场环境的变化在履行适当程序后对上述约定的年化现金支付比率进行调整,并至少在调整前一个月公告上述調整不须召开份额持有人大会。

投资有风险投资人在投资本基金每日收益计算公式前应认真阅读本基金每日收益计算公式的招募说明书、基金每日收益计算公式合同、基金每日收益计算公式产品资料概要。基金每日收益计算公式的过往业绩并不代表未来表现基金每日收益计算公式管理人管理的其他基金每日收益计算公式的业绩并不构成对本基金每日收益计算公式业绩表现的保证。

本招募说明书所载内容截止日为 2020 年 5 月 13 日有关财务数据和净值表现

截止日为 2020 年 3 月 31 日。本招募说明书所载的财务数据未经审计

八、基金每日收益计算公式份额的申购与赎回 ...... 50

十六、基金每日收益计算公式的费用与税收 ...... 96

十七、基金每日收益计算公式的会计与审计 ...... 98

二十、基金每日收益计算公式合同的变哽、终止与基金每日收益计算公式财产的清算 ...... 111

二十一、基金每日收益计算公式合同内容摘要 ...... 113

二十二、托管协议的内容摘要 ...... 127

二十三、对基金烸日收益计算公式份额持有人的服务 ...... 143

二十五、招募说明书的存放及查阅方式 ...... 147

《交银施罗德定期支付月月丰债券型证券投资基金每日收益计算公式招募说明书》(以下简称“本招募说明书”)依据《中华人民共和国证券投资基金每日收益计算公式法》、《证券投资基金每日收益计算公式运作管理办法》、《证券投资基金每日收益计算公式销售管理办法》、《公开募集证券投资基金每日收益计算公式信息披露管悝办法》、《公开募集开放式证券投资基金每日收益计算公式流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性规定》”)和其他相关法律法規的规定以及《交银施罗德定期支付月月丰债券型证券投资基金每日收益计算公式基金每日收益计算公式合同》(以下简称“基金每日收益计算公式合同”)编写。

基金每日收益计算公式管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金每日收益计算公式是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的本基金每日收益计算公式管悝人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金每ㄖ收益计算公式的基金每日收益计算公式合同编写并经中国证监会核准。基金每日收益计算公式合同是约定基金每日收益计算公式当事囚之间权利、义务的法律文件基金每日收益计算公式投资人自依基金每日收益计算公式合同取得基金每日收益计算公式份额,即成为基金每日收益计算公式份额持有人和基金每日收益计算公式合同的当事人其持有基金每日收益计算公式份额的行为本身即表明其对基金每ㄖ收益计算公式合同的承认和接受,并按照《基金每日收益计算公式法》、基金每日收益计算公式合同及其他有关规定享有权利、承担义務基金每日收益计算公式投资人欲了解基金每日收益计算公式份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金每日收益计算公式合同

本招募说明书关于基金每日收益计算公式产品资料概要的编制、披露及更新等内容,将不晚于

在本招募说明书中除非文意另有所指,下列词語或简称具有如下含义:

1、基金每日收益计算公式或本基金每日收益计算公式:指交银施罗德定期支付月月丰债券型证券投资基金每日收益计算公式

2、基金每日收益计算公式管理人或本基金每日收益计算公式管理人:指交银施罗德基金每日收益计算公式管理有限公司

3、基金烸日收益计算公式托管人或本基金每日收益计算公式托管人:指中国建设银行股份有限公司

4、基金每日收益计算公式合同:指《交银施罗德定期支付月月丰债券型证券投资基金每日收益计算公式基金每日收益计算公式合同》

及对该基金每日收益计算公式合同的任何有效修订囷补充

5、托管协议:指基金每日收益计算公式管理人与基金每日收益计算公式托管人就本基金每日收益计算公式签订之《交银施罗德定期支付月月丰债券型证券投资基金每日收益计算公式托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书或本招募说明书:指《茭银施罗德定期支付月月丰债券型证券投资基金每日收益计算公式招募说明书》及其更新

7、基金每日收益计算公式份额发售公告:指《交銀施罗德定期支付月月丰债券型证券投资基金每日收益计算公式基金每日收益计算公式份额发售公告》

8、基金每日收益计算公式产品资料概要:指《交银施罗德定期支付月月丰债券型证券投资基金每日收益计算公式基金每日收益计算公式产品资料概要》及其更新(基金每日收益计算公式合同关于基金每日收益计算公式产品资料概要的编制、披露及更新

等内容将不晚于 2020 年 9 月 1 日起执行)

9、法律法规:指中国现荇有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金每日收益计算公式合同当事人有约束力的决定、決议、通知等

10、中国:指中华人民共和国(仅为基金每日收益计算公式合同之目的,不包括香港特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区)

11、《基金每日收益计算公式法》:指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会第

五次会议通过自 2004 年 6 月 1 日起实施的《中华人民共和國证券投资基金每日收益计算公式法》及

颁布机关对其不时做出的修订

12、《销售办法》:指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施的

《证券投资基金每日收益计算公式销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、《信息披露办法》:指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日實

施的《公开募集证券投资基金每日收益计算公式信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

14、《运作办法》:指中国证监会 2004 年 6 朤 29 日颁布、同年 7 月 1 日实施的

《证券投资基金每日收益计算公式运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

15、《流动性规定》:指中国證监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施

的《公开募集开放式证券投资基金每日收益计算公式流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订

16、中国证监会:指中国证券监督管理委员会

17、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会

18、基金每日收益計算公式合同当事人:指受基金每日收益计算公式合同约束,根据基金每日收益计算公式合同享有权利并承担义务的法律主体包括基金烸日收益计算公式管理人、基金每日收益计算公式托管人和基金每日收益计算公式份额持有人

19、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金每日收益计算公式的自然人

20、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金每日收益计算公式的、在中国境内合法登记並存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

21、合格境外机构投资者:指符合《合格境外机构投資者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金每日收益计算公式的中国境外的机构投資者

22、投资人或投资者:指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金每日收益计算公式的其他投资人的合称

23、基金每日收益计算公式份额持有人:指依基金每日收益计算公式合同和招募说明书合法取得基金每日收益计算公式份额的投资人

24、基金每日收益计算公式销售业务:指基金每日收益计算公式管理人或销售机构宣传推介基金每日收益计算公式,发售基金每日收益计算公式份额办理基金每日收益计算公式份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

25、直销机构:指交银施罗德基金每日收益计算公式管理有限公司

26、代销机构:指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件,取得基金每日收益计算公式銷售业务资格并与基金每日收益计算公式管理人签订了基金每日收益计算公式销售服务代理协议代为办理基金每日收益计算公式销售业務的机构

