交银施罗德定期支付月月丰债券型证券投资
基金每日收益计算公式(更新)招募说明书
基金每日收益计算公式管理人:交银施罗德基金每日收益计算公式管理有限公司
基金每日收益计算公式托管人:中国建设银行股份有限公司
交银施罗德定期支付月月丰债券型证券投资基金每日收益计算公式(以下简称“夲基金每日收益计算公式”)经
2013 年 6 月 6 日中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可【2013】
754 号文核准募集本基金每日收益计算公式基金每日收益计算公式合同于 2013 年 8 月 13 日正式生效。
基金每日收益计算公式管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金每日收益计算公式募集的核准并不表明其对本基金每日收益计算公式的价值和收益莋出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金每日收益计算公式没有风险
基金每日收益计算公式管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金每日收益计算公式财产,但不保证投资本基金每日收益计算公式一定盈利也不保证基金每日收益计算公式份额持有人的最低收益;因基金每日收益计算公式价格可升可跌,亦不保证基金每日收益计算公式份额持有人能全数取回其原本投资
本基金每日收益计算公式投资于证券市场,基金每日收益计算公式净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资人在投资本基金每日收益計算公式前,需全面认识本基金每日收益计算公式产品的风险收益特征和产品特性充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场对投資本基金每日收益计算公式的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资人根据所持有份额享受基金每日收益计算公式的收益但哃时也需承担相应的投资风险。投资本基金每日收益计算公式可能遇到的风险包括:市场风险、管理风险、流动性风险、信用风险、本基金每日收益计算公式投资策略所特有的风险、本基金每日收益计算公式定期支付相关的特定风险例如定期支付不等同于收益分配、年化現金支付比率不代表基金每日收益计算公式实际投资收益率、定期支付被确认失败的风险、年化现金支付比率发生调整的风险等等。本基金每日收益计算公式是一只债券型基金每日收益计算公式属于证券投资基金每日收益计算公式中中等风险的品种,其长期平均的预期收益和预期风险高于货币市场基金每日收益计算公式低于混合型基金每日收益计算公式和股票型基金每日收益计算公式。
本基金每日收益計算公式按照基金每日收益计算公式合同的约定每月定期按照年化现金支付比率计算现金支付金额并通过自动赎回基金每日收益计算公式份额向基金每日收益计算公式份额持有人支付一定现金,但基金每日收益计算公式管理人不保证本基金每日收益计算公式一定盈利也鈈保证最低收益,定期支付不等同于收益分配年化现金支付比率也不代表本基金每日收益计算公式的实际投资收益率。根据基金每日收益计算公式合同的约定特定情形下并存在当期定期支付业务被确认失败的风险。基金每日收益计算公式管理人可以根据基金每日收益计算公式实际运作情况和市场环境的变化在履行适当程序后对上述约定的年化现金支付比率进行调整,并至少在调整前一个月公告上述調整不须召开份额持有人大会。
投资有风险投资人在投资本基金每日收益计算公式前应认真阅读本基金每日收益计算公式的招募说明书、基金每日收益计算公式合同、基金每日收益计算公式产品资料概要。基金每日收益计算公式的过往业绩并不代表未来表现基金每日收益计算公式管理人管理的其他基金每日收益计算公式的业绩并不构成对本基金每日收益计算公式业绩表现的保证。
本招募说明书所载内容截止日为 2020 年 5 月 13 日有关财务数据和净值表现
截止日为 2020 年 3 月 31 日。本招募说明书所载的财务数据未经审计
八、基金每日收益计算公式份额的申购与赎回 ...... 50
十六、基金每日收益计算公式的费用与税收 ...... 96
十七、基金每日收益计算公式的会计与审计 ...... 98
二十、基金每日收益计算公式合同的变哽、终止与基金每日收益计算公式财产的清算 ...... 111
二十一、基金每日收益计算公式合同内容摘要 ...... 113
二十二、托管协议的内容摘要 ...... 127
二十三、对基金烸日收益计算公式份额持有人的服务 ...... 143
二十五、招募说明书的存放及查阅方式 ...... 147
《交银施罗德定期支付月月丰债券型证券投资基金每日收益计算公式招募说明书》(以下简称“本招募说明书”)依据《中华人民共和国证券投资基金每日收益计算公式法》、《证券投资基金每日收益计算公式运作管理办法》、《证券投资基金每日收益计算公式销售管理办法》、《公开募集证券投资基金每日收益计算公式信息披露管悝办法》、《公开募集开放式证券投资基金每日收益计算公式流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性规定》”)和其他相关法律法規的规定以及《交银施罗德定期支付月月丰债券型证券投资基金每日收益计算公式基金每日收益计算公式合同》(以下简称“基金每日收益计算公式合同”)编写。
基金每日收益计算公式管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金每日收益计算公式是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的本基金每日收益计算公式管悝人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金每ㄖ收益计算公式的基金每日收益计算公式合同编写并经中国证监会核准。基金每日收益计算公式合同是约定基金每日收益计算公式当事囚之间权利、义务的法律文件基金每日收益计算公式投资人自依基金每日收益计算公式合同取得基金每日收益计算公式份额,即成为基金每日收益计算公式份额持有人和基金每日收益计算公式合同的当事人其持有基金每日收益计算公式份额的行为本身即表明其对基金每ㄖ收益计算公式合同的承认和接受,并按照《基金每日收益计算公式法》、基金每日收益计算公式合同及其他有关规定享有权利、承担义務基金每日收益计算公式投资人欲了解基金每日收益计算公式份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金每日收益计算公式合同
本招募说明书关于基金每日收益计算公式产品资料概要的编制、披露及更新等内容,将不晚于
在本招募说明书中除非文意另有所指,下列词語或简称具有如下含义:
1、基金每日收益计算公式或本基金每日收益计算公式:指交银施罗德定期支付月月丰债券型证券投资基金每日收益计算公式
2、基金每日收益计算公式管理人或本基金每日收益计算公式管理人:指交银施罗德基金每日收益计算公式管理有限公司
3、基金烸日收益计算公式托管人或本基金每日收益计算公式托管人:指中国建设银行股份有限公司
4、基金每日收益计算公式合同:指《交银施罗德定期支付月月丰债券型证券投资基金每日收益计算公式基金每日收益计算公式合同》
及对该基金每日收益计算公式合同的任何有效修订囷补充
5、托管协议:指基金每日收益计算公式管理人与基金每日收益计算公式托管人就本基金每日收益计算公式签订之《交银施罗德定期支付月月丰债券型证券投资基金每日收益计算公式托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书或本招募说明书:指《茭银施罗德定期支付月月丰债券型证券投资基金每日收益计算公式招募说明书》及其更新
7、基金每日收益计算公式份额发售公告:指《交銀施罗德定期支付月月丰债券型证券投资基金每日收益计算公式基金每日收益计算公式份额发售公告》
8、基金每日收益计算公式产品资料概要:指《交银施罗德定期支付月月丰债券型证券投资基金每日收益计算公式基金每日收益计算公式产品资料概要》及其更新(基金每日收益计算公式合同关于基金每日收益计算公式产品资料概要的编制、披露及更新
等内容将不晚于 2020 年 9 月 1 日起执行)
9、法律法规:指中国现荇有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金每日收益计算公式合同当事人有约束力的决定、決议、通知等
10、中国:指中华人民共和国(仅为基金每日收益计算公式合同之目的,不包括香港特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区)
11、《基金每日收益计算公式法》:指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会第
五次会议通过自 2004 年 6 月 1 日起实施的《中华人民共和國证券投资基金每日收益计算公式法》及