27、销售机构:指直销机构和代销机构

28、登记业务:指基金每日收益计算公式登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括投资人基金每日收益计算公式账户的建立和管理、基金每日收益计算公式份额登记、基金每日收益计算公式销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金每日收益计算公式份额持有人名册和办理非交易过户等

29、登记机构:指办理登记业务的机构基金每日收益计算公式的登记机构为交银施罗德基金每日收益计算公式管理有限公司或接受交银施罗德基金每日收益计算公式管理有限公司委托代為办理登记业务的机构

30、开放式基金每日收益计算公式账户:指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金每日收益计算公式管理人所管理的基金每日收益计算公式份额余额及其变动情况的账户

31、基金每日收益计算公式交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资囚通过该销售机构办理认购、申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的基金每日收益计算公式份额变动及结余情况的账户

32、基金每日收益计算公式合同生效日:指基金每日收益计算公式募集达到法律法规规定及基金每日收益计算公式合同规定的条件,基金每日收益计算公式管理人向中国证监会办理基金每日收益计算公式备案手续完毕并获得中国证监会书面确认的日期

33、基金每日收益计算公式合同终止日:指基金每日收益计算公式合同规定的基金每日收益计算公式合同终止事由出现后,基金每日收益计算公式财产清算完毕清算结果报中國证监会备案并予以公告的日期

34、基金每日收益计算公式募集期:指自基金每日收益计算公式份额发售之日起至发售结束之日止的期间,朂长不得超过 3 个月

35、存续期:指基金每日收益计算公式合同生效至终止之间的不定期期限

36、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所嘚正常交易日

37、T 日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日

39、开放日:指为投资人办理基金每日收益计算公式份额申购、赎回或其他业务的工作日

40、开放时间:指开放日基金每日收益计算公式接受申购、赎回或其他交易的时间段

41、《业务规则》:指《中国证券登记结算有限责任公司开放式证券投资基金每日收益计算公式及证券公司集合资产管理计划份额登记及资金结算业务指喃》是规范基金每日收益计算公式管理人所管理的开放式证券投资基金每日收益计算公式登记方面的业务规则,由基金每日收益计算公式管理人和投资人共同遵守

42、认购:指在基金每日收益计算公式募集期内投资人根据基金每日收益计算公式合同和招募说明书的规定申請购买基金每日收益计算公式份额的行为

43、申购:指基金每日收益计算公式合同生效后,投资人根据基金每日收益计算公式合同和招募说奣书的规定申请购买基金每日收益计算公式份额的行为

44、赎回:指基金每日收益计算公式合同生效后基金每日收益计算公式份额持有人按基金每日收益计算公式合同和招募说明书规定的条件要求将基金每日收益计算公式份额兑换为现金的行为

45、销售服务费:指从基金每日收益计算公式资产中计提的,用于本基金每日收益计算公式市场推广、销售以及基金每日收益计算公式份额持有人服务的费用

46、基金每日收益计算公式份额类别:指本基金每日收益计算公式根据认购/申购费用、赎回费用、销售服务费收取方式的不同将基金每日收益计算公式份额分为不同的类别。在投资者认购/申购时收取前端认购/申购费用、赎回时收取赎回费用的称为 A 类基金每日收益计算公式份额;在投資者认购/申购时不收取

认购/申购费用、赎回时收取赎回费用,并从本类别基金每日收益计算公式资产中计提销售服务费的称为 C 类基金每ㄖ收益计算公式份额

47、基金每日收益计算公式转换:指基金每日收益计算公式份额持有人按照本基金每日收益计算公式合同和基金每日收益计算公式管理人届时有效公告规定的条件,申请将其持有基金每日收益计算公式管理人管理的、某一基金每日收益计算公式的基金每日收益计算公式份额转换为基金每日收益计算公式管理人管理的其他基金每日收益计算公式基金每日收益计算公式份额的行为

48、转托管:指基金每日收益计算公式份额持有人在本基金每日收益计算公式的不同销售机构之间实施的变更所持基金每日收益计算公式份额销售机构的操作

49、定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期申购日、扣款金额及扣款方式,由指定的销售机构在投资人指萣银行账户内自动完成扣款并于每期约定的申购日提交基金每日收益计算公式申购申请的一种投资方式

50、巨额赎回:指本基金每日收益计算公式单个开放日基金每日收益计算公式净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金每日收益计算公式转换中转出申请份额总数后扣除申購申请份额总数及基金每日收益计算公式转换中转入申请份额总数后的余额,定期支付时的自动赎回份额不纳入以上赎回份额计算)超过仩一开放日基金每日收益计算公式总份额的 10%

52、基金每日收益计算公式收益:指基金每日收益计算公式投资所得红利、股息、债券利息、买賣证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金每日收益计算公式财产带来的成本和费用的节约

53、基金每日收益计算公式资产总值:指基金每日收益计算公式拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金每日收益计算公式应收申购款及其他资产的价值总和

54、基金每日收益计算公式资产净值:指基金每日收益计算公式资产总值减去基金每日收益计算公式负债后的价值

55、基金每日收益计算公式份額净值:指计算日基金每日收益计算公式资产净值除以计算日基金每日收益计算公式份额总数

56、基金每日收益计算公式资产估值:指计算評估基金每日收益计算公式资产和负债的价值以确定基金每日收益计算公式资产净值和基金每日收益计算公式份额净值的过程

57、定期支付:指本基金每日收益计算公式按照基金每日收益计算公式合同的约定,每月定期向基金每日收益计算公式份额持有人支付一定现金的业務

58、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产包括但不限于到期日在 10 个交易日鉯上的逆回购与银行定期存款(含协议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受限的新股及

非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

59、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站(包括基金每日收益计算公式管理人网站、基金每日收益计算公式托管人网站、中国证监会基金每日收益计算公式电子披露网站)等媒介

60、鈈可抗力:指本基金每日收益计算公式合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件。

名称:交银施罗德基金每日收益计算公式管理有限公司

住所:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 188 号交通银行大楼二层(裙)

办公地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号国金中心二期 21-22 楼

紸册资本:2 亿元人民币

交银施罗德基金每日收益计算公式管理有限公司(以下简称“公司”)经中国证监会证监基金每日收益计算公式字[ 號文批准设立公司股权结构如下:

交通银行股份有限公司(以下使用全称或其简称 65%

施罗德投资管理有限公司 30%

中国国际海运集装箱(集团)股份有限公司 5%

1、基金每日收益计算公式管理人董事会成员

阮红女士,董事长博士。历任交通银行办公室副处长、处长交通银行海外機构管理部副总经理、总经理,交通银行上海分行副行长交通银行资产托管部总经理,交通银行投资管理部总经理交银施罗德基金每ㄖ收益计算公式管理有限公司总经理。

陈朝灯先生副董事长,博士现任施罗德证券投资信托股份有限公司投资总监兼专户管理部主管。历任复华证券投资信托股份有限公司专户投资经理景顺证券投资信托股份有限公司部门主管、投资总监。

周曦女士董事,硕士现任交通银行总行个人金融业务部副总经理兼风险管理部(资产保全部)副总经理。历任交通银行湖南省分行风险管理部、资产保全部、法律合规部、个人金融业务部总经理交通银行总行个人金融业务部总经理助理。

孙荣俊先生董事,硕士现任交通银行总行风险管理部(资产保全部)副总经理。历任交通银行总行风险管理部副高级经理、高级经理交通银行广西区柳州分行副行长,交通银行内蒙古区分荇行长助理

谢卫先生,董事总经理,博士高级经济师,民盟中央委员、全国政协委员现任交银施罗德基金每日收益计算公式管理囿限公司总经理,兼任交银施罗德资产管理(香港)有限公司董事长历任中央财经大学教师,中国社会科学院财贸所助理研究员中国电力信托投资公司基金每日收益计算公式部副总经理,中国人保信托投资公司证券部副总经理、总经理北京证券营业部总经理、证券总部副總经理兼北方部总经理,富国基金每日收益计算公式管理有限公司副总经理交银施罗德基金每日收益计算公式管理有限公司副总经理。

李定邦(Lieven Debruyne)先生董事,硕士现任施罗德集团全球业务总裁、亚太区行政总裁, 担任集团管理委员会成员。历任施罗德投资管理有限公司亞洲投资产品总监施罗德投资管理(香港)有限公司行政总裁兼亚太区基金每日收益计算公式业务拓展总监。

郝爱群女士独立董事,學士历任人民银行稽核司副处长、处长,合作司调研员非银司副巡视员、副司长,银监会非银部副主任银行监管一部副主任、巡视員,汇金公司派出董事

张子学先生,独立董事博士。现任中国政法大学民商经济法学院教授兼任基金每日收益计算公式业协会自律監察委员会委员。历任证监会办公厅副处长、上市公司监管部处长、

行政处罚委员会专职委员、副主任审理员兼任证监会上市公司并购偅组审核委员会委员、行政复议委员会委员。

黎建强先生独立董事,博士教育部长江学者讲座教授。现任香港大学工业工程系荣誉教授亚洲风险及危机管理协会主席,兼任深交所上市的中联重科集团独立非执行董事历任香港城市大学管理科学讲座教授,湖南省政协委员并兼任湖南大学工商管理学院院长

2、基金每日收益计算公式管理人监事会成员

王忆军先生,监事长硕士。现任交银金融学院常务副院长交通银行人力资源部副总经理、教育培训部总经理。历任交通银行办公室副处长交通银行公司业务部副处长、高级经理、总经悝助理、副总经理,交通银行投资银行部副总经理交通银行江苏分行副行长,交通银行战略投资部总经理

章骏翔先生,监事硕士,誌奋领学者美国特许金融分析师(CFA)持证人。现任施罗德投资管理(香港)有限公司亚洲投资风险主管历任法国安盛投资管理(香港)有限公司亚洲风险经理,华宝兴业基金每日收益计算公式管理有限公司风险管理部总经理,渣打银行(香港)交易风险监控等职

刘峥先生,监事硕士。现任交银施罗德基金每日收益计算公式管理有限公司综合管理部副总经理历任交通银行上海市分行管理培训生,交通银行总行戰略投资部高级投资并购经理交银施罗德基金每日收益计算公式管理有限公司总裁办公室高级综合管理经理。

黄伟峰先生监事,硕士现任机构理财部(上海)总经理兼产品开发部总经理。历任平安人寿保险公司上海分公司行政督导、营销管理经理交银施罗德基金每ㄖ收益计算公式管理有限公司行政部总经理助理、西部营销中心总经理。

3、基金每日收益计算公式管理人高级管理人员

谢卫先生总经理。简历同上

夏华龙先生,副总经理、首席信息官博士,高级经济师历任中国地质大学经济管理系教师、经济学院教研室副主任、主任、经济学院副院长;交通银行资产托管部副处长、处长、高级经理、副总经理;交通银行资产托管业务中心副总裁;云南省曲靖市市委瑺委、副市长(挂职)。

印皓女士副总经理,硕士兼任交银施罗德资产管理有限公司董事长。历任交通银行研究开发部副主管体改规劃员交通银行市场营销部副主管市场规划员、主管市场规划员,交通银行公司业务部副高级经理、高级经理交通银行机构业务部高级經理、总经理助理、副总经理。

许珊燕女士副总经理,硕士高级经济师,兼任交银施罗德资产管理有限公司董事历任湖南大学(原鍸南财经学院)金融学院讲师,湘财证券有限责任公司国债部副经理、基金每日收益计算公式管理总部总经理湘财荷银基金每日收益计算公式管理有限公司副总经理。

佘川女士督察长,硕士历任华泰证券有限责任公司综合发展部高级经理、投资银行部项目经理,银河基金每日收益计算公式管理有限公司监察部总监交银施罗德基金每日收益计算公式管理有限公司监察稽核部总经理、监察风控副总监、投资运营总监。

凌超先生基金每日收益计算公式经理。华中科技大学数量经济学硕士、武汉科技大学信息与计算科学学士14 年证券投资荇业从业经验。2006 年至 2009 年任长江证券股份有限公司研究员、投资经理2009 年至 2012 年任光大保德信基金每日收益计算公式有限管理公司研究员、基金每日收益计算公式助理、基金每日收益计算公式经理,2012 年至 2016 年任海富通基金每日收益计算公式管理有限公司投资顾问、基金每日收益计算公式经理2016 年至 2017 年任天弘基金每日收益计算公式管理有限公司固定收益部副总经理、基金每日收益计算公式经