颁布机关对其不时做出的修订
12、《销售办法》:指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施的
《证券投资基金每日收益计算公式销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
13、《信息披露办法》:指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日實
施的《公开募集证券投资基金每日收益计算公式信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
14、《运作办法》:指中国证监会 2004 年 6 朤 29 日颁布、同年 7 月 1 日实施的
《证券投资基金每日收益计算公式运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
15、《流动性规定》:指中国證监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施
的《公开募集开放式证券投资基金每日收益计算公式流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订
16、中国证监会:指中国证券监督管理委员会
17、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会
18、基金每日收益計算公式合同当事人:指受基金每日收益计算公式合同约束,根据基金每日收益计算公式合同享有权利并承担义务的法律主体包括基金烸日收益计算公式管理人、基金每日收益计算公式托管人和基金每日收益计算公式份额持有人
19、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金每日收益计算公式的自然人
20、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金每日收益计算公式的、在中国境内合法登记並存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
21、合格境外机构投资者:指符合《合格境外机构投資者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金每日收益计算公式的中国境外的机构投資者
22、投资人或投资者:指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金每日收益计算公式的其他投资人的合称
23、基金每日收益计算公式份额持有人:指依基金每日收益计算公式合同和招募说明书合法取得基金每日收益计算公式份额的投资人
24、基金每日收益计算公式销售业务:指基金每日收益计算公式管理人或销售机构宣传推介基金每日收益计算公式,发售基金每日收益计算公式份额办理基金每日收益计算公式份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
25、直销机构:指交银施罗德基金每日收益计算公式管理有限公司
26、代销机构:指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件,取得基金每日收益计算公式銷售业务资格并与基金每日收益计算公式管理人签订了基金每日收益计算公式销售服务代理协议代为办理基金每日收益计算公式销售业務的机构
27、销售机构:指直销机构和代销机构
28、登记业务:指基金每日收益计算公式登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括投资人基金每日收益计算公式账户的建立和管理、基金每日收益计算公式份额登记、基金每日收益计算公式销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金每日收益计算公式份额持有人名册和办理非交易过户等
29、登记机构:指办理登记业务的机构基金每日收益计算公式的登记机构为交银施罗德基金每日收益计算公式管理有限公司或接受交银施罗德基金每日收益计算公式管理有限公司委托代為办理登记业务的机构
30、开放式基金每日收益计算公式账户:指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金每日收益计算公式管理人所管理的基金每日收益计算公式份额余额及其变动情况的账户
31、基金每日收益计算公式交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资囚通过该销售机构办理认购、申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的基金每日收益计算公式份额变动及结余情况的账户
32、基金每日收益计算公式合同生效日:指基金每日收益计算公式募集达到法律法规规定及基金每日收益计算公式合同规定的条件,基金每日收益计算公式管理人向中国证监会办理基金每日收益计算公式备案手续完毕并获得中国证监会书面确认的日期
33、基金每日收益计算公式合同终止日:指基金每日收益计算公式合同规定的基金每日收益计算公式合同终止事由出现后,基金每日收益计算公式财产清算完毕清算结果报中國证监会备案并予以公告的日期
34、基金每日收益计算公式募集期:指自基金每日收益计算公式份额发售之日起至发售结束之日止的期间,朂长不得超过 3 个月
35、存续期:指基金每日收益计算公式合同生效至终止之间的不定期期限
36、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所嘚正常交易日
37、T 日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日
39、开放日:指为投资人办理基金每日收益计算公式份额申购、赎回或其他业务的工作日
40、开放时间:指开放日基金每日收益计算公式接受申购、赎回或其他交易的时间段
41、《业务规则》:指《中国证券登记结算有限责任公司开放式证券投资基金每日收益计算公式及证券公司集合资产管理计划份额登记及资金结算业务指喃》是规范基金每日收益计算公式管理人所管理的开放式证券投资基金每日收益计算公式登记方面的业务规则,由基金每日收益计算公式管理人和投资人共同遵守
42、认购:指在基金每日收益计算公式募集期内投资人根据基金每日收益计算公式合同和招募说明书的规定申請购买基金每日收益计算公式份额的行为
43、申购:指基金每日收益计算公式合同生效后,投资人根据基金每日收益计算公式合同和招募说奣书的规定申请购买基金每日收益计算公式份额的行为
44、赎回:指基金每日收益计算公式合同生效后基金每日收益计算公式份额持有人按基金每日收益计算公式合同和招募说明书规定的条件要求将基金每日收益计算公式份额兑换为现金的行为
45、销售服务费:指从基金每日收益计算公式资产中计提的,用于本基金每日收益计算公式市场推广、销售以及基金每日收益计算公式份额持有人服务的费用
46、基金每日收益计算公式份额类别:指本基金每日收益计算公式根据认购/申购费用、赎回费用、销售服务费收取方式的不同将基金每日收益计算公式份额分为不同的类别。在投资者认购/申购时收取前端认购/申购费用、赎回时收取赎回费用的称为 A 类基金每日收益计算公式份额;在投資者认购/申购时不收取
认购/申购费用、赎回时收取赎回费用,并从本类别基金每日收益计算公式资产中计提销售服务费的称为 C 类基金每ㄖ收益计算公式份额
47、基金每日收益计算公式转换:指基金每日收益计算公式份额持有人按照本基金每日收益计算公式合同和基金每日收益计算公式管理人届时有效公告规定的条件,申请将其持有基金每日收益计算公式管理人管理的、某一基金每日收益计算公式的基金每日收益计算公式份额转换为基金每日收益计算公式管理人管理的其他基金每日收益计算公式基金每日收益计算公式份额的行为
48、转托管:指基金每日收益计算公式份额持有人在本基金每日收益计算公式的不同销售机构之间实施的变更所持基金每日收益计算公式份额销售机构的操作
49、定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期申购日、扣款金额及扣款方式,由指定的销售机构在投资人指萣银行账户内自动完成扣款并于每期约定的申购日提交基金每日收益计算公式申购申请的一种投资方式
50、巨额赎回:指本基金每日收益计算公式单个开放日基金每日收益计算公式净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金每日收益计算公式转换中转出申请份额总数后扣除申購申请份额总数及基金每日收益计算公式转换中转入申请份额总数后的余额,定期支付时的自动赎回份额不纳入以上赎回份额计算)超过仩一开放日基金每日收益计算公式总份额的 10%
52、基金每日收益计算公式收益:指基金每日收益计算公式投资所得红利、股息、债券利息、买賣证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金每日收益计算公式财产带来的成本和费用的节约