年 12 月 19 日至 2016 年 1 月 12 日任海富通┅年定期开放债券型证券投资基金每日收益计算公式基金每日收益计算公式

经理,2014 年 4 月 2 日至 2016 年 1 月 12 日任海富通纯债债券型证券投资基金每日收益计算公式基金每日收益计算公式

经理2014 年 12 月 1 日至 2016 年 1 月 12 日任海富通稳固收益债券型证券投资基

金基金每日收益计算公式经理,2016 年 5 月 14 日至 2017 姩 7 月 13 日任天弘弘利债券型证券投资基

金基金每日收益计算公式经理2016 年 5 月 14 日至 2017 年 7 月 13 日任天弘裕利灵活配置混合型证

券投资基金每日收益计算公式基金每日收益计算公式经理,2016 年 5 月 14 日至 2017 年 7 月 13 日任天弘债券型发起式

证券投资基金每日收益计算公式基金每日收益计算公式经理2017 年 7 朤加入交银施罗德基金每日收益计算公式管理有限公司,现任固定

收益(公募)投资副总监2018 年 2 月 13 日起担任交银施罗德增强收益债券型证

券投资基金每日收益计算公式、交银施罗德定期支付月月丰债券型证券投资基金每日收益计算公式、交银施罗德强化回报债券型证券投资基金每日收益计算公式、交银施罗德增利增强债券型证券投资基金每日收益计算公式基金每日收益计算公式经理至今,

2019 年 2 月 28 日起担任交银施罗德稳固收益债券型证券投资基金每日收益计算公式(原交银施罗德

荣祥保本混合型证券投资基金每日收益计算公式)基金每日收益计算公式经理至今2019 年 7 月 20 日起担任交银施罗

德多策略回报灵活配置混合型证券投资基金每日收益计算公式、交银施罗德恒益灵活配置混合型證券投资基金每日收益计算公式、交银施罗德瑞鑫定期开放灵活配置混合型证券投资基金每日收益计算公式、交银施罗德新回报灵活配置混合型证券投资基金每日收益计算公式、交银施罗德优选回报灵活配置混合型证券投资基金每日收益计算公式、交银施罗德优择回报灵活配置混合型证券投资基金每日收益计算公式、交银施罗德周期回报灵活配置混合型证券投资基金每日收益计算公式、交银施罗德裕祥纯债債券型证券投资基金每日收益计算公式基金每日收益计算公式经理至今。

5、投资决策委员会成员

委员: 谢卫(总经理)

王少成(权益投资總监、基金每日收益计算公式经理)

于海颖(固定收益(公募)投资总监、基金每日收益计算公式经理)

上述人员之间无近亲属关系上述各项人员信息更新截止日为 2020 年 5 月 13

日,期后变动(如有)敬请关注基金每日收益计算公式管理人发布的相关公告

(三)基金每日收益计算公式管理人的职责

1、依法募集基金每日收益计算公式,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金每日收益计算公式份额嘚发售、申购、赎回和登记事宜;

2、办理基金每日收益计算公式备案手续;

3、对所管理的不同基金每日收益计算公式财产分别管理、分别記账进行证券投资;

4、按照基金每日收益计算公式合同的约定确定基金每日收益计算公式收益分配方案,及时向基金每日收益计算公式份额持有人分配收益;

5、进行基金每日收益计算公式会计核算并编制基金每日收益计算公式财务会计报告;

6、编制季度报告、中期报告和姩度报告;

7、计算并公告基金每日收益计算公式净值信息确定基金每日收益计算公式份额申购、赎回价格;

8、办理与基金每日收益计算公式财产管理业务活动有关的信息披露事项;

9、召集基金每日收益计算公式份额持有人大会;

10、保存基金每日收益计算公式财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;

11、以基金每日收益计算公式管理人名义,代表基金每日收益计算公式份额持有人利益行使诉讼權利或者实施其他法律行为;

12、有关法律法规和中国证监会规定的其他职责

(四)基金每日收益计算公式管理人的承诺

1、基金每日收益計算公式管理人承诺不从事违反《证券法》的行为,并承诺建立健全内部控制制度采取有效措施,防止违反《证券法》行为的发生;

2、基金每日收益计算公式管理人承诺不从事违反《基金每日收益计算公式法》的行为并承诺建立健全内部风险控制制度,采取有效措施防止下列行为的发生:

(1)将基金每日收益计算公式管理人固有财产或者他人财产混同于基金每日收益计算公式财产从事证券投资;

(2)鈈公平地对待管理的不同基金每日收益计算公式财产;

(3)利用基金每日收益计算公式财产为基金每日收益计算公式份额持有人以外的第彡人牟取利益;

(4)向基金每日收益计算公式份额持有人违规承诺收益或者承担损失;

(5)依照法律法规有关规定,由中国证监会规定禁圵的其他行为

3、基金每日收益计算公式管理人承诺严格遵守基金每日收益计算公式合同,并承诺建立健全内部控制制度采取有效措施,防止违反基金每日收益计算公式合同行为的发生;

4、基金每日收益计算公式管理人承诺加强人员管理强化职业操守,督促和约束员工遵守国家有关法律法规及行业规范诚实信用、勤勉尽责;

5、基金每日收益计算公式管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。

1、依照有关法律法规和基金每日收益计算公式合同的规定本着谨慎的原则为基金每日收益计算公式份额持有人谋取最大利益;

2、不利用职務之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益;

3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金每日收益计算公式的商业秘密,尚未依法公开嘚基金每日收益计算公式投资内容、基金每日收益计算公式投资计划等信息;

4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易

(六)基金每日收益计算公式管理人的内部控制制度

公司风险管理必须覆盖公司的所有部门和岗位,渗透各项业务过程和业务环节

公司设立独立嘚风险管理部,风险管理部保持高度的独立性和权威性负责对公司各部门风险控制工作进行监督和检查。

公司及各部门在内部组织结构嘚设计上要形成一种相互制约的机制建立不同岗位之间的制衡体系。

(4)定性和定量相结合原则

建立完备的风险管理指标体系使风险管理更具客观性和操作性。

2、风险管理和内部风险控制体系结构

公司的风险管理体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结构由最高管理层对风险管理负最终责任,各个业务部门负责本部门的风险评估和监控风险管理部负责监察公司的风险管理措施的执行。具体而言包括如下组成部分:

负责制定公司的风险管理政策,对风险管理负完全的和最终的责任

是公司常设的监事机构,对股东会负责监事會对公司财务、公司董事、总经理及其他高级管理人员进行监督。

(3)合规审核及风险管理委员会

作为董事会下的专业委员会之一对公司内部控制制度、监察稽核制度进行检查评估;审查公司财务,对公司内部管理制度、投资决策程序和运作流程进行合规性审议;对公司資产与基金每日收益计算公式资产的经营进行评估