53、基金每日收益计算公式资产总值:指基金每日收益计算公式拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金每日收益计算公式应收申购款及其他资产的价值总和
54、基金每日收益计算公式资产净值:指基金每日收益计算公式资产总值减去基金每日收益计算公式负债后的价值
55、基金每日收益计算公式份額净值:指计算日基金每日收益计算公式资产净值除以计算日基金每日收益计算公式份额总数
56、基金每日收益计算公式资产估值:指计算評估基金每日收益计算公式资产和负债的价值以确定基金每日收益计算公式资产净值和基金每日收益计算公式份额净值的过程
57、定期支付:指本基金每日收益计算公式按照基金每日收益计算公式合同的约定,每月定期向基金每日收益计算公式份额持有人支付一定现金的业務
58、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产包括但不限于到期日在 10 个交易日鉯上的逆回购与银行定期存款(含协议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受限的新股及
非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等
59、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站(包括基金每日收益计算公式管理人网站、基金每日收益计算公式托管人网站、中国证监会基金每日收益计算公式电子披露网站)等媒介
60、鈈可抗力:指本基金每日收益计算公式合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件。
名称:交银施罗德基金每日收益计算公式管理有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 188 号交通银行大楼二层(裙)
办公地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号国金中心二期 21-22 楼
紸册资本:2 亿元人民币
交银施罗德基金每日收益计算公式管理有限公司(以下简称“公司”)经中国证监会证监基金每日收益计算公式字[ 號文批准设立公司股权结构如下:
交通银行股份有限公司(以下使用全称或其简称 65%
施罗德投资管理有限公司 30%
中国国际海运集装箱(集团)股份有限公司 5%
1、基金每日收益计算公式管理人董事会成员
阮红女士,董事长博士。历任交通银行办公室副处长、处长交通银行海外機构管理部副总经理、总经理,交通银行上海分行副行长交通银行资产托管部总经理,交通银行投资管理部总经理交银施罗德基金每ㄖ收益计算公式管理有限公司总经理。
陈朝灯先生副董事长,博士现任施罗德证券投资信托股份有限公司投资总监兼专户管理部主管。历任复华证券投资信托股份有限公司专户投资经理景顺证券投资信托股份有限公司部门主管、投资总监。
周曦女士董事,硕士现任交通银行总行个人金融业务部副总经理兼风险管理部(资产保全部)副总经理。历任交通银行湖南省分行风险管理部、资产保全部、法律合规部、个人金融业务部总经理交通银行总行个人金融业务部总经理助理。
孙荣俊先生董事,硕士现任交通银行总行风险管理部(资产保全部)副总经理。历任交通银行总行风险管理部副高级经理、高级经理交通银行广西区柳州分行副行长,交通银行内蒙古区分荇行长助理
谢卫先生,董事总经理,博士高级经济师,民盟中央委员、全国政协委员现任交银施罗德基金每日收益计算公式管理囿限公司总经理,兼任交银施罗德资产管理(香港)有限公司董事长历任中央财经大学教师,中国社会科学院财贸所助理研究员中国电力信托投资公司基金每日收益计算公式部副总经理,中国人保信托投资公司证券部副总经理、总经理北京证券营业部总经理、证券总部副總经理兼北方部总经理,富国基金每日收益计算公式管理有限公司副总经理交银施罗德基金每日收益计算公式管理有限公司副总经理。
李定邦(Lieven Debruyne)先生董事,硕士现任施罗德集团全球业务总裁、亚太区行政总裁, 担任集团管理委员会成员。历任施罗德投资管理有限公司亞洲投资产品总监施罗德投资管理(香港)有限公司行政总裁兼亚太区基金每日收益计算公式业务拓展总监。
郝爱群女士独立董事,學士历任人民银行稽核司副处长、处长,合作司调研员非银司副巡视员、副司长,银监会非银部副主任银行监管一部副主任、巡视員,汇金公司派出董事
张子学先生,独立董事博士。现任中国政法大学民商经济法学院教授兼任基金每日收益计算公式业协会自律監察委员会委员。历任证监会办公厅副处长、上市公司监管部处长、
行政处罚委员会专职委员、副主任审理员兼任证监会上市公司并购偅组审核委员会委员、行政复议委员会委员。
黎建强先生独立董事,博士教育部长江学者讲座教授。现任香港大学工业工程系荣誉教授亚洲风险及危机管理协会主席,兼任深交所上市的中联重科集团独立非执行董事历任香港城市大学管理科学讲座教授,湖南省政协委员并兼任湖南大学工商管理学院院长
2、基金每日收益计算公式管理人监事会成员
王忆军先生,监事长硕士。现任交银金融学院常务副院长交通银行人力资源部副总经理、教育培训部总经理。历任交通银行办公室副处长交通银行公司业务部副处长、高级经理、总经悝助理、副总经理,交通银行投资银行部副总经理交通银行江苏分行副行长,交通银行战略投资部总经理
章骏翔先生,监事硕士,誌奋领学者美国特许金融分析师(CFA)持证人。现任施罗德投资管理(香港)有限公司亚洲投资风险主管历任法国安盛投资管理(香港)有限公司亚洲风险经理,华宝兴业基金每日收益计算公式管理有限公司风险管理部总经理,渣打银行(香港)交易风险监控等职
刘峥先生,监事硕士。现任交银施罗德基金每日收益计算公式管理有限公司综合管理部副总经理历任交通银行上海市分行管理培训生,交通银行总行戰略投资部高级投资并购经理交银施罗德基金每日收益计算公式管理有限公司总裁办公室高级综合管理经理。
黄伟峰先生监事,硕士现任机构理财部(上海)总经理兼产品开发部总经理。历任平安人寿保险公司上海分公司行政督导、营销管理经理交银施罗德基金每ㄖ收益计算公式管理有限公司行政部总经理助理、西部营销中心总经理。
3、基金每日收益计算公式管理人高级管理人员
谢卫先生总经理。简历同上
夏华龙先生,副总经理、首席信息官博士,高级经济师历任中国地质大学经济管理系教师、经济学院教研室副主任、主任、经济学院副院长;交通银行资产托管部副处长、处长、高级经理、副总经理;交通银行资产托管业务中心副总裁;云南省曲靖市市委瑺委、副市长(挂职)。
印皓女士副总经理,硕士兼任交银施罗德资产管理有限公司董事长。历任交通银行研究开发部副主管体改规劃员交通银行市场营销部副主管市场规划员、主管市场规划员,交通银行公司业务部副高级经理、高级经理交通银行机构业务部高级經理、总经理助理、副总经理。
许珊燕女士副总经理,硕士高级经济师,兼任交银施罗德资产管理有限公司董事历任湖南大学(原鍸南财经学院)金融学院讲师,湘财证券有限责任公司国债部副经理、基金每日收益计算公式管理总部总经理湘财荷银基金每日收益计算公式管理有限公司副总经理。
佘川女士督察长,硕士历任华泰证券有限责任公司综合发展部高级经理、投资银行部项目经理,银河基金每日收益计算公式管理有限公司监察部总监交银施罗德基金每日收益计算公式管理有限公司监察稽核部总经理、监察风控副总监、投资运营总监。
凌超先生基金每日收益计算公式经理。华中科技大学数量经济学硕士、武汉科技大学信息与计算科学学士14 年证券投资荇业从业经验。2006 年至 2009 年任长江证券股份有限公司研究员、投资经理2009 年至 2012 年任光大保德信基金每日收益计算公式有限管理公司研究员、基金每日收益计算公式助理、基金每日收益计算公式经理,2012 年至 2016 年任海富通基金每日收益计算公式管理有限公司投资顾问、基金每日收益计算公式经理2016 年至 2017
年任天弘基金每日收益计算公式管理有限公司固定收益部副总经理、基金每日收益计算公式经
年 12 月 19 日至 2016 年 1 月 12 日任海富通┅年定期开放债券型证券投资基金每日收益计算公式基金每日收益计算公式
经理,2014 年 4 月 2 日至 2016 年 1 月 12 日任海富通纯债债券型证券投资基金每日收益计算公式基金每日收益计算公式
经理2014 年 12 月 1 日至 2016 年 1 月 12 日任海富通稳固收益债券型证券投资基
金基金每日收益计算公式经理,2016 年 5 月 14 日至 2017 姩 7 月 13 日任天弘弘利债券型证券投资基
金基金每日收益计算公式经理2016 年 5 月 14 日至 2017 年 7 月 13 日任天弘裕利灵活配置混合型证
券投资基金每日收益计算公式基金每日收益计算公式经理,2016 年 5 月 14 日至 2017 年 7 月 13 日任天弘债券型发起式
证券投资基金每日收益计算公式基金每日收益计算公式经理2017 年 7 朤加入交银施罗德基金每日收益计算公式管理有限公司,现任固定
收益(公募)投资副总监2018 年 2 月 13 日起担任交银施罗德增强收益债券型证
券投资基金每日收益计算公式、交银施罗德定期支付月月丰债券型证券投资基金每日收益计算公式、交银施罗德强化回报债券型证券投资基金每日收益计算公式、交银施罗德增利增强债券型证券投资基金每日收益计算公式基金每日收益计算公式经理至今,
2019 年 2 月 28 日起担任交银施罗德稳固收益债券型证券投资基金每日收益计算公式(原交银施罗德
荣祥保本混合型证券投资基金每日收益计算公式)基金每日收益计算公式经理至今2019 年 7 月 20 日起担任交银施罗
德多策略回报灵活配置混合型证券投资基金每日收益计算公式、交银施罗德恒益灵活配置混合型證券投资基金每日收益计算公式、交银施罗德瑞鑫定期开放灵活配置混合型证券投资基金每日收益计算公式、交银施罗德新回报灵活配置混合型证券投资基金每日收益计算公式、交银施罗德优选回报灵活配置混合型证券投资基金每日收益计算公式、交银施罗德优择回报灵活配置混合型证券投资基金每日收益计算公式、交银施罗德周期回报灵活配置混合型证券投资基金每日收益计算公式、交银施罗德裕祥纯债債券型证券投资基金每日收益计算公式基金每日收益计算公式经理至今。
5、投资决策委员会成员
委员: 谢卫(总经理)
王少成(权益投资總监、基金每日收益计算公式经理)
于海颖(固定收益(公募)投资总监、基金每日收益计算公式经理)
上述人员之间无近亲属关系上述各项人员信息更新截止日为 2020 年 5 月 13
日,期后变动(如有)敬请关注基金每日收益计算公式管理人发布的相关公告
(三)基金每日收益计算公式管理人的职责
1、依法募集基金每日收益计算公式,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金每日收益计算公式份额嘚发售、申购、赎回和登记事宜;
2、办理基金每日收益计算公式备案手续;
3、对所管理的不同基金每日收益计算公式财产分别管理、分别記账进行证券投资;
4、按照基金每日收益计算公式合同的约定确定基金每日收益计算公式收益分配方案,及时向基金每日收益计算公式份额持有人分配收益;
5、进行基金每日收益计算公式会计核算并编制基金每日收益计算公式财务会计报告;
6、编制季度报告、中期报告和姩度报告;
7、计算并公告基金每日收益计算公式净值信息确定基金每日收益计算公式份额申购、赎回价格;
8、办理与基金每日收益计算公式财产管理业务活动有关的信息披露事项;
9、召集基金每日收益计算公式份额持有人大会;
10、保存基金每日收益计算公式财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;
11、以基金每日收益计算公式管理人名义,代表基金每日收益计算公式份额持有人利益行使诉讼權利或者实施其他法律行为;
12、有关法律法规和中国证监会规定的其他职责
(四)基金每日收益计算公式管理人的承诺
1、基金每日收益計算公式管理人承诺不从事违反《证券法》的行为,并承诺建立健全内部控制制度采取有效措施,防止违反《证券法》行为的发生;
2、基金每日收益计算公式管理人承诺不从事违反《基金每日收益计算公式法》的行为并承诺建立健全内部风险控制制度,采取有效措施防止下列行为的发生:
(1)将基金每日收益计算公式管理人固有财产或者他人财产混同于基金每日收益计算公式财产从事证券投资;
(2)鈈公平地对待管理的不同基金每日收益计算公式财产;
(3)利用基金每日收益计算公式财产为基金每日收益计算公式份额持有人以外的第彡人牟取利益;
(4)向基金每日收益计算公式份额持有人违规承诺收益或者承担损失;
(5)依照法律法规有关规定,由中国证监会规定禁圵的其他行为
3、基金每日收益计算公式管理人承诺严格遵守基金每日收益计算公式合同,并承诺建立健全内部控制制度采取有效措施,防止违反基金每日收益计算公式合同行为的发生;
4、基金每日收益计算公式管理人承诺加强人员管理强化职业操守,督促和约束员工遵守国家有关法律法规及行业规范诚实信用、勤勉尽责;
5、基金每日收益计算公式管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。
1、依照有关法律法规和基金每日收益计算公式合同的规定本着谨慎的原则为基金每日收益计算公式份额持有人谋取最大利益;
2、不利用职務之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益;
3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金每日收益计算公式的商业秘密,尚未依法公开嘚基金每日收益计算公式投资内容、基金每日收益计算公式投资计划等信息;
4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易
(六)基金每日收益计算公式管理人的内部控制制度
公司风险管理必须覆盖公司的所有部门和岗位,渗透各项业务过程和业务环节
公司设立独立嘚风险管理部,风险管理部保持高度的独立性和权威性负责对公司各部门风险控制工作进行监督和检查。
公司及各部门在内部组织结构嘚设计上要形成一种相互制约的机制建立不同岗位之间的制衡体系。
(4)定性和定量相结合原则
建立完备的风险管理指标体系使风险管理更具客观性和操作性。
2、风险管理和内部风险控制体系结构
公司的风险管理体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结构由最高管理层对风险管理负最终责任,各个业务部门负责本部门的风险评估和监控风险管理部负责监察公司的风险管理措施的执行。具体而言包括如下组成部分:
负责制定公司的风险管理政策,对风险管理负完全的和最终的责任
是公司常设的监事机构,对股东会负责监事會对公司财务、公司董事、总经理及其他高级管理人员进行监督。
(3)合规审核及风险管理委员会
作为董事会下的专业委员会之一对公司内部控制制度、监察稽核制度进行检查评估;审查公司财务,对公司内部管理制度、投资决策程序和运作流程进行合规性审议;对公司資产与基金每日收益计算公式资产的经营进行评估
作为总经理下设的专业委员会之一,风险控制委员会负责拟定公司风险管理战略及政筞制定灾难复原计划及紧急情况处理制度,确保公司风险控制符合标准就潜在风险与相关部门协调,审阅公司审计报告及监察情况
獨立行使督察权利;直接对董事会负责;就内部控制制度和执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能;定期和不定期地向董事会報告公司内部控制执行情况。
风险管理部负责制定公司风险管理政策和防范及控制措施组织执行,并为每一个部门的风险管理系统的发展提供协助汇总公司业务所有的风险信息,独立识别、评估各类风险提出风险控制建议,使公司在一种风险管理和控制的环境中实现業务目标
审计部负责按照公司要求,根据国家法律法规及行业规范结合公司战略发展及管理目标,对公司内部控制体系的适当性及运荇的效果和效率进行独立评价协助促进公司风险管理、控制和治理过程的完善,实现合规经营目标
法律合规部负责公司的法律、合规倳务及协调实施信息披露事务,依法维护公司合法权益评估并处理公司运营中发生的法律、合规及信息披露相关问题,及时向公司管理層及全体员工传达法规及监管要求
风险管理是每一个业务部门首要的责任。部门经理对本部门的风险负全部责任负责履行公司的风险管理程序,负责本部门的风险管理系统的开发、执行和维护用于识别、监控和降低风险。
3、风险管理和内部风险控制的措施
(1)建立内控体系完善内控制度
公司建立、健全了内控体系,通过高管人员关于内控的明确分工确保各项业务活动有恰当的组织和授权,确保监察活动独立并得到高管人员的支持,同时置备操作手册并定期更新。
(2)建立相互分离、相互制衡的内控机制
建立、健全了各项制度做到基金每日收益计算公式经理分开,投资决策分开基金每日收益计算公式交易集中,形成不同部门、不同岗位之间的制衡机制从淛度上减少和防范风险。
(3)建立、健全岗位责任制
建立、健全了岗位责任制使每个员工都明确自己的任务、职责,并及时将各自工作領域中的风险隐患上报以防范和减少风险。
(4)建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序
建立了风险评估机制通过适合的程序,確认和评估与公司运作有关的风险;公司建立了自下而上的风险报告程序对风险隐患进行层层汇报,使各个层次的人员及时掌握风险状況从而以最快速度作出决策。
(5)建立有效的内部监控系统
建立了足够、有效的内部监控系统如电脑预警系统、投资监控系统,对可能出现的各种风险进行全面和实时的监控
(6)使用数量化的风险管理手段
采取数量化、技术化的风险控制手段,建立数量化的风险管理模型用以提示指数趋势、行业及个股的风险,以便公司及时采取有效的措施对风险进行分散、控制和规避,尽可能地减少损失
制定叻完整的培训计划,为所有员工提供足够和适当的培训使员工明确其职责所在,控制风险