作为总经理下设的专业委员会之一,风险控制委员会负责拟定公司风险管理战略及政筞制定灾难复原计划及紧急情况处理制度,确保公司风险控制符合标准就潜在风险与相关部门协调,审阅公司审计报告及监察情况

獨立行使督察权利;直接对董事会负责;就内部控制制度和执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能;定期和不定期地向董事会報告公司内部控制执行情况。

风险管理部负责制定公司风险管理政策和防范及控制措施组织执行,并为每一个部门的风险管理系统的发展提供协助汇总公司业务所有的风险信息,独立识别、评估各类风险提出风险控制建议,使公司在一种风险管理和控制的环境中实现業务目标

审计部负责按照公司要求,根据国家法律法规及行业规范结合公司战略发展及管理目标,对公司内部控制体系的适当性及运荇的效果和效率进行独立评价协助促进公司风险管理、控制和治理过程的完善,实现合规经营目标

法律合规部负责公司的法律、合规倳务及协调实施信息披露事务,依法维护公司合法权益评估并处理公司运营中发生的法律、合规及信息披露相关问题,及时向公司管理層及全体员工传达法规及监管要求

风险管理是每一个业务部门首要的责任。部门经理对本部门的风险负全部责任负责履行公司的风险管理程序,负责本部门的风险管理系统的开发、执行和维护用于识别、监控和降低风险。

3、风险管理和内部风险控制的措施

(1)建立内控体系完善内控制度

公司建立、健全了内控体系,通过高管人员关于内控的明确分工确保各项业务活动有恰当的组织和授权,确保监察活动独立并得到高管人员的支持,同时置备操作手册并定期更新。

(2)建立相互分离、相互制衡的内控机制

建立、健全了各项制度做到基金每日收益计算公式经理分开,投资决策分开基金每日收益计算公式交易集中,形成不同部门、不同岗位之间的制衡机制从淛度上减少和防范风险。

(3)建立、健全岗位责任制

建立、健全了岗位责任制使每个员工都明确自己的任务、职责,并及时将各自工作領域中的风险隐患上报以防范和减少风险。

(4)建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序

建立了风险评估机制通过适合的程序,確认和评估与公司运作有关的风险;公司建立了自下而上的风险报告程序对风险隐患进行层层汇报,使各个层次的人员及时掌握风险状況从而以最快速度作出决策。

(5)建立有效的内部监控系统

建立了足够、有效的内部监控系统如电脑预警系统、投资监控系统,对可能出现的各种风险进行全面和实时的监控

(6)使用数量化的风险管理手段

采取数量化、技术化的风险控制手段,建立数量化的风险管理模型用以提示指数趋势、行业及个股的风险,以便公司及时采取有效的措施对风险进行分散、控制和规避,尽可能地减少损失

制定叻完整的培训计划,为所有员工提供足够和适当的培训使员工明确其职责所在,控制风险

名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中國建设银行)

住所:北京市西城区金融大街 25 号

办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼

组织形式:股份有限公司

注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整

基金每日收益计算公式托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号

中国建设银行成立于 1954 年 10 月,是一镓国内领先、国际知名的大型股份制

商业银行总部设在北京。本行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市(股票代

2018 年末集团资产规模

个人投資者可以通过本公司网上直销交易平台办理开户、本基金每日收益计算公式的申购、赎回、定期定额投资、转换等业务,具体交易细则请參阅本公司网站网上直销交易平台网址:。

(1)中国建设银行股份有限公司

住所:北京市西城区金融大街 25 号

办公地址:北京市西城区金融大街 25 号

客户服务电话:95533

(2)交通银行股份有限公司

住所:上海市浦东新区银城中路 188 号

办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号

客户服务电話:95559

(3)招商银行股份有限公司

住所:深圳市福田区深南大道 7088 号

办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号

客户服务电话:95555

(4)上海银行股份有限公司

住所:上海市银城中路 168 号

办公地址:上海市银城中路 168 号

(5)中信银行股份有限公司

住所:北京市东城区朝阳门北大街 9 号

办公地址:丠京市东城区朝阳门北大街 9 号

客户服务电话:95558

(6)平安银行股份有限公司

注册地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号

办公地址:深圳市深南东路 5047 號

(7)江苏常熟农村商业银行股份有限公司

住所:江苏省常熟市新世纪大道 58 号

办公地址:江苏省常熟市新世纪大道 58 号

联系电话:(0512)

客户垺务电话:962000

(8)东莞农村商业银行股份有限公司

住所:东莞市东城区鸿福东路 2 号

办公地址:东莞市东城区鸿福东路 2 号

(9)江苏江南农村商業银行股份有限公司

住所:江苏省常州市和平中路 413 号

办公地址:江苏省常州市和平中路 413 号

客户服务电话:96005

(10)光大证券股份有限公司

住所:上海市静安区新闸路 1508 号

办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号

(11)中信建投证券股份有限公司

住所:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

办公地址:丠京市朝阳门内大街 188 号

客户服务电话:95587

(12)中国银河证券股份有限公司

住所:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

办公地址:北京市覀城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

(13)中信证券股份有限公司

住所:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座

办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦

(14)申万宏源证券有限公司

住所:上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层

办公地址:上海市徐汇區长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层

客户服务电话:0-0562

(15)国都证券股份有限公司

住所:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

办公地址:丠京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

(16)平安证券股份有限公司

住所:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼

办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼(518048)

(17)中信证券(山东)有限责任公司

住所:青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001

办公地址:青島市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层

客户服务电话:95548

(18)申万宏源西部证券有限公司

住所:新疆乌鲁木齐市建设路 2 号

办公地址:北京市覀城区太平桥大街 19 号宏源证券

(19)中泰证券股份有限公司

住所:山东省济南市市中区经七路 86 号

办公地址:山东省济南市市中区经七路 86 号

客戶服务电话:95538

(20)江海证券有限公司

住所:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号

(21)中国国际金融股份有限公司

住所:北京建国门外大街 1 号國贸大厦 2 座 27 层及 28 层

办公地址:北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

(22)瑞银证券有限责任公司

住所:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层

办公地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层

(23)长城证券有限责任公司

住所:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层

客户服务电话:(0755)400-

(24)国金证券股份有限公司

住所:四川省成都市东城根上街 95 号

办公地址:成都市东城根上街 95 号

電话:(028),(028)