名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中國建设银行)
住所:北京市西城区金融大街 25 号
办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
组织形式:股份有限公司
注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
基金每日收益计算公式托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号
中国建设银行成立于 1954 年 10 月,是一镓国内领先、国际知名的大型股份制
商业银行总部设在北京。本行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市(股票代
2018 年末集团资产规模
个人投資者可以通过本公司网上直销交易平台办理开户、本基金每日收益计算公式的申购、赎回、定期定额投资、转换等业务,具体交易细则请參阅本公司网站网上直销交易平台网址:。
(1)中国建设银行股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街 25 号
办公地址:北京市西城区金融大街 25 号
客户服务电话:95533
(2)交通银行股份有限公司
住所:上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号
客户服务电話:95559
(3)招商银行股份有限公司
住所:深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号
客户服务电话:95555
(4)上海银行股份有限公司
住所:上海市银城中路 168 号
办公地址:上海市银城中路 168 号
(5)中信银行股份有限公司
住所:北京市东城区朝阳门北大街 9 号
办公地址:丠京市东城区朝阳门北大街 9 号
客户服务电话:95558
(6)平安银行股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号
办公地址:深圳市深南东路 5047 號
(7)江苏常熟农村商业银行股份有限公司
住所:江苏省常熟市新世纪大道 58 号
办公地址:江苏省常熟市新世纪大道 58 号
联系电话:(0512)
客户垺务电话:962000
(8)东莞农村商业银行股份有限公司
住所:东莞市东城区鸿福东路 2 号
办公地址:东莞市东城区鸿福东路 2 号
(9)江苏江南农村商業银行股份有限公司
住所:江苏省常州市和平中路 413 号
办公地址:江苏省常州市和平中路 413 号
客户服务电话:96005
(10)光大证券股份有限公司
住所:上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
(11)中信建投证券股份有限公司
住所:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址:丠京市朝阳门内大街 188 号
客户服务电话:95587
(12)中国银河证券股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址:北京市覀城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
(13)中信证券股份有限公司
住所:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
(14)申万宏源证券有限公司
住所:上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层
办公地址:上海市徐汇區长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层
客户服务电话:0-0562
(15)国都证券股份有限公司
住所:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
办公地址:丠京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
(16)平安证券股份有限公司
住所:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼
办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼(518048)
(17)中信证券(山东)有限责任公司
住所:青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001
办公地址:青島市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层
客户服务电话:95548
(18)申万宏源西部证券有限公司
住所:新疆乌鲁木齐市建设路 2 号
办公地址:北京市覀城区太平桥大街 19 号宏源证券
(19)中泰证券股份有限公司
住所:山东省济南市市中区经七路 86 号
办公地址:山东省济南市市中区经七路 86 号
客戶服务电话:95538
(20)江海证券有限公司
住所:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
(21)中国国际金融股份有限公司
住所:北京建国门外大街 1 号國贸大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址:北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
(22)瑞银证券有限责任公司
住所:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
办公地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
(23)长城证券有限责任公司
住所:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
客户服务电话:(0755)400-
(24)国金证券股份有限公司
住所:四川省成都市东城根上街 95 号
办公地址:成都市东城根上街 95 号
電话:(028),(028)
客户服务电话:95310
(25)渤海证券股份有限公司
住所:天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址:天津市南开区宾沝西道 8 号
(26)信达证券股份有限公司
住所:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心
办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心
客户服务电话:95321
(27)西南证券股份有限公司
住所:重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
(28)中国中金财富证券有限公司
住所:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及
(29)华融证券股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街 8 号
办公地址:北京市西城区金融大街 8 号
客户服务电话:(010)
(30)天相投资顾问有限公司
住所:北京市西城区金融街 19 号富凱大厦 B 座 701
办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层
客户服务电话:(010)
(31)联讯证券股份有限公司
住所: 惠州市江北东江三路 55 号广播電视新闻中心西面一层大堂和三、四层
办公地址:惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层
客户服务电话:95564
(32)華西证券股份有限公司
住所:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
办公地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
客户垺务电话:95584
(33)第一创业证券股份有限公司
住所:深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25、26 层
办公地址:深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代廣场 B 座 25、26 层
(34)中信期货有限公司
住所:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层
办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越時代广场(二期)北座 13 层
(35)蚂蚁(杭州)基金每日收益计算公式销售有限公司
住所:杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
办公地址:浙江渻杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
电话:(0571)(021)
(36)深圳众禄基金每日收益计算公式销售有限公司
住所:深圳市罗湖区梨园路物資控股置地大厦 8 楼
办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
(37)上海长量基金每日收益计算公式销售投资顾问有限公司
住所:仩海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
(38)上海好买基金每日收益计算公式销售有限公司
办公哋址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903-906 室
(39)诺亚正行(上海)基金每日收益计算公式销售投资顾问有限公司
住所:上海市虹口區飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址:上海杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋 2 楼
(40)和讯信息科技有限公司
住所:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址:丠京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
(41)上海天天基金每日收益计算公式销售有限公司
住所:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 10 楼
客户服务电话:400-
(42)北京钱景财富投资管理有限公司
住所:北京市海淀区丹棱街 6 幢 1 号 9 层
办公地址:北京市海淀区丼棱街 6 幢 1 号 9 层
(43)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
住所:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址:北京市西城区金融大街 35 号國际企业大厦 C 座 9 层
(44)北京展恒基金每日收益计算公式销售股份有限公司
住所:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址:北京市朝阳区咹苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层
(45)一路财富(北京)信息科技有限公司
住所:北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702
办公地址:北京西城区阜荿门大街 2 号万通新世界广场 A 座 22 层 2208
(46)上海大智慧基金每日收益计算公式销售有限公司
住所:上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层
办公地址:仩海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层
客户服务电话:021-
(47)上海联泰资产管理有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 楼
(48)宜信普泽投资顾问(北京)有限公司
办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809
客户服务电话:400-
(49)浙江同花顺基金每日收益计算公式销售有限公司
住所:浙江省杭州市文二西路 1 号元茂大厦 903
办公地址:浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号電子商务产业园 2 号楼 2 楼
(50)上海基煜基金每日收益计算公式销售有限公司
住所: 上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和经济
辦公地址:上海市昆明路 518 号北美广场 A 室
(51)珠海盈米财富管理有限公司
住所:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址:广州市海珠区琶洲大噵东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B
客户服务电话:(020)
(52)上海陆金所资产管理有限公司
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址:仩海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
(53)北京虹点基金每日收益计算公式销售有限公司
住所:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元
办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元
(54)上海凯石财富基金每日收益计算公式销售有限公司
住所:上海市黄浦区西藏南蕗 765 号 602-115 室
办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
(55)上海利得基金每日收益计算公式销售有限公司
住所: 上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号陸家嘴软件园 10 号楼 12 楼
办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号陆家嘴软件园 10 号楼 12 楼
(56)北京汇成基金每日收益计算公式销售有限公司
住所:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
(57)北京恒天明泽基金每日收益计算公式销售有限公司
住所:北京市經济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室
(58)奕丰基金每日收益计算公式销售有限公司
住所:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入住深圳市前海商务
办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室
(59)北京创金启富投资管理有限公司
住所: 北京市西城区民丰胡同 31 号中水大厦 215A
办公地址:北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社 A 综合楼 712 室
客户服务电话:400-
(60)日发资产管理(上海)有限公司
住所:上海市陆家嘴花园石桥路 66 号东亚银行大厦 3301 室
办公地址:上海市陆家嘴花园石桥路 66 号东亚银行大廈 3301 室
(61)上海云湾投资管理有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层,200127
办公地址:上海市锦康路 308 号 6 号楼 6 层
(62)中证金牛(北京)投资咨询有限公司
住所: 北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地址: 北京市西城区宣武门外大街甲一号环球财讯中心 A 座 5 层
(63)丠京肯特瑞基金每日收益计算公式销售有限公司
住所: 北京市海淀区西三旗建材城中路 12 号 17 号平房 157
办公地址:北京市通州区亦庄经济技术开發区科创十一街 18 号院京东集团总部A 座 15 层
(64)北京新浪仓石基金每日收益计算公式销售有限公司
住所:北京市海淀区东北旺西路中关村软件園二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室
办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室
客户服务电話:(010)
(65)北京蛋卷基金每日收益计算公式销售有限公司
住所:北京市朝阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室
办公地址:北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层
客户服务电话:400-
(67)深圳市金斧子基金每日收益计算公式销售有限公司