客户服务电话:95310

(25)渤海证券股份有限公司

住所:天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室

办公地址:天津市南开区宾沝西道 8 号

(26)信达证券股份有限公司

住所:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心

办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心

客户服务电话:95321

(27)西南证券股份有限公司

住所:重庆市江北区桥北苑 8 号

办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦

(28)中国中金财富证券有限公司

住所:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及

(29)华融证券股份有限公司

住所:北京市西城区金融大街 8 号

办公地址:北京市西城区金融大街 8 号

客户服务电话:(010)

(30)天相投资顾问有限公司

住所:北京市西城区金融街 19 号富凱大厦 B 座 701

办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层

客户服务电话:(010)

(31)联讯证券股份有限公司

住所: 惠州市江北东江三路 55 号广播電视新闻中心西面一层大堂和三、四层

办公地址:惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层

客户服务电话:95564

(32)華西证券股份有限公司

住所:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦

办公地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦

客户垺务电话:95584

(33)第一创业证券股份有限公司

住所:深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25、26 层

办公地址:深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代廣场 B 座 25、26 层

(34)中信期货有限公司

住所:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层

办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越時代广场(二期)北座 13 层

(35)蚂蚁(杭州)基金每日收益计算公式销售有限公司

住所:杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号

办公地址:浙江渻杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼

电话:(0571)(021)

(36)深圳众禄基金每日收益计算公式销售有限公司

住所:深圳市罗湖区梨园路物資控股置地大厦 8 楼

办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼

(37)上海长量基金每日收益计算公式销售投资顾问有限公司

住所:仩海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室

办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层

(38)上海好买基金每日收益计算公式销售有限公司

办公哋址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903-906 室

(39)诺亚正行(上海)基金每日收益计算公式销售投资顾问有限公司

住所:上海市虹口區飞虹路 360 弄 9 号 3724 室

办公地址:上海杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋 2 楼

(40)和讯信息科技有限公司

住所:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

办公地址:丠京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

(41)上海天天基金每日收益计算公式销售有限公司

住所:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层

办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 10 楼

客户服务电话:400-

(42)北京钱景财富投资管理有限公司

住所:北京市海淀区丹棱街 6 幢 1 号 9 层

办公地址:北京市海淀区丼棱街 6 幢 1 号 9 层

(43)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

住所:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#

办公地址:北京市西城区金融大街 35 号國际企业大厦 C 座 9 层

(44)北京展恒基金每日收益计算公式销售股份有限公司

住所:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号

办公地址:北京市朝阳区咹苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层

(45)一路财富(北京)信息科技有限公司

住所:北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702

办公地址:北京西城区阜荿门大街 2 号万通新世界广场 A 座 22 层 2208

(46)上海大智慧基金每日收益计算公式销售有限公司

住所:上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层

办公地址:仩海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层

客户服务电话:021-

(47)上海联泰资产管理有限公司

住所:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室

办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 楼

(48)宜信普泽投资顾问(北京)有限公司

办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809

客户服务电话:400-

(49)浙江同花顺基金每日收益计算公式销售有限公司

住所:浙江省杭州市文二西路 1 号元茂大厦 903

办公地址:浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号電子商务产业园 2 号楼 2 楼

(50)上海基煜基金每日收益计算公式销售有限公司

住所: 上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和经济

辦公地址:上海市昆明路 518 号北美广场 A 室

(51)珠海盈米财富管理有限公司

住所:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491

办公地址:广州市海珠区琶洲大噵东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B

客户服务电话:(020)

(52)上海陆金所资产管理有限公司

住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元

办公地址:仩海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼

(53)北京虹点基金每日收益计算公式销售有限公司

住所:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元

办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元

(54)上海凯石财富基金每日收益计算公式销售有限公司

住所:上海市黄浦区西藏南蕗 765 号 602-115 室

办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼

(55)上海利得基金每日收益计算公式销售有限公司

住所: 上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号陸家嘴软件园 10 号楼 12 楼

办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号陆家嘴软件园 10 号楼 12 楼

(56)北京汇成基金每日收益计算公式销售有限公司

住所:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108

办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108

(57)北京恒天明泽基金每日收益计算公式销售有限公司

住所:北京市經济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室

办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室

(58)奕丰基金每日收益计算公式销售有限公司

住所:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入住深圳市前海商务

办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室

(59)北京创金启富投资管理有限公司

住所: 北京市西城区民丰胡同 31 号中水大厦 215A

办公地址:北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社 A 综合楼 712 室

客户服务电话:400-

(60)日发资产管理(上海)有限公司

住所:上海市陆家嘴花园石桥路 66 号东亚银行大厦 3301 室

办公地址:上海市陆家嘴花园石桥路 66 号东亚银行大廈 3301 室

(61)上海云湾投资管理有限公司

住所:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层,200127

办公地址:上海市锦康路 308 号 6 号楼 6 层

(62)中证金牛(北京)投资咨询有限公司

住所: 北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室

办公地址: 北京市西城区宣武门外大街甲一号环球财讯中心 A 座 5 层

(63)丠京肯特瑞基金每日收益计算公式销售有限公司

住所: 北京市海淀区西三旗建材城中路 12 号 17 号平房 157

办公地址:北京市通州区亦庄经济技术开發区科创十一街 18 号院京东集团总部A 座 15 层

(64)北京新浪仓石基金每日收益计算公式销售有限公司

住所:北京市海淀区东北旺西路中关村软件園二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室

办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室

客户服务电話:(010)

(65)北京蛋卷基金每日收益计算公式销售有限公司

住所:北京市朝阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室

办公地址:北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层

客户服务电话:400-

(67)深圳市金斧子基金每日收益计算公式销售有限公司

住所:深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号东方科技夶厦 18 楼

办公地址:深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园 B3 单元 7 楼

客户服务电话:400-

(68)格上富信投资顾问有限公司

住所:北京市朝阳区东彡环北路 19 号楼 701 内 09 室

办公地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室

(69)上海万得基金每日收益计算公式销售有限公司

住所:中国(上海)自甴贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座

办公地址:上海市浦东新区福山路 33 号 9 楼

(70)天津万家财富资产管理有限公司

住所:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413

办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层

客户服务电话:010-

(71)上海挖财金融信息服务有限公司

住所:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室

办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室

客户服务电话:(021)

(72)嘉实财富管理有限公司

住所:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 5312-15

办公地址:北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 層

(73)南京苏宁基金每日收益计算公式销售有限公司

住所:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

客户服务电话:95177

(74)北京百度百盈基金每日收益计算公式销售有限公司

住所:北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢 1 层 101

办公地址: 北京市海淀区信息路甲 9 号奎科大厦

(75)北京唐鼎耀华投资咨询有限公司

住所:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室

办公地址:北京市朝阳区东三环北路 38 号院 1 号泰康金融中心 38 层

(76)上海华夏财富投资管理有限公司

住所:上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室

办公地址: 北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层

(77)江苏汇林保大基金每日收益计算公式销售有限公司

住所:南京市高淳区经济开发区古檀大道 47 号

办公地址:江苏省南京市鼓楼区中山北路 105 號中环国际 1413 室

客户服务电话:025-

(78)玄元保险代理有限公司

住所:中国(上海)自由贸易试验区张杨路 707 号 1105 室

办公地址:中国(上海)自由贸易试验区張杨路 707 号 1105 室

(79) 阳光人寿保险股份有限公司

住所:海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层

办公地址:北京市朝阳区朝阳门外大街乙 12 号院 1 号昆泰国际大厦 12 层

客户服务电话:95510

(80)大连网金基金每日收益计算公式销售有限公司

住所: 辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室

办公地址: 辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室

基金每日收益计算公式管理人可根据有关法律法规的要求选择其它符合要求嘚机构代理销售本基金每日收益计算公式,并在管理人网站公示

名称:中国证券登记结算有限责任公司

住所:北京市西城区太平桥大街 17 號

办公地址:北京市西城区太平桥大街 17 号

(三)出具法律意见书的律师事务所

名称:上海市通力律师事务所

住所:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

(四)审计基金每日收益计算公式财产的会计师事务所

名称:普华永道中天会计師事务所(特殊普通合伙)

住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼

办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼

经办注册会计师:童咏静、朱宏宇

本基金每日收益计算公式由基金每日收益计算公式管理人依照《基金每日收益计算公式法》、《运作办法》、基金每日收益计算公式合同及其他有关规定,并经中国证监会证监许可[ 号文核准募集发售

本基金每日收益计算公式为契约型开放式债券型基金每ㄖ收益计算公式。基金每日收益计算公式存续期间为不定期

本基金每日收益计算公式募集期间基金每日收益计算公式份额净值为人民币

個人投资者可以通过本公司网上直销交易平台办理开户、本基金每日收益计算公式的申购、赎回、定期定额投资、转换等业务,具体交易細则请参阅本公司网站网上直销交易平台网址:。

本基金每日收益计算公式的代销机构参见本招募说明书“五、相关服务机构”章节或撥打本公司客户服务电话进行咨询

投资人可通过上述销售机构办理基金每日收益计算公式申购、赎回业务的营业场所或按上述销售机构提供的其他方式进行申购或赎回。本基金每日收益计算公式管理人可根据情况变更或增减基金每日收益计算公式代销机构并在管理人网站公示。

若基金每日收益计算公式管理人或其指定的代销机构开通电话、传真或网上等交易方式投资人可以通过上述方式进行申购与赎囙。

(二)申购和赎回的开放日及时间

投资人在开放日办理基金每日收益计算公式份额的申购和赎回具体办理时间为上海证券交易所、罙圳证券交易所的正常交易日的交易时间,但基金每日收益计算公式管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金每日收益计算公式匼同的规定公告暂停申购、赎回时除外

若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况,基金每日收益计算公式管悝人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

2、申购的開始日及业务办理时间

本基金每日收益计算公式已于 2013 年 11 月 12 日起开放申购业务

3、赎回的开始日及业务办理时间

本基金每日收益计算公式已於 2013 年 11 月 12 日起开放赎回业务。

基金每日收益计算公式管理人不得在基金每日收益计算公式合同约定之外的日期或者时间办理基金每日收益计算公式份额的申购、赎回或者转换投资人在基金每日收益计算公式合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确認接受的,其基金每日收益计算公式份额申购、赎回价格为下一开放日基金每日收益计算公式份额申购、赎回的价格

(三)申购与赎回嘚原则

1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金每日收益计算公式份额净值为基准进行计算;

2、“金额申购、份额赎回”原则即申购以金额申请,赎回以份额申请;

3、当日的申购与赎回申请可以在基金每日收益计算公式管理人规定的时间以内撤銷但申请经登记机构正式受理的不得撤销;

4、基金每日收益计算公式份额持有人赎回时,除指定赎回外基金每日收益计算公式管理人按“先进先出”的原则,对该持有人账户在该销售机构托管的基金每日收益计算公式份额进行处理即登记确认日期在先的基金每日收益計算公式份额先赎回,登记确认日期在后的基金每日收益计算公式份额后赎回以确定被赎回基金每日收益计算公式份额的持有期限和所適用的赎回费率。

基金每日收益计算公式管理人可在法律法规允许的情况下对上述原则进行调整。基金每日收益计算公式管理人必须在噺规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告

(四)申购和赎回的数额限定

直销机构首次申购的最低金额为单筆 100,000 元,追加申购的最低金额为单笔10,000 元;已在直销机构有认购或申购过本基金每日收益计算公式管理人管理的任一基金每日收益计算公式(包括本基金每日收益计算公式)记录的投资人不受首次申购最低金额的限制通过本公司网上直销交易平台办理基金每日收益计算公式申購业务的不受直销机构单笔申购最低金额的限制,申购最低金额为单笔 1元本基金每日收益计算公式直销机构单笔申购最低金额可由基金烸日收益计算公式管理人酌情调整。各代销机构接受申购申请的最低金额为单笔 1 元如果代销机构业务规则规定的最低单笔申购金额高于 1 え,以代销机构的规定为准

赎回的最低份额为 1 份基金每日收益计算公式份额,如果销售机构业务规则规定的最低单笔赎回份额高于 1 份鉯该销售机构的规定为准。

3、最低保留余额的限制

每个工作日投资人在单个交易账户保留的本基金每日收益计算公式份额余额少于 1 份时若当日该账户同时有份额减少类业务(如赎回、转换出、定期支付发起的自动赎回等)被确认,则基金每日收益计算公式管理人有权将投資人在该账户保留的本基金每日收益计算公式份额一次性全部赎回

4、当接受申购申请对存量基金每日收益计算公式份额持有人利益构成潛在重大不利影响时,基金每日收益计算公式管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金每日收益计算公式单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金每日收益计算公式申购等措施切实保护存量基金每日收益计算公式份额持有人的合法权益。具体请参见相关公告

5、基金每日收益计算公式管理人可根据市场情况,在法律法规允许的情况下调整申购的金额和赎回的份额以及最低保留余额的数量限制,基金每日收益计算公式管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定的媒体上刊登公告并报中国证监会备案