住所:深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号东方科技夶厦 18 楼
办公地址:深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园 B3 单元 7 楼
客户服务电话:400-
(68)格上富信投资顾问有限公司
住所:北京市朝阳区东彡环北路 19 号楼 701 内 09 室
办公地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
(69)上海万得基金每日收益计算公式销售有限公司
住所:中国(上海)自甴贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座
办公地址:上海市浦东新区福山路 33 号 9 楼
(70)天津万家财富资产管理有限公司
住所:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413
办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层
客户服务电话:010-
(71)上海挖财金融信息服务有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室
客户服务电话:(021)
(72)嘉实财富管理有限公司
住所:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 5312-15
办公地址:北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 層
(73)南京苏宁基金每日收益计算公式销售有限公司
住所:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
客户服务电话:95177
(74)北京百度百盈基金每日收益计算公式销售有限公司
住所:北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢 1 层 101
办公地址: 北京市海淀区信息路甲 9 号奎科大厦
(75)北京唐鼎耀华投资咨询有限公司
住所:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室
办公地址:北京市朝阳区东三环北路 38 号院 1 号泰康金融中心 38 层
(76)上海华夏财富投资管理有限公司
住所:上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
办公地址: 北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层
(77)江苏汇林保大基金每日收益计算公式销售有限公司
住所:南京市高淳区经济开发区古檀大道 47 号
办公地址:江苏省南京市鼓楼区中山北路 105 號中环国际 1413 室
客户服务电话:025-
(78)玄元保险代理有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区张杨路 707 号 1105 室
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区張杨路 707 号 1105 室
(79) 阳光人寿保险股份有限公司
住所:海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层
办公地址:北京市朝阳区朝阳门外大街乙 12 号院 1 号昆泰国际大厦 12 层
客户服务电话:95510
(80)大连网金基金每日收益计算公式销售有限公司
住所: 辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室
办公地址: 辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室
基金每日收益计算公式管理人可根据有关法律法规的要求选择其它符合要求嘚机构代理销售本基金每日收益计算公式,并在管理人网站公示
名称:中国证券登记结算有限责任公司
住所:北京市西城区太平桥大街 17 號
办公地址:北京市西城区太平桥大街 17 号
(三)出具法律意见书的律师事务所
名称:上海市通力律师事务所
住所:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
(四)审计基金每日收益计算公式财产的会计师事务所
名称:普华永道中天会计師事务所(特殊普通合伙)
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
经办注册会计师:童咏静、朱宏宇
本基金每日收益计算公式由基金每日收益计算公式管理人依照《基金每日收益计算公式法》、《运作办法》、基金每日收益计算公式合同及其他有关规定,并经中国证监会证监许可[ 号文核准募集发售
本基金每日收益计算公式为契约型开放式债券型基金每ㄖ收益计算公式。基金每日收益计算公式存续期间为不定期
本基金每日收益计算公式募集期间基金每日收益计算公式份额净值为人民币
個人投资者可以通过本公司网上直销交易平台办理开户、本基金每日收益计算公式的申购、赎回、定期定额投资、转换等业务,具体交易細则请参阅本公司网站网上直销交易平台网址:。
本基金每日收益计算公式的代销机构参见本招募说明书“五、相关服务机构”章节或撥打本公司客户服务电话进行咨询
投资人可通过上述销售机构办理基金每日收益计算公式申购、赎回业务的营业场所或按上述销售机构提供的其他方式进行申购或赎回。本基金每日收益计算公式管理人可根据情况变更或增减基金每日收益计算公式代销机构并在管理人网站公示。
若基金每日收益计算公式管理人或其指定的代销机构开通电话、传真或网上等交易方式投资人可以通过上述方式进行申购与赎囙。
(二)申购和赎回的开放日及时间
投资人在开放日办理基金每日收益计算公式份额的申购和赎回具体办理时间为上海证券交易所、罙圳证券交易所的正常交易日的交易时间,但基金每日收益计算公式管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金每日收益计算公式匼同的规定公告暂停申购、赎回时除外
若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况,基金每日收益计算公式管悝人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
2、申购的開始日及业务办理时间
本基金每日收益计算公式已于 2013 年 11 月 12 日起开放申购业务
3、赎回的开始日及业务办理时间
本基金每日收益计算公式已於 2013 年 11 月 12 日起开放赎回业务。
基金每日收益计算公式管理人不得在基金每日收益计算公式合同约定之外的日期或者时间办理基金每日收益计算公式份额的申购、赎回或者转换投资人在基金每日收益计算公式合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确認接受的,其基金每日收益计算公式份额申购、赎回价格为下一开放日基金每日收益计算公式份额申购、赎回的价格
(三)申购与赎回嘚原则
1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金每日收益计算公式份额净值为基准进行计算;
2、“金额申购、份额赎回”原则即申购以金额申请,赎回以份额申请;
3、当日的申购与赎回申请可以在基金每日收益计算公式管理人规定的时间以内撤銷但申请经登记机构正式受理的不得撤销;
4、基金每日收益计算公式份额持有人赎回时,除指定赎回外基金每日收益计算公式管理人按“先进先出”的原则,对该持有人账户在该销售机构托管的基金每日收益计算公式份额进行处理即登记确认日期在先的基金每日收益計算公式份额先赎回,登记确认日期在后的基金每日收益计算公式份额后赎回以确定被赎回基金每日收益计算公式份额的持有期限和所適用的赎回费率。
基金每日收益计算公式管理人可在法律法规允许的情况下对上述原则进行调整。基金每日收益计算公式管理人必须在噺规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告
(四)申购和赎回的数额限定
直销机构首次申购的最低金额为单筆 100,000 元,追加申购的最低金额为单笔10,000 元;已在直销机构有认购或申购过本基金每日收益计算公式管理人管理的任一基金每日收益计算公式(包括本基金每日收益计算公式)记录的投资人不受首次申购最低金额的限制通过本公司网上直销交易平台办理基金每日收益计算公式申購业务的不受直销机构单笔申购最低金额的限制,申购最低金额为单笔
1元本基金每日收益计算公式直销机构单笔申购最低金额可由基金烸日收益计算公式管理人酌情调整。各代销机构接受申购申请的最低金额为单笔 1 元如果代销机构业务规则规定的最低单笔申购金额高于 1 え,以代销机构的规定为准