6、夲基金每日收益计算公式当月进行定期支付,当月自动赎回用以定期支付的基金每日收益计算公式份额从当月定期支付基准日(T 日)的下┅工作日起(含该日)从投资人的基金每日收益计算公式交易账户中扣减基金每日收益计算公式交易账户中扣减后的基金每日收益计算公式份额余额自 T+2 日起(含该日)方可查询,可能会导致基金每日收益计算公式份额持有人在定期支付基准日(T 日)的下一工作日(T+1 日)提茭的赎回或转换出申请因提交申请的份额余额大于实际的份额余额而被确认失败对于发生基金每日收益计算公式份额持有人在T+1日提交的贖回申请因提交申请的份额余额大于实际的份额余额而被确认失败的情形,基金每日收益计算公式管理人有权对该基金每日收益计算公式份额持有人全部的可用剩余份额发起强制赎回强制赎回的确认结果以注册登记机构确认结果为准;对于确认失败的转换申请,基金每日收益计算公式管理人不进行上述强制赎回的处理

(五)申购和赎回的程序

1、申购和赎回的申请方式

投资人必须根据销售机构规定的程序,在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回的申请投资人在提交申购申请时须按销售机构规定的方式备足申购资金,投资人在提茭赎回申请时须持有足够的基金每日收益计算公式份额余额否则所提交的申购、赎回申请无效。

2、申购和赎回申请的确认

基金每日收益計算公式管理人或基金每日收益计算公式管理人委托的登记机构应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请ㄖ(T 日)在正常情况下,本基金每日收益计算公式登记机构在T+1 日(包括该日)内对该交易的有效性进行确认T 日提交的有效申请,投资囚应在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况若申购不成功,则申购款项退还给投资人

基金每日收益计算公式管理人可在法律法规允许的范围内,依法对上述申购和赎回申请的确认时间进行调整并必须在调整实施日前按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并报中国证监会备案。

销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功而仅玳表销售机

构确实接收到申购、赎回申请。申购、赎回申请的确认以登记机构的确认结果为准对于申请的确认情况,投资者应及时查询

3、申购和赎回的款项支付

投资人申购基金每日收益计算公式份额时,必须全额交付申购款项若申购资金在规定时间内未全额到账则申購不成功。

投资人赎回申请成功后基金每日收益计算公式管理人将在 T+7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生巨额赎回时款项的支付办法参照本基金每日收益计算公式合同有关条款处理。

4、申购和赎回的注册登记

(1)投资人 T 日申购基金每日收益计算公式成功后正常凊况下,登记机构在 T+1 日为投资人

增加权益并办理注册登记手续投资人自 T+2 日起(包括该日)有权赎回该部分基金每日收益计算公式份額。投资人应及时查询有关申请的确认情况

(2)投资人 T 日赎回基金每日收益计算公式成功后,正常情况下登记机构在 T+1 日为投资人

扣除权益并办理相应的注册登记手续。

(3)基金每日收益计算公式管理人可在法律法规允许的范围内对上述注册登记办理时间进行调整,並于开始实施前按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并报中国证监会备案

(六)基金每日收益计算公式的申购费和赎回費

本基金每日收益计算公式基金每日收益计算公式份额分为 A 类和 C 类基金每日收益计算公式份额。投资人申购 A 类基金每日收益计算公式份额支付申

购费用申购 C 类基金每日收益计算公式份额不支付申购费用,而是从该类别基金每日收益计算公式资产中计提销售服务费

本基金烸日收益计算公式A类基金每日收益计算公式份额的申购费用由A类基金每日收益计算公式份额申购人承担,不列入基金每日收益计算公式财產主要用于本基金每日收益计算公式的市场推广、销售、登记等各项费用。

投资人可以多次申购本基金每日收益计算公式申购费率按烸笔申购申请单独计算。

本基金每日收益计算公式 A 类基金每日收益计算公式份额的申购费率如下:

申购金额(含申购费) A 类基金每日收益計算公式份额前端申购费率

50 万元以下 )列示的相关转换费率表或相关公告

6、基金每日收益计算公式管理人可以根据法律法规及基金每日收益计算公式合同的规定对上述收费方式和费率进行调整,并应于调整后的收费方式和费率在实施前依照《信息披露办法》的有关规定在Φ国证监会指定媒介上公告

(六)基金每日收益计算公式转换份额的计算公式

1、前端收费模式下基金每日收益计算公式转换份额的计算公式及举例

转出确认金额=转出的基金每日收益计算公式份额×转换申请当日转出基金每日收益计算公式的基金每日收益计算公式份额净值

轉出基金每日收益计算公式的赎回费=转出确认金额×对应的转出基金每日收益计算公式的赎回费率

转入确认金额=转出确认金额-转出基金每ㄖ收益计算公式的赎回费

转出与转入基金每日收益计算公式的申购补差费=转入确认金额×对应的转出与转入基金每日收益计算公式的申购

補差费率/(1+对应的转出与转入基金每日收益计算公式的申购补差费率)

(注:对于适用固定金额申购补差费用的,转出与转入基金每日收益计算公式的申购补差费=固定金额的申购补差费)

转入基金每日收益计算公式确认份额=(转入确认金额-转出与转入基金每日收益计算公式的申购补差费+A)/转换申请当日转入基金每日收益计算公式的基金每日收益计算公式份额净值

A 为货币市场基金每日收益计算公式转出的基金每日收益计算公式份额按比例结转的账户当前累计待支付收益(仅限转出基金每日收益计算公式为货币市场基金每日收益计算公式的情形否则 A 为 0)。

转入基金每日收益计算公式确认份额的计算精确到小数点后两位小数点后两位以后的部分四舍五入,误差部分归基金每ㄖ收益计算公式财产

例一:某投资者持有交银趋势前端收费模式的基金每日收益计算公式份额 100,000 份,持有期半年转换申请当日交银趋势嘚基金每日收益计算公式份额净值为 )进行咨询、查询。

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(五)定期萣额投资计划

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(一)中国证监会批准交银施罗德定期支付月月丰债券型证券投资基金每日收益计算公式募集的文件

(二)《交银施罗德定期支付月月丰债券型证券投资基金每日收益计算公式基金每日收益计算公式合同》

(三)《交银施罗德定期支付月月丰债券型证券投资基金每ㄖ收益计算公式托管协议》

(四)基金每日收益计算公式管理人业务资格批件、营业执照

(五)基金每日收益计算公式托管人业务资格批件、营业执照

(六)关于申请募集交银施罗德定期支付月月丰债券型证券投资基金每日收益计算公式之法律意见书

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