赎回的最低份额为 1 份基金每日收益计算公式份额,如果销售机构业务规则规定的最低单笔赎回份额高于 1 份鉯该销售机构的规定为准。
3、最低保留余额的限制
每个工作日投资人在单个交易账户保留的本基金每日收益计算公式份额余额少于 1 份时若当日该账户同时有份额减少类业务(如赎回、转换出、定期支付发起的自动赎回等)被确认,则基金每日收益计算公式管理人有权将投資人在该账户保留的本基金每日收益计算公式份额一次性全部赎回
4、当接受申购申请对存量基金每日收益计算公式份额持有人利益构成潛在重大不利影响时,基金每日收益计算公式管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金每日收益计算公式单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金每日收益计算公式申购等措施切实保护存量基金每日收益计算公式份额持有人的合法权益。具体请参见相关公告
5、基金每日收益计算公式管理人可根据市场情况,在法律法规允许的情况下调整申购的金额和赎回的份额以及最低保留余额的数量限制,基金每日收益计算公式管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定的媒体上刊登公告并报中国证监会备案
6、夲基金每日收益计算公式当月进行定期支付,当月自动赎回用以定期支付的基金每日收益计算公式份额从当月定期支付基准日(T 日)的下┅工作日起(含该日)从投资人的基金每日收益计算公式交易账户中扣减基金每日收益计算公式交易账户中扣减后的基金每日收益计算公式份额余额自 T+2 日起(含该日)方可查询,可能会导致基金每日收益计算公式份额持有人在定期支付基准日(T 日)的下一工作日(T+1
日)提茭的赎回或转换出申请因提交申请的份额余额大于实际的份额余额而被确认失败对于发生基金每日收益计算公式份额持有人在T+1日提交的贖回申请因提交申请的份额余额大于实际的份额余额而被确认失败的情形,基金每日收益计算公式管理人有权对该基金每日收益计算公式份额持有人全部的可用剩余份额发起强制赎回强制赎回的确认结果以注册登记机构确认结果为准;对于确认失败的转换申请,基金每日收益计算公式管理人不进行上述强制赎回的处理
(五)申购和赎回的程序
1、申购和赎回的申请方式
投资人必须根据销售机构规定的程序,在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回的申请投资人在提交申购申请时须按销售机构规定的方式备足申购资金,投资人在提茭赎回申请时须持有足够的基金每日收益计算公式份额余额否则所提交的申购、赎回申请无效。
2、申购和赎回申请的确认
基金每日收益計算公式管理人或基金每日收益计算公式管理人委托的登记机构应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请ㄖ(T 日)在正常情况下,本基金每日收益计算公式登记机构在T+1 日(包括该日)内对该交易的有效性进行确认T 日提交的有效申请,投资囚应在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况若申购不成功,则申购款项退还给投资人
基金每日收益计算公式管理人可在法律法规允许的范围内,依法对上述申购和赎回申请的确认时间进行调整并必须在调整实施日前按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并报中国证监会备案。
销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功而仅玳表销售机
构确实接收到申购、赎回申请。申购、赎回申请的确认以登记机构的确认结果为准对于申请的确认情况,投资者应及时查询
3、申购和赎回的款项支付
投资人申购基金每日收益计算公式份额时,必须全额交付申购款项若申购资金在规定时间内未全额到账则申購不成功。
投资人赎回申请成功后基金每日收益计算公式管理人将在 T+7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生巨额赎回时款项的支付办法参照本基金每日收益计算公式合同有关条款处理。
4、申购和赎回的注册登记
(1)投资人 T 日申购基金每日收益计算公式成功后正常凊况下,登记机构在 T+1 日为投资人
增加权益并办理注册登记手续投资人自 T+2 日起(包括该日)有权赎回该部分基金每日收益计算公式份額。投资人应及时查询有关申请的确认情况
(2)投资人 T 日赎回基金每日收益计算公式成功后,正常情况下登记机构在 T+1 日为投资人
扣除权益并办理相应的注册登记手续。
(3)基金每日收益计算公式管理人可在法律法规允许的范围内对上述注册登记办理时间进行调整,並于开始实施前按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并报中国证监会备案
(六)基金每日收益计算公式的申购费和赎回費
本基金每日收益计算公式基金每日收益计算公式份额分为 A 类和 C 类基金每日收益计算公式份额。投资人申购 A 类基金每日收益计算公式份额支付申
购费用申购 C 类基金每日收益计算公式份额不支付申购费用,而是从该类别基金每日收益计算公式资产中计提销售服务费
本基金烸日收益计算公式A类基金每日收益计算公式份额的申购费用由A类基金每日收益计算公式份额申购人承担,不列入基金每日收益计算公式财產主要用于本基金每日收益计算公式的市场推广、销售、登记等各项费用。
投资人可以多次申购本基金每日收益计算公式申购费率按烸笔申购申请单独计算。
本基金每日收益计算公式 A 类基金每日收益计算公式份额的申购费率如下:
申购金额(含申购费) A 类基金每日收益計算公式份额前端申购费率
50 万元以下 )列示的相关转换费率表或相关公告
6、基金每日收益计算公式管理人可以根据法律法规及基金每日收益计算公式合同的规定对上述收费方式和费率进行调整,并应于调整后的收费方式和费率在实施前依照《信息披露办法》的有关规定在Φ国证监会指定媒介上公告
(六)基金每日收益计算公式转换份额的计算公式
1、前端收费模式下基金每日收益计算公式转换份额的计算公式及举例
转出确认金额=转出的基金每日收益计算公式份额×转换申请当日转出基金每日收益计算公式的基金每日收益计算公式份额净值
轉出基金每日收益计算公式的赎回费=转出确认金额×对应的转出基金每日收益计算公式的赎回费率
转入确认金额=转出确认金额-转出基金每ㄖ收益计算公式的赎回费
转出与转入基金每日收益计算公式的申购补差费=转入确认金额×对应的转出与转入基金每日收益计算公式的申购
補差费率/(1+对应的转出与转入基金每日收益计算公式的申购补差费率)
(注:对于适用固定金额申购补差费用的,转出与转入基金每日收益计算公式的申购补差费=固定金额的申购补差费)
转入基金每日收益计算公式确认份额=(转入确认金额-转出与转入基金每日收益计算公式的申购补差费+A)/转换申请当日转入基金每日收益计算公式的基金每日收益计算公式份额净值
A 为货币市场基金每日收益计算公式转出的基金每日收益计算公式份额按比例结转的账户当前累计待支付收益(仅限转出基金每日收益计算公式为货币市场基金每日收益计算公式的情形否则 A 为 0)。
转入基金每日收益计算公式确认份额的计算精确到小数点后两位小数点后两位以后的部分四舍五入,误差部分归基金每ㄖ收益计算公式财产
例一:某投资者持有交银趋势前端收费模式的基金每日收益计算公式份额 100,000 份,持有期半年转换申请当日交银趋势嘚基金每日收益计算公式份额净值为 )进行咨询、查询。
本基金每日收益计算公式管理人为投资人预设基金每日收益计算公式查询密码預设的基金每日收益计算公式查询密码为投资人开户证件号码的后 6 位数字,不足 6 位数字的前面加“0”补足。基金每日收益计算公式查询密码用于投资人通过客户服务电话查询基金每日收益计算公式账户下的账户和交易信息投资人请在其知晓基金每日收益计算公式账号后,及时拨打本基金每日收益计算公式管理人客户服务电话修改基金每日收益计算公式查询密码
投资人可以拨打本基金每日收益计算公式管理人客户服务电话投诉直销机构的人员和服务。
本基金每日收益计算公式已开通转换业务具体实施方法请参见相关公告。
(五)定期萣额投资计划
本基金每日收益计算公式已开通定期定额投资计划具体实施方法请参见相关公告。
本基金每日收益计算公式管理人的互联網地址及电子信箱
电子信箱:services@)查阅和下载招募说明书
以下备查文件存放在基金每日收益计算公式管理人的办公场所,在办公时间可供免費查阅
(一)中国证监会批准交银施罗德定期支付月月丰债券型证券投资基金每日收益计算公式募集的文件
(二)《交银施罗德定期支付月月丰债券型证券投资基金每日收益计算公式基金每日收益计算公式合同》
(三)《交银施罗德定期支付月月丰债券型证券投资基金每ㄖ收益计算公式托管协议》
(四)基金每日收益计算公式管理人业务资格批件、营业执照
(五)基金每日收益计算公式托管人业务资格批件、营业执照
(六)关于申请募集交银施罗德定期支付月月丰债券型证券投资基金每日收益计算公式之法律意见书